合规工作心得体会简短(优质19篇)

心得体会是对自己在某个时间段内的经历、感受及所得到的教训与收获进行总结与反思，它是经过思考和分析后的书面呈现。通过撰写心得体会，我们可以更好地了解自己的成长和不足之处，从而提高及改进。心得体会的写作可以促进个人的成长和进步，对于提升自我认知和解决问题都有着积极的作用。写心得体会时要注意结合自身实际，理性思考，不偏离主题。以下是小编为大家收集的心得体会范文，仅供参考，希望能够给大家带来一些启发和借鉴。这些范文涉及了各个方面的经历和感悟，有助于我们更加深入地理解心得体会的写作方式和技巧。大家可以借鉴其中的思路和表达方式，以便在写作中能够更加流畅、准确地表达自己的观点和思考。同时，也希望大家能够通过自己的努力和实践，不断总结和提炼心得体会，为自己的成长和进步提供动力和指导。

合规工作心得体会简短篇一

合规工作是一项重要的工作，对于一个企业或组织来说至关重要。合规工作的目的是确保组织在法律、道德和伦理方面遵守规定，以及与员工、客户和其他利益相关者建立良好的关系。在我从事合规工作的这段时间里，我积累了一些心得体会，希望能对其他从事合规工作的人有所帮助。

首先，合规工作需要与相关部门建立密切的合作关系。一个组织的合规工作通常涵盖了许多方面，包括法律、人力资源、财务等。要做好合规工作，首先需要与这些部门建立良好的沟通和合作关系。合规工作的目标是确保组织各个部门都能够遵守相关的法律法规和公司政策，因此，合规人员要与这些部门协商，了解他们的需求和问题，共同制定合规措施和流程。

其次，合规工作需要持续不断地监督和改进。合规工作不能仅仅停留在制定政策和程序上，更需要对其执行情况进行监督和改进。合规人员应制定相应的监督和检查机制，及时发现问题并加以解决。此外，合规工作也需要根据法律法规和公司政策的变化进行相应的调整和改进，确保其与时俱进。

第三，合规工作需要注重教育和培训。合规工作的目的是让组织的员工明白什么是合规，并遵守相关规定。因此，合规人员需要向员工宣传和教育合规知识。这包括组织内部进行定期的合规培训，向员工提供相关的合规手册和指南，并解答他们的疑问。通过教育和培训，能够提高员工的合规意识，降低违规的风险。

第四，合规工作需要建立良好的沟通渠道。一个组织的合规工作是团队协作的结果，需要合规人员与其他部门和员工之间建立良好的沟通渠道。只有通过沟通，才能了解其他部门和员工的需求和问题，及时解决他们的困扰。同时，合规人员也需要向管理层和高级管理人员报告合规工作的进展情况，让他们了解组织的合规状况。

最后，合规工作需要不断学习和提升。合规工作是一个不断发展和演变的领域，因此，合规人员要不断学习和提升自己的知识和技能。他们可以参加相关的培训课程和会议，与其他从业者交流经验，了解最新的合规政策和最佳实践。通过学习和提升，才能更好地应对复杂和多变的合规环境。

合规工作是一项重要的工作，关系到一个组织的形象和声誉。通过与相关部门建立密切的合作关系、持续不断地监督和改进、注重教育和培训、建立良好的沟通渠道以及不断学习和提升，我们能够更好地执行合规工作，确保组织的合规。希望我在合规工作中的心得和体会，能够对其他从事合规工作的人有所帮助。

合规工作心得体会简短篇二

随着社会的不断发展，各行各业都在不断加强对工作合规的要求。作为职场人士，遵守工作合规是我们应尽的责任和义务。通过长期的工作实践，我意识到了工作合规的重要性，并总结出一些心得体会。在此分享给大家，以供参考。

首先，对法律法规的学习和了解是工作合规的基础。作为从业人员，了解相关法律法规对我们进行工作具有重要意义。只有准确了解法律法规，我们才能根据规定开展工作，尽量避免违法行为的发生。因此，我们需要不断学习，不断更新对法律法规的理解和认识。只有通过理论学习，我们才能够在工作中更好地遵守相关法律法规，保证工作的合规性。

其次，建立正确的价值观和道德观念对于工作合规至关重要。工作合规不仅仅是法律法规的要求，更是我们作为职场人士应有的素质和道德底线。正确的价值观和道德观念可以引导我们在工作中不做违法和不道德的事情，始终保持工作的合规性。例如，坚决不参与贿赂行为、不泄露公司机密、不利用职务之便谋取私利等等。只有树立正确的价值观，我们才能成为一个合格的从业人员，为社会的发展做出贡献。

此外，加强沟通与协作能力是保证工作合规的重要方面。在日常工作中，我们常常需要与他人合作完成工作任务。在此过程中，保持良好的沟通和协作能力是确保工作合规的一种重要手段。通过有效的沟通，我们可以及时了解到他人的意见和建议，避免发生违规行为。同时，在合作中主动分担责任、互相帮助，并及时进行信息共享，有助于减少工作中的不确定性，确保工作合规的顺利开展。

最后，个人的专业能力和素养是工作合规的重要保障。作为一名职业人士，我们需要具备一定的专业知识和技能，在工作中能够胜任自己的岗位。只有通过不断学习和提升专业能力，我们才能够更好地进行工作，并避免因个人能力不足而产生的违规行为。同时，个人的素养也是工作合规的重要方面，如良好的沟通能力、积极的态度、强烈的责任感等。这些素养的提升可以帮助我们更好地遵守工作合规的要求，并成为一名优秀的职场从业者。

综上所述，工作合规是我们作为职场人士应该具备的一项重要能力。通过学习法律法规、建立正确的价值观和道德观念、加强沟通与协作能力以及提升个人的专业素养，我们可以更好地保证工作的合规性。只有在遵守工作合规的前提下，我们才能够在职场中稳步发展，为公司的发展和社会的进步做出贡献。因此，我们应该时刻保持高度警惕，不断总结经验，提升工作合规能力，为公司和自身的发展做出积极贡献。

合规工作心得体会简短篇三

随着新冠疫情的爆发，全球范围内的商业活动已受到严重损害，也给企业合规带来了挑战和风险。在这样一个充满不确定性的时期，企业需要强化合规工作，以应对可能发生的法律和道德问题。本文将分享笔者在疫情期间从合规角度的一些经验和体会。

第二段：维护员工健康是企业合规工作的第一要务。

疫情期间，企业应该将维护员工健康作为合规工作的第一要务。企业需要采取有效的措施来防止疫情向员工传播，例如定期消毒、提供口罩和其他个人防护用品。同时，企业还应该关注员工的心理健康，以帮助他们应对压力和不确定性。

第三段：重视并遵守相关法律和法规。

在疫情期间，企业应该重视并遵守相关法律和法规。企业应该确保其业务的合法性，并尽可能避免利用疫情来获取非法利益。例如，在销售医疗用品和药品时，企业应该仔细遵守当地法规，并确保产品的质量和有效性。此外，企业还应该关注数据隐私和网络安全等方面的合规要求。

第四段：建立危机管理机制，应对突发事件。

在疫情期间，企业应该建立危机管理机制，以应对突发事件。企业需要设定应急响应计划，并确保其员工和业务合作伙伴了解和遵守这些计划。企业还应该与政府和其他机构合作，以最大程度地减少疫情对业务造成的影响。

第五段：落实社会责任，提高员工和社会的信任度。

在疫情期间，企业应该落实社会责任，以提高员工和社会的信任度。企业需要积极关注公共安全和社会健康，并尽可能通过各种方式支持社区和抗疫工作。例如，企业可以捐赠医疗设备和防护用品，资助医疗研究和教育，帮助受影响的社区和企业渡过难关。

总结：

疫情是一次历史性的挑战，对企业的合规工作提出了前所未有的要求。在这个时期，企业需要加强内部管理，建立危机管理机制，并通过落实社会责任来提高员工和社会的信任度。合规工作需要不断加强和改进，以适应不断变化的市场环境和法律法规的更新。

合规工作心得体会简短篇四

“设绳墨而取曲直，立规矩以为方圆”，合规既是一种行为规范，更是一种文化，构建良好的银行合规文化，有利于银行本身的良性发展，有利于整个金融秩序的稳健运行。

在竞争机制如此激烈的今天，金融业是一个特殊而又高风险的行业，可谓“前有天使引路，后有魔鬼诱惑”，对于行走其中的我们来说，时刻都面临道德、纪律和法规的考验，稍有不慎就会“吞下那颗伊甸园的毒苹果”。于丹《论语心得》中说到，“理想之道就是给我们一个淡定的起点，给我们一点储备心灵快乐的资源”。合规文化建设就是我们淡定的起点；防范风险、创造效益就是我们心灵快乐的精神资源。

一直以来，服务文化为我们赢得客户，赢得业务，而合规文化在约束着、保护着我们。有的人树立了合规意识，创新发展，成为经营的佼佼者；有的人高度负责，兢兢业业，成为合规的捍卫者；有的人立足于本岗位，从自己做起，成为有效的执行者；然而，也有人执意与合规一决高下，胆大妄为，最终纷纷堕马，成为人人唾骂的腐败者：他们由于一念之差，聪明反被聪明误，陷入了无底的深渊。

对待蛀虫、败类，合规捍卫者决不手软，违规者无一幸免——他们跌倒了，跌倒在一种侥幸的心理面前，跌倒在一种无所谓的态度面前，甚至跌倒在一种迷途的思想面前，正是这些“小恶”使他们混淆了善与恶，美与丑，是与非，酿成了无法挽回的遗憾。沉甸甸的事实让我们如梦初醒：思想一旦失去控制必然迷失方向，制度一旦失去执行必然产生风险；权力一旦失去监督必然产生腐败。

播下一种思想，收获一种行为；播下一种行为，收获一种习惯；播下一种习惯，收获一种命运。

“操作流程一念间，合规违规两重天”。如果心里生长着无知和邪恶，那痛苦也就随之而来；如果我们的思想睿智和正直，那么最终也必将收获喜悦。面对瞬息万变的经济大潮，我们需要更多的诚信与责任；面对灯红酒绿的物质诱惑，我们需要更多的自律与自控；面对严重扭曲的享乐主义，我们需要更多的自省与法纪。

银行经营时刻与风险相伴，银行的制度都是用血的教训和沉痛的代价换来的，在制度执行上不能有半点侥幸。1%的疏忽都可能导致100%的损失，哪怕一次小小的违规都可能带来终身悔恨。从某种意义上说，一个人不可能搞好一个银行，却很可能搞跨一个银行。巴林银行倒闭事件就是最好的佐证！由于交易员尼克·里森利用制度漏洞，违规操作，使这个号称“英国皇家银行”的百年老字号轰然倒塌，而里森自己也锒铛入狱。血的教训让我们知道合规多么重要，不仅在制度执行上不能打折扣，存侥幸，在制度制定上更要不得半点马虎！

“万里之程，一步所积；千尺之帛，一丝所积。差一步不能谓之万里；差一丝不能谓之千尺”。我们要树立管理无小事，向细节要效益的思想，把抓管理、抓执行作为一切工作的基础和前提，坚持不懈地关心员工的一举一动，关注业务的一点一滴，切实提高执行力。“细节决定成败”，只要每一个环节都多一点管理意识、责任意识和执行意识，就会令不法者无处遁形。

让我们以“小善”为荣，以“小恶”为耻；以“合规”为荣，以“违规”为耻。让我们扎根在合规的肥沃土壤里，树合规理念，向违规亮剑！

合规工作心得体会简短篇五

合规教育有感？孟子曰：“不以规矩，不成方圆。”作为新入行的员工，我上的第一堂课就是如何规避风险。明白风险事件的关键点，熟悉掌握各项业务流程是作为一个工行员工最基本的素质。所以在报道的第一天我就开始每天背诵十大违规操作、八大禁止、六禁一公开以及一类风险事件标准等一系列的准则，时刻提醒自己不能触碰底线。

截留或调换客户的电子银行身份认证工具，盗用、挪用客户资金；

员工违反人行利率和我行利率管理规定，擅自提高、降低利率，为本人或他人谋取利益。比对完这些风险事件，我深深的感觉到金融行业是一个高风险的行业，这些规章制度的修订一定是从这些经验教训之中得来的。这些惨痛的教训教育了我，一定要知法守法，绝不触碰道德和法律的底线！银行的业务多种多样，需要一定的时间去学习。

但在思想觉悟上，必须立刻提高，不能有一点马虎。树立内控也是业务，安全也是收益，风险管理创造价值，正面规范、反面禁止，行为监测规范处理。加强内控管理对于现代金融企业十分必要，不仅要唱响口号还要落实到实处，作为一个员工，掌握业务技巧，加强业务能力，还要在这些能力的基础上增强合规意识。xx支行有很深的文化底蕴，大家目标一致，不断奋进，在出现了风险事件之后进一步反思和加强自身的内控管理，这对我们新入行的同志是压力也是动力，我会积极响应基础强化年活动，趁着机会不断学习业务，提高自身的思想觉悟，加强党性建设。

勿以善小而不为，勿以恶小而为之。如何从自身开始做起是我现在最应该思考的事情。为了达到对自身的要求，不断加深自己的合规意识。我应该从以下几点做起：

1、加强对员工一系列守则的背诵和抄写。通过一遍一遍的机械记忆，使自己在违规事件来临之前立刻得到精神上的共鸣。

2、加强学习业务能力。苦练基本功，通过考取上岗资格证书，多方面了解业务，可以私下找到老员工进行交流，从经验和实际之中感受管控的重要性，在了解业务的同时提高思想觉悟。

3、认真学习《2021年度案件风险排查实施方案》。通过对最新的风险事件的分类，提高对风险事件关键点的把握，不断加深自己的法律意识和道德意识。

只有严格按照规章制度办事，认真研究业务和法律条文，才能明白什么能做，什么不能做，什么该做，什么不该做。按照“一笔一清”的原则专业办业务，才能守好面对客户的第一道关。合规教育已经深入我心，我会一直坚持，不断深化思想意识，让意识变成行动，让行动成为一种习惯。

塑合规工文化，做合规工行人。今天我为工行而骄傲，明天工行为我而自豪。我会为工行付出汗水和努力，来诠释我的意义。

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合规工作心得体会简短篇六

最近支行在全行范围内开展以“注重细节、提高执行力，为全行在合规中实现高效发展做贡献”为主题的合规文化学习教育活动。在活动期间，我认真学习了《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》及其他规章制度，认真做笔记，积极参加集体学习活动。通过学习教育活动，端正自己的经营思想，树立“违规就是风险，安全就是效益”的风险理念，使我进一步提高了对信贷、风险、会计出纳、重要空白凭证、计算机、印证、安保等工作有了一个全新的认识，使我对认真执行各项规章制度的意识得到加强，形成了以“合规为荣、违规为耻”的价值观，让合规操作、依法经营成为自觉行动。下面是我对这次教育活动学习的体会：

支行开展的此次学习活动后，非常具有意义，是进一步增强合规经营意识，培育良好的内控合规文化，提高风险管理能力，推动案件专项治理工作，确保我行在合规中实现高效发展的一项重要举措。我能从思想上高度重视，积极参加本次学习教育活动，认真学习有关规定，并做好笔记。通过学习，使我认识到加强规章制度的执行，是我们xx各项业务快速发展的保证，也是防止各类案件和违规问题发生的基本前提。加强《员工违反规章制度处理办法》相关规章制度的学习，是贯彻执行上级行各项规章制度的重要工作任务，也是我们每位员工的责任。

在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则伟大。从大的方面来说，一份职业，一个工作岗位，都是一个人赖以生存和发展的基础保障。从小的方面讲，比如我们xx，每一个人所从事的工作岗位都是个人生存和发展的保障，也是xx存在和发展的必需。xx要发展，要在这个竞争激烈的金融业中不断强大，立于不败之地，没有我们每一位同志的无私奉献精神是不行的。作为xx人，为了xx的前途，为了xx的荣誉，做一名爱岗敬业的人，是职业道德对我们最引为用以规范行为品质，评价善恶的行为规则。

作为一个金融单位的职工更应以自己所从事的职业上讲求道与德，如果路走得不对就会犯错误，就会迷失方向；如果没有德，就难于为人民服务，就谈不上自己的事业，也就没有单位事业的兴旺，就没有个人事业的发展，也就失去了人身存在的社会价值。我现在正在从事xx工作，这是我的职业，也是我唯一的职业，自我参加工作以来，我一直从事这项职业，也一直热爱这个职业，对xx工作有浓厚的兴趣和深厚的感情，所以我一直是爱岗敬业的。只有爱岗敬业才是我为人民服务的精神的具体体现。

讲求职业道德还必须诚实守信，所谓诚实就是忠心耿耿，忠诚老实。所谓守信就是说话算数，讲信誉重信用，履行自己应承担的义务。所以通过对这次的学习，使我更深地了解到作为一个xx职工的根本、为人、言行和责任，就是自己在工作中不断地加强学习，时刻按照职业规范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不败之地。

“没有规矩何成方圆”，身为网点一线员工，切实提高业务素质和风险防范能力，全面加强柜面营销和柜台服务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。作为临柜人员，我深知临柜工作的重要性，因为它是顾客直接了解我行窗口，起着沟通顾客与银行的桥梁作用。因此，在临柜工作中，我始终坚持要做一个“有心人”。虚心学习业务，用心锻炼技能，耐心办理业务，热心对待客户。在银行业竞争日趋激烈的形势下，我们都很清楚地意识到：只有更耐心、周到、快捷的优质服务才能为我行争取更多的客户，赢得更好的社会形象。我们每天面对形形色色不同层次的客户和形形色色事物，更加要求我们一线员工有高度的思想觉悟。

加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。有时，总是觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务发展，细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自己的权益和维护广大客户的权益能力。我们的各项规章制度正如一架庞大的机器，每一项制度都是一个机器零件，如果我们不按程序去操作维护它，哪怕是少了一颗螺丝钉，也会造成不可估量的损失，各项制度的维护和贯彻是要靠我们广大的员工严格执行，规章制度的执行，不是靠某一人来执行的，而是要靠一个集体相互制约、监督来实施的。

银行号称“三铁：“铁制度、铁算盘、铁账本”。正因为有了银行的“三铁”，银行在百姓心中才是可以信赖的。规章制度的执行与否，取决于广大员工对各项规章制度的清醒认识与熟练掌握程度，有规不遵，有章不徇是各行业之大忌，车行千里始有道，对于规章制度的执行，就一线柜员而言，从内部讲要做到从我做起，正确办理每一笔业务，认真审核每张票据，监督授权业务的合法合规，严格执行业务操作系统安全防范，抵制各种违规作业等等，做好相互制约，相互监督，不能碍于同事情面或片面追求经济效益而背离规章制度而不顾。坚持至始至终地按规章办事。如此以来，我们的制度才得于实施，我们的资金安全防范才有保障。再好的制度，如果不能得到好的执行，那也将走向它的反面。

近年来，金融系统发生的经济案件，不仅干扰破坏了经济金融秩序，而且严重地损害了银行的社会信誉。采取相应措施，从源头上加强预防，是新时期防范金融犯罪的一道重要防线。这几年银行职业犯罪之所以呈上升趋势，其中重要一条是忽视了思想方面的教育，平时只强调业务工作的重要性，忽视了干部职工的思想建设，没有正确处理好思想政治工作与业务工作的关系，限于既要进行正面教育，又要坚持经常性的案例警示教育，使干部职工加固思想防线，经常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”，从而为消除金融犯罪打下良好的群众基础和思想基础，自觉做到常在河边走，就是不湿鞋。健全规章制度，严格内部管理，是预防经济案件的保证。

为此要认真抓好制度建设，一方面要根据我们一线柜员工作的特点，组织学习，通过学习，使各岗位人员真正做到明职责、细制度、严操作。有效的事前防范与监督是预防经济案件的重要环节，本岗位的自我检查与自我免疫是第一位的；其次可采取定期或不定期的自检自查、上级检查、交相互查等方法，及时发现和纠正工作中的偏差。对业务工作的各个环节进行有效的内控与制约。

合规工作心得体会简短篇七

初始合规，让我认识到行业还可以如此规范。通过合规，我对公司有了大致的'了解。学习合规，让我感受到了p2p行业阿诺多姿的前景。

常言道"无规不成方圆"，而对一家负责任的企业而言，更应该有自己的规矩——为员工标明前进的方向，为员工的未来规划出一片蔚蓝的天空。我很庆幸进入了一家愿意为员工未来负责的企业，更幸运的是我能代表泉州分中心亲身参加此次有关合规的活动。

当我第一次参加合规培训的时候，懵懵懂懂的了解到，我所从事的这家公司行业性质，虽然我对企业的性质分类不是很清楚，但培训课程中的合规手册明确说明，我们不是集团公司也不是上市公司，更不是金融公司。随后培训老师详细的一一介绍了每种企业的性质及相应需要具备的资质，很遗憾的是当我随着培训老师的描述去展望，了解到上述企业性质的社会诱惑力，而现在我们恒昌却显得那般"一贫如洗"。

但当我随着合规的持续学习，突然明白虽然我们现在没有特别耀眼的光环，但我们却显得如此诚恳，也显示出恒昌不会为一时的光彩，故意来掩饰自身现在的不足之处。试想一家公司可以在新人培训阶段直接了当的，如此坦诚"贬低"自己的身份，可见对员工，对客户是怎样的负责任态度。或许我们恒昌没有用委婉、优美的词藻来修饰自己现阶段的权威性，但通过铁一样的合规，为客户、为员工架起了一座通往正确的道路，彰显出恒昌人立足p2p行业的无声宣誓。正如我逐渐了解的恒昌人那样，简单、明了、热情、实干，也正验证了我们的宣言"恒以致远，昌盛中华"。

理想与现实总有出人意料的差距，或者这句用在我的第一次实践上在恰当不过。当我第一次参与展业时，面对路人屡屡投来的异样眼神，我曾动摇过自己当初的选择。但在团队长和其他的同事鼓励下，我选择了留守坚持。直到我完成第一次签约时，我才理解到恒昌合规方方面面规定的真谛，即是"为真正需要服务的客户，提供及时优质的援助"。

回忆起当第一次签约完成时，送客户走向电梯，客户回头说了"谢谢"。此刻客户的眼神是如此般的放松，相对比来之前的焦急此刻仿佛完全换一个似得。突然明白我的工作或许不单单是为了薪水，更大的成就感是帮助了那些急需帮助，却又几乎无门的同胞们。我们虽不是无私地帮助那些一时经济困难的同胞们，但我们却运用我们恒昌细微的社会基础完成了某些十字会都无法完成的社会责任。我们恒昌没有起死回生之术，却拉住了那些因一时困难，游走在悬崖边缘上的人们。而完成签约后客户的眼神，让我感到再艰难的付出都是值得的。

而在80后90后逐渐支撑我们这个社会主体的情况下，伴随着的是信息化的全面普及。而信息化普及的一个显著特点，就是行业之间及跨行业之间可以直接"面对面"的对比。面对如此简单又无比复杂的社会环境，唯有更加合规，我们才能赢得更多客户的芳心，唯有更加专业我们才能以优雅的身段站在信息化的前列。

合规不单单是一份躺在纸面上的规范，更是一份需要印在我们每一位恒昌人内心的章程，因为它不仅是我们从业者的保障，更是恒昌客户的信赖之源。

合规工作心得体会简短篇八

自xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。

现将全行内控管理情况报告如下：

一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十一个营业机构，另设、6个储蓄所。到10月末全行员工人，其中长期合同工人，短期合同工人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离在岗位配置上做到人员落实、职责明确在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。

二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：

1、领导重视，组织落实，xx年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计次，参加人员人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作计划，完成了主任、分理处主任任期内的责任审计储畜所、储蓄所、储蓄所、分理处业务审计工作重要岗位责任移交个人次支持分行审计处人员调用对监管中发现的问题进行延伸检查建立了问题整改台账督导了内控评价自查自纠工作。

2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。

3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了、委员会，调整了审查委员会、委员会、领导小组、领导小组出台了年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、工作质量考核办法修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。

5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。xx月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚xx人xx次，金额xx元。

6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。

合规工作心得体会简短篇九

今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《xx银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。

我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。

我行每月至少检查一次双十禁规定执行情况;每月至少一次对现金、重要空白凭证、贵金属等进行账账、账实检查;每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查;每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。

根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增强员工合规操作和风险意识。

(一)公司条线。

根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的'??》文件要求，我行再一次对大额交易查证的标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。

(二)个金条线。

1、根据《关于发送xx银行股份有限公司个人客户信息保密管理办法(20xx年版)的通知》文件要求，进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作，切实做好我行个人客户信息的保密工作。

2、根据《关于发送xx支行员工个人理财业务风险排查方案的通知》文件要求，我行对20xx年8月至20xx年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查，重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规，无上述情况出现。

(三)监察及法律合规方面。

1、根据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求，我行切实开展了员工的思想教育和管理工作，加大了员工保密工作的培训力度。

2、根据《关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知》文件要求，对我行员工开展了业务指导与学习，培育全员操作风险管理文化，规范柜台操作流程。

近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作，通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌握每位员工思想动态和行为变化。同时经常与每位员工进行交流，进行双十禁、思想道德、合规操作与案例警示等教育，并畅通沟通渠道，鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。

在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。在今后的工作中，我行将继续高度重视，将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航。

合规工作心得体会简短篇十

首先，我部召开了全体员的专项会议，联社对部分员工通过省联社的视频会议学习专家的评论和案例分析，以及合规经营的有关知识有了一次全面而又认真学习机会，尤其是对“合规手册”进行了全面的了解和掌握。为此我还认真地做了学习记录，使得我和同事们对合规经营有了更加深刻的认识。

其次，通过学习，纠正了我以往“重经营，轻管理”的错误认识。与同事们达成一种共识，即：微小的违规行为会积累成严重的合规风险，严重的合规风险会使我社经营遭受重创。而加强合规管理可以减少违规风险或因违规而补处罚的损失，还可以保护员工少犯错误，激励员工奉献价值。

合规工作心得体会简短篇十一

“合规人人有责”、“合规从我做起”、“合规创造价值”和“合规促进发展”的理念。我作为一名会计主管，应当自觉遵守合规经营，规范操作，并对我部进行了自查、自纠，尤其是今年依据银行结算帐户管理有关规定和芜湖市人民银行结算帐户年检工作方案，结合我部实际情况对所有帐户进行了全面清理和整改。目前这项工作量大而又烦琐，因我部开立企、事业单位的帐户，现有一百三十多户。首先，将不合规的帐户进行了全面清理，部分帐户进行了销户处理。对通知不到的帐户，进行久悬处理。由于农村合作金融机构合规建设起步较晚，目前仍然是被动合规，而不是主动合规，所以我们更要坚持合规办理每一笔业务，边学习，边整改。

通过学习，我深刻认识到要更新服务意识。没有优质的服务就没有银行业务的发展。加强市场营销是目前提高我部核心竞争能力的当务之急。我们的经营服务意识与以前相比已有了很大程度的转变，但缺乏更深层次的挖掘。在当前市场竞争越来越激烈的环境下，以全面优质的服务吸引客户才能在竞争中立于不败之地。

合规工作心得体会简短篇十二

随着国家对法律法规的不断加强执行，合规工作在企业中的重要性越来越凸显。作为一名从事合规工作的员工，不仅需要熟悉相关法律法规，还需要结合实际工作，总结经验并不断改进。下面，我将结合自己的实际工作经验，分享一些合规工作心得体会。

首先，深入理解法律法规是合规工作的基础。合规工作是建立在法律法规之上的，只有对法律法规有深入的理解，才能做到合规工作的精准执行。在我个人的工作中，通过定期学习、参加培训、阅读相关知识，不断提高自己对法律法规的理解。同时，在实际工作中遇到问题时，我也会主动请教专业人士，拓宽自己的知识面，以更好地服务于企业。

其次，合规工作需要不断更新。法律法规是处在不断变革之中的，因此合规工作也需要不断更新。在我的实际工作中，我会经常关注最新的法律法规，及时了解更新内容，并将其与企业的实际情况相结合，做到合规工作的及时调整和更新。此外，我还会和同事们进行交流，共享新法新规的解读和适用方法，以提高工作的效率和准确性。

再次，合规工作需要与其他部门紧密合作。作为合规工作人员，我们的工作往往需要与公司的其他部门协作，共同完成任务。我个人的经验是，与其他部门建立良好的沟通和合作关系非常重要。通过主动与其他部门的同事进行沟通交流，了解他们的需求和困难，我能更好地配合他们的工作，并根据实际情况提供合理的合规建议。这样一来，不仅能够保证合规工作的顺利开展，也能增进各部门之间的团结和协作。

此外，建立健全的内部合规制度也是合规工作的重要环节。企业的内部合规制度是合规工作的基石，只有建立健全的制度，才能更好地指导员工的行为，确保企业的合规运营。在我的工作中，我与同事们共同制定了一套合规管理制度，明确规定了各项工作流程和责任分工，通过制度的严格执行，保证了合规工作的高效运行。

最后，合规工作需要不断的自我反思和总结。只有不断反思和总结自己的工作，才能够不断提高工作水平和效果。在实际工作中，我会定期进行自我反思和总结，查找工作中的不足和改进的空间，以便对下一阶段的工作提出更好的建议。同时，我还会定期与同事们进行共同的总结交流，分享经验和心得，相互督促和提升。

综上所述，合规工作心得体会的写作需要围绕深入理解法律法规、更新合规知识、与其他部门合作、建立内部合规制度和不断自我反思总结等方面展开。只有不断提高自己的专业素养和能力，才能更好地履行合规工作的职责，为企业的发展做出贡献。

合规工作心得体会简短篇十三

工作合规是企业发展的重要保障，具有高度的风险防控意义。通过贯彻合规政策，企业能够有效地管理风险，保护自身利益，提高竞争力。在长期的工作实践中，我积累了一些关于工作合规的心得体会。以下将从合规意识的重要性、建立规范的制度体系、持续的风险评估、内部监督与纪律处分以及合规教育培训等方面进行论述和探讨。

首先，合规意识的培养和维护对于企业来说至关重要。一方面，领导层要树立正确的合规理念，强调合规的重要性，并通过行动落实合规政策。另一方面，员工个人也要自觉遵守合规规定，树立合规意识，形成良好的合规习惯。只有公司领导与员工都明确合规举措的重要性，共同努力，才能实现合规的目标。

其次，建立规范的制度体系是确保工作合规的重要保证。企业应从制度的制定、发布与实施、监督与改进等方面着手，制定明确的合规制度。各部门要按照制度要求开展工作，遵循合规流程，依法履职。同时，制度应具有灵活性，能够及时应对外部环境变化，保持合规的前瞻性和灵活性。

第三，持续的风险评估是保证工作合规性的重要手段。企业应建立健全的风险管理机制，通过定期评估、监测和分析，识别和控制风险。同时，行业和市场政策的动态变化也需要企业及时调整风险管理措施，不断提升自身防风险能力。只有了解并控制好风险，企业才能稳健地发展。

第四，内部监督与纪律处分是工作合规的重要环节。企业应加强内部监督，建立完善的监督评估机制。对于不合规行为必须严肃处理，及时采取相应的纪律处分，以警示他人，维护企业的正常运营秩序。同时，充分利用内部举报渠道，鼓励员工监督各自的工作，及时发现和纠正违规行为。

最后，合规教育培训也是确保工作合规的重要手段。企业要制定全面的培训计划，通过定期组织培训，向员工普及合规知识和工作技能，提高员工的合规认知和执行能力。此外，还可以利用内部资源，定期开展合规案例分析和讨论，以增加员工的实践经验和解决问题的能力。

综上所述，工作合规意识的培养和维护、建立规范的制度体系、持续的风险评估、内部监督与纪律处分以及合规教育培训是保证工作合规的重要方面。企业应在这些方面下大力气，不断创新措施，全面提升工作合规的水平。只有这样，企业才能实现可持续发展，并为各利益相关方提供更加稳定和可靠的服务。

合规工作心得体会简短篇十四

优秀作文推荐！《从我做起合规操作》一书是为了进一步提高全行会计管理及操作人员合规意识，建立良好的道德诚信标准，增强内部会计控制及风险防范能力，创建农业银行良好的合规文化。农行湖口县支行按照农总行、省行的统一部署，结合本行实际情况，从七月份至九月份，在全行范围内开展"从我做起，合规操作"专题教育学习活动。开展这次教育学习活动的目的，就是要帮助员工树立正确的价值观，找准工作立足点，增强合规管理、合规经营意识；切实提高员工业务素质和执行制度的自觉性，增强识别风险和控制会计风险的能力，切实规范操作行为，有效遏制违规违纪问题和案件的发生；树立农业银行改革发展的信心，增强维护农业银行利益的责任心和使命感，建立良好的合规文化。

我行此次教育学习活动分为自学和验收两个阶段进行。自学阶段的活动内容包括：一是学习相关制度。组织员工采取集中学习和自学相结合的方式，对相关文件、制度、规章进行学习，学习内容以《从我做起合规操作》业务书为主，做好学习记录和笔记。每名会计业务管理和操作人员至少撰写1篇以"从我做起，合规操作"为主题的学习心得。二是对照制度进行自查整改。通过组织学习，结合自学和案件防范与治理的合规文化，深入排查会计业务风险点，查找合规操作方面存在的问题并落实整改。根据《中国农业银行防范案件工作指引》中有关会计操作的风险点，以实际案例，进行风险分析和警示。验收阶段活动内容包括：一是组织集中考试。围绕本次活动的学习内容，组织全行会计管理人员和操作人员进行集中考试。二是检查、抽查学习笔记。把合规管理、合规经营、合规操作的理念深入到每一个员工。

在前段时间的学习教育活动中，我深刻认识到，农行事业的成长离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。推进合规文化建设，必将为农行经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使得风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为了可能。要把以"客户为中心"的理念贯穿于我们工作的始终。"基础牢固，稳如泰山；基础不牢，地动山摇".风险的防范与控制，说到底是人的因素起着重要作用，客户创造市场，客户创造价值，客户是我们的效益之源，是我们的衣食父母，有了客户，我们的业务才有发展，员工的价值才能够体现。如果每个岗位的员工都能严格要求、严格规范、严格标准、严格执行规章制度，业务操作中的风险就会得到有效的遏制。

合规工作心得体会简短篇十五

根据省市行案防教育工作要求，近日鞍山分行组织全员观看了《合规操作案件防控警示教育专题片》，片中所选案例大部分发生在基层营业机构，涉及不同操作岗位和业务环节，暴露出一些机构在业务操作、内部控制、日常监督等方面存在诸多问题和薄弱环节，通过观看这些真实案例让我再次明白“千里之堤，毁于蚁穴”这个道理，告诫自己案件就在身边，值得我们深刻反思，引以为戒。但是只要我们每个人自觉遵守岗位职责，遵守“八不得”、“双十禁’等各项规章制度，合规操作，案件就可防可控，就能促进我行各项业务健康发展。下面我就观看《合规操作案件防控警示教育专题片》后谈几点观后感想：

1、作为银行工作人员我们必须拥有爱岗敬业的责任心，责任心是一个人从事工作的基本要求，也是个人必备的道德修养。没有责任心的人工作懒散，见异思迁，不履行职责，就会失去诚信和信誉，就会走上犯罪道路。

2、认真落实岗位职责，加强对重要业务环节的监督;严格执行岗位权限相互制约，遵守银行各项规章制度，多学习、多掌握案防知识，让每名员工知晓制度大于一切。

3、认真落实案防工作责任制;加强对员工案防知识的培训，通报案例，让员工了解自己的工作职责，提高案防责任心。

通过此次警示教育专题片的观看，使我更加提高了对合规操作重要性的认识，我将在今后的工作中，努力提高合规操作意识和自我保护意识，做一名合格的中行员工。

众所周知，银行业是一个特殊的行业，整天与金钱打交道，因此我们在实际工作中一定会面临着各种各样的诱惑。这样一来，如何避免这些诱惑带来犯罪就成为了每个中行员工必修的课程。减少金融犯罪案件的发生，我们任重而道远。

“不以规矩，不成方圆”。法律是我们应当遵守的“最起码的规矩”。仅仅“知法懂法”是远远不够的，还要“敬法畏法”才能够“常走河边不湿鞋”。当然，最高的境界还是以守法为前提的“法治精神”和以合规为前提的“合规精神”。

在今后的工作中，我会时刻谨记我行的规章制度，保持高度的警惕心，让自己的职业生涯有一个完美的结局。

最近观看了警示片。通过典型案例的观看，真实再现了案例中那些曾经事业飞黄腾达而得意忘形的同行，面对权力要耐得住寂寞，守得住清贫。信用社的员工与钱联系最为紧密认识的多是“有钱人”，时间久了不免就有了攀比心，房子、车子、儿子、票子，时间久了不加强制度学习合规教育人心就变了，抵御不住糖衣炮弹的攻击，思想退化，随波逐流，犯错误后心存侥幸，最终走向犯罪道路。记者在采访中一位服刑犯讲：莫伸手，伸手必被抓。在你犯错误时想想父母希望，想想妻儿的期望，每个有责任心的人都不能因一时的冲动来伤害自己最亲最近人。

风险无小事，合规心中留。我认为，合规就是“以遵纪守法为荣，以违法乱纪为耻”、“以遵章守制为荣，以违规违章为耻”。

牢记使命感，常怀感恩心。我们要始终把握两个原则：一是微观上问心无愧;二是宏观上遵章守纪。对信用社有高度的主人翁责任感，已成为信用社的一份子而感到骄傲和自豪，在工作和生活中始终能够把信用社的利益和荣誉放到第一位，牢记我们的使命----服务三农，改善民生。感恩信用社给我提供工作的机会，感恩社会，感谢每位同仁。用感恩的心去工作，对自己一定要高标准，严要求，不能满足于己掌握的知识，要努力寻求更好、更快、更富有成效的专业技能和技巧，不断提高自身的竞争力。唯有如此，才能创造出更好的佳绩，才能不断丰富自己、完善自己、发展自己。

在看了《案例警示教育片(二)》之后，我对自己所处的行业的法律意识有了更深的理解。所谓“前车之覆，后车之鉴”，看了视频里一个个真实的例子，我相信很多人的心里都已经敲响了警钟。

纵观金融警示片中的所有案件的发生,这些全都反映了我们金融机构上的制度之殇，片中的同行业人员都是因为一念之差而走上了违法犯罪的道路，到最后搞得家庭破裂，父母孩子都跟着一起受罪，一失足成千古恨，他们都得到了法律的严惩，落得身败名裂，深陷囹圄的可悲下场，同时他们的所作所为还连累了自己的同事，也给他们自己及家人造成了无尽的伤痛。

银行风险是客观的、普遍存在的，完全没有风险是不可能的，关键是如何有效地防范控制和化解风险，将风险造成的损失控制在最小的可预见、可接受的范围内，因此，我行一定要做好内部审计工作，作为我们前台员工也一定要树立高度的风险合规意识，减少操作风险的发生，勿以恶小而为之，注重自身工作中的细节，积极配合行里审计工作的开展。不断建立健全我行的内部风险测量和预警机制，建立一套完善的、符合实际的银行审计制度，这样才能使我行的审计工作再上一个台阶。坚持合规经营，注重案件防控和减少风险的产生。

在以后的银行工作中，我必须高度树立依法合规的意识，注重工作中的细节，勿以善小而不为，勿以恶小而为之，做好自己的本质工作，积极进取，切实做到“依法合规从我做起”。

合规工作心得体会简短篇十六

近年来，随着经济全球化的深入发展，企业越来越重视合规管理。合规管理是指组织根据法律法规、内部规章制度等进行监督、管理、控制和处理的一种制度。作为企业的一员，我们应该高度重视工作合规，加强学习和认识，遵守公司的合规政策与法规，树立正确的法律意识和风险意识，保证企业的可持续发展。在实践中，我深深地体会到了工作合规的重要性和在工作中的应用。下面，我将结合自身的经验，分享一些关于工作合规的心得体会。

第一段：了解法律法规。

了解法律法规是工作合规的基础。作为一名员工，首先应该了解并遵守国家的法律法规，这是对公民的基本要求。同时，了解和熟悉公司的法律制度和内部规章制度，能够清楚地知道自己的工作职责和权益。我在工作中始终保持对法律法规的关注，定期学习相关知识，并遵守企业制度。只有牢固树立法律意识，才能意识到工作中的风险和合规问题，并采取相应措施加以防范。

第二段：保护企业利益。

工作合规不仅仅是为了自身的利益，更是为了保护企业的利益。作为企业的一颗螺丝钉，每个员工都应该时刻保持谨慎的态度，不违反规定，不违法乱纪。在工作中，我时刻保持清醒的头脑，严肃认真地对待每一个工作环节，尽可能避免因疏忽导致的违法违规行为，以免给企业带来不可挽回的损失。

第三段：加强沟通交流。

工作合规需要各部门之间的高效沟通和紧密合作。在实践中，我发现通过加强沟通交流，可以及时发现和解决合规问题，提高工作效率。与同事们保持良好的沟通，能够使工作流程更加透明，各职能部门之间的分工更加清晰，为保证工作的合规性提供有力保障。因此，加强沟通交流是工作合规的重要一环。

第四段：注重风险防范。

合规管理涉及到诸多工作细节，必须重视风险防范。在工作中，我不仅仅要了解相关规章制度，还要积极参与各类培训和学习，提高自身风险意识，及时发现并解决潜在的合规问题。同时，多参与项目和工作总结，及时总结经验和教训，并制定相应的风险控制措施，以及时应对各类风险。

第五段：积极主动，以身作则。

工作合规需要每一位员工积极参与和实践，以身作则。我始终保持积极主动的工作态度，认真对待每一个合规工作。在日常工作中，我不但要以身作则，遵守规定，还要对身边的同事提出合规意见和建议。只有身体力行，引导他人，才能有效推动工作合规的发展，起到良好的示范和引导作用。

工作合规是现代企业发展的一个重要环节，关系到企业的正常运行和可持续发展。通过不断学习、认真贯彻和实践，我深切体会到工作合规的重要性和必要性。在今后的工作中，我将继续加强对合规管理的关注和学习，不断提升自我素质，为企业的发展保驾护航。

合规工作心得体会简短篇十七

疫情爆发以来，全球经济遭受了巨大冲击，各行各业都在面临着严重的挑战。对于合规工作来说，疫情更是考验着其运转能力和风险防范能力。在这场疫情下，我们收获了许多合规工作的心得和体会。

第一段：前方之路任重道远。

疫情期间，各企业的人力、财力、物力都受到了巨大的限制。特别是很多企业出现了跨境业务和供应链的中断。这意味着合规人员需要花费更多的时间和心力来处理“远程工作”、“业务中断”、“社交距离”等种种问题。合规人员必须对企业内外的各种风险进行全面、周到的分析和评估。同时，要关注政策变化、新法规发布、数据安全、生产环境安全等方面的风险。因此，合规人员要有全局意识，要有对企业的深刻理解，要学会以未雨绸缪的方式应对突发状况。

第二段：突如其来的气候变化。

疫情导致的体制变化，不仅是企业境内的挑战，也是企业与生俱来的挑战。由于一系列政策变化，各企业必须增加对政策变化的关注度，并在第一时间应对变化。这就需要合规人员具备独立思考、全面评估事情的能力，能够对风险事件进行有效识别并协同业务方及时采取措施。同时，合规人员还需加强与政府、媒体等机构的沟通，以增加企业在政策制定过程中的话语权。

第三段：合规风险的自发肆虐。

现今疫情形式下，企业的风险面显得异常复杂，不断涌现出各种新型风险。由于企业往往不会降低业务目标，而合规人员需要争取业务方的理解，对企业目标的实现提供支持。合规工作就要在实现企业目标和避免违规风险之间保持良好的平衡点。这就需要合规人员具备强大的质量意识，保持持续的关注，充分了解市场动态，对企业风险进行全面的分析和评估，为企业提供最好的合规建议。

第四段：高难度的合规建设。

在疫情影响下，各国政府及监管机构对企业合规控制的要求日益严格，合规建设难度也愈加高涨。这无形之中对企业合规工作提出了更高要求。需要合规人员不断深入和拓展合规管理领域，提高业务技能和领导能力，不断推动合规建设计划的实施。要找到合规建设的合适方向和发展路径，充分发挥合规制度手段和政策引导力，为企业的合规建设发挥最大的作用。

第五段：合规伴随企业持续向前。

在疫情下，合规工作扮演了企业最坚实的安全屏障。合规人员需要充分了解企业业务和制度、保持对政策变化的敏感度，对企业全面风险建立有效的防护体系，尽可能减少对企业的风险影响，促进企业可持续发展。在这个过程中，合规工作伴随着企业持续向前。

合规工作心得体会简短篇十八

通过正确认识和整改后，这段时间我们单位的合规工作取得了一些可喜的成绩。首先，合规经营最大限度地减少了员工在业务操作中易犯的工作错误，保护了员工工作的积极性。自从合规要求以来，柜面业务差错率下降了。由于工作疏忽而易犯的毛病，在员工互相监督下，得到了明显的改善。尽管在执行合规管理的时候遇到个别客户不理解，但通过解释最终都得到了客户的认可。作为一名员工，特别是作为一名会计主管，更要有风险服务意识和风险管理技能，及时消除基础管理工作存在的隐患，增强防范风险的能力，提升了在客户中的信誉和社会地位。

以上三点是我对合规学习的一点点浅薄认识，不足之处欢迎批评指正。

合规工作心得体会简短篇十九

根据四川省城市商业银行协会关于xx年合规线上学习的要求，在规定时间内保质保量完成了38门合规课程的学习，合规是银行稳健运行的重点，也是每一个员工都应履行的职责。结合平时实际工作，对职业道德、合规意识、监督防范意识有了更深刻的学习。现就此次学习总结几点心得体会。

随着银行业间竞争压力，互联网金融带来的冲击，部分银行存在重业务发展，轻视价值观的引导，对价值观的重要性认识不足，把业务工作视为硬指标，把思想政治教育当软任务，过于重视工作业绩，思想政治教育脱离实际业务工作，缺乏经常性岗位职责，职业道德，制度刚性的教育。通过这些方面存在的问题更要求我们员工要加强合规学习，遵守法律法规，恪守工作纪律。

1、增强合规意识，加大思想教育。

对银行员工的人生观、价值观、世界观进行全方面研讨，增强自觉抵制腐朽思想侵蚀的能力。银行一线员工经常接触大量现金的管理、使用，在这个过程中会面临金钱的诱惑，可能会受欲望驱使，对管理的资金进行非法侵占或挪用，也会受一些不法分子的腐蚀。把合规教育、思想道德教育渗透到业务、经营、管理、财务、分配等各个方面，紧紧围绕业务、经营管理。

坚持把做好人的工作放在重要位置，与业务工作一起抓，思想道德教育要为防范和化解金融风险构筑思想防线。要把经常性的思想教育、严格的管理、严厉的惩处结合起来，建立思想、制度、法律三道防线，内在约束和外在约束有机结合，从根本上遏制金融案件的发生和金融违规行为的发生。

通过思想道德教育，使员工认识到规范经营、严格管理的重要性，疏于管理的危害性。教育员工，使员工不敢、不想、不愿、不能作案。

2、加强合规学习，增强风险防范能力。

虽然银行内部规章制度已比较健全、严密，但仍然存在有章不循，违规得不到及时纠正，制度执行不严格，管理松懈等问题。增强合规意识，加强合规学习，预防职务犯罪是需要银行员工与银行机构共同努力，最终将职务犯罪消灭在萌芽状态。作为银行一线员工我们要全面加强柜台服务，尽职尽责，加强业务学习，特别是加强各项规章制度的学习，熟悉和掌握各项规章制度的要求，提高自身业务能力，认真履行工作职责，有效进行案件风险防范。

3、严于律己，自我约束。

由于银行工作的特殊性，日常工作开展会有巨额资金的往来，会有金钱的诱惑和收入悬殊的对比，会让个别员工价值观、权力观、利益观扭曲，面对金钱诱惑，产生失衡心里和补偿心里，还存在侥幸心里，蒙混过关思想不断滋生。我们要克服这些不利心理，把握人生正确方向，牢牢守住自己的职业道德与理想，远离贪占、侥幸、攀比等不良心理，树立正确观念，做到慎始、慎微、慎独、慎友，夯实自律基础。算好经济账、名誉账、家庭账、自由账、亲情账，以增强个人廉洁自律意识，自我约束，严于律己。

总之，本次合规学习使我受益匪浅，深刻认识到我们银行员工要保持良好的职业操守，诚实守信、勤勉尽责，坚持合规操作，严格执行廉洁从业的各项规定。想要获得更加美好的未来，就需要靠我们每一个员工自律的努力与付出！