2023年股票发行申请书通用(通用15篇)

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股票发行申请书通用篇一

本协议由以下双方在_____市签署：

1．公司（以下简称甲方）。

地址：___________市___________路_____号。

电话：____________传真：______________。

邮编：____________。

2．律师事务所（以下简称乙方）。

地址：___________市___________路_____号。

电话：___________传真：_____________。

邮编：_______________鉴于：

3．甲方现委托乙方代理与本次股票发行并上市的有关法律事宜，乙方同意接受委托。甲、乙双方经友好协商、达成以下协议，以资共同遵守：

1．乙方的工作范围。

1．1工作范围确定的标准。

1．2工作范围的具体列举。

2．甲方的主要权利和义务。

2．1甲方的主要权利。

2．2甲方的主要义务。

3．乙方的主要权利和义务。

3．1乙方的主要权利。

3．2乙方的主要义务。

4．甲方的声明与承诺。

5．乙方的声明与承诺。

6．费用。

7．违约责任。

8．争议的解决。

9．合同的终止。

10．附则甲方：（盖章）__________________。

乙方：（盖章）__________________。

法定代表人（或授权代表）：______。

（签字）。

日期：__________________________附范例股票发行与上市法律代理合同第一条本协议在下述两方当事人之间签订，即：

1．____________公司（以下简称甲方）。

地址：____________市____________路_______号。

电话：___________传真：___________。

邮编：_____。

2．____________律师事务所（以下简称乙方）。

地址：____________市____________路______号。

电话：_________________传真：____________。

邮编：_________________第二条甲方是依据中国法律成立的公司，现准备发行a股与上市；乙方取得中华人民共和国司法部和中国证券监督管理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书。第三条甲、乙双方在平等互利、协商一致的基础上，签订本协议。甲方将此次a股发行与上市的有关法律事务委托乙方办理。第四条乙方的工作范围根据《股票发行与交易管理暂行条例》及《司法部中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务及律师事务所资格确认的暂行规定》来确定。第五条乙方律师应勤勉尽责，严格执行工作计划，完成工作范围内的下列事项：

1．协助甲方草拟资产重组方案，并提供咨询和论证意见；

2．协助甲方草拟各种申报文件，协助协理有关申报手续；

3．草拟、修订或审核公司章程；

4．协助审核或修订招股说明书；

5．确认甲方主体资格的合法性；

8．协调甲方与有关各方的关系；

9．对甲方在股份制改组、a股发行与上市过程中的重要活动提供法律见证；

10．依法出具各项法律意见书；

11．在本次a股发行与上市后履行持续法律责任；

（一）甲方的主要权利。

1．甲方可以就第五条所列的律师工作范围的事项向乙方律师咨询；

2．甲方有权根据实际情况和工作计划的变化与改变，而建议乙方作出相应地改动；

4．甲方有权要求乙方对其接触到的意欲保密的资料和信息不得擅自泄露给第三人；

5．其它权利。

（二）甲方的主要义务。

2．甲方不得向乙方律师作误导性或虚假性的陈述；

3．甲方应按约定向乙方支付相关费用；

4．其他义务。第七条乙方的主要权利和义务。

（一）乙方的主要权利：

1．为完成第五条所列事项，乙方有权要求甲方提供完整的、真实的文件资料；

2．乙方有权向甲方收取相关费用；

3．其它权利。

（二）乙方的主要义务。

1．乙方有义务按照中华人民共和国有关法律、法规的规定，同时遵守律师职业道德，为甲方勤勉、尽责地工作。

2．乙方律师对其在工作中所接触的甲方所不欲公开的资料和信息有保密的义务；

3．乙方在保持其工作独立性、客观性的前提下，应服从甲方的总体安排。

4．应当履行的其它义务。第八条费用。

（一）乙方收取的代理费用总额为人民币_____万元。

（二）甲方向乙方分两次支付代理费用：

1．本协议签订后_____日内，支付_____（百分比）的总费用。

2．乙方全部法律代理工作结束后_____日内，甲方向乙方支付剩余的费用。

（一）以下行为为违约行为：

2．甲方未按约定支付律师代理费及相关费用，为甲方违约；

4．乙方未能完成或迟延完成第五条所列事项的，为乙方违约；

5．甲方或乙方违约终止本协议的执行，为甲方或乙方违约。

（二）违约处理。

甲方或乙方存在以上违约行为的，应向对方赔偿代理费的_____（百分比），而且还应依法给予其它赔偿。第十条有下列情形之一的，可以修改本合同：

1．双方合意；

2．任何一方提供出修改本协议的建议，另一方不反对；

3．因发生不可抗力，合同必须修改；

4．其他情况。

本合同的修改必须是书面的。第十一条有下列情形之一的，本合同终止。

1．有关委托代理工作已完成；

2．甲、乙双方同意终止；

3．因发生不可抗力，合同必须终止；

4．其他情况。

本合同的终止必须是书面的。第十二条本合同一式二份，由甲、乙双方各执一份，具有同等效力。第十三条本合同自签字之日起生效。甲方：____________公司（盖章）。

代表签字：____________________乙方：______律师事务所（盖章）。

代表签字：____________________。

_________年_______月________日。

股票发行申请书通用篇二

一、为了促进企业转换经营机制，发挥现代企业制度功能，提高上市公司质量，根据《中国证监会股票发行核准程序》，制定本办法。

二、拟公开发行股票（a、b股）的股份有限公司（以下称拟发行公司）应符合《公司法》的各项规定，在向中国证监会提出股票发行申请前，均须具有主承销资格的证券公司（以下称辅导机构）辅导，辅导期限为一年。

三、辅导机构应严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，勤勉尽责，诚实信用，做好辅导工作。拟发行公司应积极配合辅导机构做好工作，按要求提供企业的有关情况，并对所提供资料的真实性负责。

四、中国证监会派出机构（以下简称派出机构）负责辖区内拟发行公司辅导工作的监督管理。

五、辅导内容主要包括以下方面：

1、股份有限公司设立及其历次演变的合法性、有效性。

2、股份有限公司人事、财务、资产及供、产、销系统独立完整性。

3、对公司董事、监事、高级管理人员及持有5％以上（含5％）股份的股东（或其法人代表）进行《公司法》、《证券法》等有关法律法规的培训。

4、建立健全股东大会、董事会、监事会等组织机构，并实现规范运行。

5、依照股份公司会计制度建立健全公司财务会计制度。

6、建立健全公司决策制度和内部控制制度，实现有效运作。

7、建立健全符合上市公司要求的信息披露制度。

8、规范股份公司和控股股东及其他关联方的关系。

9、公司董事、监事、高级管理人员及持有5％以上（含5％）股份的股东持股变动情况是否合规。

六、辅导机构对拟发行公司进行辅导时应配置三名以上辅导人员，授权其代表辅导机构从事辅导工作。辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员、并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中，至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。辅导机构可以聘请有证券从业资格的注册会计师、律师等协助辅导人员做好辅导工作。辅导报告由辅导人员完成，并签字负责。辅导机构、辅导人员及其所聘请的注册会计师、律师等视为内幕人员，应当遵守有关内幕人员的法律规定。

七、辅导工作开始前十个工作日内，辅导机构应当向派出机构提交下列材料：

1、辅导机构及辅导人员的资格证明文件（复印件）；

2、辅导协议；

3、辅导计划；

4、拟发行公司基本情况资料表（附表一）；

5、最近两年经审计的财务报告（资产负债表、损益表、现金流量表等）。

八、辅导协议应明确双方的责任和义务。辅导费用由辅导双方本着公开、合理的'原则协商确定，并在辅导协议中列明，辅导双方均不得以保证公司股票发行上市为条件。辅导计划应包括辅导的目的、内容、方式、步骤、要求等内容，辅导计划要切实可行。

[1][2]。

股票发行申请书通用篇三

股票发行承销合同要如何写，以下由文书帮小编推荐这编股票发行承销合同参考。

鉴于：

2.__________股份有限公司准备向社会公众发行a股_______万股，现委托__________证券公司作为主承销商负责策划本次承销事宜，__________证券公司同意接受此委托。

为了明确双方的权利义务，根据有关法律、法规的规定，制定本协议，以资共同遵守。

甲方委托乙方为甲方a种股票发行的主销商和股票上市推荐人，由乙方负责总承销股票业务。本次股票发行采用包销方式，即在承销期限内未能全数发行完毕，未售出部分股票由乙方全额购入。

2.1甲方本次委托乙方代为承销的股票种类为人民币普通股(即a股)，每股面值人民币1元。

2.2甲方本次委托乙方向社会公共发行的股票总额为__________股。

2.3每股发行价格为__________元。

2.4发行总市值为__________元(即每股发行价格×发行总额)。

3.1本次股票承销期为__________天(不超过90天)。

3.2承销期限自刊登公开招股说明书之日起至第__________天为止。

在本次承销期届满后，30个工作日内无论是否全部发行完毕，乙方均应将全部股票款项(如未全部发行完毕，也包括自己包销部分的股款)在扣除承销费用后，一次划向甲方指定的银行帐号。

5.1甲、乙双方经协商同意，甲方向乙方支付发行总值的_______%作为主承销费用(按证监会的收费标准，为1.5%～3%之间)。该费用包括但不限于文件制作费(如招股说明书、上市公告书等文书的制作)、主承销协调费等。

5.2承销费用由乙方在向甲方支付股票款项时扣除。

与本次股票发行(承销)有关的其他费用，如广告宣传费、印刷费等费用由甲方确认后由其承担。该等费用不包含在第7条所指的主承销手续费中。

上市推荐费按本次发行面值_______%收取，由乙方一并在移交股款时扣除。

8.1甲方的权利

8.1.1甲方有权要求乙方按本协议的规定勤勉，尽责地承销股票，并有权对整个承销活动进行监督。

8.1.2甲方有权要求乙方按本协议的规定时间和方式支付全部股票款项(在扣除承销手续费和上市推荐费以后)。

8.2甲方的义务

8.2.1甲方有义务向乙方提供本次股票发行所需的所有详尽的、真实的、完整的资料和文件，以便乙方的工作顺利地进行。

9.1乙方的权利

9.1.1乙方有权要求甲方对本次股票发行工作给予配合。

9.1.2乙方有权要求甲方提供的与本次股票发行有关的所有资料文件为真实、完整、准确的。如果甲方未尽此项义务而致使本次股票发行受阻或失败，乙方有权终止本协议。

9.1.3乙方有权按本协议的约定收取有关承销手续费、上市推荐费和其他有关费用。

9.2乙方的义务

9.2.1乙方有义务按本协议的规定，尽责、勤勉地完成本次股票承销活动。

9.2.2乙方应积极协助甲方向上级主管部门办理发行股票的申报手续，制订发行时间表。

9.2.3乙方负责组建承销团，制订股票发行具体方案，编制招股说明书等相关文件或资料，并与有关方面签订分销合同，资料备忘录以及相关的其他法律文件，并负责处理、协调本次股票发行过程中出现的有关问题。

9.2.4乙方负责为甲方进行上市辅导(具体协议以后再签)和推荐上市等服务工作。

9.2.5乙方对甲方负有保密义务，即其对在本次股票发行过程中所知道甲方的商业秘密等不欲让外人知道的秘密负有保密的责任。

甲、乙双方保证，双方自本协议签署之日起一直到本次承销结束日为止，在事先未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，不能以任何形式。对外披露招股说明书以外的可能影响本次股票发行的信息，否则应承担违约责任。

11.2甲方承诺，将视本次a股发行的进程，同意乙方提出的.相关合理的要求，包括采取相应的行为和提供相应的文件。以上目的是为了本次a股的顺利发行。

甲、乙双方应严格遵守本协议的各项规定，如有违反，则为违约行为，应承担违约责任。给对方造成损失的，要予以全额赔偿(有其他具体规定除外);双方均有过错的，按过错大小分别承担相应的责任。以下为具体违约责任的规定：

12.3乙方延迟划拨股款的，按同期银行利率+_______%来计收利息。

13.2如果双方自友好协商开始后30日内未能达成一致，则应将争议提交中国证券监督管理委员会指定的仲裁机构仲裁，其仲裁裁决为终局的，对双方有约束力。

自本协议签署日到承销结束日之间，如果发生任何政治、军事、经济、金融、法律等方面的重大变故，而且此等变故为双方所不可预料，不可避免，而且已经或者将会对甲方的业务、财务状况以及本次a股发行产生重大不利影响，则任何一方可以决定暂时中止(不可超过30天)本协议或者终止本协议。

本协议未尽事宜，由双方协商补充，补充协议为本协议之一部分，与本协议有同等法律效力。

16.1本协议经双方法定代表人或者授权代表签字并加盖单位公章后生效。

16.2本协议一式十份，甲乙双方各执二份，其余四份作为报审材料。

甲方：__________股份有限公司(盖章)____________

法定代表人(或授权代表)(签字)________________

乙方：__________证券公司(盖章)________________

法定代表人(或授权代表)(签字)________________

股票发行承销团协议(a股)

本协议由以下各方在________________市签署：

甲方：主承销商(________________证券公司)

住所：_______省_______市_______路_______号

法定代表人：______________________________

乙方：副主承销商(______________证券公司)

住所：_______省_______市_______路_______号

法定代表人：______________________________

丙方：分销商(__________________证券公司)

住所：_______省_______市_______路_______号

法定代表人：______________________________

鉴于：

2.甲、乙、丙三方同意组成承销团，依据上述的承销协议负责本次股票发行的有关事宜。

甲、乙、丙三方经过友好协商，根据我国有关法律、法规的规定，在平等协商、公平合理的基础上，为确定各方当事人的权利义务，达成本承销团协议，以资共同遵守：

1.1股票的种类

本次发行的股票为面值人民币1.00元的人民币普通股(即a股)。

1.2股票的数量

本次发行的股票数量为__________股。

1.3股票的发行价格

本次发行的股票的发行价格为：每股人民币__________元。

1.4发行总金额

本次发行的总金额为：__________元(即发行总金额=发行价格×发行数量)。

本次股票发行采取余额包销的方式，即在承销期届满之时仍未完全售出所有股票的，各承销团成员按承销比例将未售出的股票全部认购。

3.1甲方承销比例为________%，共计________万股;

3.2乙方承销比例为________%，共计________万股;

3.3丙方承销比例为________%，共计________万股。

本次股票发行承销期为________天(不得多于90天)，起止日期为________年____月____日到________年____月_____日。

在本次承销期届满30日内，甲方负责将全部股票款项(在扣除承销手续费后)划入发行人指定的银行帐号。此处的全部股票款项，包括全部向社会公众发行完所得的股票，也包括未全部向社会公众发行完而被甲、乙、丙三方以发行价购入的股款。

6.1甲、乙、丙三方向社会公众发行的股票所得股款应划入甲方指定的银行帐户。

6.2如果本次承销的股票未全部向社会公众发行完，则乙、丙两方应在本次股票承销期结束后5个工作日内将其包销股票余额款项全部划入甲方指定的银行帐户。

6.3甲方指定的银行帐户

户名：____________证券公司

开户银行：________银行________分行

银行帐号：________________________

7.1承销费用的计算

7.1.1甲方与发行人签署的承销协议已确定本次承销费用为__________万元。

7.1.2对于承销费用，应先扣除制作、印刷、散发、刊登招股说明书，发行公告费用及其他相关费用。

7.1.2甲方作为主承销商，还应提取主承销商协调费，即__________万元，在提取主承销商协调费后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。

7.1.3在三者之间和分派

承销费用在扣除以上费用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包销比例进行分配，即甲方可获得______________万元，(即剩余部分×_____%);乙方可获得________万元(即剩余部分×_______%);丙方可获得__________万元(即剩余部分×________%)。

7.2承销费用支付方式和日期

甲方作为主承销商应在乙、丙两方将其包销的余股款全部划入甲方指定的银行帐户(见第6条)后5天内将乙、丙两方应得的承销费用划入其各自指定的银行帐户。

乙方户名：____________________证券公司

开户银行：________银行________分行

银行帐号：________________________

丙方户名：____________________证券公司

开户银行：________银行________分行

银行帐号：________________________

8.1甲方的权利

8.1.1甲方在组织协调本次股票承销过程中，有权要求乙、丙双方给予积极配合。

8.1.2甲方有权要求乙、丙双方在本次承销末将全部股票向社会公众售完的情况下按本协议的规定将包销股票余额款项划入甲方所指定的银行帐户。

8.2甲方的义务

8.2.1甲方应负责制订本次股票发行方案，并组织、协商各承销商实施本次股票发行事宜。

8.2.2甲方应负责股票发行的广告和宣传工作。

8.2.3甲方应在本次股票承销中履行保密义务，不得将除向公众披露的招股说明书之外的，可能影响本次股票承销的信息向承销团成员以外的人泄露。

9.1乙、丙两方的权利

9.1.1乙、丙两方有权要求甲方按本协议约定的时间和方式将其应得的承销费划入其分别指定的银行帐户。

9.1.2乙、丙两方有权要求甲方向其提供包括发行人提供的所有与本次承销有关的资料文件。

9.2乙、丙两方的义务

9.2.1乙、丙两方应根据本协议尽职、勤勉地进行承销股票。

9.2.2乙、丙两方应严格履行保密义务，不得将除向社会公众披露的招股说明文之外的可能影响本次股票承销的信息向承销团成员以外的人泄露。

甲、乙、丙三方任何一方有违反本协议的规定，即构成违约，给他方造成损失的，应负责赔偿，三方或两方均有过错的，按过错大小承担违约责任。

11.1任何对本协议的解释和履行产生争议的，各方首先应友好协商解决。

11.2在开始协商后30日内仍未达成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有权向中国证监会指定的仲裁机构申请仲裁，其仲裁裁决为终局裁决，对各方当事人均有约束力。

12.1本协议未尽事宜，由三方协商订立补充协议，与本协议具有同等法律效力。

12.2本协议自各方当事人的法定代表人或授权代表签字、盖章后生效。

12.3本协议一式六份，三方各执一份，发起人一份，其余报有关部门备案，具有同等法律效力。

甲方：(盖章)______________

法定代表人：________________

乙方：(盖章)______________

法定代表人：________________

丙方：(盖章)______________

法定代表人：________________

股票发行申请书通用篇四

乙方(承销商)：_________。

甲方准备向社会公众发行a股_________股，现委托乙方作为主承销商负责策划本次承销事宜，乙方同意接受此委托。为了明确双方的权利义务，根据有关法律、法规的规定，制定本协议，以资共同遵守。

甲方委托乙方为甲方a种股票发行的主承销商和股票上市推荐人，由乙方负责总承销股票业务。本次股票发行采用包销方式，即在承销期限内未能全数发行完毕，未售出部分股票由乙方全额购入。

2.承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值。

2.1　甲方本次委托乙方代为承销的股票种类为人民币普通股(即a股)，每股面值人民币_________元。

2.2　甲方本次委托乙方向社会公共发行的股票总额为_________股。

2.3　每股发行价格为_________元。

2.4　发行总市值为_________元(即每股发行价格×发行总额)。

3.承销期限及起止日期

3.1　本次股票承销期为_________天(不超过90天)。

3.2　承销期限自刊登公开招股说明书之日起至第_________天为止。

4.承销付款方式及日期

在本次承销期届满后，30个工作日内无论是否全部发行完毕，乙方均应将全部股票款项(如未全部发行完的股票，也包括自己包销部分的股款)在扣除承销费用后，一次划向甲方指定的银行帐号。

5.承销手续费的计算、支付方式。

5.1　甲、乙双方经协商同意，甲方向乙方支付发行总值的_________%作为主承销费用(按证监会的收费标准，为1.5%～3%之间)。该费用包括但不限于文件制作费(如招股说明书、上市公告书等文书的制作)、主承销协调费等。

5.2　承销费用由乙方在向甲方支付股票款项时扣除。

6.其他费用与承销有关的费用。

与本次股票发行(承销)有关的其他费用，如广告宣传费、印刷费等费用由甲方确认后由其承担。该等费用不包含在第7条所指的主承销手续费中。

上市推荐费按本次发行面值_________%收取，由乙方一并在移交股款时扣除。

8.甲方的权利义务。

8.1　甲方的权利。

8.1.1　甲方有权要求乙方按本协议的规定勤勉，尽责地承销股票，并有权对整个承销活动进行监督。

8.1.2　甲方有权要求乙方按本协议的规定时间和方式支付全部股票款项(在扣除承销手续费和上市推荐费以后)。

8.2　甲方的义务。

8.2.1　甲方有主务向乙方提供本次股票发行所需的所有详尽的、真实的、完整的资料和文伯，以便乙方的工作顺利地进行。

8.2.2　甲方有义务协助乙方的本次股票发行工作，包括但不限于为乙方对其企业进行实地考察提供方便，协助办理有关手续等。

9.乙方的权利义务。

9.1　乙方的权利。

9.1.1　乙方有权要求甲方对本次股票发行工作给予配合。

9.1.2　乙方有权要求甲方提供的与本次股票发行有关的所有资料文件为真实、完整、准确的。如果甲方未尽此项义务而致使本次股票发行受阻或失败，乙方有权终止本协议。

9.1.3　乙方有权按本协议的约定收取有关承销手续费、上市推荐费和其他有关费用。

9.2　乙方的义务。

9.2.1　乙方有义务按本协议的规定，尽责、勤勉地完成本次股票承销活动。

9.2.2　乙方应积极协助甲方向上级主管部门办理发行股票的申报手续，制订发行时间表。

9.2.3　乙方负责组建承销团，制订股票发行具体方案，编制招股说明书等相关文件或资料，并与有关方面签订分销合同，资料备忘录以及相关的其他法律文件，并负责处理、协调本次股票发行过程中出现的有关问题。

9.2.4　乙方负责为甲方进行上市辅导(具体协议以后再签)和推荐上市等服务工作。

9.2.5　乙方对甲方负有保密义务，即其对在本次股票发行过程中所知道甲方的商业秘密等不欲让外人知道的秘密负有保密的责任。

10.甲、乙双方声明。

甲、乙双方保证，双方自本协议签署之日起一直到本次承销结束日为止，在事先未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，不能以任何形式，对外披露招股说明书以外的可能影响本次股票发行的信息，否则应承担违约责任。

11.甲方的承诺。

11.1　甲方保证其为乙方提供的与本次股票发行有关的资料文件为真实、完整、准确，不存在重大误解、虚假性陈述和重要遗漏。

11.2　甲方承诺，将视本次a股发行的进程，同意乙方提出的相关合理的要求，包括采取相应的行为和提供相应的文件。以上目的是为了本次a股的顺利发行。

12.违约责任。

甲、乙双方应严格遵守本协议的各项规定，如有违反，则为违约行为，应承担违约责任。给对方造成损失的，要予以全额赔偿(有其他具体规定除外);双方均有过错的，按过错大小分别承担相应的责任。以下为具体违约责任的规定：

12.3　乙方延迟划拨股款的，按同期银行利率+_________%来计收利息。

13.争议的解决。

13.2　如果双方自友好协商开始后30日内未能达成一致，则应将争议提交中国证券监督管理委员会指定的仲裁机构仲裁，其仲裁裁决为终局的，对双方有约束力。

14.不可抗力。

自本协议签署日到承销结束日之间，如果发生任何政治、军事、经济、金融、法律等方面的重大变故，而且此等变故为双方所不可预料，不可避免，而且已经或者将会对甲方的业务、财务状况以及本次a股发行产生重大不利影响，则任何一方可以决定暂时中止(不可超过30天)本协议或者终止本协议。

15.未尽事宜。

本协议未尽事宜，由双方协商补充，补充协议为本协议之一部分，与本协议有同等法律效力。

股票发行申请书通用篇五

注册地址：_______________________________。

法定代表人：_____________________________。

主承销商(乙方)：_______________________。

名称：___________________________________。

注册地址：_______________________________。

法定代表人：_____________________________。

二、协议签署的时间和地点。

协议签署时间：___________________________。

协议签署地点：___________________________。

三、协议主旨。

甲乙双方就乙方负责策划承销(以下简称承销)甲方计划成立的股份有限公司______种股票事宜。

甲方确定乙方为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人。由乙方负责组建承销团及总承销有关业务。甲方本期股票的发行，甲乙方以余额包销的方式进行。

五、承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值甲方本期发行股票种类为_________(即______股)，每股面值为人民币壹元，每股发行价为_________元，社会公众股发行额度为_________万股(以国家和省有关主管部门下达的指标为准)，发行总市值为_________万元。

六、承销期及起止日期

本次股票承销期为_________天。从甲方招股说明书刊登之日起计算，届满后承销结束。

七、承销付款的日期和方式

承销期届满_______天内，不管股票是否全部售出，乙方均需将全部股票款项(在扣除承销手续费后)划入甲方指定的银行账户。

八、承销手续费的计算、支付方式。

甲乙双方协商同意，______股发行时，甲方向乙方支付股票承销手续费。

本期股票的承销手续费费率，按国家证监会规定的收费标准范围，确定为股票总发行价格的______%。承销手续费等于总发行股数*股票发行价格*承销手续费费率，由乙方从甲方发行股票的股款中扣除。

甲方(盖章)：____________________________。

法定代表人或授权代表(签字)：____________。

乙方(盖章)：____________________________。

代表人或授权代表(签字)：________________。

签署日期：__________年________月________日

股票发行申请书通用篇六

为进一步提高股票发行核准工作的透明度，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，现将修订后的股票发行核准程序公告如下：

发行人按照中国证监会颁布的《公司公开发行股票申请文件标准格式》制作申请文件，经省级人民政府或国务院有关部门同意后，由主承销商推荐并向中国证监会申报。

中国证监会收到申请文件后在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定要求制作申请文件的，不予受理。同意受理的，根据国家有关规定收取审核费人民币3万元。

为不断提高股票发行工作水平，主承销商在报送申请文件前，应对发行人辅导一年，并出具承诺函。

在辅导期间，主承销商应对发行人的董事、监事和高级管理人员进行《公司法》、《证券法》等法律法规考试。如发行人属1997年股票发行计划指标内的企业，在提交发行审核委员会审核前，中国证监会对发行人的董事、监事和高级管理人员进行《公司法》、《证券法》等法律法规考试。应考人员必须80％以上考试合格。

如发行人申请作为高新技术企业公开发行股票，由主承销商向中国证监会报送推荐材料。中国证监会收到推荐材料后，在5个工作日内委托科学技术部和中国科学院对企业进行论证，科学技术部和中国科学院收到材料后在40个工作日内将论证结果函告中国证监会。经确认的高新技术企业，中国证监会将通知该企业及其主承销商按照《公司公开发行股票申请文件标准格式》制作申请文件，并予以优先审核。

二、初审。

中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，并在30日内将初审意见函告发行人及其主承销商。

主承销商自收到初审意见之日起10日内将补充完善的申请文件报至中国证监会。

中国证监会在初审过程中，将就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求国家发展计划委员会和国家经济贸易委员会意见，两委自收到文件后在15个工作日内，将有关意见函告中国证监会。

三、发行审核委员会审核。

中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核，并在受理申请文件后60日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。

发行审核委员会按照国务院批准的工作程序开展审核工作。委员会进行充分讨论后，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。

四、核准发行。

依据发行审核委员会的.审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，出具核准公开发行的文件。不予核准的，出具书面意见，说明不予核准的理由。

中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月。

五、复议。

发行申请未被核准的企业，接到中国证监会书面决定之日起60日内，可提出复议申请。中国证监会收到复议申请后60日内，对复议申请作出决定。

为进一步提高股票发行核准工作的透明度，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，现将修订后的股票发行核准程序公告如下：

发行人按照中国证监会颁布的《公司公开发行股票申请文件标准格式》制作申请文件，经省级人民政府或国务院有关部门同意后，由主承销商推荐并向中国证监会申报。

中国证监会收到申请文件后在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定要求制作申请文件的，不予受理。同意受理的，根据国家有关规定收取审核费人民币3万元。

为不断提高股票发行工作水平，主承销商在报送申请文件前，应对发行人辅导一年，并出具承诺函。

[1][2]。

股票发行申请书通用篇七

为进一步开发市场，拓宽营销渠道，增强企业竞争力，调动营销人员的积极性，坚持以销售为龙头，以销定产，以销促产，以技术的优势赢市场，以优质的产品保市场；注重高品位的售后服务，注重奖惩机制的建立，以科学合理的结算方式增市场，拿订单；公司根据历年来的市场营销情况，工程项目中的诸多因素，采取任务到人，用户到人；以确保20xx年度________万元的销售任务为目标，公司与营销员订立合同如下：

营销到账________万元。

1、为了统一管理、统一对外联系、对外协调，对内统一调度生产，每位营销人员所签订的合同、图纸及相关的技术协议必须交公司统一编号、存档。

2、营销部收到营销人员的合同、图纸后，须立即做出合同评审（常规产品原则上按公司所定成本价江苏，详细附后），经生产技术部复核与营销人员对接认可，交财务部（以便结算业务费用），同时下发到车间安排生产。

3、特殊产品（特殊材质）由营销部和生产技术部与营销员核定成本价，做好合同评审工作后方可生产。

4、对于风险性较大的试制性产品要订立生产协议，以明确责任，化解经济风险为目的，必须由营销人员签字确认后方可安排生产。

5、营销人员合同的排产，应先内部协调，组织加工，并根据交货期先后由公司内部解决，原则上一律不得外协，除急用产品或公司不能生产的，由生产技术部报总经理同意后，选择信誉度高，产品质量好的单位，方可外协（但外协产品营销人员必须与公司共同参与厂商的选择、价格及外协合同的确定）。如外协产品属于半成品或拖回公司发货的，公司将所耗用的实际费用列入成本计算。外协产品一律凭增值****到财务入账。

6、如发出产品在质保期内出现质量问题，由公司与营销人员协商，根据实际情况进行处理（在处理过程中，营销人员要积极疏通关系，将损失降到最低限度）。如需公司安排人员出差的，需填写人员派出单注明出差原因，报总经理批准。

1、本公司生产的产品：

按销售总额的________%结算。

2、经营性产品：

营销人员外购产品，公司收取成本及成本价的________%，其余为增值部分，增值部分收取________%，如需公司垫资的另加________%计算，成本部分必须提供产品的增值。不足________%抵扣加收________%（含加工费、运输费、包装费等）

1、每份合同的产品发出后三个月必须开票结算，如六个月未开票的成本计入个人往来，如开票后一年内货款未到帐的，成本和税金一同计入个人往来。

1、各营销人员原有市场用户，仍由营销人员负责联系，个人之间不得发生冲突，如有冲突汇报公司协调解决，不得互相恶意竞争，影响企业形象。

2、各营销人员原有的关系单位，如在二年内无业务往来，公司其他营销员订回的合同与原营销员无关（洗煤行业除外）。

3、营销员所提供的外购增值税发票，必须手续齐全，不得虚假。如有虚假情况发生，造成的经济损失包括罚款和法律责任由该营销员承担。

4、公司对营销员私自在外生产的产品、质量、交货期不负任何责任，并有权追究其影响公司形象所造成的损失。

5、联谊会、用户恳谈会、订货会，营销员需参加的费用由营销员自付；入网费用由公司先代垫，年终根据各营销员使用次数进行合理分摊，资源属于公司所有。

（一）到账奖励。

1、全年销售开票到账人民币________万元，奖人民币________万元。

2、全年销售开票到账人民币________万元，奖人民币________万元。

3、全年销售开票到账人民币________万元，奖人民币________万元。

4、全年销售开票到账人民币________万元，奖人民币________万元。

5、全年销售开票到账人民币________万元，奖人民币________万元。

6、全年销售开票到账人民币________万元，奖人民币________万元。

7、全年销售开票到账人民币________万元，取整额按________%进行奖励。

2、另加奖项。

1、凡在公司内部生产的铸钢件开票金额达________万元，奖人民币________万元。

2、凡在公司内部生产的铸钢件开票金额达________万元，奖人民币________万元。

3、凡在公司内部生产的铸钢件开票金额达________万元，奖人民币________万元。

4、凡在公司内部生产的铸钢件开票金额达________万元，奖人民币________万元。

5、凡在公司内部生产的铸钢件开票金额达________万元，奖人民币________万元。

1、个调税由公司代缴，但业务费结算时需提供业务费总额%的车旅费、会议费等票据，否则按业务费总额的________%另行收取费用。

2、享受医疗保险和养老保险；对新进营销员满一年以上，销售额达________万元的，可享受医疗保险和养老保险；如连续三年销售额不满________万元的，不享受该待遇。

3、如发现营销员私自有一笔合同外流，取消营销员享受公司的一切福利、待遇；个人调节税不实行保护，公司有权发函我来单位，同时取消超出奖励。

本合同一式两份，双方各执一份未尽事宜，双方协商解决。

本协议自________年________月________日期生效。

甲方：________ 乙方：________

代表：________ 代表：________

股票发行申请书通用篇八

本协议由以下各方在_______________________市签署：

甲方：主承销商(________________________证券公司)。

乙方：副主承销商(_______________________证券公司)。

丙方：分销商(___________________________证券公司)。

鉴于：

2.甲、乙、丙三方同意组成承销团，依据上述的承销协议负责本次股票发行的有关事宜。

甲、乙、丙三方经过友好协商，根据我国有关法律、法规的规定，在平等协商、公平合理的基础上，为确定各方当事人的权利义务，达成本承销团协议，以资共同遵守：

第一条承销股票的种类、数量、金额及发行价格。

1.1股票的种类。

本次发行的股票为面值人民币______元的人民币普通股(即______股)。

本次发行的股票数量为__________股。

本次发行的股票的发行价格为：每股人民币__________元。

1.4发行总金额。

本次发行的总金额为：__________元(即发行总金额=发行价格×发行数量)。

本次股票发行采取余额包销的方式，即在承销期届满之时仍未完全售出所有股票的，各承销团成员按承销比例将未售出的股票全部认购。

第三条承销比例。

3.1甲方承销比例为________%，共计________万股;。

3.2乙方承销比例为________%，共计________万股;。

3.3丙方承销比例为________%，共计________万股。

本次股票发行承销期为________天(不得多于90天)，起止日期为________年____月____日到________年____月_____日。

第五条承销付款的日期及方式

在本次承销期届满30日内，甲方负责将全部股票款项(在扣除承销手续费后)划入发行人指定的银行帐号。此处的全部股票款项，包括全部向社会公众发行完所得的股票，也包括未全部向社会公众发行完而被甲、乙、丙三方以发行价购入的股款。

第六条承销缴款的公式和日期

6.1甲、乙、丙三方向社会公众发行的股票所得股款应划入甲方指定的银行账户。

6.2如果本次承销的股票未全部向社会公众发行完，则乙、丙两方应在本次股票承销期结束后5个工作日内将其包销股票余额款项全部划入甲方指定的银行账户。

6.3甲方指定的银行账户。

户名：____________________证券公司。

开户银行：________银行________分行。

银行帐号：________________________。

第七条承销费用的计算、支付公式和日期

7.1承销费用的计算。

7.1.1甲方与发行人签署的承销协议已确定本次承销费用为__________万元。

7.1.2对于承销费用，应先扣除制作、印刷、散发、刊登招股说明书，发行公告费用及其他相关费用。

7.1.2甲方作为主承销商，还应提取主承销商协调费，即__________万元，在提取主承销商协调费后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。

7.1.3在三者之间和分派。

承销费用在扣除以上费用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包销比例进行分配，即甲方可获得_______________万元，(即剩余部分×_______%);乙方可获得________万元(即剩余部分×_______%);丙方可获得__________万元(即剩余部分×________%)。

7.2承销费用支付方式和日期

甲方作为主承销商应在乙、丙两方将其包销的余股款全部划入甲方指定的银行账户(见第6条)后5天内将乙、丙两方应得的承销费用划入其各自指定的银行账户。

乙方户名：____________________证券公司。

开户银行：________银行________分行。

银行帐号：________________________。

丙方户名：________证券公司。

开户银行：________银行________分行。

银行帐号：________________________。

第八条甲方权利和义务。

8.1甲方的权利。

8.1.1甲方在组织协调本次股票承销过程中，有权要求乙、丙双方给予积极配合。

8.1.2甲方有权要求乙、丙双方在本次承销末将全部股票向社会公众售完的情况下按本协议的规定将包销股票余额款项划入甲方所指定的银行账户。

8.2甲方的义务。

8.2.1甲方应负责制订本次股票发行方案，并组织、协商各承销商实施本次股票发行事宜。

8.2.2甲方应负责股票发行的广告和宣传工作。

8.2.3甲方应在本次股票承销中履行保密义务，不得将除向公众披露的招股说明书之外的，可能影响本次股票承销的信息向承销团成员以外的人泄露。

第九条乙、丙两方的权利义务。

9.1乙、丙两方的权利。

9.1.1乙、丙两方有权要求甲方按本协议约定的时间和方式将其应得的承销费划入其分别指定的银行账户。

9.1.2乙、丙两方有权要求甲方向其提供包括发行人提供的所有与本次承销有关的资料文件。

9.2乙、丙两方的义务。

9.2.1乙、丙两方应根据本协议尽职、勤勉地进行承销股票。

9.2.2乙、丙两方应严格履行保密义务，不得将除向社会公众披露的招股说明文之外的可能影响本次股票承销的信息向承销团成员以外的人泄露。

第十条违约责任。

甲、乙、丙三方任何一方有违反本协议的规定，即构成违约，给他方造成损失的，应负责赔偿，三方或两方均有过错的，按过错大小承担违约责任。

第十一条争议的解决。

11.1任何对本协议的解释和履行产生争议的，各方首先应友好协商解决。

11.2在开始协商后30日内仍未达成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有权向中国证监会指定的仲裁机构申请仲裁，其仲裁裁决为终局裁决，对各方当事人均有约束力。

第十二条附则。

12.1本协议未尽事宜，由三方协商订立补充协议，与本协议具有同等法律效力。

12.2本协议自各方当事人的法定代表人或授权代表签字、盖章后生效。

12.3本协议一式六份，三方各执一份，发起人一份，其余报有关部门备案，具有同等法律效力。

甲方：(盖章)________________。

法定代表人：________________。

乙方：(盖章)________________。

法定代表人：________________。

丙方：(盖章)________________。

法定代表人：________________。

股票发行申请书通用篇九

本协议由以下各方在__________市签署：

甲方：主承销商(_________证券公司)。

法定代表人：

乙方：副主承销商(_________证券公司)。

法定代表人：

丙方：分销商(_________证券公司)。

法定代表人：?鉴于：

甲、乙、丙三方经过友好协商，根据我国有关法律、法规的规定，在平等协商、公平合理的基础上，为确定各方当事人的权利义务，达成本承销团协议，以资共同遵守：

第一条?承销股票的种类、数量、金额及发行价格。

1.1?股票的种类。

本次发行的股票为面值人民币1.00元的人民币普通股(即a股)。

本次发行的股票数量为__________股。

本次发行的股票的发行价格为：每股人民币__________元。

1.4?发行总金额。

本次发行的总金额为：__________元(即发行总金额=发行价格_________发行数量)。

本次股票发行采取余额包销的方式，即在承销期届满之时仍未完全售出所有股票的，各承销团成员按承销比例将未售出的股票全部认购。

第三条?承销比例。

3.1?甲方承销比例为________％，共计________万股；

3.2?乙方承销比例为________％，共计________万股；

3.3?丙方承销比例为________％，共计________万股。

本次股票发行承销期为________天(不得多于90天)，起止日期为________年____月____日到________年____月_____日。

第五条?承销付款的日期及方式

在本次承销期届满30日内，甲方负责将全部股票款项(在扣除承销手续费后)划入发行人指定的银行帐号。此处的全部股票款项，包括全部向社会公众发行完所得的股票，也包括未全部向社会公众发行完而被甲、乙、丙三方以发行价购入的股款。

第六条?承销缴款的公式和日期

6.1?甲、乙、丙三方向社会公众发行的股票所得股款应划入甲方指定的银行账户。

6.2?如果本次承销的股票未全部向社会公众发行完，则乙、丙两方应在本次股票承销期结束后5个工作日内将其包销股票余额款项全部划入甲方指定的银行账户。

6.3?甲方指定的银行账户。

户名：_________证券公司。

开户银行：_________银行_________分行。

银行帐号：

第七条?承销费用的计算、支付公式和日期

7.1?承销费用的计算。

7.1.1?甲方与发行人签署的承销协议已确定本次承销费用为__________万元。

7.1.2?对于承销费用，应先扣除制作、印刷、散发、刊登招股说明书，发行公告费用及其他相关费用。

7.1.2?甲方作为主承销商，还应提取主承销商协调费，即__________万元，在提取主承销商协调费后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。

7.1.3?在三者之间和分派。

承销费用在扣除以上费用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包销比例进行分配，即甲方可获得__________万元，(即剩余部分________________％)；乙方可获得________万元(即剩余部分________________％)；丙方可获得__________万元(即剩余部分_________________％)。

7.2?承销费用支付方式和日期

甲方作为主承销商应在乙、丙两方将其包销的余股款全部划入甲方指定的银行账户(见第6条)后5天内将乙、丙两方应得的承销费用划入其各自指定的银行账户。

乙方?户名：_________证券公司。

开户银行：_________银行_________分行。

银行帐号：

丙方?户名：_________证券公司。

开户银行：_________银行_________分行。

银行帐号：

第八条?甲方权利和义务。

8.1?甲方的权利。

8.1.1?甲方在组织协调本次股票承销过程中，有权要求乙、丙双方给予积极配合。

8.1.2?甲方有权要求乙、丙双方在本次承销末将全部股票向社会公众售完的情况下按本协议的规定将包销股票余额款项划入甲方所指定的银行账户。

8.2?甲方的义务。

8.2.1?甲方应负责制订本次股票发行方案，并组织、协商各承销商实施本次股票发行事宜。

8.2.2?甲方应负责股票发行的广告和宣传工作。

8.2.3?甲方应在本次股票承销中履行保密义务，不得将除向公众披露的招股说明书之外的，可能影响本次股票承销的信息向承销团成员以外的人泄露。

第九条?乙、丙两方的权利义务。

9.1?乙、丙两方的权利。

9.1.1?乙、丙两方有权要求甲方按本协议约定的时间和方式将其应得的承销费划入其分别指定的银行账户。

9.1.2?乙、丙两方有权要求甲方向其提供包括发行人提供的所有与本次承销有关的资料文件。

9.2?乙、丙两方的义务。

9.2.1?乙、丙两方应根据本协议尽职、勤勉地进行承销股票。

9.2.2?乙、丙两方应严格履行保密义务，不得将除向社会公众披露的招股说明文之外的可能影响本次股票承销的信息向承销团成员以外的人泄露。

第十条?违约责任。

甲、乙、丙三方任何一方有违反本协议的规定，即构成违约，给他方造成损失的，应负责赔偿，三方或两方均有过错的，按过错大小承担违约责任。

第十一条?争议的解决。

11.1?任何对本协议的解释和履行产生争议的，各方首先应友好协商解决。

11.2?在开始协商后30日内仍未达成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有权向中国_____指定的_____机构申请_____，其_____裁决为终局裁决，对各方当事人均有约束力。

第十二条?附则。

12.1?本协议未尽事宜，由三方协商订立补充协议，与本协议具有同等法律效力。

12.2?本协议自各方当事人的法定代表人或授权代表签字、盖章后生效。

12.3?本协议一式六份，三方各执一份，发起人一份，其余报有关部门备案，具有同等法律效力。

甲方：?(盖章)。

法定代表人：

乙方：?(盖章)。

法定代表人：

丙方：?(盖章)。

法定代表人：

股票发行申请书通用篇十

本协议由以下双方在_____市签署：

1．公司（以下简称甲方）

地址：___________市___________路_____号

2．律师事务所（以下简称乙方）地址：___________市___________路_____号电话：

鉴于：

票并上市交易；

格证书；

3．甲方现委托乙方代理与本次股票发行并上市的有关法律事宜，乙方同意接受委托。

甲、乙双方经友好协商、达成以下协议，以资共同遵守：

1．乙方的工作范围。

1．1工作范围确定的标准

1．2工作范围的具体列举

2．甲方的主要权利和义务

2．1甲方的主要权利

2．2甲方的主要义务。

3．乙方的主要权利和义务

3．1乙方的主要权利

3．2乙方的主要义务

4．甲方的声明与承诺

5．乙方的声明与承诺

6．费用

7．违约责任

8．争议的解决

9．合同的终止

10．附则

附范例

股票发行与上市法律代理合同

第一条本协议在下述两方当事人之间签订，即：

1．____________公司（以下简称甲方）

地址：____________市____________路_______号

电话：___________传真：___________

邮编：_____

2．____________律师事务所（以下简称乙方）

地址：____________市____________路______号

电话：_________________传真：____________

邮编：_________________

和中国证券监督管理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书。

关法律事务委托乙方办理。

关于从事证券法律业务及律师事务所资格确认的暂行规定》来确定。

第五条乙方律师应勤勉尽责，严格执行工作计划，完成工作范围内的下列事项：

1．协助甲方草拟资产重组方案，并提供咨询和论证意见；

2．协助甲方草拟各种申报文件，协助协理有关申报手续；

3．草拟、修订或审核公司章程；

4．协助审核或修订招股说明书；

5．确认甲方主体资格的合法性；

7．协助起草、制订或审核少数股东权益保障条款和生事对公司及股东的法律责任的条款；

8．协调甲方与有关各方的关系；

9．对甲方在股份制改组、a股发行与上市过程中的重要活动提供法律见证；

10．依法出具各项法律意见书；

11．在本次a股发行与上市后履行持续法律责任；

12．完成甲方委托的本次a股发行、承销、与上市有关的其他法律事务。

第六条甲方的主要权利和义务

（一）甲方的主要权利

1．甲方可以就第五条所列的律师工作范围的事项向乙方律师咨询；

2．甲方有权根据实际情况和工作计划的变化与改变，而建议乙方作出相应地改动；

制作情况作出完整、准确的表达；

4．甲方有权要求乙方对其接触到的意欲保密的资料和信息不得擅自泄露给第三人；

5．其它权利。

（二）甲方的主要义务

2．甲方不得向乙方律师作误导性或虚假性的陈述；

3．甲方应按约定向乙方支付相关费用；

4．其他义务。

第七条乙方的主要权利和义务

（一）乙方的主要权利：

1．为完成第五条所列事项，乙方有权要求甲方提供完整的、真实的文件资料；

2．乙

方有权向甲方收取相关费用；

3．其它权利。

（二）乙方的主要义务

地工作。

2．乙方律师对其在工作中所接触的甲方所不欲公开的资料和信息有保密的义务；

3．乙方在保持其工作独立性、客观性的前提下，应服从甲方的总体安排。

4．应当履行的其它义务。

第八条费用

（一）乙方收取的代理费用总额为人民币_____万元。

（二）甲方向乙方分两次支付代理费用：

1．本协议签订后_____日内，支付_____（百分比）的总费用。

2．乙方全部法律代理工作结束后_____日内，甲方向乙方支付剩余的费用。

证予以承担。

第九条违约责任

（一）以下行为为违约行为：

述文件资料，足以妨碍乙方的工作过程，为甲方违约；

2．甲方未按约定支付律师代理费及相关费用，为甲方违约；

3．乙方的工作质量不合格，以致影响甲方本次a股发行与上市工作进行的，为乙方违约；

4．乙方未能完成或迟延完成第五条所列事项的，为乙方违约；

5．甲方或乙方违约终止本协议的执行，为甲方或乙方违约。

（二）违约处理

赔偿。

第十条有下列情形之一的，可以修改本合同：

1．双方合意；

2．任何一方提供出修改本协议的建议，另一方不反对；

3．因发生不可抗力，合同必须修改；

4．其他情况。

本合同的修改必须是书面的。

第十一条有下列情形之一的，本合同终止。

1．有关委托代理工作已完成；

2．甲、乙双方同意终止；

3．因发生不可抗力，合同必须终止；

4．其他情况。

本合同的终止必须是书面的。

第十二条本合同一式二份，由甲、乙双方各执一份，具有同等效力。

第十三条本合同自签字之日起生效。

_________年_______月________

股票发行申请书通用篇十一

辅导机构（乙方）：__________

甲乙双方就乙方作为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人，甲方在股票发行与上市过程中，同时请乙方为其进行辅导工作，根据有关规定，达成如下合同：

2．协助甲方进行资产重组，界定产权关系；

4．协助公司进行帐务调整，执行股份制企业会计制度；

5．制定筹措资金的使用计划；

6．协调各中介机构，制定规范的股票发行申报材料；

7．其它相关的辅导内容。

2．严格按照上市公司信息披露的要求披露信息；

4．编制年度、中期财务报告；

5．完善内部监督机制，建立内部控制制度；

6．切实保护中小股东的利益；

7．制定董事、监事及高级管理人员切实履行诚信义务的办法；

8．严格按照《股票发行与交易管理暂行条例》有关上市公司的股票交易规定运作；

9．其他有关需要辅导的内容。

甲方（盖章）：_________

负责人（签字）：_______

_________年____月____日

签订地点：_____________乙方（盖章）：_________

负责人（签字）：_______

_________年____月____日

签订地点：_____________

股票发行申请书通用篇十二

债券承销人（以下称乙方）：____________________

甲方经中国人民银行批准，采用招投标方式发行“_________金融债券”（以下简称债券），负责债券招投标发行的组织工作；乙方自愿成为该种债券承销商，承诺参与投标，并履行承购包销义务。

根据《中华人民共和国经济合同法》和中国人民银行的有关规定，甲乙双方经协商一致，签订本协议。

本协议项下债券指甲方按照_________年中国人民银行批准的债券发行计划采用招投标方法发行的债券。甲方根据其资金状况，经中国人民银行批准，分批确定发行数量。乙方承销数量包括中标数量和承销基本额度。

乙方采用承购包销方式承销债券。

每次债券承销期由甲方在债券发行公告和/或发行说明书中确定。

乙方应按中标通知书的要求，将债券承销款项及时足额划入甲方指定的银行帐户。

异地承销商通过中国人民银行电子联行划款，同城承销商以支票方式支付。

甲方按乙方承销债券总额的一定比率（由甲方在发债说明书中确定）向乙方支付发行手续费，该笔费用由甲方在收到乙方承销款后十个营业日内划至乙方指定的银行帐户。

债券采用无纸化发行，中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）负责债券的登记托管。

甲乙双方均认可，通过债券招标系统在招标期间按规定格式传送和给出的投标书和中标通知书均为本协议项下附属协议。

2、甲方应在发债说明书中公告每次债券发行的发债条件和发债方式；

3、甲方应在发债说明书中公布最近三年的主要财务数据；

4、甲方应按年披露其财务状况及其他有关债券兑付的重要信息。

甲方的权利如下：

1、甲方有权按债券发行条件和乙方承销额向乙方收取债券承销款项；

3、债券发行的招投标条件、程序和方式等由甲方确定；

4、按照国家政策，自主运用发债资金。

甲方的义务如下：

1、甲方应依约履行归还本息的义务，不得提前或推迟归还本金和支付利息；

2、甲方应按债券发行条件向乙方支付发行手续费；

4、甲方应按本协议约定及时披露信息。

乙方的权利如下：

1、有权参与每次债券发行承销投标；

2、向甲方收取其持有债券的本金和利息，兑付本金时向甲方收取兑付手续费；

3、有权向认购人分销债券；

4、按甲方的发债条件取得发行手续费；

5、可获得承销期内（发行起始日至缴款日之间）分销认购款的暂存利息；

6、有权参加甲方举行的发行预备会议，有权获得甲方招投标发债的所有应依法公告的信息。

7、经中国人民银行批准后，可在同业债券市场进行债券交易，甲方参与同业债券交易时，乙方可与甲方进行对手交易。

8、有权无条件退出承销团，但须提前三十日书面通知甲方。

乙方的义务如下：

1、应以法人名义参与债券承销投标；

2、应按时足额将债券承销款项划入甲方指定的银行帐户；

3、应按债券承销额度履行承购包销义务，依约进行分销；

4、应严格按承销额度分销债券，不得超冒分销；

5、如甲方在招投标发债中确定了每个承销商的基本承销额度，乙方应承担该基本承销额度的承销义务。

7、乙方应将发行经办部门、人员授权或变更等情况及时书面通知甲方和中央结算公司。

3、甲方如未依约履行债券还本付息义务，则应按未付部分每日万分之五的比例向乙方支付违约金。

4、乙方如未按发债条件承担分配的基本承销额度，或连续三次不参与投标或未按规定进行有效投标的，则视为自动放弃承销商资格。

本协议的变更应经双方协商一致，达成书面协议。如本协议与中国人民银行有关规定不一致时，甲乙双方应按中国人民银行的规定执行。

（一）本协议项下附件包括：

1、发债说明书；

2、债券发行办法；

3、甲方出具的招标书

（二）本协议的未尽事宜，经甲乙双方协商一致，可签订其他补充协议。本协议与补充协议不一致的，以补充协议为准。

（三）本协议正式文本一式五份，甲乙双方各执二份，中央结算公司一份，具有同等法律效力。

（四）本协议经双方法定代表人或其授权的代理人签字并加盖公章后生效。

（五）本协议适用于甲方_____年发行的债券。

法定代表人签字：___________ 法定代表人签字：____________

股票发行申请书通用篇十三

_________股份有限公司发起人事务所与_________证券公司经充分协商，就乙方承销甲方设立时发行股票事宜达成协议如下：

二、本次发行甲方股票全部为普通股。其中法人股_________股，社会个人股_________股。每股面值_________元，每股发行价额_________元，发行总价额为_________元。

三、承销期间为_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。期间届满而无人认购的股份，由甲方自行处理。

四、甲方于_________年_________月_________日前将_________股份有限公司认股书样本交乙方，乙方代为寻求印刷单位。印刷单位须是中国证监会指定厂家。印刷费计入承销费，由甲方和其他费用一并支付。

五、乙方于_________年_________月_________日至_________年_________月_________日开办_________个认购点，负责向认购人发放认股书、接收认股人填好的认购书。每日向甲方书面报告认股情况。认股期间届满后3日内，乙方应以书面向甲方交付认股人名册。

六、认股数量超过公开发行数量时，由甲方从下列方法中采取一种方法，委托乙方按此方法，在_________年_________月_________日前确定认股人：

1.抽签;。

2.比例配售;。

3.比例累退;。

4.认股多者优先。

七、乙方按甲方指示方法确定认股人后，应向甲方交付确定认股人清册。经甲方确认后，由乙方向各认股人发书面通知，通知认股人去甲方指定银行缴纳股款。

八、股款缴纳期间届满后3日内，甲方或由甲方委托指定银行将缴款人清册交乙方。对逾期不缴股款的认股人，由乙方以甲方名义向其发出催缴通知书。经催缴仍不缴纳者，由乙方向其发出失权通知书。

九、甲方经登记正式成立后，应通知乙方向认股人发放股票，发放方法由乙方定。乙方发放股票后，应按甲方要求制成股东名册交付于甲方。

十、本次承销费用为承销总价额_________%。乙方发放股票结束后_________日内，由_________股份有限公司代甲方向乙方一次划拨完毕。

十一、甲乙一方违反本协议时，应赔偿对方因此遭受的损失。

十二、甲乙双方对协议执行有争执时，应请_________仲裁委员会仲裁。仲裁裁决为终局裁决，任何一方不得声明不服。

十三、本协议未尽事项，由双方协商解决。

十四、_________股份公司成立后，无条件继受甲方权利义务。

十五、本协议一式_________份，甲乙双方各执_________份为凭。

甲方：_________乙方：_________。

法定代表人：_________法定代表人：_________。

住所：_________住所：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

股票发行申请书通用篇十四

地址：______________________。

法定代表人：________________。

辅导机构（乙方）：__________。

地址：______________________。

法定代表人：________________。

甲乙双方就乙方作为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人，甲方在股票发行与上市过程中，同时请乙方为其进行辅导工作，根据有关规定，达成如下合同：

2．协助甲方进行资产重组，界定产权关系；

4．协助公司进行帐务调整，执行股份制企业会计制度；

5．制定筹措资金的使用计划；

6．协调各中介机构，制定规范的股票发行申报材料；

7．其它相关的辅导内容。

2．严格按照上市公司信息披露的要求披露信息；

4．编制年度、中期财务报告；

5．完善内部监督机制，建立内部控制制度；

6．切实保护中小股东的利益；

7．制定董事、监事及高级管理人员切实履行诚信义务的办法；

8．严格按照《股票发行与交易管理暂行条例》有关上市公司的股票交易规定运作；

9．其他有关需要辅导的内容。

甲方（盖章）：_________。

负责人（签字）：_______。

_________年____月____日。

签订地点：_____________乙方（盖章）：_________。

负责人（签字）：_______。

_________年____月____日。

签订地点：_____________。

股票发行申请书通用篇十五

本协议由以下双方在_____市签署：

1．公司（以下简称甲方）。

地址：_____市_____路_____号。

电话：_____传真：_____。

邮编：_____。

2．律师事务所（以下简称乙方）。

地址：_____市_____路_____号。

电话：_____传真：_____。

邮编：_____。

鉴于：

3．甲方现委托乙方代理与本次股票发行并上市的有关法律事宜，乙方同意接受委托。

甲、乙双方经友好协商、达成以下协议，以资共同遵守：

1．乙方的工作范围。

1．1工作范围确定的标准。

1．2工作范围的具体列举。

2．甲方的主要权利和义务。

2．1甲方的主要权利。

2．2甲方的主要义务。

3．乙方的主要权利和义务。

3．1乙方的主要权利。

3．2乙方的主要义务。

4．甲方的声明与承诺。

5．乙方的声明与承诺。

6．费用。

7．违约责任。

8．争议的解决。

9．合同的终止。

10．附则。

甲方（盖章）乙方（盖章）。

法定代表人（或授权代表）法定代表人（或授权代表）。

（签字）（签字）。

日期：

附：范例。

第一条：本协议在下述两方当事人之间签订，即：

第二条甲方是依据中国法律成立的公司，现准备发行a股与上市；乙方取得中华人民共和国司法部和中国证券监督管理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书。

第三条甲、乙双方在平等互利、协商一致的基础上，签订本协议。甲方将此次a股发行与上市的有关法律事务委托乙方办理。

第四条乙方的工作范围根据《股票发行与交易管理暂行条例》及《司法部中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务及律师事务所资格确认的暂行规定》来确定。

第五条乙方律师应勤勉尽责，严格执行工作计划，完成工作范围内的下列事项：

1．协助甲方草拟资产重组方案，并提供咨询和论证意见；

2．协助甲方草拟各种申报文件，协助协理有关申报手续；

3．草拟、修订或审核公司章程；

4．协助审核或修订招股说明书；

5．确认甲方主体资格的合法性；

8．协调甲方与有关各方的关系；

9．对甲方在股份制改组、a股发行与上市过程中的重要活动提供法律见证；

10．依法出具各项法律意见书；

11．在本次a股发行与上市后履行持续法律责任；

12．完成甲方委托的本次a股发行、承销、与上市有关的其他法律事务。

第六条甲方的主要权利和义务。

（一）甲方的主要权利。

1．甲方可以就第五条所列的律师工作范围的事项向乙方律师咨询；

2．甲方有权根据实际情况和工作计划的变化与改变，而建议乙方作出相应地改动；

4．甲方有权要求乙方对其接触到的意欲保密的资料和信息不得擅自泄露给第三人；

5．其它权利。

（二）甲方的主要义务。

2．甲方不得向乙方律师作误导性或虚假性的陈述；

3．甲方应按约定向乙方支付相关费用；

4．其他义务。

第七条乙方的主要权利和义务。

（一）乙方的主要权利：

1．为完成第五条所列事项，乙方有权要求甲方提供完整的、真实的文件资料；

2．乙方有权向甲方收取相关费用；

3．其它权利。

（二）乙方的主要义务。

1．乙方有义务按照中华人民共和国有关法律、法规的规定，同时遵守律师职业道德，为甲方勤勉、尽责地工作。

2．乙方律师对其在工作中所接触的甲方所不欲公开的资料和信息有保密的义务；

3．乙方在保持其工作独立性、客观性的前提下，应服从甲方的总体安排。

4．应当履行的其它义务。

第八条费用。

（一）乙方收取的代理费用总额为人民币_____万元。

（二）甲方向乙方分两次支付代理费用：

1．本协议签订后_____日内，支付_____（百分比）的总费用。

2．乙方全部法律代理工作结束后_____日内，甲方向乙方支付剩余的费用。

（三）乙方律师承办委托事项所产生的差旅费、食宿费、通讯费及其他实际费用，由甲方根据有关凭证予以承担。

第九条违约责任。

（一）以下行为为违约行为：

2．甲方未按约定支付律师代理费及相关费用，为甲方违约；

4．乙方未能完成或迟延完成第五条所列事项的，为乙方违约；

5．甲方或乙方违约终止本协议的执行，为甲方或乙方违约。

（二）违约处理甲方或乙方存在以上违约行为的，应向对方赔偿代理费的_____（百分比），而且还应依法给予其它赔偿。

第十条有下列情形之一的，可以修改本合同：

1．双方合意；

2．任何一方提供出修改本协议的建议，另一方不反对；

3．因发生不可抗力，合同必须修改；

4．其他情况。

本合同的修改必须是书面的。

第十一条有下列情形之一的，本合同终止。

1．有关委托代理工作已完成；

2．甲、乙双方同意终止；

3．因发生不可抗力，合同必须终止；

4．其他情况。

本合同的终止必须是书面的。

第十二条本合同一式二份，由甲、乙双方各执一份，具有同等效力。

第十三条本合同自签字之日起生效。

甲方：××公司（盖章）。

代表签字：

乙方：××律师事务所（盖章）。

代表签字：

_____年_____月_____日。