投资者教育活动的范文汇总(优质13篇)

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投资者教育活动的范文汇总篇一

证券市场跌宕起伏，参与的投资者水*良莠不齐，为了更好地服务于客户，普及证券基础知识，揭示投资风险，帮助投资者更好地客观地认识市场，营业部根据*证监会、证券业协会以及总公司的相关要求，主要从以下几方面做好投资者教育工作：

营业部自成立了以营业部负责人为组长，分析师、客服人员等业务骨干共同组成的投资者教育工作小组以来，建立投资者教育工作专人负责制，指定专人作为投资者教育联络人，负责做好营业部投资者教育的相关工作,并保存好日常工作记录。

1、组织好学习培训，提高规范投资者教育工作的认识。营业部根据公司投资者教育工作的总体要求，结合营业部的实际，适时组织营业部全体员工的学习培训，把投资者教育有机融入各项业务环节。通过学习，不断提高认识，规范执业行为，严格禁止非法证券活动。

2、营业场所的宣传工作。

通过在营业部现场醒目位置张贴告示，提醒投资者权证到期及行权提示、市场风险揭示、重要通知公告等情况，并指定专人负责投资者教育园地版面的维护和更新工作。

3、充分利用短信服务*台，定期向客户发送短信。

4、落实投资者适当性管理制度，加强业务环节风险教育工作。

开户环节是实行投资者适当性管理制度的重要环节。在开户环节，首先安排工作人员给客户讲解证券投资的风险，然后要求客户填写“投资者风险调查表”，综合客户的投资规模、投资比例，投资偏好等情况，对客户的风险承受能力进行评估。根据各投资者风险承受能力，切实引导投资者从自身情况出发，审慎投资。同时提醒投资者妥善保管股东卡、资金密码和交易密码等资料，拒绝接受客户经理代客理财行为。

12月4日是全国法制宣传日，为使“12·4”全国法制宣传日活动取得实效，引导广大投资者参与到法制宣传活动中来，营业部根据证监会和公司的相关要求，围绕“弘扬法治精神，保护投资者权益，促进社会和谐”这一活动主题，深入开展了法制宣传活动，让大家都充分感受到法律的重要性和必要性，使法制的力量深入人心。

20xx转眼即将过去，营业部在上级部门的领导下，认真做好投资者教育工作。回顾这一年来的工作，大家忙忙碌碌、兢兢业业。同时，我们在工作中也发现一些的问题，如一些中小投资者由于投资理念的不成熟、风险意识的淡薄的，*时工作也很忙，没有时间来听讲课等。明年我们将针对上述一些问题，按照*证监会、证券业协会以及总公司的相关要求，积极开展投资者教育工作，不断提高投资者教育的覆盖度，力争有更多的中小投资者能通过各种方式和途径接受投资者教育，提高客户的风险意识。

另外，投资者教育是一项长期性、常规性的工作，离不开监管部门的大力支持和帮助，营业部将继续认真贯彻*证监会、*证券业协会及总公司传达的有关投资者教育工作精神，结合市场形势的变化，不断总结经验，努力做到投资者教育不走形式，将工作落到实处。

投资者教育活动的范文汇总篇二

公司组织营业部开展了多场投资者保护宣传活动,东城、寮步、石碣、黄江等营业部分别开展了投资者保护宣讲活动,本次宣传活动的主要内容是宣讲上市公司信息披露、股东投票以及差异化投资回报等制度安排,目的是宣传投资者合法权益保护政策体系,形成投资者保护的舆论环境,提高投资者信心。

3月15日,南京营业部举办了“3.15”山西路广场活动,维护投资者的合法权益。宣传小组在广场上悬挂了宣传横幅,准备了充足的宣传材料,设置了醒目的咨询台,受到了广大投资者的一致好评。

3月18日,黄江营业部在袁屋围商业大楼一楼门前举办了一场以“宣传调解制度,化解证券纠纷”为主题的户外投资者宣传活动,通过本次活动工作人员主动为过往群众进行调解制度讲解与宣传,告诉广大群众遇到证券纠纷可以向相关监管部门求助,正确使用自己投资者权益。

此外,揭阳、江门、扬州、运河西等等营业部均以户外活动的形式向来往投资者派发相关宣传资料,为客户解疑释惑,并向广大投资者宣传理性投资的重要性,提高投资者维权意识,取得较好的效果。

在开户环节中,营业部将对客户的投资知识和风险的讲解前移到开户前进行,由客户拓展人员或交易大厅的大堂经理负责,同时安排人员指导客户填写、讲解和确认客户的风险承受类型测评问卷,并采取双人双岗业务复核机制,有效保障账户开立的合规性。

在交易环节中,营业部有效落实了“提示客户交易安全性”、“警示客户不参加非法证券活动”、“建立交易异常监控机制”、“建立交易故障应急机制”、“对客户交易信息进行有效管理”等工作细节,时刻提醒客户要防范非法证券活动,树立“理性投资”坚实理念。

在营销环节中,公司制定了《营销人员业务规范管理指引》、针对营销人员组织各类业务培训、及时在营业场所公示销售人员名单与资格、做到在各类营销材料醒目位置注明‘股市有风险,入市须谨慎’等风险提示、采取措施杜绝承诺客户收益及委托无资格人员进行营销等情况的发生。

投资者教育活动的范文汇总篇三

为进一步做好疫情防控期间消费者权益保护工作，增强公众维护资金和信息的安全意识，切实履行金融消费者教育服务的社会责任和义务，xx各行根据协会安排部署，在6月份开展20xx年度xx银行业普及金融知识万里行活动。

一是根据xx市银行业活动开展的相关要求，该行结合自身实际制定并下发《关于组织开展20xx年度普及金融知识万里行活动的通知》，并成立了活动领导小组，指导活动开展。

二是召开xx分行二季度消费者权益保护工作领导小组联席会议，会议上xx分行副行长对普及金融知识万里行宣教工作进行再强调、再布置，要求认真布曙，积极开展，切实做好疫情防控期间消费者权益保护工作。

三是由分行统一制作《20xx年度xx银行业普及金融知识万里行》宣传册和宣传海报，配送到各网点。

(一)立足网点，发挥阵地宣传效应。

二是在网点“消保驿站”“劳动者港湾”金融知识宣教区及醒目位置摆放宣传资料，提高宣传的参与度和覆盖面。

三是各支行通过网点液晶电视播放银行卡保管、密码安全使用、atm安全操作等知识进行宣教推广。四是充分利用该行客流的优势，在网点发放宣传折页和张贴宣传海报，设立宣传咨询台，方便客户咨询了解。确保上门客户直观学习各类金融知识，针对网络诈骗的常见手段，时刻警醒客户提高警觉性和防范意识。

(二)结合“消保驿站”，开展微沙龙活动。

在6月普及金融知识万里行活动宣传月期间，网点组织开展了微沙龙活动，网点大堂经理和产品销售经理对客户进行金融知识普及宣传。围绕“个人信息保护”、“防范电信网络诈骗”、“支付安全”、“防范非法集资”等内容进行介绍，并现场答疑了客户关心的问题。通过讲解及发放宣传折页，提升金融消费者风险防范意识、更深层次了解非法集资危害，提升保护个人财产安全意识。6月8日中山支行在网点内开展“普及金融知识万里行”宣教活动。6月24日xx城东支行在网点开展微沙龙活动，对客户进行金融知识普及宣传。

(三)创新形式，线上宣教力度大。

该行充分发挥多种宣传渠道的作用，利用数字化技术手段为金融消费者提供高品质、公益性、易传播的金融知识普及资料和资源，发动员工在微信朋友圈转发协会的个人信息保护、防范电信网络诈骗、理财知识、支付安全等金融安全知识，提升宣传教育覆盖面和影响力。原创微信公众号宣传发布4条，广播媒体宣传1次，观看2400人次。

各支行积极开展进乡村、进社区、进广场、进校园活动，同时结合裕农通服务点、定点扶贫村等宣教阵地优势，为各类消费群体提供便捷的金融知识宣传，现场为广大消费者宣传防范电信网络诈骗、反洗钱、防金融诈骗、远离非法集资等金融安全知识。开展形式多样的现场宣教活动，构建多层次、多形式的普及金融知识宣传格局。

1、访商户。

建行xx开发区支行、青田油竹支行前往周边商户开展“普及金融知识万里行”活动，宣传防范电信网络诈骗和支付安全相关知识。向店主宣传防范电信诈骗，警惕高息集资等金融知识，受到了客户与附近居民的认可与支持。

2、走企业。

建行xx开发区支行外拓小队前往支行代发企业xx万控科技有限公司驻点金融服务，开展企业员工个人信息保护和防范电信网络诈骗宣传活动。建行庆元支行响应上级行“普及金融知识万里行”活动要求，前往xx七星电力有限公司，在为荷地镇杨朗坑村的站点工作人员办理工资卡的同时，宣传介绍个人信息保护、防范电信诈骗、支付安全等金融知识。并且在该站点设立了裕农通服务点，既能为该村村民提供便利服务，又能方便金融知识普及，做好普及金融知识的“最后一公里”。

3、进乡村。

金融宣教与普惠业务携手进乡村。分行营业部、莲城、青田、缙云、龙泉、遂昌、景宁、云和等支行前往当地“裕农通”服务点，通过设立摆摊点等方式，针对乡村农民群众普及相关的金融知识。活动现场通过设立展板、悬挂条幅，多渠道、多层次、多样式地进行“普及金融知识万里行”宣传和“裕农通”业务推广。对我县偏远地区、红色人民宣教薄弱知识，将通俗易懂的金融知识通过线下网点及裕农通渠道送到群众身边。

4、入校园。

建行缙云支行走进缙云县新碧中学，向广大师生宣传金融政策和金融知识。重倡导量入为出理性消费观。普及个人消费贷款办理、信用卡消费等注意事项和逾期后果，引导青少年学生根据疫情期间自身“钱袋子”的状态及预期，理性消费。

5、进社区。

亮身份，扛责任，建行xx分行机关党委一支部联合莲城支部组织党员参与金融系统“党员服务一条街”活动，送金融服务进社区。

此次活动共发放各类宣传资料3000多份，接受群众咨询1600多人次，通过此次活动，进一步提升了社会公众金融安全意识和风险认知能力，有效防范金融风险，受到广大群众的赞赏和好评。建行xx分行将紧紧围绕xx银保监分局提出的“打造全国消费者权益保护示范区”工作目标，努力提升普及质效，切实履行社会责任，在做好疫情防控工作的同时，进一步加强金融知识普及工作，提高公众识别和防范金融风险能力，从而促进构建公平、公正、有序的金融市场环境。

投资者教育活动的范文汇总篇四

我们学校明确把环境教育列为创建办校特色的目标之一，并以_争创绿色学校为抓手，扎扎实实开展环境保护和环境教育，促进和深化素质教育，营造办学特色，提高办学水*_为理念，深入有效地开展环境教育和创建绿色学校工作。

一、加强领导、健全管理制度。

1、建立由校长担任组长的创建绿色学校工作小组，工作小组为学校决策层和组织者，负责包括制定方案和各种管理制度、督导各项工作的开展和总结等。

二、营造氛围，优化环境，提升校园绿色品位。

学校校园自然环境建设是学生看得见、摸得着的环境保护教育的最浅层次要求，也是鼓励和提高学生环保意识的最直接、有效的途径。因此，学校自创办以来，一贯注重校园环境的绿化、美化建设。

1、绿化建设。学校现有占地面积48825*方米，现有建筑面积为17899*方米，其中绿化面积占％，绿化覆盖率达％。我校1997年合校以来先后被授予“荣成市‘三五’普法依法治理先进单位”“山东省规范化学校”“威海市校园经济先进学校”“威海市庭院绿化工程先进单位”“威海电化教育示范学校”“山东省体育传统项目学校”等荣誉称号，是山东省教育厅重大课题“心理教育实验与研究”重点研究基地。

2、美化建设。学校以高标准、高起点的理念，聘请专家、行家，对学校校园绿色工程进行规划和设计。建校以来先后投入300万元资金，进行美化工程建设。构建了由树木、花卉、草坪、假山、喷泉、花廊和石凳、石桌、石径、亭子为一体的_花园式_校园；营造了由名人画像、绿色环保宣传窗（橱）绿色画廊、绿色宣传提醒词和实践区等组成的_创绿_氛围。

3、教育设施建设。为了进一步营造创建绿色学校，强化环境教育的氛围，学校十分注重校内环境教育设施设备的建设，以丰富和拓宽学校环境教育宣传途径和形式。我们一方面保证学生*时在校的生活用水；另一方面作为对学生节能教育的参观和宣传点。开辟_创绿、环教_宣传专用橱窗。整座校园内实行垃圾袋装化和垃圾分类、分拣分存工作，进一步增强了全校师生热爱生活、校园的环境意识和自觉行为。

三、注重学科教育，丰富环保知识，培养师生环保意识。

课堂教学是对学生进行各种教育的主渠道，也是环保教育的主渠道。环境教育工作不是孤立的，是素质教育的重要组成部分，与教学工作相互联系，相互促进。因此我们坚持以_立足课堂、了解知识、增强意识、提高实效_为指导思想，在不增加课时，不增加学生负担，不影响正常教学的情况下，针对学生求知欲，好奇心强的特点，积极实施环保教学。初步形成了_各学科课程渗透－环保专业课程－课内外活动实践课程_三者相结合的课堂教学课程体系。

1、学科渗透。立足主渠道，注重各学科中环境教育的内容和知识的渗透，丰富学生环保知识是提高学生环保认识和自觉性的重要途径。为此，学校根据各学科特点和教学要求，结合学校提出的各年段环境教育目标，对有关的教学内容进行全面规划和组合，制订了各年级环境教育目标系列要求和各学科渗透环境教学，目标的课堂教学要求，形成庞大的学科渗透体系。例如：生物、物理、化学学科主要渗透对学生进行系统的空气污染、安全用火、节约用水、水的消毒、水域污染、食物链、保护生态环境的重要性、水土流失、地球、地理知识等。思想政治课：主要将环境保护的重要性、方法、行为和法律法规要求等。语文课：增加课外调查报告、小论文的协作方法指导等。教师根据学科渗透目标和要求，进行有机的学科环境教育渗透，积累和丰富了学校环境教育的经验资料。

2、设置环境教育课。20xx学年起，在初一、初二年级学生中开设环境教育课，每周1课，列入日课表，专时专用。以《环境教育读本》、《*公民环保行为》等辅导教材为蓝本，由学校分管校长亲自执教，在学生中进行系统的环境保护知识教育，受到良好的开课效果。

四、注重行为实践，开展绿色活动，增强教育实效。

1、环境保护小论文竞赛。结合学校_小制作、小论文、小发明_比赛和学科教学需要，学校要求全体学生对环境教育的十项课题进行调查、研究，并以书面小论文的形式组织参评。通过近一年时间的调查和研究，全校有200余人次参与了本次活动，并送上了自己调查的论文或报告，其中《对滕家镇实施垃圾袋装化后的现状与思考》、《未来垃圾处理和发展》、《滕家镇发展与大气污染》等文章被评为校级优胜。

动物环保小组的_观察小组_写的《猫的命运》，水质环保小组的《滕家镇的水质污染》声音环保小组的《舞厅噪声污染调查报告》、植物环保小组的《滕家古树名木调查报告》被评为三十二中优秀论文。有的学生还把自己在调查中了解到的涉及环保内容，反映给宣传媒体和有关部门，引起了领导们的重视，并且做了专门的处理，受到了好评。本次活动，不仅锻炼和培养了学生的实践能力，激发了学生关心自然、关心环保的热情，而且还取得了良好的社会效应，提高了全体学生的综合素质。

另一个是我校结对子学校，荣成三中在海边，作为联合环保基地。学校利用暑、寒假之际，开展校际间的生物、环境考察活动，并取得了较好的效果，同学们写的环保论文获得了较好的成绩。通过几年争创绿色学校、开展环境教育的实践与探索，在全校教职工中形成了如下共识：

1、开展环境教育是时代赋予我们的任务，是教育工作应尽的职责。

2、创建_绿色学校_与提高办校质量，与素质教育相结合，是学校教育理念上的进步，提出创建_绿色学校_的口号，是把学校品牌推上了一个更高层次的努力目标。

3、创建_绿色学校_，开展环境教育，有利于老师改变传统的学习方法、手段，有利于教师以绿色理念、绿色课程、绿色行动创造性地开展工作，提高自身素质。

4、创建_绿色学校_，开展环境教育使学生受益的不仅仅是知识本身，它对学生整体素养的形成，各方面的能力的提高都有较大的促进作用，学生在环保活动中，学会做人，学会求知，学会劳动，学会生活，为获得终身的学习能力，创造能力以及生存与发展能力打下良好的基础。

在教育局、环保局的全面关心、大力支持下，我校的创建工作取得了明显成效，随着创建工作的深入，在全校师生中发生了以下变化：

1、提高了学生开展环境教育的自觉性。由宣传型向参与型、试验型转变。

2、提高了学生接受环境教育的积极性。由被动型向主动型转变。

3、提高了师生参与环境教育的热情。由个别化向群体化转变。

4、提高学校开展环境教育的持续性。由阶段性向经常性转变。爱护绿化，从我做起；珍惜资源，从身边做起已成为我校学生的行动准则。

虽然取得了一些成绩，但是_任重道远_，要做的工作还很多。如何在素质教育中体现环境教育的功能，提高学生评价和处理问题的能力，培养一代具有善待环境的道德观，符合可持续发展价值观的未来人才，是我校环境教育要探索的问题。

投资者教育活动的范文汇总篇五

人类是环境的产物，又是环境的改造者。人类在同自然界的斗争中，运用自己的智慧，通过劳动，不断改造自然，创造新的生存环境。由于人类的认识能力和科学技术水*的限制，更有些人为了自身的利益，在改造环境的过程中，往往造成对环境的严重破坏和污染。从人类诞生开始就存在着人与环境的对立统一关系，就出现了环境问题，特别是随着人类活动范围的扩大，环境问题也日趋加剧。因此，加强环境教育的教学工作显得尤为重要。现就这一学期四年级环境教育方面的教学工作总结如下：

一、充分挖掘教材中的环境知识，归纳整理拓展延伸，形成知识体系，其中：

1、对课本中直接涉及到的环境知识，讲深讲透教好学活，学以致用。

2、与环境有关的内容，分析其中的联系，使学生善于联想到环境问题，并作适当的延伸补充，与环境保护有机结合。

二、立足课堂，多方位对学生进行环境教育。

通过在课堂教学中渗透环境教育和在课外实践活动中对学生进行环境教育，在很大程度上提高了学生的环境保护意识，促进了学生学习生物学的兴趣，增强了学生对大自然的爱心和热爱祖国的情感，陶冶了学生的情操，同时也提高了学生的综合素质。如学生随地吐痰，随处乱扔废纸和食品袋，口说脏话的现象较以前少很多。折花毁树，捕杀鸟类的事件基本杜绝，节约能源的理念已在他们心中形成，因为他们已经知道：我们只有一个地球！生物圈是所有生物的共同家园，我们要善待其中的各个家庭成员，和谐共处，寻求生态和谐稳定，不要污染环境，毁掉自己的家。

环境问题，不是单靠一个人，一所学校，一个社会因素就能解决问题的。学校是传播知识，培养“四化”建设接班人的场所。通过课堂的学习，培养学生具备一定的环保观念，做环保人士，从自我开始改变，做环保义务宣传者。这是课堂学习、教育的最终目的。

投资者教育活动的范文汇总篇六

在日常的客户咨询以及客户关系维护的过程中，我们发现部分投资者认为“炒新”是一种风险较小并且能获得稳定收益的投资策略，针对这一不理性的投资理念，二季度我运城营业部有的放矢的围绕揭示创业板“炒新”风险展开相关工作。

（1）制作创业板“炒新”风险警示宣传资料

创业板“炒新”风险警示采取一问一答的形式展开，通过摆数据，举例子，让投资者深刻认识到盲目跟风炒作上市首日“新股”，损失可能是不可承受的。于此同时，建议投资者通过以下途径防范“炒新”风险：仔细研读公司的各种公告，了解公司的基本状况；参加专业机构的估值分析意见，掌握专业机构普遍认可的一个相对合理的定价范围区间，减少买卖的盲目性；关注交易所的风险提示和临时停牌公告，及时了解市场风险状况。

（2）设置创业板业务办理专门人员及流程

我部现场设置了创业板业务办理专门人员，向客户宣传了我部申请开通创业板的业务流程，指定专人指导投资者阅读并签署《个人投资者风险承受能力测评问卷》及《创业板市场投资风险揭示书》，对调查问卷与风险揭示书内容逐条进行了讲解，使投资者能够真正理解创业板市场的特殊风险，从而审慎做出投资决策。

对于符合条件的投资者，在了解创业板相关投资知识，审慎判断自己的风险识别能力和承受能力前提下，我部的客服人员受理了客户签署《创业板市场风险揭示书》。对交易经验不足两年及风险承受能力较弱的客户，营业部指定专人详细讲解创业板市场的风险，对强烈要求开通的客户要求其在投资者教育工作记录中做出特别承诺，使其充分了解参与创业板所要承担的风险和损失。

（3）在开户、客户回访环节认真落实创业板“炒新”风险揭示工作。

在客户维护的日常工作中，积极向投资者倡导理性的投资理念，通过飞信、短信、邮件、电话的方式为客户提供同赢服务。通过飞信、短信、电话的方式及时通知客户配股、配债，给客户及时的消息，必要的服务，提请投资者切勿盲目跟风，尤其是在交易所对股票实施临时停牌和发布风险提示时，投资者就更应当谨慎投资，规避风险。

投资者教育工作是一项与日常经营密切相关，而且艰巨需长抓不懈的工作。数年来，我部一直在为建立投资者教育的行之有效地长效机制的目标上不断努力。今年以来我们根据厦门证监局《厦门辖区投资者教育规划》的指示精神，对照中证协《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》的具体要求，我部在投资者教育工作的制度建设、宣传教育、业务环节、园地建设及举报投诉等方面进行了全面的自查和梳理，认真总结旨在发现不足，及时加以完善和改进。

一、确立投资者教育目标、工作计划和实施方案。

年初，本着“全员参与，分工明确，责任到人”的原则，讨论并制定了《2011年投资者教育工作计划和实施方案》，明确了各成员在投资者教育工作中的具体职责，把工作成效与绩效挂钩，保证投资者教育工作在各个环节都能落到实处，保质保量。同时，根据本年度计划，营业部在人、财、物方面积极配合。

二、充分做好风险揭示工作。

今年以来我们建立值班经理制度，在客户办理开户等相关业务时由值班经理当面向客户提示证券投资过程中的各项风险，客户充分理解后请客户在风险揭示书签认，并完成风险水平测试。在此过程中，尽可能多地了解客户的风险偏好和实际风险承受能力。在客户回访环节尽可能提醒客户注意投资风险。对权证投资者安排专人密切关注，对即将到期权证品种须逐一通知客户注意到期或行权风险。在网上交易、电话委托等环节以自动弹出对话窗口、语音提示等形式提示风险，在跑马灯、营业场所显著位置播出或张贴“股市有风险，投资须谨慎”等标语，在自助委托机器上张贴“请定期更改您的密码”等温馨提示。在揭示风险过程中，做到“风险揭示工作无小事”，把风险揭示工作落实到位。

三、进一步做好投资者园地建设。

今年，利用营业场所装修契机，我部对投资者教育园地进行了全新设计和建设，形式上更醒目美观了，对内容及维护上也做出了新的部署和要求。要求紧密结合市场特点和创新业务发展，进一步完善园地建设，及时更新和补充园地宣传内容，要做到内容齐全、外观醒目、整齐美观，并做到不能有污损。营业部领导定期检查，并以此作为园地管理人员的考核依据。目前，园地内容齐全，覆盖了所有交易品种及相关法律法规。上半年，根据投资顾问业务宣传需要，新开辟了“投资顾问业务”专栏。

四、提升自身素质，更好地办好股民学校。

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投资者教育活动的范文汇总篇七

营业部本月积极开展20xx年金融知识普及月，金融知识进万家，争做理性投资者，争做金融好网民活动及雪球产品投资者教育活动，同时持续开展新三板精选层一周年专项投资者教育活动，普及基础金融产品和服务相关知识，提升投资者知识水平和技能，树立科学投资理财理念，现将本月的投资者教育工作总结如下。

营业部建立学习培训小组，于9月13日至15日积极组织全体员工学习金融知识，包括：普及常见非法金融活动的表现形式、我国资本市场发展历程、证券基础知识、资本市场法规政策解读、新证券法、雪球类固定收益产品等高风险产品等相关知识和案例，深入展开探讨，结合日常工作实践提出问题并共同解决问题，提高全体员工的业务知识水平和风险识别能力，营造良好的学习氛围，同时为此次活动的开展奠定了坚实的基础。

营业部线上通过微信群积极转发金融知识和宣传海报，线下在营业部现场信息栏处设立宣传活动专栏，并放置宣传资料及相关案例等纸质宣传资料，供投资者阅读，包括科创板及新三板知识、新《证券法》、非法金融活动、雪球类固定收益产品等相关金融知识及案例，并在营业部现场设立了金融知识咨询台，放置金融知识宣传资料并安排专人负责咨询台的相关工作，向现场投资者发放宣传资料并讲解金融知识及案例，针对年轻投资者重点宣传合理借贷、理性消费等金融知识，针对老年人重点普及理性投资理念，聚焦老年人常用的金融产品及服务进行宣传教育，提高老年人防骗意识和自我保护能力，积极加强对现场投资者的风险教育，提升投资者识别相防范非法金融活动及产品的意识及能力。同时通过电视显示屏及户外跑马屏，部月度投教活动总结在活动期间每天六小时滚动播放活动宣传标语金融知识普及月，金融知识进万家，争做理性投资者，争做金融好网民，引导投资者选择合适的金融产品和服务，树立理性参与投资的理念，营造全民学金融知识的良好氛围。

营业部在活动开展期间，利用电视屏播放雪球产品投资者教育活动宣传海报，日均播放时间达到4小时，铁门关光明街营业主要集中在人流量较多的时点播放，播放内容包括雪球产品的'自白系列风险提示海报、图说雪球—答疑、图说雪球—情景分析篇等积极雪球产品知识及风险提示，引导投资者对雪球产品的正确认识。同时在场所显著位置设立雪球产品咨询台，并安排营业部员工专门负责此咨询窗口，对来营业部现场的投资者进行雪球产品相关内容的讲解，帮助投资者全面客观了解雪球产品及其投资风险，做好预期引导，强化投资者的理性投资和风险防范意识。

营业部持续积极组织全体员工学习新三板相关规章规范性文件，包括《全国中小企业股份转让系统挂牌公司申请股票终止挂牌及撤回终止挂牌业务指南》、《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》等，并利用电视屏播放宣传图片及视频，日均播放时间达到4小时，主要集中在人流量较多的时点播放，播放内容为华龙证券微课堂—新三板简介、微课堂—投资者适当性业务问答系列、改革新风吹满地，新三板迎来新机遇系列投教产品等，积极宣传新三板相关制度及知识，客观认识新三板的投资机会和投资风险。同时在活动期间持续更新新三板专项投资者教育活动咨询台及活动专栏的资料，积极向现场投资者讲解新三板知识，特别是在发行交易、市场分层、信息披露、适当性管理等方面详细解答，普及新三板知识，提示相关风险，让投资者客观认识新三板的投资机会和投资风险，理性参与投资。通过本月投教活动的积极开展，提高全体员工及投资者对雪球产品的了解程度，增强投资者识别风险和防范风险的能力，树立投资者理性金融消费的理念。

投资者教育活动的范文汇总篇八

大家上午好！感谢理财登记中心的邀请，很高兴参加本次“理财知识进万家”投资者教育保护宣传活动的启动仪式，与各位交流探讨投资者教育和投资者保护这一重要课题。

刚才，各位领导的精彩致辞，体现了监管部门对于理财行业投资者教育保护的高度重视和有力支持，我们听后备受启发、倍感鼓舞。借此机会，向银保监会创新部、银行业协会、理财登记中心以及各同业机构和合作伙伴，表示崇高的敬意和衷心的感谢！

金融市场是一个多元共生发展的生态系统，投资者与金融机构一样，都是这个生态系统中的重要参与主体，金融生态的良性循环和健康发展，离不开广大投资者的理性参与。开展投资者教育，核心是帮助投资者根据自身风险承受能力，选择适合自己风险偏好的产品，做出更加合理的投资决策，同时帮助投资者加深对于市场运行的理解，培养理性投资、价值投资、长期投资的理念。

伴随资管新规过渡期正式收官，预期收益型的老产品规模持续压降，净值型理财产品稳步增长，根据理财登记中心发布的年度报告，截至去年末，全行业净值型理财产品余额近*万亿元，占比约*%，较资管新规发布前增加近*万亿元，可以说理财行业进入了净值化发展的新纪元。

今年以来，国内外股票和债券市场出现共振调整，部分理财产品净值也随之出现波动，这是净值化转型后的正常表现。近期市场波动，主要是短时间突发事件带来的，从理财子公司成立两年多以来整体收益表现来看还是比较稳健的。我们有责任、有义务帮助投资者更加正确地认识风险和收益的关系，树立长期投资和价值投资理念，充分理解投资要做时间的朋友，才能熨平市场短期波动风险，更加理性地开展投资行为，共同营造一个健康的行业生态。因此，理财登记中心开展本次“理财知识进万家”宣教活动，可以说是十分重要、正当其时。

*理财作为工商银行集团的全资一级子公司，成立以来始终秉承集团“以客户为中心”的经营理念，传承集团“您身边的银行、可信赖的银行”品牌形象，持续打造“勤勉、专业、规范、互信、协作、高效”的投研文化，成立两年以来，到期兑付产品的加权平均收益率*.*%。*理财高度重视投资者教育和保护工作，坚持将专业、负责的理念贯穿到理财产品设计、销售、投资和管理的全生命周期，引导和陪伴客户一起面对市场不断变化带来的挑战。

一是开展内容式投教，逐步搭建“有梯度”的投教内容体系。围绕“理财基础、理财技能、投资理念”三大类内容，开展了“理财百晓生”“投研微课堂”等百余篇专题宣传，逐步形成一套理财科普知识、一组投资理念引导、一批研究报告观察等丰富投教内容汇编，作为投资者的日常陪伴，引导投资者合理规划资产配置，逐步树立长期投资理念。

二是开展场景式投教，为客户提供“有温度”的投教服务。一方面以微信、集团手机银行等为主要阵地，精准输出投教内容，加强对于市场的分析。另一方面发挥集团网点众多的优势，通过开发理财手边书、一页通、营销小程序等载体，为一线客户经理提供投教展业抓手，不断提升销售队伍专业能力。

三是开展活动式投教，内联外合创新开展“有深度”的投教活动。联合集团销售渠道开展投教讲座、培训课程等活动，通过线上线下相结合的方式提升社会公众对理财的认知度。同时积极配合人民银行、银保监会、银行业协会、理财登记中心等年度重点投教工作，推动“理财知识进万家”“理财风险防范”等主题投教活动的落地。

展望未来，宽信用、稳货币奠定了2022年的政策基调，跨周期调节和稳增长发力将孕育更多投资机会，刚刚结束的两会再次向全世界传递了我国稳健发展的最强音。银行理财机构作为直接联通实体经济和居民财富的重要渠道，将持续发挥专业优势，以更加专业化的投研实力、更加完善的产品体系和更加全面的风险管理，为投资者创造价值，为信任奉献回报，为经济高质量发展助力赋能。

各位领导、各位同仁，投资者教育和保护是一项长期系统性工作，需要循序渐进、久久为功，更需要我们强化协同、携手共进。*理财将充分发挥国有大行子公司的责任担当，与投资者同成长，与行业共进步，协同打造有梯度、有温度、有深度的投资者教育生态，积极为金融市场规范发展和改革进步作出应有贡献，助力营造良好的金融市场生态。

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投资者教育活动的范文汇总篇九

看盘是投资证券新人了解股市的基本功。这一基本功如掌握不好将直接影响投资效益。

1、在该表中有多只股票同属一个板块概念，说明该板块概念已成为短期市场热点，投资者应该注意其中成交量能较大的个股，涨幅不大的个股以及次新品种。

2、没有明显基本面原因而经常出现在该排行榜上的个股属于长庄股，可以中长线反复注意跟踪，配合其它指标注意其套利机会。

3、因基本面情况出现在该排行榜的个股需要分析其题材的有效时间。

4、前期经常放量的个股，一旦再次价量配合出现在该榜，有短线套利价值。

5、在交易日偏早时间进入该榜并表现稳定的个股有连续潜力，在交易日偏晚时间进入该榜的个股连续潜力一般(剔除突发事件影响)。

6、长时间不活跃低位股第一次进入该榜，说明该股有新庄介入的可能。

7、在k线连续上涨到高位后进入到该榜，应小心庄家随时可能出货。

1、上档卖盘较大，短线买盘较活跃，该股有短线上攻潜力。

2、上档卖盘较大，短线买盘不活跃，该股有主力在短线诱多。

3、下档买盘较大，并持续不间断上挂，该股有出货嫌疑。

4、下档买盘较大，并跳跃有大买单出现，该股有短线上攻潜力。

5、上下档挂盘均较大，该股波动幅度不大，该股有出货嫌疑。

6、尾市单笔砸盘，短线有上攻潜力;尾市单尾上拉，短线有出货嫌疑。

一般情况下，无论哪个方向，高位突破后应果断减仓，低位突破后果断加仓。盘久必跌的可能性相对沪深股市来讲更大一些。

最为常见的向上突破契机有：

1、低位的突发利多消息，或者利空明朗化。

2、低位的成交量逐渐放大，均线形成初步的多头排列。

3、低位大盘进入一年的春节前后。

4、高位的突发非实质性利空出现。

5、低位的进入报表公布期。

投资者教育活动的范文汇总篇十

根据《xx证券有限责任公司投资者教育工作制度》，继20xx年的投教小组成员构成的基础上细化小组机制，相关投教工作明确分工。

组长全面负责营业部投资者教育工作的总体规划和统筹指导，投资者教育工作的组织部署、落实情况的督导及检查;执行人负责投资者教育工作的实施及汇报;各部门配合执行人进行具体的投资者教育工作。

营业部投资者教育工作将坚持常规教育与集中教育相结合，重点教育与普及教育相结合，遵循长期性、实用性、有效性的原则，实现投资者教育与投资者共同成长，达到共赢。

同时营业部将投资者教育考核纳入到营业部日常经营管理考核中，确保投资者教育工作质量。

二、提高认识，强化自身。

投资者是资本市场的基础，保护投资者合法权益是证券机构应尽的义务。我们要深刻的认识到投资者教育工作的重要性，并通过三个转变来探索投资者保护教育工作的有效途径：一是由外部强制向内生需求转变，二是由免责型风险提示向尽责型客户适当性管理转变，三是由临时专项向日常化制度转变。本营业部将细化明确各个业务岗位的投资者保护与教育工作职责，将投资者保护与教育工作的要求分解、渗透到各项业务、各个环节，并加强考核，确保投资者保护教育工作与提高业务合规管理水*及客户服务质量融为一体，实现投资者保护教育工作日常化、制度化和持续化。

为了能保证投资者教育工作的有效开展，我营业部同时会继续加大对营业部员工的培训力度，对于涉及到投教的内容，营业部员工必先进行全员培训，坚持“教育者先受教育”，认真学习、深刻讨论，掌握各项投资品种和业务品种的风险特征，强化员工行为规范，提高素质，充分认识投资者教育工作的重要性，打造一支业务水品过硬的投资者教育团队，为向投资者提供高质量的针对性的教育服务奠定基础，确保每个员工都是一个合格的投教专员，使投资者教育工作水*不断提高。培训内容包括：证券从业人员执业行为准则、投资者适当性管理知识、创业板风险揭示、业务能力学习、公司相关制度、规定、工作指引等。(详细安排见附1)。

为了给投资者提供丰富的学习渠道，帮助投资者学习证券投资知识，认识风险。我营业部策划、组织形式多样的投资者教育活动：

1、营业部做好一般性风险提示、特别风险提示、持续性风险提示工作。

与客户签订证券交易委托代理协议时，应当向客户解释协议条款、证券交易风险;在客户参与权证、创业板等高风险产品或业务前，应当与客户就参与高风险产品专门签署风险揭示文件，详细讲解和揭示该产品的风险，并持续做好风险提示工作;在一些特殊交易中，如权证、所持股票配股、合并等，对参与的客户一对一的风险提示，提示其关注最后交易日，行权日等重要信息，避免客户受到不必要的损失。

为提高员工在投资者教育工作方面的认知水*，我营业部将在4月至5月期间，每个双周周三举办一次投资者教育专题讨论会，针对“炒新”、“炒小”、“炒差”、“退市”、“分红”等热点问题及日常收集的投资者教育需求进行专题讨论，完全以保护投资者的利益为出发点，使员工能更多的为投资者找风险、想办法，尽量使投资者教育工作细致化、无死角，为投资者的理性投资保驾护航。(详细安排见附2)。

我营业部在营业场所内醒目位置设立投资者教育园地。园地包括的内容有：公司简介、证券相关法律法规、证券基础知识、佣金及各项税费标准、重要通知公告、业务办理及投诉流程、市场风险揭示、创业板专栏、非法证券活动案例及常见投资者误区如盲目“炒新”、“炒小”、“炒业绩差”、“追涨杀跌”等内容。并保证做到及时更新，及时引导投资者学习。

按照“贴近大众、贴近市场、深入浅出、注重实效”的原则，营业部在20xx年3月至12月全面开展“投资者教育进社区”活动。以营业部经理为组长，营业部各部门及营销团队共同参与成立营业部投资者教育进小区活动领导小组，要求营销团队人员制定详细宣传计划，责任落实到人，各部门紧密配合，并以“结果考核、过程控制”为方针，要求营销团队在此过程中，要定期总结归纳相关信息，并严格执行证监局和公司相关要求，防范执业过程中的违规行为。

营业部所选社区主要是我市宝塔区范围内的大中型社区。我们将投资者教育横幅、展架、展台设在社区醒目位置，向社区群众积极发送防范非法证券活动手册等宣传材料，主动为居民讲解证券投资基本知识、提示证券投资风险。营业部安排专人进行社区驻点，定期归纳整理收集的客户信息，客户意见反馈，并针对客户提出的要求，组织多样的活动满足客户的需求，并按季度对营销小组的活动进行统计分析和评比，奖优罚劣。(详细安排见附3)。

为了使投资者教育工作更有针对性，我营业部将通过调查问卷、组织座谈交流、从系统查看客户交易行为等方法充分了解客户的资信状况、交易习惯、证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况，建立客户分类管理。以客户风险承受能力评估为重点，提高投资者识别、防范和控制风险的能力，引导其理性参与同自身风险承受能力相适应的证券交易。

营业部将在投教的工程中，将贯彻监管部门、交易所及公司传达的有关投资者教育工作精神。将投资者教育工作常规化、制度化，积极收集投资者教育需求，定时召开讨论总结会，从而制定有针对性且行之有效的投资者教育工作方案。并根据实际情况灵活开展投教工作，逐步加强投教力度，服务于投资者，取信于投资者，让投资者的合法利益得到有效的保障。

——投资者协议书。

投资者教育活动的范文汇总篇十一

中线投资者主要追逐的是个股的一波主升浪行情，通常持股周期几周到几个月，在单边牛市中出现较多，尤其适合煤炭有色钢铁等周期性板块的个股。相对于短线投资者，中线投资有更大的收益和风险。在持股期间，可以分波段、分批操作，适当高抛低吸，降低持仓成本和风险。

通常，中线建仓需要有明确的预期以及股价波动较大的心理承受范围，不要急躁也不要过于恐慌，切忌因短期获利恐慌将中线投资做成了短线投资，或因下跌深度套牢将中线投资做成了长线投资。同时，不宜用短期周转资金操作。

a、学会看懂该股k线图：对某只股票进行一定时期的跟踪，了解坐庄机构的操作手法，明确你买入之后的2个月内，在不考虑外部因素下，该股有很大几率走出一波上涨行情，而且上涨幅度不低于20％。通常中线选股的原则是：长短均线均呈多头排列、盘整后突然放量突破当天、有中期利好的预期（策题材、消费周期、年报预期等）以及补涨轮动周期临近等。卖出原则与上述相反。中线投资基本不考虑个股基本面，但最好选择弱庄股或多家机构坐庄的股，这类股的主升或主跌之前一般具有较明显的图形特征。

b、考虑外部因素干扰：明确未来一段时间内，没有明显的策利空、行业利空、个股利空，大盘不能单边下跌。

c、遵循原则：持有到股价高位滞涨放量、或技术指标呈明显顶部特征时全仓卖出并拒绝进入。对股价不要苛求到具体数值（而需要给出较宽泛的范围预计），时刻注意各方面消息动向，随机应变，若出现大盘变故或策行业变故应立即出局。持有过程中可逢高适当抛出，图形未走坏的下跌之时适当低吸，绝不追涨，也不要因一时未涨急躁或连续小幅度洗盘而恐慌，需要一定的持股信心。严格设置止损位，通常不超过10％。

d、优势与风险：不会被机构的短期震荡或打压洗盘所迷惑出局，收益较高（约30％~50％），是中线投资的优势。因大盘中期的不稳定或策行业利空引起的该涨反跌，是中线投资最大的风险。

投资者教育活动的范文汇总篇十二

长期以来，各基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险。很多基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作。在营业网点设立了投资者教育园地，制作了投资者教育手册，免费发放。部分机构还注重在开户、交易、清算、产品营销等经营环节向投资者提示风险，介绍相关知识，保存相对完善的客户资料。

随着国内基金业的发展以及基金个人投资者规模的上升，投资者教育工作开始深入投资者的'生活中。中国证券投资基金业协会及基金公司采用在线路演、行业主题沙龙、专题讲座、培训会、全国巡回报告会等形式传播基金知识;同时，基金业协会还将各种基金宣传材料开发成投资者教育游戏、基金知识动画片，多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作。

从宣传介质上看，基金投资者教育工作开展形式包括纸质形式和电子形式两类。纸质形式包括传统的报纸、杂志以及印刷的基金宣传材料等方式;电子形式则主要依托现代互联网技术，通过媒体网页、基金业协会及基金公司官方的网站、电视等渠道开展投资者教育工作。相比于纸质形式，电子形式的投资者教育方式更具有吸引力，投资者的接受效率也较高。

从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为现场与非现场两种形式。现场的投资者教育工作形式主要包括基金业协会及基金公司组织的报告会、专题讨论会、行业主题沙龙活动等形式;非现场形式主要是除现场形式以外的各种宣传教育形式。投资者现场教育工作形式开展灵活，通常以某一教育主题为活动主线，现场的互动交流是该种教育工作形式的特色所在。

投资者教育活动的范文汇总篇十三

我部积极贯彻落实公司关于加强投资者教育的各项要求，把投资者教育作为公司一项重要任务来抓，采取了一系列有效措施构筑了全方位、多层次的投资者风险教育体系。不仅将投资者教育工作落实到日常经营的各个环节，做到客户开发到哪里，创新业务发展到哪里，投资者风险教育工作就延伸到哪里，同时借鉴其他营业部投资者教育的经验，积极创新，因地制宜地开展了形式多样、行之有效的投资者教育活动，并取得了一定成效。具体如下：

1、每个星期至少开展一次教育者投资讲座。讲解证券市场法律法规、证券基础知识、投资知识和投资技巧、证券市场风险、非法证券行为种类和特点及如何识别投资者自身合法权益等系列知识。通过在营业部场内举办专题讲座，传达我公司最新的投资理念并进行风险提示，其间穿插有奖问答等互动环节，气氛轻松活跃，深受投资者的喜爱。

2、“民以食为天”，同理，证券公司也是以客户为天。我部坚持以客户为中心，以引导客户正确投资为策略，最终使客户能够投资有所得为宗旨，对客户进行了精心的服务。我部开展了“证券下乡”的活动，就是在每周六、日我部会派专人去各县轮流进行授课，讲解内容包括：本周行情分析、公司研报的讲解、公司服务产品的推广、债券、权证、创业板的知识以及风险提示、个股的咨询等。 我部还推出了“股市沙龙”活动，以茶话会的形式，以聊天的方式，以讲座的形式，为客户分析本周的行情，介绍公司的服务、推荐公司的研报，与客户共同探讨。

我部还通过飞信、短信、邮件、电话的方式为客户提供同赢服务。我部通过飞信、短信、电话的方式及时通知客户配股、配债，给客户带来了方便，更与客户拉近了距离。

（1）对于新开客户，我部坚持请客户先仔细阅读《风险揭示书》，提示证券交易可能会产生的风险，让客户充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”。同时在大厅里悬挂各种提示性的条幅，用以时刻提醒客户，保持清醒头脑，保持正常心态。

合理化、科学化，提高了投资者投资的信心，提高了投资者的投资回报率。

3、紧抓契机，扩大战果。“水能载舟，亦能覆舟”，我部在日常的工作中就牢记此古训，以真诚的服务，踏实的作风热忱的服务于客户，紧紧抓住此次“实盘炒股大赛”的契机，加大宣传力度，加深团队建设，加强人手配备，争取将公司的这一大型活动宣传给每一位股民，每一位投资者，最终将公司的服务推广出去，将社会上的闲散股民应营销回来，扩大公司的客户存量，提高公司的'知名度，增强公司在券商中的竞争力。

4、同心共建和谐团队。“人心齐，泰山移”，无论有多大的客户资源，必须的有一个强大而又团结的团队去开发，去营销。所以我部针对我部具体情况，加大了对内部员工的培训，加强团队文化建设，加深和谐氛围营造，使得我部的每一位员工都能够在自己的岗位上有所学、有所得、有所获，最终“积跬步以至千里，聚小流以成江海”。

投资者教育是一个日常而又艰巨的工作，投资者的投资方式、操作策略也不是轻易可以纠正的。我们应该清醒的认识到，保护投资者的利益就是在保护我们个人、团队、公司的利益，所以我们一定要把保护投资者的利益，做为我们工作的重中之重。在今后的工作，我们将在加强自身学习、规范自身行为的同时，继续向投资者普及法律法规、揭示市场风险、介绍投资品种，引导正确投资理念，自觉维护市场秩序，促进证券市场健康稳定发展，使得投资者能够合法获得投资效益的最大化。

二季度以来，证券市场持续低迷，很多投资者损失较大，为引导投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券市场的健康稳定发展，公司严格按照年初制定的投资者教育工作计划，积极深入开展投资者教育工作，现将公司二季度投资者教育工作汇报如下：

一、高度重视，努力开展投资者教育工作

公司对照中国证监会、中国证券业协会以及沪深交易所关于开展投资者教育工作的有关工作的总体要求，结合当前资本市场情况，努力提高投资者教育工作的针对性和有效性，把投资者教育工作摆在重要位置，按照2017年投资者教育工作的整体规划，从加强组织领导入手，完善制度，明确责任，加强员工培训，提高员工执业素质，将投资者教育工作贯穿客户服务的每个环节，帮助投资者树立正确的投资理念、增强风险防范意识，坚持不懈地推动投资者教育工作，努力维护证券市场的稳定发展。

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