2023年证券经纪业务分离协议书怎么写(通用18篇)

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证券经纪业务分离协议书怎么写篇一

一、委托人在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

二、证券经纪人接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人为证券经纪人。目前我国由具有合法经营地位的证券经营机构承担证券经纪人角色，称证券经纪商。

证券法规定，在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务的证券公司，为具有法人资格的证券经纪人。

1．证券经纪商的'作用：充当证券买卖的媒介。提供咨询服务。稳定证券市场。

2．证券经纪商的条件：证券经营机构要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件：

（1）必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人。

（2）必须具有独立的法人地位和承担从事证券代理业务风险的能力。

（3）主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格。

（4）有固定的经营场所和合格的交易设施。

（5）有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的规章制度。

证券经纪业务分离协议书怎么写篇二

(1)不得为客户的股票申购和交易提供融资融券。

(2)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。

(3)不得侵占、损害客户的合法权益。

(4)不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。

(5)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。

(6)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。

(7)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。

(8)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规。

定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。

(9)不得散布谣言或其他非公开披露的信息。

(10)不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。

(11)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。

证券经纪业务分离协议书怎么写篇三

在市场化竞争日益激烈的今天，有关营销的讨论与变革越来越多，金融行业也不例外。在探讨证券营销时，我觉得有必要先来看一看我们的相关行业银行、保险及期货行业的营销模式，因为它们具有一些共性：

1．作为金融一族，销售的都是无形产品；

2．证券行业已成为大众投资，这一点与保险及银行一样，有着较为丰厚的客户基础；要知道，随着加入wto及金融市场的逐步开放，这些行业与我们的合作最终都将是一把双韧剑，我们同时面对着机遇与威协。

让我们来看一看它们是怎么做的：

一、保险行业：从中国大陆市场真正开展寿险营销七、八年来，整个寿险行业的发展取得的成绩是喜人的：

3．信息资讯快速置换着：跨地区、跨部门灵活轮岗，业绩信息快速共享，适时了解着自己、公司所处位置。

二、银行业：营销特点：

1．新业务的普及相对较快：银行业具有其它金融行业无法比拟的客户基础，这从交通银行在今年成功推出“外汇宝”及vip业务可见一斑。

2．中间业务发展迅速，随着保险行业、证券行业与银行的合作，银行将主管经理分为“网点经理”与“产品经理”，客户经理又分为“公存客户经理”和“个人客户经理”。通过对保险、基金的了解销售，客户经理都成了“全才”。对于客户经理地考核也很全面，细致，比如根据“日均存款增量”、“贷款营销量”、“资金质量优良率”等综合考虑，实行“基本工资”加“业务提成”的考核办法。但目前客户经理无明确透明的晋升机制，仍然存在着很多的偶然因素。

投资者增长缓慢且流失快、短期投机者居多，客户生命力较短“等特点。然而正是在这样一个大环境下，每一位从业人员却有着极强的客户开发与经营意识，他们职业敏感度极强，比如如果你只是有意向，还没开户，他们就开始为您做计划书，包括”交易品种介绍“、”投资组合“等，向您反复讲解。期货经纪人这些处于低潮行业的客户服务意识值得我们深思。综合以上，下面是对我司营销发展的思考：

四、如今，随着佣金市场化，证券行业竞争刚刚拉开序幕。举目望去，四面楚歌，危机四伏。危机也意味着机遇。然而目前的行业特性?quot;在牛市皆大欢喜，熊市各项业务又全线下滑”。“靠天吃饭”“先天不足”使我们缺少真正的抗风险能力，也正是这种很大的不确定性使我们业务缺少可持续性发展的动力。

目前的券商工作主要集中在“经纪业务和研究咨询”。研究的结果最终是要转化为生产力的，落实到经纪业务上。所以说，经纪业务仍应是我们工作的重点，经纪业务的营销核心是“服务行销”。

目前证券行业仍处于开放初期，我们扩大市场占有率相对于以后来讲容易些，机会不可错过。证券行业的“高速工路”正在搭建，我们整合队伍，快速前进。在企业所有的资源中，人是第一因素。员工的培养及客户的悉心经营是我们最实实在在的投资，这种投资与回报是呈正比变化的。对于经纪业务的开展，我认为，“只有全面推行客户经理制，才是唯一出路。”

具体意见如下：

2．全面推行“营销基本法”。制定“一套完整的理念作为指导思想，一套完整的制度作为利益保障，一套完整的架构作为行动载体，一套完整的系统作为驱动引擎。”使其成为员工的工资发放、晋升考核的标尺，因为基本法，公司与员工的信任基础更加稳固。同时也调动了员工的积极性，优胜劣汰，公司上下形成优质的竞争环境。

3．有关“聘用制”与“契约制”的思考：现在经纪业务中有很多关于“聘用制”与“契约制”的思考，我认为现行情况下仍应是“聘用制”。之所以选择这一种是据市场发展、公司背景、员工素质而定的。

首先,目前的证券行业并无完全市场化,契约制的经纪合伙人性质是依赖于完全开放的市场环境下,竞争基本处于饱和状态时。目前的市场尚不具备此条件。（但相信随着市场的开放改革的深入，公司的再融资及上市不再是久远的事，契约制的引入将是水到渠成。契约制是合伙人利益的最大化，也是最具竞争力的。）。

其次，员工仍然存在多种需求,归属感,晋升要求仍是主流,员工对公司的情结是企业凝聚力的基础，这是我司处于新的创业阶段非常宝贵的财富。

还可考虑适度引入经纪人制度，即引入了竞争。

4．在推进业务流程再造的同时，规范岗位职责，员工专业化：事实上我们现在的客户经理有一定的服务技巧。现在我们需要把这些东西提炼、规范、还原、考核。比如从客户开户到投诉处理根据经常出现的每一个问题归类整理，提炼出标准的回答。

6．加强客户服务，加快crm客户关系管理的建设：现有客户资源并不少，而是很多，关键看能不能抓住。比如留住一个老客户的成本只有开发一个新客户成本的1/5。以上的建议可能不尽完善，相信每一次思考都是有益的。愿我们的明天更美好。

证券经纪业务分离协议书怎么写篇四

内容：

内容：

证券经纪业务一般由以下四个要素构成：

(1)委托人。在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

(2)证券经纪商。证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬。

(3)证券交易所。在中国，证券交易所是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

(4)证券交易的对象。证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。

(1)业务对象的广泛性。

(2)证券经纪商的中介性。

(3)客户指令的权威性。

(4)客户资料的保密性。

账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。

证券账户的管理及操作规范。

证券账户的管理及操作规范如下：

(1)证券账户的开立。

(2)证券账户卡挂失补办。

(3)证券账户注册资料的查询。

(4)证券账户注册资料的变更。

(5)证券账户合并。

(6)证券账户注销。

(7)非交易过户。

证券经纪业务分离协议书怎么写篇五

1.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。

2.侵占、损害客户的合法权益。

3.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。

4.以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。

5.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。

6.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。

7.编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄露或利用内幕信息。

8.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。

9.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。

10.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

11.泄露客户资料。

证券经纪业务分离协议书怎么写篇六

(1)建立健全客户账户管理制度。证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金(以下简称“客户资金”)存管手续。客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证券监督管理委员会另有规定的从其规定。

(2)建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

(3)建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据;基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。

(4)建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

(5)建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。证券公司及证券营业部应当在公司网站及营业场所显著位置公示客户投诉电话、传真、电子信箱，保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

(6)建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括客户及代理人名称、地址、通信联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及中国证券监督管理委员会规定的其他信息。证券公司应当妥善保管客户档案和资料，为客户保密。

证券经纪业务分离协议书怎么写篇七

证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务，具体是指证券公司通过其设立的营业场所(即证券营业部)和在证券交易所的席位，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

1.委托人。在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

2.证券经纪商。证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬。

3.证券交易所。在中国，证券交易所是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

4.证券交易的对象。证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。

1.业务对象的广泛性。所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。

2.证券经纪商的中介性。证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特点。

3.客户指令的权威性。在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。

4.客户资料的保密性。在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。

证券经纪业务分离协议书怎么写篇八

(三)证券交易所的监督。

(四)证券监管机构的监管。

(1)证券公司向监管机构的报告制度。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

(2)信息披露。

(3)检查制度。

证券经纪业务分离协议书怎么写篇九

设立经纪类证券公司，必须具有下列条件：（1）注册资本最低限额为人民币5000万元；（2）主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；（3）有固定的经营场所和合格的交易设施；（4）有健全的`管理制度。

证券公司必须在其名称中标明证券有限责任公司或者证券股份有限公司字样。经纪类证券公司必须在其名称中标明经纪字样。

证券经纪业务分离协议书怎么写篇十

证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。接下来小编为大家编辑整理了《证券市场基本法律法规》考点精练：证券经纪业务，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!

证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。

它是证券公司最基本的一项业务。具体是指证券公司通过其设立的营业场所(即证券营业部)和在证券交易所的席位，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。由于目前中国的证券经纪业务主要表现为在证券交易所代理买卖证券，因此，以下对证券经纪业务的介绍也主要是指的证券交易所代理买卖。

证券经纪业务一般由以下四个要素构成。

1、委托人

在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。国家法律法规不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人，如未成年人未经法定监护人的代理或允许者，因违反证券法规、经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，受破产宣告未经复权者，法人提出开户但未能提供该法人授权开户证明者等等，都不得成为证券交易的委托人。

证券业从业人员、管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，也不得直接或问接持有、买卖股票(买卖国债、基金除外)。同时，国家法律法规还规定了一些不得参与特定证券交易或不得在一定期间内从事特定交易的人员，如与该证券发行、交易有关的内幕人士。

2、证券经纪商

证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。

3、证券交易所

在中国，证券交易所是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖，更不能决定证券交易的价格，它只是为交易双方的成交创造、提供条件，并对双方进行监督。在证券交易所交易的情况下，交易地点是固定的，即在交易所的交易大厅进行;进场参加交易的机构是固定的，即证券交易所会员。

4、证券交易的对象

证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。例如企业并购业务中的经纪对象可能是某企业;房地产经纪商的业务对象是房产或地产;证券经纪商的经纪业务是为客户寻找他所指定的证券，即证券经纪业务的对象是特定价格的证券。而客户则是经纪业务的'服务对象，是委托关系中的委托人。经纪关系一经确立，经纪商就应按照委托合同中的有关条款，在受托的权限范围内寻找交易对象或办理委托事项。

证券经纪业务具有以下四个突出的特点：

1、业务对象的广泛性和多变

证券经纪业务的对象是特定价格和数量的证券，由于所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，所以，证券经纪业务对象具有广泛性的特点。同时，由于证券价格受多种因素的影响经常处在变化之中，同一种证券在不同时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务对象还具有多焚性的特点。

2、经纪业务的中介性

证券经纪业务是一种中介业务和居问的经济活动，证券经纪人不是利用自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中的风险，而是充当证券买卖双方的代理人，发挥着沟通买卖双方并按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令和代办手续，尽量使买卖双方按自己的意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特点。

3、客户指令的权威性

在证券经纪业务中，客户是委托人，经纪商是受托人，经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是经纪人对委托人的首要义务。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。如果情况发生变化，即使是为维护委托人的权益而不得不变更委托人的指令时，也要事先征得委托人的同意。证券经纪商如果故意违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，应当承担赔偿责任。

4、客户资料的保密性

在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资赢利的实现，关系到委托人的切身利益，因此证券经纪商有义务为客户保密。保密的资料包括客户开户的基本情况(如姓名、住址、身份证编号、股东账户和资金专户账号等)和客户委托的有关事项(如买卖哪种证券、买卖证券的数量、资金账户中的资金余额等)。如因经纪人泄露客户资料而造成客户损失，经纪人应承担赔偿责任。

1、下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是( )。

a.《证券业从业人员资格管理办法》

b.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

c.《证券从业人员行为守则(试行)》

d.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

参考答案：d

参考解析：证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。d项属于融资融券方面的法律法规。

2、下列关于证券经纪业务禁止行为的说法，错误的是( )。

a.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

b.可以在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券

c.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便

d.不得散布谣言或其他非公开披露的信息

参考答案：b

参考解析：证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券，故b项错误。

证券经纪业务分离协议书怎么写篇十一

2016年证券从业考试报名常见问题解答。

证券从业资格考试《证券交易》考试大纲汇总。

2015年6月证券从业资格统考真题及答案汇总。

证券从业资格考试《证券交易》每日一练汇总。

2016证券从业资格考试《证券交易》模拟题及答案汇总。

证券经纪业务分离协议书怎么写篇十二

证券经纪业务，是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。

我认为我国证券经纪业务的现状：硬件不强、软件质量不高；

一、硬件不全表现在：

1.法律法规、政策以及营业制度的不健全。

当前影响较大的《证券法》《证券公司管理办法》等相关法律、法规、政策，虽然为我国的证券经纪业务的开展提供了依据。但是也一定程度地限制了证券的融资渠道、以及金融的创新，更是减慢了与国际接轨的速度，在一定程度上降低了我国证券经纪的竞争力。为此也使得违法违规的现象层出不穷，如盲目追求，而透支、融资、融券、违规开户等现象很普遍；由于个人的利益，违规拆解资金、擅自自营证券、挪用客户资金等等。

2.证券交易科技力量薄弱。

计算机信息系统管理不到位，存在营业部局域网风险，通讯、电力系统风险。如交易的安全性问题网上交易虽然处于一个相对封闭的系统，只有经过系统确认的客户才能进入，一定程度上可以有效防止黑客的侵袭。但网上黑客无处不在，他们可用各种手段入侵互联网，致其瘫痪，达到投资者无法上网的目的。非现场交易的落后：到2004年4月底时，我国网上证券委托交易量占沪深交易所的比例已上升到19．71％；网上开户数533．42万户，占证券市场总开户数的3561．74万户的14．98％。除了股民的因素外，主要是营业部网络设备落后，如网上委托交易塞车现象严重：在股市行情火爆时，电话委托很难打进去，买卖极为不便，自助委托也容易出现堵单或者系统极可能由于无法处理大量的买卖信息而导致塞车。

二、软件质量不高主要表现。

证券经纪商的经营和管理理念不强。证券经纪业务所提供的产品是一种服务，一种特殊的服务，和顾客接触密切和服务的差异性使得客户对这种产品的敏感度更高。而我国的券商存在不具备证券专业技能，无核心产品、无个性化差别服务的现状；再者以职能、产品线为主导，以地区为辅助的经营模式不仅造成运营成本的增加，也造成组织运营的效率降低；另外，一些现有的产品的定价机制不仅造成券商的不良竞争，更不利于证券业务的长远发展。

1.科技硬实力的变革——建设高速的、高质的、安全的网络平台。目前我国最最需要做的是最基础的网络设施建设，建设一个能与当前证券经纪业务网络需求的一个高速的、高质的、安全的平台，为现场交易和非现场交易提供高效的网络保障；网上证券经纪业务、电子通讯网络、网上虚拟交易所、网上直接公开发行等等都是网络科技创新对金融产生的影响，足以见得科技对证券乃至整个金融的威力，而这些非现场交易才是后话了。

务费率降低，改变了证券经纪业务独享高额垄断利润的局面。从长远来说，他的推出又加剧了证券公司经济业务在价格方面的竞争，刺激券商的创新意识，有利于证券长远的更深层次的发展。当然，在实施浮动佣金制的同时，要注意其多样性，如：按交易笔数收费，按投资者的资产比例付费或者收取年金，设置收费点，按客服的资产增资情况收佣金，制定各种优惠套餐等等。这有利于证券市场的公平竞争。

3.经纪人制度的变革——服务的竞争。提升券商素质，明确目标客户的同时注重自主研发，创造高中的服务，建立自己的客户群，向提供专业化的证券经纪服务发展，产生品牌效应。

证券经纪业务分离协议书怎么写篇十三

证券市场遵循“三公”原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：

(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。

(2)侵占、损害客户的合法权益。

(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。

(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。

(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。

(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄漏或利用内幕信息。

(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。

(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。

(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

(11)泄露客户资料。

证券经纪业务分离协议书怎么写篇十四

证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。

客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。

证券经纪业务分离协议书怎么写篇十五

国外证券经纪业务的类型化十分明显。一是交易方式上的差别,是网上交易还是现场交易。二是服务质量上的差异,是只提供交易手段,还是附加高质量的咨询服务；三是经纪业务种类上的差异,是提供单一的证券经纪服务,还是提供综合理财业务。每一类券商(投资银行)重点发展一类到两类经纪业务,占据优势,形成特色和品牌,不可能在所有类型上都占尽优势。

近年来,国内券商甚至每家营业部都在努力寻求差异化服务,也采取了各种手段和方法,但最终结果的差异不大,效果不明显。一些营业部为追求硬件上的差异进行了过大的投资,反而套了进去。核心原因是在固定佣金制下,差异化服务没有和差别化佣金结合起来,这样无论对券商还是对客户,驱动性都不强。

目前的证券经纪业务,大致可分为三大类:第一类是大券商提供的,将现场交易和非现场交易结合起来,同时附加咨询服务；第二类是网络经纪商(新型券商)提供的以网络交易为核心的非现场交易经纪业务；第三类是中小券商或落后地区营业部提供的以现场交易为核心的低附加值经纪业务。这三类跟西方相比都有很大差异。如国内大券商都想跟美林靠拢,在经纪业务中以优质咨询取得优势。但是美林提供的是综合理财咨询和服务,国内券商只能提供证券投资咨询服务,两者的附加值有很大区别。综合理财业务的开展要与金融混业化结合在一起,目前国内做不到。国外的网络经纪商主要提供互联网式经纪交易服务；国内互联网交易比重低,电话委托等其他通信手段实现的交易比重大。国内网络经纪商也不想发展成单纯的互联网交易商,而想发展成集各种非现场交易手段于一身的服务中心。部分中小券商、落后地区或中小城市营业部,既没有能力提供高质量的`咨询服务,也没有技术条件扩展非现场交易,适合当地市场状况的方式仍然是传统的低附加值现场交易。这三类证券经纪业务,在特定市场环境下都有生存和发展的空间,短期内很难说孰优孰劣。

目前对券商来说,一要准确定位,二要采取行动。现在不在于你标榜如何定位,而在于你为这种定位实际做了什么。你怎样把自己跟别人区别开来。大券商都声称要提供高质量、高附加值的咨询服务,有的声称要提供综合理财服务,要推行经纪人战略。但是在如何提供高质量的咨询服务,如何改革对营业部的咨询服务模式,如何将经纪人制度和研究咨询平台结合起来等方面并没有实质性举措。目前还很难看出大券商与中小券商有什么本质区别。网络经纪商在如何以非现场交易替代现场交易的同时又不降低服务质量,如何将各种通信手段有机配合起来,如何提供有效的非现场交易咨询服务等方面,也没有迈出实质性的步伐。很多网络经纪商仍然停留在对大好形势和美好前程的展望上。中小券商和落后地区营业部,在如何充分利用区域垄断优势,如何提供地方性特色化服务,如何利用采购的咨询产品对客户提供服务,如何在以现场交易为主、中小散户为主的市场环境下有效控制成本等方面,也没有实质性举措。

准确定位是为了取得某方面的竞争优势:或成本优势、或技术优势、或咨询优势。什么优势都没有,那就只能被淘汰。

2如何形成以客户资源开发和。

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证券经纪业务分离协议书怎么写篇十六

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一关。下面应届毕业生网小编分享2016证券《证券交易》考点，希望同学们好好备考!

客户招揽是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

证券公司的客户招揽包括确定目标市场、选择营销渠道、建立客户关系和客户促成等环节。

要使市场细分成为有效和可行的，必须具备以下几个条件：可度量性;有价值;可接近性;差异性;可行性。

证券经纪业务分离协议书怎么写篇十七

(一)证券经纪业务的含义、种类、要素。

含义。

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

种类。

(1)柜台代理买卖;。

(2)证券交易所代理买卖。

要素。

(1)委托人;(2)证券经纪商;(3)证券交易所;(4)证券交易的对象。

(二)证券经纪商的含义、作用。

含义。

(1)证券经纪商，是指接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人;。

(2)证券经纪商与客户是委托代理关系，证券经纪商不承担交易中的价格风险;。

(3)目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。

作用。

(1)充当证券买卖的媒介;。

(2)提供信息服务。

(一)业务对象的广泛性;。

(三)客户指令的权威性;。

(四)客户资料的保密性。

证券经纪业务分离协议书怎么写篇十八

1.下列属于证券经纪商应发挥的作用的是()。

a.提供证券资产管理。

b.提高证券市场效益。

c.提供信息服务。

d.防止股价波动。

a.委托人。

c.证券交易所。

3.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须()完成交易。

a.自行对冲。

b.分别进场申报竞价成交。

c.与委托人协商对冲木。

d.报交易所批准后对冲。

4.在证券经纪业务营销中，客户服务中的()是证券经纪业务服务的核心。

a.交易通道服务。

b.有形服务。

c.信息咨询服务。

d.技术服务。

a.目标市场选择。

b.营销渠道选择。

c.客户促成d.客户关系建立。

6.()是客户招揽的保证。

a.目标市场选择。

b.营销渠道选择。

c.客户促成d.客户关系建立。

7.证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客尸签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少()根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。

a.每年。

b.每两年。

c.每三年。

d.不定期。

8.委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以()为准输入委托指令代理客户买卖股票。

a.证券代码。

23.客户采用人工电话或传真委托，必须拨打营业部指定的电话。()。

对错。

24.无事先约定、未预留印鉴或签名的，则营业部不受理人工电话或传真委托。()。

对错。

25.当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过营业部及公司规定额度的，应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批。()。

对错。

26.营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。()。

对错。

27.如客户当日有银证转账交易的，不能办理银行账户变更手续。()。

对错。

28.补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。()。

对错。

29.补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司(或b股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。()。

对错。

30.对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。()。

对错。

31.在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。()。

对错。

32.如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。()。

对错。

33.2007年11月7日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。()。

对错。

34.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。()。

对错。

35.产品销售的“适应性"原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。()。

对错。

36.证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的核心服务是证券交易通道服务，满足的是客户完成证券交易的核心需求。()。

对错。

37.售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。()。

对错。

38.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。()。

对错。

39.对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。()。

对错。

40.对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。()。

对错。

41.证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。()。

对错。

42.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。()。

对错。

43.证券公司在经纪业务营销活动中违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售的活动，属于其管理风险。()。

对错。

44.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。()。

对错。

45.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()。

对错。

46.证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。()。

对错。

47.我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。()。

对错。

48.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。()。

对错。

49.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。()。

对错。

50.客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。()。

对错。

51.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。()。

对错。

52.证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。()。

对错。

53.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。()。

对错。