2023年金融市场交易协议书(大全18篇)

总结是一个汲取经验教训的过程，让我们更加明智地面对未来的选择和挑战。需要有明确的总结的主题；这里有一些精选的总结范文，供大家参考，希望能够帮助大家写出一份优秀的总结。

金融市场交易协议书篇一

导语：债券交易收益是指债券买入价与卖出价或买入价与到期偿还额之间的差额。同股票的资本利得一样，债券交易收益可正可负。大家跟着百分网小编一起来看看相关的考试知识点吧。

现券交易也可称为债券的即期交易，是指交易双方以约定的价格在当日或次日转让债券所有权、办理券款交割的交易行为，也就是所谓二级市场(或流通市场)的债券交易。

回购交易是指资金融入方(债券持有人、正回购方)与资金融出方(债券买方、逆回购方)在进行债券交易的同时签订协议，约定在未来某一时间以约定价格将该笔债券购回的交易方式。债券回购是货币市场的重要工具，期限通常在一年之内。

远期交易是指交易双方约定在未来的某一日期，以约定价格和数量买卖标的债券的行为。

期货交易是指在将来某一特定日期以双方承诺约定的价格买卖某特定债券的交易。

债券报价的主要方式包括公开报价、对话报价、双边报价和小额报价4种报价方式。

债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级。债券信用评级大多是企业债券信用评级，是对具有独立法人资格企业所发行某一特定债券，按期还本付息的可靠程度进行评估，并标示其信用程度的等级。这种信用评级，是为投资者购买债券和证券市场债券的流通转让活动提供信息服务。国家财政发行的国库券和国家银行发行的金融债券，由于有政府的保证，因此不参加债券信用评级。地方政府或非国家金融机构发行的`某些有价证券，则有必要进行评级。

由于债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行单位的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括：分析债券发行单位的偿债能力，考察发行单位能都按期付息，评价发行单位的费用，考察投资人承担的风险程度。

目前国际上公认的最具权威性的信用评级机构，主要有美国标准·普尔公司穆迪投资服务公司和惠誉国际信用评级公司。上述三家公司负责评级的债券很广泛，包括地方政府债券、公司债券、外国债券等，由于它们占有详尽的资料，采用先进科学的分析技术，又有丰富的实践经验和大量专门人才，因此它们所做出的信用评级具有很高的权威性。标准·普尔公司信用等级标准从高到低可划分为：aaa级、aa级、a级、bbb级、bb级、b级、ccc级、cc级c级和d级。穆迪投资服务公司信用等级标准从高到低可划分为：aaa级，aa级、a级、baa级、ba级b级caa级、ca级、c级。两家机构信用等级划分大同小异。前四个级别债券信誉高，风险小，是“投资级债券”;第五级开始的债券信誉低，是“投机级债券”。

我国银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为三等九级，符号表示为：aaa、aa、a、bbb、bb、b、ccc、cc、c，除aaa级，ccc级(含)以下等级外，每一个信用等级可用“+”、“-”符号进行微调，表示略高或略低于本等级。短期债券则划分为四等六级，符号表示为a-1、a-2、a-3、b、c、d，每一个信用等级均不进行微调。

金融市场交易协议书篇二

导语：股票交易是指股票投资者之间按照市场价格对已发行上市的股票所进行的买卖。股票公开转让的场所首先是证券交易所。一起来看看吧。

目前，我国证券账户的种类有两种划分依据：一是按照交易场所划分;二是按照账户用途划分。按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国结算公司认可的其他证券。按用途划分，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户等。

1.人民币普通股票账户

人民币普通股票账户简称“a股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖a股的境内投资者和合格境外机构投资者。a股账户按持有人分为自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。在实际运用中，a股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

人民币特种股票账户简称“b股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(b股，也称为境内上市外资股)而设置的。b股账户按持有人可以分为境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。

3.证券投资基金账户

证券投资基金账户简称“基金账户”，是用于买卖上市基金的一种专用型账户。基金账户是随着我国证券投资基金的发展，为方便投资者买卖证券投资基金而专门设置的。

证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到中央结算公司或其开户代理机构开立证券账户。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

(1)合法性。合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规不准许开户的对象，中央结算公司及其开户代理机构不得予以开户。

(2)真实性。真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得虚假隐匿。目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。

《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构(包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等)，可按规定向中央结算公司申请开立多个证券账户。

一般情况下，第一开户网建议投资者开立上海a股账户和深圳a股账户;如果投资者持有港币要进行证券投资的，则开立深圳b股账户;如果投资者持有美元要进行证券投资的，则开立上海b股账户;已经开立a股账户的投资者，允许其对基金进行投资，不必再开立基金账户。

证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。

(1)公开原则。公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

(2)公平原则。公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。

(3)公正原则。公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。

(二)证券交易规则

证券交易规则即为了维护证券交易市场而颁布的具有法律依据的规则，主要包含：集中竞价交易规则、大宗交易制度和金融期货交易规则三方面。 (1)集中竞价交易规则。 (2)大宗交易制度。 (3)金融期货交易规则。

在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。

委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类：根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托;根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托;根据委托价格限制，有市价委托和限价委托;根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。

(1)价格优先。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

(2)时间优先。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。

目前，我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式。

上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间，9：30～11：30、13：o0～15：o0为连续竞价时间。深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间，9：30～11：30、13：o0～14：57为连续竞价时间，14：57～15：00为收盘集合竞价时间。

1.集合竞价

所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。

根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为：

(1)可实现最大成交量的价格。(2)高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格。 (3)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。 (4)集合竞价的所有交易以同一价格成交。 (5)然后进行集中撮合处理。

2.连续竞价

连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价阶段的特点是每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：能成交者予以成交;不能成交者等待机会成交;部分成交者则让剩余部分继续等待。

按照我国证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。另外，开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价。深圳证券交易所还规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。

连续竞价时，成交价格的确定原则为：

(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。

(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价。

做市商是指在证券市场上，由具备一定实力和信誉的独立证券经营法人作为特许交易商，不断向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格(即双向报价)，并在该价位上接受公众投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行证券交易。买卖双方不需等待交易对手出现，只要有做市商出面承担交易对手方即可达成交易。

做市商制度就是以做市商报价形成交易价格、驱动交易发展的证券交易方式。它是不同于竞价交易方式的一种证券交易制度，一般为柜台交易市场所采用。

一般来说，做市商必须具备下述条件：

(1)具有雄厚的资金实力，这样才能建立足够的标的商品库存以满足投资者的交易需要。

(2)具有管理商品库存的能力，以便降低商品库存的风险。

(3)要有准确的报价能力，要熟悉自己经营的标的商品，并有较强的分析能力。

作为做市商，其首要的任务是维护市场的稳定和繁荣，所以做市商必须履行“做市”的义务，即在尽可能避免市场价格大起大落的条件下，随时承担所做证券的双向报价任务，只要有买卖盘，就要报价。

(1)提高流动性，增强市场吸引力。 (2)有效稳定市场，促进市场平衡运行。 (3)具有价格发现的功能。

融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点必须经中国证监会批准。根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营融资融券业务，应当具备以下条件：公司治理结构健全，内部控制有效;风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好;有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和证券;完善的业务管理制度和实施方案等。

在委托指令中，不管是采用填写委托单还是自助委托方式，都需要反映客户买卖证券的基本要求或具体内容，这些主要体现在委托指令的基本要素中。以委托单为例，委托指令的基本要素包括证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名、其他内容。

证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买人的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

(1)验证与审单。验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。

(2)查验资金及证券。在不采用信用交易的情况下，投资者必须用自己账户上的资金买人证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券。因此，证券经纪商在受理客户委托买卖证券时，要查验证实客户的资金及证券。

需要说明的是，如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。证券经纪商的电脑系统还自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则。

一般意义上，证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券;证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转。

对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和指定交易制度联系在一起的。所谓指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。投资者如不办理指定交易，上海证券交易所交易系统将自动拒绝其证券账户的交易申报指令，直至该投资者完成办理指定交易手续。

深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为“自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限”。深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料。投资者的证券托管是自动实现的，投资者在哪家证券营业部买人证券，这些证券就自动托管在哪家证券营业部。投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买人证券。投资者要卖出证券，必须到证券托管营业部方能进行(在哪里买入就在哪里卖出)。投资者也可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管，称为“证券转托管”。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。

佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。

过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中央结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。

印花税是根据国家税法规定，在a股和b股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税。为保证税源，简化缴款手续，现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收;然后，在证券经纪商同中央结算公司的清算、交收中集中结算;最后，由中央结算公司统一向征税机关缴纳。

股票交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上，还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织股票或资金以备交收、股票交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理八个环节。

1.股票非交易过户的类型

(1)自然人因遗产继承办理公众股非交易过户。

(2)自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户。

2.股票非交易过户的操作流程

(1)申请人填写并提交股份非交易过户申请表及相关申请资料。

(2)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后交复核员实时复核。

(3)复核员实时复核并在申请表单上签章后，将申请表及资料交营业部分管负责人审核;营业部分管负责人在股份非交易过户申请表上实时审核签字后交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还申请人，其余资料留存。

(4)经办人向申请人预收取非交易过户的一切费用并出示相应凭证。

(5)按照中央结算公司上海分公司或中央结算公司深圳分公司的要求，将股份非交易过户申请材料以特快专递方式寄送(中央结算公司深圳分公司)或传真至公司经纪业务管理部门(上海证券的非交易过户)。公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中央结算公司。

(6)收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存。

(7)经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交申请人，并扣除实际发生的费用。

投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托证券经纪商来进行的，此时，投资者是证券经纪商的客户(下文中的客户即指委托证券经纪商来代理买卖证券的投资者)。客户在办理委托买卖证券时，需要向证券经纪商下达委托指令。委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。

柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。采用柜台委托方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。

(1)人工电话委托或传真委托。人工电话委托是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。传真委托是指客户填写委托内容后，采用传真的方式表达委托要求，证券经纪商接到传真委托书后，将委托内容输入交易系统申报进场。

(2)自助和电话自动委托。这里的自助方式是自助终端委托，即客户通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统，以完成证券交易。电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个电话自动委托交易系统;客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。

(3)网上委托。网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托。网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等设备。

客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式，当证券公司网上证券委托系统出现网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结等异常情况时，客户可采用上述其他委托方式下达委托指令。

金融市场交易协议书篇三

导语：债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念，债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区别等的内容你知道是什么吗?跟着百分网小编一起来看看吧。

(1)现券交易。所谓现券交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

(2)回购交易。债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。

(3)远期交易。远期交易是双方约定在未来某一时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。

(4)期货交易。期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在政府债券上。债券经纪人向投资者临时出售一定的债券，同时签约在一定的时间内以稍高价格买回来，债券经纪人从中取得资金再用来投资，而投资者从价格差中得利。回购交易长的有几个月，但通常情况下只有24小时，是一种超短期的金融工具，具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

现券交易是一个现券的买卖，是指交易双方以约定的价格在当日或次日转让债券所有权的交易行为。实际上它就是一个债券的买卖行为。

与现券交易相比，远期合同交易的特点主要表现在以下几个方面：

(1)远期合同交易买卖双方必须签订远期合同，而现券交易则无此必要。

(2)远期合同交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔，相差的时间达几个月是经常的事情，有时甚至达一年或一年以上。而现券交易通常是现买现卖，即时交收或交割，即便有一定的时间间隔，也比较短。

(3)远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立，而现券交易则随机性较大，方便灵活，没有严格的交易程序。

(4)远期合同交易通常要求在规定的场所进行，双方交易要受到第三方的监控，以便使交易处于公开、公平、公正的状况，因而能有效地防止不正当行为，以维护市场交易秩序;而现券交易不受过多的限制，因此也易产生一些非法行为。

远期交易和期货交易的区别主要表现在以下几个方面：

(1)交易对象不同。

(2)功能作用不同。

(3)履约方式不同。

(4)信用风险不同。

(5)保证金制度不同。

交易中，报价是每100元面值债券的价格，债券的报价方式主要有：

(1)全价报价。此时，债券报价即买卖双方实际支付价格，全价报价的优点是所见即所得，比较方便;缺点是含混了债券价格涨跌的真实原因。

(2)净价报价。此时，债券报价是扣除累积应付利息后的报价。债券报价的优点是把利息累积因素从债券价格中剔除，可以更好反映债券价格的波动程度;缺点是双方需要计算实际支付价格。

(1)订立开户合同。开户合同应包括如下事项：委托人的真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号码等;委托人与证券公司之间的权利和义务，并同时认可证券交易所营业细则和相关规定以及经纪商公会的规章作为开户合同的有效组成部分;确立开户合同的有效期限，以及延长合同期限的条件和程序。

(2)开立账户。在投资者与证券公司订立开户合同后，就可以开立账户，为自己从事债券交易做准备。

(二)成交

证券公司在接受投资者的有效委托后，通过卫星直接传至交易所主机进行撮合成交。

(1)债券成交的原则。在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的.原则，又叫竞价原则。这种竞价规则的主要内容是“三先”，即价格优先、时间优先、客户委托优先。价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券;时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交;客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖。

(2)竞价的方式。证券交易所的交易价格按竞价的方式进行。竞价方式为计算机终端申报竞价。

(三)清算

债券的清算是指对在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵销，确定出应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照“净额交收”原则办理债券和价款的交割。

(四)交割

债券的交割就是将债券由卖方交给买方，将价款由买方交给卖方。在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为当日交割、普通日交割和约定日交割三种。目前，深沪证券交易所规定为当日交割，即在买卖成交当天办理券款交割手续。

(1)债券登记。债券登记是指本公司在证券账户中记录债券持有人持有债券余额和余额变化情况的行为;如通过名义持有人持有证券的，债券登记是指本公司对名义持有人名下债券余额和余额变化情况的进行记录的行为。

(2)债券托管。中华人民共和国境内的商业银行及授权分行、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、农村信用社、城市信用社、证券公司、基金管理公司及其管理的各类基金、保险公司、外资金融机构以及经金融监管当局批准可投资于债券资产的其他金融机构(下称投资人)均可在中央国债登记结算有限责任公司(简称“中央结算公司”)按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。债券托管量等于已经发行但尚未到期的债券总量。

(3)债券兑付和付息。债券兑付是偿还本金，债券付息是支付利息。一般情况下，债券有五种兑付方式：到期兑付、提前兑付、债券替换、分期兑付和转换为普通股兑付。债券利息的支付方式主要有三种：息票方式(又称“减息票方式”)、折扣利息、本息合一方式。

六、债券评级的定义与内涵

债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级。债券信用评级大多是企业债券信用评级，是对具有独立法人资格企业所发行某一特定债券，按期还本付息的可靠程度进行评估，并标示其信用程度的等级。这种信用评级，是为投资者购买债券和证券市场债券的流通转让活动提供信息服务。国家财政发行的国库券和国家银行发行的金融债券，由于有政府的保证，因此不参加债券信用评级。地方政府或非国家银行金融机构发行的某些有价证券，则有必要进行评级。

金融市场交易协议书篇四

出租房（甲方）：

承租方（乙方）：           身份证号：

甲、乙双方本着自愿、平等和公平的原则，依据《民法典》的相关规定，经友好协商达成以下协议，以资共守：

一、甲方将位于  场   区  排  号房屋，共  间，面积   平方米租赁给乙方。

二、租赁时间   月，从   年  月  日，至   年  月  日止。

三、房屋租金每平方米   元/月，共计（大写）              （小写）   元。房屋租金按   缴纳。

四、乙方向甲方交房屋、水、电设施押金   元/间，合计   元。乙方押金在合同到期退房时，保证该房屋、水、电等设施及房屋装修基本齐全完好的前提下退换押金，否则不退押金。押金不能充当房屋租金用。

五、交房时，双方对所租房屋内的顶棚、卷闸门、锁具、电器线路、玻璃门窗以及其他设备进行验收确认，办理设施交接手续并在《房屋设施交接清单》上签字，乙方应在租赁期内负责上述设施的保管、维修。合同到期，按清单交清，如有损失，照价赔赏。

六、乙方应先付清租金后，方可使用房屋。下次交租金时应提前十五天，过期每天按3%支付滞纳金。

七、乙方应依法按时纳税，按时交纳水费、电费、卫生费，过期每天按3%支付滞纳金。

八、乙方租赁房屋的用途是             。改变用途前应告知甲方，经甲乙双方协商达成一致意见后，方可改变用途，否则乙方承担一切责任。

九、乙方在租赁期满后，若要继续租赁应提前十五天与甲方签订租赁合同，在同等条件下享有续租优先权。否则视为放弃。

十、乙方有以下情形之一，甲方可以解除合同，并收回摊位。

1、乙方将摊位私自转租；

2、乙方违法经营；

3、商户经常不经营者，拖欠电费及其他费用超过两个月；

十一、乙方的责任和义务：

1、按本合同约定按时缴纳各种费用。

2、遵纪守法，合法经营，，服从市场管理，未经甲方同意，不得在店外乱堆乱放物品及杂物，否则甲方将给予罚款处理。

3、保管好自己的物品、设备及财产，不在租赁房屋内存放现金及贵重物品，否则，后果自负。

4、玻璃门窗、玻璃橱窗的保养和维修由乙方承担。

5、由于商户管理、使用不当或自然损耗，造成的水表、电表、水龙头及其他零配件损坏，需要更换的由乙方承担。

6、必须配备必要的消防设施、器材，严禁在租赁房屋及禁烟火区内存放易燃易爆物品。严禁使用明火取暖做饭。不超负荷用电，不私拉乱接电线，否则造成的损失有乙方承担。

7、房屋在装修时不能擅自改变房屋结构，如有需要，报请甲方同意后，方可施工。否则，由此造成的损失，乙方承担全部责任，装修后乙方退房时应按甲方要求恢复原房屋设施。

8、租赁期间未经甲方同意，不得将房屋转租给第三人。

十二、乙方租赁甲方铺面（车间）作为        使用时，其租赁范围内的使用权同属乙方，乙方同时负责使用范围内的各项事务，以及所发生的一切纠纷。乙方必须服从当地政府及行政管理部门的管理，并遵守相关法律规定，如工商、税务、环保、质监、公安、消防等。乙方必须在协议签定之日起应及时到工商管理部门登记注册申请营业执照。如乙方无照经营被工商管理部门取缔处罚由乙方承担，甲方可根据实际情况有权终止协议并收回出租房屋。

十三、违约及违约责任：

合同生效后，若甲、乙方单方面原因要求终止合同，甲、乙双方应提前   个月通知对方，并且经过对方同意，否则将承担对方一切损失及维权费用。（包括不限于律师费、诉讼费等）。

十四、其他：

1、本合同如遇不可抗力的因素，甲、乙双方互不负责。

2、本合同未尽事宜，需经甲、乙双方协商确定。

十五、补充附：

十六、本合同一式    份，甲乙双方各执    份。

十七、本合同签字盖章或签字后生效。

出租方（甲方）盖章：           承租方（乙方）盖章或签字：                      代表签字：

电话：                          电话：

年  月  日                       年  月  日。

金融市场交易协议书篇五

导语：金融期货指以金融工具为标的物的期货合约。金融期货作为期货交易中的一种，具有期货交易的一般特点，但与商品期货相比较，其合约标的物不是实物商品，而是传统的金融商品。我们一起来看看相关的考试知识吧。

金融期货在期货交易所或证券交易所进行集中交易。

(二)标准化的期货合约和对冲机

(1)期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交收。

(2)实际上绝大多数的期货合约并不进行实物交割，通常在到期日之前即已对冲平仓。

(三)保证金制度

(1)期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金。

(2)由于期货交易的保证金比率很低，因此有高度的杠杆作用，这一杠杆作用使套期保值者能用少量的资金为价值量很大的现货资产找到回避价格风险的手段，也为投机者提供了用少量资金获取营利的机会。

(四)结算所和无负债结算制度

(1)结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。

(2)结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。

(3)由于逐日盯市制度以一个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算，并要求所有的交易盈亏都能及时结算，从而能及时调整保证金账户，控制市场风险。

交易所为了防止风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。

当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。

为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所对每个交易时段允许的最大波动范围做出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托无效。

当交易所会员或客户的交易保证金不足并未在规定时间内补足，或当会员或客户的持仓量超出规定的限额，或当会员或客户违规时，交易所为了防止风险进一步扩大，将对其持有的未平仓合约进行强制性平仓处理。

(1)指交易所将当日以涨跌停板申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓营利客户按照持仓比例自动撮合成交。

(2)是期货交易出现涨跌停板、单边无连续报价等特别重大的风险时，交易所为迅速、有效化解市场风险，防止会员大量违约而采取的措施。

金融市场交易协议书篇六

(1)订立开户合同。开户合同应包括如下事项：委托人的真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号码等;委托人与证券公司之间的权利和义务，并同时认可证券交易所营业细则和相关规定以及经纪商公会的规章作为开户合同的有效组成部分;确立开户合同的有效期限，以及延长合同期限的条件和程序。

(2)开立账户。在投资者与证券公司订立开户合同后，就可以开立账户，为自己从事债券交易做准备。

(二)成交。

证券公司在接受投资者的有效委托后，通过卫星直接传至交易所主机进行撮合成交。

(1)债券成交的原则。在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又叫竞价原则。这种竞价规则的主要内容是“三先”，即价格优先、时间优先、客户委托优先。价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券;时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交;客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖。

(2)竞价的方式。证券交易所的交易价格按竞价的方式进行。竞价方式为计算机终端申报竞价。

(三)清算。

债券的清算是指对在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵销，确定出应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照“净额交收”原则办理债券和价款的交割。

(四)交割。

债券的交割就是将债券由卖方交给买方，将价款由买方交给卖方。在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为当日交割、普通日交割和约定日交割三种。目前，深沪证券交易所规定为当日交割，即在买卖成交当天办理券款交割手续。

金融市场交易协议书篇七

根据《中华人民共和国民法典》等有关法律、法规的规定，双方就租赁场地从事经营的有关事宜经协商达成协议如下：

第一条租赁场地。

乙方承租甲方__________________号场地，面积_________平方米，用途以乙方营业执照核准的经营范围为准;库房面积_________平方米，库房位置为_________.

第二条租赁期限。

自________年____月____日起至________年____月____日止，共计________年_________个月;其中免租期为自________年____月____日起至________年____月____日。

第三条租金。

本合同租金实行支付制，租金标准为_________;租金支付方式为;第一次租金的支付时间为________年____月____日，第二次租金的支付时间为________年____月____日至________年____月____日，_________.

第四条保证金。

是否收取保证金由双方协商约定，相关事宜见《北京市市场场地租赁保证金合同》。

第五条保险。

1.甲方负责投保的范围为：公共责任险、火灾险、_________.

2.乙方自行投保的范围为：_________.

第六条甲方权利义务。

1.依法制订有关治安、消防、卫生、用电、营业时间等内容的各项规章制度并负责监督实施。

2.协助各级行政管理机关对违反有关规定的乙方进行监督、教育、整顿。

3.应按约定为乙方提供场地及相关配套设施和经营条件，保障乙方正常经营。

4.除有明确约定外，不得干涉乙方正常的经营活动。

5.应对市场进行商业管理，维护并改善市场的整体形象，包括：对商品品种的规划和控制、功能区域的划分、商品档次的定位、商品经营的管理及质量管理;服务质量管理;营销管理;形象设计;市场调研;公共关系协调;纠纷调解;人员培训;_________.

6.应对市场进行物业管理，并负责市场内的安全防范和经营设施的建设及维护，包括：建筑物的管理及维修保养;对乙方装修的审查和监督;水、电、气、空调、电梯、扶梯等设备、管道、线路、设施及系统的管理、维修及保养;清洁管理;保安管理并负责市场的公共安全;消防管理;内外各种通道、道路、停车场的管理;_________.

7.做好市场的整体广告宣传，并保证每年广告宣传费用不低于市场当年租金总额的_________%。

第七条乙方权利义务。

1.有权监督甲方履行合同约定的各项义务。

2.应具备合法的经营资格，并按照工商行政管理部门核准的经营范围依法亮证照经营。

3.应自觉遵守甲方依法制订的各项规章制度及索票索证制度，服从甲方的监督管理。

4.应按期支付租金并承担因经营产生的各项税费。

5.应爱护并合理使用市场内的各项设施，如需改动应先征得甲方同意，造成损坏的还应承担修复或赔偿责任。

6.应按照约定的用途，本着公平合理、诚实信用的原则依法经营，不得损害国家利益及其他经营者和消费者的合法权益，并承担因违法经营造成的一切后果。

7.将场地转让给第三人或和其他租户交换场地的，应先征得甲方的书面同意，按规定办理相关手续，并不得出租、转让、转借营业执照。

8.应按照甲方的要求提供有关本人或本企业的备案资料。

9.建筑物外立面及建筑物内部非乙方承租场地范围内的广告发布权归甲方所有，未经甲方同意，乙方不得以任何形式在上述范围内进行广告宣传。

第八条合同的解除。

乙方有下列情形之一的，甲方有权解除合同，乙方应按照_________的标准支付违约金：

1.在租赁期限内因违法经营被有关行政管理部门吊销、收回经营证照的。

2.未按照约定的用途使用场地，经甲方_________次书面通知未改正的。

3.利用场地加工、销售假冒伪劣商品的。

4.进行其他违法活动累计达_________次或被新闻媒体曝光造成恶劣影响的。

5.将场地擅自转租、转让、转借给第三人，或和其他租户交换场地的。

6.逾期____日未支付租金或水电、_________等费用的。

7.违反保证金协议的有关约定的。

8.未经甲方同意连续____日未开展经营活动的。

9.违反甲方依法制订的规章制度情节严重或拒不服从甲方管理的。

甲方或乙方因自身原因需提前解除合同的，应提前____日书面通知对方，经协商一致后办理解除租赁手续，并按照_________的标准向对方支付违约金。因甲方自身原因提前解除合同的，除按约定支付违约金外，还应减收相应的租金，并退还保证金及利息。

第九条其他违约责任。

1.甲方未按约定提供场地或用水、用电等市场内的经营设施或条件致使乙方不能正常经营的，应减收相应租金，乙方有权要求甲方继续履行合同或解除合同，并要求甲方赔偿相应的损失。

2.甲方未按约定投保致使乙方相应的损失无法得到赔偿的，甲方应承担赔偿责任。

3.乙方未按照约定支付租金或水电等费用的，应每日向甲方支付迟延租金或费用_________%的违约金。

第十条免责条款。

因不可抗力或其他不可归责于双方的原因，使场地不适于使用或租用时，甲方应减收相应的租金。如果场地无法复原的，本合同自动解除，应退还乙方保证金及利息，双方互不承担违约责任。

第十一条续租。

本合同续租适用以下第_________种方式：

1.乙方有意在租赁期满后续租的，应提前____日书面通知甲方，甲方应在租赁期满前对是否同意续租进行书面答复。甲方同意续租的，双方应重新签订租赁合同。租赁期满前甲方未做出书面答复的，视为甲方同意续租，租期为不定期，租金标准同本合同。

2.租赁期满乙方如无违约行为的，则享有在同等条件下对场地的优先租赁权，如乙方无意续租的，应在租赁期满前____日内书面通知甲方;乙方有违约行为的，是否续租由甲方决定。

第十二条租赁场地的交还。

租赁期满未能续约或合同因解除等原因提前终止的，乙方应于租赁期满或合同终止后____日内将租赁的场地及甲方提供的配套设施以良好、适租的状态交还甲方。乙方拒不交还的，甲方有权采取必要措施予以收回，由此造成的损失由乙方承担。

第十三条争议解决方式。

本合同项下发生的争议，由双方协商解决或申请有关部门调解解决，协商或调解解决不成的，按下列第_________种方式解决：

1.提交_________仲裁委员会仲裁;。

2.依法向_________人民法院起诉。

第十四条其他约定事项。

1.在租赁期限内场地所有权发生变动的，乙方依照本合同享有的承租权利不受影响。

第十五条本合同自双方签字盖章之日起生效。本合同一式_________份，甲方_________份，乙方_________份，_________.

第十六条双方对合同内容的变更或补充应采用书面形式，并由双方签字盖章作为合同附件，附件与本合同具有同等的法律效力。

甲方单方制订的规章制度也作为本合同的附件，规章制度的内容与合同约定相冲突的，以本合同为准，但国家法律、政策另有规定的除外。

出租人：_________承租人：_________。

住所：_________住所：_________。

营业执照号码：_________营业执照号码：_________。

市场登记证号码：_________身份证号码：_________。

法定代表人：_________法定代表人：_________。

委托代理人：_________委托代理人：_________。

电话：_________电话：_________。

________年____月____日________年____月____日。

签订地点：_________签订地点：_________。

金融市场交易协议书篇八

出租方：_。

法定住址：_。

法定代表人：_。

职务：_。

委托代理人：_。

身份证号码：_。

通讯地址：_。

邮政编码：_。

联系人：_。

电话：_。

传真：_。

帐号：_。

电子信箱：_。

承租方：_。

法定住址：_。

法定代表人：_。

职务：_。

委托代理人：_。

身份证号码：_。

通讯地址：_。

邮政编码：_。

联系人：_。

电话：_。

传真：_。

帐号：_。

电子信箱：_。

出租方愿意将产权属于自己的房屋出租给承租方。

双方根据国家相关法律、法规，经协商一致，订立本合同，详细情况如下：

出租方出租的商铺坐落地址：_号，建筑面积_平方米。

租期_年，自_年_月_日起至_年_月_日止。

1、每年租金为为人民币_元整(_元)。

月租金每平方米不得超过_元，每米柜台不得超过_元。

2、从第二年起，租金每年比上一年度增加_元(即第二年为_元，第三年为_元，第四年为_元)。

3、为减轻承租方负担，经双方协商，出租方同意承租方租金分_期付款，付款期限及金额约定如下：

第一期：租金为_，付款时间为_年_月_日。

第二期：租金为_，付款时间为_年_月_日。

第三期：租金为_，付款时间为_年_月_日。

4、承租方必须按照约定向出租方缴纳租金。

如无故拖欠租金，出租方给予承租方7天的宽限期，从第8天开始出租方有权向承租方每天按实欠租金1%加收滞纳金。

出租方将房屋交给承租方后，承租方的装修及修缮，出租方概不负责。

如承租方不再使用出租方的门市后，承租方不得破坏已装修部分及房屋架构。

1、物业管理费：承租方自行向物业管理公司交纳。

2、水电费：由承租方自行缴纳，(水表表底数为_度，电表底数为_度，此度数以后的费用由承租方承担，直至合同期满)。

3、维修费：租赁期间，由于承租方导致租赁房屋的质量或房屋的内部设施损毁，包括门窗、水电等，维修费由承租方负责。

4、使用该房屋进行商业活动产生的其它各项费用均由承租方缴纳，(其中包括承租方自已申请安装电话、宽带、有线电视等设备的费用)。

1、必须制作租赁柜台标志并监督承租方在承租的柜台或者场地的明显处悬挂或者张贴。

2、监督承租方遵守经营场所内的各项规章制度，对承租方违反法律法规和损害消费者权益的行为要及时报告有关部门。

3、不准将柜台出售给与柜台原有经营范围不符或反向的承租人。

4、违反城市规划及城市管理规定，擅自在商店门前或占道设置的柜台(包括在店内自行设置妨碍顾客出入的柜台)，禁止出租并予以撤销。

5、不准为承租方提供银行帐号、票证和服务员标牌。

6、不准为承租方非法经营提供方便。

1、不得超出核准登记的经营范围。

2、必须在承租柜台或者场地的明显处悬挂或者张贴租赁柜台标志。

3、不得私自转租、转让承租的柜台，不得以出租方的名义从事经营活动。

4、文明经营，礼貌待客，出售商品时，要明码标价，出售商品后，要向消费者提供正式的销售凭证。

5、不得销售假冒伪劣商品和腐烂变质、有损健康的食品，不得销售无厂名、厂址的商品以及从事其他违反国家法律法规和损害消费者权益的活动。

6、必须按税务部门的规定，办理纳税登记，依法纳税。

提前停租的，应向原纳税机关办理注销税务登记和缴清税款等有关手续;。

7、禁止转借、出卖、出租和涂改租赁经营许可证和营业执照。

8、自觉接受工商、税务、物价、卫生、城市管理等部门的监督检查，服从出租方的指导与管理，执行营业场所管理的有关规章制度。

1、如果出租方将房产所有权转移给第三方时，合同对新的房产所有者继续有效。

承租人出卖房屋，须在3个月前通知承租人，在同等条件下，承租人有优先购买权。

2、租赁期间，承租方如欲将租赁房屋转租给第三方使用，必须事先书面向出租方申请，由第三方书面确认，征得出租方的书面同意。

取得使用权的第三方即成为本合同的当然承租方，享有原承租方的权利，承担原承租方的义务。

1、若出租方在承租方没有违反本合同的情况下提前解除合同或租给他人，视为出租方违约，负责赔偿违约金_元。

2、若承租方在出租方没有违反本合同的情况下提前解除合同，视为承租方违约，承租方负责赔偿违约金_元。

3、承租方违反合同，擅自将承租房屋转给他人使用的，应支付违约金_元。

如因此造成承租房屋损坏的，还应负责赔偿。

1、承租方若要求在租赁期满后继续租赁该处商铺的，应当在租赁期满前_日书面通知出租方，出租方应当在租赁期满前对是否同意续租作出书面答复。

如出租方同意续租的，双方应当重新订立租赁合同。

租赁期满前出租方未作出书面答复的，视为出租方同意续租，租期为不定期，租金同本合同。

2、租赁期满承租方如无违约行为的，则享有同等条件下对商铺的优先租赁权。

承租人有下列情形之一的，出租方可以中止合同，收回房屋：

1、承租方擅自将房屋转租、转让或转借的;。

2、承租方利用承租房进行非法活动的，损害公共利益的;。

3、承租方拖欠租金累计达30天的，并赔偿违约金_元。

1、本合同期限届满，双方不再续签合同的;。

2、双方通过书面协议解除本合同;。

3、因不可抗力致使合同目的不能实现的;。

5、当事人一方迟延履行合同主要义务，经催告后在合理期限内仍未履行;。

6、当事人有其他违约或违法行为致使合同目的不能实现的;。

7、_。

若租赁房屋因不可抗力的自然灾害导致损毁或造成承租人损失的，双方互不承担责任。

租赁期间，若承租方因不可抗力的自然灾害导致不能使用租赁房屋，承租方需立即书面通知出租方。

1、本合同受中华人民共和国法律管辖并按其进行解释。

2、本合同在履行过程中发生的争议，由双方当事人协商解决，也可由有关部门调解;协商或调解不成的，按下列第_种方式解决：

(1)提交_仲裁委员会仲裁;。

(2)依法向人民法院起诉。

1、根据本合同需要发出的全部通知以及双方的文件往来及与本合同有关的通知和要求等，必须用书面形式，可采用_(书信、传真、电报、当面送交等方式)传递。

以上方式无法送达的，方可采取公告送达的方式。

2、各方通讯地址如下：_。

3、一方变更通知或通讯地址，应自变更之日起_日内，以书面形式通知对方;否则，由未通知方承担由此而引起的相应责任。

本合同的理解与解释应依据合同目的和文本原义进行，本合同的标题仅是为了阅读方便而设，不应影响本合同的解释。

本合同未尽事宜，依照有关法律、法规执行，法律、法规未作规定的，双方可以达成书面补充合同。

本合同的附件和补充合同均为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等的法律效力。

本合同自双方或双方法定代表人或其授权代表人签字并加盖单位公章或合同专用章之日起生效。

有效期为_年，自_年_月_日至_年_月_日。

本合同正本一式_份，双方各执_份，具有同等法律效力。

出租方(盖章)：_承租方(盖章)：_。

法定代表人(签字)：_法定代表人(签字)：_。

联系电话：_联系电话：__年_月_日_年_月_日。

签订地点：_签订地点：_。

金融市场交易协议书篇九

场外交易市场即业界所称的0tc市场，又称柜台交易市场或店头市场，是指在证券交易所外进行证券买卖的市场。它主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。

(1)柜台交易市场。柜台交易市场是通过证券公司、证券经纪人的柜台进行证券交易的市场。(2)第三市场。第三市场是指已上市证券的场外交易市场。(3)第四市场、。第四市场是投资者绕过传统经纪服务，彼此之间利用计算机网络直接进行大宗证券交易而形成的市场。

(1)场外交易市场是一个分散的无形市场。它没有固定的、集中的交易场所，是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易的，主要是依靠电话、电报、传真和计算机网络联系成交的。

(2)场外交易市场的组织方式采取做市商制。场外交易市场与证券交易所的区别在于不采取经纪制，投资者直接与证券商进行交易。

(3)场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主。

(4)场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。具体地说，是证券公司对自己所经营的证券同时挂出买入价和卖出价，并无条件地按买入价买人证券和按卖出价卖出证券，最终的成交价是在牌价基础上经双方协商决定的不含佣金的净价。券商可根据市场情况随时调整所挂的牌价。在场外交易市场上，证券买卖采取一对一的交易方式，对同一种证券的买卖不可能同时出现众多的买方和卖方，也就不存在公开的竞价机制。

(5)场外交易市场的管理比证券交易所宽松。由于场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，不易管理和监督，其交易效率也不及证券交易所。

金融市场交易协议书篇十

(1)现券交易。所谓现券交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

(2)回购交易。债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。

(3)远期交易。远期交易是双方约定在未来某一时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。

(4)期货交易。期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

二、债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区别。

理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在政府债券上。债券经纪人向投资者临时出售一定的债券，同时签约在一定的时间内以稍高价格买回来，债券经纪人从中取得资金再用来投资，而投资者从价格差中得利。回购交易长的有几个月，但通常情况下只有24小时，是一种超短期的金融工具，具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

现券交易是一个现券的买卖，是指交易双方以约定的价格在当日或次日转让债券所有权的交易行为。实际上它就是一个债券的买卖行为。

与现券交易相比，远期合同交易的特点主要表现在以下几个方面：

(1)远期合同交易买卖双方必须签订远期合同，而现券交易则无此必要。

(2)远期合同交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔，相差的时间达几个月是经常的事情，有时甚至达一年或一年以上。而现券交易通常是现买现卖，即时交收或交割，即便有一定的时间间隔，也比较短。

(3)远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立，而现券交易则随机性较大，方便灵活，没有严格的交易程序。

(4)远期合同交易通常要求在规定的场所进行，双方交易要受到第三方的监控，以便使交易处于公开、公平、公正的状况，因而能有效地防止不正当行为，以维护市场交易秩序;而现券交易不受过多的限制，因此也易产生一些非法行为。

远期交易和期货交易的区别主要表现在以下几个方面：

(1)交易对象不同。(2)功能作用不同。(3)履约方式不同。(4)信用风险不同。(5)保证金制度不同。

金融市场交易协议书篇十一

导语：金融期货交易有一定的交易规则，这些规则是期货交易正常进行的制度保证，也是期货市场运行机制的外在体现。我们一起来看看金融期货的主要交易制度的相关内容吧。

(1)集中交易制度。金融期货在期货交易所或证券交易所进行集中交易。期货交易所是专门进行期货合约买卖的场所，是期货市场的核心，承担着组织、监督期货交易的重要职能。

(2)标准化的期货合约和对冲机制。期货合约是由交易所设计、经主管机构批准后向市场公布的标准化合约。期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交收。实际上绝大多数的期货合约并不进行实物交割，通常在到期日之前即已对冲平仓。

(3)保证金制度。为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金。由于期货交易的保证金比率很低，因此有高度的杠杆作用，这一杠杆作用使套期保值者能用少量的资金为价值量很大的`现货资产找到回避价格风险的手段，也为投机者提供了用少量资金获取营利的机会。

(4)结算所和无负债结算制度。结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。结算所实行无负债的每et结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。

(5)限仓制度。限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。

(6)大户报告制度。大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。

(7)每日价格波动限制及断路器规则。为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托无效。

(8)强行平仓制度。强行平仓制度是与持仓限额制度和涨跌停板制度等相互配合的风险管理制度。当交易所会员或客户的交易保证金不足并未在规定时间内补足，或当会员或客户的持仓量超出规定的限额，或当会员或客户违规时，交易所为了防止风险进一步扩大，将对其持有的未平仓合约进行强制性平仓处理，这就是强行平仓制度。

(9)强制减仓制度。强制减仓是期货交易出现涨跌停板、单边无连续报价等特别重大的风险时，交易所为迅速、有效化解市场风险，防止会员大量违约而采取的措施。强制减仓是指交易所将当日以涨跌停板申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓营利客户按照持仓比例自动撮合成交。由于强制减仓会导致投资者的持仓量以及盈亏发生变化，因此需要投资者引起特别注意。

金融市场交易协议书篇十二

导语：我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式，并遵循公开、公平、公正的原则。

价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。

同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。

沪、深证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间;上海证券交易所9：30～11：30、13：00～15：00为连续竞价时间;深圳证券交易所9：30～11：30、13：00～14：57为连续竞价时间，14：57～15：00为收盘集合竞价时间，大宗交易时间延长至15:30。

交易单位是交易所规定每次申报和成交的交易数量单位，以提高交易效率。一个交易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整数倍。沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为100股(份)或其整数倍。

3.证券交易的计价单位和申报价格最小变动单位

不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”。权证为“每份权证价格”，债券为“每百元面值债券的价格”。

4.报价方式

沪、深证券交易所采用电脑报价方式，接受会员的限价申报和市价申报。

5.价格决定

交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格。我国沪、深证券交易所的证券竞价交易采取集合竞价和连续竞价方式。集合竞价是指将在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式;连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，其中st股票和*st股票价格涨跌幅比例为5%。

证券上市期届满或依法不再具备上市条件的`，交易所终止其上市交易，并予以摘牌。股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午10：30予以复牌。

我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，有权在证券市场出现异常情形时采取临时停市措施或对出现重大异常情况的账户限制交易。

因发生不可抗力、意外事件、技术故障或交易所认定的其他异常情况，导致部分或全部交易不能进行的，交易所将及时向市场公告，并可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施。

证券交易所发布每个交易日的证券交易即时行情、证券价格指数、证券交易公开信息等交易信息，包括开盘集合竞价期间的即时行情和连续竞价期间的即时行情。

金融市场交易协议书篇十三

导语：金融期货交易有一定的交易规则，这些规则是期货交易正常进行的制度保证，也是期货市场运行机制的外在体现。下面是百分网小编整理的相关考试知识。

金融期货在期货交易所或证券交易所进行集中交易。期货交易所是专门进行期货合约买卖的场所，是期货市场的核心，承担着组织、监督期货交易的重要职能。

。

期货合约是由交易所设计、经主管机构批准后向市场公布的标准化合约。期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交收。实际上绝大多数的期货合约并不进行实物交割，通常在到期日之前即已对冲平仓。

为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金。由于期货交易的保证金比率很低，因此有高度的'杠杆作用，这一杠杆作用使套期保值者能用少量的资金为价值量很大的现货资产找到回避价格风险的手段，也为投机者提供了用少量资金获取营利的机会。

结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。结算所实行无负债的每et结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。

限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。

大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。

为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托无效。

强行平仓制度是与持仓限额制度和涨跌停板制度等相互配合的风险管理制度。当交易所会员或客户的交易保证金不足并未在规定时间内补足，或当会员或客户的持仓量超出规定的限额，或当会员或客户违规时，交易所为了防止风险进一步扩大，将对其持有的未平仓合约进行强制性平仓处理，这就是强行平仓制度。

强制减仓是期货交易出现涨跌停板、单边无连续报价等特别重大的风险时，交易所为迅速、有效化解市场风险，防止会员大量违约而采取的措施。强制减仓是指交易所将当日以涨跌停板申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓营利客户按照持仓比例自动撮合成交。由于强制减仓会导致投资者的持仓量以及盈亏发生变化，因此需要投资者引起特别注意。

金融市场交易协议书篇十四

核准的具体内容包括：

(1)审核上市交易申请。(2)审查证券交易所的初审意见。(3)经监管当局同意后，证券交易所出具《上市通知书》通知申请者，并予以公告，同时将证券挂牌交易。

2.对上市公司的持续性监管。

对上市公司持续性监管的重点是信息披露制度。信息披露制度包括上市公司初次发行的信息披露，以及上市后的持续性披露。

3.制止和处罚交易当中的违法行为(略)。

金融市场交易协议书篇十五

甲方因需要，聘请乙方作为甲方在市场拓展方面的顾问，经双方协商订立如下协议，共同遵照履行。

一、甲方同意聘请乙方担任甲方的市场拓展顾问，为甲方提供市场拓展方面的帮助，依法维护甲方的合法权益。

二、市场拓展顾问工作范围：

1.寻找合作对象(客户);。

2.分析合作对象的资信、实力、优势与劣势;。

3.全面调研与评估合作对象;。

4.进行正式合作谈判。

三、甲方的权利与义务。

3.甲方按照约定支付顾问费用和其它应由甲方支出的费用;。

4.甲方有责任对委托事项做出独立的判断、决策，甲方根据乙方顾问提供的意见、建议、方案所做出的决定而导致的损失，非乙方顾问失职行为造成的，由甲方自行承担。

四、乙方的权利与义务。

1.应当及时办理委托代理的有关事务，认真勤勉履行职责。

2.不得从事有损于甲方合法权益的活动，

3.对接触、了解到的甲方经营、管理活动中的秘密，负有保密义务。

五、顾问费用及其它费用。

1.经甲乙双方协商，顾问费用为每年人民_______________元整(即_______________元/年)。

2.顾问费支付方式为：通过银行按月代发至个人账户(_______________元/月)。

六、本协议经甲乙双方签字、盖章生效。协议文本一式________份，甲乙双方各执________份。

甲方：_________________。

___________年___________月_________日。

乙方：_________________。

___________年___________月_________日。

金融市场交易协议书篇十六

场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，它主要具备以下功能：

(1)场外交易市场是证券发行的主要场所。

(2)场外交易市场为政府债券、金融债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会。

(3)场外交易市场是证券交易所的必要补充。

证券从业资格考试题库。

证券从业资格考试报名须知。

证券从业资格考试备考辅导。

证券从业报名注册注意事项 。

2017证券从业资格考试全年时间表。

金融市场交易协议书篇十七

导语：债券的交易主要可以分为哪些类型你知道吗?债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易分别是什么?他们之间有什么不同?跟着百分网小编一起来看看吧。

要点：债券回购交易

要点：债券期货交易

远期合同交易

远期合同交易与现券交易的区别主要表现在以下几个方面：

(1)远期合同交易买卖双方必须签订远期合同，而现券交易则无此必要。

(2)远期合同。交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔，相差的时间达几个月是经常的事情，有时甚至达一年或一年以上。而现券交易通常是现买现卖，即时交收或交割，即便有一定的时间间隔，也比较短。

(3)远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立，而现券交易则随机性较大，方便灵活，没有严格的交易程序。

(4)远期合同交易通常要求在规定的场所进行，双方交易要受到第三方的监控，以便交易处于公开、公平、公正的状况，因而能有效地防止不正当行为，以维护市场交易秩序，而现券交易不受过多的限制，因此也易产生一些非法行为。

交易中，报价是每100元面值债券的价格，债券的报价方式主要有：

(1)全价报价。此时，债券报价即买卖双方实际支付价格，全价报价的优点是所见即所得，比较方便;缺点是含混了债券价格涨跌的真实原因。

(2)净价报价。此时，债券报价是扣除累积应付利息后的报价。债券报价的.优点是把利息累积因素从债券价格中剔除，可以更好反映债券价格的波动程度;缺点是双方需要计算实际支付价格。

债券的开户、成交、清算、交割的概念

内容：开户的具体程序包括订立开户合同和开立账户

要点：成交

要点：交割

债券评级

内容：债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级

要点：债券评级的等级标准

a级债券是最高级别的债券，其特点是：

(1)本金和收益的安全性最大。

(2)它们受经济形势影响的程度较小。

(3)它们的收益水平较低，筹资成本也低。

b级债券的特点是：

(1)债券的安全性、稳定性以及利息收益会受到经济中不稳定因素的影响。

(2)经济形势的变化对这类债券的价值影响很大。

(3)投资者冒一定风险，但收益水平较高，筹资成本与费用也较高。

3.c级和d级

c级和d级是投机性或赌博性的债券。从正常投资角度来看，没有

多大的经济意义，但对于敢于承担风险，试图从差价变动中取得巨大

收益的投资者，c级和d级债券也是一种可供选择的投资对象

内容：由于债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行单位的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括：

(1)分析债券发行单位的偿债能力

(2)考察发行单位能否按期付息

(3)评价发行单位的费用

(4)考察投资人承担的风险程度

银行间债券市场发展现状

银行间债券市场是指依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心(简称同业中心)和中央国债登记结算公司(简称中央登记公司)的，包括商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构进行债券买卖和回购的市场。

经过近几年的迅速发展，银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。记账式国债的大部分、政策性金融债券都在该市场发行并上市交易。

银行间债券市场的发展现状可描述为：

(1)债券市场主板地位基本确立。

(2)市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能。

(3)与国际市场相比较，市场流动性仍然较低。

金融市场交易协议书篇十八

(1)现券交易。所谓现券交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

(2)回购交易。债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。

(3)远期交易。远期交易是双方约定在未来某一时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。

(4)期货交易。期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

理论上说，回购交易是抵押贷款的一种方式，通常用在政府债券上。债券经纪人向投资者临时出售一定的债券，同时签约在一定的时间内以稍高价格买回来，债券经纪人从中取得资金再用来投资，而投资者从价格差中得利。回购交易长的有几个月，但通常情况下只有24小时，是一种超短期的金融工具，具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

现券交易是一个现券的买卖，是指交易双方以约定的价格在当日或次日转让债券所有权的交易行为。实际上它就是一个债券的买卖行为。

与现券交易相比，远期合同交易的特点主要表现在以下几个方面：

(1)远期合同交易买卖双方必须签订远期合同，而现券交易则无此必要。

(2)远期合同交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔，相差的'时间达几个月是经常的事情，有时甚至达一年或一年以上。而现券交易通常是现买现卖，即时交收或交割，即便有一定的时间间隔，也比较短。

(3)远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立，而现券交易则随机性较大，方便灵活，没有严格的交易程序。

(4)远期合同交易通常要求在规定的场所进行，双方交易要受到第三方的监控，以便使交易处于公开、公平、公正的状况，因而能有效地防止不正当行为，以维护市场交易秩序;而现券交易不受过多的限制，因此也易产生一些非法行为。

远期交易和期货交易的区别主要表现在以下几个方面：

(1)交易对象不同。(2)功能作用不同。(3)履约方式不同。(4)信用风险不同。(5)保证金制度不同。