2023年投资管理基本制度怎么写(精选18篇)

总结是对过去的一种回顾，是对未来的一种启示。通过总结，我们可以不断进步和成长。总结的完美是基于对自身成长的深入思考和整理。在写总结之前，可以查阅一些相关的书籍或文章，扩宽自己的视野。

投资管理基本制度怎么写篇一

1.目的:。

2.范围:。

2.1适用范围:**地产总部及各项目公司。发布范围:总部发展中心。

3.名词解释:。

投资发展工作是指进入房地产二级开发之前的所有工作,包括一级开发项目和二级开发项目。

3.1一级开发项目:是指取得土地后,须经过一级开发,再通过“招拍挂”取得一级开发收益或自挂自摘进行二级开发的项目。

3.2二级开发项目:是指取得土地后,不需要进行一级开发,直接进行二级开发的项目。4.职责:。

4.1发展中心职责:。

4.1.1项目拓展:总部发展中心可根据总部年度项目拓展战略,独立开展项目拓展工作。对收集的信息进行进行投资分析,并完成备案、立项等工作。

4.1.2投资管理:总部发展中心对各项目公司的项目拓展工作负有管理职责,各项目公司上报的项目进行立项备案,并在总经理办公会和投资决策会上参与投资项目审核工作,发表独立意见。

4.2各项目公司职责各项目公司按各自负责的区域独自开展项目拓展工作,并接受总部发展中心的业务指导。

5.作业内容:。

5.1初选收集项目信息并审核掌握的有关资料,进行初步分析及调查研究后,认为可进一步跟踪的,进入可研阶段。

5.2:立项:。

5.2.1各项目公司上报发展中心申请立项的资料包括:。

1)、项目立项申请单。

2)、项目建议书(可研报告)。

3)、项目原始资料复印件。

5.2.1立项项目必须有结案报告。在经过深入谈判后,各项目公司判断是否继续深入,若有必要,可以进入可研阶段;若没必要,须向发展中心上报立项项目结案报告及相关资料。

5.3可研。

5.3.1.在经过深入谈判后,认为可以进行可研阶段的项目,由下属各项目公司编制详细可行性报告及实施方案,报送总经理办公会并抄报总部发展中心。由总部发展中心在可行性报告及实施方案的基础上提出审核意见。

5.3.2各项目公司并提前3周将可研报告及相关资料报送总部发展中心,总部发展中心对各单位报送的报告经调研后认为可行的,应尽快并报总经理办公会进入决策程序。

5.3.3各投资项目均应经过充分调查研究,并提供准确、详细资料及分析,以确保资料内容的可靠性、真实性和有效性。

5.3.4总部公司发展中心对项目的合法性和前期工作内容的完整性,基础数据的准确性,投资分析的可行性及项目规模、时机等因素均应进行全面审核,并独立完成审核报告。必要时,可指派专人对项目再次进行实地考察,或聘请专家论证小组对项目进行专业性的科学论证,以加强对项目的深入认识和了解,确保项目投资的可靠和可行。

5.4决策。

5.4.1各立项项目在充分论证的基础上,经总部主管领导可研初审后,上报总经理办公会,由总经理办公会决定上报决策委员会进行项目决策。

5.4.2各立项项目进入项目决策程序后,应向决策委员会上报详细可研报告及项目操作方案,并抄送发展中心。发展中心依据独立完成的审核报告发表意见与建议,决策委员会决定项目投资与否。

5.4.3通过决策委员会的项目,按照决策建议与意见进行相关法律文件签署。

6.奖惩条例:见项目拓展奖励制度。

7.注意事项:。

8.附件项目审核流程图。

投资管理基本制度怎么写篇二

本制度的决策行为应遵循以下基本原则：

（一）遵守国家法律法规和《公司章程》的有关规定；

（二）维护公司和全体股东的利益，争取效益的最大化；

（三）符合公司发展战略，符合国家行业政策，发挥和加强公司的竞争优势；

（五）规范化、制度化、科学化，必要时咨询外部专家。

企业的对外投资按投资回收期的长短可分为短期投资和长期投资。

短期投资，是指能够随时变现并且持有时间不准备超过1年(含1年)的投资，包括股票、债券、基金等。

长期投资，是指除短期投资以外的投资，包括持有时间准备超过1年(不含1年)的各种股权性质的投资、不能变现或不准备随时变现的债券、长期债权投资和其他长期投资。

第三条投资权限：短期投资可由总经理审定并批准执行，但金额超过200万以上600万以下的必须报董事会批准，超过600万的，由股东大会三分之二股东通过；长期投资一律由总经理审定，上报董事会批准，金额超过600万以上的，由股东大会三分之二股东通过。

第四条投资前应成立投资项目管理小组．管理小组由总经理办公室、财务部和相关专家组成，投资项目上必须有管理小组负责人的签字。

第六条公司对外进行长期投资应遵守国家的法律、法规，但投资总额不得超过公司净资产的30%。

2.投资方案的内部报酬率。

投资项目小组应将投资项目可行性研究报告报送公司总经理审批后实施。公司章程规定需报经公司董事会的，经董事会讨论后，由董事长签字生效。公司章程规定由股东大会决金流量表，通过考核以下指标，筛选出最佳投资方案：会议的，股东大会三分之二股东数通过。

第八条公司投资项目实行项目负责人制,项目负责人为投资项目的责任人,由公司总经理任命。

第九条项目负责人应按已批准的项目投资实施方案,制定项目投资实施计划,并严格按照计划规定和要求实施。

第十条担保行为：本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。

第十一条担保权限：公司应严格控制为他人提供担保，必须提供担保的事项需按照决策权限由股东大会或董事会审议批准。公司股东大会可以在不违反现有法律法规的前提下，决定公司一切担保事项。

第十二条本公司对外担保一般可由董事会作出决议，须经股东大会审批的对外担保，包括下列情形：

一：公司对外担保总额达到或超过最近一期经审计总资产30％以后提供的任何担保；

二：为资产负债率超过50%的担保对象提供的担保。

三：对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

四：公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审计资产总额30％的。

第十四条担保管理:任何担保均应订立书面合同，并应按照公司内部管理规定妥善保管。

第十七条担保合同订立后，应及时通报董事会秘书、财务部门等。

第十八条担保合同应当定期汇总，编制担保清单，并定期跟踪被担保企业的经营状况。

第十九条当出现被担保人债务到期后十五个工作日内未履行还款义务，或是被担保人破产、清算、债权人主张担保人履行担保义务等情况时，公司有义务及时了解被担保人的债务偿还情况，并在知悉后及时披露相关信息。

第二十条公司为债务人履行担保义务后，应当采取有效措施向债务人追偿，并将追偿情况及时披露。

第二十一条公司董事、总经理或其他人员未按规定程序擅自越权签订的担保合同，对公司造成损害的，相关责任人应承担相应的法律责任。

第二十二条公司对担保事项的信息披露违反法律法规、相关规范性文件及公司有关规章制度规定的，公司及相关责任人应承担相应的法律责任。

投资管理基本制度怎么写篇三

一、流程名称:投资决策管理流程。

二、流程编号:gygfc-zq-005。

三、流程目的。

明确从制定项目计划书和初步方案到组织项目实施的整个过程。

四、流程目标。

规范公司的投资管理工作。

五、流程负责人。

六、流程描述。

2)各部门和控股公司将项目计划书或初步方案报送总经理批准后正式立项;。

3)证券部会同有关部门进行项目的可行性论证,制定投资建议书和可行性研究报告;。

7)如果是固定资产投资项目和技改项目,按照相关规定还需要政府主管部门审批;。

9)申报部门或控股公司组织项目实施。(在项目实施过程中相关部门按照公司投资决策管理规定进行管理)。

七、流程文件、表单。

《项目计划书或初步方案》《投资建议书》《可行性研究报告》。

八、业务风险。

九、流程控制点。

投资建议书和可行性研究报告的编制和审批。

控制目的:增强投资的合理性。

投资管理基本制度怎么写篇四

第一条 为规范项目投资运作和管理，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化、规范化、程序化，特制定本制度。

第二条 公司及各成员企业在进行各项目投资时，均须遵守本制度。

第三条 公司及各成员企业的重大投资项目应由行政办公会议决定可行性方案申报公司董事会审议。董事会批准项目，由投资单位总经理或项目负责人组织实施。

第四条 所有投资项目在报批立项之前，有关人员应负有保密责任。

第五条 各投资项目的选择应以公司的战略方针和十年规划为依据，符合国家或国际产业导和公司投资结构平衡政策。

第六条 投资项目的选择应经过充分调查并提供准确、详细资料及分析，以确保资料内容的可靠和有效。

第七条 投资项目的建议书和可行性研究报告由拟定的投资主体编写并交公司投资管理部初审，不得越级上报。

第八条 投资项目的审批权限，由公司总经理审批后报公司董事会审批立项。

第九条 所有投资项目，由公司投资管理部在原项目建议书、可行性报告及实施方案的基础上提出初审意见，报公司分管领导审核，然后按项目审批权限呈总经理或行政办公会议直到董事会会议，进行复审或全面论证。

第十条 由公司总经理主持项目论证会，对项目的合法性、前期工作内容的完整性、基础数据的准确性、财务预算的`可行性及项目规模、时机等因素进行实地考察，或聘请专家小组对项目进行专业性的科学论证，以加强对项目的深入认识和了解，确保项目投资的可靠和可行。经充分论证后，凡达到立项要求的重大项目，由行政办公会议或董事会审批立项。

第十一条 实行项目经理负责制。各投资项目负责人由实施单位的总经理委派，委派人对总经理负责；公司投资管理部对项目建设进行归口管理，并对项目建设过程进行跟踪调查、分析和监督。

第十二条 各投资项目的业务班子由项目负责人负责组建，报实施单位总经理核准；项目经理对项目的实施情况负完全责任。

第十三条 投资项目的变更，包括发展延伸、投资的增减或滚动使用、规模扩大或缩小、后续或转产、中止或合同修订等，均应报审批核准。

第十四条 由项目负责人书面报告投资项目变更理由，按报批程序及权限报送公司有关领导审定，重大的变更应参照立项程序予以确认。

第十五条 项目负责人在实施项目运作期内因工作变动，应主动做好善后工作，如属公司内部调动，则须向继任人交接清楚方能离岗。属个人原因离职给公司造成经济损失的，应追究其个人责任。

第十六条 投资项目的中止或结束。项目负责人及相应机构应及时总结清理项目情况，并以书面形式报至公司，经公司统一审定后责成有关部门办理相关手续。

第十七条 项目投产运行后，效益良好，对立项部门和个人、建设部门和个人追加奖励。

第十八条 实行项目责任追究制度。对在项目建议书或可行性研究报告编写过程中弄虚作假、敷衍塞责给公司造成损失的，将视情节给予撤职、降级、扣发工资、奖金等处理。

第十九条 未尽事宜由公司投资管理部提出具体办法，交公司行政办公会议议研究决定。

第二十条 本制度自颁布之日起实施。

投资管理基本制度怎么写篇五

国家将预算内基本建设投资由拨款制改为有偿使用贷款制，是我国建国30多年来在基本建设投资管理体制上的一次重大改革。这项改革对于充分发挥投资效益，刺激企业增强时间观念、资金周转观念、利息观念、投入产出观念，促进企业通过内涵扩大再生产，努力提高经济效益，起到了推动作用。但是，林业企业有其自己的特点和内在的规律。因此，林业投资管理体制的改革应从我国林业特点出发，应从我国林业现状出发，应从林业企业现有生产力发展水平出发，制定出切实可行的、适应于林业发展的改革方案。而完全套用一般性工业企业投资管理体制的改革办法，显然是不相适应的。现就林业实行“拨改贷”投资管理制度谈几点意见和建议，供参考。

一、“拨改贷，制度和我国林业的特点是不相适应的。

林业企业同其它一般性工业企业一样生产着有形的、可用货币形式表现的、用来进行商品交换的工业产品，同时还创造着人们赖以生存的生态环境。因此，林业生产的最终目的不完全是商品生产。创造有形产品的投入，可通过商品交换收回，而林业企业所创造的生态效益、社会效益却不能作为商品进行交换，从而不能得以实现。林业企业是一个综合性的企业，与工、农业企业既有联系又有区别。作为林业生产的主要劳动对象森林资源是可以再生的，这是林业的突出特点。但是，森林资源的再生产要经过一个较长的时间才能完成，在这漫长的生长周期中，林木不可能随时参加商品交换，取得补偿，而又必须不断地投入。还由于我国没有建立林价制度，因此形成了森林资源再生产周期长、投入多、效益低的特点。由于我国森林资源分布状况及林业生产的特点，决定了建设一个林业企业不仅仅是单纯的企业自身建设，而是伴随林业企业的建设还要相应地建设一个完整的林区社会。据测算，建设一个大中型林业森工企业，其社会性建设项目就占林业企业总体投资的10%左右。建成投产后企业每年还要拿出实现利润的30%来支付这些社会性项目所需的一切费用。这是林业企业社会负担重的特性。企业经济效益提高的最主要途径是靠扩大再生产，增加产品产量来实现的。而林业企业却不能通过此途径来提高经济效益。因为《森林法》明确规定了用材林的消耗量要低于生长量，实行限量采伐，以确保我国森林资源再生产实行良性循环。这就规定了林业企业只能在一定木材生产量的前提下去进行生产经营活动，从而也就相对地固定了企业的经济效益，也就形成了林业企业经济效益相对固定性的特点。

二、“拨改贷”制度同我国林业现状不相适应。

我国是一个森林资源比较贫乏的国家，在一个较长的时期内，大力培育和保护森林资源是我国林业生产的首要任务和主要生产目的。从我国整个林业企业现状来看，70%是老林业企业。虽然这些企业上交国家的利税早已超过了国家给企业的投资，为国家的经济建设和人民生活做出了巨大的贡献。但由于历史和客观的原因，造成了目前森林过伐严重，生产、生活项目大量欠帐，部分企业已到了连简单再生产都难以维持的资源危机和经济危困的局面。这些企业正是急需补还建设欠帐，休养生息。增强发展后劲的时候，而实行了“拨改贷”制度后，一方面按国家现行的贷款政策对无经济效益企业不给予贷款，企业生产力得不到恢复；另一方面，国家即使给予贷款，企业也是无法偿还的。新开发的林业企业从表面上看是有一定的经济效益的，但是，这是由于在木材销售成本中不包含原料费用，也就是说林业企业所创造的利润很大部分是靠无偿使用国家的森林资源而获得的。而且，就是这部分收入也都被企业的社会负担、上级管理、补贴该林区其它老企业亏损等项目吃掉，所剩无几。按现行国家对林业的经济政策和还款办法，对一个大中型企业的建设资金独立测算，一般要在20年左右的时间才能还清本息。而国家规定贷款的还款期不得超过15年，企业势必会将自有资金的大部分用于还款。这样15年后，企业将重新走到经济危机的.老路上。

三、实行“拨改款”制度将加剧林业生产的短期行为。

林业企业作为木材生产经营者，由于受林业特点的影响和经济体制上的缺陷，缺期行为一直存在于企业的生产和经营中。实行“拨改贷”制度将进一步刺激企业轻视营林生产，把精力和资金转向木材或经济效益较高的生产中去，大大地影响森林资源的生产。林业企业的建设工期由于受客观条件以及国家财力的限制是比较长的；还由于我国目前的林业生产经营比较粗放，生产能力的形成弹性是比较大的，以及各项经济制度的不健全。因此，实行“拨改贷”制度后，将造成企业建设上的短期行为，如盲目贷款，注重生活项目的建设，轻视生产项目的建设，建设布局不合理，损失浪费严重等。’实行“拨改贷”也将加剧林业企业木材生产上的短期行为。企业为了获得更高的经济效益，只顾眼前利益，不顾长远利益，只顾本企业利益，不顾国家和消费者利益，打乱合理的布局，甚至想方设法超采超伐，造成森林资源消长比例失调。综上所述，“拨改贷”投资管理制度既不适应林业的特点也不符合林业的现状，都是不相适应的。这项制度的实施给企业在经济上套上了一道枷锁，影响了林业生产的发展。

四、几点建议。

1。我国是一个贫林国家，发展林业应作为我国的基本国策。就我国林业现状来看，靠林业自身的努力是远远不够的，更重要的是靠国家对林业的扶植，给予一系列的优惠政策，世界上许多林业发达国家都是在财政上对林业给予支持的，我国为扶植林业的发展，也给予了一系列优惠政策。但是，目前我国还是一个林业落后的国家，需要国家继续扶植。因此，建议国家对林业的基本建设投资仍然实行拨款制，采取指令性计划管理。

2。任何企业的生产、经营活动都需要有一个良好的生态环境，因此，建议国家建立征收林业税制度，以保证林业发展所需的建设资金。

3。鉴于国家财力较为困难，建议国家还可采取拨贷结合的办法，将林业建设的经营性和非经营性项目分开，对有经济效益的项目实行有偿使用，采取贷款制度，对非经营性的项目实行拨款制度。

4。价格和价值的背离，一直影响着林业企业的经济效益。林业是一个特殊行业，如果实行贷款制度，建议国家在木材产品的价格上采取特殊的政策，即放开价格的政策。这样一方面遵循了价值规律，使企业增强生产发展的活力，提高企业的还款能力，另一方面可抑制木材市场供大于求的矛盾，丛而达到控制森林资源消耗，进而扩大森林资源的目的。

投资管理基本制度怎么写篇六

第一条为保障股权投资业务的安全运作和管理，加强****公司（以下简称“公司”）内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《中华人民共和国公司法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规的规定和公司制度的相关规定，特制定本办法。

第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。

第三条风险控制原则。

公司的风险控制应严格遵循以下原则：

（6）防火墙原则：基金与公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给基金带来的风险。

第四条风险控制组织体系。

公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。

第五条各层级的风险控制职责。

董事会职责：

（3）决定公司内部风险管理机构的设置；

（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。

董事会下设风险控制委员会，其职责包括：

（1）组织拟订公司的风险管理基本制度；

（3）监督和评估风险管理制度执行情况等。风险控制委员会对董事会负责，向董事会报告。

投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过公司资产总额的30％，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40%的股权投资项目的投资和退出作出决策。

风险控制部是公司内专职的风险管理部门，其职责包括：

（1）独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；

（2）在项目决策过程中出具合规意见；

（3）对投资协议进行审核；

（4）在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告。

业务部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。业务部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。一般情况下，项目组配备一名具有项目公司所属行业相关背景的人员。

第六条为建立健全内控机制，公司设立独立于项目组的后台管理和监督部门。

综合管理部负责股权投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理、董事会和投资决策委员会的会议筹备，以及相关会议资料的管理等。

财务部负责股权投资业务的财务核算和资金划拨，为股权投资项目分别设置账户、独立核算、分账管理。

第七条风险管理的业务流程由风险识别、风险评估、风险分析、风险控制和风险报告五个步骤组成，是制定风险管理战略及防范措施的重要基础。

第八条风险识别指对经营活动中存在的内部及外部风险的来源进行辨别。

第九条风险测量是对风险的严重程度及发生概率进行科学合理的量化。

第十条风险分析主要对风险的驱动因素进行归因分析，并评估其影响，提出避险建议和措施。

第十一条风险控制是对业务流程的各个环节制定风险防范和处理措施。第十二条风险报告是指业务部、风险控制部根据职责范围和报告体系定期或不定期向主管领导提交的与风险评估分析相关的报告。

第十三条股权投资业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规风险等多种风险。

公司运营过程中，相关部门应当在职责范围内对各种风险进行必要的识别、评估及分析，履行相关的风险控制职责。

第十五条合规性风险。

项目公司的各项经营管理活动必须符合法律法规和证监会的监管要求，对法律法规等理解有误、故意违反则将出现合规风险；项目公司的经营管理活动必须符合法律法规、国家政策的要求，对法律法规等理解有误或故意违反则将出现合规风险。

第十六条法律风险。

与被投资方、合作方、项目管理人之间的合同协议存在缺失导致出现不利于我方的诉讼。

第十七条操作风险。

股权投资业务包括投资项目的选择（即项目开发、初步审查、项目立项、尽职调查、投资决策、项目实施）、投资项目的管理和项目退出等业务环节，在上述每个环节均存在操作风险。主要可以归纳为决策失误、投资失控、员工内部欺诈、被投资方和合作方的外部欺诈、尽职调查存在缺失、资金划拨差错、项目公司经营管理不善、项目跟踪缺失、项目公司报告不畅等风险，其中，决策失误、投资失控是重大风险。

第十八条市场风险由于股权投资业务从项目投资到投资退出往往要经历宏观经济、项目所属行业、产品市场、证券市场等的波动，导致项目公司估值、项目退出的市场环境发生变化，从而造成退出方案无法实施或投资目标无法实现的风险。其中，对以上市为退出方式的项目，证券市场整体下行的系统性风险是难以控制的。

第一节合规风险的控制第十九条公司对股权投资项目的合法、合规性进行全面和重点分析和检查，控制投资业务的合规性风险。

第二十条公司通过以下手段对合规风险进行事前和事中控制：

（一）为保证股权投资业务合法、合规，制定、审查相关的管理制度和业务流程；

（二）制订、审阅股权投资业务的相关合同、协议，确保合同的规范性和合。

（四）确保股权投资业务投资决策服从国家产业政策，符合国家法律法规。第二十一条公司通过以下手段对投资项目进行事后控制。

（一）制定股权投资业务的合规检查制度；

（二）对股权投资业务运作和内部管理的合规性进行检查，并向公司通报；

（三）检查相关管理制度和业务流程的执行情况，确保资产管理业务遵守公司内部制度。

第二节市场风险的控制第二十二条市场风险的控制措施主要体现在投资立项环节上。第二十三条公司制订项目立项标准。立项标准应该参照国家产业发展规划，符合公司关于投资范围的相关规定。

第二十四条业务部应当根据立项标准和投资范围，对备选企业进行筛选形成项目池。项目人员应当在广泛收集项目方提供的商业计划书及其他相关信息材料的基础上，对入选项目池的项目进行初步评估和风险收益分析。符合立项条件的，根据公司规定申请立项审批。

第三节法律风险的控制第二十五条风险控制部应当对公司签定的合同、协议等法律文书进行审核，防范法律风险。

第二十六条在项目运作过程中，风险控制部提供法律方面的专业支持。必要时，可申请引入外部中介机构提供法律服务，防范法律风险。

第四节操作风险的控制第二十七条公司制定专门的项目管理和投资决策制度，明确项目投资的业务流程和具体要求。

第二十八条为维护公司的权益，项目投资的范围应当符合以下规定：

（一）不得将公司资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；

（二）不得将公司资产用于可能承担无限责任的投资；

（三）单笔投资额不得超过公司资产总额的30％，如果突破30%，需提交股东审议；；

（四）单一投资股权不得超过被投资公司总股本的40；

（五）不得将公司资产投资于股东或其控制的企业；；

（五）不得将公司资产投资于股东或其控制的企业；

（1）公司建立尽职调查制度，规范尽职调查的工作内容。项目组在尽职调查期间应当严格遵守工作程序，记录尽职调查工作底稿，形成相关报告。

（2）项目组开展尽职调查工作期间，项目负责人必须对拟投资企业进行实地考察。

（3）公司股权投资业务的项目投资和项目退出必须经投资决策委员会通过。单笔投资额超过公司资产总额30％，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的项目，应当经过投资决策委员会审议通过后，提交董事会审议，并根据公司章程规定提交股东审议。

第三十一条项目管理的风险控制公司建立对已投资项目的跟踪管理机制。

（1）项目组负责项目投资后的跟踪管理，具体包括：定期实地回访项目公司；定期收集项目公司财务资料、行业发展情况、企业财务状况；定期对项目公司进行重新估值；定期对原定退出方案的可行性进行重新评估等。

（2）项目组负责每月度、每半年度完成项目公司一般估值工作和全面估值工作，编制《月度项目情况报告》和《项目股权价值评估报告》（每半年），并向主管领导提交估值报告。

第三十二条公司建立重大事项报告和应急处置机制，对投资项目重大风险事项的处置进行决策。项目组在跟踪过程中发现公司在项目公司中的权益发生变动、或者项目公司的财务指标恶化、亏损等重大事项的，项目组应当及时报告。相关规则另行制定。第三十三条公司建立项目退出审批机制，对项目退出进行决策。当项目达到预期投资目标或出现重大紧急事项需要退出时，项目组根据具体情况，制定退出方案，报投资决策委员会审议。单笔投资额超过公司资产总额的30％，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目，应当提交董事会和股东审议。

退出方案未通过审议的，项目组应当研究并重新设计退出方案，直至项目实现退出。

第五节其它环节的风险控制第三十四条对财务与资金管理的风险控制。

公司建立独立的财务核算体系，制定规范的财务会计核算制度，配备专职的财务核算人员。

公司按照有关规定及要求使用资金、单独开立银行账户，不得与母公司共用银行账户。

第三十五条对人员管理的风险控制。

公司高级管理人员和从业人员应当专职，不得在母公司担任职务。公司董事、监事、投资委员会成员存在由母公司人员兼任情况的，公司建立专门的内部控制机制，解决可能产生的利益冲突。

第三十六条公司建立专门的内部控制机制，对公司与母公司之间的风险进行隔离，防范利益冲突，规范关联交易。

第三十七条风险控制报告分为定期报告和临时性报告两类。第三十八条风险控制部定期对公司业务运作、日常经营管理方面存在的问题进行风险评估与评价，在每年度4月底、8月底前向公司领导上报年度或半年度风险控制报告，为公司决策提供依据。

第三十九条公司发生或可能重大事项的，风险控制部接到报告后，根据重大事项报告的相关规定向公司领导报送临时性报告。

第四十条风险控制报告中应明确风险事件发生的原因、经过、可能存在的风险以及应对或补救措施等内容。

第四十一条本办法由风险控制部负责解释。第四十二条本办法自下发之日起实施。

投资管理基本制度怎么写篇七

第三十一条公司实行统一的投资管理制度,各级公司的房地产业项目投资、股权投资、委托理财、风险投资等统一由股份公司股东大会、董事会按各自权限审批。

第三十二条公司的投资应符合国家法律法规的规定和国家产业政策,符合公司的发展战略要求和现有条件,符合成本效益原则,有利于提高经济效益。

第三十三条股份公司董事会有权批准在最近经审计总资产50%以内的房地产项目投资,公司最近经审计净资产30%以内的股权投资以及不超过人民币5000万元的风险投资(期货和其他衍生金融工具投资)。超过上述标准的投资需经股东大会批准。

第三十四条为了控制投资风险,保证投资项目的经济效益,相关公司的经营班子应对拟投资项目的可行性进行充分研究论证,并提出可行性报告报董事会或股东大会立项、审查和决策,重大投资项目应组织有关专家、专业人员进行评审。具体投资决策程序由公司的相关管理制度规定。

第三十五条经批准的投资项目,相关公司及时组织实施,严格按照项目的可行性研究报告、投资实施方案以及股东大会、董事会审批意见落实项目投资节点计划,加强项目开发管理,采取有效措施严格控制成本,确保预期经济效益的按时实现。

第三十六条项目投资结束后,具体实施投资的公司应对项目的经济效益进行后评估。

第三十七条公司通过并购、注资等方式进行股权投资或取得其他公司的控制权时,应对目标企业进行尽职调查,并聘请中介机构进行审计和评估,以经审计评估后的价值作为定价的参考依据。

投资管理基本制度怎么写篇八

第一章总则。

第一条为了规范本公司项目投资运作和管理，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，使本公司在竞争激烈的市场经济条件下，稳健发展，赢取良好的社会效益和经济效益，特制定本制度。

第二条本公司及属下各单位在进行各项目投资时，均须遵守本制度。

第三条本公司及属下各单位的重大投资项目由总经理办公室和董事会审议决定，由总经理和各项目经理负责组织实施。

第四条本公司项目投资管理的职能部门为公司投资发展部（以下简称投资部），其职责范围另文规定。

第二章项目的初选与分析。

第五条各投资项目的选择应以本公司的战略方针和长远规划为依据，综合考虑产业的主导方向及产业间的结构平衡，以实现投资组合的最优化。

第六条各投资项目的选择均应经过充分调查研究，并提供准确、详细资料及分析，以确保资料内容的可靠性、真实性和有效性。项目分析内容包括：1、市场状况分析；2、投资回报率；3、投资风险（政治风险、汇率风险、市场风险、经营风险、购买力风险）；4、投资流动性；5、投资占用时间；6、投资管理难度；7、税收优惠条件；8、对实际资产和经营控制的能力；9、投资的预期成本；10、投资项目的筹资能力；11、投资的外部环境及社会法律约束。

凡合作投资项目在人事、资金、技术、管理、生产、销售、原料等方面无控制权的，原则上不予考虑。由公司进行的必要股权投资可不在此例。

第七条各投资项目依所掌握的有关资料并进行初步实地考察和调查研究后，由投资项目提出单位（下属公司或公司投资部）提出项目建议，并编制可行性报告及实施方案，按审批程序及权限报送公司总部主管领导审核。总部主管领导对投资单位报送的报告经调研后认为可行的，应尽快给予审批或按程序提交有关会议审定。对暂时不考虑的项目，最迟五天内给予明确答复，并将有关资料编入备选项目存档。

第三章项目的审批与立项。

第九条凡投资100万元以上的项目均列为重大投资项目，应由公司投资部在原项目。

建议书。

可行性报告及实施方案的基础上提出初审意见，报公司主管副总经理审核后按项目审批权限呈送总经理或总经理办公室或董事会，进行复审或全面论证。

经充分论证后，凡达到立项要求的重大投资项目，由总经理办公室或董事会签署予以确立。

第十一条投资项目确立后，凡确定为公司直接实施的项目由公司法定代表人或授权委托人对外签署经济。

合同。

书及办理相关手续；凡确定为二级单位实施的项目，由该法人单位的法定代表人或授权委托人对外签署经济合同书及办理相关手续。其他任何人未经授权所签定之合同，均视无效。

第十二条各投资项目负责人由实施单位的总经理委派，并对总经理负责。

第十三条各投资项目的业务班子由项目负责人负责组阁，报实施单位总经理核准。项目负责人还应与本公司或二级单位签定经济责任合同书，明确责、权、利的划分，并按本公司资金有偿占有制度确定完整的经济指标和合理的利润基数与比例。

第四章项目的组织与实施。

第十四条各投资项目应根据形式的不同，具体落实组织实施工作：

1、属于公司全资项目，由总经理委派项目负责人及组织业务班子，进行项目的实施工作，设立办事机构，制定员工责任制、生产经营计划、企业发展战略以及具体的运作措施等。同时认真执行本公司有关投资管理、资金有偿占有以及合同管理等规定，建立和健全项目财务管理制度。财务主管由公司总部委派，对本公司负责，并接受本公司的财务检查，同时每月应以报表形式将本月经营运作情况上报公司总部。

2、属于投资项目控股的，按全资投资项目进行组织实施；非控股的，则本着加快资金回收的原则，委派业务人员积极参与合作，展开工作，并通过董事会施加公司意图和监控其经营管理，确保利益如期回收。

第五章项目的运作与管理。

第十五条项目的运作管理原则上由公司分管项目投资的副总经理及项目负责人负责。并由本公司采取总量控制、财务监督、业绩考核的管理方式进行管理，项目负责人对主管副总经理负责，副总经理对总经理负责。

第十六条各项目在完成工商注册登记及办理完相关法定手续成为独立法人进入正常运作后，属公司全资项目或控股项目，纳入公司全资及控股企业的统一管理；属二级企业投资的项目，由二级企业进行管理。同时接受公司各职能部门的统一协调和指导性管理。协调及指导性管理的内容包括：合并会计报表，财务监督控制；年度经济责任目标的落实、检查和考核；企业管理考评；经营班子的任免；例行或专项审计等。

第十七条凡公司持股及合作开发项目未列入会计报表合并的，应通过委派业务人员以投资者或股东身份积极参与合作和开展工作，并通过被投资企业的董事会及股东会贯彻公司意图，掌握了解被投资企业经营情况，维护公司权益；委派的业务人员应于每季度（最长不超过半年）向公司公司递交被投资企业资产及经营情况的书面报告，年度应随附董事会及股东大会相关资料。因故无委派人员的，由公司投资部代表公司按上述要求进行必要的跟踪管理。

第十八条公司全资及控股项目的综合协调管理的牵头部门为企业管理部；持股及合作企业（未列入合并会计报表部分）的综合协调管理的牵头部门为公司投资部。

第六章项目的变更与结束。

第二十条投资项目的变更，包括发展延伸、投资的增减或滚动使用、规模扩大或缩小、后续或转产、中止或合同修订等，均应报公司总部审批核准。

第二十一条投资项目变更，由项目负责人书面报告变更理由，按报批程序及权限报送总部有关领导审定，重大的变更应参照立项程序予以确认。

第二十二条项目负责人在实施项目运作期内因工作变动，应主动做好善后工作，如属公司内部调动，则须向继任人交接清楚方能离岗。属个人卸任或离职，必须承担相应的经济损失，违者，所造成之后果，应追究其个人责任。

第二十三条投资项目的中止或结束，项目负责人及相应机构应及时总结清理，并以书面报告公司公司。属全资及控股项目，由公司企管部负责汇总整理，经公司统一审定后责成有关部门办理相关清理手续；属持股或合作项目由投资部负责汇总整理经公司统一审定后，责成有关部门办理相关清理手续。如有待决问题，项目负责人必须负责彻底清洁，不得久拖推诿。

第七章附则。

第二十四条本制度于颁布之日起实施。未尽事项按本公司有关制度执行和办理。

第二十五条本暂行规定由本公司董事会负责解释。

投资管理基本制度怎么写篇九

第一条为了保障外商投资企业（以下简称企业）及其职工的合法权益，确立、维护和发展企业与职工之间稳定和谐的劳动关系，根据国家法律、行政法规，制定本规定。

第二条本规定适用于中华人民共和国境内设立的中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资企业、中外股份有限公司及其职工。

第三条县及县以上各级人民政府的劳动行政部门依据本规定，对企业的用人、培训、工资、保险福利待遇和劳动安全卫生等实行监察。

第四条企业制定的规章制度，不得违反国家的法律、行政法规。

第五条企业按照国家有关法律、行政法规，自主决定招聘职工的时间、条件、方式、数量。企业招聘职工，可在企业所在地的劳动部门确认的职业介绍中心（所）招聘。经当地劳动行政部门同意，也可以直接或跨地区招聘。企业不得招聘未解除劳动关系的职工。禁止使用童工。

第六条企业招聘职工时，应当在中国境内招聘中方职工；确需招聘外籍及台湾、香港、澳门地区人员的，必须按照国家有关规定，经当地劳动行政部门批准，并办理就业证等有关手续。

第七条企业应当建立职业培训制度，对职工进行职业培训。对从事技术工种或有特殊技能要求的职工，须经过培训后，持证上岗。培训经费须按照国家有关规定提取和使用。

第八条劳动合同由职工个人同企业以书面形式订立。工会组织（没有工会组织的应选举工人代表）可以代表职工与企业就劳动报酬、工时休假、劳动安全卫生、保险福利等事项，通过协商谈判，订立集体合同。劳动合同、集体合同的内容，应符合国家有关法律、行政法规。

第九条劳动合同签订后，应当于一个月内到当地劳动行政部门鉴证。集体合同订立后，应报送当地劳动行政部门备案。劳动行政部门自收到之日起15日内未提出异议的，集体合同即行生效。

第十条劳动合同期满或双方约定的终止条件出现，劳动合同即行终止。经双方同意，可以续订劳动合同。劳动合同变更需经双方协商同意，并办理劳动合同变更手续。劳动合同变更内容，可由劳动合同双方商定。

第十一条有下列情形之一的，企业或职工可以解除劳动合同：（一）劳动合同当事人协商一致；（二）试用期内不符合录用条件、职工不履行劳动合同、严重违反劳动纪律和企业依法制定的规章制度，以及被劳动教养或被判刑的，企业可以解除劳动合同；（三）企业以暴力、威胁、监禁或者其他妨害人身自由的手段强迫劳动；企业不履行劳动合同或者违反国家法律、行政法规，侵害职工合法权益的，职工可以解除劳动合同。

第十二条有下列情形之一的，企业在征求工会意见后，可以解除劳动合同，但应提前30日以书面形式通知职工本人：（一）职工患病或非因工负伤，医疗期满后，不能从事原工作或不能从事由企业另行安排的工作的；（二）职工经过培训、调整工作岗位，仍不能胜任工作的；（三）劳动合同订立时所依据的客观情况发生变化，致使原劳动合同无法履行，经双方协商不能就变更劳动合同达成协议的；（四）法律、行政法规规定的其他情形。

第十三条职工患职业病或因工负伤并被确认丧失或部分丧失劳动能力的，职工患病在规定的医疗期内，女职工在孕期、产期、哺乳期内的，用人单位不得解除劳动合同。因患职业病或因工致残的职工，若本人要求解除劳动合同，企业应按当地政府规定，向社会保险机构缴纳因工致残就业安置费。职工患病或非因工负伤的医疗期限按现行规定执行。

第十四条企业的工资分配，应实行同工同酬的原则。职工工资水平应在企业经济发展的基础上逐年提高。企业职工的工资水平由企业根据当地人民政府或劳动行政部门发布的工资指导线，通过集体谈判确定。职工法定工作时间内的最低工资，不得低于当地最低工资标准。

第十五条企业必须以货币形式按时足额支付职工工资，每月至少要支付一次，并为职工代扣、代缴个人所得税。

第十六条企业应当按照有关规定进行劳动工资统计，并向所在地区劳动行政部门、财政部门及统计部门和企业主管部门报送劳动工资统计报表。

第十七条企业必须按照国家规定参加养老、失业、医疗、工伤、生育等社会保险，按照地方人民政府规定的标准，向社会保险机构按时、足额缴纳社会保险费。保险费应按照国家规定列支。职工个人也应按照有关规定缴纳养老保险费。

第十八条企业应当建立职工《劳动手册》和《养老保险手册》制度，记录职工的工龄、工资及养老、失业、工伤、医疗等社会保险费用的缴纳与支付情况。

第十九条企业对依照本规定第十一条第、三款、第十二条规定解除劳动合同的职工，应当一次性发给生活补助费。对依照本规定第十二条一款规定解除劳动合同的，除发给生活补助费外，还应当发给医疗补助费。

第二十条生活补助费和医疗补助费标准，根据其在本企业的工作年限计算。生活补助费按每月满1年发给相当本人1个月的实得工资；医疗补助费按在本企业工作不满5年的，发给相当本人3个月的实得工资，5年以上的为6个月实得工资。在本企业工作6个月以上不满1年的，按1年计算。生活补助费和医疗补助费计发基数，按本人解除劳动合同前半年月平均实得工资计算。

第二十一条企业按照有关规定宣布解散或经双方协商同意解除劳动合同时，对因工负伤、或者患职业病经医院证明正在治疗或疗养、以及医疗终结经劳动鉴定委员会确认为完全或者部分丧失劳动能力的职工，享受抚恤待遇的因工死亡职工遗属，在孕期、产期和哺乳期的女职工，以及未参加各项社会保险的职工，应当根据企业所在地区人民政府的有关规定，一次向社会保险机构支付所需要的生活及社会保险费用。

第二十二条企业职工在职期间的福利待遇，按照国家有关规定执行。

第二十三条企业应当按照当地人民政府的规定，提取使用中方职工住房基金。

第二十四条企业职工享受国家规定的节假日、公休假日、探亲假、婚丧假、女职工产假等假期。

第二十五条企业因订立集体合同与工会或工人代表发生争议，争议双方协商不能解决的，可以由当地劳动行政部门组织争议双方协商处理；企业因履行集体合同发生的争议，经双方协商不能解决的，可以依法申请仲裁、提起诉讼。

第二十六条企业的劳动争议、劳动安全卫生、工伤事故报告和处理、工作时间、女职工和未成年工的特殊保护等，按国家规定执行。

第二十七条企业或者职工一方违反劳动合同，侵害对方利益，给对方造成损失的，应当承担赔偿责任。

第二十八条企业违反本规定招聘职工的，当地劳动行政部门对企业可以按被招聘者月平均工资的5—10倍处以罚款，并责令其退回招聘的职工。

第二十九条企业职工工资低于当地最低工资标准的，由当地劳动行政部门责令其限期纠正，企业除按最低工资标准补齐外，还应按实发工资与最低工资标准差额的20%—100%发给职工赔偿金。拒发实发工资与最低工资标准差额及赔偿金的，对企业处以实发工资与最低工资标准差额及赔偿金1至3倍的罚款。随意加班加点的，应立即改正。不改正的，按超规定总工时数每人当月实得工资的时、日平均数的5倍处以罚款。

第三十条企业不为职工办理社会保险手续的，应按照劳动行政部门规定的期限补办；不按期缴纳各项社会保险费的，应当从逾期之日起按日加收应缴纳金额2%的滞纳金。滞纳金分别纳入各项社会保险费用。

第三十一条企业违反劳动安全卫生规定的，应令其限期改正或停业整顿，并按有关规定处以罚款。

第三十二条阻挠或拒绝劳动行政部门进行劳动监察的，处以月经营及销售收入1‰以下的罚款。

第三十三条以上各项罚款，当地劳动行政部门应在对其警告后仍不改正的情况下，方可实施。

第三十四条上述行政处罚，由劳动行政部门依法执行。罚款全部上交国库。

第三十五条华侨和台湾、香港、澳门投资者在中国大陆投资举办的合资经营企业、合作经营企业和拥有全部资本的企业及股份有限公司，均适用本规定。

第三十六条本规定由劳动部负责解释。本规定自发布之日起施行。过去有关外商投资企业劳动管理规定与本规定有抵触的，按本规定执行。

投资管理基本制度怎么写篇十

第一条为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的有关规定，参照《上市公司治理准则》，公司特设立董事会战略与投资发展委员会，并制定本管理制度。

第二条战略与投资发展委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。

第三条战略与投资发展委员会由五名董事构成。

第四条战略与投资发展委员会委员由董事长或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。

第五条战略与投资发展委员会设主任委员一名，主任委员负责召集委员会会议。主任委员由董事长在委员中任命产生。

第六条战略与投资发展委员会委员任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。委员任职期间，如果委员丧失董事资格，则该委员自动失去委员资格，委员会应根据本制度第三至四条的规定补充委员人数。

第七条战略与投资发展委员会职责权限如下:。

(一)对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议;。

(二)对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议;。

(四)对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议;。

(五)对以上事项的实施进行检查;。

(六)董事会授权的其他事宜。

第八条战略与投资发展委员会可以在举行会议前，邀请有关行业专家和专业顾问进行深入细致的研究、规划，提供公司规划发展决策项目。

第九条战略与投资发展委员会应会同或责成公司有关部门对重大投资融资、资本运作、资产经营等项目的意向，编制初步可行性报告以及合作方的基本情况等，签发立项意见书等书面意见，以供战略与投资发展委员会会议审议。

第十条战略与投资发展委员会会议分为常规会议和特别会议，常规会议每年召开两次，特别会议可根据需要由委员提议随时召开。

第十一条战略与投资发展委员会会议在召开前三天通知全体委员，由三分之二以上委员参加方可召开会议;委员会会议由委员会主任招集，委员会主任无法招集，可以委托其他委员负责招集;每一名委员有一票的表决权;会议做出的决议，必须经全体委员过半数通过。

第十二条战略与投资发展委员会会议表决方式为举手表决或投票表决;临时会议可以采取通讯表决的方式召开。

第十三条战略与投资发展委员会会议，可邀请公司董事、监事及其他高级管理人员列席会议。

第十四条战略与投资发展委员会会议应由董事会秘书做会议记录，会议记录由董事会秘书保存。委员会成员应在会议记录上签名。

第十五条战略与投资发展委员会会议通过的议案和表决结果应以书面提案的形式上报董事会供董事会审议。

第十六条董事会根据战略委员会提案召开会议，进行审议，并将审议结果，同时反馈给战略委员会。

第十七条出席战略与投资发展委员会的委员对所议事项负有保密责任，未经批准不得擅自披露有关信息。

第十八条本制度由公司董事会负责解释，自董事会批准颁布之日起实施。

投资管理基本制度怎么写篇十一

第一条为鼓励外国公司、企业和其他经济组织或个人（以下简称外国投资者）来华从事创业投资，建立和完善中国的创业投资机制，根据《中华人民共和国中外合作经营企业法》、《中华人民共和国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国外资企业法》、《公司法》及其他相关的法律法规，制定本规定。

第二条本规定所称外商投资创业投资企业（以下简称创投企业）是指外国投资者或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织（以下简称中国投资者），根据本规定在中国境内设立的以创业投资为经营活动的外商投资企业。

第三条本规定所称创业投资是指主要向未上市高新技术企业（以下简称所投资企业）进行股权投资，并为之提供创业管理服务，以期获取资本增值收益的投资方式。

第四条创投企业可以采取非法人制组织形式，也可以采取公司制组织形式。

采取非法人制组织形式的创投企业（以下简称非法人制创投企业）的投资者对创投企业的债务承担连带责任。非法人制创投企业的投资者也可以在创投企业合同中约定在非法人制创投企业资产不足以清偿该债务时由第七条所述的必备投资者承担连带责任，其他投资者以其认缴的出资额为限承担责任。

采用公司制组织形式的创投企业（以下简称公司制创投企业）的投资者以其各自认缴的出资额为限对创投企业承担责任。

第五条创投企业应遵守中国有关法律法规，符合外商投资产业政策，不得损害中国的社会公共利益。创投企业在中国境内的正当经营活动及合法权益受中国法律的保护。

第六条设立创投企业应具备下列条件：

（一）投资者人数在2人以上50以下；且应至少拥有一个第七条所述的必备投资者；

（三）有明确的组织形式；

（四）有明确合法的投资方向；

（六）法律、行政法规规定的其他条件。

第七条必备投资者应当具备下列条件：

（一）以创业投资为主营业务；

（三）拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员；

（六）非法人制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的1%，且应对创投企业的债务承担连带责任；公司制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的30%。

第八条设立创投企业按以下程序办理：

（一）投资者须向拟设立创投企业所在地省级外经贸主管部门报送设立申请书及有关文件。

（二）省级外经贸主管部门应在收到全部上报材料后15天内完成初审并上报对外贸易经济合作部（以下简称审批机构）。

（三）审批机构在收到全部上报材料之日起45天内，经商科学技术部同意后，做出批准或不批准的书面决定。予以批准的，发给《外商投资企业批准证书》。

（四）获得批准设立的创投企业应自收到审批机构颁发的《外商投资企业批准证书》之日起一个月内，持此证书向国家工商行政管理部门或所在地具有外商投资企业登记管理权的省级工商行政管理部门（以下简称登记机关）申请办理注册登记手续。

第九条申请设立创投企业应当向审批机构报送以下文件：

（一）必备投资者签署的设立申请书；

（二）投资各方签署的创投企业合同及章程；

（六）投资者的注册登记证明（复印件）、法定代表人证明（复印件）；

（七）名称登记机关出具的创投企业名称预先核准通知书；

（九）审批机构要求的其他与申请设立有关的文件。

第十条创投企业应当在名称中加注创业投资字样。除创投企业外，其他外商投资企业不得在名称中使用创业投资字样。

第十一条申请设立创投企业应当向登记机关报送下列文件，并对其真实性、有效性负责：

（一）创投企业董事长或联合管理委员会负责人签署的设立登记申请书；

（二）合同、章程以及审批机构的批准文件和批准证书；

（三）投资者的合法开业证明或身份证明；

（四）投资者的资信证明；

（五）法定代表人的任职文件、身份证明和企业董事、经理等人员的备案文件；

（六）企业名称预先核准通知书；

（七）企业住所或营业场所证明。

申请设立非法人制创投企业，还应当提交境外必备投资者的章程或合伙协议。企业投资者中含本规定第七条第四款规定的投资者的，还应当提交关联实体为其出具的承担出资连带责任的担保函。

以上文件应使用中文。使用外文的，应提供规范的中文译本。

创投企业登记事项变更应依法向原登记机关申请办理变更登记。

第十二条经登记机关核准的公司制创投企业，领取《企业法人营业执照》；经登记机关核准的非法人制创投企业，领取《营业执照》。

《营业执照》应载明非法人制创投企业投资者认缴的出资总额和必备投资者名称。

第十三条非法人制创投企业的投资者的出资及相关变更应符合如下规定：

（三）必备投资者在创投企业存续期内不得从创投企业撤出。特殊情况下确需撤出的，应获得占总出资额超过50%的其他投资者同意，并应将其权益转让给符合第七条要求的新投资者，且应当相应修改创投企业的合同和章程，并报审批机构批准。

其他投资者如转让其认缴资本额或已投入资本额，须按创投企业合同的约定进行，且受让人应符合本规定第六条的有关要求。投资各方应相应修改创投企业合同和章程，并报审批机构备案。

（四）创投企业设立后，如果有新的投资者申请加入，须符合本规定和创投企业合同的约定，经必备投资者同意，相应修改创投企业合同和章程，并报审批机构备案。

（五）创投企业出售或以其他方式处置其在所投资企业的利益而获得的收入中相当于其原出资额的部分，可以直接分配给投资各方。此类分配构成投资者减少其已投资的资本额。创投企业应当在创投企业合同中约定此类分配的具体办法，并在向其投资者作出该等分配之前至少30天内向审批机构和所在地外汇局提交一份要求相应减少投资者已投入资本额的备案说明，同时证明创投企业投资者未到位的认缴出资额及创投企业当时拥有的其他资金至少相当于创投企业当时承担的投资义务的要求。但该分配不应成为创投企业对因其违反任何投资义务所产生的诉讼请求的抗辩理由。

第十四条非法人制创投企业向登记机关申请变更登记时，上述规定中审批机关出具的相关备案证明可替代相应的审批文件。

第十五条非法人制创投企业投资者根据创业投资进度缴付出资后，应持相关验资报告向原登记机关申请办理出资备案手续。登记机关根据其实际出资状况在其《营业执照》出资额栏目后加注实缴出资额数目。

非法人制创投企业超过最长投资期限仍未缴付或缴清出资的，登记机关根据现行规定予以处罚。

第十六条公司制创投企业投资者的出资及相关变更按现行规定办理。

第十七条非法人制创投企业设联合管理委员会。公司制创投企业设董事会。联合管理委员会或董事会的组成由投资者在创投企业合同及章程中予以约定。联合管理委员会或董事会代表投资者管理创投企业。

第十八条联合管理委员会或董事会下设经营管理机构，根据创投企业的合同及章程中规定的权限，负责日常经营管理工作，执行联合管理委员会或董事会的投资决策。

第十九条经营管理机构的负责人应当符合下列条件：

（一）具有完全的民事行为能力；

（二）无犯罪记录；

（三）无不良经营记录；

（四）应具有创业投资业的从业经验，且无违规操作记录；

（五）审批机构要求的与经营管理资格有关的其他条件。

第二十条经营管理机构应定期向联合管理委员会或董事会报告以下事项：

（一）经授权的重大投资活动；

（二）中期、年度业绩报告和财务报告；

（三）法律、法规规定的其他事项；

（四）创投企业合同及章程中规定的有关事项。

第二十一条联合管理委员会或董事会可以不设立经营管理机构，而将该创投企业的日常经营权授予一家创业投资管理企业或另一家创投企业进行管理。该创业投资管理企业可以是内资创业投资管理企业，也可以是外商投资创业投资管理企业，或境外创业投资管理企业。在此情形下，该创投企业与该创业投资管理企业应签订管理合同，约定创投企业和创业投资管理企业的权利义务。该管理合同应经全体投资者同意并报审批机构批准后方可生效。

第二十二条创投企业的投资者可以在创业投资合同中依据国际惯例约定内部收益分配机制和奖励机制。

第二十三条受托管理创投企业的创业投资管理企业应具备下列条件：

（一）以受托管理创投企业的投资业务为主营业务；

（二）拥有三名以上具有三年以上创业投资从业经验的专业管理人员；

（三）注册资本或出资总额不低于100万元人民币或等值外汇；

（四）有完善的内部控制制度。

第二十四条创业投资管理企业可以采取公司制组织形式，也可以采取合伙制组织形式。

第二十五条同一创业投资管理企业可以受托管理不同的创投企业。

第二十六条创业投资管理企业应定期向委托方的联合管理委员会或董事会报告第二十条所列事项。

第二十七条设立外商投资创业投资管理企业应符合本规定第二十三条的条件，经拟设立外商投资创业投资管理公司所在地省级外经贸主管部门报审批机构批准。审批机构在收到全部上报材料之日起45天内，做出批准或不批准的书面决定。予以批准的，发给《外商投资企业批准证书》。获得批准设立的外商投资创业投资管理企业应自收到审批机构颁发的《外商投资企业批准证书》之日起一个月内，持此证书向登记机关申请办理注册登记手续。

第二十八条申请设立外商投资创业投资管理公司应当向审批机构报送以下文件：

（一）设立申请书；

（二）外商投资创业投资管理公司合同及章程；

（三）投资者的注册登记证明（复印件）、法定代表人证明（复印件）；

（四）审批机构要求的其他与申请设立有关的文件。

第二十九条外商投资创业投资管理企业名称应当加注创业投资管理字样。除外商投资创业投资管理企业外，其他外商投资企业不得在名称中使用创业投资管理字样。

第三十条获得批准接受创投企业委托在华从事创业投资管理业务的境外创业投资管理企业，应当自管理合同获得批准之日起30日内，向登记机关申请办理营业登记手续。

申请营业登记应报送下列文件，并对其真实性、有效性负责：

（一）境外创业投资管理企业董事长或有权签字人签署的登记申请书；

（二）经营管理合同及审批机构的批准文件；

（三）境外创业投资管理企业的章程或合伙协议；

（四）境外创业投资管理企业的合法开业证明；

（五）境外创业投资管理企业的资信证明；

（六）境外创业投资管理企业委派的中国项目负责人的授权书、简历及身份证明；

（七）境外创业投资管理企业在华营业场所证明。

以上文件应使用中文。使用外文的，应提供规范的中文译本。

第三十一条创投企业可以经营以下业务：

（二）提供创业投资咨询；

（三）为所投资企业提供管理咨询；

（四）审批机构批准的其他业务。

创投企业资金应主要用于向所投资企业进行股权投资。

第三十二条创投企业不得从事下列活动：

（一）在国家禁止外商投资的领域投资；

（三）直接或间接投资于非自用不动产；

（四）贷款进行投资；

（五）挪用非自有资金进行投资；

（七）法律、法规以及创投企业合同禁止从事的其他事项。

第三十三条投资者应在创投企业合同中约定对外投资期限。

第三十四条创投企业主要从出售或以其他方式处置其在所投资企业的股权获得收益。创投企业出售或以其他方式处置其在所投资企业的股权时，可以依法选择适用的退出机制，包括：

（一）将其持有的所投资企业的部分股权或全部股权转让给其他投资者；

（四）中国法律、行政法规允许的其他方式。

所投资企业向创投企业回购该创投企业所持股权的具体办法由审批机构会同登记机关另行制订。

第三十五条创投企业应当依照国家税法的规定依法申报纳税。对非法人制创投企业，可以由投资各方依照国家税法的有关规定，分别申报缴纳企业所得税；也可以由非法人制创投企业提出申请，经批准后，依照税法规定统一计算缴纳企业所得税。

非法人制创投企业企业所得税的具体征收管理办法由国家税务总局另行颁布。

第三十六条创投企业中属于外国投资者的利润等收益汇出境外的，应当凭管理委员会或董事会的分配决议，由会计师事务所出具的审计报告、外方投资者投资资金流入证明和验资报告、完税证明和税务申报单（享受减免税优惠的，应提供税务部门出具的减免税证明文件），从其外汇帐户中支付或者到外汇指定银行购汇汇出。

外国投资者回收的对创投企业的出资可依法申购外汇汇出。公司制创投企业开立和使用外汇帐户、资本变动及其他外汇收支事项，按照现行外汇管理规定办理。非法人制创投企业外汇管理规定由国家外汇管理局另行制定。

第三十七条投资者应在合同、章程中约定创投企业的经营期限，一般不得超过12年。经营期满，经审批机构批准，可以延期。

经审批机构批准，创投企业可以提前解散，终止合同和章程。但是，如果非法人制创投企业的所有投资均已被出售或通过其他方式变卖，其债务亦已全部清偿，且其剩余财产均已被分配给投资者，则毋需上述批准即可进入解散和终止程序，但该非法人制创业投资企业应在该等解散生效前至少30天内向审批机构提交一份书面备案说明。

创投企业解散，应按有关规定进行清算。

第三十八条创投企业应当自清算结束之日起30日内向原登记机关申请注销登记。

申请注销登记，应当提交下列文件，并对其真实性、有效性负责：

（一）董事长或联合管理委员会负责人或清算组织负责人签署的注销登记申请书；

（二）董事会或联合管理委员会的决议；

（三）清算报告；

（四）税务机关、海关出具的注销登记证明；

（五）审批机构的批准文件或备案文件；

（六）法律、行政法规规定应当提交的其他文件。

经登记机关核准注销登记，创投企业终止。

非法人制创投企业必备投资者承担的连带责任不因非法人制创投企业的终止而豁免。

第三十九条创投企业境内投资比照执行《指导外商投资方向规定》和《外商投资产业指导目录》的规定。

第四十条创投企业投资于任何鼓励类和允许类的所投资企业，应向所投资企业当地授权的外经贸部门备案。当地授权的外经贸部门应在收到备案材料后15天内完成备案审核手续并向所投资企业颁发外商投资企业批准证书。所投资企业持外商投资企业批准证书向登记机关申请办理注册登记手续。登记机关依照有关法律和行政法规规定决定准予登记或不予登记。准予登记的，颁发外商投资企业法人营业执照。

第四十一条创投企业投资于限制类的所投资企业，应向所投资企业所在地省级外经贸主管部门提出申请，并提供下列材料：

（一）创投企业关于投资资金充足的声明；

（二）创投企业的批准证书和营业执照（复印件）；

（三）创投企业（与所投资企业其他投资者）签定的所投资企业合同与章程。

省级外经贸主管部门接到上述申请之日起45日内作出同意或不同意的书面批复。作出同意批复的，颁发外商投资企业批准证书。所投资企业持该批复文件和外商投资企业批准证书向登记机关申请登记。登记机关依照有关法律和行政法规规定决定准予登记或不予登记。准予登记的，颁发外商投资企业法人营业执照。

第四十二条创投企业投资属于服务贸易领域逐步开放的外商投资项目，按国家有关规定审批。

第四十三条创投企业增加或转让其在所投资企业投资等行为，按照第四十条、第四十一条和第四十二条规定的程序办理。

第四十四条创投企业应在履行完第四十条、第四十一条、第四十二条和第四十三条规定的程序之日起一个月内向审批机构备案。

第四十五条创投企业还应在每年3月份将上一年度的资金筹集和使用情况报审批机构备案。

审批机构在接到该备案材料起5个工作日内应出具备案登记证明。该备案登记证明将作为创投企业参加联合年检的必备材料之一。凡未按上述规定备案的，审批机构将商国务院有关部门后予以相应处罚。

第四十六条创投企业的所投资企业注册资本中，如果创投企业投资的比例中外国投资者的实际出资比例或与其他外国投资者联合投资的比例总和不低于25%，则该所投资企业将享受外商投资企业有关优惠待遇；如果创投企业投资的比例中外国投资者的实际出资比例或与其他外国投资者联合投资的比例总和低于该所投资企业注册资本的25%，则该所投资企业将不享受外商投资企业有关优惠待遇。

第四十七条已成立的含有境内自然人投资者的内资企业在接受创业投资企业投资变更为外商投资企业后，可以继续保留其原有境内自然人投资者的股东地位。

第四十八条创投企业经营管理机构的负责人和创业投资管理企业的负责人如有违法操作行为，除依法追究责任外，情节严重的，不得继续从事创业投资及相关的投资管理活动。

第四十九条香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的投资者在大陆投资设立创投企业，参照本规定执行。

第五十条本规定由对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局、国家税务总局和国家外汇管理局负责解释。

第五十一条本规定自二oo三年三月一日起施行。对外贸易经济合作部、科学技术部和国家工商行政管理总局于二oo一年八月二十八日发布的《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》同日废止。

投资管理基本制度怎么写篇十二

第一条为了保证基金管理有限公司（以下简称“本公司”）基金投资管理工作规范、有序、高效、科学地进行，为基金份额持有人提供优质的投资管理服务，维护基金资产安全，保护基金份额持有人的利益，明确基金投资管理的业务流程及相关部门的职责，特制定本制度。

第二条本制度的制订依据是《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规，以及本公司《公司章程》、《内部控制大纲》及公司其它管理制度。

第三条本制度适用于公司与基金投资管理工作直接相关的所有部门和员工，以及运用基金资产进行证券投资的全过程。

第五条基金投资的管理原则是分级管理、明确授权、规范操作、严格监管。坚持投资决策中权利与相关责任对称的原则，做到决策有效、责任明确。

第六条基金的投资管理方式采取投资决策委员会领导下的基金经理负责制。

第七条在投资管理中既要遵守公司投资理念，又要根据不同的基金合同（风格）制定相应的投资原则。

第八条投资管理过程中严格执行投资禁止和限制制度。

第九条适应市场波动性的特点，根据不同的基金合同（风险）及基金投资目标，适当开展相机抉择投资。

第十条公司投资管理的首要原则是要充分了解基金投资者，了解投资者的投资目标、收益期望以及风险承受能力，在基金投资管理过程中始终坚持基金份额持有人利益优先的原则，以受托人的职责精神、职业素质和长远的眼光为投资者提供高水平的理财服务。

（一）长期投资的原则。公司信奉并遵循长期投资原则，致力于为基金份额持有人带来长期稳定的收益。每个基金都将根据建立在深入研究基础上的投资策略进行投资，不过多地局限于短线市场机会的寻找，而是以基本分析为基础，着眼于发现不同行业和公司的长期成长潜力，从而分享中国经济长期成长所带来的收益，为基金份额持有人谋取长期、稳定、安全的收益。

或者是以获取一定的投资收益为目标，利用风险分析技术，通过选择风险低的证券和波动互补的证券，尽可能降低投资组合的风险，从而实现风险与收益配比的最优化。公司的目标是为基金份额持有人提供最佳的风险调整后的收益率。

（三）分散投资原则。公司在构建投资组合的过程中，将通过选择多种不同的投资品种，通过分散投资，降低投资风险，实现投资组合的安全性和收益性的统一。

（四）流动性原则。公司在构建投资组合的过程中，将充分考虑投资股票、债券等证券品种的流动性，以及投资组合整体的流动性，降低基金资产的流动性风险，实现流动性与收益性的统一。

（五）全方位的风险控制原则。公司将全面的风险控制贯穿于投资管理的全过程，一方面在投资管理团队内建立从投资研究、投资决策、投资执行到投资跟踪全过程中的全程风险控制；另一方面公司专门设立了风险控制办公会、督察长领导下的监察稽核部以及研究部风险管理组，对投资过程的合理、合法、合规性，以及投资风险进行专门的独立的监控。对投资过程中的风险进行全方位的事前、事中、事后的监控。

第十二条公司及有关投资业务人员应当关注并接受社会公众对基金证券投资交易行为的合理评论和监督。公司应及时根据证券交易制度的修订调整，修正基金的证券投资和交易行为。

第十三条基金投资管理流程主要涉及以下部门及相关责任人：

（一）投资决策委员会。

（二）风险控制办公会。

（三）分管领导（包括但不限于投资总监）。

（四）基金经理。

（五）研究部。

（六）交易室。

（七）基金事务部及财务综合部。

（八）监察稽核部。

第十五条投资决策委员会投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经理、分管副总经理、投资总监、研究总监以及公司根据实际需要确定的其他投资相关人员组成。

投资总监担任投资决策委员会执行委员，在投委会授权权限范围内实施投资计划，超出其权限范围的投资计划提交投资决策委员会审批。

投资决策委员会的主要职责为：

（1）制定基金投资程序及权限设置；

（2）根据基金的《基金合同》确定基金的投资理念、投资原则以及投资限制；

（4）批准各基金的可投资证券备选库和核心证券库的建立及调整；

（6）评价基金经理的工作绩效；

（7）定期对研究部风险管理组提交的基金投资风险评估和投资绩效分析报告进行讨论，并执行适当的策略、程序和方法尽量减轻投资风险。

第十六条投资总监投资总监负责公司具体投资管理技术业务，其主要职责是：

（1）执行投资管理流程、环节和事宜，保证基金的投资行为合法合规；

（2）担任投资决策委员会执行委员，负责召开例行之投资决策委员会会议；

（3）协助制定公司发展短、中、长期投资政策、策略和计划；

（5）落实各基金的资产配置按期达到投资决策委员会所制定的目标；

（6）在控制投资风险的情况下，努力使公司所管理的基金达到并保持业内一流的业绩；

（7）参与制定公司产品开发计划，并对产品开发提出建设性意见；

（9）协助支持新产品的发行。

第十七条基金经理基金经理是公司投资管理体系中最重要的一个环节，具体负责基金的日常营运和管理。其主要职责为：

（1）在投资决策委员会的授权范围内，负责所管理基金的日常投资运作；

（2）拟定所管理基金的投资策略报告，报投资决策委员会审批；

（4）负责制定并下达日常交易指令；

（5）定期对投资组合方案的执行情况以及业绩表现进行总结，并向投资总监汇报；

（6）负责对所管理基金的运作进行阶段性总结，参与撰写基金中报、年报等公开报告；

（7）开放式基金经理负责基金流动性的直接管理并积极与基金重要客户沟通及参与路演。基金经理下设基金经理助理，协助基金经理工作。

第十八条研究部研究部是公司投资管理体系中重要的投资决策支持部门，主要职责是：

（5）对研究部推荐形成的投资项目进行跟踪调研；

（6）对固定收益证券、金融衍生产品等进行专项研究，提出相应的研究报告和投资建议；

（7）及时完成基金经理委托的专题研究项目；

（8）及时完成公司交付的其他研究任务。

第十九条交易室交易室负责公司所有基金投资计划的具体执行和内部控制。公司采取集中交易模式，所有基金投资的交易均通过交易室完成。中央交易室对基金经理发出的不符合有关法律法规及公司投资管理制度规定的交易指令，有权暂停执行并立即向投资总监和监察稽核部报告。

交易室的主要职责是：

（1）严格执行基金经理下达的交易指令；

（2）对基金交易情况实施一线实时监控和汇报；

（3）向基金经理及时反馈交易执行情况；

（4）保管各种交易记录、单证等原始凭证以及有关文件、资料、报表和其他材料；

（5）发现交易或市场异常及时汇报；

（6）严格遵守国家法律法规和内部制度的相关规定。

第二十条基金事务部及财务综合部基金事务部及财务综合部是公司从事交易清算、基金清算、会计核算以及开放式基金注册登记的业务部门。

基金事务部和财务综合部具体负责以下工作；

（1）根据公司确定的租用交易席位的券商名单，具体办理开户事宜；

（2）负责基金交易的资金调拨、交易清算等工作；

（3）负责基金会计工作；

（4）负责基金的开户、申购、赎回、登记和基金清算等工作；

（5）及时向公司相关部门反映注册登记和基金清算中出现的问题；

（6）负责编制基金的各项定期报告，提供基金临时报告所要求的相关内容；

（7）负责编制定期的基金客户对账单；

（8）完成公司交付的其它相关业务工作。

第二十一条监察稽核部监察稽核部作为基金投资的合规性检查部门，主要是对投资决策程序和运作流程的合理性、合规合法性进行审查，对存在问题及时提出意见和补救措施；对基金运作、内部管理、制度执行及遵纪守法情况进行监察稽核；对外发布基金信息的审核。

第二十二条研究部风险管理组研究部下设风险管理组，通过建立并运用有关的策略、流程、方法和工具，识别和度量公司经营中所承受的投资风险、运作风险、信用风险等各类风险，向公司决策和管理层提供及时充分的风险报告，确保公司能对相关风险采取有效的防范控制和妥善的管理。

研究部风险管理组在基金投资管理过程中的职能包括：

1．制定清晰合理、科学有效的风险管理政策，并向公司各部门和员工及时传达；

4．建立并遵循科学、有效的风险管理程序；

5．制定符合法律法规和客户需求的各项风险控制措施；

6．建立一套符合国际投资表现标准并结合国内基金运作惯例的基金业绩计算方法；

8．定期向决策和管理层提交风险报告，如发现任何重大偏差，应立即向管理层汇报；

10．依据风险控制办公会的指示对各项风险课题进行研究；

11．培育和推广风险管理的企业文化。

第二十三条风险控制办公会风险控制办公会是公司总经理领导下的常设机构，是公司的最高风险控制机构。风险控制办公会由公司总经理、督察长、市场部经理、投资管理部经理、研究部经理、财务综合部经理、基金事务部经理、信息技术部经理、监察稽核部经理组成。风险控制办公会在公司投资管理流程中的职能主要是：

2.负责培育公司风险管理文化；

3.建立公司风险控制的策略、原则和具体制度，并根据需要进行必要的修改；

7.审定公司的业务授权方案；

8.处理因公司战略失误或偶发事件所导致的公司声誉风险及其他重大风险事件；

9.负责公司的危机处理；

11．负责界定业务风险损失责任人及相关责任。

第二十四条公司投资管理程序的总体框架如下图所示：

基金合同客户需求法律法规证券投资目标：原则、政策、限制（确定基金业绩基准）。

经济研究策略研究行业研究公司研究技术分析政治、经济、市场等相关因素、及其变化投资决策委员会：

讨论基金投资策略确定基金资产配置方案投资策略听证投资策略听证投资全程风险控制投资全程风险控制督察长、监察稽核部、研究部风险管理组可投资证券备选库核心证券库投资限制库基金经理：

证券组合的建立、优化、调整数量分析：

特征分析表现评估风险分析流动性分析基金市场、基金销售、赎回和资金流动情况中央交易室：

交易执行、交易监控。

第二十五条投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资核对与监督等五个环节，具体的流程图如下：

确定投资原则与限制投资分析与研究投资策略（资产配置）。

第二十六条为保障基金份额持有人利益，在投资研究过程中，将定期召开投资决策委员会会议、投资研究联席会议、晨会会议等会议，为投资决策提供准确的依据。

第二十七条投资决策委员会每个月召开一次，主要决定以下事项：

（二）为基金选择合适的业绩基准，用以对基金投资绩效进行评估和风险管理；

（四）就基金经理提交的《投资策略报告》进行讨论和表决，决定基金在一段时期内的资产配置方案。

第二十八条基金经理和研究部定期召开投资研究联席会议，讨论确定近期工作重点：

第二十九条基金经理可以根据需要选择自己亲自调研或委托研究部对上市公司或某专题进行调研。

第三十条研究部有关研究人员按照有关规定实施调研计划，调研后应撰写《调研简报》和《研究报告》，研究成果存放在公司的统一平台。

第三十一条通过晨会等业务会议，各基金经理和研究人员相互交流研究成果，对市场趋势、行业发展状况以及公司投资价值进行充分的交流和沟通。

第二节投资决策。

第三十二条基金投资策略报告的形成。

（三）《投资策略报告》报投资决策委员会讨论通过后，开始执行。

第三十三条固定收益证券投资决定的形成。

（一）基金对固定收益证券的投资以信用评级为重要考虑因素。随着国内固定收益类证券品种的日益丰富，市场的逐步发展，公司对固定收益证券（包括政府债券、金融债券、有担保公司债、无担保公司债等）制定相应的信用等级要求，决定具体投资权限，开展投资。

（二）除了满足有关法律法规的债券投资比例限制外，公司将根据国内固定收益类证券市场的发展情况，制定对不同种类的固定收益证券的具体投资比例和金额限制、以及投资于不同到期期限的固定收益证券的投资比例限制。

（三）各基金投资固定收益证券，必须由基金经理提出《固定收益证券投资分析报告》，就总体经济趋势、利率变化趋势作出分析，并提出相应的分析和操作建议。基金经理进行固定收益证券投资时，必须依照公司的信用评级和具体权限。

第三十四条重大投资项目提案的形成对于超出基金经理投资权限的投资项目，基金经理按照公司投资授权方案的规定报分管领导审批。需由投资决策委员会审批的项目，提交投资决策委员会讨论。

第三十五条衍生金融产品的投资当法律法规允许基金进行衍生金融产品（包括期货、期权等）投资时，公司根据相关法规制定和修改相关制度、风险控制措施和系统。

第三十六条投资决议的形成投资决策委员会审议基金经理提交的《资产配置提案》等提议，经投资决策委员会成员讨论修改并签字确认后形成投资决议。

第三十七条投资组合的形成公司各基金经理在上述投资分析完成后，为其所管理的基金进行投资组合管理，并对其投资组合负全责。

在进行投资组合之前，基金经理必须以下列事项作为投资决定之原则：

（三）投资决定必须遵循主管机关相关规定与限制，以及公司所制定的投资管理制度；

（五）投资决定不可过于极端（如：单日买卖过于频繁或介入高风险投机股等）；

（六）不可为提升短期业绩而于基金净值公布前期拉抬或掼压个别公司股价。

若基金经理有违反上述原则进行投资的行为，公司可根据其行为性质及程度，根据相关公司规章制度给予处罚。

第三十八条为保障基金份额持有人的权益，基金经理坚持“三公”原则，以取信于基金投资人、取信于市场、取信于社会为宗旨，规范管理、忠于职守。严禁下列行为：

（一）违反证券交易制度和规则，扰乱市场秩序；

（二）故意损害基金投资人及其它同业机构、人员的合法权益；

（三）违反基金合同、托管协议等有关法律文件；

（四）泄露在任职期间知悉的有关公司、基金的商业秘密；

（五）为自己或和本人有利害关系的他人买卖股票；

（六）玩忽职守，滥用职权；

（七）其它法律、法规和中国证监会禁止的行为。

若基金经理有违反上述原则进行投资的行为，公司可根据其行为性质及程度，根据相关公司规章制度给予处罚。

第三节投资执行。

第三十九条基金所有的交易行为都通过交易室统一执行，在投资总监的领导下，一切交易在交易资讯保密的前提下，依既定程序公开运作。

第四十条投资决议的执行。

（一）基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；

（二）交易室主管复核交易指令无误后，分解交易指令并下达到交易室分配给交易员执行；

（三）交易室交易员执行交易指令；

否则，基金经理必须修改原交易指令，交易室执行新的交易指令；

（七）交易指令一律以电脑指令（基金交易指令系统）形式下达，特殊情况下可以采取书面指令和录音电话指令。书面指令必须经基金经理书面签名，录音电话指令事后须由基金经理书面确认，严禁口头指令。

第四十一条基金经理在同一日对同一证券发出方向相反的交易指令时，中央交易室主管应拒绝执行。

第四十二条在交易执行过程中，交易人员应在指令范围内努力控制成本，争取最好的交易价格。并应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对该项交易的判断和建议，以便基金经理及时调整投资策略。

第四十三条交易室应积极就基金交易管理的情况通报给分管领导、基金经理和督察长。

第四十四条新股、增发新股、配股的投资流程按公司的相关规定执行，其中流通受限股的投资由公司另行规定。

第四节投资跟踪与总结第四十五条投资管理部必须定期进行投资总结，对已发生的投资行为进行分析和总结，为未来的投资行为提供正确的方向。

（四）基金经理根据情况的变化，认为有必要修改资产配置方案或重大投资项目方案的，应先拟订《投资策略报告》或《重大投资项目建议书》，报投资决策委员讨论决定。

第五节投资核对与监督第四十六条基金事务部基金清算人员通过交易数据的核对，对当日交易操作进行复核，如发现有违反《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《基金合同》、公司相关管理制度的交易操作，须立刻向投资总监汇报，并同时通报监察稽核部、相关基金经理、中央交易室。

第四十七条中央交易室负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。

第四十八条公司实行证券备选库制度。证券备选库分为：可投资证券备选库、核心证券库及投资禁止库。基金经理只能投资核心证券库中的证券，不可投资证券备选库中的证券，禁止库中的证券严禁进行投资。

第四十九条投资禁止库由研究部风险管理组负责建立和维护。主要包括被st、pt类的公司，财务状况严重恶化或因重大诉讼对公司资产可能造成重大影响的公司以及因与诺安基金管理公司存在重大关联关系按法律法规规定禁止投资的公司。可投资证券库和核心证券库由研究部风险管理组负责建立和维护，研究部风险管理组负责根据投资决策委员会审定的可投资证券库和核心证券库名单，在交易系统中设置相应的证券库。

第五十条可投资证券备选库的建立和维护可投资证券备选库一般是指基金经理投资的核心库的后备选择对象，如果基金合同没有特别规定，一般范围为扣除禁选库后的符合国家有关法律法规允许投资范围的证券，是基金投资的核心库的基础。研究部提出符合公司投资理念及基金选股标准的核心库证券名单，必须从中挑选。

第五十一条核心证券库的建立和维护研究部对可投资证券备选库名单中的公司进行进一步研究和调研，并出具个股研究报告，经投资研究联席会议上讨论后，上报投资决策委员会审定，投资决策委员会批准后由研究部风险管理组将该公司列入相应基金的核心证券库中。

基金经理制定或调整投资组合时，必须选择核心证券库中的证券。研究部对于核心证券库中的证券须持续追踪其基本面及股价变化，并适时提出修正报告，以便基金经理进行投资决策。

固定收益的核心证券库，在风险评估的基础上，依照同样程序建立，但无需报投资决策委员会审批，但必须保证相关基金的核心证券库中的证券符合对应产品的法律法规、基金合同的要求。

若研究部有异议，则由投资决策委员会最终决定该股票是否进入投资禁止库。研究部风险管理组根据投资决策委员会的最终决定，在交易系统中做相应设置。

第五十三条由于上市公司出现第五十五条第5款所列情形而进入投资禁止库，致使基金投资组合中出现投资禁止库中的股票的，基金经理可以自主决定是否卖出，但不得买入。出现第五十五条所列其他情形而进入投资禁止库，致使基金投资组合中出现投资禁止库中的股票的，应在该股票进入投资禁止库之日起10个交易日内将所持有的投资禁止库中的股票全部减持完毕。

第五十四条下列股票属于公司投资禁止库中的股票，本公司各基金禁止买入。

1、已披露正在接受监管部门调查的上市公司的股票；

2、被中国证监会或交易所公开谴责的上市公司的股票；

3、公司治理结构存在严重问题的上市公司的股票；

4、市场上已周知的某一利益团体所控制的庄股；

5、被st的个股；

6、在三板交易或退市的股票；

8、上市公司已披露业绩大幅下滑、严重亏损同时亏损不属于短期因素所致；

9、因与诺安基金管理公司存在重大关联关系按法律法规规定禁止投资的公司。

第五十五条股票要进入核心库，或从核心库中剔除必须遵循以下流程。

研究部提出股票库调整名单投资研究联席会议讨论通过后提交投资决策委员会议讨论未通过通过研究部风险管理组按名单调整交易系统的股票库提交未通过，研究部重新调整。

第五十六条公司行使所属基金持有股票之表决权，应指派代表人出席或指派专人通过网络进行投票，不得委托他人代理行使。原则上应由各基金的基金经理出席上市公司股东大会并行使投票权或由基金经理通过网络投票行使投票权，但基金经理可以授权基金经理助理或研究员代为出席，或授权基金经理助理或研究员通过网络投票行使投票权。

第五十七条公司行使所属各基金持有股票之表决权及董事、监事人选选举权，应以基金份额持有人利益最大化为原则，若出现上市公司的大股东或管理层有侵害公司其它股东利益的行为时，由本公司投资决策委员会本着维护基金份额持有人利益的原则，商讨相应对策后行使投票权。

第五十八条在公司各基金所投资的上市公司发布召开股东大会的通知后，相关研究员或基金经理助理如认为应该参加股东大会，则应在出席前出具建议书报相关基金经理，就股东大会的议题和投票意见发表建议。基金经理在研究员或基金经理助理的建议书的基础上出具自己的意见后，一并交给分管领导审阅。分管领导核准后，指派专人依照建议书的核准内容出席股东会行使投票权或通过网络投票行使投票权。如事关重大，或难于决策，分管领导应将建议书提交给投资决策委员会讨论决定处理意见。

第五十九条基金可以通过网络投票行使表决权。

第六十条被授权投票者应通过公司交易系统或其他合法常用渠道进行投票。

第六十一条被授权投票者应依照建议书的核准内容在指定网络投票系统行使投票权。

第六十二条非固定收益类基金的投资组合应当符合下列规定：

(一)一只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得超过该基金资产净值的10%；

（六）一只基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；

（七）同一基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；

（八）中国证监会规定的其他比例限制。

（九）基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。

第六十三条固定收益类基金的投资组合应当符合下列规定：

（一）投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%；

（三）存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的30%；

存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的5%；

（六）货币基金、中短债基金等还须遵守监管机构在具体法律法规针对特定产品做出的相关规定。

（七）中国证监会、中国人民银行规定的其他比例限制。

第六十四条以下行为为基金投资禁止行为：

（一）投资于《基金合同》中投资目标与投资范围规定以外的品种；

（四）同一基金同时或相近时间内对同一证券进行相同或相近数量的反向交易；

（六）利用内幕信息进行投资；

（八）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式进行交易；

（九）以其他方式操纵证券交易价格；

（十）通过关联交易损害基金持有人的利益；

（十三）申购本公司关联方首发、增发以及配售的证券；

（十四）利用基金进行任何形式的利益输送，损害投资者利益；

（十七）国家法律、法规和中国证监会禁止的其他投资行为。

第六十五条超越投资权限的基金投资行为必须获得授权批准。

第六十六条以下基金投资行为必须获得分管领导批准。

（一）超越投资权限；

（二）公司内部制度规定；

（三）相关法规规定；

第六十七条上述投资禁止与限制规定由研究部风险管理组在公司的投资交易管理系统中预先设置，违反上述投资禁止与限制的投资指令不能被系统所接受。

第六十八条公司基金投资业务实行分级授权管理。投资决策委员会负责审批公司投资授权方案。

第六十九条投资授权方案必须明确授权人、被授权人、收回授权的情况及被授权人超越授权时如何进行处理。

第七十条投资授权的具体规定由投资决策委员会安排制定，公司可根据每只基金的具体情况进行灵活调整。

第七十一条风险管理是基金投资管理的重要环节，公司根据投资决策的不同层次建立完善的基金投资风险控制系统。

第七十二条公司风险控制办公会、督察长定期不定期对公司投资管理制度、投资决策程序的合法性、合规性、有效性及基金运作过程中的合法性、合规性进行全面检查评价，督促公司相关部门提出改进方案并责成落实。

第七十三条投资决策委员会通过审议批准各基金的资产配置方案，监控各基金的股票、固定收益证券、现金及融资的比例，控制各基金的系统风险。

第七十四条利用投资和研究以及风险控制的技术平台的辅助工具，在日常投资过程的事前、事中、事后进行有效的风险控制。

对已识别的投资风险建立适当的风险管理工具；

定期对公司各基金的投资风格、投资绩效和风险水平进行分析和评估，并报告给分管领导和风险控制办公会。

第七十六条投资决策委员会通过定期不定期对基金风险水平进行评价、投资授权方案等措施，加强对基金投资风险的控制。

第七十七条研究部风险管理组每天于收市后对违反内部投资限制预警线的基金发出提醒通知，并同时通知投资管理部。

第七十八条中央交易室负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控，防止违法、违规和异常交易行为的发生。

第七十九条监察稽核部对投资制度的执行情况、投资过程的合法性、合规性进行定期的监察稽核。

第八十条通过证券分析系统及其他软件的应用，设置与业务同步的电脑风险监测系统，如设置个股预警线，通过自动对账系统扫描所有证券投资，对持仓超风险权限额和接近法律法规规定的比例进行提醒、超比例投资无法委托的设定、计算机系统实行权限管理并设置密码等。

第八十一条对与投资管理有关的往来金融机构（包括租用席位的券商、场外交易市场的交易对手、托管机构）制定严格的选择和评级标准，择优选用相关往来金融机构，并根据上述机构提供服务的质量进行定期评级，择优汰劣。

第八十二条在基金投资管理过程中应十分重视流动性风险的控制和管理。研究部风险管理组负责建立完备的基金流动性监测、分析和评价系统，以对各基金的流动性实行实时管理。

其次是整个投资组合要保证一定的流动性，一是现金和国债持有比例，二是满足基本流动性要求的具有不同流动性特征的股票的合理调配，在满足流动性要求的前提下，追求整体回报的最大化。

第八十四条本制度依据现行有效的法律、法规的有关规定而制定，公司将适时根据有关法规的要求和公司业务的发展作进一步的调整和完善；如遇有关法律、法规作出调整与本制度不一致时，公司将依据新的法律、法规的规定执行。

第八十五条本制度由公司董事会负责解释，自董事会批准之日起实行。

投资管理基本制度怎么写篇十三

第一条为了规范xx有限公司（以下简称公司）对外投资行为，防范投资风险，提高投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律、法规及规范性文件和《xx有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定《xx有限公司对外投资管理制度》（以下简称本制度）。

第二条本制度所称对外投资，是指为实施公司发展战略、增强公司竞争力等目标，公司用货币资金、实物、股权、无形资产或其他资产形式作价出资，对外进行各种形式的投资行为，包括：

（三）法律、法规规定的其他对外投资。

第三条公司对外投资行为须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发展战略，有利于增强公司竞争力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效益，促进公司可持续发展。

第四条公司对外投资涉及使用募集资金，或者涉及关联交易事项的，还应遵守法律、法规、规范性文件及《上市规则》《公司章程》等相关规定。

第五条本制度同时适用于公司所属全资子公司及控股子公司（以下简称“子公司”）的对外投资行为。

第六条公司应指定专门机构，负责对公司重大投资项目的可行性、投资风险、投资回报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展，如发现投资项目出现异常情况，应及时向公司董事会报告。

第七条公司股东大会、董事会、总经理为公司对外投资的决策机构，各自在其权限范围内，依照法律、法规、《公司章程》及本制度的规定对公司的对外投资作出决策。

第八条公司对外投资事项达到下列标准之一的，应经董事会审议通过后，提交股东大会审批，并及时披露该等对外投资事项：

（五）对外投资产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过人民币500万元。

投资管理基本制度怎么写篇十四

第一条为切实加强公司车辆管理，进一步做好公司服务工作，确保车辆安全运行，根据国家有关法规规定，结合公司实际，制定本制度。

第二条日常管理

(一)车辆由行政部统一管理。员工根据情况确需用车，可到办公室填写《用车申请单》，报请部门经理审核，再交行政部审核。驾驶员凭《用车申请单》出车。

(二)主管副总批准后，驾驶员凭派用单出车，出车前要进行出车登记，登记时间，出车路线，严格按照行车路线和目的地行车。

(三)驾驶员在使用途中，必须保持通讯24小时畅通。

(四)用车部门填写用车单，经部门长审核后交行政部。

(五)出车前进行例行检查:1、检查证照是否齐全;2、车况，如车灯、水箱、刹车、轮胎、油等是否正常;3、核对公里数;4、替车时，加油量计入被替车辆油耗。

(六)严禁无照驾车、酒后驾车、带病驾车。

(七)驾驶员对所驾车辆负保管的职责，经证明有故意或过失的行为，造成所保管车辆有损害或丢失等后果，应负相应责任。

(八)严禁私人用车。不得私自将车辆交由他人驾驶，否则视情况给予严肃处理，逐渐达到车辆管理到人，责任一对一。

(九)保持车内清洁，禁止吸烟。

(十)依车辆的限载为准，乘员、载物均不得超载。

(十一)驾驶员因自身原因违反交通法规，罚款由驾驶员自行负担。

(十二)因违规被扣驾照或交纳罚款外出的，按事假处理。

(十三)公司所有车辆一般不得用于办理私事或外借使用。因特殊情况私人用车必须经领导批准。燃油费、过路过桥费、司机补助费及其他费用均由用车人承付。

第三条安全管理

(一)公司车辆实行定人定车责任制，专人驾驶，禁止私自将车辆交他人驾驶。

(二)驾驶员应加强安全法律法规、安全知识和安全技能学习，牢固树立安全第一意识，自觉遵守有关法律、法规和交通规则，禁止酒后驾驶，做到谨慎驾驶，确保安全。

(三)驾驶员应严格遵守车辆操作规程，加强对车辆的经常性安全检查，定期维护保养，严禁带故障出车。

(四)驾驶员出车，必须带齐有关证照。

(五)车库和车辆须按规定配备有效的消防器材。

(六)任何时候、任何情况下，发生事故必须立即电话报告办公室，并在回单位后写出书面情况报告。

(七)交通事故的处理。

a)事故发生后，应先保护现场并急救伤员，及时拨打122报案，立即与行政部联络，通知保险公司，以利于车险索赔。

b)因交通事故造成的'车辆损坏、人身伤害、其他财产损失等，除保险公司赔偿的部分外，差额部分根据交警部门处理结果，由使用者与公司共同负担，使用者负担视责任性质而定。

(八)车辆被盗赔偿。发生车辆被盗的，除向保险公司索赔部分赔偿外，其余部分由当事人依据下列情况承担相应的赔偿责任。

a)因驾驶员个人原因，不能提供车辆证件，导致交警部门及保险公司拒绝受理，其经济损失由驾驶员承担。

b)驾驶员擅自将车借给他人使用或私自用车，赔偿车辆全部实际损失。

c)经批准的私事用车。

(九)车辆发生损坏时，除向保险公司索要部分赔偿外，其余部分当事人分别承担赔偿责任。

a)班后不按规定地点停放车辆，由当事人全部承担。

b)擅自将车辆借给他人使用或私自用车，由驾驶员全部承担。

c)车辆因公停放在指定停车场地或在工厂内停车场地，发生相互碰撞损坏，由当事人或肇事者赔偿。

第四条维修管理

(一)车辆实行定点维修。一般情况下驾驶员须拟出维修清单经批准后方可维修，由办公室会同财务科负责结算维修费。汽车大修须经办公室认真调查核实后提出车辆维修计划，报总经理批准，按规定办理维修报批手续。

(二)因公外出，途中车辆发现故障需临时维修，须请示随车领导同意后，方可就地维修。驾驶员需持旧部件及有效票据进行费用核销。凡未按要求、私自维修的，费用自行承担。

第五条油料管理

(一)实行'统一管理、定点加油、分车核算、定时公布'制度，驾驶员持油卡加油。行政部直管车辆，油卡充值由财务人员购买，主卡由行政部管理。

(二)除长途行车和特殊情况外，不得自行购买油料。外出途中购买油料须经随车领导签字，办公室审核后方可办理报销。

(三)驾驶员应建立行车记录，如实记录行车日期、时间、去处、事由、乘车人、里程、加油等情况，作为审核差旅费和有关费用报销的依据。

第六条奖惩办法

(一)对模范执行本制度，工作成绩显著的驾驶员给予奖励。

设立车辆安全奖。对安全行车无事故者，按每月50元标准给予奖励，年终对照本规定由总经理和财务部进行综合评比确认后，实施奖励。

(二)对违反纪律及有关规定，造成不良后果者视情节轻重予以处理。

a)凡发生行车事故者，驾驶员需写出书面检查，扣发驾驶员当月奖金。事故情节严重者，给予通报批评、调离岗位直至待开除公司。

b)擅自出车发生事故，驾驶员承担全部责任，并给予开除处理。

c)驾驶员将车辆私自交他人驾驶发生事故，由该车驾驶员承担一切责任，并给予开除处理。

d)工作时间外，车辆未按指定地点停放，发现一次，扣发岗位补贴20元;造成损坏，损失费用全部由驾驶员承担，并追究责任人相关责任。

e)未带齐相关证件、违反交通法规，受到交警部门处罚，费用由责任人自理。丢失车辆证件、牌照及驾驶证的，驾驶员承担全部证、照补办费用。

f)酒后驾车发生事故，驾驶员承担全部责任，并给予开除处理。

g)驾驶员私自将油料外流，一经发现，赔偿三倍油料价值款，给予开除处理，并在公司通报批评。

第七条个人用车

(一)如公司使用员工车辆外出，员工可向公司申请报销油费等相关事项。

(二)员工因个人需要外出拜访客人等情况，公司不予报销个人油费。

第八条附则

(一)行政部对本制度实施情况进行监督检查。

(二)本制度解释权、修改权归公司，自公布之日起生效。

投资管理基本制度怎么写篇十五

第三十一条公司实行统一的,各级公司的房地产业项目投资、股权投资、委托理财、风险投资等统一由股份公司股东大会、董事会按各自权限审批。

第三十二条公司的投资应符合国家法律法规的规定和国家产业政策,符合公司的发展战略要求和现有条件,符合成本效益原则,有利于提高经济效益。

第三十三条股份公司董事会有权批准在最近经审计总资产50%以内的房地产项目投资,公司最近经审计净资产30%以内的股权投资以及不超过人民币5000万元的风险投资(期货和其他衍生金融工具投资)。超过上述标准的投资需经股东大会批准。

第三十四条为了控制投资风险,保证投资项目的经济效益,相关公司的经营班子应对拟投资项目的可行性进行充分研究论证,并提出可行性报告报董事会或股东大会立项、审查和决策,重大投资项目应组织有关专家、专业人员进行评审。具体投资决策程序由公司的相关管理制度规定。

第三十五条经批准的投资项目,相关公司及时组织实施,严格按照项目的可行性研究报告、投资实施方案以及股东大会、董事会审批意见落实项目投资节点计划,加强项目开发管理,采取有效措施严格控制成本,确保预期经济效益的按时实现。

第三十六条项目投资结束后,具体实施投资的公司应对项目的经济效益进行后评估。

第三十七条公司通过并购、注资等方式进行股权投资或取得其他公司的控制权时,应对目标企业进行尽职调查,并聘请中介机构进行审计和评估,以经审计评估后的价值作为定价的参考依据。

投资管理基本制度怎么写篇十六

公司的组织形式为有限责任公司。一旦投资者缴清其对公司注册资本认缴的出资后，投资者无须再以出资、贷款、垫款、担保或其它方式向公司或代表公司提供任何资金。公司的债权人仅对公司的资产拥有追索权，而不得要求投资者偿付公司的债款。

所投资企业是指：公司单独投资或与其他外国投资者和/或中国投资者共同投资的企业,公司或与其他外国投资者的外汇出资占所投资设立企业注册资本25%以上的企业，同时公司的出资占所投资企业总注册资本不少于10%，此等所投资企业应被视为外商投资企业，并享有外商投资企业所有优惠待遇。

受其所投资企业的书面委托(经董事会一致通过)向其提供下列服务：

(2)在外汇管理部门的同意和监督下，在其所投资企业之间平衡外汇;。

(4)协助其所投资企业寻求贷款并提供担保和抵押。

投资管理基本制度怎么写篇十七

第一条为保障股权投资业务的安全运作和管理，加强xxxx公司（以下简称“公司”）内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《中华人民共和国公司法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规的规定和公司制度的相关规定，特制定本办法。

第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。

第三条风险控制原则。

公司的风险控制应严格遵循以下原则：

（6）防火墙原则：基金与公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给基金带来的风险。

第四条风险控制组织体系。

公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。

第五条各层级的风险控制职责。

董事会职责：

（3）决定公司内部风险管理机构的设置；

（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。

董事会下设风险控制委员会，其职责包括：

（3）监督和评估风险管理制度执行情况等。风险控制委员会对董事会负责，向董事会报告。

投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过公司资产总额的30％，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40%的股权投资项目的投资和退出作出决策。

风险控制部是公司内专职的风险管理部门，其职责包括：

（1）独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；

（2）在项目决策过程中出具合规意见；

（3）对投资协议进行审核；

（4）在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告。

业务部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。业务部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。一般情况下，项目组配备一名具有项目公司所属行业相关背景的人员。

第六条为建立健全内控机制，公司设立独立于项目组的后台管理和监督部门。

综合管理部负责股权投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理、董事会和投资决策委员会的会议筹备，以及相关会议资料的管理等。

财务部负责股权投资业务的财务核算和资金划拨，为股权投资项目分别设置账户、独立核算、分账管理。

第七条风险管理的业务流程由风险识别、风险评估、风险分析、风险控制和风险报告五个步骤组成，是制定风险管理战略及防范措施的重要基础。

第八条风险识别指对经营活动中存在的内部及外部风险的来源进行辨别。

第九条风险测量是对风险的严重程度及发生概率进行科学合理的量化。

第十条风险分析主要对风险的驱动因素进行归因分析，并评估其影响，提出避险建议和措施。

第十一条风险控制是对业务流程的各个环节制定风险防范和处理措施。第十二条风险报告是指业务部、风险控制部根据职责范围和报告体系定期或不定期向主管领导提交的与风险评估分析相关的报告。

第十三条股权投资业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规风险等多种风险。

公司运营过程中，相关部门应当在职责范围内对各种风险进行必要的识别、评估及分析，履行相关的风险控制职责。

第十四条政策风险政策风险是项目公司面临的主要风险，并且会影响项目公司的估值和退出方案的实施，从而转化为投资失败风险。项目公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致项目投资前后技术、市场、产品、客户发生不利变化，并导致项目公司偏离投资方案、估值整体下降，造成无法退出或亏损。

第十五条合规性风险。

项目公司的各项经营管理活动必须符合法律法规和证监会的监管要求，对法律法规等理解有误、故意违反则将出现合规风险；项目公司的经营管理活动必须符合法律法规、国家政策的要求，对法律法规等理解有误或故意违反则将出现合规风险。

第十六条法律风险。

与被投资方、合作方、项目管理人之间的合同协议存在缺失导致出现不利于我方的诉讼。

第十七条操作风险。

股权投资业务包括投资项目的选择（即项目开发、初步审查、项目立项、尽职调查、投资决策、项目实施）、投资项目的管理和项目退出等业务环节，在上述每个环节均存在操作风险。主要可以归纳为决策失误、投资失控、员工内部欺诈、被投资方和合作方的外部欺诈、尽职调查存在缺失、资金划拨差错、项目公司经营管理不善、项目跟踪缺失、项目公司报告不畅等风险，其中，决策失误、投资失控是重大风险。

第十八条市场风险由于股权投资业务从项目投资到投资退出往往要经历宏观经济、项目所属行业、产品市场、证券市场等的波动，导致项目公司估值、项目退出的市场环境发生变化，从而造成退出方案无法实施或投资目标无法实现的风险。其中，对以上市为退出方式的项目，证券市场整体下行的系统性风险是难以控制的。

第一节合规风险的控制第十九条公司对股权投资项目的合法、合规性进行全面和重点分析和检查，控制投资业务的合规性风险。

第二十条公司通过以下手段对合规风险进行事前和事中控制：

（一）为保证股权投资业务合法、合规，制定、审查相关的管理制度和业务流程；

（二）制订、审阅股权投资业务的相关合同、协议，确保合同的规范性和合。

（四）确保股权投资业务投资决策服从国家产业政策，符合国家法律法规。第二十一条公司通过以下手段对投资项目进行事后控制。

（一）制定股权投资业务的合规检查制度；

（二）对股权投资业务运作和内部管理的合规性进行检查，并向公司通报；

（三）检查相关管理制度和业务流程的执行情况，确保资产管理业务遵守公司内部制度。

第二节市场风险的控制第二十二条市场风险的控制措施主要体现在投资立项环节上。第二十三条公司制订项目立项标准。立项标准应该参照国家产业发展规划，符合公司关于投资范围的相关规定。

第二十四条业务部应当根据立项标准和投资范围，对备选企业进行筛选形成项目池。项目人员应当在广泛收集项目方提供的商业计划书及其他相关信息材料的基础上，对入选项目池的项目进行初步评估和风险收益分析。符合立项条件的，根据公司规定申请立项审批。

第三节法律风险的控制第二十五条风险控制部应当对公司签定的合同、协议等法律文书进行审核，防范法律风险。

第二十六条在项目运作过程中，风险控制部提供法律方面的专业支持。必要时，可申请引入外部中介机构提供法律服务，防范法律风险。

第四节操作风险的控制第二十七条公司制定专门的项目管理和投资决策制度，明确项目投资的业务流程和具体要求。

第二十八条为维护公司的权益，项目投资的范围应当符合以下规定：

（一）不得将公司资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；

（二）不得将公司资产用于可能承担无限责任的投资；

（三）单笔投资额不得超过公司资产总额的30％，如果突破30%，需提交股东审议；；

（四）单一投资股权不得超过被投资公司总股本的40；

（五）不得将公司资产投资于股东或其控制的企业；；

（六）法律法规以及公司章程约定禁止从事的其他投资；

第二十九条尽职调查的风险控制；

（1）公司建立尽职调查制度，规范尽职调查的工作内；

（2）项目组开展尽职调查工作期间，项目负责人必须；

（3）项目组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备；

（4）项目组认为必要时提交股东会审议；

（五）不得将公司资产投资于股东或其控制的企业；

（六）法律法规以及公司章程约定禁止从事的其他投资；

第三十条投资决策的风险控制。

（3）公司股权投资业务的项目投资和项目退出必须经投资决策委员会通过。单笔投资额超过公司资产总额30％，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的项目，应当经过投资决策委员会审议通过后，提交董事会审议，并根据公司章程规定提交股东审议。

第三十一条项目管理的风险控制公司建立对已投资项目的跟踪管理机制。

（1）项目组负责项目投资后的跟踪管理，具体包括：定期实地回访项目公司；定期收集项目公司财务资料、行业发展情况、企业财务状况；定期对项目公司进行重新估值；定期对原定退出方案的可行性进行重新评估等。

（2）项目组负责每月度、每半年度完成项目公司一般估值工作和全面估值工作，编制《月度项目情况报告》和《项目股权价值评估报告》（每半年），并向主管领导提交估值报告。

第三十二条公司建立重大事项报告和应急处置机制，对投资项目重大风险事项的处置进行决策。项目组在跟踪过程中发现公司在项目公司中的权益发生变动、或者项目公司的财务指标恶化、亏损等重大事项的，项目组应当及时报告。相关规则另行制定。第三十三条公司建立项目退出审批机制，对项目退出进行决策。当项目达到预期投资目标或出现重大紧急事项需要退出时，项目组根据具体情况，制定退出方案，报投资决策委员会审议。单笔投资额超过公司资产总额的30％，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目，应当提交董事会和股东审议。退出方案未通过审议的，项目组应当研究并重新设计退出方案，直至项目实现退出。

第五节其它环节的风险控制第三十四条对财务与资金管理的风险控制。

公司建立独立的财务核算体系，制定规范的财务会计核算制度，配备专职的财务核算人员。

公司按照有关规定及要求使用资金、单独开立银行账户，不得与母公司共用银行账户。

第三十五条对人员管理的风险控制。

公司高级管理人员和从业人员应当专职，不得在母公司担任职务。公司董事、监事、投资委员会成员存在由母公司人员兼任情况的，公司建立专门的内部控制机制，解决可能产生的利益冲突。

第三十六条公司建立专门的内部控制机制，对公司与母公司之间的风险进行隔离，防范利益冲突，规范关联交易。

第三十七条风险控制报告分为定期报告和临时性报告两类。第三十八条风险控制部定期对公司业务运作、日常经营管理方面存在的问题进行风险评估与评价，在每年度4月底、8月底前向公司领导上报年度或半年度风险控制报告，为公司决策提供依据。

第三十九条公司发生或可能重大事项的，风险控制部接到报告后，根据重大事项报告的相关规定向公司领导报送临时性报告。

第四十条风险控制报告中应明确风险事件发生的原因、经过、可能存在的风险以及应对或补救措施等内容。

第四十一条本办法由风险控制部负责解释。第四十二条本办法自下发之日起实施。

投资管理基本制度怎么写篇十八

一条为了规范本公司项目投资运作和管理，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，使本公司在竞争激烈的市场经济条件下，稳健发展，赢取良好的社会效益和经济效益，特制定本制度。

二条本公司及属下各单位在进行各项目投资时，均须遵守本制度。

三条本公司及属下各单位的重大投资项目由总经理办公室和董事会审议决定，由总经理和各项目经理负责组织实施。

四条本公司项目投资管理的职能部门为公司投资发湛（以下简称投资部），其职责范围另文规定。

五条各投资项目的选择应以本公司的战略方针和长远规划为依据，综合考虑产业的主导方向及产业间的结构平衡，以实现投资组合的最优化。

六条各投资项目的选择均应经过充分调查研究，并提供准确、详细资料及分析，以确保资料内容的可靠性、真实性和有效性。项目分析内容包括：１、市场状况分析；２、投资回报率；３、投资风险（政治风险、汇率风险、市场风险、经营风险、购买力风险）；４、投资流动性；５、投资占用时间；６、投资管理难度；７、税收优惠条件；８、对实际资产和经营控制的能力；９、投资的预期成本；、投资项目的筹资能力；、投资的外部环境及社会法律约束。

凡合作投资项目在人事、资金、技术、管理、生产、销售、原料等方面无控制权的，原则上不予考虑。由公司进行的必要股权投资可不在此例。

七条各投资项目依所掌握的有关资料并进行初步实地考察和调查研究后，由投资项目提出单位（下属公司或公司投资部）提出项目建议，并编制可行性报告及实施方案，按审批程序及权限报送公司总部主管领导审核。总部主管领导对投资单位报送的报告经调研后认为可行的，应尽快给予审批或按程序提交有关会议审定。对暂时不考虑的项目，最迟五天内给予明确答复，并将有关资料编入备选项目存档。

八条投资项目的审批权限：万元以下的项目，由公司主管副总经理审批；万元以上万元以下的项目，由主管副总经理提出意见报总经理审批；万元以上，万元以下的项目，由总经理办公室审批；万元以上项目，由董事会审批。

九条凡投资万元以上的项目均列为重大投资项目，应由公司投资部在原项目建议书、可行性报告及实施方案的基础上提出初审意见，报公司主管副总经理审核后按项目审批权限呈送总经理或总经理办公室或董事会，进行复审或全面论证。

十条总经理办公室对重大项目的合法性和前期工作内容的完整性，基础数据的准确性，财务预算的可行性及项目规模、时机等因素均应进行全面审核。必要时，可指派专人对项目再次进行实地考察，或聘请专家论证小组对项目进行专业性的科学论证，以加强对项目的深入认识和了解，确保项目投资的可靠和可行。

经充分论证后，凡达到立项要求的重大投资项目，由总经理办公室或董事会签署予以确立。

十一条投资项目确立后，凡确定为公司直接实施的项目由公司法定代表人或授权委托人对外签署经济合同书及办理相关手续；凡确定为二级单位实施的项目，由该法人单位的法定代表人或授权委托人对外签署经济合同书及办理相关手续。其他任何人未经授权所签定之合同，均视无效。

十二条各投资项目负责人由实施单位的总经理委派，并对总经理负责。

十三条各投资项目的业务班子由项目负责人负责组阁，报实施单位总经理核准。项目负责人还应与本公司或二级单位签定经济责任合同书，明确责、权、利的划分，并按本公司资金有偿占有制度确定完整的经济指标和合理的利润基数与比例。

十四条各投资项目应根据形式的不同，具体落实组织实施工作：

１、属于公司全资项目，由总经理委派项目负责人及组织业务班子，进行项目的实施工作，设立办事机构，制定员工责任制、生产经营计划、企业发展战略以及具体的运作措施等。同时认真执行本公司有关投资管理、资金有偿占有以及合同管理等规定，建立和健全项目财务管理制度。财务主管由公司总部委派，对本公司负责，并接受本公司的财务检查，同时每月应以报表形式将本月经营运作情况上报公司总部。

２、属于投资项目控股的，按全资投资项目进行组织实施；非控股的，则本着加快资金回收的原则，委派业务人员积极参与合作，展开工作，并通过董事会施加公司意图和监控其经营管理，确保利益如期回收。

十五条项目的运作管理原则上由公司分管项目投资的副总经理及项目负责人负责。并由本公司采取总量控制、财务监督、业绩考核的管理方式进行管理，项目负责人对主管副总经理负责，副总经理对总经理负责。

十六条各项目在完成工商注册登记及办理完相关法定手续成为独立法人进入正常运作后，属公司全资项目或控股项目，纳入公司全资及控股企业的统一管理；属二级企业投资的项目，由二级企业进行管理。同时接受公司各职能部门的统一协调和指导性管理。协调及指导性管理的内容包括：合并会计报表，财务监督控制；度经济责任目标的落实、检查和考核；企业管理考评；经营班子的任免；例行或专项审计等。

十七条凡公司持股及合作开发项目未列入会计报表合并的，应通过委派业务人员以投资者或股东身份积极参与合作和开展工作，并通过被投资企业的董事会及股东会贯彻公司意图，掌握了解被投资企业经营情况，维护公司权益；委派的业务人员应于每季度（最长不超过半）向公司公司递交被投资企业资产及经营情况的书面报告，度应随附董事会及股东大会相关资料。因故无委派人员的，由公司投资部代表公司按上述要求进行必要的跟踪管理。

十八条公司全资及控股项目的综合协调管理的牵头部门为企业管理部；持股及合作企业（未列入合并会计报表部分）的综合协调管理的牵头部门为公司投资部。

十九条对于贸易及证券投资项目则采用专门的投资程序和保障、监控制度，具体办法另定。

二十条投资项目的变更，包括发展延伸、投资的增减或滚动使用、规模扩大或缩小、后续或转产、中止或合同修订等，均应报公司总部审批核准。

二十一条投资项目变更，由项目负责人书面报告变更理由，按报批程序及权限报送总部有关领导审定，重大的变更应参照立项程序予以确认。

二十二条项目负责人在实施项目运作期内因工作变动，应主动做好善后工作，如属公司内部调动，则须向继任人交接清楚方能离岗。属个人卸任或离职，必须承担相应的经济损失，违者，所造成之后果，应追究其个人责任。

二十三条投资项目的中止或结束，项目负责人及相应机构应及时总结清理，并以书面报告公司公司。属全资及控股项目，由公司企管部负责汇总整理，经公司统一审定后责成有关部门办理相关清理手续；属持股或合作项目由投资部负责汇总整理经公司统一审定后，责成有关部门办理相关清理手续。如有待决问题，项目负责人必须负责彻底清洁，不得久拖推诿。

二十四条本制度于颁布之日起实施。未尽事项按本公司有关制度执行和办理。

二十五条本暂行规定由本公司董事会负责解释。