最新岗位职责和风险防控的关系(精选9篇)

思考和总结，是对自己成长的一种责任和尊重。总结需要用心用脑，不怕费时费力，只要能对自己的发展有所帮助就是很值得的。以下是一些优秀的总结论文，供大家对照学习、参考和借鉴。

岗位职责和风险防控的关系篇一

1.坚持正确的办学方向，全面贯彻执行党的教育方针、政策，努力培养德、智、体、美、劳全面发展的建设者和接班人。

2.制定学校工作总体计划，总结学校工作，定期向上级主管部门和全体教职工。

报告工作。

3.主持学校工作，研究决定学校各项重大事宜。

4.领导学校教育教学工作，负责搞好教学改革，提高教学质量。岗位职责。

管好用好学校财产，合理开支经费，努力改善办学条件。5.1.可能存在对工作的重视或执行力度不够。（一级）。

2.在工作中，可能存在把关不够严，对不符合条件的事项给予批复、核准。（一级）。

廉政风险点3.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究搞，个人说了算。

及风险等级（一级）。

预设)利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。(一级4.1.坚持依法治校；

2.坚持“三重一大”事项集体研究决定；

防控措施。

3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；

４.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

政教主任岗位廉政风险防控点。

岗位(职务)政教主任。

1.在副校长领导下，负责政教处全面工作，制定学校德育工作计划，做好。

学期总结。

2.负责抓好班主任工作，定期检查落实完成情况。

岗位职责3.负责学生的思想政治教育、道德品质教育和法纪教育，办好宣传板报。

4.负责各班检查评比，评选先进班集体、三好学生、优秀学生干部，做好。

奖惩工作。

5.抓好住宿学生管理工作。6.做好校园安全防范工作。

1.对班主任管理未能做到公正处事，存在人情关。

2.评三好、优干不按程序办理或弄虚作假（。二级）。

3.核算班主任津贴和班务津贴不按制度办事（。一级）。

及风险等级。

1.严格执行标准，加强自律意识；

4.校园安全工作落实不到位。（一级）。

预设。

防控措施2.严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事；

3.加强班务管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。

4.强化安全措施，坚持安全工作日查制度。

教务主任岗位廉政风险防控点。

岗位(职务)教务主任。

1.在副校长领导下，负责教学全面工作，制定工作计划，定期总结教学。

工作。领导组织教学人员学习大纲，制定工作计划，定期检查落实任务。

2.按时参加有关会议，填报有关表册。

3.组织学校期中、期末考试，安排考务工作。岗位职责。

4.负责功能部室的管理和使用，保证教学工作顺利进行。

5.做好档案管理工作，收集整理有关档案资料。

6.科学安排课程、作息时间及教学活动。

1.教师工作安排未能才尽其用，公正处事（。二级）。

2.教学管理中执行制度不力，存在人情关（。二级）。

3.组织考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造。

及风险等级。

成严重后果。（二级）。

预设。

4.教师业务考核、工作量的核算有失公平公正（。二级）。

5.教材教辅的征订中发生不廉洁行为。（二级）。

1.严格执行标准，加强自律意识；

2.严格按工作程序、要求和工作纪律办事；

防控措施。

3.按照实事求是的原则抓好教学常规管理；

计划与安排。2.严格财经纪律，建立健。

全财务制度。3.负责学校财务管理及各项物资的采购工作。4.管好用。

好学校财产，做好财产登记造册工作。5.负责学校食堂工作，改善师。

生生活、住宿条件。6.负责学生“两免一补”和“营养餐改善计划”7。

工.1、利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行。

为。（一级）。

2.不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违。

规违法行为。（一级）。

3.不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益。

负作责。校园绿化、美化、净化工作。岗位职责。

（一级）。

及风险等级。

4.不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程。

预设。

序进行把关。（二级）。

5.对师生饮食把关不严，出现食物中毒事件（。一级）。

1.熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事；

2.严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审批程序和标准，严。

把支出审批关；

防控措施3.严格执行大宗物资商品政府采购；

4.加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

5.严把食堂进货渠道，完善管理制度。

教学副校长岗位廉政风险防控点。

岗位(职务)学校教学副校长。

1.在校长领导下，负责管理学校教学管理工作。

2、制定教学工作计划，阶段性总结教学工作。

3.负责教学人员的工作调配和考核。

岗位职责4.健全和完善教学管理制度、学籍管理制度。

5.深入教学第一线，调查研究，抓好教学改革，提高教学质量。

6.负责教学人员的在职培训、在岗学习，提高教师队伍素质。

1.在人事管理、教学常规管理。（二级）。

2.不严格执行规章制度，导致分管处室及工作人员出现违法违纪行为。

及风险等级3.个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。（二级）。

预设4.因管理失误，有可能造成教学质量大面积下滑。（一级）。

1.严格按制度办事，落实责任制；

2.加强分管科室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为。

防控措施发生；

3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定；

学校党支部书记。

1.坚持正确的办学方向，全面贯彻党的教育方针，深化教育改革，全面推进素质教育，保证党的教育计划全面贯彻执行。

2.抓好学校领导干部廉洁自律工作。岗位职责。

3.加强党支部的建设工作，做好党员发展、组织及教育工作。

4.协助校长实行校务公开，定期召开教职工代表大会。

1.对党的方针政策学习不认真，理解不全面。（二级）。

廉政风险点2.放松对党员及领导干部廉洁自律的要求。（二级）。

及风险等级3.不能有效地加强党支部的建设工作，在发展党员及教育工作中存。

预设。

在包庇、徇私等问题。（一级）。

1.严格按程序、制度办事。

2.加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线。

防控措施。

3.建立廉政教育长效机制。

工会主席岗位廉政风险防控点。

工会主席。

1.领导和组织会员积极参加政治和业务活动，遵守学校规章制度，负责。

落实上级教育工会布置的各项工作。

2.负责抓好教职工婚丧、离退休及伤、病慰问工作。

岗位职责3.制定工会工作计划，定期检查各项工作的执行情况，并认真做好总结。

4.关心教职工生活，推动教职工文娱体育卫生活动。

5.参加校务委员会议和行政办公会议，积极参与学校民主管理和民主监。

督。

1.不能有效落实和维护教职工权益，不遵循工会相关规章。（三级）。

2.对学校依法治校工作监督不力。（二级）。

3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。（二级）廉政风险点。

4.重大决策不坚持、不督导校务公开。（一级）预设。

1.做好工会各项工作，维护校园及风险等级。

平安稳定。

1.坚持校务公开，接受群众监督；

2.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。防控措施。

年级组长岗位廉政风险防控点。

年级组组长。

1.负责本年级教育教学管理，努力达到学校为年级规定的各项工作。

目标。

2.协助政教处、教务处做好学校德育工作。

3.做好年级组教师及学生管理工作。

4.定期召开年级班主任及科任教师会议，了解情况，听取意见，指。

导工作，协调各种活动。

1.班级管理存在违规收取班费、体罚、语言暴力、侮辱学生人格等。

现象。（二级）。

2.不能完成领导交待的年级组工作目标和任务。（二级）。

3.年级组个别教师私自征订教辅资料，班主任不按时到岗，个别教。

师缺勤脱岗。（二级）。

及风险等级。

4.不按照程序进行班主任和课任教师的评价。（二级）。

预设。

5.不能听取年级组课任教师和班主任的建议，强行采取措施（。三级）。

6.有可能碍于情面，接受学生家长吃请。（三级）。

1.加强工作纪律教育、监督。

防控措施2.加强教师职业道德教育，加强教育政策、法律法规学习。

3.严格教师考勤制度。

教研组长岗位廉政风险防控点。

教研组长。

1.协助教务处抓好教研工作的落实。

2.协助教务处抓好各年级教学方面的工作。

3.协助教务处提高各年级教师的业务能力与水平。

4.按时组织好校本教研活动，保证教研的时间和质量，填写好教研活动。

记录。

1.在教学过程中，可能存在乱订复习资料的可能性。（三级）。

2.对待教研组成员时，可能存在私心，有所偏袒。（三级）。

3.在开展各项活动中可能隐瞒情况。（三级）。

及风险等级。

4.教而不研，对教师教学艺术提高、对教学质量提高没多大促进作用。

预设。

（二级）。

1.及时有效地开展本学科教研活动。

2.教研中不走过场，扎实开展校本教研活动并有所收获。

防控措施。

3.坚持不乱订复习资料，做到廉洁自律。

办公室主任岗位廉政风险防控点。

学校办公室主任。

1.参加学校办公会议，会后认真贯彻学校办公会议精神，当好校长的参谋和助手。

2.负责学校工作计划和总结的撰写，起草学校文件，做好《学校大事》。

记载。制定周工作计划。

3.负责校长办公室日常工作，召集校长安排的各种会议，并作好会前。

准备。

4.协助校长做好来信、来访、外调等对外接待工作，安排校外人员来。

校活动，处理其他各处室不宜处理的事宜。

5.负责校长室日常事务工作，安排行政节假日值班，及时向上级部门。

上报学校有关表册、数据、材料。

1.校长办公会精神不能有效地上传下达。（二级）。

2.不能有效地给校长当好参谋、助手，不能高效地完成校长指示下来的工作。（二级）。

廉政风险点3.不能及时地完成综合性的文字起草工4.不能按照规章来处理日常事务。

作。（三级）。

及风险等级预设5.违规使用印章，谋取好处。（二级）。

1.严格按政策办事，及时传达校长办公会议精神。

2.加强思想政治学习，提高理论水平，按要求起草文字材料。

防控措施。

3.强化政策学习，按规定使用印章。

财务会计岗位廉政风险防控点。

学校校主管会计。

1.认真执行会计制度，做好记帐、算帐、报帐工作，做到手续完备，内容真实，数字准确，帐目清楚，按期结报。

2.遵守各项收支制度，合理使用资金，加强预算外资金的核算和管理。

3.及时向校长汇报学校资金情况。

4.按照国家会计制度的规定，完善保管会计凭证、帐册、报表等档案。

资料。

5.管理好留存银行(信用社)的印鉴章。

6.负责办理其他会计业务。

1.不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存（。一。

级）。

2.票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失。（一级）。

廉政风险点3.不及时与银行核对账目，造成资金流失。（一级）。

及风险等级4.对工资政策理解不透，核算工资不认真仔细，给教职工造成不必要。

预设的损失。（二级）。

1.加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

2.遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；

3.熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真。

防控措施进行会计核算；

4.严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；

5.坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财。

经纪律。

出纳岗位廉政风险防控点。

学校出纳员。

1.严格执行有关规定，做好预算内外资金的收付工作。有权拒付违反制。

度的开支。

2.按照银行制度规定，加强存款和现金的管理。

岗位职责3.根据收、付的原始凭证，及时记帐，定期与会计做好结算工作。

4.保管好库存现金，做到帐款相符，日清月结。

5.保管好空白支票，慎防失窃。

1.利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为。

（一级）。

2.不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、廉政风险点。

挪用资金、公款私存等违纪违规行为。（一级）。

及风险等级。

预设。

1.加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

2.严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付。

业务；

3.建立健全现金目记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；

防控措施。

4.定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因；

5.严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，于当日送存开启银行。

班主任岗位廉政风险防控点。

岗位（职务）班主任。

1.2.努力学习教育理论和本学科的专业知识，做好学生思想品德教育工作。

3.

4.做好教学质量检测评比工作。

5.加强安全管理，全方位做好安全稳定工作。

1.不注意学习中小学教师职业道德规范，作出有损教师形象的言行（。

三级）。

2.不能公平对待每个学生，对学生有偏袒或歧视言行，有体罚或变相。

体罚行为。（一级）廉政风险点。

3.接受学生家长送礼物、请吃饭或委托家长为自己办私事。（三级）及风险等级。

向学生推荐学习用品或复习资料。（三级）4.预设。

1.加强政治理论学习，严格遵守中小学教师职业道德规范。

2.在教育教学中，公平公正地对待每位学生，无偏袒无私心，接受学生。

防控措施和家长监督。

3.坚决拒绝家长送礼、请吃饭，不委托家长办私事。

4.不进行有偿家教，不强迫学生购买复习资料。

科任教师岗位廉政风险防范承诺表。

日月:年填表时间。

所任学科名王瑞松姓英语)岗位(职务学校教师。

完成预定的教学计划和任务。

分钟要质量。404.认真把握各个教学环节，创设高效课堂，问。

廉政承诺。

承诺人签字：

校长分管领导。

审核意见审核意见。

单位领导。

小组确定。

本表一式三份，公示、存档、自留一份。注如有需要，可另附页。2。

:、填写时一岗一表，后勤岗位廉政风险防控点。

学校教师岗位(职务)。

1.服从总务主任安排，努力提高服务师生、服务学校意识。

2.负责库管工作，建立物品出入登记手续。

3.负责水电管理及维修工作，保证24小时水电畅通（除大型停水岗位职责。

停电外）。

4.负责校园绿化、美化工作，按时剪枝修理、按时浇水除草。

1.库房物品摆放无序，挤压、霉变等损失严重。（三级）。

2.库房物品出入手续不全，有流失现象。（三级）。

及风险等级。

预设。

1.坚守岗位，“勤”字当先。

2.严以律己，公私分明，绝不拿公家物品做人情。

按时清理库房物品，随时随地向学校提供库存物资准确数据。3.防控措施。

后勤副校长岗位廉政风险防控点。

学校后勤副校长。

1.在校长领导下，负责后勤、安全工作。

2.抓好班主任队伍建设，督促有关部门做好班级管理、考核工作。

3.加强平安校园建设，确保校园安全。

岗位职责4.树立服务意识和大局意识，搞好学校后勤管理工作。

1.财务管理、工程项目实施和验收不规范，给学校造成严重经济损失。

（一级）。

2.资产购置、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分廉政风险点。

管科室及工作人员出现违法违纪行为。（一级）。

及风险等级。

3.个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。（二。

预设。

级）4.安全工作疏于管理，导致出现重大不安全事故（包括交通、溺水、中毒、传染病防治、群殴群伤等）。（一级）。

1.严格按制度办事，落实责任制。

2.加强分管科室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生。

3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定。防控措施。

4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

5.加强安全管理，建立安全管理长效机制。

图书管理员岗位廉政风险防控点。

学校图书管理员。

1.全面负责图书室的日常管理工作，认真履行岗位职责，遵守各。

项规章制度。

2.积极主动为教育教学和学生成长提供服务，严格按照有关规定。

完成书刊资料的分编、上架和借阅工作。

岗位职责3.帮助和指导学生借阅图书和查找资料，严格借阅手续，教育学。

生爱护图书，归还时做到不污损，不丢失，不无故延期。

4.做好图书室、阅览室的清洁卫生，防火、防盗、防尘、防晒、防虫、防潮等工作。

1、管理不善造成图书资料损坏或遗失。（三级）。

2、防火、防盗、防腐等工作不落实，造成图书、文献资料损失。

（三级）。

及风险等级。

预设。

2、按学校相关规定要求执行管理工作。

防控措施。

3、实行财产管理问责制。

门卫岗位廉政风险防范承诺表。

学校保安员。

1.严格门禁制度，有事有病必须先请假，办理交接手续后方可离。

岗。

2.对外来人员进行询问并办理登记手续，禁止一切闲杂人员进。

入校园。

3..未经校方同意，严禁机动车辆在校园内行驶或停放。

4.严格按照学校的作息时间开关校门。做好走读生的出入证检。

查工作。

5.上学时间须注意学生动态，上课时间学生未办理请假手续严。

禁外出。

6.遇特殊情况或突发事件，及时向政教处或学校领导报告。

1.没有按岗位职责履行工作而危及师生人身安全和学校财产。

廉政风险点损失。（一级）。

及风险等级。

2.在工作中询私情或玩忽职守。（一级）。

预设。

3.突发事故没有按流程处置，反应慢，造成事故发生。（一级）。

防控措施2、按学校相关规定要求执行管理工作。、按治安条例问责。3．。

团委书记岗位廉政风险防控点。

学校团委书记。

1、做好党的助手，宣传党的教育方针政策，完成支部和上级团。

组织安排的工作。

2、掌握青年技能特长情况。

岗位职责3、关心团员青年工作、学习、生活，努力帮助他们解决实际问。

题，维护青少年的合法权益。

4、发展团员，向党组织推荐优秀团员作党的发展对象；做好团。

费的收缴、团籍注册、开展组织生活等团员管理工作。

1.发展团员（三级）。

2.维护青少年的合法权益（一级）。

3.团费的收缴行政（二级）廉政风险点。

4.优秀团员推荐入党（二级）及风险等级。

预设。

1.加强政治思想学习，全面提高自己的政治思想素质，不断充。

实和提高自己，努力提高“管得住自己”的能力。

3.组织活动中要多方面考虑，加强组织能力。

4.各项管理过程中，明确职业，规范程序，分权制。

衡。

推优、评优过程中，坚持民主、公开、公正。5.

岗位职责和风险防控的关系篇二

韩璐岗位职责：韩璐负责的企业：

一、岗位及负责的企业存在的廉政风险点：1、业务流程风险内容及形式。

如果对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风。

未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定进行政府采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。

2、制度机制风险内容及形式。

容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意识不强的风险。3、外部环境风险内容及形式。

工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。

1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情。

款等风险。

2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定。

岗位职责和风险防控的关系篇三

一、领航门店风险管控岗位职责：

4、要求相关人员熟悉相应的操作流程，对易于产生风险的部门制定相关规定并进行监管；负责对区域内相关人员的监督，发现问题及时向总部汇报，负责组织对违纪案件的查处，并及时进行审定及汇报。5、对消防设施设备定期不定期的进行例行检查，对发现的问题及时下发整改意见并跟进结果。

6、在重大节假日及大型的促销活动（包括新开、重装门店）前应制定风险防范预案，杜绝安全事故发生。二、非领航门店风险管控岗位职责：

6、在重大节假日及大型的促销活动（包括新开、重装门店）前应制定风险防范预案，上报区域领航店长及风险管控，杜绝安全事故发生。三、岗位要求：

2、增强风险管控意识，积极主动提出的批评意见和工作建议；3、谨慎办事，对影响工作开展的宴请、馈赠和其他活动等坚决拒绝；4、坚决杜绝以下行为：

（5）利用职权和职务上的影响，在人事、招生、开店（重装）等方面谋取不正当利益，可能产生违法违规的不廉洁行为。

岗位职责和风险防控的关系篇四

一、各科室要进行思想教育，同时建立和完善相关制度，加强管理和监控，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违法违纪行为，防止腐败现象发生。

二、按照建立健全惩治和预防腐败体系整体要求，各科室要根据医院《廉政风险防范实施方案》进行实施，规范其权力运行。

三、按照“权力制衡”和“风险分散”的原则，对一级风险权力，实行院、科室二级监控；对二级风险权力，以科室预防为主，领导小组定期或不定期检查；对三级风险权力，以岗位责任人预防为主，科室定期或不定期抽查。

四、各科室负责人，要经常检查本科室廉政风险防控措施落实情况，发现问题及时整改。

五、建立健全学习教育制度。

1、对在风险点岗位的领导干部及风险岗位工作人员要加强反腐倡廉思想道德教育，构筑领导干部及风险岗位工作人员自省自励的思想道德防线。

2、采取多种生动有效的形式，对领导干部及风险岗位的工作人员进行正面教育、警示教育，规范日常行为。

3、加强宣传教育，开展理想宗旨、职业道德、法制纪律和正反方面的典型教育，增强干部职工和临床医生廉洁从政、廉洁行医的意识，提高抵御腐败侵袭的能力。

六、建立廉政风险自查报告制度。医院各科室每年初根据职责和年度工作计划开展查找廉政风险活动，针对廉政风险因素，对廉政方案落实情况进行一次自查，写出自查报告。

七、建立廉政风险定期检查和形势分析制度。每年召开一次预防腐败工作会议，通报有关情况，分析廉政风险形势。对问题多发、廉政风险大的科室，进行抽查。

岗位职责和风险防控的关系篇五

工作职责：

1、严格遵守《现金管理暂行条例》，单位使用现金必须按照《条例》规定的范围使用。

2、严格按照《现金管理暂行条例》和银行结算制度的规定，根据审核人员审核签章的收付款凭证进行复核，办理款项收付。

3、现金日记帐要日清月结，现金的帐面余额要同实际库存现金核对相符，银行存款的帐面余额要及时与银行对帐单核对，对未达帐款要及时查询。

潜在廉政风险：

1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。

2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。

3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。风险等级：b级。

防控措施：

1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识。通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。

2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。

3、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。

4、按照项目部财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。

5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。

岗位职责和风险防控的关系篇六

一、风险控制部岗位职能：

负责公司业务品种的风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行机构深刻并负责组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿，建立法务处理机制，承担公司业务品种的开发等。具体为：

7.跟踪公司各项业务进展，汇总各类业务的风险情况及发出风险预警；协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的高速运转；8.完成公司领导交办的其他事务。

9.根据公司发展状况，设部门经理，审核专员，法务专员等岗位。

二、风险控制部岗位工作职责：

（一）、风险控制部部长岗位职责。

3.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。

（二）、风险控制部评审人岗位职责1.负责投资项目的风险审核。

7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。8.完成领导交办的其他工作。

一、组织协调本部门的全面工作。

二、负责研究修订风险识别、防范、化解和处置的措施意见、管理办法和操作规程，健全完善风险管理体系。

三、负责审查担保项目，评价担保项目的可靠性、可行性，审核反担保措施，独立出具项目审核意见，提交评委会。

四、负责检查落实公司各项管理制度的执行情况，定期出具检查报告，不断健全完善内控制度。

五、负责组织落实在保客户的分级管理，进行业务的风险监控和预警。

六、根据公司发展规划和业务开展情况，研究、开发担保业务品种，并主持制定业务操作规程。

七、参与大额担保项目的调查、评估。

八、负责对担保业务的指导、检查和分析，

总结。

和推广各事业部担保业务经验。

九、负责分析和研究公司的风险项目，吸取教训，定期组织案例分析会。

十、制定业务营销方案并组织实施。

十一、绩效考核计算情况的复核。

十二、撰写并按时报送周、月、季经营分析报告和年度工作总结。

十三、不定期组织本部门的员工进行业务学习。

十四、严格遵守集团、公司的规章制度，服从集团、公司统一安排和调度。

十五、保守集团、公司机密，做到廉洁勤业。

十六、完成领导交办的其他工作。

风险控制部的核心职能是控制公司业务风险，具体职责：

1．负责起草公司业务风险控制的相关工作流程、制度，并对相关的制度提出改进意见。2．与业务部共同对每项业务按工作流程的规定进行完全的风险调查与评估。3．协同法律资产保全部共同对每项业务的实际操作过程及法律文件进行风险分析与评估。

4．完成业务风险分析评估报告，向审贷委员会汇报业务风险调查与分析评估结果。5．协助各部门已放贷业务进行跟踪监督。

在总经理领导下，对风险控制部工作负全面的管理责任。负责部门工作流程与工作制度制定、修改的起草工作。负责部门工作人员的工作安排与检查。

负责业务的风险调查与分析，向审贷委员会提交业务风险调查分析报告。对风险分析评估报告负职务责任。

负责与其他部门之间的业务衔接与协调。负责部门内部业务培训组织与安排。

在部门总监领导下，具体操作各项业务。负责具体业务的风险调查工作。

负责具体业务资料审核、查证、现场调查。

部门：风险控制部职位名称：部门总监。

编制：审核：批准：

注：“其它说明”根据实际情况确定，包括工作特点、工作环境、工作关系以及其它需要特别说明的方面。

注：“其它说明”根据实际情况确定，包括工作特点、工作环境、工作关系以及其。

它需要特别说明的方面。

9、建立健全本行风险管理制度体系，修订和完善各项风险管理制度和操作规程；10、完成领导交办的其他工作任务。

经理岗。

9、完成领导交办的其他工作任务。

风险监测岗。

6、完成领导交办的其他工作任务。

风险评估岗。

3、负责全行信贷资产风险分类认定管理；

4、负责不良贷款利息减免进行初步认定评估，并做好会议记录；5、完成领导交办的其他工作任务。

不良资产处置岗。

2、及时将收到的执行案款和物资入帐保管，归还诉讼执行费用、贷款本息及相关费用；

3、负责督促调离职工清收自贷、担保、引荐及责任贷款；

4、协助不良贷款上升过快、不良贷款较多的网点清收不良贷款；

5、负责各网点不良资产核销、呈报以及抵贷资产审批、管理、变现等工作；

8、完成领导交办的其他工作任务。

综合岗。

3、负责起草风险部发行或转发的各类文件，修订和完善风险资产管理制度和操作规程；4、做好风险部各类文件、台账的接收、整理和归档保管工作；5、负责本部门各项统计材料收集、会议记录和报告撰写工作；6、完成领导交办的其他工作任务。

一、部门职能(一)风险资产监控。

2.负责汇总全行的信贷资产分类，并最终确定信贷资产的五级分类；

4.处理与信贷有关的工作，包括放贷的核对、文档管理、各种相关报表以及配合人民银行、银监局完成各项检查、调研工作。

二、岗位设置及人员。

（一）岗位设置。

目前，风险管理部岗位设置为7个，主要是风险管理部总经理、副总经理、风险监测与预警、风险数据分析、信贷审查、放款授权、档案综合管理。

（二）组成人员。

总经理：杨艳。

副总经理：杨丽。

职员：张娟、罗春慧、于铁、李静、孙凤娇。

（三）人员分工。

1.总经理杨艳主持风险管理部全面工作；

7.职员孙凤娇负责信贷审查及监测企业法人客户信用评级工作。三、岗位职责。

2.组织督导对信贷风险和市场风险进行评估审核：负责组织督导审阅贷款客户资料，了解贷款客户相关信息；组织督导识别和衡量有关信贷风险及市场风险；组织督导对客户进行风险评级，并保证评级的公正、准确；组织督导对贷后发生重大变化的客户进行重新评级；组织督导为授信审查委员会出具贷款审核意见，确保授信审查委员会做出正确判断，保证贷款发放的安全性。

3.协调组织授信审查委员会会议：

负责协调、召集授信审查委员会会议，确定授信审查议题，安排会议议程(二)副总经理岗位职责1.风险数据监测和分析：

负责管理全行信贷业务台帐；统计、分析全行的信贷业务数据；统计全行风险管理的相关数据；为相关部门提供所需的风险管理的相关数据。2.放款授权（a角）。

负责审阅授信审查委员会会议审批同意放款的客户相关资料，在权限内对客户进行放款授权（a角）工作。

3.负责全行贷款五级分类汇总工作，并负责最终确定全行信贷资产的五级分类。4.各项对内、对外数据（报表）报送：

职员张娟。

1.放款授权（b角）：

负责审阅授信审查会同意放款的客户相关资料，在权限内对客户进行放款授权（b角），并负责相关信贷档案管理；核对经过授权的放款申请文件，确保文件的准确；通知有关部门放款。

2.风险监测与预警：

负责定期提示相关部门和人员对信贷进行贷后检查；督导发现贷后出现预警信号的贷款；督导对出现预警信号的贷款进行通告。

职员罗春慧。

1.风险监测与预警：

负责贷后风险预警，及时发现贷后出现预警信号的贷款并对出现预警信号的贷款进行通告，对出现风险预警信号的贷后贷款及时提出意见。负责审查支行上报申请保全的不良贷款并组织上报授信审查委员会审议；对其他市场风险进行监控预警，并及时提交相关预警信息和报告。

2.授信审查委员会会务。

负责授信审查委员会审议的各项信贷业务资料的整理、报送以及授信审查会议记录工作；负责授信审查会议表决票的整理、统计工作。

3.负责对内、对外风险管理各项相关数据及文字材料的报送工作。4.信贷审查：

负责对公司业务部、个人业务部上报的信贷业务审查工作。

职员于铁。

1.风险数据分析：

负责统计、分析全行的信贷业务数据；负责全行信贷台帐日常维护工作；2.信贷审查（a角）：

1.负责风险管理部日常内勤工作。

职员孙凤娇。

1.负责监测全行贷款企业法人客户信用等级情况，指导企业评级工作。2.负责监测全行法人客户大额存款变化情况，并及时上报情况变动表。3.负责对公司业务部、个人业务部上报的信贷业务审查（b角）工作。

风险管理部。

二〇一〇年五月一十七日。

一、负责做好对不良贷款的监测、考核、清收、保全工作，化解信贷资产风险。

二、指导督促各贷款经营网点对不良贷款进行一次全面清理，逐户分析成因，针对不同的清收对象采取不同的方法和手段进行清收。

三、对不良贷款的变化趋势进行预测，提出抓好不良贷款管理工作的措施意见供联社领导参考和决策。

四、认真做好贷款五级分类工作，真实、全面、动态地反映信贷资产质量，做到准确分类，真实反映。对各社五级分类工作进行2次全面检查。通过贷款五级分类及时发现和反映信贷管理工作中存在的问题，进行相应的风险提示。

五、及时处置抵债资产和闲置的固定资产。

六、对单户余额在10万元以上的不良贷款逐户建立监测台帐，实行建档监控，采取措施进行逐户清收管理。

七、对诉讼时效有效，借款人有可供执行财产的不良贷款，采取加大依法收贷和保全的力度进行清收。

八、对已失去诉讼时效的不良贷款，通过清理督促基社（分社）向债务人，担保人主张债权，重新恢复诉讼时效或延续担保期限。

九、对形成损失的呆帐贷款，及时组织上报核销。

十、完成联社安排的其它工作。

一、负责贷款业务资料的审查。审查贷款资料的合法性、准确性、完整性。

二、对贷款业务的调查资料及调查情况进行综合分析，作出风险评价，将分析情况与贷款业务部提交的《调查报告》进行比较，提出审查意见，将审查意见和结论写成审查意见书，交贷款审查委员会办公室。

三、负责查实抵押、质押物的真实性与评估性，查实抵（质）押手续办理的合法性与完善度，查实担保人的资质，资格及担保能力，查实信用贷款人的信用记录和道德品质等。

四、做好贷后跟踪监督检查，及时发现未预见的风险及新出现的风险并提出防范应对措施逐级上报。

五、对已完成的项目，查证手续是否终结，杜绝对公司发展存在不利影响。

六、负责贷款审查委员会会议的记录及会议纪要的整理工作。

七、对风险控制的档案资料进行归类、整理、归档、保存。

八、完成上级领导交办的其他工作。档案管理员岗位职责。

一、认真贯彻执行国家《档案法》及财政部《会计档案管理办法》，严格按照本公司《信贷档案管理暂行办法》及其他规定规定，做好档案管理工作。

二、负责贷款审查委员会的相关档案的保管工作。

三、按规定收集、整理、立卷归档、保管信贷档案及与公司信贷业务活动相关资料，确保贷款资料齐全完整。

四、负责公司股东会、董事会的文件资料整理归档，并做好本公司文件及文字资料的整理归档。

五、按照有关保密规定对档案实行专人专管，严格档案查阅、使用制度。

六、档案专柜必须保持整洁卫生，做到“三防”、“五无”，即：防火、防潮、防盗；无火患、无虫蛀、无霉烂、无鼠咬、无失窃。

七、负责定期检查档案的存在情况，按规定办理档案的移交、销毁手续。

八、完成领导交办的其他工作。

一、贯彻执行信贷政策和管理制度，整合业务操作流程，规范各类借款合同文本，承担贷款利率管理，检查督导信用社信贷操作程序，促进贷款管理规范化，发现问题及时帮助纠正，有效防范信贷风险。

二、加强调查研究，注意分析经济和金融形势变化，搞好经济预测，掌握信贷业务发展情况，及时向领导汇报，提出业务发展合理化建议。

三、负责全辖贷款营销目标计划的分解和管理，按月提供贷款营销考核数据。

四、负责联社贷款审批委员会办公室日常工作，组织审核客户信用等级、授信额度、用信额度和用信价格。

五、负责联社风险管理委员会办公室日常工作，组织实施贷后管理、风险分类、风险监测、风险预警工作。

六、组织审查认定大额资产风险分类，定期分析汇总全辖总体风险状况并形成书面报告。

七、负责组织对信贷制度、实施方案的修订和贯彻落实，组织信贷审查、风险管理条线的业务培训和协调服务工作。

八、组织对各类统计报表的报送和审核。

九、协调本部门各岗位业务工作、负责本部门文件转发、办法制度草拟和简报调研等综合资料的整理完善，负责本部门对外宣传协调和接待工作。

十、完成领导交办的其他工作。

一、认真贯彻党和国家经济、金融方针、政策和信贷政策、制度、办法和工作部署。

二、负责对大额个人客户和法人客户信用等级评定和授信的审查，确保信用等级评定准确，授信额度合理。

三、负责全县信用社上报的信贷业务的审查，有效识别和充分揭示风险，提出是否同意支持意见和防范控制风险的措施。

四、参与联社贷审会大额贷款的审查审批，分发相关资料、做好审贷记录、统计审批结果。

五、负责对上报信贷业务资料和贷审会资料的收集、登记、存档工作。

六、贷款发放前审查是否落实贷前条件和用款条件，并对信贷业务合同文本、法律文书及相关凭证要素等资料进行合法性、合规性、完整性和有效性进行审查。

七、管理好人行征信系统和信用社贷款管理系统，及时提交客户信息，处理他行和客户提交的异议申请，并对基层信用社对两大系统的运行情况进行检查指导。

八、对客户经理工作进行日常检查，并进行业务操作技能培训。

九、根据前台部门反馈的信息和市场需求，对信贷新产品进行开发研究，负责对开发成本、效益的预测和评估。

十、服从联社和部门领导，完成联社和部门交办的其他工作。

一、对全县贷款的贷后检查情况，进行检查督导，发现风险及时预警，提出处置方案，并督促处置方案落实。

二、负责审核基层信用社上报的风险分类认定资料，对全辖风险分类工作进行检查督导，对本部门风险认定工作及时总结，提出整改方案和措施。

三、管理好小额贷款系统，监控农户小额风险状况，检查指导农户信用评定和贷款核额，负责对全县小额农贷发放与贷后管理进行定期巡查。

四、负责大额贷款风险定期分析制度，并将相关情况汇总报联社贷审会和风管会。

五、参与联社风管会，分发相关资料、做好会议记录。

六、负责对基层信用社进行贷款风险管理业务培训。

七、负责严格按信贷管理要求，做好审查岗b角工作。

八、服从联社和部门领导，完成联社和部门交办的其他工作。

一、严格执行统计制度及相关规定，并按规定及时、准确、完整。

地收集、编制、汇总和报送辖内信用社统计报表至相关管理职能部门，不得虚报、瞒报、漏报、迟报、伪造和篡改统计数据，确保数据真实、准确。

二、积极开展统计调查、统计分析和统计预测工作，及时、准确、全面地提供统计分析资料。

三、定期编制辖内农村信用社的业务经营情况进度表，并在规定的范围内使用。

四、规范统计工作行为，做好统计资料的整理、备份、保存等工作，确保统计资料和统计数据安全可靠。

五、管理、指导、监督和检查下级统计部门和人员的工作。

六、严格遵守保密制度，未经授权，不得泄漏和擅自公布本单位的任何统计信息。

七、服从联社和部门领导，完成联社和部门交办的其他工作。

一、加强学习，明确岗位职责，及时转变思维、角色，为岗位履行打下良好基础。

二、草拟我县农村信用社合规风险管理实施细则，为全县农村信用社合规风险管理工作提供制度保障。

三、组织梳理重要规章制度，力保县联社出台且现行的重要业务规章制度的合法合规性，制度办法之间的相互衔接。

四、规范合规审查工作，对县联社出台的制度办法严把制度审查关，进一步提升制度的合法、合规性、一致性和连续性。

五、做好县联社员工合规教育与培训工作。

六、定期或不定期对营业机构合规职责履行及开展合规工作进行监督检查，并提出合规意见或建议。

七、负责按时报送合规工作报告。

八、服从联社和部门领导，完成联社和部门交办的其他工作。

一、部门职责。

4、对业务部门遵守公司业务流程的情况进行监督.（二）存货风险管理。

1、不定期地现场核查存货；

2、跟踪存货减值并提出处置建议。

（三）授信管理和重要事项调查。

1、对拟授信的客户进行调查和走访；

2、对新业务的客户进行信用和履约能力调查和评估；

3、对服务商（物流、仓储）进行信用和履约能力调查和评估；4、对重大业务亏损、货款预期不能收回和合同履行中出现的其他重大业务过失的进行调查。

（四）货物保险管理。

负责运输商品和库存商品的保险管理工作，包括：

3、保险业务的安排和保险索赔工作；

4、向保险公司和保险经纪公司的进行业务咨询；5、指导下属公司的财产保险工作。

（五）制定和完善公司风险管理制度1、制定和完善公司风险管理制度；2、检查风险管理制度的执行情况。

（六）指导下属企业的风险管理工作。

（七）负责公司法律风险管理和法律纠纷的处理。

二、部门权限。

（一）业务审批。

1、有权要求业务部门对报送审批的业务和合同说明情况，补报资料。2、对不符合要求的业务和合同有权提出意见，对于不按照风险管理部意见操作的业务和起草的合同，有权提出否决意见。对于风险管理部提出否决意见的业务和合同，任何人员和部门均无权执行和签订合同。

3、对于套期保值方案有权提出意见，对于未按照套期保值方案操作的业务，有权提出否决意见。

（二）存货风险管理。

1、有权根据实际情况自行决定对存货进行现场核查。

2、对存货进行现场核查时，有权要求公司有关业务部门和职能部门派员协助。3、有权要求公司有关部门提供存货的有关数据和资料。4、有权对存货管理的安全性提出意见。

（三）授信管理和重要事项调查。

1、风险管理部对重要事项进行调查时，有权要求有关部门和人员应当予以协助，有权要求有关部门和人员提供所有相关资料和如实反映情况。

2、有权根据公司与仓储和物流企业的合作情况、企业的资信状况，对仓储、物流企业的选择使用提出意见。

3、有权根据合同履行情况，定期评价有关客户资信。风险管理部对客户的信用评价应当作为公司有关部门的业务决策参考。4、对重大业务亏损、货款预期不能收回和合同履行中出现的其他重大业务过失的进行调查后，有权提出处理意见。5、因重大业务亏损、货款预期不能收回和合同履行中出现的其他重大业务过失给公司造成损失，并已经查实责任的，应当作为有关部门和人员奖惩、聘免的依据。

（四）货物保险管理。

1、除保险公司和保险经纪公司的选择、以及重大保险事故的索赔之外，有权自行安排货物保险的各项管理工作。

2、有权指导货物的投保操作工作；

1、有权调查公司风险管理制度的执行情况，被调查的部门和人员应当予以配合。2、有权完善自己权限范围内的各项风险管理制度。

3、有权对严重违反公司风险管理制度的行为提出处理建议。

（六）指导下属企业的风险管理工作。

1、有权要求下属企业提供该企业的风险管理制度和有关文件。2、有权了解下属企业风险管理工作的状况。3、有权对下属企业风险管理工作提出建议。

（七）处理法律纠纷1、风险管理部是公司管理法律风险的唯一职能部门，是处理公司各种法律纠纷的主管部门。2、有权要求公司有关部门和人员提供涉及法律风险和法律纠纷的有关情况和资料，有权要求公司有关部门和人员对风险管理部处理法律纠纷提供必要的协助。3、有权对法律纠纷的处理提出意见和处理方案。4、有权提出选聘的外部律师的意见。

（八）部门内部的管理。

风险管理部有权自行行使以下职权：

1、在遵守公司规章制度的条件下，自行安排日常工作，自行安排内部分工。2、公司应当尊重风险管理部对本部门人员的奖惩提出意见。

3、在遵守公司规定的情况下，根据实际需要报送年度预算方案，并在批准的年度预算额内使用年度预算。

三、部门工作规范。

风险管理部履行职责时，应当遵守以下规范：

（一）业务审批。

1、应当在了解业务内容和合同背景的前提下，对审批的业务和合同提出具体意见，不得只写“已阅”一类不明确表示意见的批语。对于业务和合同有不同意的，应当根据实际情况明确说明理由和建议。

2、对于业务和合同有疑问的，不得在在传阅中提出疑问，应当直接与有关人员沟通，说明自己的意见。

3、应当审查业务中心选择的客户是否符合公司规定。

4、应当审查合同是否合法合规，审查合同交易条件是否符合公司规定。5、审查合同内容是否加大公司风险或不恰当地减免交易对手的责任。

2、调查存货超出预定销售期限的原因，提出处置建议，并跟踪其减值情况。

（三）授信管理和重要事项调查。

1、应当对采购、销售、仓储、物流客户建立信用档案。

2、对重要事项调查后，应当完成调查报告，并将调查报告报送公司领导。

3、应当从仓储和物流企业的企业性质、场地、库和罐所有权和保险投保等情况和出入库台账的完备性、库交通方便程度、机械设备情况等服务能力方面全面评估仓储和物流企业信用程度，必要时，可以通过第三方咨询机构调查有关企业信用记录。3、关于重大业务亏损、货款预期不能收回和合同履行中出现的其他重大业务过失的调查报告，应当分析有关人员的责任。调查报告应当送人力资源备案。

（四）货物保险管理。

1、根据保险公司的保险收费费率、理赔情况和保险经纪公司的服务情况，拟订选择保险公司和保险经纪公司方案。

2、定期评价保险公司和保险经纪公司的服务情况。

3、货物出险情况、积极与保险公司和保险经纪公司沟通、推进赔案进展。赔案结束后，应就赔案的情况起草结案报告。

4、每个保险年度结束后一个月内，完成咖上一年度的货物保险工作报告，对上一年度的保险工作进行总结。

（五）制定和完善公司风险管理制度。

1、应当定期调查、分析公司风险管理制度的执行情况，并形成报告。2、应当安排必要的外部培训，以提高风险管理部人员的专业水平。

3、应当收集、学习其他企业风险管理工作的经验和规章制度，不断提高风险管理部的工作水平。

（六）指导下属企业的风险管理工作。

1、应当要求下属企业提供该企业的风险管理制度和有关文件。2、应当不定期地了解下属企业风险管理工作的状况。3、应当在较全面了解下属企业经营管理状况的基础上，对下属企业风险管理工作提出建议。

（七）处理法律纠纷。

1、要在全面了解公司经营管理状况的基础上，分析公司的法律风险。2、处理法律纠纷应当坚持以事实为依据，以法律为准绳，全面收集涉及法律纠纷的证据，提出有法律支持的、有证据支持的处理意见和处理方案。

3、选聘的外部律师时，应当了解有关律师事务所的整体情况、拟聘任的律师的基本情况、以往业绩和擅长案件，在综合考量的基础上，提出选聘意见。4、在选聘外部律师后，应当安排专人为律师工作提供协助，与律师保持联系，跟踪案件的进展。在案件结束后，应当要求律师出具结案报告。

岗位职责和风险防控的关系篇七

1.在所长领导下协助所领导进行全所行政、人事、财务和后勤管理及职工生活福利工作。

2.草拟或修改各类行政文件和图书资料订阅管理。

3.掌握财务收支计划，监督财务执行情况，励行节约，勤俭办所。监督并及时清理债权债务。

4.负责督促人事、离退休人员、考勤考核等管理工作并组织实施。

5.负责全所综合治理、、清洁卫生、美化环境、考核评比工作。

6.完成所领导交办的其他任务。

岗位职责和风险防控的关系篇八

一、风险控制部岗位职能。

负责公司业务风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿。具体为：

4.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程；

5.跟踪公司各项业务进展，协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的正常运转；

6.对工作职责范围内相关资料的收集、整理归档；7.完成公司领导交办的其他事务。

二、风险控制部岗位工作职责。

（一）风险控制部部长岗位职责。

1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；

2.建设风控系统，参与建立投资风险审批系统；

3.合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查；

4.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。

（二）风险控制部副部长岗位职责。

3.参与业务项目的风险评审，汇总评审意见；

8.组织实施担保项目成立后的档案移交工作；9.完成公司领导交办的其它工作。

（三）风险控制部评审人员岗位职责1.负责投资项目的风险审核；

1.按照公司《关于深入开展业务知识学习活动的通知》精神，合理安排时间，进一步加强业务知识学习，努力全面提升业务技能和管理水平。

2.组织实施担保项目档案移交工作，完善工作职责范围内相关资料的收集、整理归档。

3.跟踪公司各项业务进展，积极协助业务发展部拓展业务；同时，加强保后管理，督促落实保后调查报告，发现风险，及时协助业务发展部完善风险控制相关手续。

4.结合公司实际情况，修订和完善公司的业务管理制度；修订和完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程、业务规程。

岗位职责和风险防控的关系篇九

(1)思想道德风险的防范措施：建立学习教育台帐，加强学习培训;采取谈心、互助、警示、告诫等形式落实教育长效机制;强化人文关怀、爱护、帮助党员干部，加强党员干部作风建设。

(2)制度机制风险防范措施：落实现有各项规章制度，建立健全岗位管理的基本制度、规范权力运行的廉政制度，完善制度体系，建立综合监督机制。

(3)岗位职责风险防范措施：监督干部选拔任用工作;严格财务审批制;推行公开承诺制，接受群众监督。

(四)建立预警机制。(6月20日至7月10日)。

通过岗位廉政风险动态监控、分级监控和廉政风险信息分析发现存在或可能发生的廉政风险，及时向有关学校责任人发出预警信号，运用上级监督、内部监督、群众监督、廉情预警监督等方式采取有效处置措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，及时化解廉政风险。

1、制定内部监督机制。结合落实党风廉政建设责任制，将依法行政、依法执教、廉洁从政、廉洁从教列入民-主生活会的重要内容;每年结合工作考核，组织一次考评工作，主要围绕履行职责、依法行政、工作质量、服务质量、勤政廉政等五个方面进行述职，并将考评结果与年度考核、评先评优、选拔任用挂钩;年度开展一次个人岗位廉政风险防范承诺的落实情况检查，发现问题及时纠正。

2、实行外部监督预警。通过公开工作流程、公开办事承诺、政风行风热线和公开投诉处理结果等监督方式，对廉政风险点进行公开、动态的监控，提高工作的透明度。

3、建立风险信息预警。通过网络举报、电话举报、来信来访、督促检查、民-主评议等形式收集廉情信息。

(五)建立风险处理机制(7月10日至7月30日)。

根据排查出来的廉政风险点，按职能权力大孝风险发生几率和危害损失程度，分别划分为一级、二级和三级风险。廉政风险防范管理领导小组针对中期监控发现的问题，视情节严重程度，按照干部管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种措施，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的学校进行督导，及时纠正工作中的失误和偏差，避免问题演化发展为违纪违法行为。当出现一级廉政风险事件时，除严肃惩处违纪违法人员外，还要启动问责程序，按照干部管理权限，由上级纪检监察机关追究相关领导的领导责任。

(六)建立风险管理考核评估机制(8月1日至8月10日)1、根据权力运行的风险层面和不同风险等级，实行分层管理、分级防控。单位主要领导、分管领导及各学校负责人分别是学校、岗位廉政风险防范管理第一责任人，对本层面范围内的风险管理负总责。对不同等级的风险实行分级防控。

2、学校将廉政风险防范管理的检查考核纳入党风廉政建设责任制检查考评之中，将风险监控工作贯穿于廉政风险防范管理工作的全过程。

3、针对关键环节实施考核，考核以定期自查(查措施落实、查履职尽责、查薄弱环节)、重点抽查(明察暗访、专项检查、巡视督导)为主，借助举报投诉、群众评议等反馈信息，及时警示提醒、责令整改。

七、工作要求。

1、提高思想认识。积极推进廉政风险防范管理，对于做好化解风险，做好源头预防工作具有重要意义，同时也是以人为本，关心干部、爱护教职工的有力措施，学校党支部从加强党的执政能力建设和建立健全惩防体系、推进源头治理的高度，加强组织领导，周密安排部署，认真组织实施，统一思想，提高认识。

2、加强廉政风险的建设和管理。结合学校实际，制定具有可操作性的工作制度和实施方案，推动廉政风险防范管理工作规范有序进行。突出重点领域和关键环节的制度建设，结合“风险点”的查找，防范措施的确立，逐步健全防范腐-败制度体系，做到制度管人、制度管事。

3、实施有效监督，切实抓好落实。推进廉政风险防范管理工作与深入学习实践科学发展观、学校效能建设活动相结合，突出重点岗位，把握关键环节，全面推进廉政风险防范管理工作。注重实效、不留死角、切实抓好工作落实，扎扎实实做好廉政风险防范管理工作，确保廉政风险防范管理工作取得实效。