风控审计部岗位职责(模板11篇)

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风控审计部岗位职责篇一

一、岗位目的：

协助总监做好集团及下属公司的设备、工艺、生产原材料及产品质量的审计监察和绩效考核工作，完善审计监察部的各项管理制度。二、工作内容：

1.在总监的领导下，负责审计部门的各项工作，制定内审规章制度。2.在总监不在的情况下，全面负责审计监察部的工作。

3.制定年度工作计划，落实具体审计监察项目，并负责组织实施。4.协助总监制定公司审计、监察和绩效考核工作的各项管理制度。

5.协助总监制定集团下属公司的经营目标责任书。并对下属公司按目标责任书制定的相关内容定期做好审计、监察和绩效考核工作。6.负责日常的审计监察和绩效考核业务工作。

7.协助总监制定审计工作手册和业务标准，促进审计监察工作流程规范化。8.督促和协助下属开展审计监察工作。

9负责对集团下属公司生产加工企业的设备、工艺、生产原材料及产品质量的审计、监察工作和绩效考核检查工作。

10.负责组织好专项工程，新建及扩改建项目的审计监察工作11.做好本部门司机的兼职工作。12.做好上级领导安排的工作。三、工作职责：

1.在总监的领导下，负责主持审计监察及绩效考核的全面工作。

2.负责做好各公司经济目标责任制的执行、审计监察、工作和绩效考核执行工作，并对审计结果负责。

3.对本部门内部档案资料的安全性，完整性，保密性负责。4.对被审单位提供的有关资料负有保密责任。

风控审计部岗位职责篇二

5、协助进行内外部审计和市场风控。

1、大专以上学历, 金融、审计等相关专业,辅修过法律相关专业者为佳;

2、有扎实的风险管理知识,熟悉各种风险控制模型;

3、具备较好的财务管理知识,对企业财务报表具有较好的洞察力;

4、了解企业投融资的风险点及相应的`风险管理方案;

5、沟通能力强,性格外向;

6、有在银行,信托,证券,保险公司有5年及以上金融工作经验,在金融公司有1年以上的合规或者风控工作经验者优先考虑。

风控审计部岗位职责篇三

5、根据公司发展需求,由公司安排的其他任务。

1、大专及以上学历;

2、有法律、金融、财会等相关知识,或金融相关专业优秀应届毕业生;

3、有银行或互联网金融公司等风控岗工作经验者优先;

4、为人积极向上,品行良好,工作态度端正,具有责任心。

风控审计部岗位职责篇四

2、公司市政项目建设工程中的`进度款审计、造价审计、结算审计;。

3、对分包单位、劳务工作的清账审计;。

4、完善和优化审计制度;。

5、按时完成领导交办的其他工作。

2、有良好的管理能力和沟通协调能力;。

3、具备较强的语言沟通和交流能力;。

4、原则性强,具备冲突处理能力。

5、熟练使用cad、广联达、宏业等软件;。

6、较强的解决问题的能力。

风控审计部岗位职责篇五

负责开展季度风险评估，加强日常营销活动各类风险的防控。

(2)内控管理

负责拟订各事业部内部控制管理制度，不断优化完善内控管理;

负责拟订各事业部内控管理年度工作计划，执行落实公司相关决定;

负责开展年度内控评价工作，拟订年度内控评价报告。

(3)授信管理

根据集团各事业部制定授信管理办法;

审核集团各事业部授信申请，控制授信额度和账期;

据集团规定，组织各事业部及时完成授信的清理和应收账款的对账;

根据集团规定，对授信超期客户跟踪处理，降低应收账款出现坏账的风险;

定期编制客户授信分析报表/报告。

(4)预算管理

协助推行预算工作，与各事业部协作建立健全成本费用管控体系;

与事业部协作制定、分解财务相关的目标任务;

(5)营销活动审核

不定期对集团营销中心营销活动费用支出、效果等进行专项审计，并出具审计报告;

各事业部营销活动项目前期盈利测算;

完成上级领导临时交办的其他工作。

2、任职资格:

(1)财务、审计、经济管理专业本科毕业;

(2)3年以上企业财务管理工作经验，熟练使用办公软件;

(3)有医药行业工作经历者优先;

(4)为人正直、勤奋，对工作认真负责，爱岗敬业，具有良好的职业操守;

(5)具备优秀的团队合作精神和沟通技巧;

(6)需要能够适应不定期出差。

风控审计部岗位职责篇六

1、认真贯彻落实公司制定的风控制度，加强风控部管理建设。

2、对风控项目及时安排风控专员进入风控流程，督促风控专员按时完成项目风控方案，上风控会研讨。

3、对不符合风控条件的项目，在风控会结果后，以文字形式通知项目部。

4、对符合风控条件的项目，及时协调风控专员、项目经理做二次核查及风控方案落实工作，限时办完。

5、根据项目不同、风控难易程度及时与总经理沟通协调确认。

6、项目落地后，及时安排专职人员做好项目档案归档工作。

7、贷中检查对每个项目每月检查一次，由风控专员及本项目经理参与并填写贷后检查表，由风控经理负责督导。

8、到期清收协调风控专员及项目经理，落实清收计划及时实施。

9、完成总经理交办的工作任务。

风控专员岗位职责

1、严格执行公司各项风控制度，强化风控意识，确保公司项目安全稳健运营。

2、对风控部经理安排的项目及时进入风控流程，能当天完成工作考察的必须在次日上午前向风控部经理汇报检查情况，提出明确意见。

3、对于不符合公司条件的要文字提出意见，由风控专员和项目经理结合进行沟通。

4、对符合公司业务条件的'，风控专员要在规定的时间内完成风控方案落实。

5、对难度不大的项目二个工作日，拿出风控结果。难度大的不好判断的项目，由风控经理向总经理汇报探讨后进行，要求三日内由风控专员拿出风控结果。

6、对已经办理的项目，要组织每月贷后检查工作，风控专员协调项目经理合理安排工作。

7、完成领导交办的其他工作。

风控审计部岗位职责篇七

（四）至少每季度向审计委员会报告一次，内容包括但不限于内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题。

（一）内部审计部门应当在每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告。

内部审计部门应当将审计重要的对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用及信息披露事务等事项作为年度工作计划的必备内容。

（二）内部审计部门应当以业务环节为基础开展审计工作，并根据实际情况，对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制设计的合理性和实施的有效性进行评价。

（三）内部审计通常应当涵盖公司经营活动中与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节，包括但不限于：销货及收款、采购及付款、存货管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理、人力资源管理、信息系统管理和信息披露事务管理等。内部审计部门可以根据公司所处行业及生产经营特点，对上述业务环节进行调整。

（四）内部审计人员获取的审计证据应当具备充分性、相关性和可靠性。内部审计人员应当将获取审计证据的名称、来源、内容、时间等信息清晰、完整地记录在工作底稿中。

（五）内部审计人员在审计工作中应当按照有关规定编制与复核审计工作底稿，并在审计项目完成后，及时对审计工作底稿进行分类整理并归档。

内部审计部门应当建立工作底稿保密制度，并依据有关法律、法规的规定，建立相应的档案管理制度，明确内部审计工作报告、工作底稿及相关资料的保存时间。

（一）内部审计部门应当按照有关规定实施适当的审查程序，评价公司内部控制的有效性，并至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告。

评价报告应当说明审查和评价内部控制的目的、范围、审查结论及对改善内部控制的建议。

（二）内部控制审查和评价范围应当包括与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况。内部审计部门应当将对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用、信息披露事务等事项相关内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性作为检查和评估的重点。

（三）内部审计部门对审查过程中发现的内部控制缺陷，应当督促相关责任部门制定整改措施和整改时间，并进行内部控制的后续审查，监督整改措施的落实情况。内部审计部门负责人应当适时安排内部控制的后续审查工作，并将其纳入年度内部审计工作计划。

（四）内部审计部门在审查过程中如发现内部控制存在重大缺陷或重大风险，应当及时向审计委员会报告。审计委员会认为公司内部控制存在重大缺陷或重大风险的，董事会应当及时向本所报告并予以披露。上市公司应当在公告中披露内部控制存在的重大缺陷或重大风险、已经或可能导致的后果，以及已采取或拟采取的措施。

（五）内部审计部门应当在重要的对外投资事项发生后及时进行审计。在审计对外投资事项时，应当重点关注以下内容：

1、对外投资是否按照有关规定履行审批程序；

2、是否按照审批内容订立合同，合同是否正常履行；

5、涉及证券投资事项的，关注公司是否针对证券投资行为建立专门内部控制制度，投资规模是否影响公司正常经营，资金来源是否为自有资金，投资风险是否超出公司可承受范围，是否使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资，独立董事和保荐人（包括保荐机构和保荐代表人，下同）是否发表意见（如适用）。

（六）内部审计部门应当在重要的购买和出售资产事项发生后及时进行审计。在审计购买和出售资产事项时，应当重点关注以下内容：

1、购买和出售资产是否按照有关规定履行审批程序；

2、是否按照审批内容订立合同，合同是否正常履行；

3、购入资产的运营状况是否与预期一致；

4、购入资产有无设定担保、抵押、质押及其他限制转让的情况，是否涉及诉讼、仲裁及其他重大争议事项。

（七）内部审计部门应当在重要的对外担保事项发生后及时进行审计。在审计对外担保事项时，应当重点关注以下内容：

1、对外担保是否按照有关规定履行审批程序；

3、被担保方是否提供反担保，反担保是否具有可实施性；

4、独立董事和保荐人是否发表意见（如适用）；

5、是否指派专人持续关注被担保方的经营状况和财务状况。

（八）内部审计部门应当在重要的关联交易事项发生后及时进行审计。在审计关联交易事项时，应当重点关注以下内容：

1、是否确定关联方名单，并及时予以更新；

3、独立董事是否事前认可并发表独立意见，保荐人是否发表意见（如适用）；

4、关联交易是否签订书面协议，交易双方的权利义务及法律责任是否明确；

6、交易对手方的诚信记录、经营状况和财务状况是否良好；

7、关联交易定价是否公允，是否已按照有关规定对交易标的进行审计或评估，关联交易是否会侵占上市公司利益。

（九）内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。在审计募集资金使用情况时，应当重点关注以下内容：

4、发生以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自有资金、用闲置募集资金暂时补充流动资金、变更募集资金投向等事项时，是否按照有关规定履行审批程序和信息披露义务，独立董事、监事会和保荐人是否按照有关规定发表意见（如适用）。

（十）内部审计部门应当在业绩快报对外披露前，对业绩快报进行审计。在审计业绩快报时，应当重点关注以下内容：

1、是否遵守《企业会计准则》及相关规定；

2、会计政策与会计估计是否合理，是否发生变更；

3、是否存在重大异常事项；

4、是否满足持续经营假设；

5、与财务报告相关的内部控制是否存在重大缺陷或重大风险。

（十一）内部审计部门在审查和评价信息披露事务管理制度的建立和实施情况时，应当重点关注以下内容：

2、是否明确规定重大信息的范围和内容，以及重大信息的传递、审核、披露流程；

3、是否制定未公开重大信息的保密措施，明确内幕信息知情人的范围和保密责任；

6、信息披露事务管理制度及相关制度是否得到有效实施。

风控审计部岗位职责篇八

4、对各职能部门开展履职情况评价;。

5、对集团内部管理控制体系的建立、健全、执行情况进行评审;。

6、根据公司运行情况实施各类专项审计及调查;。

7、负责审计部文档的整理、归集和保管;。

8、完成上级交办的其他工作。

风控审计部岗位职责篇九

1.负责组织公司的财务管理、会计核算和内部审计工作，力求实现收入最大化和利润最大化。

2.负责组织制定公司财务管理办法和内部会计控制规范，建立科学的核算体系。

3.负责组织编定财务收支计划、各项预算，对执行情况进行检査，对财务核算进行审核。

4.负责组织目标成本及成本费用的控制、分析和考核。

5.负责做好财务分析，并提出分析报告。

6.负责与财政、税收、银行等部门的联系，执行国家财政、税收、金融等法律法规，灵活运用有关政策，维护公司的.合法权益。

7.负责银行负债的管理工作。

8.负责部室工作调配，协调基本建设项目资金的管理。

9.配合有关部室搞好电价的测算与监督工作。

10.完成领导交办的其他工作。

风控审计部岗位职责篇十

5、配合业务负责人完成业务审核相关工作,完成领导交办的其他事务,提高工作效率。

1、金融、经济、法律、财务、管理、理工类等专业,本科(含)以上学历;

3、能够独立完成风险评估报告,具备若干个行业、专业的项目审批经验;

5、对金融行业有相关了解,并具备相应的金融知识;

6、原则性强,敢于坚持风险控制原则;

7、有较强的语言表达能力和沟通能力,文笔较为优秀;

8、为人正直,品德端正,工作责任心强,抗压能力强。

风控审计部岗位职责篇十一

1.根据集团整体战略部署，建立法律风险管理体系，制定和完善相关制度并组织实施。

3.建立集团全面风险管理体系和标准化管理体系，规范内控管理和合规管理等;

4.负责本部门日常管理，包括组织结构、人员招聘、团队规划、绩效考核、梯队建设等相关工作。

1.根据集团整体战略部署，建立法律风险管理体系，制定和完善相关制度并组织实施。

3.建立集团全面风险管理体系和标准化管理体系，规范内控管理和合规管理等;

4.负责本部门日常管理，包括组织结构、人员招聘、团队规划、绩效考核、梯队建设等相关工作。