最新证券市场基本法律法规考试时间(大全12篇)

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证券市场基本法律法规考试时间篇一

总公司又称“本公司”，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构。

上市公司是指所发行的股票经国务院或者国务院授权证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。

凡是依据中国法律在中国登记与批准设立的公司，均为中国公司，是中国法人;反之均为国外公司。

证券市场基本法律法规考试时间篇二

1.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。

a.必须多于2人。

b.不得少于2人。

c.必须多于3人。

d.不得少于3人。

2.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

a.中国证券业协会。

b.国务院。

c.全国人民代表大会常务委员会。

d.中国人民银行。

3.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是()。

a.对会员单位的自律管理。

b.对从业人员的自律管理。

c.代办股份转让系统。

d.证券账户、结算账户的设立和管理。

4.一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由()制定。

a.中国证监会。

b.中国银监会。

c.中国保监会。

d.国务院。

5.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。

a.10%。

b.15%。

c.20%。

d.25%。

6.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。

a.全国人民代表大会。

b.国务院。

c.全国人民代表大会常务委员会。

d.证券监管部门。

7.《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处()年以下有期徒刑或拘役。

a.1。

b.3。

c.5。

d.7。

8.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

a.25%。

b.30%。

c.35%。

d.40%。

9.根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是()。

a.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资。

b.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元。

c.投资公司的注册资本在5年内缴足即可。

d.不存在最低注册资本额的规定。

10.下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是()。

c.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定。

d.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制。

证券市场基本法律法规考试时间篇三

证券市场是证券发行和交易的场所。从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。接下来小编为大家编辑整理了证券市场基本法律法规辅导：执业行为，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!

对违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定，有下列情形之一，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:

(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。

(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的，情节特别严重的。

对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：

(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的

(2)配合查处违法行为有立功表现的

(3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

证券经纪人与证券公司之间的委托关系

证券经纪人与证券公司之间的法律关系界定如下：“证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。”这一界定有三层含义：

(1)证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内应当依法承担相应的法律责任。

(2)证券经纪人是自然人，不能是机构或团体

证券经纪业务营销人员从事客户招揽和客户服务的要求

证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：

基金销售机构办理基金销售业务的相关内容

基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：

(1)销售费用分配的比例和方式。

(2)基金持有人联系方式等客户资料的保存方式。

(3)对基金持有人的持续服务责任。

(4)反洗钱义务履行及责任划分。

(5)基金销售信息交换及资金交收权利义务。

未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售。

代销合同的权利与义务

证券公司应当与委托人签订书面代销合同，代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项：

(1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。

(2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。

(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。

(4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

证券公司代销金融产品的禁止行为

证券公司代销金融产品，不得有下列行为：

(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。

(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。

(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。

(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。

(5)其他可能损害客户合法权益的行为。

证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益。

证券投资咨询人员的禁止性行为规定

一般性禁止行为主要包括以下内容：(1)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。

(2)编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。

(3)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。

(4)从事与其履行职责有利益冲突的业务。

(5)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。

(6)接受利益相关方的贿赂。

(7)买卖法律明文禁止买卖的证券。

(8)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

(9)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

(10)泄露客户资料。

(11)中国证监会、协会禁止的其他行为

特定禁止行为主要包括以下内容：(1)接受他人委托从事证券投资。2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

(4)中国证监会、协会禁止的其他行为

投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范

发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：

(1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。

(2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。

(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。

(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

(5)在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。

保荐代表人执业行为规范

保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人的职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有友行人的'股份。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。

个人申请保荐代表人的条件和材料

要点：个人申请保荐代表人资格的条件

内容：

个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：

(1)具备3年以上保荐相关业务经历。

(2)最近3年内应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的境内证券发行项目中担任过项目协办人。

(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。

(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。

(6)中国证监会规定的其他条件

要点：个人申请保荐代表人应提交的材料

内容：

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：

(1)申请报告。

(2)个人简历、身份证明文件和学历学位证书。

(3)证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明。

(4)证券业执业证书。

(5)从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明。

(6)保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况。

(7)保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。

(8)中国证监会要求的其他材料

保荐代表人的注册登记事项

保荐代表人的注册登记事项包括：

(1)保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码。

(2)保荐代表人的联系电话、通信地址。

(3)保荐代表人的任职机构、职务。

(4)保荐代表人的学习和工作经历。

(5)保荐代表人的执业情况。

(6)中国证监会要求的其他事项。

保荐代表人离职应提交的材料

保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：

(1)变更登记申请报告。

(2)证券业执业证书。

(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。

(4)新任职机构出具的接收函。

(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。

(6)中国证监会要求的其他材料。

保荐机构及其保荐代表人的权利

保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利：

(1)要求发行人按照规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息。

(2)定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料。

(3)列席发行人的股东大会、董事会和监事会。

(4)对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅。

(5)对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合。

(6)按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明。

(7)中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。

证券业财务与会计人员执业行为规范

财务与会计人员是指证券公司、证券投资基金管理公司或中国证券监督管理委员会规定的其他应当接受中国证券业协会自律管理的机构中从事会计核算、财务管理、资金管理等活动的财务与会计人员。

财务与会计人员禁止从事以下行为：

(1)承担与本职岗位有冲突的工作。

(2)违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行。

(3)违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄漏密码信息。

(4)未经授权动用本单位的资金、财产。

(5)擅自修改或危害本单位的财务系统。

(6)损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产。

(7)损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料。

(8)法律法规或自律规则规定的其他行为。

证券市场基本法律法规考试时间篇四

导语：财务顾问是指具备专业财务知识为顾客提供投资理财咨询策划服务的专业人员。我们一起来看看与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问有关的考试内容吧。

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：

(1)公司净资本符合中国证监会的规定。

(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。

(3)建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。

(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。

(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。

(6)财务顾问主办人不少于5人。

(7)中国证监会规定的其他条件。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交下列文件：

(1)申请报告。

(2)营业执照复印件和公司章程。

(3)董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历。

(4)符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料。

(5)关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明。

(6)公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历。

(7)经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。

(8)律师出具的法律意见书。

(9)中国证监会规定的其他文件。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：

(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。

(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

证券市场基本法律法规考试时间篇五

导语：证券市场的法律法规体系的考试内容你知道多少?下面是百分网小编整理的相关考试内容，需要了解的小伙伴们一起来看看吧。

证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的`法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。中国证券市场形成和发展的20年中，大量相关法律法规相继出台，对证券市场的规范和有序发展起到了重要作用。

现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。

部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

证券市场基本法律法规考试时间篇六

序号。

章节。

考分权重。

重要考点举例。

1

45分。

公司的种类；有限责任公司股权转让相关规定；证券发行与交易活动禁止行为；公开发行证券的规定；内幕交易行为；股票上市的条件、申请和公告，债券上市的条件和申请。

2

第二章：证券从业人员管理。

15分。

证券业从业人员执业行为准则；证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定；证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定；销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。

3

第三章：证券公司业务规范。

35分。

证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定；经纪业务的禁止行为；证券、期货投资咨询业务的管理规定；证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定；监管部门对证券投资顾问业务的有关规定；证券公司自营业务投资范围的规定；证券自营业务持仓规模的要求；自营业务的禁止性行为。

4

第四章：证券市场典型违法违规行为及法律责任。

(本章基本都是考各种数字，不会出现很多，一般1到2题)。

违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定；利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。

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证券市场基本法律法规考试时间篇七

第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;。

第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;。

第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件;。

第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。

中国证券市场形成和发展的20年中，大量相关法律法规相继出台，对证券市场的规范和有序发展起到了重要的作用。

证券市场基本法律法规考试时间篇八

一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)。

1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。

a.全国人民代表大会。

b.国务院。

c.全国人民代表大会常务委员会。

d.证券监管部门。

2.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

a.中国证券业协会。

b.国务院。

c.全国人民代表大会常务委员会。

d.中国人民银行。

3.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是()。

a.对会员单位的自律管理。

b.对从业人员的自律管理。

c.代办股份转让系统。

d.证券账户、结算账户的设立和管理。

4.一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由()制定。

a.中国证监会。

b.中国银监会。

c.中国保监会。

d.国务院。

5.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。

a.10%。

b.15%。

c.20%。

d.25%。

6.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。

a.必须多于2人。

b.不得少于2人。

c.必须多于3人。

d.不得少于3人。

7.《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处()年以下有期徒刑或拘役。

a.1。

b.3。

c.5。

d.7。

8.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

a.25%。

b.30%。

c.35%。

d.40%。

9.根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是()。

a.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资。

b.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元。

c.投资公司的注册资本在5年内缴足即可。

d.不存在最低注册资本额的规定。

10.下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是()。

c.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定。

d.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制。

证券市场基本法律法规考试时间篇九

(1)证券公司的( )

应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，

并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

a:法定代表人

b:经营管理的主要负责人

c:全体员工

d:工会代表

答案:a,b

解析:

证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

(2)基金销售机构应当建立完善的 ( )。

a:基金份额持有人账户

b:资金账户管理制度

c:基金份额持有人资金的存取程序

d:授权审批制度

答案:a,b,c,d

解析:

基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，

以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。

(3)下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是 ( )。

a:证券公司的从业人员

b:保险公司的从业人员

c:期货经纪公司的从业人员

d:基金管理公司的从业人员

答案:a,b,c,d

解析:

利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、

基金管理公司、商业银行、

保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，

利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，

从事与该信息相关的证券、期货交易活动。或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

(4)证券业从业人员不得从事 ( )。

a:隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

b:

利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，

误导和干扰市场

c:从事与其履行职责有利益冲突的业务

d:买卖法律明文禁止买卖的证券

答案:a,b,c,d

解析:

证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，

泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、

暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，

单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、

传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、

所在机构或者他人的合法权益。()从事与其履行职责有利益冲突的业务。(6)

接受利益相关方的贿赂或对其进贿赂赂.如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等.

或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(7)

买卖法律明文禁止买卖的证券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，

损害客户和所在机构利益。(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)中国证监会、

中国证券业协会禁止的其他行为。

(5)下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有 ( )。

a:不符合申请投资主办人注册规定的条件

b:被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

c:未通过证券从业人员年检

d:尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

答案:a,b,c,d

解析:

有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)

不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)

被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。(3)被协会采取纪律处分未满两年。(4)

未通过证券从业人员年检。()尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。

(6)其他情形。

(6)申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有 ( )。

a:已取得证券从业资格

b:具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

c:具备良好的诚信记录及职业操守

d:最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

答案:a,c,d

解析:

申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3

年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)

具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)

中国证券业协会规定的其他条件。

(7)

证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动

的禁止事项包括 ( )。

a:向投资人承诺证券、期货投资收益

b:与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

c:利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

d:代理投资人从事证券、期货买卖

答案:a,b,c,d

解析:

除了题中四项外，证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资

咨询业务活动的禁止事项还包括：为自己买卖股票及具有股票性质、

功能的证券以及期货;法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

(8)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在( )分别开立账户。

a:证券交易所

b:中国证监会

c:商业银行

d:证券登记结算机构

答案:c,d

解析:

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构、

商业银行分别开立账户。

(9)在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的 ( )

等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

a:风险承受能力

b:资产与收入状况

c:投资偏好

d:身体状况

答案:a,b,c

解析:

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、

风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

(10)下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有 ( )。

a:基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员

b:部门基金业务负责人

c:基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

d:基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

答案:a,b,c,d

解析:

证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：(1)基金销售机构总部及主要分支机构

负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。

(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

(11)操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有 ( )。

a:

证券市场基本法律法规考试时间篇十

期货与现货相对。期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是某种商品，例如黄金、原油、农产品，也可以是金融工具，还可以是金融指标。交收期货的日子可以是一星期之后，一个月之后，三个月之后，甚至一年之后。买卖期货的合同或者协议叫作期货合约。买卖期货的场所叫作期货市场。投资者可以对期货进行投资或投机。对期货的不恰当投机行为，例如无货沽空，可以导致金融市场的动荡。

(二)期货的特征。

期货交易建立在现货交易的基础上，是一般契约交易的发展。为了使期货合约这种特殊的商品便于在市场中流通，保证期货交易的顺利进行和健康发展，所有交易都是在有组织的期货市场中进行的。因此，期货交易便具有了以下一些基本特征：

1.合约标准化。期货交易具有标准化和简单化的特征。期货交易通过买卖期货合约进行，而期货合约是标准化的合约。这种标准化是指进行期货交易的商品的品级、数量、质量等都是预先规定好的，只有价格是变动的。这是期货交易区别于现货远期交易的一个重要特征。期货合约标准化，大大简化了交易手续，降低了交易成本，最大程度地减少了交易双方因对合约条款理解不同而产生的争议与纠纷。

2.场所固定化。期货交易具有组织化和规范化的特征。期货交易是在依法建立的期货交易所内进行的，一般不允许进行场外交易，因此期货交易是高度组织化的。期货交易所是买卖双方汇聚并进行期货交易的场所，是非营利组织，旨在提供期货交易的场所与交易设施，制定交易规则，充当交易的组织者，本身并不介入期货交易活动，也不干预期货价格的形成。

3.结算统一化。期货交易具有付款方向一致性的特征。期货交易是由结算所专门进行结算的。所有在交易所内达成的交易，必须送到结算所进行结算，经结算处理后才算最后达成，才成为合法交易。交易双方互无关系，都只以结算所作为自己的交易对手，只对结算所负财务责任，即在付款方向上，都只对结算所，而不是交易双方之间互相往来款项。这种付款方向的一致性大大地简化了交易手续和实货交割程序，而且也为交易者在期货合约到期之前通过作“对冲”操作而免除到期交割义务创造了可能。

4.交割定点化。实物交割只占一定比例，多以对冲了结。期货交易的“对冲”机制免除了交易者必须进行实物交割的责任。国外成熟的期货市场的运行经验表明，由于在期货市场进行实物交割的成本往往要高于直接进行现货交易成本，包括套期保值者在内的交易者多以对冲了结手中的持仓，最终进行实物交割的只占很小的比例。期货交割必须在指定的交割仓库进行。

5.交易经纪化。期货交易具有集中性和高效性的特征。这种集中性是指期货交易不是由实际需要买进和卖出期货合约的买方和卖方在交易所内直接见面进行交易，而是由场内经纪人即出市代表代表所有买方和卖方在期货交易场内进行，交易者通过下达指令的方式进行交易，所有的交易指令最后都由场内出市代表负责执行。交易简便，寻找成交对象十分容易，交易效率高，表现出高效性的特征。集中性还表现为一般不允许进行场外私下交易。

6.保证金制度化。期货交易具有高信用的特征。这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。期货交易需要交纳一定的保证金。交易者在进入期货市场开始交易前，必须按照交易所的有关规定交纳一定的履约保证金，并应在交易过程中维持一个最低保证金水平，以便为所买卖的期货合约提供一种保证。保证金制度的实施，不仅使期货交易具有“以小博大”的杠杆原理，吸引众多交易者参与，而且使得结算所为交易所内达成并经结算后的交易提供履约担保，确保交易者能够履约。

7.商品特殊化。期货交易对期货商品具有选择性，期货商品具有特殊性。许多适宜于用现货交易方式进行交易的商品，并不一定适宜于期货交易。这就是期货交易对于期货商品所表现出的选择性特征。

(三)期货的种类。

作为衍生性金融商品，期货按其相关资产的种类，可分为商品期货与金融期货两大类。

1.商品期货。商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

2.金融期货。金融期货的主要品种可以分为外汇期货、利率期货(包括中长期债券和短期利率)和股指期货(如英国的金融时报指数、日本的日经平均指数、香港的恒生指数等)。

证券市场基本法律法规考试时间篇十一

根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货公司应当具备下列条件：

(1)注册资本最低额为人民币3000万元。

(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。

(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。

(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录。

(5)有合格的经营场所和业务设施。

(6)有健全的风险管理和内部控制制度。

(7)国务院期货监管机构规定的其他条件。

证券市场基本法律法规考试时间篇十二

1.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。

a.70%

b.50%

c.30%

d.10%

2.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

a.25%

b.30%

c.35%

d.40%

3.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是()。

a.对会员单位的自律管理

b.对从业人员的自律管理

c.代办股份转让系统

d.证券账户、结算账户的设立和管理

4.一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由()制定。

a.中国证监会

b.中国银监会

c.中国保监会

d.国务院

5.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。

a.10%

b.15%

c.20%

d.25%

6.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。

a.必须多于2人

b.不得少于2人

c.必须多于3人

d.不得少于3人

7.《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处()年以下有期徒刑或拘役。

a.1

b.3

c.5

d.7

8.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

a.25%

b.30%

c.35%

d.40%

9.根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是()。

a.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资

b.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

c.投资公司的注册资本在5年内缴足即可

d.不存在最低注册资本额的规定

10.下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是()。

c.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定

d.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

11.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。

a.全国人民代表大会

b.国务院

c.全国人民代表大会常务委员会

d.证券监管部门

12.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

a.中国证券业协会

b.国务院

c.全国人民代表大会常务委员会

d.中国人民银行

13.下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。

a.1至3年的证券市场禁人措施

b.3至5年的证券市场禁入措施

c.5至10年的证券市场禁人措施

d.终身的证券市场禁入措施

14.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，应当由承销团承销。

a.3000

b.4000

c.5000

d.6000

15.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

a.合规负责人

b.合规部

c.证券安全监管负责人

d.监事会

16.《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。

b.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金

c.处10年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金

d.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金

17.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，()经营，履行对客户的`诚信义务。

a.审慎

b.诚信

c.依法

d.独立

18.国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。

a.中国人民银行

b.地方人民政府

c.国务院银行监督管理机构

d.国务院保险监督管理机构

19.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

a.2

b.3

c.5

d.7

20.证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。

a.1个月

b.3个月

c.1年

d.2年