证券市场基本法律法规试题通用(精选9篇)

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证券市场基本法律法规试题通用篇一

2017年证券市场《市场基本法律法规》考试试题（附答案）

1.关于股票价格指数期货论述不正确的是( )。

a.股价指数是以实物结算方式来结束交易的

b.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易

2.股权类资产的远期合约不包括( )。

a.一揽子股票的远期合约b.单个股票的远期合约

c.固定收益证券的远期合约d.股票价格指数的远期合约

3.金融衍生工具按( )可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、otc交易的衍生工具。

a.金融衍生工具自身交易的方法及特点b.基础工具种类

c.产品形态和交易场所d.金融创新工具的功能

4.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。

a.远期 b.期货c.互换d.期权

5.某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为( )股普通股票。

a.200 b.100 c.50 d.400

6.下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是( )。

a.新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因

b.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

c.金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动

d.避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

7.1998年，美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》中( )的应用，对后来各类机构制订衍生工具计量标准具有重大影响。

a.公允价值 b.计量标准 c.套期保值 d.审计原则

8.( )是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定时间内定期交换现金流的金融交易。

a.金融远期合约 b.金融期货 c.金融期权 d.金融互换

9.下列衍生工具不属于建构模块工具的是( )。

a.远期合约b.期货c.外汇结构化理财产品d.货币互换

10.美式权证可以在( )行权。

a.权证失效日之前任何交易日b.失效日当日

c.失效日之前一段规定时间内d.失效日以后

11.根据权证行权时所买卖股票的来源不同，分为( )。

a.评价权证、价内权证和价外权证b.认购权证和认沽权证

c.认股权证和备兑权证d.美式权证、欧式权证、百慕大式权证

12.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的.( )特征。

a.联动性b.不确定性或高风险性c.期限性d.跨期性

13.( )是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。

a.金融互换 b.金融期货c.金融远期合约 d.金融期权

14.资产证券化是( )。

a.风险管理型创新的重要成果b.股票创新型创新的重要成果

c.增强流动型创新的重要成果d.信用创造型创新的重要成果

15.下列属于交易所交易的衍生工具的是( )。

a.公司债券条款中包含的转股条约b.在期货交易所交易的期货合约

c.公司债券条款中包含的返售条约d.公司债券条款中包含的赎回条约

16.( )是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。

a.金融互换 b.金融期货c.金融远期合约 d.金融期权

17.假设a公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，可转换公司债券的转换价值是( )元。

a.10 b.50 c.20 d.40

18.无论哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，( )的特点十分突出。

a.杠杆性b.联动性c.不确定性或高风险性d.跨期性

19.( )是基础证券发行人或其以外的第三人(简称“发行人”)发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

a.权证 b.期权 c.期货 d.远期合约

20.权证的要素中，权证类别即表明该权证属( )。

a.股权类权证或债权类权证 b.认股权证或备兑权证

c.认购权证或认沽权证 d.美式权证、欧式权证或百慕大权证

21.可转换债券的有效期限是指( )的期间。

a.债券从发行之日到偿清本息之日b.债券从发行之日到可转换为股票之日

c.债券从上市之日到可转换为股票之日d.债券从上市之日到偿清本息之日

22.( )是指发行人在发行一段时间后，可以提前赎回未到期的发行在外的可转换公司债券。

a.回购 b.转换 c.赎回 d.交易

1.关于金融期权和金融期货，下列叙述正确的是( )。

b.与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换

d.期权的买方在支付了期权费后没有必须履行该期权合约的义务

2.从保值角度看，金融期货的效果比金融期权更为( )。

a.有效 b.昂贵 c.便宜 d.失效

3.金融期货与金融期权的区别包括( )。

a.基础资产不同b.交易者权利与义务的对称性不同

c.现金流转不同d.盈亏特点不同

4.利率期权合约通常以( )为基础资产。

a.欧洲美元债券b.大面额可转让存单c.政府中长期债券d.政府短期债券

5.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别表现在( )。

6.股权式衍生工具的种类有( )。

a.股票指数期权b.股票期货c.股票期权d.股票指数期货

7.利率期货品种主要包括( )。

a.股票组合的期货b.债券期货c.主要参考利率期货d.单只股票期货

8.金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系可以表达为( )

a.线性关系b.非线性关系c.分段函数d.以上都不对

9.( )是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。

a.金融互换 b.金融期货c.金融远期合约 d.金融期权

10.金融衍生工具与基础变量的联动关系可以表现为( )。

a.简单的线性关系b.非线性关系c.分段函数d.级数关系

证券市场基本法律法规试题通用篇二

1.b。解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第七十五条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

2.b。解析：《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

3.d。解析：中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理;代办股份转让系统。d项是证券登记结算公司的职能的表述。

4.a。解析：涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

5.d。解析：《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

6.d。解析：《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

7.c。解析：《中华人民共和国刑法》第一百五十九条规定，公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额2%以上10%以下罚金。

8.b。解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十二条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

9.c。解析：《中华人民共和国公司法》第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。

10.c。解析：《中华人民共和国公司法》关于有限责任公司的设立和组织机构的主要内容除了a、b、d三项外，还包括：公司章程的必备内容;注册资本的规定、出资形式、认缴出资的义务、设立登记、出资证明书和股东名册的主要内容;股东查阅、复制公司有关资料的规定;经理的聘任及职权;监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序;1人有限责任公司的相关规定;国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定属于《中华人民共和国公司法》总则的内容。

11.b。解析：涉及证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。

12.b。解析：中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

13.a。解析：根据《证券市场禁人规定》第五条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。

14.c。解析：《中华人民共和国证券法》第三十二条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

15.a。解析：《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

16.a。解析：题干中描述的行为属于操纵证券市场行为，根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

17.a。解析：《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

18.b。解析：《证券公司监督管理条例》第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

19.a。解析：《证券公司监督管理条例》第二十五条规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

20.b。解析：《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

证券市场基本法律法规试题通用篇三

选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)。

1.关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是()。

a.合格投资者累计不得超过200人。

b.指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人。

c.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

d.家庭金融资产合计不低于1000万元人民币。

2.除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开()日前通知全体股东。

a.10。

b.15。

c.25。

d.30。

3.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入()规定的必备条款的融资融券业务合同。

a.证券交易所。

b.证监会。

c.证券业协会。

d.商务部。

4.下列关于股份有限公司的说法，不正确的是()。

a.董事会会议，可以他人代为出席。

b.股东大会选举董事，实行累积投票制。

c.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过。

d.股东大会应当每年召开一次年会一。

5.各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

a.1。

b.2。

c.3。

d.5。

6.下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是()。

a.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金。

b.保证金可以用证券充抵。

7.下列选项中，不正确的是()。

a.股东大会选举董事，实行累积投票制。

b.股份有限公司，可以不在公司名称中标明股份有限公司和股份公司字样。

c.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东半数以上同意。

d.基金份额持有人有权参与分配清算后的剩余基金财产。

8·下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是()。

a.新进入上市公司的董事、监事。

b.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东。

c.上市公司收购人。

d.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人。

9.证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入(融券卖出)，并向市场公布。

a.25%。

b.30%。

c.50%。

d.65%。

10.因外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在()个工作日内进行调整。

a.5。

b.10。

c.15。

d.30。

11.为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为()。

a.3万元以上30万元以下。

b.10万元以上30万元以下。

c.买卖股票金额1倍以上3倍以下。

d.买卖股票等值以下。

12.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括()。

a.直投基金认缴承诺书。

b.集合资产管理风险揭示书。

c.集合资产管理计划说明书。

d.集合资产管理合同文本。

13.下列关于股份有限公司股票转让的表述中，说法不正确的是()。

a.公司一般情况下不得收购本公司股份。

c.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力。

d.发起人持有的本公司股份，自公司成立之e1起2年内不得转让。

14.在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用()。

a.《保险法》。

b.《担保法》。

c.《证券法》。

d.《证券投资基金法》。

15.为了防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，证券公司应当建立健全()制度。

a.上市管理。

b.投资咨询业务管理。

c.证券经纪业务管理。

d.证券监督管理。

16.公司的发起人虚假出资，由公司登记机关责令改正，处以()的罚款。

a.虚假出资金额5%以上10%以下。

b.虚假出资金额10%以上15%以下。

c.虚假出资金额5%以上15%以下。

d.虚假出资金额1%以上15%以下。

17.下列选项中，说法不正确的是()。

a.集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支。

18.发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用()。

a.《证券发行与承销管理办法》。

b.《证券投资基金销售管理办法》。

c.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》。

d.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。

19.证券公司减少注册资本应当经()批准。

a.国资委。

b.中国人民银行。

c.证监会。

d.银监会。

20.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于()人。投资主办人须具有()年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

a.35。

b.73。

c.53。

d.52。

21.下列选项中。说法正确的是()。

a.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行。

b.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更。

c.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营。

22.下列选项中，说法正确的是()。

a.公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

b.子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。

23.融资融券业务合同应由()统一制定、保管和与客户签订。

a.证券交易所。

b.中国证监会。

c.中国证券业协会。

d.证券公司。

24.证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施不包括()。

a.撤销证券从业资格。

b.处以5万元的罚款。

c.处以9万元的罚款。

d.一律给予行政处分。

证券市场基本法律法规试题通用篇四

第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。

a.百分之五以上百分之十五以下。

b.百分之二以上百分之十以下。

c.百分之五以上百分之二十以下。

d.百分之十以上百分之二十以下。

【正确答案】a。

【答案解析】《中华人民共和国公司法》第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

第2题公司合并的，应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。

a.5。

b.15。

c.10。

d.20。

【正确答案】c。

【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

第3题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。

a.4。

b.3。

c.5。

d.2。

【正确答案】b。

【答案解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

第4题未经()批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

a.工商管理部门。

b.财政部。

c.国务院期货监督管理机构。

d.人民银行。

【正确答案】c。

【答案解析】《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

第5题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得()批准的业务资格。

a.期货业协会。

b.银监会。

c.国务院期货监督管理机构。

d.人民银行。

【正确答案】c。

【答案解析】《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

第6题a公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制a公司证券买卖的最长期限为()个交易日。

a.20。

b.15。

c.30。

d.60。

【正确答案】c。

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的，可以延长十五个交易日。因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。

第7题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。

a.2。

b.1。

c.3。

d.半。

【正确答案】a。

【答案解析】《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

第8题下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是()。

a.不可以买卖股权。

b.可以买卖基金份额。

c.可以买卖期权。

d.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的。

【正确答案】a。

【答案解析】非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故a项说法错误。

第9题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是()。

a.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票。

b.从业人员不能收受他人赠送的股票。

c.从业人员可以以化名持有、买卖股票。

d.从业人员可以直接持有、买卖股票。

【正确答案】b。

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故b项说法正确。

第10题下列说法中，正确的是()。

a.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权。

b.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司。

c.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款。

d.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

【正确答案】d。

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。故d项说法正确。

第11题下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。

a.甲某，年满20周岁，本科文化。

b.乙某，年满18周岁，大专文化。

c.丙某，年满20周岁，初中文化。

d.丁某，年满20周岁，高中文化。

【正确答案】c。

【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故c项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。

第12题下列从业人员中，执业行为错误的是()。

a.应保守所在机构的商业秘密。

b.离开所在机构后，保密义务结束。

c.应保守客户的个人隐私。

d.应保守客户的商业秘密。

【正确答案】b。

【答案解析】证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故b项说法错误。

第13题非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以()罚款。

a.20万元以上100万元以下。

b.15万元以上120万元以下。

c.25万元以上120万元以下。

d.20万元以上120万元以下。

【正确答案】a。

【答案解析】《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

第14题不适用《中华人民共和国证券法》的是()。

a.a股。

b.b股。

c.h股和b股。

d.h股。

【正确答案】d。

【答案解析】《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故d项正确。

第15题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司()以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

a.10%。

b.3%。

c.1%。

d.5%。

【正确答案】d。

【答案解析】《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%。(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

第16题下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是()。

b.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义。

【正确答案】d。

【答案解析】《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故d项说法错误。

第17题《证券发行与承销管理办法》属于()层级。

a.法律。

b.行政法规。

c.部门规章及规范性文件。

d.自律性规则。

【正确答案】c。

【答案解析】部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》等。

第18题下列未公开信息中，不属于内幕信息的是()。

a.公司分配股利的计划。

b.公司增资的计划。

c.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。

d.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%。

【正确答案】d。

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定，下列信息皆属内幕信息：(1)本法第六十七条第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。故d项说法错误。

第19题取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。

a.证券投资顾问。

b.证券经纪人。

c.证券咨询师。

d.证券分析师。

【正确答案】d。

【答案解析】证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

第20题证券发行与交易的“三公原则”是指()。

a.公正、公平、公开。

b.公信、公平、公开。

c.公共、公平、公开。

d.公正、公信、公平。

【正确答案】a。

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

第21题下列关于公开发行证券的说法中，错误的是()。

a.申请文件置备于指定场所供公众查阅。

b.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。

c.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责。

d.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出。

【正确答案】d。

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。故d项说法错误。

第22题保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起()年不再受理该申请人的执业注册申请。

a.1。

b.2。

c.5。

d.3。

【正确答案】d。

【答案解析】保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核;已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

第23题被证券业协会采取纪律处分未满()年，不得注册为投资主办人。

a.1。

b.2。

c.3。

d.5。

【正确答案】b。

【答案解析】有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(3)被协会采取纪律处分未满2年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。

第24题客户交易结算资金应当存放在指定()，以每个客户的名义单独立户管理。

a.证券登记结算公司。

b.商业银行。

c.证券交易所。

d.证券公司。

【正确答案】b。

【答案解析】《证券公司监督管理条例》第五十七条第一款规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

第25题经纪人的执业行为中，错误的是()。

a.向客户介绍证券公司的基本情况。

b.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。

c.为客户之间的融资提供担保。

d.不得与客户约定分享投资收益。

【正确答案】c。

【答案解析】《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：(1)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

第26题证券交易所不得从事()。

a.以盈利为目的的业务。

b.信息公布和管理。

c.上市公司的挂牌退市。

d.提供场内交易平台。

【正确答案】a。

【答案解析】《证券交易所管理办法》第十二条规定，证券交易所不得直接或者间接从事：(1)以营利为目的的业务。(2)新闻出版业。(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料。(4)为他人提供担保。(5)未经证监会批准的其他业务。

第27题余额包销最长不得超过()。

c.半年。

d.一年。

【正确答案】b。

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第三十三条第一款规定，证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。包销又可分为全额包销和余额包销两种方式，故选b。

第28题下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是()。

b.从事证券相关行业2年以上。

c.具有证券专业知识。

d.具备行业分析的学科背景。

【正确答案】d。

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百七十条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景，故d项说法错误。

第29题有权召集持有人大会的机构是()。

a.基金公司。

b.证券公司。

c.证券交易所。

d.基金管理人。

【正确答案】d。

【答案解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第八十四条第一款规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集;该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。

第30题下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是()。

a.从业人员不得开立股票账户。

b.从业人员不得收受他人赠予的股份。

c.从业人员不得利用家人账户进行股票操作。

d.从业人员可以和公司订立优先股认股权。

【正确答案】d。

【答案解析】从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现，故d项说法错误。

第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

a.35%。

b.30%。

c.20%。

d.40%。

【正确答案】a。

【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

第32题公司财产优先支付的是()。

a.普通股股东。

b.优先股股东。

c.债权人。

d.员工工资。

【正确答案】c。

【答案解析】。

第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。

a.同种类的每一股份应当具有同等权利。

b.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案。

c.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。

d.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同。

【正确答案】d。

【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。故d项说法错误。

第34题从事期货咨询应取得()。

a.注册会计师资格。

b.证券业从业人员资格。

c.期货业从业人员资格。

d.基金业从业人员资格。

【正确答案】c。

【答案解析】。

第35题下列属于证券公司分支机构的是()。

a.清算所。

b.交易所。

c.交割仓库。

d.证券投资咨询机构。

【正确答案】d。

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。(2)证券投资咨询。(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。(4)证券承销与保荐。(5)证券自营。(6)证券资产管理。(7)其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故d项正确。

第36题基金销售人员在从事基金活动时，应以()利益优先。

a.个人。

b.基金销售公司。

c.投资者。

d.基金管理公司。

【正确答案】c。

【答案解析】《证券投资基金销售人员执业守则》第七条规定，基金销售人员从事基金销售活动应当遵循：(1)勤勉尽职原则。(2)诚实守信原则。(3)投资者利益优先原则。

第37题下列关于公司债券上市的说法中，错误的是()。

a.债券发行额不低于人民币一千万元。

b.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

c.债券期限不低于1年。

d.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

【正确答案】a。

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：(1)公司债券的期限为一年以上。(2)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。故a项说法错误。

第38题下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。

a.决定监事的报酬事项。

b.公司章程的修改。

c.对发行公司债券作出决议。

d.制定公司的基本管理制度。

【正确答案】d。

【答案解析】《中华人民共和国公司法》第三十七条规定，股东会行使下列职权：(1)决定公司的经营方针和投资计划。(2)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项。(3)审议批准董事会的报告。(4)审议批准监事会或者监事的报告。(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(7)对公司增加或者减少注册资本作出决议。(8)对发行公司债券作出决议。(9)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。(10)修改公司章程。(11)公司章程规定的其他职权。d项属于董事会的职权。

第39题试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括()。

a.未负有数额较大到期未清偿的债务。

b.无不良诚信记录。

c.从事公司保荐相关业务3年以上。

d.具有经管专业本科以上学历。

【正确答案】d。

【答案解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

第40题有限责任公司的权力机构是()。

a.监事会。

b.理事会。

c.董事会。

d.股东会。

【正确答案】d。

【答案解析】《中华人民共和国公司法》第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。

第41题证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。

a.50%。

b.100%。

c.30%。

d.500%。

【正确答案】b。

【答案解析】《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

第42题公开披露的基金信息不包括()。

a.基金托管协议。

b.基金招募说明书。

c.股东会决议。

d.临时报告。

【正确答案】c。

【答案解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定，公开披露的基金信息包括：(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。(2)基金募集情况。(3)基金份额上市交易公告书。(4)基金资产净值、基金份额净值。(5)基金份额申购、赎回价格。(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。(7)临时报告。(8)基金份额持有人大会决议。(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。(10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。(11)国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

第43题《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为()。

a.私营合伙企业。

b.私营独资企业。

c.有限责任公司或股份有限公司。

d.非法人组织形式。

【正确答案】c。

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十三条规定，本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

第44题基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

a.10。

b.7。

c.5。

d.3。

【正确答案】c。

【答案解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

第45题证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，()应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

a.证券交易所。

b.中国证监会。

c.中国证券业协会。

d.国务院证券监督管理机构。

【正确答案】d。

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百五十一条第一款规定，证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

第46题基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以()为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

a.银行储蓄存款和持有的证券资产。

b.持有的证券资产。

c.出资。

d.银行储蓄存款。

【正确答案】c。

【答案解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第五条第一款规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

第47题股东大会一般每()定期召开一次。

a.两年。

b.一年。

c.半年。

【正确答案】b。

【答案解析】股东大会一般每年定期召开一次。

第48题非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。

a.100。

b.150。

c.200。

d.300。

【正确答案】c。

【答案解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第八十八条第一款规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。

第49题证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括()。

a.已建立完善的客户投诉处理机制。

b.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员。

c.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施。

d.经营证券经纪业务已满2年。

【正确答案】d。

【答案解析】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：(1)经营证券经纪业务已满3年。(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。(4)财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。(6)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。(7)信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。(8)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价。(9)中国证监会规定的其他条件。

第50题证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。

a.500。

b.300。

c.100。

d.200。

【正确答案】c。

【答案解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

证券市场基本法律法规试题通用篇五

1.证券清算业务主要是指()。

a.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付。

b.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付。

d.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付。

答案：c。

2.在差额清算中，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的()。

a.全额b.增加额c.净额d.相减额。

答案：c。

3.投资者一般由()代为办理清算、交收。

a.交易所b.清算机构。

c.上市公司d.证券经纪商。

答案：d。

4.证券交易过程中，财产的实际转移是在()时。

a.成交b.清算c.交收d.到账。

答案：c。

5.清算与交收最根本的区别在于()。

a.先清算，后交收。

b.清算中不发生财产实际转移，而交收中发生财产实际转移。

c.清算与交收都分为证券与价款两项。

d.证券公司都以证券登记结算公司为对手办理清算与交收。

答案：b。

证券市场基本法律法规试题通用篇六

1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

a、利用未公开信息交易罪。

b、内幕交易、泄露内幕信息犯罪。

c、欺诈发行股票、债券罪。

d、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪。

正确答案：a。

【专家解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

2、()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的：证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

a、定向资产管理合同。

b、集合资产管理合同。

c、限定性资产管理合同。

d、非限定性资产管理合同。

正确答案：a。

【专家解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后必须，将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

3、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

a、10%。

b、20%。

c、35%。

d、50%。

正确答案：c。

【专家解析】在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认构占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少子公司股份总数的35%。

4、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

a、2。

b、3。

c、4。

d、5。

正确答案：d。

【专家解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

5、不适用于我国《证券法》的是()。

a、a股。

b、b股。

c、h股。

d、b股和h股。

正确答案：c。

证券市场基本法律法规试题通用篇七

下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。

a.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务。

b.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

【正确答案】a。

【你的答案】。

【答案解析】《中华人民共和国证券法》明确列示操纵市场的手段包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。a项属于其他禁止的行为。

第2题。

《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。

a.部门规章。

b.法律。

c.行政法规。

d.自律管理规则。

【正确答案】a。

【你的答案】。

【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章层级。

第3题。

申请设立期货公司，除应符合《中华人民共和国公司法》的规定，还应具备的条件包括()。

a.年盈利超过人民币3000万元。

b.注册资本最低限额为人民币3000万元。

c.注册资本最低限额为人民币2000万元。

d.注册资本最低限额为人民币1500万元。

【正确答案】b。

【你的答案】。

【答案解析】申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(1)注册资本最低限额为人民币3000万元。(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。(5)有合格的经营场所和业务设施。(6)有健全的风险管理和内部控制制度。(7)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

第4题。

证券市场的三公原则是()。

a.公开、公平、公正。

b.公开、公信、公正。

c.公开、公平、公信。

d.公信、公平、公正。

【正确答案】a。

【你的答案】。

【答案解析】证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

第5题。

期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以()的罚款。

a.1万元以上10万元以下。

b.5万元以上50万元以下。

c.5000元以上5万元以下。

d.2万元以上20万元以下。

【正确答案】a。

【你的答案】。

【答案解析】期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以1万元以上10万元以下的罚款。

第6题。

下列关于保荐代表人的描述中，错误的是()。

c.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日。

d.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试。

【正确答案】c。

【你的答案】。

【答案解析】保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请;接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更材料的，协会中止受理并进行调查。因此，c项说法错误。

第7题。

下列关于上市公司组织机构的说法中，错误的是()。

a.上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。

b.出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。

【正确答案】b。

【你的答案】。

【答案解析】出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议，故b项说法错误。

第8题。

机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由()责令改正。

a.中国证监会。

b.证券交易所。

c.该人员所在机构。

d.中国证券业协会。

【正确答案】d。

【你的答案】。

【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》第二十三条规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正。拒不改正的，给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。

第9题。

取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，()。

a.新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告。

b.新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告。

c.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会。

d.原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书。

【正确答案】a。

【你的答案】。

【答案解析】取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

第10题。

以下关于保荐代表人执业行为的说法中，错误的是()。

b.一般来说，2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。

c.保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志。

d.保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。

【正确答案】a。

【你的答案】。

【答案解析】原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止，故a项说法错误。

第11题。

保荐机构应当于每年4月份向()报送年度执业报告。

a.中国证券业协会。

b.证券交易所。

c.中国证监会。

d.证券公司。

【正确答案】c。

【你的答案】。

【答案解析】保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

第12题。

公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经()核准。

a.国务院证券监督管理机构。

b.证券交易所。

c.中国证券业协会授权的部门。

d.证券登记结算机构。

【正确答案】a。

【你的答案】。

【答案解析】公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门核准。

第13题。

净资产低于实收资本的()的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

a.65%。

b.35%。

c.50%。

d.70%。

【正确答案】c。

【你的答案】。

【答案解析】有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

第14题。

以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是()。

a.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

b.公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

d.公司最近1年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

【正确答案】d。

【你的答案】。

【答案解析】公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定终止其股票上市交易，故d项说法错误。

第15题。

关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是()。

a.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。

b.不得承诺利用基金资产进行利益输送。

c.不得挪用基金销售结算资金。

d.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购。

【正确答案】d。

【你的答案】。

【答案解析】基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：(1)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。(3)以低于成本的销售费用销售基金。(4)承诺利用基金资产进行利益输送。(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外)，未按规定公告擅自变更基金的发售日期。(6)挪用基金销售结算资金。(7)《证券投资基金销售管理办法》第三十五条规定的情形。(8)中国证监会规定禁止的其他情形。

第16题。

期货交易所的负责人由()任免。

a.财政部。

b.国务院期货监督管理机构。

c.人民银行。

d.当地政府。

【正确答案】b。

【你的答案】。

【答案解析】根据《期货交易管理条例》第七条的规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

第17题。

下列不属于监事会职权的是()。

a.向股东会会议提出提案。

b.提请聘任或者解聘公司财务负责人。

c.提议召开临时股东会会议。

【正确答案】b。

【你的答案】。

【答案解析】b项描述的是董事会的职权。

第18题。

为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的()保管基金资产。

a.基金份额登记机构。

b.基金托管人。

c.基金份额持有人。

d.基金管理人。

【正确答案】b。

【你的答案】。

【答案解析】为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产。

第19题。

()应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。

a.国务院证券监督管理机构。

b.证券公司。

c.中国证券业协会。

d.证券交易所。

【正确答案】b。

【你的答案】。

【答案解析】机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。所称机构是指：(1)证券公司。(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构。(3)证券投资咨询机构。(4)证券资信评估机构。(5)中国证监会规定的其他从事证券业务的机构。

第20题。

关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是()。

a.从业人员可通过贬损同行争揽业务。

b.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待。

c.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争。

d.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告。

【正确答案】a。

【你的答案】。

【答案解析】从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务，故a项说法错误。

第21题。

下列关于上市公司收购的说法中，错误的是()。

a.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，卖出被收购公司的股票。

d.收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日。

【正确答案】a。

【你的答案】。

【答案解析】采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票，故a项说法错误。

第22题。

下列证券公司章程中的条款规定属于重要条款的是()。

a.会计师事务所聘任程序。

b.证券公司人员招聘流程。

c.股东大会召集程序。

d.证券公司对外投资的内部审批程序。

【正确答案】d。

【你的答案】。

【答案解析】证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：(1)证券公司的名称、住所。(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。(4)证券公司的解散事由与清算办法。(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

第23题。

法人违反《中华人民共和国证券法》规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予()，并处以罚款处罚。

a.警告。

b.降职。

c.撤销任职资格或者证券从业资格。

d.停薪留职。

【正确答案】a。

【你的答案】。

【答案解析】违反《中华人民共和国证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以下10万元以上的罚款。

第24题。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的()。

a.独立性。

b.契约性。

c.确定性。

d.盈利性。

【正确答案】a。

【你的答案】。

【答案解析】基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。这体现了基金财产的独立性要求。

第25题。

证券经纪人从事的活动不包括()。

a.客户账户开户及客户资金存管。

b.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。

c.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。

d.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。

【正确答案】a。

【你的答案】。

【答案解析】证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：(1)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。(2)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。(3)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定。(4)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。(5)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(6)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

证券市场基本法律法规试题通用篇八

证券市场以证券发行和交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。接下来应届毕业生小编为大家搜索整理了2017证券从业《证券市场基本法律法规》临考试题，希望对大家有所帮助。

第1题下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。

a.甲某，年满20周岁，本科文化

b.乙某，年满18周岁，大专文化

c.丙某，年满20周岁，初中文化

d.丁某，年满20周岁，高中文化

【正确答案】c

【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故c项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。

本题 1 分

第2题下列从业人员中，执业行为错误的是()。

a.应保守所在机构的商业秘密

b.离开所在机构后，保密义务结束

c.应保守客户的个人隐私

d.应保守客户的商业秘密

【正确答案】b

【答案解析】证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故b项说法错误。

本题 1 分

第3题非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以()罚款。

a.20万元以上100万元以下

b.15万元以上120万元以下

c.25万元以上120万元以下

d.20万元以上120万元以下

【正确答案】a

【答案解析】《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

本题 1 分

第4题不适用《中华人民共和国证券法》的是()。

a.a股

b.b股

c.h股和b股

d.h股

【正确答案】d

【答案解析】《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故d项正确。

本题 1 分

第5题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司()以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

a.10%

b.3%

c.1%

d.5%

【正确答案】d

【答案解析】《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%。(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

本题 1 分

第6题下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是()。

【正确答案】d

【答案解析】《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故d项说法错误。

本题 1 分

第7题《证券发行与承销管理办法》属于()层级。

a.法律

b.行政法规

c.部门规章及规范性文件

d.自律性规则

【正确答案】c

【答案解析】部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》等。

本题 1 分

第8题下列未公开信息中，不属于内幕信息的是()。

a.公司分配股利的计划

b.公司增资的计划

c.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

d.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的.20%

【正确答案】d

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定，下列信息皆属内幕信息：(1)本法第六十七条第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。故d项说法错误。

本题 1 分

第9题取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。

a.证券投资顾问

b.证券经纪人

c.证券咨询师

d.证券分析师

【正确答案】d

【答案解析】证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

本题 1 分

第10题证券发行与交易的“三公原则”是指()。

a.公正、公平、公开

b.公信、公平、公开

c.公共、公平、公开

d.公正、公信、公平

【正确答案】a

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

证券市场基本法律法规试题通用篇九

1.根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。

答案：b。

3.根据市场需要，证券交易所可以自行决定并调整即时行情发布的方法和内容。

答案：b。

5.在证券经纪业务中，证券公司，不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。

答案：b。

8.证券投资基金账户简称基金账户，这是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户。

答案：a。

9.因违反证券法规，经有权机关认定为市场禁入者且期限未满者不得开立股票账户。

答案：a。