2023年湖北省证券从业资格考试优质(大全13篇)

总结可以让我们更清晰地认识自己，发现问题并寻找解决方案。结合实际情况进行客观评价。以下是一些相关的总结范文，供您参考。

湖北省证券从业资格考试优质篇一

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。

1、不要忘了带身份证和打印的准考证，切记!

3、登陆考试窗口需要考试帐户和密码，忘记了的可以在自己的准考证上查阅;

4、记得带一支笔，纸就不用带了，老师会发，准备在计算题时使用;

6、做题时要注意审题，特别是多选题;

7、考试时间到交卷时间系统会统一交卷，希望自己把握好个人做题的速度;

9、考试为抽题，各人考试试题不一样，注意不要看人家的，有可能弄巧成拙;

10、在考试软件的右上方有时间，注意看着;第一要务是保证所有的题要做完，切记、切记!(都是客观题，即使不会也应该全选完，如果没有做完的话那确实不应该!)

湖北省证券从业资格考试优质篇二

证券从业资格考试科目包括金融市场基础知识、证券市场基本法律法规两科，为必考科目。通过证券从业资格考试后，即可报考证券专业资格考试。考试科目分别为：保荐代表人胜任能力科目《投资银行业务》、证券分析师胜任能力科目《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问胜任能力科目《证券投资顾问业务》。可按照从业方向选择报考哪一科目。

1、报名截止日年满18周岁；

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；

3、具有完全民事行为能力。

一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类考试。

（三）高级管理人员资质测试报名条件。

一般从业资格考试合格的人员，均可参加高级管理人员资质测试。高级管理人员资质测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。

专业资格考试和管理资质考试区别对待考试报名条件与资格申请条件，降低专业资格考试的报名条件，允许完成入门知识积累的人员参加考试，以考代学，以考代练，先期了解专项业务，增加磨练专业本领的机会和途径。

证券从业资格考试本身作为一种资格考试，而非水平性质考试，从以往看整体相对合理，考试内容多以记忆性为主，难度总体来讲并不是很大。

湖北省证券从业资格考试优质篇三

1、 qdii基金投资顾问主要负责人变动时，基金管理人应进行及时公告。（ ）

2、基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。（ ）

3、 当代表基金份额30%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额30%以上的持有人有权自行召集。（ ）

4、 内含报酬率就是在净现值不等于零时的折现率，它反映了股票投资的内在收益情况。（ ）

5、以下资产配置策略中，对市场流动性要求最高的是 （ ）。

a．买入并持有策略

b．恒定组合策略

c．投资组合保险策略

d．动态资产配置策略

6、对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，暂不征收个人所得税。（ ）

a．正确

b．错误

7、与债券相比，债券基金投资风险的特征有（ ）。

a．随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降

b．随着到期日的临近，所承担的`利率风险会上升

c．可以通过分散投资有效避免较高的信用风险

d．可以通过分散投资有效避免较高的通货膨胀风险

多项选择题

8、 下列（ ）说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。

a．内部控制制度应根据目前的实际情况制定

b．内部控制制度应体现公司主管的个人偏好

c．内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订

d．内部控制制度应首先服从公司经营战略的变化

9、 资产配置的基本步骤有（ ）。

a．明确投资目标和限制因素

b．明确资本市场的期望值

c．寻找最佳的资产组合

d．明确资产组合中包括哪几类资产

10、 基金市场营销的特征是（ ）。

a．服务性

b．专业性

c．持续性

d．适用性

湖北省证券从业资格考试优质篇四

想要了解证券从业资格考试考试科目的小伙伴，赶紧过来看一看吧！下面由小编为你精心准备了“证券从业资格考试考几门”，本文仅供参考，持续关注本站将可以持续获取更多的资讯！

证券从业资格考试科目为两科，分别为《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。

两门科目成绩长期有效，对于一些备考时间不是很充裕的考生可以分次报考。

证券从业资格考试为无纸化机考答题，一般从业资格考试时长为120分钟，共100道题，题型均为单项选择题，60分为及格线。

证券从业资格考试一般从业考试科目有两个科目，分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，两科成绩大于等于60分成绩合格。只通过一门科目的考生不用担心，一般从业资格考试成绩长年有效。单科考试成绩也是长期有效，不会过期，不用重复报考。

1、报名截止日年满18周岁；

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；

3、具有完全民事行为能力。

一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类考试。

（三）高级管理人员资质测试报名条件。

一般从业资格考试合格的人员，均可参加高级管理人员资质测试。高级管理人员资质测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。

专业资格考试和管理资质考试区别对待考试报名条件与资格申请条件，降低专业资格考试的报名条件，允许完成入门知识积累的人员参加考试，以考代学，以考代练，先期了解专项业务，增加磨练专业本领的机会和途径。

证券从业资格证书是金融公司或证券公司录用员工的首要条件，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，考下证券从业资格证，能更容易的在金融证券行业任职。

湖北省证券从业资格考试优质篇五

这门我只考了68分，不敢造次。这门课有很多法律法规，什么5年3年15天的，真心背不下来，只求及格。所以我的策略是：多刷题多总结，不需要看网课，看看题目里经常出什么法规，在软件上刷题之后快速去教材上找到相关内容，用荧光笔标记出来，重复的次数多了，自然就有印象了。

这里要提醒大家的是，考试的时候不要迟到，不要紧张!我旁边的一个女生迟到了，坐下来之后就开始抓耳挠腮。。。其实哪怕题目里出现了很多你见都没见过的法条，跪着也要写完，你不会大家都不会，安心做好自己的题就行，功夫在平时。

2.金融市场基础知识。

这门课程需要理解的金融专业知识挺多的，我采用的策略是：理解原理，以不变应万变。

第一：审题技巧。在证券从业资格考试中很多人会因为审题而丢失很多分数，其中特别注意的就是一些关键词，例如【不包含、包含、说法正确的是、说法错误的是、符合的、不符合的等等相对应的词汇】。在做题的过程中，看见题的前半部分就欣喜若狂，因为这知识点我记得。于是忽视了题干叫选符合还是不符合的，这一点要格外注意。

第二：新大纲新增计算题，在考试过程中可能会面临很大的计算量，这个时候大家别慌。因为考试时间很充足，所以大家可以把选项带入公式，使用试错法。

第三：针对于组合选项题，大家学会使用排除法。对于四个选项中显而易见的错误先排除，然后缩小选择范围。这个时候大家可能就会纠结到底选哪个了，这个时候大家一定重新读下题干，对于似懂非懂选项相信自己的第一感觉。

第四：在做题过程中我们可会遇见那种拿不稳，或者有疑问的题目，我们没必要死揪着这道题不放，这个时候我们会陷入一个怪圈，越陷越深。所以大家把拿不稳的题标注，等做完其他题目后再返回来看看自己标注的题，这个时候说不定会发现新大陆，柳暗花明又一村。

第五：最后大家做完准备交卷的时候，记得查看自己的答题记录，在机考的过程中没有做的题会有标注，大家记得检查下再提交试卷。

湖北省证券从业资格考试优质篇六

证券从业资格考试难度不大，考试采取上机考试形式，从题库中随机抽题，知识点比较简单，但是考试范围比较广。每次考试通过率在30-40之间。下面小编为大家带来了证券从业资格考试简介，希望对大家有所帮助。

中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中证券从业资格考试教材国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。

证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长期有效证券从业考试通过率是多少证券从业考试通过率是多少。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请证券从业资格证。

证券从业资格证书(certification of securities professional)由中国证券业协会(sac)颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，全国范围内有效。

自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。

(一)报名截止日前。年满 18周岁;

(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;

(三)具有完全民事行为能力。

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知证券从业考试通过率是多少证券从业资格。

概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体如下：

4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;

5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

湖北省证券从业资格考试优质篇七

协会负责人：概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。

证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;。

证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

职业定位。

湖北省证券从业资格考试优质篇八

引导语：大家知道证券从业考试有哪些出题方式吗，以下是百分网小编分享给大家的证券从业资格考试出题方式汇总，欢迎阅读!更多精彩内容请持续关注我们应届毕业生考试网！

如就证券投资基金法颁布实施时间，可以出判断题、单选题。就第一只开放式基金推出的时间、地点可以出单选、判断题。就现代投资组合管理理论的代表型人物及事件可以出判断题、单选题、多选题。

考生学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如基金管理公司和积极托管机构的职责、业务、内部控制可能放在一起混淆考生判断。

以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如收益率、风险的度量等，可以单选、判断等题型出题。

如就证券投资基金费用的收取、基金管理公司、托管机构、高管人员、中国证券业协会等的市场准入条件、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的.内容是相当多的。

就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如证券投资基金的费用不能列入基金财产的有哪些，这就是反向出题。

证券投资基金市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件。

如金融机构申请代销业务资格必须具备的条件。

把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如特瑞若指数和夏普指数的比较，各种基金投资组合策略的比较等。

很多科目内容简单很容易让考生混淆模糊。如证券投资基金各类费用的计提标准和方式，各种税收的征收与否。这些内容，考生在学习的时候一定要仔细。

湖北省证券从业资格考试优质篇九

证券从业资格证书是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。可以从事证券发行员、证券交易员和证券经纪人等岗位的工作。

1、报名截止日年满18周岁；

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；

3、具有完全民事行为能力。

一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类考试。

（三）高级管理人员资质测试报名条件。

一般从业资格考试合格的人员，均可参加高级管理人员资质测试。高级管理人员资质测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。

专业资格考试和管理资质考试区别对待考试报名条件与资格申请条件，降低专业资格考试的报名条件，允许完成入门知识积累的人员参加考试，以考代学，以考代练，先期了解专项业务，增加磨练专业本领的机会和途径。

证券从业资格证是进入证券行业的必备证书，含金量是入门级的，如果想要提升自己再证券行业的一个资深经理或者经验，建议可以去考证券投资顾问、保荐代表人等，为自己的一个专业知识加磅，提升自己的个人能力！

湖北省证券从业资格考试优质篇十

证券从业资格考试全国统考将于北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州及拉萨等39个城市同时举行。

考试报名条件。

(一)报名截止日年满18周岁;。

(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;。

(三)具有完全民事行为能力。

考试科目。

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券投资基金、证券投资分析及证券发行与承销。

单科考试时间为120分钟(其中前10分钟为现场采像时间)。考生可根据需要选择参考科目。

报名方式及注意事项。

报名采取网上报名方式。

考生应登录协会网站进行报名。为避免信息泄露，考生不要通过其他网站进行报名。

报名缴费。

报名费每科次为人民币70元，关于缴费方式、发票索取及准考证打印等事项，请仔细阅读协会网站报名须知。

已缴费报名成功的考生，在考试报名结束前可申请退费(详见报名须知)，超过所规定的退费时限，其报名费将不予退还。

考试方式。

考试采取闭卷、计算机考试的方式进行。

其他说明。

具体考试时间、考场地点将在准考证中明示。

考试成绩合格可取得成绩合格证书(成绩合格证书可在协会网站考试成绩查询窗口下载)，考试成绩长年有效。

考生通过证券市场基础知识科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向协会申请执业证书。

湖北省证券从业资格考试优质篇十一

答：年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。

2、改革后的入门资格考试考什么科目?

答：入门资格考两科，一科是《证券市场基本法律法规》,另一科是《金融市场基础知识》。

3、入门资格考试考什么题型?

答：入门资格的题型只有选择题。

4、入门资格考试考多少题?

答：入门资格考试试卷一共有100道题。

5、入门资格考试考多少时间?

答：入门资格考试时间是120分钟。

6、入门资格考试的难度怎么样?

答：改革后的入门资格考试尽管要考两科，考试的范围也从资本市场扩大到了金融市场，但是考试难度有较大幅度的降低：一是考试内容从专业知识、专业技能和专业操守调整为专业知识和专业操守，改革后的两科内容与改革前的一科《证券市场基础知识》大体相当，每科题量从原来150题降低到100题，降低了三分之一;二是知识点的掌握程度从应知应会调整为以应知为主，比改革前的《证券市场基础知识》难度有相当程度降低，考试题型从单选题、多选题和判断题三种调整为选择题一种，减少了三分之二。

从总体上看，改革后的入门考试两个科目加起来的难度，比改革前的`《证券市场基础知识》单科的考试难度要低。

7、入门资格考试成绩有效期有多长?

答：入门资格考试通过后，合格成绩长期有效。

8、入门资格考试通过获得什么资格?

答：入门资格考试通过获得入门资格，一经注册就可从事一般证券业务。

9、改革前的考试成绩是否有效?

答：改革前的《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》和《证券投资分析》考试合格成绩依然长期有效。

10、入门资格考试改革的最大亮点是什么?

答：这次入门资格考试改革的最大亮点之一是从2015年7月1日起，凡持有改革前的《证券市场基础知识》一个科目合格成绩，就获得入门资格。

11、证券经纪人专项考试成绩如何衔接?

答：2008年12月-2009年11月期间，我会曾组织8次证券经纪人专项考试，开考两科，一科是《证券市场基础》，另一科是《证券经纪业务营销》。

(1)通过考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的考生，可以认定为改革后的入门资格考试合格。

(2)只通过《证券市场基础》的考生，还需要通过改革后的《证券市场基本法律法规》，就可以认定为入门资格考试合格。

(3)只通过《证券经纪业务营销》的考生，可以任选通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》一科以后，就可以认定为入门资格考试合格。

湖北省证券从业资格考试优质篇十二

4、职能范围；

5、会员的资格和加入、退出程序；

6、会员的权利和义务；

7、对会员的纪律处分；

8、组织机构及其职权；

9、高级管理人员的产生、任免及其职责；

10、资本和财务事项；

11、解散的条件和程序；

12、其他需要在章程中规定的事项。

湖北省证券从业资格考试优质篇十三

1、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括()。

a.最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量

b.最近6个月公司的对外担保情况

c.最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况

d.最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况

2、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过()。

a.95%

b.65%

c.90%

d.70%

3、证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。

a.风险监控部门

b.董事会风控委员会

c.证券自营部门

d.稽核部门

4、()可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

a.证券登记结算机构

b.中国证监会

c.证券交易所

d.证券公司

5、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中资金账户名称应当是()。

a."证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称"

b."集合资产管理计划名称"

c."资产托管机构名称—集合资产管理计划名称"

d."证券公司名称—集合资产管理计划名称"

6、证券公司的定向资产管理合同中一般不包括()。

a.投资比例

b.投资范围

c.投资限制

d.投资时机

7、在证券经纪业务中，同一证券公司在同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、相同数量、相同价格证券的委托时，必须()成交。

a.证券经纪业务概述

b.自行对冲

c.与委托人协商对冲

d.分别进场申报竞价

8、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，中国结算公司分公司对申购资金于()进行冻结处理。(t日为申购日)

a.t+2日

b.t-1日

c.t+1日

d.t日

9、关于清算与交收的概念，下列表述中正确的是()。

a.清算与交收两个过程统称为结算

b.交收简称结算

c.清算又称结算

d.清算又称交收

10、下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是()。

a.擅自为客户提供市场信息

b.擅自从事借券、租券等融券业务

c.操纵债券交易价格或制造债券虚假价格

d.擅自交易未经批准上市债券

1、d

解析：本题考察中小企业板股票的退市风险预警处理相关内容。在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在"每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况"，故选d。

2、a

解析：本题考察保证金及担保物管理中"证券充抵保证金的计算"相关内容。可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过95%，故选a。

3、a

解析：本题考察自营业务风险的防范中"自营业务的内部控制"相关内容。其中，建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。由"风险监控部门"根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。故选a。

4、c

解析：本题考察融资融券业务的监管中"证券交易所的监管"相关内容。"证券交易所"可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量额比例、融券卖出的价格作出限制性规定，故选c。

5、b

解析：本题考察集合资产管理业务运作的基本规范中"登记、托管与结算"相关内容。托管机构应当按照《试行办法》，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为"集合资产管理计划名称";同时为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为"证券公司-托管机构-集合资产管理计划"。题目问的是资金账户的名称，因此应当是"集合资产管理计划名称"，故选b。

6、d

本题考察定向资产管理合同的基本事项。基本事项包括：(1)客户资产的种类和数额;(2)投资范围、投资限制和投资比例;(3)投资目标和管理期限;(4)客户资产的管理方式和管理权限;(5)各类风险揭示;(6)资产管理信息的提供及查询方式;(7)当事人的权利与义务;(8)客户所持有证券的权利的行使和义务的履行;(9)管理费、托管费、业绩报酬等费用的'支付标准、计算方法、支付方式和时间;(10)与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;(11)合同解除、终止的条件、程序;(12)客户资产的清算返还事宜;(13)违约责任和纠纷的解决方式;(14)中国证监会规定的其他事项。由此可知不包括"投资时机"，故选d。

7、d

解析：本题考察证券经纪商的权利与义务相关内容。其中，证券经纪商的义务之一"不接受全权委托"，规定：同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类相同数量的证券按相同价格分别作为委托买入和委托卖出的，不得自行对冲成交，必须"分别进场申报竞价成交"，故选d。

8、c

解析：本题考察股票上网发行资金申购程序中"操作流程"相关内容。其中关于申购资金冻结、验资及配号，"申购日后的第一个交易日(t+1日)"，由中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理，故选c。

9、a

解析：本题考察清算、交收的定义相关内容。清算和交收两个过程统称为结算，可知a选项正确，bc选项错误。d选项，清算和交收是两个不同的环节，不能互换概念，故错误。由此可知，本题表述正确的仅有a选项。

10、a

解析：本题考察全国银行间债券市场质押式回购违规行为及处罚相关内容。违规行为包括：(1)擅自从事借券、租券等融券业务;(2)擅自交易未经批准上市债券;(3)制造并提供虚假资料和交易信息;(4)操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格;(5)不遵守有关规则或协议并造成严重后果;(6)违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。由此可知，"擅自为客户提供市场信息"不属于违规行为，故选a。