最新岗位职责风险防控方案(模板20篇)

方案的成功需要我们不断学习和提升自己的能力。方案的设计需要考虑到用户需求和实际情况，不能脱离实际情况和用户需求。多读一些方案范例，可以帮助我们培养问题解决和方案制定的思维方式。

岗位职责风险防控方案篇一

为拓展监督渠道，充分发挥组织监督和民主监督的作用，落实领导干部“一岗双责”制度，结合部机关实际制定本制度。

一、述职述廉对象为部机关领导班子成员。

二、述职述廉的主要内容有：述职人在履职期间的工作成绩和存在的问题、经验、教训，今后履职设想和打算；落实民主集中制情况和党风廉政建设责任制情况；个人廉洁自律情况及存在的问题和改正措施；其他需要公开说明的情况。

三、述职述廉工作原则上在每年度末或次年初进行，可采取会议报告和书面报告两种形式。也可结合领导班子民主生活会和党风廉政责任制考核、干部绩效测评一并进行。

四、领导班子述职述廉前要认真。

总结。

工作的得失，广泛征求干部群众对领导班子成员的意见。述后要根据领导干部个人下一步工作打算和民主测评反馈意见分析，梳理下一阶段整改目标和提高自身素质的措施。

五、书面述职述廉报告和民主测评结果一并存入领导干部个人廉政档案。

重大事项报告制度。

为进一步加强和规范部机关重大事项报告制度工作，及时准确掌握并妥善处臵紧急重大事项，避免工作失误，特建立重大事项报告制度。

一、报告内容。

1、上级组织部门、县委交办的重要事项及完成情况；

3、大额经费（5000元以上）开支情况；

4、下级请示、报告的重要事项；

5、突发性事件、事故、问题；

6、每月重点工作安排及完成落实情况；

7、领导干部发生违法违纪行为或工作中出现重大失误情况；

8、部机关领导、科室负责人外出考察、学习、培训情况；

9、需要报告的其他重大事项；

二、重大事项报告程序和要求。

4、凡领导交办的事情，都必须坚决执行，认真落实，不打折扣，确实遇到困难无法办理的应及时报告，不能有抵触行为。

三、纪律与监督。

1、严格执行《首问责任制》、《限时办结制》、《责任追究制》，分管部长对分管科室报告的重要事项，属自身职责范围的要及时答复或处理，自身难以处理的，要及时上报常委部长。因自身答复不及时或处理不当或应上报而未上报的，造成后果的要追究当事人责任。

2、报告对象必须及时按要求如实报告，并严格按批复意见办理，办结后将办理情况向受理人写出书面汇报或口头汇报。未按要求报告或未按批复意见办理的，视情节轻重给予纪律处分。

3、对一些影响部机关的突发事件，因本科室或当事人原因导致未及时上报而造成严重后果的，要追究当事人和科室负责人的责任。

领导干部廉政承诺制度。

一、严格遵守《中国共产党章程》，自觉执行《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》以及“四大纪律、八项要求”等领导干部廉洁自律各项规定，严于律已，始终做到清正廉洁。

二、严格管好自己的亲属和身边工作人员，绝不允许亲属和身边工作人员打着自己旗号办私事、谋私利。

三、带头执行《党政领导干部选拔任用工作条例》，坚持任人唯贤，不搞任人唯亲；坚持抵制“跑官、要官”等各种用人上的不正之风。

四、严格遵守民主集中制原则，遇有重大决策，要经集体讨论，不搞个人说了算；坚持依法行政，不滥用权力。

五、认真落实党风廉政建设责任制，自觉履行“一岗双责”，切实担负党风廉政建设的领导责任。

六、认真执行《中国共产党党内监督条例》（试行）和《中国共产党纪律处分条例》，自觉接受党组织、社会和群众的监督。

七、落实副职分管人事、财务工作，正职领导重在监管的双向监督制度。明确由副职领导分管财务工作，党政正职对财务工作情况进行监督管理，班子其他成员参与监督。

八、不参与抹牌赌博、公款旅游、公款大吃大喝活动，不自驾公车。

党风廉政建设制度。

根据中央、国务院《关于实行党风廉政建设责任制的规定》和省、市、县关于党风廉政建设的有关规定和要求，制订本制度。

一、把党风廉政建设纳入组织部工作重要内容，与各项业务工作紧密结合，一起部署，一起落实，一起检查，一起考核。做到集体领导与个人分工负责相结合，实行谁主管，谁负责，一级抓一级，层层抓落实。

二、部机关领导班子对党风廉政建设工作负全面领导责任。一把手对党风廉政建设工作负总责；分管领导根据工作分工，对职责范围内的党风廉政建设工作负直接领导责任。

三、设立党风廉政建设责任制领导小组，组长由常委部长担任，副组长由副部长担任，成员由各科室长组成。

四、各科室负责人对本科室党风廉政建设工作负总责。每季度向常委部长和分管部长报告有关工作情况，并根据领导相关要求组织抓好落实。

五、部机关党风廉政建设工作领导小组负责执行本系统党风廉政建设责任制情况的考核工作，并将贯彻落实党风廉政建设责任制的情况，列入年度总结。考核形式半年自查、年终考核。

党员民主评议工作制度。

一、民主评议党员工作每年一次，结合年终总结进行。

二、民主评议党员应遵循3个基本原则：

1、实事求是原则。在民主评议过程中，坚持摆事实、讲道理，既不降低党员标准，又不过高要求。

2、民主公开原则。要尊重党员的民主权利，引导党员充分发表意见，认真听取党内外群众的意见，对不合格党员的组织处臵意见应当与本人见面，并允许申辩。

3、平等原则。党员在《党章》规定的党员条件面前人人平等，无论对普通党员还是对领导干部，都要一视同仁，严格要求。

三、民主评议党员包括六个方面：

1、是否具有坚定的共产主义信念，能否坚持四项基本原则，在政治上、思想上、行动上同党中央保持高度--致。

2、是否认真学习党的基本理论，学习科学文化知识，积极宣传和执行党的路线方针政策，模范地做好本职工作。

3、是否坚持全心全意为人民服务的宗旨，正确处理国家、集体、个人利益间的关系，吃苦在前，享受在后，勇于奉献，充分发挥先锋模范作用。

4、是否密切联系群众，关心群众疾苦，反映群众呼声，认真做好党员责任林工作。

5、是否遵纪守法，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀，保持清正廉洁，勇于同各种腐败现象作斗争。

6、是否坚决执行觉的决议，按规定参加党的组织生活和交纳党费，自觉开展批评与自我批评。

四、民主评议党员工作在部领导班子及部党支部领导下进行。

1、学习教育。对党员普遍进行理想信念、权利义务和党的宗旨教育，同时学习了解民主评议党员的方法、内容和要求，提高认识，端正态度。

2、自我评价。组织党员对照党员标准和评议内容，联系本人实际，总结个人在学习、思想、工作等方面的情况，肯定成绩，查找问题与差距，制定措施，明确今后努力方向。凡有一定文化程度的党员都应当认真写好个人总结材料，经党支部审定后，由党员在支部党员大会上进行自我总结。

3、民主评议。召开党支部会议，进行民主评议，在评议中要认真开展批评与自我批评，还要采取适当方式，听取党内外群众意见。

4、组织鉴定。召开支部委员会，根据党内外群众的意见，进行实事求是的综合分析，做出评价，反馈给本人，并向支部大会报告。

5、实施奖惩。对模范作用突出的党员，以部党支部名义予以表彰；对评议中定为不合格党员，按照有关政策，区别情况予以处理。

督查督办制度。

为加强各项工作任务的落实，加大督促和检查，特制定此制度。

一、对上级组织部门和县委下达的各项方针、政策、重大决策、重要工作部署、重要会议、重要文件的贯彻落实，上级部门来函、来电协办事项，上级部门领导批办的事项和群众来信来访及其他重要事项的办理，实行督查督办。

二、部办公室负责综合事项的督查督办，业务科负责业务工作的督查督办，重大事项由部领导班子按照职责分工亲自督查督办。

三、凡属转(交)办、督办的事项，均要正式下发督办通知，内容包括：承办科室、督办内容、目的要求、办结时限、附送的文件和材料等。

四、对于承办科室办结事项的办理结果进行审核，对不符合政策、规定要求和问题未得到解决的事项，退回重办。

五、对重大决策和重大工作部署的贯彻落实情况，应采取不同的方式督查、督办；对影响全局的重大事项，集中力量督查、督办；对全年性的工作，分阶段采取定期不定期抽查、检查的方式进行督查督办。

六、对有时限要求的批办件，要在规定时限内办结；对未明确时限要求的，按事项的轻重缓急程度分为特急办、急办和日常办三类。特急办、急办视情况在最短时间内办结，日常办一般应在7个工作日内办结。

部领导定期讲廉政党课制度。

为认真贯彻落实中共中央关于《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》，切实加强对党员干部的党风廉政教育，进一步提高党员干部队伍的整体素质，特制定本制度。

一、部领导讲廉政党课必须以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻党中央关于落实科学发展观，构建社会主义和谐社会，加强党的先进性建设等一系列重大战略思想。

二、廉政党课必须以《党章》、《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党党内监督条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《中华人民共和国行政监察实施条例》、《中华人民共和国公务员法》、《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》等为主要内容，同时结合形势和任务的要求，联系组织部工作实际进行讲解。

三、常委部长要认真履行第一责任人职责，在搞好自我学习教育的基础上定期对党员干部上廉政党课，尤其是在重要节日、干部调整、年初岁尾等重要时期搞好教育。

四、常委部长每年讲廉政党课不少于1次，副部长每年讲廉政党课不少于2次。

五、讲廉政党课前要认真备课，讲课立意要新、主题鲜明、内容充实、联系实际、注重解决实际问题，课后要认真组织座谈讨论，增强教育效果。

六、落实领导同志讲廉政党课登记制度，每次讲课后都要对讲课人姓名、职务，讲课时间、内容和听讲人员情况等进行登记。

七、要做好对受教育人员的考勤制度。严格考勤、考评，确保到课率和教育效果。

民主生活会制度。

根据中共中央纪律检查委员会、中共中央组织部印发的《关于改进县以上党和国家机关党员领导干部民主生活会的若干意见》(以下简称《意见》)的精神，为改进组织部机关民主生活会，结合工作实际，特制定本制度。

一、民主生活会要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻落实《中共中央关于加强和改进党的作风建设的决定》，进一步加强领导班子思想政治建设和党风廉政建设，不断提高组织部领导班子的领导水平和管理水平，提高拒腐防变和抵御风险的能力。

二、认真学习贯彻《意见》精神，领会改进领导干部民主生活会的指导思想，明确目的要求和工作环节，严格执行《意见》的各项规定和要求，提高民主生活会质量。

三、民主生活会的召开时间，根据县委统一安排进行。民主生活会原则每年召开一次，召开专题民主生活会应提前15天向县委、市委组织部书面报告，以便上级派相关人员参加。

四、认真抓好会前五个重要环节：

1、确定民主生活会主题。每次民主生活会前，要按照上级党组织对民主生活会内容的统一要求和主题，结合实际确定重点解决的问题。

2、组织学习，为开好民主生活会奠定思想基础。要针对存在的主要问题，组织学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想的相关内容，学习《中共中央关于加强和改进党的作风建设的决定》等有关文件。个人自学时间一般安排2至3天左右，其中集中学习时间不少于1天。学习要发扬理论联系实际的学风，为对照检查、自我剖析和开展批评与自我批评做好准备。

3、广泛征求群众意见。民主生活会前，要指定专人在一定范围内听取群众意见，通报会议的时间和主题。听取意见的同志要将群众意见整理成书面材料并如实上报。

4、认真准备发言提纲。领导班子每个成员都要根据民主生活会的主题和群众所提意见，结合实际，对照检查，寻找差距，针对问题，认真准备好发言提纲。

5、积极开展谈心活动。常委部长要同领导班子每个成员分别谈心，对其一年来的思想、工作情况作出适当评价，肯定成绩，同时着重指出存在问题；涉及领导班子成员之间的一些问题，要做好思想沟通工作。领导班子成员之间要互相谈心，交流思想，增进了解，互相帮助，化解矛盾，加强团结。

五、民主生活会要围绕主题，进行对照检查，开展批评与自我批评。着重检查在党纪党风方面和工作中存在的主要问题，剖析思想根源；对领导班子存在的突出问题提出整改建议。不能出席会议的同志，其发言提纲可由有关同志在会上宣读，会后及时向本人转达领导班子其他成员的批评意见。

六、民主生活会结束后，要及时将民主生活会情况、群众意见、整改措施一并向县委和市委组织部报告，并附民主生活会原始记录。

七、常委部长要发挥“第一责任人”职责，在民主生活会上，常委部长要带头学习，带头进行自我检查和剖析，带头开展批评，以自己的模范行动带动领导班子其他同志认真开好民主生活会。

八、按有关规定，召开民主生活会时，应邀请群众代表、服务对象代表、人大政协代表等人员列席会议。

党员学习制度。

一、为不断加强党员日常学习与管理，确保党员长期受教育，特制定此制度。

二、党员学习以集中学习为主，自学与个别辅导为辅，学习内容严格按照计划进行，三、授课人员必须课前有准备，授课方式可灵活多样，内容要通俗易懂。

四、按时参加学习，不得无故旷课、迟到、早退，如有特殊情况不能按时参加学习者，须提前向学习负责人或相关领导请假，经允许后方可。

五、因请假、出差而未参加学习者，须及时补课，并做好学习笔记及。

心得体会。

六、学习人员须认真做好学习笔记，按时上交规定篇目学习心得。

七、认真遵守学场纪律，特殊情况外，学习期间一律暂停办公。

八、积极发言，畅谈体会，做好记录。

九、党员参加学习情况将作为年终干部考核的重要参考依据。

腐败风险信息收集、登记制度。

一、畅通腐败风险信息收集渠道，通过信访举报等各种途径，广泛收集部领导干部各类腐败风险信息。

二、坚持日常登记，及时收集并整理各类腐败风险信息。

三、坚持腐败风险信息举报及登记保密原则，并做好调查核实工作。

四、把容易滋生腐败的重点部位和环节作为腐败风险信息收集登记的重点，及时掌握苗头性、倾向性问题。

腐败风险信息分析评估、审核发布制度。

一、部廉政风险防范管理工作领导小组办公室负责部机关腐败风险信息的分析评估工作。

二、自收到风险信息后，无特殊原因3天内必须对信息进行分析评估。

三、风险信息分析评估遵循当事人或有利害关系人员回避原则。

四、根据腐败风险信息的紧急程度和后果是否严重等综合情况进行分析，初步确定预警等级，提出预警处臵措施。

五、根据腐败风险确定的红色（一级）、橙色（二级）、黄色（三级）预警等级，研究处臵纠偏措施，决定发布预警提示。

腐败风险预警处置督查、结果回告、通报制度。

一、科室或个人接到预警通知书后，应在规定时限内对腐败风险成因进行剖析，制定整改措施，形成书面报告及时上报部廉政风险防范管理工作办公室。

三、对受到纠错谈话、接到纠错通知书、纪律检查建议书的预警对象，要在10日内上报整改情况。相关科室要提交原因分析、整改措施、健全制度的书面材料。

四、对重要个案或有影响的风险处臵综合情况，必须向部领导班子和县纪委报告。

五、对廉政风险预警处臵情况的通报，必须坚持实事求是、公开、公正原则；

六、腐败风险预警处臵结束后，要采取集中通报或个案通报，广泛接受干部群众监督。

一、负责制定并实施部机关腐败风险防控工作年度方案。

二、负责制定并组织实施部机关腐败风险教育活动。

三、负责组织部机关开展清权确责、优化工作流程、廉政风险查找、等级评定和防控措施制定及审核备案等工作。

四、负责各科室及领导干部落实腐败风险防控措施情况的督促检查。

五、负责组织、指导各科室关于反腐倡廉制度的梳理、规范和监督执行等工作。

六、负责部机关腐败风险信息的收集、登记，组织开展风险信息分析评估、审核发布、预警处臵、督查等工作。

七、负责部机关腐败风险预警防控工作资料的收集、汇总、整理、归档工作。

八、做好上级关于廉政风险防范管理工作检查考核的各项准备工作。

公开透明制度。

为加强部机关党务、政务、事务公开，增强工作的透明度，加强社会监督，特制定本制度。

一、公开的原则：凡不涉及国家秘密，与办事相关、适合公开的事项应予以公开。公开坚持依法、真实、注重实效、利于监督。

二、公开的内容：

2、党务：党务中心工作、思想建设、组织建设、作风建设、制度建设、干部任免等；

4、其它各项工作流程、财务及其它需要公开的内容。

三、公开的形式及方法：公开的形式有上墙公开、会议公开、简报或报纸公开、网络、媒体公开，不同内容可采取不同形式。

公开的方法可采用常年公开、年度公开、季度公开、不定期公开。

四、公开的程序：由部办公室总体负责公示，需各科室提供的材料，各科室要严格按照要求，收集、整理完成后报请分管领导批准后，报办公室，经主要领导审核同意签字后，方可按规定予以公开。

责任追究制度。

为切实提高工作质量和办事效率，确保工作人员能够正确、高效地完成各项工作任务，防止工作过失行为发生，特制定本制度。

一、工作过失，是指工作人员因玩忽职守、故意、过失不履行或不正确履行工作职责，致使延误工作，影响工作效率和质量，造成不良影响或损害集体、群众利益的行为。

二、工作过失责任追究，坚持实事求是、有错必究，惩处与责任相适应，教育与惩处相结合的原则。

三、工作人员在工作中违反有关规定，有下列情形之一的，应当追究工作过失责任：

1、触犯中组部明令禁止的“十条禁令”的；

2、自查整改力度不大，措施不具体，成效不明显或没有成效，群众意见较多的；

3、科室内部管理不严，各项工作运转不畅、质量时效性差的；

5、其它违反工作制度、违纪违法的行为。

四、工作人员未经请示相关负责领导审核、批准直接办理，或不依照领导审核、批准意见自主办理，导致工作过失后果发生的，由承办人负直接责任。

五、工作人员因弄虚作假，致使审核人、批准人不能正确履行审核、批准职责，导致工作过失后果发生的，承办人负直接责任。

六、工作人员在工作中提出方案或意见有错误，审核人、批准人应当发现而没有发现，或者发现后未予纠正，导致工作失误后果发生的，承办人负直接责任，批准人负领导责任。

七、审核、批准人作出错误性判断或决策，导致工作过失后果发生的，批准人负直接责任。

八、工作过失责任人主动发现并及时纠正错误，未造成重大损失或不良影响的，可从轻、减轻或者免予追究工作过失责任。

岗位职责风险防控方案篇二

根据《中共茂县纪委、茂县监察局关于全面启动廉政风险防控机制建设工作的实施方案》（茂纪委[2011]13号）文件精神，为进一步完善局机关各项规章制度，建立起良好的工作秩序，营造良好的工作氛围，提高工作效率，塑造机关崭新形象，做到有章可依、有章必依，使机关各项工作科学、规范、有序运行，特制定如下廉政风险岗位职责制度。

一、工作制度。

1、认真执行党的各项方针政策,模范遵守党纪国法，严格《招标投标法》、项目管理监督的法律、法规政策，自觉遵守全局的各项规章制度。

2、按照岗位职责，各司其职，恪尽职守，扎实工作，吃苦耐劳，团结同事，创造性地做好本职工作和局领导交办的其他工作。

3、严格按照规定程序办事，不得越权或擅作主张，不得借职务之便为亲戚、朋友、熟人提供方便，不得利用职务便利以权谋私，向企业或个人索要物品或接受馈赠。

4、坚决杜绝马虎大意、拖沓敷衍、得过且过的思想与态度，工作上相互支持、相互配合、相互监督，积极上进，创造性地做好本职工作。

5、加强学习，改进作风，提高效率，不断提升自己的知识水平和专业技术能力，切实转变工作作风，增强全局的凝聚力和战斗力，树立良好的机关形象。

6、坚守工作岗位，不乱窜办公室，不到户外从事与工作无关的活动。按照卫生制度和值日安排，做好本股室和全局的卫生工作，保持工作环境的整洁、优美、舒畅。

7、做好信访接待工作，对上级业务部门的来信来函、职工的来访咨询，要热情接待、认真解答、从速办理，抓好落实。

8、发文或转发上级文件，由各股室负责起草，办公室审定，主管局长审核批准后下发。

9、各股室复印、打印文件、材料、报表、帐册，一般在本局打印，确需到各摊点印制的材料，请示分管领导同意。办公用品由局办公室统一购买、发放。

二、会议、学习制度。

（一）局党组会议。

1、贯彻执行上级党委、党组的重大方针、政策，制定本局党组的工作计划和实施方案。

2、讨论研究局机关的组织、思想、作风建设。

3、讨论审定以党组名义向机关党工委、政府党组以及上级有关部门的请示、报告、重要文件。

（二）局领导办公会议（每月召开一次，根据工作需要可随时召开）。

1、传达、学习和讨论贯彻中央、省、州、县以及省、州发改委的重要指示和决定，研究审定贯彻落实措施。

2、传达贯彻上级业务部门召开的专业性会议精神和有关业务性文件。

3、研究决定各股室人员的调整和职责分工事项。

4、以局名义发布的文件以及向上级的请示、报告和较重要的工作内容等。

5、分管领导不便单独处理及需要协调和急需完成的工作。

6、讨论工作中的重大政策调整意见和全局性的工作部署，审议本局作出的重要决定。

7、听取局各股室重要工作情况汇报，审定行政工作中的重要问题。

8、审议全年建设工作要点、工作。

总结。

讨论决定上报县委县人大县政府县政协和省州发改系统的重要报告以及请示上级的重要事项和重要政策业务问题。

9、审议本年茂县建住领域工程建设情况及下一年建住领域工程建设的工作计划，检查执行情况并决定采取的重要措施。

10、研究、审议局机关公务员年度考核、目标考核结果和奖惩实施办法。

11、汇报上月工作情况，安排部署下周工作。

12、需要讨论决定的其它重要事项。

（三）局务会议。

1、传达党中央和国务院、省委和省政府、州委、州政府及县委、县政府的重要决定、重要会议精神。

2、讨论通过全局工作计划、总结，部署全局性的工作、检查。

3、研究阶段性的工作任务。

4、讨论建设工作的重大业务活动，听取工作汇报、意见和建议，协调各部门之间的工作。

5、讨论涉及全局有关方面的重要问题。

6、通报局内重大事项督察督办情况。

7、需经局务会研究的事项。

（四）学习制度。

1、各类会议的召开，均由办公室负责通知召集。

2、领导指派或委托办公室安排参加各类会议的人员，须按时参加，不得擅自不到或中途退场。要认真听取会议精神，做好记录，会后及时向局领导汇报。

3、每月第二周星期五为全局的政治、业务集中或自学时间，全体同志都要自觉参加学习，做好笔记，撰写。

心得体会。

保证学习的效果集中学习时间无特殊情况一律不得请假。

三、行风建设、机关效能建设制度。

（一）集体形象、个人形象要求。

1、集体形象要求。

政治坚定，作风正派；坚持原则，秉公办事；爱岗敬业，清正廉洁；诚实守信，热情服务；团结协作，与时俱进。

2、个人形象要求。

（1）仪表仪容。仪表稳重大方，穿着整洁得体。

理取人，不可盛气凌人。

（3）严格要求。遵守考勤制度，按时上下班，不迟到、不早退、不窜岗，有事请假。上班保持良好的精神状态，处理公务严谨认真，行为举止文明规范，严禁打闹嬉笑，高声喧哗，不在办公场所吃零食、打牌、下棋、玩电脑游戏。中午严禁饮酒。

（4）环境卫生。保持办公场所整洁卫生，不随地吐痰，不乱扔杂物。办公用品摆放美观有序，墙上勿随意钉钩和悬挂物品，张贴物应整洁协调。

（5）勤政自律。廉洁自律，不乱用职权，不吃、拿、卡、要、报，不向服务对象索取好处。

（二）健全五项制度，优化行业作风。

释清楚。对不属于自己职责范围的要负责介绍给所负责人予以办理，所负责人有事不在也要负责联系好，约定办理时间，决不能推诿扯皮。真正做到首先发现、首先发问、首先接待、首先办理、首先落实。三是办事承诺制。对于办理的每件事，都要做到有求必应、有难必帮、有事必办，以讲效率、守信用的态度，做出承诺，明确任务目标、完成标准、办结时限。并在具体运作中实行全程公开，及时向社会、向群众公布办结情况，强化社会与群众的跟踪监督，确保办理事情的质量和时效。四是责任追究制。对于因干部职工个人失职、渎职、滥用职权破坏了部门形象的，要坚决追究责任。谁破坏部门形象，就追究谁的责任，对于破坏部门形象的个人，一经投诉将严肃查处，切实用铁的纪律形成一个干部自觉、社会监督、群众维护的良好局面，确保系统行业风气得到真正优化。五是联系基层制。干部职工要走出机关，深入乡村、企业调查研究，帮助乡村、企业解决实际困难，不求到乡村、企业次数多少，只求为乡村发展做的贡献大小，为基层群众办的实事多少，为企业解决的实际困难多少。真正做到：目标在一线明确，政策在一线落实，形象在一线树立，素质在一线提高，问题在一线解决，实绩在一线定格。从服务基层、服务群众、服务企业的实践中获得提高自身的不竭动力。

三项制度（集中学习考勤制度、重点学习内容体会和交流制度、干部学习档案制度），以“建设高素质队伍、创高质量服务”为目标，以“组织领导抓的紧，存在问题抓的准，活动载体抓的实”为遵循，努力强化“五种意识”（大局意识、创新意识、服务意识、窗口意识、表率意识），不断提高三种能力（综合调研、协调办事、文字语言表达），力争实现“三优”（培树优良作风，开展优质服务，创建优秀业绩）。

各项业务工作中做到“两清”（回答或解释问题清楚、指引去向清楚）、“三心”（接待咨询热心、回答问题耐心、解决问题诚心）、“四好”（门好进、脸好看、话好听、事好办）、“五个一”（说好每一句话，办好每一件事，接好每一个电话，待好每一个人，干好每一份工作）、“六戒”（戒冷、戒粗、戒拖、戒躁、戒浮、戒空）。

四、请销假制度。

实行上下班监督考核制度，建立考勤台帐，干部职工中途有事外出必须到办公室登记，年终作为考核评比的一项重要依据。

1、局机关工作人员（包括借用、聘用人员）的考勤由办公室统一考核、填写，每月末交分管局长审核签字，并在全局范围内公示每月考勤结果，促进相互监督。

前离开则为早退。

3、干部职工严格遵守县政府规定的上下班和作息时间，春秋作息时间更换由行政办公室及时通知。

4、全体干部、职工严格按时上、下班，不得中途溜岗，串岗或做与本职工作无关的其他事情。

5、全局所有工作人员请假（病、事、探亲、婚丧、轮休、复习、考试、半脱产学习等）都应写出书面请假条，按照规定写明请假天数，请假性质等，如请假性质为“病假”的还需出具有关医院病情证明）。

6、请假条经本人认真填写后按照管理权限由股室负责人、分管局长、局长分别签署意见（3天内分管局长批准，3天以上由局长批准），然后交行政办公室登记备案。

7、经批准同意的请假条于请假前1天交行政办公室留存；在假期结束的次日办理销假手续。

8、副局长请假须经局长批准，并按照县委相关规定办理。

9、局长、副局长外出开会或调研必须告知办公室，并详细说明地址、事项和相应联系方式。

10、工作人员离开机关，下基层或外出办事，按管理权限告知领导同意，并报办公室备案。

11、全体干部职工必须保持24小时开通手机，保证通讯畅通，更换手机号码应及时告知行政办公室。

12、局内安排的集体活动和公务活动，涉及相关股室或局领导。

安排的相关人员须积极参加，不得无故缺度，如遇特殊情况必须赂分管局长、局长请假，经局长和分管局长同意后方可。凡无正当理由无故缺席的股室或个人，按照有关规定进行处理。

13、办公室对考勤结果实行按月汇总，每月公示，年底对单位职工职工在岗天数、请假天数及性质、工休假天数、迟到、早退、旷工天数等进行总结算，作为职工本人年终考核的依据。

14、全体工作人员要严格要求自己，认真履行请销假制度，局年终根据出勤情况酌情实施奖惩。

五、财务制度。

1、局机关财务实行局长“一支笔审批制度”，各项开支必须有经办人签字，局长审批签字后方可报销、入帐。

2、各股室收款必须使用局财务统一领取的票据，做到一事一清一结，对收款不出票据或出示票据与实际不符的，视为贪污，一经查实，酌情给予当事人经济处罚，纪律处分或法律制裁。

3、负有收费职责的工作人员对所收现金没有支配权，不得私自转借或挪做他用，否则按坐支挪用对待，酌情给予行政纪律处分，情节严重的移交司法部门处理。

4、丢失现金与票据，谁丢失由谁负责。

5、财务会计要严格遵守财经纪律，要审好会计凭证，记好会计账簿，记帐做到手续完备、内容真实、数字准确、帐面整洁、日清月结，并注意履行会计监督职责，制止一切不合理开支。

6、局内订购书刊、报纸、杂志、资料等，由办公室作出计划，报局长审批签字后，由办公室办理。

7、工作人员因公出差，按实际需要由局长审批签字，出差返回单位要在一周内结清费用，不得拖欠公款。

8、接待宾客坚持既态度热情、服务周到，又厉行节约的原则，办公室按有关规定统一安排接待。

六、车辆管理制度。

1、我局现有公车二十辆，主要供局领导、工作人员工作使用。

2、为便于管理，局领导、各股室除急用车外，均应提前通知办公室，由办公室根据情况预先统一安排，并填写出车登记卡，如无特殊情况一般不予派车。

3、因车辆故障和司机特殊情况原因不能出车时，司机要及时向办公室说明，以便提前作出安排。如无特殊情况，司机不得拒绝、怠工。司机要自觉增强节约观念，严禁公车私用或开人情车。

4、司机要严格遵守《道路交通管理条例》和各项安全操作规程，践行“安全第一，节约光荣”的宗旨。自觉爱护车辆，经常进行检查、维修、保养，保持车辆的清洁卫生。

七、安全保卫制度。

1、严格保守党和国家的机密，认真遵守保密原则，有关保密内容的纸张、账簿、单据等资料，不得随意乱扔或丢失。

2、印章保管人，要严格把好公章，用印时认真审核，做好用印记录，不得马虎大意或不符合规定用印。

3、下班时印章、文件、资料、账簿、现金等必须入柜加锁，办公室无人时要随时锁门。

4、工作人员要爱护楼内外的各种设施，不得随意破坏，否则照价赔偿。

5、节假日期间，工作人员值班统一由办公室安排，值班人员一经确定，不得擅自离岗或脱岗，发生责任事故的，后果由值班人员承担。

职业道德规范。

一、政治坚定，思想解放，务实创新，转变作风；

二、围绕大局，服务基层，牢记宗旨，办事秉公；

三、科学管理，依法行政，勤政廉洁，品行端正；

四、团结协作，民主集中，勤奋敬业，业务精通；

五、开拓进取，提高效能，与时俱进，共建文明。

服务承诺。

一、严格按照法律法规和政策依据行政，提高依法行政水平。塑造公道正派，廉洁勤政，团结协作，务实高效的良好形象。

二、增强权力公开运行的透明度，在人事劳动和社会保障各项工作中，除依法保密外，全部将办事内容、依据、条件、结果向社会公开，做到畅通监督渠道，保证群众的知情权。

意。

四、继续推行首问责任权，限时办结制，服务承诺制，建立和完善方便、快捷、高效、为民的工作机制，提速工作过程，提高服务质量，树立劳动人事部门良好形象。

岗位职责风险防控方案篇三

风险表现形式。

1．执行上级的决定、指令。

不到位；对上级部署的工作、召开的会议、下发的通知，不传达、不贯彻、不落实，贻误工作。

2．履行“一岗双责”不到。

位，队伍管理不敢动真碰硬，发现问题不批评、不指正，放任、纵容，隐瞒不报。

3．党风廉政建设、执行“五。

条禁令”、“八项规定”等管理措施不落实，对下属疏于教育管。

理，下属思想动态不及时掌握，风险。

等级。

防范措施。

1．加强自身修养，提高政治素养，增强责任意识、表率意识、大局意识。

2．严格履行“一岗双责”，发挥。

违纪处置不力，造成本单位工作出现失误或重大失误，延误工。

作，或发生违法违纪问题。

教育引导、监督管理、示范带头作用。

3．落实党风廉政建设责任制和各。

项措施，发现违法违纪行为查明属实后立即制止，并作出处理，同时将处。

理结果向纪检部门报告。

4．不执行“收支两条线”

领导岗位。

和“罚缴分离”的管理规定，设。

立“小金库”，隐瞒、截留、转。

高

4.健全和完善相关制度，加强绩效。

移、坐支财政性资金，或借用、挪用、调换、侵占执法财物。

5．违规乱收费、乱罚款、考核。

5．严格执行账务、人事、事务、招投标等管理办法，坚持民主集中制原则，实行民主决策、民主管理、民主监督。

6．严格执行领导分工负责制和责。

乱拉赞助、乱报销等。

6．工作中，弄虚作假，隐。

瞒案情，包庇、纵容违法犯罪活。

动，徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守，不依法履行法定职责，为个人或他人谋取私利的风险。

7．案件处理、物资采购、财务支出、干部任免、车辆维修、公务接待等方面违反民主管理规定，不公开透明，不按程序决策。

8．内务管理脏、乱、差。

任追究制。

责任单位：工程科（行政许可科）。

风险表现形式。

风险等级。

防范措施。

1．加强人防法律、法规的学习，加强警示教育，提高依法行政和拒腐防变能力，严禁吃拿、卡、要等现象的发生。

2．依法公开行政审批事项的依据、流程、办理时限、收费标准及办理结果，所有行政审批实行网上公开透明运行，推行阳光服务，践行服务承诺，设立监督举报电话，自觉接受社会各界监督。

3．加强内部检查监督，严防违规违纪问题。

1．在行政执法中应2人以上，执法人员要加强法律法规的学习，不断提高自身综合素质，执法要公开、公平、公正，自觉接受社会各界监督。

2．认真落实《区人防办行政处罚自由裁量权实施细则》和相关工作管理制度，对重大违法行为给予较重行政处罚的，由领导班子集体讨论决定。

3．健全完善执法工作机构，规范执法流程，不断加强行政执法的每个环节、每个程序的合法性。

行政审批。

1．故意设置障碍，刁难群。

众，吃、拿、卡、要、报。

2．审核把关不严，违规审。

批，失职渎职或发生违法违纪问题。

3．不履行首问负责、一次。

性告知、限时办结等各项承诺制度，造成群众投诉、上级通报、媒体曝光。

高

行政执法。

1．接受、索要可能影响公。

正执行公务的礼金和各种有价证券等，隐瞒、庇护监管对象的违法非法行为。

2．违反有关法律法规，未。

按规定程序、权限和条件进行行政执法，对违法案件查处不力，对行政复议和诉讼案件的应对迟缓，追缴人防易地建设费不及时、不到位。

3．在行政执法工作中滥用。

行政处罚自由裁量权，行政处罚畸轻畸重，以权谋私，造成工作失误，或发生违法违纪问题。

高

4．加强检查和督查执法程序，对行政执法中发生过错行为的按照。

《行政执法过错责任追究制度》追究相关人员责任。

5．认真做好复议和诉讼各方面资料收集，坚持原则，依法办案，按章办事。

人防工程质量监管。

1．对人防工程维护管理工作中管理制度不健全，监管不得力，整改措施落实不到位，造成工程及内部设备设施损毁，或发生违法违纪问题。

2．在全区新建人防工程的质量监督过程中收受建设、施工等单位好处，存在利用职权“吃拿卡要”、以权谋私等违法违纪问题；对工程验收把关不严，导致工程质量不过关，造成重大损失。

高

1．严格执行人防法律法规政策，现场核查、工程质监必须2人以上到场，复杂项目集体讨论，复杂项目提交主任办公会研究。

2．强化行政监管职能，加强对。

人防工程的日常维护管理，明确工作责任到人，注重解决行政不作为、乱作为的问题。

3．加强对监管工作的督促检查，发现问题及时整改到位，设立监督举报电话，开展民主评议活动，自觉接受社会各界监督。

自建工程。

建设。

自建人防工程的招标投标。

中，出现收受钱物、暗箱操作、违规操作等现象，造成偷工减。

料、工程质量下降，给国家和人。

民带来不可弥补的损失。

高

1．严格执行公开透明的招投标制度，签定自建工程项目廉政合同，建立工程建设廉政档案。

2．加强自建工程建设管理，督促施工、监理企业细化施工方案，强化质量、安全管理，提高办事效率；确保按时、优质、高效建好自建工程；开通监督电话，自觉接受社会监督。

案卷管理。

1．行政许可、行政征收、行政处罚等案件材料归卷不及时、案件卷宗保管不善，导致材料、卷宗遗失。

中

1．加强教育培训，熟悉业务规定，增强工作责任心。

2．处理完毕的案件，严格按照《泰州市民防行政执法案卷评查标准（试行）》要求及时整理归档。

3．严格执行案卷的借（调）阅、归档、移送、保管等管理规定，执行责任倒查。

2．不履行借阅、保管等相关规定，可能造成案件卷宗遗失或泄密。

责任单位：法规宣教科（含财务室）。

风险表现形式。

风险等级。

防范措施。

人事管理。

1．不按规定程序录用、任免、调动人员或任人唯亲，导致本单位工作失察、失误，发生违法违纪问题。

2．年底考核和评优评先推。

荐中违反程序，违规操作，发生违法违纪问题。

高

1．严格执行干部选拔任用工作。

有关规定，做到单位人事变动、任免坚持民主决策，决策结果及时报人社部门备案。

2．规范人事考核，加强监督检。

查，考核和评优评先严格按程序进行。

3．需要公开的事项及时公开，接受社会各界监督。

财务管理。

1．资金开支不经过会议研究决定，财务审批制度不健全，管理不到位，利用职务之便贪污和挪用公款。

2．预算编制方案,不经过会议通过，私自上报，造成严重后果的。

3．不按制度规定和预算计划审核经费支出，以个人职权控制报销审核。

4．违反规定，私设小金库存，公款私存私放。

高

1．加强对重点专项资金和重大。

投资项目的审计。

2．严格执行预算管理，大额资金支出需经主任办公会研究确定，各项支出按照财务管理制度程序审批。3．完善系统内部监管，做好系统内部自查自纠工作。

4．每年邀请审计、财务等部门对财务工作进行检查，对苗头性问题及时排查纠正。

物资采购。

1．对列入政府集中采购目录范围内的物品，不经政府采购中心，擅自采购，导致损公肥私或重大损失。

2．日常用品采购不走程序，物品采购、发放不符合规定，不公开，不廉洁。

3．质量把关不严，验收程序不规范，造成账物不符或资产损失。

高

1．强化对采购人、保管人、发。

放人的教育，增强规范意识、责任意识、廉洁意识。

2．严格执行招标投标规定，按。

采购规程及程序采购物品，实行阳光办理，严把采购物品验收关。

3．主动接受监督，严格责任追。

究。

案件审核。

1．工作责任心不强，业务素质不高，对案件事实、证据、程序、定性、处理等审核把关不严，提出错误的审核意见。

2．作风拖拉、推诿扯皮，审核效率不高，贻误办案期限。

高

1．强化法制教育培训，切实增。

强责任意识、廉洁意识、风险意识、程序意识，确保存在的问题发现得了、发现的问题纠正得了。

2．认真执行人防法律法规、《行政处罚法》、《行政许可法》相关规定，对案件审核迅速、准确。

3、不断规范案件处理流程，加大对行政审批、行政执法工作开展情况的监督检查力度。

1．严格执行区人防办固定资产管理办法，财务室每年做好固定资产登记工作，对固定资产名称、金额、用途、单位责任人进行逐一核对，做到账物相符，保管责任到人。

2．人防工程开发利用中严格按照出租、出借有关审批程序执行。

固定资产。

管理。

不能按照固定资产有关管理程序和制度执行，造成工作出现失误，或发生违法违纪问题。

中

公务接待。

不按规定招标准、超范围接待，不严格按程序审批。

中

1．严格按照区有关规定的公务接待标准接待。

2．结算单据要有接待经办科室签字、财务室把关，并经办领导签字批准核销。

3．加强监督检查，严格责任追究。

1．加强内部管理，严格落实车辆派遣、使用、管理制度，节假日公务车辆集中控制管理，防止公车私用。

1。车辆管理不严，公车私。

用。

2．加强对车管人员和驾驶员安。

全教育和廉政教育。

3．维修保养要定点，根据车辆使用状况确定维修经费指标，严防超。

标。车辆管理。

2．不按规定定点、维修保养车辆，虚开车辆维修、保养票。

据金额报销。

3．违反交通规则，造成不良社会影响。

中

4．加强监督检查，严格责任追究，防止违纪违法问题发生。

文件收发。

1．工作失职，造成文件丢失或流转不及时。

2．机要文件处理、保管不当，造成失密、泄密。

中

1．加强文件收发人员的教育，严格执行各项纪律制度，保证文件处理、保管工作认真规范。

2．严格执行机要文件的登记、存放、传阅、归档、销毁等管理制度。

印章管理。

1．因保管不善，造成印章丢失。

2．用印环节审核把关不力，造成不该用印而用印的情形。

中

1．配好印章存放专柜，落实保管人员。

2．建立印章保管使用制度，明确。

用印标准。

保密管理。

1．涉密文件、电脑、电子存储介质保管不善、使用不当、违规操作，发生泄密、失密事件。

2．对重要人防信息和资料不妥善保管，用人防资料为他人提供便利。

中

3．加强对用印环节的经常性监督。

检查，坚决杜绝违规用印。

1．加强保密法学习，落实各项保密制度，提高保密意识。

2．强化保密监督与检查工作，每季度开展一次安全保密检查。

3．重要人防信息和资料由专人。

保管、严格保密，严防失泄密行为发生。

1．坚持公开、透明的办事原则，严格按制度办事。

1．在组织开展人防宣传教。

育活动中，对活动把关不严，有。

宣传教育。

可能造成经费浪费，接受回扣，低。

2．加强宣传纪律教育，严格对外宣传稿件的审核把关。

谋取好处。

2．对外宣传审核把关不到。

位，带来负面消极影响。

1．不履行借阅、调档等相关规定，可能造成档案资料遗失。

或泄密。

2．档案保管不善，造成档案资料损坏等问题。

低

1．严格招待档案的借（调）阅、归档、保管等管理规定。

2．加强对各科室档案管理工作的检查监督。档案管理。

责任单位：指挥通信科。

风险表现形式。

风险等级。

防范措施。

1．强化教育培训，增强岗位责。

任意识和廉洁自律意识。

2．严格按照有关审批手续和验。

在指挥通信警报建设中，违反有关建设规定、程序，发生暗。

箱操作、弄虚作假、舍贱求贵、建设。

以次充好、中饱私囊等违法违纪问题。

业务工作。

组织各项人防组织指挥演。

练、人防专业队及志愿者集训、民防工作进社区等活动中，不切实际，损公肥私、铺张浪费等问题。

中

1．加强廉洁政策法规的学习，进一步提高廉洁自律意识。

2．认真落实申报审批制度，做全做好做细开支预算，业务工作经费支出必须要有多人签名核实、领导批复支出。

3．加强制度化管理，严格纪律要求，确保执行不走样、不变形，确保工作的实效性。

行政执法。

在防空警报行政执法中，不。

按程序操作，接受对方请吃、送礼，对违法案件不予查处，放宽处理标准。

1．加强责任意识，严格按照执法。

权限和执法流程认真履行工作职责。

2．对执法中的发现问题提出整。

改意见，限期改正，杜绝接受被检查单位的吃请。

对全区人防通信警报设备。

安装、质量检测和维护管理工作。

中，操作技术不娴熟、管理不到。

警报设施维护管理。

位，造成设施设备无法正常使用，或发生违法违纪问题。

1．努力加强业务知识的学习，不断提高本职工作能力。

2．认真执行《区人民防空警报设施管理办法》，完善警报器维护管理制度，健全维护日志、细化维护管理标准。

3、加强技能培训，熟练操作程序，提高设备维护管理水平，努力减少人为操作造成的失误。

岗位职责风险防控方案篇四

一、风险控制部岗位职能：

负责公司业务品种的风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行机构深刻并负责组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿，建立法务处理机制，承担公司业务品种的开发等。具体为：

5.熟悉国内企业现状、投资担保政策体系，具有较强的风险防范控制管理意识和能力；

6.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程；

7.跟踪公司各项业务进展，汇总各类业务的风险情况及发出风险预警；协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的高速运转；8.完成公司领导交办的其他事务。

9.根据公司发展状况，设部门经理，审核专员，法务专员等岗位。

二、风险控制部岗位工作职责：

（一）、风险控制部部长岗位职责。

1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；

2.建设风控系统，建立自动风险报表管理系统，参与建立投资风险审批系统；

3.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。

7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。8.完成领导交办的其他工作。

风险管理部经理职责。

一、组织协调本部门的全面工作。

二、负责研究修订风险识别、防范、化解和处置的措施意见、管理办法和操作规程，健全完善风险管理体系。

三、负责审查担保项目，评价担保项目的可靠性、可行性，审核反担保措施，独立出具项目审核意见，提交评委会。

五、负责组织落实在保客户的分级管理，进行业务的风险监控和预警。

六、根据公司发展规划和业务开展情况，研究、开发担保业务品种，并主持制定业务操作规程。

七、参与大额担保项目的调查、评估。

八、负责对担保业务的指导、检查和分析，总结和推广各事业部担保业务经验。

九、负责分析和研究公司的风险项目，吸取教训，定期组织案例分析会。

十、制定业务营销方案并组织实施。

十一、绩效考核计算情况的复核。

十二、撰写并按时报送周、月、季经营分析报告和年度工作总结。

十三、不定期组织本部门的员工进行业务学习。

十四、严格遵守集团、公司的规章制度，服从集团、公司统一安排和调度。

十五、保守集团、公司机密，做到廉洁勤业。

十六、完成领导交办的其他工作。

商业银行。

一、部门职能。

(一)风险资产监控。

4.处理与信贷有关的工作，包括放贷的核对、文档管理、各种相关报表以及配合人民银行、银监局完成各项检查、调研工作。

二、岗位设置及人员。

（一）岗位设置。

目前，风险管理部岗位设置为7个，主要是风险管理部总经理、副总经理、风险监测与预警、风险数据分析、信贷审查、放款授权、档案综合管理。

（二）组成人员。

总经理：杨艳。

副总经理：杨丽。

职员：张娟、罗春慧、于铁、李静、孙凤娇。

（三）人员分工。

1.总经理杨艳主持风险管理部全面工作；

2.副总经理杨丽协助总经理抓好全面工作，并负责风险数据分析及放款授权工作；

3.职员张娟负责放款授权和信贷档案管理工作；

7.职员孙凤娇负责信贷审查及监测企业法人客户信用评级工作。三、岗位职责。

2.组织督导对信贷风险和市场风险进行评估审核：负责组织督导审阅贷款客户资料，了解贷款客户相关信息；组织督导识别和衡量有关信贷风险及市场风险；组织督导对客户进行风险评级，并保证评级的公正、准确；组织督导对贷后发生重大变化的客户进行重新评级；组织督导为授信审查委员会出具贷款审核意见，确保授信审查委员会做出正确判断，保证贷款发放的安全性。3.协调组织授信审查委员会会议：

负责协调、召集授信审查委员会会议，确定授信审查议题，安排会议议程。

1.风险数据监测和分析：

负责管理全行信贷业务台帐；统计、分析全行的信贷业务数据；统计全行风险管理的相关数据；为相关部门提供所需的风险管理的相关数据。

2.放款授权（a角）。

负责审阅授信审查委员会会议审批同意放款的客户相关资料，在权限内对客户进行放款授权（a角）工作。

3.负责全行贷款五级分类汇总工作，并负责最终确定全行信贷资产的五级分类。

4.各项对内、对外数据（报表）报送：

职员张娟。

1.放款授权（b角）：负责审阅授信审查会同意放款的客户相关资料，在权限内对客户进行放款授权（b角），并负责相关信贷档案管理；核对经过授权的放款申请文件，确保文件的准确；通知有关部门放款。2.风险监测与预警：

负责定期提示相关部门和人员对信贷进行贷后检查；督导发现贷后出现预警信号的贷款；督导对出现预警信号的贷款进行通告。

职员罗春慧。

1.风险监测与预警：

负责贷后风险预警，及时发现贷后出现预警信号的贷款并对出现预警信号的贷款进行通告，对出现风险预警信号的贷后贷款及时提出意见。负责审查支行上报申请保全的不良贷款并组织上报授信审查委员会审议；对其他市场风险进行监控预警，并及时提交相关预警信息和报告。

2.授信审查委员会会务。

负责授信审查委员会审议的各项信贷业务资料的整理、报送以及授信审查会议记录工作；负责授信审查会议表决票的整理、统计工作。3.负责对内、对外风险管理各项相关数据及文字材料的报送工作。4.信贷审查：

负责对公司业务部、个人业务部上报的信贷业务审查工作。

职员于铁。

1.风险数据分析：

负责统计、分析全行的信贷业务数据；负责全行信贷台帐日常维护工作；

2.信贷审查（a角）：

负责对公司业务部、个人业务部上报的信贷业务审查（a角）工作。3.负责大额客户风险监测报送工作。

岗位职责风险防控方案篇五

为深入贯彻落实党的十七大精神，切实构建具有教育特色的预防和惩治腐败机制，深入推进学校廉政文化建设工作，切实提升反腐倡廉的执行力，强化预防和监督力度，全面推进惩防体系各项任务的落实，按照上级精神，特制订本实施方案。

一、指导思想。

以党的十七大和十七届四中全会精神为指导，坚持“标志兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的基本方针，拓展从源头上防治腐败工作领域。”从源头上有效防控廉政风险的新机制，确保我校教育事业又好又快地发展提供政治保证。

二、目的、目标和任务。

（一）目的：“以人为本”，通过人人主动参与，紧扣腐败易发多发的领域、部位和环节，根据排查出的风险点，在每一个岗位中相应建立积极的防范措施，查漏补缺、建章立制，预防和控制学校领导干部少犯或不犯错误、减少失误，着力提高反腐倡廉制度的科学性、严密性、针对性，保护干部，做到早防范、早发现、早纠正、发现问题早查处，最大限度减少腐败现象发生。

（二）目标：认真贯彻落实县局关于惩治和预防腐败体系的实施意见，通过明晰岗位职责、梳理工作流程、排查岗位风险、完善内控机制、搭建预警平台、突出监督重点、加大惩治力度，将源头上防治腐败的要求贯穿到校力配置和运行的各个环节，为学校教育事业的健康发展提供强有力的政治保障。

（三）任务：在广泛宣传发动和深化廉政教育、切实增强学校领导干部防范风险、廉洁从政意识的基础上，通过“查、防、控”三个环节，拓展从源头上防治腐败工作领域，建立健全岗位风险防范管理新机制。通过“查”，有效识别工作中各个环节、各个岗位已经构成的或能可构成的岗位风险及程度；通过“防”，从体制、制度、操作手段的科学构架和有效运作入手，寻找积极预防岗位风险的途径，形成标准化、操作性强的防控模式和规范化的处置措施；通过“控”，把对权力的监督制度贯穿于行政和业务运行的各个方面，牢牢控制和及时化解主要岗位风险，将对干部的保护、监督措施落到实处。

三、实施范围、对象及重点要素。

（一）范围：学校各年级、（二）对象：校级领导、主任、各处室主任。

（三）重点要素：实施“排查岗位廉政风险，建立预警防控机制”工作，主要是针对学校教育行政许可项目、经费预决算、基建建设、物质采购、津补贴发放、生活招待、教育收费及资金拨付、职称评定、评先表模、考试招生等重点岗位、关键环节、重要部门党员干部、工作人员廉洁勤政和履行职责而展开。

四、工作步骤和时间安排。

（一）宣传教育阶段（开学前两周）。

学习上级有关文件和会议精神，制定实施方案。结合廉政文化进校园活动和“规范办学，廉洁从教”主题教育的要求，认真组织开展好廉政教育活动。切实增强党员干部的风险意识，提高廉洁从政的自觉性，切实筑牢拒腐防变的思想道德防线。

（二）排查岗位风险阶段（三至八周）。

排查岗位风险，就是要在每一个权力岗位、每一个工作环节认真查找容易导致腐败的薄弱环节，确定风险点，进行风险评估，制定针对性的防范措施，将预防腐败的关口前移，最大限度地降低岗位风险。排查过程中，要重点把握以下几个方面：

1、查找个人岗位风险。按照“对照岗位职责--梳理岗位职权--找准腐败风险--公示接受建议”的程序，采取自我查找、上级为下级找、下级为上级找、班子成员和科室之间互相找的方式，分析并查找出各岗位存在或潜在的廉政风险内容及其表现形式。

3、查找学校岗位风险。在共性岗位风险点的把握上，应把“三重一大”（重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排和大额度资金的使用）的民主决策、科学决策落到实处；以“权、钱、人、物”运行机制及监督管理、制度约束等为重点，统一填写《重点岗位风险点专项清查表》。在整理、汇总后统一填写《岗位风险点清查汇总表》，学校留存一份，报市局一份。由市局统一在政务公开栏网上予以公示。

（三）制定和落实预防措施阶段（九至十一周）。

1、建立个人自控机制。由个人认真对照上级关于廉洁从政的各项规定和本人工作相关的各项法律法规及制度，制定防范控制风险的具体措施和办法，统一填写《个人岗位风险和自我防范承诺表》存入学校“领导干部廉政档案”。同时，切实将廉政践诺情况列入考核的重要内容，做到将每个党员干部的践诺情况纳入年终考核，将领导干部廉政践诺情况纳入述职述廉报告内容。

2、建立组织防范机制。针对查找出的岗位风险，以制度约束、权力制衡、阳光操作为切入点，抓住决策过程、执行过程和监督检查三个关键环节，制度预防和控制各类岗位风险具体措施，制定预防和控制廉政风险的工作程序及流程图，形成以人为点、以程序为线、以制度为面环环相扣的廉政风险预警防控机制，确保廉政风险防控收到实效。同时，在不断深化完善反腐倡廉制度体系建设和行政执法体制改革的基础上，进一步规范行政审批权力和行政执法行为，进一步完善“三重一大”议事规则、行政招待管理、财务管理等制度。

（四）建立和完善监控机制阶段（十二至二十周）。

针对查找的廉政风险点，要建立和完善监督管理的长效机制，对可能发生的廉政风险和监管风险实施有效控制。

1、落实廉政防控责任。按照“党风廉政建设责任制”的规定，实行下管一级、上究一级的责任追究原则进行管理和考核。要制定可操作的考核细则，把对每个党员干部在“排查岗位廉政风险、建立预警防控机制”中的综合考评结果，纳入党风廉政建设责任制和经济责任制考核，并同干部的使用、评先创优结合起来。

2、加强廉政监督。要建立健全内部监督和外部监督机制，有效发挥各类监督渠道的作用，及时发现苗头性、倾向性问题。在内部监督方面，一要积极推行政务公开、党务公开、主动接受干部职工监督；二要大力加强电子监察，重点对教育行政许可项目、经费预决算、财务收支、基建建设、物质采购、津补贴发放、生活招待、教育收费及资金拨付、职称评定、评先表模、教育招生等方面进行全过程跟踪监督。在外部监督方面，一要扩大人民群众参与和监督的范围，拓宽投诉举报渠道，方便群众检举、申诉和反映意见，加强与人大代表、政协委员的沟通和联系，认真听取他们的意见和建议；二要主动接受新闻媒体以及社会各界的监督；三要积极面对面听取人民群众的意见和建议。要通过开展座谈会、走访、问卷调查、设立意见箱、大力查处群众信访举报等多种形式，了解社情民意，改进工作作风，提高服务质量。要充分发挥好党务、政务公开栏、网站、公示栏及新闻舆论的监督作用，强化各级明察暗访力度，提升监督水平。

3、加大处置力度。对可能发生的风险问题实施超前处置，及时纠正偏差、避免监管风险和廉政风险演化为失职渎职行为和腐败行为。针对监控发现的问题，通过警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，对存的风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的进行督导。

岗位职责风险防控方案篇六

一、领航门店风险管控岗位职责：

4、要求相关人员熟悉相应的操作流程，对易于产生风险的部门制定相关规定并进行监管；负责对区域内相关人员的监督，发现问题及时向总部汇报，负责组织对违纪案件的查处，并及时进行审定及汇报。5、对消防设施设备定期不定期的进行例行检查，对发现的问题及时下发整改意见并跟进结果。

6、在重大节假日及大型的促销活动（包括新开、重装门店）前应制定风险防范预案，杜绝安全事故发生。二、非领航门店风险管控岗位职责：

6、在重大节假日及大型的促销活动（包括新开、重装门店）前应制定风险防范预案，上报区域领航店长及风险管控，杜绝安全事故发生。三、岗位要求：

2、增强风险管控意识，积极主动提出的批评意见和工作建议；3、谨慎办事，对影响工作开展的宴请、馈赠和其他活动等坚决拒绝；4、坚决杜绝以下行为：

（5）利用职权和职务上的影响，在人事、招生、开店（重装）等方面谋取不正当利益，可能产生违法违规的不廉洁行为。

岗位职责风险防控方案篇七

1.坚持正确的办学方向，全面贯彻执行党的教育方针、政策，努力培养德、智、体、美、劳全面发展的建设者和接班人。

2.制定学校工作总体计划，总结学校工作，定期向上级主管部门和全体教职工。

报告工作。

3.主持学校工作，研究决定学校各项重大事宜。

4.领导学校教育教学工作，负责搞好教学改革，提高教学质量。岗位职责。

管好用好学校财产，合理开支经费，努力改善办学条件。5.1.可能存在对工作的重视或执行力度不够。（一级）。

2.在工作中，可能存在把关不够严，对不符合条件的事项给予批复、核准。（一级）。

廉政风险点3.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究搞，个人说了算。

及风险等级（一级）。

预设)利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。(一级4.1.坚持依法治校；

2.坚持“三重一大”事项集体研究决定；

防控措施。

3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；

４.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

政教主任岗位廉政风险防控点。

岗位(职务)政教主任。

1.在副校长领导下，负责政教处全面工作，制定学校德育工作计划，做好。

学期总结。

2.负责抓好班主任工作，定期检查落实完成情况。

岗位职责3.负责学生的思想政治教育、道德品质教育和法纪教育，办好宣传板报。

4.负责各班检查评比，评选先进班集体、三好学生、优秀学生干部，做好。

奖惩工作。

5.抓好住宿学生管理工作。6.做好校园安全防范工作。

1.对班主任管理未能做到公正处事，存在人情关。

2.评三好、优干不按程序办理或弄虚作假（。二级）。

3.核算班主任津贴和班务津贴不按制度办事（。一级）。

及风险等级。

1.严格执行标准，加强自律意识；

4.校园安全工作落实不到位。（一级）。

预设。

防控措施2.严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事；

3.加强班务管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。

4.强化安全措施，坚持安全工作日查制度。

教务主任岗位廉政风险防控点。

岗位(职务)教务主任。

1.在副校长领导下，负责教学全面工作，制定工作计划，定期总结教学。

工作。领导组织教学人员学习大纲，制定工作计划，定期检查落实任务。

2.按时参加有关会议，填报有关表册。

3.组织学校期中、期末考试，安排考务工作。岗位职责。

4.负责功能部室的管理和使用，保证教学工作顺利进行。

5.做好档案管理工作，收集整理有关档案资料。

6.科学安排课程、作息时间及教学活动。

1.教师工作安排未能才尽其用，公正处事（。二级）。

2.教学管理中执行制度不力，存在人情关（。二级）。

3.组织考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造。

及风险等级。

成严重后果。（二级）。

预设。

4.教师业务考核、工作量的核算有失公平公正（。二级）。

5.教材教辅的征订中发生不廉洁行为。（二级）。

1.严格执行标准，加强自律意识；

2.严格按工作程序、要求和工作纪律办事；

防控措施。

3.按照实事求是的原则抓好教学常规管理；

计划与安排。2.严格财经纪律，建立健。

全财务制度。3.负责学校财务管理及各项物资的采购工作。4.管好用。

好学校财产，做好财产登记造册工作。5.负责学校食堂工作，改善师。

生生活、住宿条件。6.负责学生“两免一补”和“营养餐改善计划”7。

工.1、利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行。

为。（一级）。

2.不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违。

规违法行为。（一级）。

3.不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益。

负作责。校园绿化、美化、净化工作。岗位职责。

（一级）。

及风险等级。

4.不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程。

预设。

序进行把关。（二级）。

5.对师生饮食把关不严，出现食物中毒事件（。一级）。

1.熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事；

2.严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审批程序和标准，严。

把支出审批关；

防控措施3.严格执行大宗物资商品政府采购；

4.加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

5.严把食堂进货渠道，完善管理制度。

教学副校长岗位廉政风险防控点。

岗位(职务)学校教学副校长。

1.在校长领导下，负责管理学校教学管理工作。

2、制定教学工作计划，阶段性总结教学工作。

3.负责教学人员的工作调配和考核。

岗位职责4.健全和完善教学管理制度、学籍管理制度。

5.深入教学第一线，调查研究，抓好教学改革，提高教学质量。

6.负责教学人员的在职培训、在岗学习，提高教师队伍素质。

1.在人事管理、教学常规管理。（二级）。

2.不严格执行规章制度，导致分管处室及工作人员出现违法违纪行为。

及风险等级3.个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。（二级）。

预设4.因管理失误，有可能造成教学质量大面积下滑。（一级）。

1.严格按制度办事，落实责任制；

2.加强分管科室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为。

防控措施发生；

3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定；

学校党支部书记。

1.坚持正确的办学方向，全面贯彻党的教育方针，深化教育改革，全面推进素质教育，保证党的教育计划全面贯彻执行。

2.抓好学校领导干部廉洁自律工作。岗位职责。

3.加强党支部的建设工作，做好党员发展、组织及教育工作。

4.协助校长实行校务公开，定期召开教职工代表大会。

1.对党的方针政策学习不认真，理解不全面。（二级）。

廉政风险点2.放松对党员及领导干部廉洁自律的要求。（二级）。

及风险等级3.不能有效地加强党支部的建设工作，在发展党员及教育工作中存。

预设。

在包庇、徇私等问题。（一级）。

1.严格按程序、制度办事。

2.加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线。

防控措施。

3.建立廉政教育长效机制。

工会主席岗位廉政风险防控点。

工会主席。

1.领导和组织会员积极参加政治和业务活动，遵守学校规章制度，负责。

落实上级教育工会布置的各项工作。

2.负责抓好教职工婚丧、离退休及伤、病慰问工作。

岗位职责3.制定工会工作计划，定期检查各项工作的执行情况，并认真做好总结。

4.关心教职工生活，推动教职工文娱体育卫生活动。

5.参加校务委员会议和行政办公会议，积极参与学校民主管理和民主监。

督。

1.不能有效落实和维护教职工权益，不遵循工会相关规章。（三级）。

2.对学校依法治校工作监督不力。（二级）。

3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。（二级）廉政风险点。

4.重大决策不坚持、不督导校务公开。（一级）预设。

1.做好工会各项工作，维护校园及风险等级。

平安稳定。

1.坚持校务公开，接受群众监督；

2.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。防控措施。

年级组长岗位廉政风险防控点。

年级组组长。

1.负责本年级教育教学管理，努力达到学校为年级规定的各项工作。

目标。

2.协助政教处、教务处做好学校德育工作。

3.做好年级组教师及学生管理工作。

4.定期召开年级班主任及科任教师会议，了解情况，听取意见，指。

导工作，协调各种活动。

1.班级管理存在违规收取班费、体罚、语言暴力、侮辱学生人格等。

现象。（二级）。

2.不能完成领导交待的年级组工作目标和任务。（二级）。

3.年级组个别教师私自征订教辅资料，班主任不按时到岗，个别教。

师缺勤脱岗。（二级）。

及风险等级。

4.不按照程序进行班主任和课任教师的评价。（二级）。

预设。

5.不能听取年级组课任教师和班主任的建议，强行采取措施（。三级）。

6.有可能碍于情面，接受学生家长吃请。（三级）。

1.加强工作纪律教育、监督。

防控措施2.加强教师职业道德教育，加强教育政策、法律法规学习。

3.严格教师考勤制度。

教研组长岗位廉政风险防控点。

教研组长。

1.协助教务处抓好教研工作的落实。

2.协助教务处抓好各年级教学方面的工作。

3.协助教务处提高各年级教师的业务能力与水平。

4.按时组织好校本教研活动，保证教研的时间和质量，填写好教研活动。

记录。

1.在教学过程中，可能存在乱订复习资料的可能性。（三级）。

2.对待教研组成员时，可能存在私心，有所偏袒。（三级）。

3.在开展各项活动中可能隐瞒情况。（三级）。

及风险等级。

4.教而不研，对教师教学艺术提高、对教学质量提高没多大促进作用。

预设。

（二级）。

1.及时有效地开展本学科教研活动。

2.教研中不走过场，扎实开展校本教研活动并有所收获。

防控措施。

3.坚持不乱订复习资料，做到廉洁自律。

办公室主任岗位廉政风险防控点。

学校办公室主任。

1.参加学校办公会议，会后认真贯彻学校办公会议精神，当好校长的参谋和助手。

2.负责学校工作计划和总结的撰写，起草学校文件，做好《学校大事》。

记载。制定周工作计划。

3.负责校长办公室日常工作，召集校长安排的各种会议，并作好会前。

准备。

4.协助校长做好来信、来访、外调等对外接待工作，安排校外人员来。

校活动，处理其他各处室不宜处理的事宜。

5.负责校长室日常事务工作，安排行政节假日值班，及时向上级部门。

上报学校有关表册、数据、材料。

1.校长办公会精神不能有效地上传下达。（二级）。

2.不能有效地给校长当好参谋、助手，不能高效地完成校长指示下来的工作。（二级）。

廉政风险点3.不能及时地完成综合性的文字起草工4.不能按照规章来处理日常事务。

作。（三级）。

及风险等级预设5.违规使用印章，谋取好处。（二级）。

1.严格按政策办事，及时传达校长办公会议精神。

2.加强思想政治学习，提高理论水平，按要求起草文字材料。

防控措施。

3.强化政策学习，按规定使用印章。

财务会计岗位廉政风险防控点。

学校校主管会计。

1.认真执行会计制度，做好记帐、算帐、报帐工作，做到手续完备，内容真实，数字准确，帐目清楚，按期结报。

2.遵守各项收支制度，合理使用资金，加强预算外资金的核算和管理。

3.及时向校长汇报学校资金情况。

4.按照国家会计制度的规定，完善保管会计凭证、帐册、报表等档案。

资料。

5.管理好留存银行(信用社)的印鉴章。

6.负责办理其他会计业务。

1.不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存（。一。

级）。

2.票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失。（一级）。

廉政风险点3.不及时与银行核对账目，造成资金流失。（一级）。

及风险等级4.对工资政策理解不透，核算工资不认真仔细，给教职工造成不必要。

预设的损失。（二级）。

1.加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

2.遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；

3.熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真。

防控措施进行会计核算；

4.严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；

5.坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财。

经纪律。

出纳岗位廉政风险防控点。

学校出纳员。

1.严格执行有关规定，做好预算内外资金的收付工作。有权拒付违反制。

度的开支。

2.按照银行制度规定，加强存款和现金的管理。

岗位职责3.根据收、付的原始凭证，及时记帐，定期与会计做好结算工作。

4.保管好库存现金，做到帐款相符，日清月结。

5.保管好空白支票，慎防失窃。

1.利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为。

（一级）。

2.不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、廉政风险点。

挪用资金、公款私存等违纪违规行为。（一级）。

及风险等级。

预设。

1.加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

2.严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付。

业务；

3.建立健全现金目记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；

防控措施。

4.定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因；

5.严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，于当日送存开启银行。

班主任岗位廉政风险防控点。

岗位（职务）班主任。

1.2.努力学习教育理论和本学科的专业知识，做好学生思想品德教育工作。

3.

4.做好教学质量检测评比工作。

5.加强安全管理，全方位做好安全稳定工作。

1.不注意学习中小学教师职业道德规范，作出有损教师形象的言行（。

三级）。

2.不能公平对待每个学生，对学生有偏袒或歧视言行，有体罚或变相。

体罚行为。（一级）廉政风险点。

3.接受学生家长送礼物、请吃饭或委托家长为自己办私事。（三级）及风险等级。

向学生推荐学习用品或复习资料。（三级）4.预设。

1.加强政治理论学习，严格遵守中小学教师职业道德规范。

2.在教育教学中，公平公正地对待每位学生，无偏袒无私心，接受学生。

防控措施和家长监督。

3.坚决拒绝家长送礼、请吃饭，不委托家长办私事。

4.不进行有偿家教，不强迫学生购买复习资料。

科任教师岗位廉政风险防范承诺表。

日月:年填表时间。

所任学科名王瑞松姓英语)岗位(职务学校教师。

完成预定的教学计划和任务。

分钟要质量。404.认真把握各个教学环节，创设高效课堂，问。

廉政承诺。

承诺人签字：

校长分管领导。

审核意见审核意见。

单位领导。

小组确定。

本表一式三份，公示、存档、自留一份。注如有需要，可另附页。2。

:、填写时一岗一表，后勤岗位廉政风险防控点。

学校教师岗位(职务)。

1.服从总务主任安排，努力提高服务师生、服务学校意识。

2.负责库管工作，建立物品出入登记手续。

3.负责水电管理及维修工作，保证24小时水电畅通（除大型停水岗位职责。

停电外）。

4.负责校园绿化、美化工作，按时剪枝修理、按时浇水除草。

1.库房物品摆放无序，挤压、霉变等损失严重。（三级）。

2.库房物品出入手续不全，有流失现象。（三级）。

及风险等级。

预设。

1.坚守岗位，“勤”字当先。

2.严以律己，公私分明，绝不拿公家物品做人情。

按时清理库房物品，随时随地向学校提供库存物资准确数据。3.防控措施。

后勤副校长岗位廉政风险防控点。

学校后勤副校长。

1.在校长领导下，负责后勤、安全工作。

2.抓好班主任队伍建设，督促有关部门做好班级管理、考核工作。

3.加强平安校园建设，确保校园安全。

岗位职责4.树立服务意识和大局意识，搞好学校后勤管理工作。

1.财务管理、工程项目实施和验收不规范，给学校造成严重经济损失。

（一级）。

2.资产购置、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分廉政风险点。

管科室及工作人员出现违法违纪行为。（一级）。

及风险等级。

3.个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。（二。

预设。

级）4.安全工作疏于管理，导致出现重大不安全事故（包括交通、溺水、中毒、传染病防治、群殴群伤等）。（一级）。

1.严格按制度办事，落实责任制。

2.加强分管科室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生。

3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定。防控措施。

4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

5.加强安全管理，建立安全管理长效机制。

图书管理员岗位廉政风险防控点。

学校图书管理员。

1.全面负责图书室的日常管理工作，认真履行岗位职责，遵守各。

项规章制度。

2.积极主动为教育教学和学生成长提供服务，严格按照有关规定。

完成书刊资料的分编、上架和借阅工作。

岗位职责3.帮助和指导学生借阅图书和查找资料，严格借阅手续，教育学。

生爱护图书，归还时做到不污损，不丢失，不无故延期。

4.做好图书室、阅览室的清洁卫生，防火、防盗、防尘、防晒、防虫、防潮等工作。

1、管理不善造成图书资料损坏或遗失。（三级）。

2、防火、防盗、防腐等工作不落实，造成图书、文献资料损失。

（三级）。

及风险等级。

预设。

2、按学校相关规定要求执行管理工作。

防控措施。

3、实行财产管理问责制。

门卫岗位廉政风险防范承诺表。

学校保安员。

1.严格门禁制度，有事有病必须先请假，办理交接手续后方可离。

岗。

2.对外来人员进行询问并办理登记手续，禁止一切闲杂人员进。

入校园。

3..未经校方同意，严禁机动车辆在校园内行驶或停放。

4.严格按照学校的作息时间开关校门。做好走读生的出入证检。

查工作。

5.上学时间须注意学生动态，上课时间学生未办理请假手续严。

禁外出。

6.遇特殊情况或突发事件，及时向政教处或学校领导报告。

1.没有按岗位职责履行工作而危及师生人身安全和学校财产。

廉政风险点损失。（一级）。

及风险等级。

2.在工作中询私情或玩忽职守。（一级）。

预设。

3.突发事故没有按流程处置，反应慢，造成事故发生。（一级）。

防控措施2、按学校相关规定要求执行管理工作。、按治安条例问责。3．。

团委书记岗位廉政风险防控点。

学校团委书记。

1、做好党的助手，宣传党的教育方针政策，完成支部和上级团。

组织安排的工作。

2、掌握青年技能特长情况。

岗位职责3、关心团员青年工作、学习、生活，努力帮助他们解决实际问。

题，维护青少年的合法权益。

4、发展团员，向党组织推荐优秀团员作党的发展对象；做好团。

费的收缴、团籍注册、开展组织生活等团员管理工作。

1.发展团员（三级）。

2.维护青少年的合法权益（一级）。

3.团费的收缴行政（二级）廉政风险点。

4.优秀团员推荐入党（二级）及风险等级。

预设。

1.加强政治思想学习，全面提高自己的政治思想素质，不断充。

实和提高自己，努力提高“管得住自己”的能力。

3.组织活动中要多方面考虑，加强组织能力。

4.各项管理过程中，明确职业，规范程序，分权制。

衡。

推优、评优过程中，坚持民主、公开、公正。5.

岗位职责风险防控方案篇八

1.在所长领导下协助所领导进行全所行政、人事、财务和后勤管理及职工生活福利工作。

2.草拟或修改各类行政文件和图书资料订阅管理。

3.掌握财务收支计划，监督财务执行情况，励行节约，勤俭办所。监督并及时清理债权债务。

4.负责督促人事、离退休人员、考勤考核等管理工作并组织实施。

5.负责全所综合治理、、清洁卫生、美化环境、考核评比工作。

6.完成所领导交办的其他任务。

岗位职责风险防控方案篇九

韩璐岗位职责：韩璐负责的企业：

一、岗位及负责的企业存在的廉政风险点：1、业务流程风险内容及形式。

如果对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风。

未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定进行政府采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。

2、制度机制风险内容及形式。

容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意识不强的风险。3、外部环境风险内容及形式。

工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。

1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情。

款等风险。

2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定。

岗位职责风险防控方案篇十

岗位廉政风险防控措施登记表（一）单位（盖章）：

岗位。

填表日期：2011年7月13日

所在部门。

名称类别。

思想道德方面。

1.加强思想道德法制教育，严格执行制度，树立廉洁奉公的思想；

2.加强内、外部监督检查力度。

3.以三个文明为标准、规范自身言行。

管理制。

1.严格按程序、制度办事；

2.加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线；建立廉。

度方面。

政教育长效机制。

3.严格按照组织程序和原则开展党务工作，主动接受监督。

1坚持企务公开，接受群众监督；2按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自外部环。

境方面。

群众举报电话，严肃工作纪律。

单位（盖章）：

填表日期：2011年7月13日

岗位。

所在部门名称。

类别。

2、严格按工作。

1.加强学习，提高政治素质，增强自身拒腐防变能力；

思想道。

程序、工作要求和工作纪律办事，公心处事。

德方面。

1、严格执行标准，加强自律意识；2.严格按工作程序、工作要求和工岗位职。

高效有序的工作作风。

1.认真学习廉政建设有关规定，提高自身的素养；2、严格按制度管理制管理制。

度办事。3.提高政治素质，增强自身拒腐防变能力；4.严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事，公心处事。

度方面。

1.加强工作纪律教育、监督；2.职工浴池、绿化、卫生监察工作严格按。

外部环。

制度办事.3..强化自身工作纪律意识，认真履职尽责；

4.接受职工群。

境方面。

众监督，防止出现人情工、人情岗、人情事现象。

单位（盖章）：

填表日期：2011年7月13日

岗位。

所在部门名称。

类别。

思想道。

德方面。

1.加强思想道德建设，提高自身政治素养；

2.严于律已，严格按照工作要求、工作程序和工作纪律办事。

3.加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

1.严格按照岗位履行职责，遵守各项岗位制度，在浴池人员，洗浴用岗位职。

责方面。

2.自觉接受党内外职工群众的监督。

品发放上严格执行支部决定。

1.注重管理、加强制度落实，避免责任范围内出现任何纰漏及违法违管理制。

纪事件的发生。

度方面。

2.积极听取群众意见建议，为各项制度的不断完善提供有力于管理的信息。

1.加强道德修养，提高廉政意识，日常工作管理过程中的违法违规现象。

外部环。

境方面。

单位（盖章）：

填表日期：2011年7月13日

岗位。

所在部门名称。

类别。

1.加强学习，自觉遵守矿规矿章。树立正确的人生观，端正自身价值思想道。

取向，在思想上、政治上以党员标准要求自己。

2.增强服务意识、廉洁意识，执行支部、科内各项工作任务。

德方面。

1.严格按规章制度工作，对职工日常工作安排，做到公平，不认人为岗位职。

责方面。

2.主动接受领导、职工的监督。

亲的去安排工作。

1.坚决贯彻上级有关部门的指示，坚决维护企业的权威，严肃科里工。

管理制。

作纪律。

2.加强浴池内部控制机制，规范工作流程，加强对过程的控制和制约。

度方面。

建立监督投诉机制。通过群众监督，民主测评、党员民主生活会，对外部环。

自身及工作人员工作情况进行监督。

境方面。

单位（盖章）：

填表日期：2011年7月13日

岗位。

所在部门名称。

类别。

1、坚持政治理论学习，坚定理想信念。接受人民群众监督。

思想道。

2、坚持党的群众路线，养成实事求是的工作作风，解决实际问题，坚。

德方面。

决克服形式主义。

坚决贯彻上级领导的指示，坚决维护企业的权威，严肃科里工作纪律，岗位职。

责方面。

协助主任将制度的执行情况落实到人、落实到岗，加强监督审查。

管理制。

度方面。

1、树立为一线职工服务意识和坚决执行上级领导意识，真正把工作落。

外部环。

到实处。

境方面。

2、建立监督投诉机制。对自身及工作人员工作情况进行监督。

单位（盖章）：

填表日期：2011年7月13日

岗位。

所在部门名称。

类别。

思想道。

1.坚持政治理论学习，坚定理想信念。接受人民群众监督。

2.加强廉政风险防范意识，时刻提醒自己，对腐败行为清楚认识，严。

格落实党风廉政建设责任制。

德方面。

1、认真执行党内监督各项制度，完善监督机制。2、严格依法行政，完岗位职。

善群众监督程序，落实责任追究制。3、加强内部控制机制，规范工作流程，加强对材料进出过程的控制和制约。

责方面。

管理制。

1.将制度的执行情况落实到人、落实到位，加强监督审查。

2.严格按照材料管理制度对材料进行采购、发放管理。

度方面。

外部环。

1.加强工作纪律教育、监督；

2.加强审查力度。对自身及工作情况进行监督。

境方面。

岗位职责风险防控方案篇十一

一、风险控制部岗位职能。

负责公司业务风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿。具体为：

4.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程；

5.跟踪公司各项业务进展，协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的正常运转；

6.对工作职责范围内相关资料的收集、整理归档；7.完成公司领导交办的其他事务。

二、风险控制部岗位工作职责。

（一）风险控制部部长岗位职责。

1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；

2.建设风控系统，参与建立投资风险审批系统；

3.合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查；

4.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。

（二）风险控制部副部长岗位职责。

3.参与业务项目的风险评审，汇总评审意见；

8.组织实施担保项目成立后的档案移交工作；9.完成公司领导交办的其它工作。

（三）风险控制部评审人员岗位职责1.负责投资项目的风险审核；

1.按照公司《关于深入开展业务知识学习活动的通知》精神，合理安排时间，进一步加强业务知识学习，努力全面提升业务技能和管理水平。

2.组织实施担保项目档案移交工作，完善工作职责范围内相关资料的收集、整理归档。

3.跟踪公司各项业务进展，积极协助业务发展部拓展业务；同时，加强保后管理，督促落实保后调查报告，发现风险，及时协助业务发展部完善风险控制相关手续。

4.结合公司实际情况，修订和完善公司的业务管理制度；修订和完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程、业务规程。

岗位职责风险防控方案篇十二

一、风险控制部岗位职能：

负责公司业务品种的风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行机构深刻并负责组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿，建立法务处理机制，承担公司业务品种的开发等。具体为：

7.跟踪公司各项业务进展，汇总各类业务的风险情况及发出风险预警；协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的高速运转；8.完成公司领导交办的其他事务。

9.根据公司发展状况，设部门经理，审核专员，法务专员等岗位。

二、风险控制部岗位工作职责：

（一）、风险控制部部长岗位职责。

3.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。

（二）、风险控制部评审人岗位职责1.负责投资项目的风险审核。

7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。8.完成领导交办的其他工作。

一、组织协调本部门的全面工作。

二、负责研究修订风险识别、防范、化解和处置的措施意见、管理办法和操作规程，健全完善风险管理体系。

三、负责审查担保项目，评价担保项目的可靠性、可行性，审核反担保措施，独立出具项目审核意见，提交评委会。

四、负责检查落实公司各项管理制度的执行情况，定期出具检查报告，不断健全完善内控制度。

五、负责组织落实在保客户的分级管理，进行业务的风险监控和预警。

六、根据公司发展规划和业务开展情况，研究、开发担保业务品种，并主持制定业务操作规程。

七、参与大额担保项目的调查、评估。

八、负责对担保业务的指导、检查和分析，

总结。

和推广各事业部担保业务经验。

九、负责分析和研究公司的风险项目，吸取教训，定期组织案例分析会。

十、制定业务营销方案并组织实施。

十一、绩效考核计算情况的复核。

十二、撰写并按时报送周、月、季经营分析报告和年度工作总结。

十三、不定期组织本部门的员工进行业务学习。

十四、严格遵守集团、公司的规章制度，服从集团、公司统一安排和调度。

十五、保守集团、公司机密，做到廉洁勤业。

十六、完成领导交办的其他工作。

风险控制部的核心职能是控制公司业务风险，具体职责：

1．负责起草公司业务风险控制的相关工作流程、制度，并对相关的制度提出改进意见。2．与业务部共同对每项业务按工作流程的规定进行完全的风险调查与评估。3．协同法律资产保全部共同对每项业务的实际操作过程及法律文件进行风险分析与评估。

4．完成业务风险分析评估报告，向审贷委员会汇报业务风险调查与分析评估结果。5．协助各部门已放贷业务进行跟踪监督。

在总经理领导下，对风险控制部工作负全面的管理责任。负责部门工作流程与工作制度制定、修改的起草工作。负责部门工作人员的工作安排与检查。

负责业务的风险调查与分析，向审贷委员会提交业务风险调查分析报告。对风险分析评估报告负职务责任。

负责与其他部门之间的业务衔接与协调。负责部门内部业务培训组织与安排。

在部门总监领导下，具体操作各项业务。负责具体业务的风险调查工作。

负责具体业务资料审核、查证、现场调查。

部门：风险控制部职位名称：部门总监。

编制：审核：批准：

注：“其它说明”根据实际情况确定，包括工作特点、工作环境、工作关系以及其它需要特别说明的方面。

注：“其它说明”根据实际情况确定，包括工作特点、工作环境、工作关系以及其。

它需要特别说明的方面。

9、建立健全本行风险管理制度体系，修订和完善各项风险管理制度和操作规程；10、完成领导交办的其他工作任务。

经理岗。

9、完成领导交办的其他工作任务。

风险监测岗。

6、完成领导交办的其他工作任务。

风险评估岗。

3、负责全行信贷资产风险分类认定管理；

4、负责不良贷款利息减免进行初步认定评估，并做好会议记录；5、完成领导交办的其他工作任务。

不良资产处置岗。

2、及时将收到的执行案款和物资入帐保管，归还诉讼执行费用、贷款本息及相关费用；

3、负责督促调离职工清收自贷、担保、引荐及责任贷款；

4、协助不良贷款上升过快、不良贷款较多的网点清收不良贷款；

5、负责各网点不良资产核销、呈报以及抵贷资产审批、管理、变现等工作；

8、完成领导交办的其他工作任务。

综合岗。

3、负责起草风险部发行或转发的各类文件，修订和完善风险资产管理制度和操作规程；4、做好风险部各类文件、台账的接收、整理和归档保管工作；5、负责本部门各项统计材料收集、会议记录和报告撰写工作；6、完成领导交办的其他工作任务。

一、部门职能(一)风险资产监控。

2.负责汇总全行的信贷资产分类，并最终确定信贷资产的五级分类；

4.处理与信贷有关的工作，包括放贷的核对、文档管理、各种相关报表以及配合人民银行、银监局完成各项检查、调研工作。

二、岗位设置及人员。

（一）岗位设置。

目前，风险管理部岗位设置为7个，主要是风险管理部总经理、副总经理、风险监测与预警、风险数据分析、信贷审查、放款授权、档案综合管理。

（二）组成人员。

总经理：杨艳。

副总经理：杨丽。

职员：张娟、罗春慧、于铁、李静、孙凤娇。

（三）人员分工。

1.总经理杨艳主持风险管理部全面工作；

7.职员孙凤娇负责信贷审查及监测企业法人客户信用评级工作。三、岗位职责。

2.组织督导对信贷风险和市场风险进行评估审核：负责组织督导审阅贷款客户资料，了解贷款客户相关信息；组织督导识别和衡量有关信贷风险及市场风险；组织督导对客户进行风险评级，并保证评级的公正、准确；组织督导对贷后发生重大变化的客户进行重新评级；组织督导为授信审查委员会出具贷款审核意见，确保授信审查委员会做出正确判断，保证贷款发放的安全性。

3.协调组织授信审查委员会会议：

负责协调、召集授信审查委员会会议，确定授信审查议题，安排会议议程(二)副总经理岗位职责1.风险数据监测和分析：

负责管理全行信贷业务台帐；统计、分析全行的信贷业务数据；统计全行风险管理的相关数据；为相关部门提供所需的风险管理的相关数据。2.放款授权（a角）。

负责审阅授信审查委员会会议审批同意放款的客户相关资料，在权限内对客户进行放款授权（a角）工作。

3.负责全行贷款五级分类汇总工作，并负责最终确定全行信贷资产的五级分类。4.各项对内、对外数据（报表）报送：

职员张娟。

1.放款授权（b角）：

负责审阅授信审查会同意放款的客户相关资料，在权限内对客户进行放款授权（b角），并负责相关信贷档案管理；核对经过授权的放款申请文件，确保文件的准确；通知有关部门放款。

2.风险监测与预警：

负责定期提示相关部门和人员对信贷进行贷后检查；督导发现贷后出现预警信号的贷款；督导对出现预警信号的贷款进行通告。

职员罗春慧。

1.风险监测与预警：

负责贷后风险预警，及时发现贷后出现预警信号的贷款并对出现预警信号的贷款进行通告，对出现风险预警信号的贷后贷款及时提出意见。负责审查支行上报申请保全的不良贷款并组织上报授信审查委员会审议；对其他市场风险进行监控预警，并及时提交相关预警信息和报告。

2.授信审查委员会会务。

负责授信审查委员会审议的各项信贷业务资料的整理、报送以及授信审查会议记录工作；负责授信审查会议表决票的整理、统计工作。

3.负责对内、对外风险管理各项相关数据及文字材料的报送工作。4.信贷审查：

负责对公司业务部、个人业务部上报的信贷业务审查工作。

职员于铁。

1.风险数据分析：

负责统计、分析全行的信贷业务数据；负责全行信贷台帐日常维护工作；2.信贷审查（a角）：

1.负责风险管理部日常内勤工作。

职员孙凤娇。

1.负责监测全行贷款企业法人客户信用等级情况，指导企业评级工作。2.负责监测全行法人客户大额存款变化情况，并及时上报情况变动表。3.负责对公司业务部、个人业务部上报的信贷业务审查（b角）工作。

风险管理部。

二〇一〇年五月一十七日。

一、负责做好对不良贷款的监测、考核、清收、保全工作，化解信贷资产风险。

二、指导督促各贷款经营网点对不良贷款进行一次全面清理，逐户分析成因，针对不同的清收对象采取不同的方法和手段进行清收。

三、对不良贷款的变化趋势进行预测，提出抓好不良贷款管理工作的措施意见供联社领导参考和决策。

四、认真做好贷款五级分类工作，真实、全面、动态地反映信贷资产质量，做到准确分类，真实反映。对各社五级分类工作进行2次全面检查。通过贷款五级分类及时发现和反映信贷管理工作中存在的问题，进行相应的风险提示。

五、及时处置抵债资产和闲置的固定资产。

六、对单户余额在10万元以上的不良贷款逐户建立监测台帐，实行建档监控，采取措施进行逐户清收管理。

七、对诉讼时效有效，借款人有可供执行财产的不良贷款，采取加大依法收贷和保全的力度进行清收。

八、对已失去诉讼时效的不良贷款，通过清理督促基社（分社）向债务人，担保人主张债权，重新恢复诉讼时效或延续担保期限。

九、对形成损失的呆帐贷款，及时组织上报核销。

十、完成联社安排的其它工作。

一、负责贷款业务资料的审查。审查贷款资料的合法性、准确性、完整性。

二、对贷款业务的调查资料及调查情况进行综合分析，作出风险评价，将分析情况与贷款业务部提交的《调查报告》进行比较，提出审查意见，将审查意见和结论写成审查意见书，交贷款审查委员会办公室。

三、负责查实抵押、质押物的真实性与评估性，查实抵（质）押手续办理的合法性与完善度，查实担保人的资质，资格及担保能力，查实信用贷款人的信用记录和道德品质等。

四、做好贷后跟踪监督检查，及时发现未预见的风险及新出现的风险并提出防范应对措施逐级上报。

五、对已完成的项目，查证手续是否终结，杜绝对公司发展存在不利影响。

六、负责贷款审查委员会会议的记录及会议纪要的整理工作。

七、对风险控制的档案资料进行归类、整理、归档、保存。

八、完成上级领导交办的其他工作。档案管理员岗位职责。

一、认真贯彻执行国家《档案法》及财政部《会计档案管理办法》，严格按照本公司《信贷档案管理暂行办法》及其他规定规定，做好档案管理工作。

二、负责贷款审查委员会的相关档案的保管工作。

三、按规定收集、整理、立卷归档、保管信贷档案及与公司信贷业务活动相关资料，确保贷款资料齐全完整。

四、负责公司股东会、董事会的文件资料整理归档，并做好本公司文件及文字资料的整理归档。

五、按照有关保密规定对档案实行专人专管，严格档案查阅、使用制度。

六、档案专柜必须保持整洁卫生，做到“三防”、“五无”，即：防火、防潮、防盗；无火患、无虫蛀、无霉烂、无鼠咬、无失窃。

七、负责定期检查档案的存在情况，按规定办理档案的移交、销毁手续。

八、完成领导交办的其他工作。

一、贯彻执行信贷政策和管理制度，整合业务操作流程，规范各类借款合同文本，承担贷款利率管理，检查督导信用社信贷操作程序，促进贷款管理规范化，发现问题及时帮助纠正，有效防范信贷风险。

二、加强调查研究，注意分析经济和金融形势变化，搞好经济预测，掌握信贷业务发展情况，及时向领导汇报，提出业务发展合理化建议。

三、负责全辖贷款营销目标计划的分解和管理，按月提供贷款营销考核数据。

四、负责联社贷款审批委员会办公室日常工作，组织审核客户信用等级、授信额度、用信额度和用信价格。

五、负责联社风险管理委员会办公室日常工作，组织实施贷后管理、风险分类、风险监测、风险预警工作。

六、组织审查认定大额资产风险分类，定期分析汇总全辖总体风险状况并形成书面报告。

七、负责组织对信贷制度、实施方案的修订和贯彻落实，组织信贷审查、风险管理条线的业务培训和协调服务工作。

八、组织对各类统计报表的报送和审核。

九、协调本部门各岗位业务工作、负责本部门文件转发、办法制度草拟和简报调研等综合资料的整理完善，负责本部门对外宣传协调和接待工作。

十、完成领导交办的其他工作。

一、认真贯彻党和国家经济、金融方针、政策和信贷政策、制度、办法和工作部署。

二、负责对大额个人客户和法人客户信用等级评定和授信的审查，确保信用等级评定准确，授信额度合理。

三、负责全县信用社上报的信贷业务的审查，有效识别和充分揭示风险，提出是否同意支持意见和防范控制风险的措施。

四、参与联社贷审会大额贷款的审查审批，分发相关资料、做好审贷记录、统计审批结果。

五、负责对上报信贷业务资料和贷审会资料的收集、登记、存档工作。

六、贷款发放前审查是否落实贷前条件和用款条件，并对信贷业务合同文本、法律文书及相关凭证要素等资料进行合法性、合规性、完整性和有效性进行审查。

七、管理好人行征信系统和信用社贷款管理系统，及时提交客户信息，处理他行和客户提交的异议申请，并对基层信用社对两大系统的运行情况进行检查指导。

八、对客户经理工作进行日常检查，并进行业务操作技能培训。

九、根据前台部门反馈的信息和市场需求，对信贷新产品进行开发研究，负责对开发成本、效益的预测和评估。

十、服从联社和部门领导，完成联社和部门交办的其他工作。

一、对全县贷款的贷后检查情况，进行检查督导，发现风险及时预警，提出处置方案，并督促处置方案落实。

二、负责审核基层信用社上报的风险分类认定资料，对全辖风险分类工作进行检查督导，对本部门风险认定工作及时总结，提出整改方案和措施。

三、管理好小额贷款系统，监控农户小额风险状况，检查指导农户信用评定和贷款核额，负责对全县小额农贷发放与贷后管理进行定期巡查。

四、负责大额贷款风险定期分析制度，并将相关情况汇总报联社贷审会和风管会。

五、参与联社风管会，分发相关资料、做好会议记录。

六、负责对基层信用社进行贷款风险管理业务培训。

七、负责严格按信贷管理要求，做好审查岗b角工作。

八、服从联社和部门领导，完成联社和部门交办的其他工作。

一、严格执行统计制度及相关规定，并按规定及时、准确、完整。

地收集、编制、汇总和报送辖内信用社统计报表至相关管理职能部门，不得虚报、瞒报、漏报、迟报、伪造和篡改统计数据，确保数据真实、准确。

二、积极开展统计调查、统计分析和统计预测工作，及时、准确、全面地提供统计分析资料。

三、定期编制辖内农村信用社的业务经营情况进度表，并在规定的范围内使用。

四、规范统计工作行为，做好统计资料的整理、备份、保存等工作，确保统计资料和统计数据安全可靠。

五、管理、指导、监督和检查下级统计部门和人员的工作。

六、严格遵守保密制度，未经授权，不得泄漏和擅自公布本单位的任何统计信息。

七、服从联社和部门领导，完成联社和部门交办的其他工作。

一、加强学习，明确岗位职责，及时转变思维、角色，为岗位履行打下良好基础。

二、草拟我县农村信用社合规风险管理实施细则，为全县农村信用社合规风险管理工作提供制度保障。

三、组织梳理重要规章制度，力保县联社出台且现行的重要业务规章制度的合法合规性，制度办法之间的相互衔接。

四、规范合规审查工作，对县联社出台的制度办法严把制度审查关，进一步提升制度的合法、合规性、一致性和连续性。

五、做好县联社员工合规教育与培训工作。

六、定期或不定期对营业机构合规职责履行及开展合规工作进行监督检查，并提出合规意见或建议。

七、负责按时报送合规工作报告。

八、服从联社和部门领导，完成联社和部门交办的其他工作。

一、部门职责。

4、对业务部门遵守公司业务流程的情况进行监督.（二）存货风险管理。

1、不定期地现场核查存货；

2、跟踪存货减值并提出处置建议。

（三）授信管理和重要事项调查。

1、对拟授信的客户进行调查和走访；

2、对新业务的客户进行信用和履约能力调查和评估；

3、对服务商（物流、仓储）进行信用和履约能力调查和评估；4、对重大业务亏损、货款预期不能收回和合同履行中出现的其他重大业务过失的进行调查。

（四）货物保险管理。

负责运输商品和库存商品的保险管理工作，包括：

3、保险业务的安排和保险索赔工作；

4、向保险公司和保险经纪公司的进行业务咨询；5、指导下属公司的财产保险工作。

（五）制定和完善公司风险管理制度1、制定和完善公司风险管理制度；2、检查风险管理制度的执行情况。

（六）指导下属企业的风险管理工作。

（七）负责公司法律风险管理和法律纠纷的处理。

二、部门权限。

（一）业务审批。

1、有权要求业务部门对报送审批的业务和合同说明情况，补报资料。2、对不符合要求的业务和合同有权提出意见，对于不按照风险管理部意见操作的业务和起草的合同，有权提出否决意见。对于风险管理部提出否决意见的业务和合同，任何人员和部门均无权执行和签订合同。

3、对于套期保值方案有权提出意见，对于未按照套期保值方案操作的业务，有权提出否决意见。

（二）存货风险管理。

1、有权根据实际情况自行决定对存货进行现场核查。

2、对存货进行现场核查时，有权要求公司有关业务部门和职能部门派员协助。3、有权要求公司有关部门提供存货的有关数据和资料。4、有权对存货管理的安全性提出意见。

（三）授信管理和重要事项调查。

1、风险管理部对重要事项进行调查时，有权要求有关部门和人员应当予以协助，有权要求有关部门和人员提供所有相关资料和如实反映情况。

2、有权根据公司与仓储和物流企业的合作情况、企业的资信状况，对仓储、物流企业的选择使用提出意见。

3、有权根据合同履行情况，定期评价有关客户资信。风险管理部对客户的信用评价应当作为公司有关部门的业务决策参考。4、对重大业务亏损、货款预期不能收回和合同履行中出现的其他重大业务过失的进行调查后，有权提出处理意见。5、因重大业务亏损、货款预期不能收回和合同履行中出现的其他重大业务过失给公司造成损失，并已经查实责任的，应当作为有关部门和人员奖惩、聘免的依据。

（四）货物保险管理。

1、除保险公司和保险经纪公司的选择、以及重大保险事故的索赔之外，有权自行安排货物保险的各项管理工作。

2、有权指导货物的投保操作工作；

1、有权调查公司风险管理制度的执行情况，被调查的部门和人员应当予以配合。2、有权完善自己权限范围内的各项风险管理制度。

3、有权对严重违反公司风险管理制度的行为提出处理建议。

（六）指导下属企业的风险管理工作。

1、有权要求下属企业提供该企业的风险管理制度和有关文件。2、有权了解下属企业风险管理工作的状况。3、有权对下属企业风险管理工作提出建议。

（七）处理法律纠纷1、风险管理部是公司管理法律风险的唯一职能部门，是处理公司各种法律纠纷的主管部门。2、有权要求公司有关部门和人员提供涉及法律风险和法律纠纷的有关情况和资料，有权要求公司有关部门和人员对风险管理部处理法律纠纷提供必要的协助。3、有权对法律纠纷的处理提出意见和处理方案。4、有权提出选聘的外部律师的意见。

（八）部门内部的管理。

风险管理部有权自行行使以下职权：

1、在遵守公司规章制度的条件下，自行安排日常工作，自行安排内部分工。2、公司应当尊重风险管理部对本部门人员的奖惩提出意见。

3、在遵守公司规定的情况下，根据实际需要报送年度预算方案，并在批准的年度预算额内使用年度预算。

三、部门工作规范。

风险管理部履行职责时，应当遵守以下规范：

（一）业务审批。

1、应当在了解业务内容和合同背景的前提下，对审批的业务和合同提出具体意见，不得只写“已阅”一类不明确表示意见的批语。对于业务和合同有不同意的，应当根据实际情况明确说明理由和建议。

2、对于业务和合同有疑问的，不得在在传阅中提出疑问，应当直接与有关人员沟通，说明自己的意见。

3、应当审查业务中心选择的客户是否符合公司规定。

4、应当审查合同是否合法合规，审查合同交易条件是否符合公司规定。5、审查合同内容是否加大公司风险或不恰当地减免交易对手的责任。

2、调查存货超出预定销售期限的原因，提出处置建议，并跟踪其减值情况。

（三）授信管理和重要事项调查。

1、应当对采购、销售、仓储、物流客户建立信用档案。

2、对重要事项调查后，应当完成调查报告，并将调查报告报送公司领导。

3、应当从仓储和物流企业的企业性质、场地、库和罐所有权和保险投保等情况和出入库台账的完备性、库交通方便程度、机械设备情况等服务能力方面全面评估仓储和物流企业信用程度，必要时，可以通过第三方咨询机构调查有关企业信用记录。3、关于重大业务亏损、货款预期不能收回和合同履行中出现的其他重大业务过失的调查报告，应当分析有关人员的责任。调查报告应当送人力资源备案。

（四）货物保险管理。

1、根据保险公司的保险收费费率、理赔情况和保险经纪公司的服务情况，拟订选择保险公司和保险经纪公司方案。

2、定期评价保险公司和保险经纪公司的服务情况。

3、货物出险情况、积极与保险公司和保险经纪公司沟通、推进赔案进展。赔案结束后，应就赔案的情况起草结案报告。

4、每个保险年度结束后一个月内，完成咖上一年度的货物保险工作报告，对上一年度的保险工作进行总结。

（五）制定和完善公司风险管理制度。

1、应当定期调查、分析公司风险管理制度的执行情况，并形成报告。2、应当安排必要的外部培训，以提高风险管理部人员的专业水平。

3、应当收集、学习其他企业风险管理工作的经验和规章制度，不断提高风险管理部的工作水平。

（六）指导下属企业的风险管理工作。

1、应当要求下属企业提供该企业的风险管理制度和有关文件。2、应当不定期地了解下属企业风险管理工作的状况。3、应当在较全面了解下属企业经营管理状况的基础上，对下属企业风险管理工作提出建议。

（七）处理法律纠纷。

1、要在全面了解公司经营管理状况的基础上，分析公司的法律风险。2、处理法律纠纷应当坚持以事实为依据，以法律为准绳，全面收集涉及法律纠纷的证据，提出有法律支持的、有证据支持的处理意见和处理方案。

3、选聘的外部律师时，应当了解有关律师事务所的整体情况、拟聘任的律师的基本情况、以往业绩和擅长案件，在综合考量的基础上，提出选聘意见。4、在选聘外部律师后，应当安排专人为律师工作提供协助，与律师保持联系，跟踪案件的进展。在案件结束后，应当要求律师出具结案报告。

岗位职责风险防控方案篇十三

廉洁自律心无病，求真务实业有成尊敬的各位领导、各位同事：

大家好！

我演讲的题目是《廉洁自律心无病，求真务实业有成》。

廉政建设作为所有国家、所有时代一个长久不变的话题与任务，其重要性不言而喻，很高兴能在党的十九大召开之际，有机会与在座的各位一同探讨这个话题。

时至今日，人类文明发展已经有超过五千年的历史，而廉政建设作为一个困扰全世界的问题为何能够存在如此之久？不避讳而言，这是因为贪婪是根植于每个人灵魂深处的一种本性，与其说人性本恶，不如说人活着就离不开欲望。我们需要生存，就离不开食欲；我们需要繁衍，就离不开色欲；在最基本的生存条件满足之后，我们又开始寻求享受，贪婪就出现了。随着时代的发展、科技的进步，人类的欲望跟随着时代的脚步不断的增长。任何一个身处社会的人多多少少都会受到这种情感的操控。

作为一个普通人，对金钱和权利趋之若骛本无可厚非，但常言道君子爱财，取之以道，绝大部分的人还是在靠自己的双手去创造自己更加优越的生活条件，这类人，平平淡淡的度过一生，没有大风大浪，此乃世人；也有一小部分人，千方百计、苦心钻营靠自己拥有的便利条件谋求不正当的财物与更高的地位，这类人，不被人发现，便可苟且过得一生，否则，难免身陷囹圄，到头来一无所有，此乃罪人；还有一些人，他们洁身自好，无欲无求，不止是自身清廉，还在以自身感染他人，这类人，一世坦坦荡荡，死后留一世清名，此乃贤人。这三者人生、结局全然不同，但实则差距只在一念之间：第一类人是不敢贪，第二类人是只想贪，第三类人是无贪念，三个截然不同的处事态度决定了三种不同的人生。虽说人命由己不由天，但无论历史如何变迁，无论时代怎样发展，圣人才是世人所向往的，清正廉洁才是时代的呼唤，勤政廉政才是人民的期盼，党和国家的要求。

所以归根结底，贪污受贿现象的发生还是是由于个人本身的原因，首次或许是一个小小的疏忽、或者“差不多”、“没关系吧”的小念头，而后发现“即使为之亦无人知”，进而“有人知之亦奈我何”，最后堕入了万劫不复的深渊，想要回头时却发现身后已是断崖深谷。

入职时，有位前辈给我说过四句话，我觉得很好，再此与大家分享。

可抽可不抽的烟，一律不抽；可吃可不吃的饭，一律不吃；可上可不上的车，一律不上；可攀可不攀的关系，一律不攀。

朱熹曾经说过，“世路无如贪欲险，几人到此误平生。”人非圣贤，只有洁身自好，随时督促、告诫自己，时刻克服自身的欲望，分清是非，不为金钱、权利所诱惑，才能真正做到从“不敢贪”到“不贪”的态度转变，这也正是深化“制度+科技+阳光”廉政风险防控体系所要达到的最终目的。

正所谓：

冷月满江无渔色，荷花半池有莲名。两袖清风谁堪惧？一身正气天下行！谢谢大家，我的演讲到此结束。

河北铁建建安公司。

2017年10月18日。

岗位职责风险防控方案篇十四

一、各科室要进行思想教育，同时建立和完善相关制度，加强管理和监控，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违法违纪行为，防止腐败现象发生。

二、按照建立健全惩治和预防腐败体系整体要求，各科室要根据医院《廉政风险防范实施方案》进行实施，规范其权力运行。

三、按照“权力制衡”和“风险分散”的原则，对一级风险权力，实行院、科室二级监控；对二级风险权力，以科室预防为主，领导小组定期或不定期检查；对三级风险权力，以岗位责任人预防为主，科室定期或不定期抽查。

四、各科室负责人，要经常检查本科室廉政风险防控措施落实情况，发现问题及时整改。

五、建立健全学习教育制度。

1、对在风险点岗位的领导干部及风险岗位工作人员要加强反腐倡廉思想道德教育，构筑领导干部及风险岗位工作人员自省自励的思想道德防线。

2、采取多种生动有效的形式，对领导干部及风险岗位的工作人员进行正面教育、警示教育，规范日常行为。

3、加强宣传教育，开展理想宗旨、职业道德、法制纪律和正反方面的典型教育，增强干部职工和临床医生廉洁从政、廉洁行医的意识，提高抵御腐败侵袭的能力。

六、建立廉政风险自查报告制度。医院各科室每年初根据职责和年度工作计划开展查找廉政风险活动，针对廉政风险因素，对廉政方案落实情况进行一次自查，写出自查报告。

七、建立廉政风险定期检查和形势分析制度。每年召开一次预防腐败工作会议，通报有关情况，分析廉政风险形势。对问题多发、廉政风险大的科室，进行抽查。

岗位职责风险防控方案篇十五

1、在矿长的领导下，负责全矿的技术工作，并对安全工作负技术责任。

2、负责本矿作业规程的编制和安全技术措施的制定。当好矿长的技术参谋，协助矿长搞好本矿安全生产工作。

3、正确贯彻执行上级有关技术政策、法律、法规、文件规定，处理职责范围内的一切技术问题。

4、在矿长的领导下，负责全矿的设备维修工作，保证所有设备完好。

5、认真贯彻执行国家相关法律法规和各项规章制度，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，在保证设备完好的前提下完成任务。

6、建立健全各种设备安全管理制度、岗位责任制和操作规程，并认真执行。

7、善于发现设备故障隐患，不出现设备问题，不影响安全生产。

8、发现设备出现故障，必须迅速赶到现场，组织相关人员进行抢修，总结经验，制定预防措施。

9、及时掌握新设备的操作性能。

岗位职责风险防控方案篇十六

按照区纪委《关于开展廉政风险防控机制建设和党务公开工作情况专项检查的通知》要求，我局积极部署，认真开展自查，现将我局开展廉政风险防控机制建设和党务公开工作情况汇报如下：

一、廉政风险防控机制建设情况。

按照《关于印发〈海曙区关于构建岗位廉政风险防控机制指导意见(试行)〉的通知》（海纪[2010]9号）要求，我局紧密结合单位工作实际，通过宣传发动、查找风险，建章立制、实施防控，积极构建岗位廉政风险防控机制，从源头上预防腐败，取得了较好的效果。

1有姓名、职务、工作职责的廉政风险防控桌牌，对全局干部起到了约束、警示作用，同时也让来办事的群众一看便知，自觉监督，使风险防范工作置于社会群众监督之上。根据工作岗位中可能存在的廉政风险点，确定纳入岗位廉政风险防控机制的人员名单。按照领导岗位、科室中层岗位、重要岗位“三个层次”认真排查廉政风险点，并对外公示查找到的廉政风险点。根据岗位廉政风险排查情况，组织人员对岗位廉政风险进行分级评估，形成了《岗位廉政风险点风险等级目录》，并及时建立了廉政风险信息档案库，对风险点实行动态管理，定期分析，实时预警。

2运行，限制自由裁量。在完善制度和规范防控措施后，我局还定期开展岗位廉政风险落实情况检查，对落实不到位及时进行督促、整改，对违反廉政纪律的追究相关责任。

二、党务公开情况。

局党组严格按照《关于在全区开展党的基层组织党务公开的实施意见》（海党[2011]6号）文件精神，认真落实党务公开有关规定和要求，扎实有效地推动了我局党务公开工作地深入开展。

一是思想上重视，组织上提供保障。在全局干部会议上传达了党务公开工作的相关要求，随后成立了以党组书记为组长的党务公开工作领导小组。结合单位实际，制定了《海曙区贸易局关于开展党务公开工作的实施方案》（海贸党[2011]1号），明确了公开的原则，公开的内容，公开的形式程序和时限。

二是及时真实地公开，认真详细地归档。对领导班子工作职责及分工、党组织建设情况等要求固定公开的内容在党务公开栏及局网站上长期公开；对党费收缴情况、党风廉政责任建设情况、领导班子以及其成员年度考核评价等要求在党内定期公开的内容通过会议或文件按季度、按年公开；对党内选举情况、干部选任等群众关心的事项即时地在党务公开栏公开。同时，确定了专人对党务公开资料进行整理归档。

三是建立健全制度，强化监督管理。为使党务公开真正。

3落到实处，走上规范化、制度化轨道，局党组把党务公开与政务公开相结合，一起纳入党风廉政建设大格局中，统一部署，统一检查，统一考核。重点贯彻落实好例行公开、依申请公开、监督检查、考核评价等制度，确保党务公开工作顺利推进。

虽然我局在构建岗位廉政风险防控机制和党务公开工作上取得了一些成效，但是，这是两项长期而艰巨的工作，是群众密切关注的事项，在今后的工作中，我局将进一步强化组织领导、健全工作机制，努力推动廉政工作和党务公开工作再上新台阶。

岗位职责风险防控方案篇十七

工作职责：

1、严格遵守《现金管理暂行条例》，单位使用现金必须按照《条例》规定的范围使用。

2、严格按照《现金管理暂行条例》和银行结算制度的规定，根据审核人员审核签章的收付款凭证进行复核，办理款项收付。

3、现金日记帐要日清月结，现金的帐面余额要同实际库存现金核对相符，银行存款的帐面余额要及时与银行对帐单核对，对未达帐款要及时查询。

潜在廉政风险：

1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。

2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。

3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。风险等级：b级。

防控措施：

1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识。通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。

2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。

3、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。

4、按照项目部财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。

5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。

岗位职责风险防控方案篇十八

(1)思想道德风险的防范措施：建立学习教育台帐，加强学习培训;采取谈心、互助、警示、告诫等形式落实教育长效机制;强化人文关怀、爱护、帮助党员干部，加强党员干部作风建设。

(2)制度机制风险防范措施：落实现有各项规章制度，建立健全岗位管理的基本制度、规范权力运行的廉政制度，完善制度体系，建立综合监督机制。

(3)岗位职责风险防范措施：监督干部选拔任用工作;严格财务审批制;推行公开承诺制，接受群众监督。

(四)建立预警机制。(6月20日至7月10日)。

通过岗位廉政风险动态监控、分级监控和廉政风险信息分析发现存在或可能发生的廉政风险，及时向有关学校责任人发出预警信号，运用上级监督、内部监督、群众监督、廉情预警监督等方式采取有效处置措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，及时化解廉政风险。

1、制定内部监督机制。结合落实党风廉政建设责任制，将依法行政、依法执教、廉洁从政、廉洁从教列入民-主生活会的重要内容;每年结合工作考核，组织一次考评工作，主要围绕履行职责、依法行政、工作质量、服务质量、勤政廉政等五个方面进行述职，并将考评结果与年度考核、评先评优、选拔任用挂钩;年度开展一次个人岗位廉政风险防范承诺的落实情况检查，发现问题及时纠正。

2、实行外部监督预警。通过公开工作流程、公开办事承诺、政风行风热线和公开投诉处理结果等监督方式，对廉政风险点进行公开、动态的监控，提高工作的透明度。

3、建立风险信息预警。通过网络举报、电话举报、来信来访、督促检查、民-主评议等形式收集廉情信息。

(五)建立风险处理机制(7月10日至7月30日)。

根据排查出来的廉政风险点，按职能权力大孝风险发生几率和危害损失程度，分别划分为一级、二级和三级风险。廉政风险防范管理领导小组针对中期监控发现的问题，视情节严重程度，按照干部管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种措施，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的学校进行督导，及时纠正工作中的失误和偏差，避免问题演化发展为违纪违法行为。当出现一级廉政风险事件时，除严肃惩处违纪违法人员外，还要启动问责程序，按照干部管理权限，由上级纪检监察机关追究相关领导的领导责任。

(六)建立风险管理考核评估机制(8月1日至8月10日)1、根据权力运行的风险层面和不同风险等级，实行分层管理、分级防控。单位主要领导、分管领导及各学校负责人分别是学校、岗位廉政风险防范管理第一责任人，对本层面范围内的风险管理负总责。对不同等级的风险实行分级防控。

2、学校将廉政风险防范管理的检查考核纳入党风廉政建设责任制检查考评之中，将风险监控工作贯穿于廉政风险防范管理工作的全过程。

3、针对关键环节实施考核，考核以定期自查(查措施落实、查履职尽责、查薄弱环节)、重点抽查(明察暗访、专项检查、巡视督导)为主，借助举报投诉、群众评议等反馈信息，及时警示提醒、责令整改。

七、工作要求。

1、提高思想认识。积极推进廉政风险防范管理，对于做好化解风险，做好源头预防工作具有重要意义，同时也是以人为本，关心干部、爱护教职工的有力措施，学校党支部从加强党的执政能力建设和建立健全惩防体系、推进源头治理的高度，加强组织领导，周密安排部署，认真组织实施，统一思想，提高认识。

2、加强廉政风险的建设和管理。结合学校实际，制定具有可操作性的工作制度和实施方案，推动廉政风险防范管理工作规范有序进行。突出重点领域和关键环节的制度建设，结合“风险点”的查找，防范措施的确立，逐步健全防范腐-败制度体系，做到制度管人、制度管事。

3、实施有效监督，切实抓好落实。推进廉政风险防范管理工作与深入学习实践科学发展观、学校效能建设活动相结合，突出重点岗位，把握关键环节，全面推进廉政风险防范管理工作。注重实效、不留死角、切实抓好工作落实，扎扎实实做好廉政风险防范管理工作，确保廉政风险防范管理工作取得实效。

岗位职责风险防控方案篇十九

党总支正、副书记。

1.发挥政治核心作用，保证社会主义办学方向。参与行政领导对校内重大问题的决策。2.领导本校思想政治工作，加强学校精神文明建设的领导，重视师德教育。做好党总支对工会、共青团的领导工作。教育本校各级行政领导遵纪守法，正确行使职权。

3.认真抓好党组织建设，充分发挥全体党员的先锋模范作用。发挥各民主党派的作用，协调各方面的关系，增强凝聚力。

1.在发展党员、聘用干部时，有可能获取不正当利益。

2.在青年教师选拔、培养中，有可能获取不正当利益。

3.在评定各类先进中，有可能获取不正当利益。廉政风险防控。

2.在干部聘用、先进评定等过程中，规范办事程序，保证重大事项议事制度，以民主集中制原则商讨重大事项。

3.定期开展组织生活和民主生活，及时进行对照、检查。

4.每年向全体党员教职工进行述职、述廉、述学报告，并定期进行廉政风险防控专题。

总结。

分析。

1.全面负责学校工作，对学校教育。

教学。

行政管理实行统一领导。

正、副校长。

2.以德育为核心，采取切实措施，坚持不懈地加强对学生思想政治品德教育。

3.坚持以教学为中心，建立与完善教学管理制度，努力提高教学质量。

4.领导和组织体育、卫生、科技、美育、劳动教育工作，全面提高学生素质。

1.在师资招聘、招生时，可能获取不正当利益。

2.在聘用干部时，有可能获取不正当利益。

3.在青年教师选拔、培养中，有可能获取不正当利益。

4.在评定各类先进中，有可能获取不正当利益。

5.在涉及学校基本建设项目方面，可能获取不正当利益。廉政风险防控措施建议。

2.加强监督、审核等制度的建设，规范办事程序，坚持“三重一大”议事制度，通过校务会议、教代会等，以民主集中制原则商讨重大事项，接受群众监督。3.大宗物品采购、基建等，严格按照上级文件精神进行统一招投标。

1.加强学习和思想教育，通过观看反腐倡廉影片，以正面典型激励、以反面事例教育警戒，筑牢拒腐防变的思想防线。

4.每年对全体教职工进行述职、述廉、述学报告，并定期进行廉政风险防控专题总结分析。

岗位岗位。

1、协助学校做好教学工作计划的制定，并组织实施。

教务处正、副主任主要职责。

2、协助学校做好课程设置与制定，并组织实施。

3、加强教学常规管理。

4、做好各项考试管理工作及教师各种教辅用书的征订工作。

5、做好高一招生和高三毕业生工作。岗位潜在廉政风险。

1、中招、高招中可能有的不正当利益。

2、在征订教师教辅用书中可能有的不正当利益。

3、在教师教学工作考核中可能有的任人唯亲情况。廉政风险防控。

1、加强学习，提高免疫力。措施建议2、严格执行中招、高招政策，做到公开、公平、公正。

3、严格按规定做好各种教辅用书的征订。

4、在常规考核中秉公办事，不徇私情。

5、自觉接受民众监督。

岗位岗位。

1、协助校长做好学校后勤工作。

总务处正、副主任主要2、协助校长搞好财务管理和资产管理工作。职责3、做好学校校舍检查及校园安全工作。

4、做好学校基建、维修工作。

2、在物品采购方面，可能获取不正当利益。

2、大宗物品采购、基建等，严格按照上级文件精神进行统一招投标。

3、不断反思，加强自律。措施建议。

4、自觉接受领导、群众的监督。

岗位岗位主要。

1、负责学校教职工的人事管理、工资福利管理和编制管理。

人事干部。

3、负责学校教职工各种津贴以及升晋级、奖惩的报批和管理工作，做好有关统计报表。

4、负责学校教职工退休的报批工作、工资审核，做好退休职工的医疗保险工作，逐步建立健全对这些人员的管理制度。

5、做好专业技术人员职务评聘工作和干部任免的报批工作。

6、做好非在编人员的招聘、审核及工资制作工作。

7、严格遵守人事保密制度，重要问题向分管领导请示汇报。

8、做好学校人事方面的文件材料的形成、积累、整理和归档工作,做好教职工个人业务档案工作。

9、了解教职工的需要和困难，协助领导做好教职工的思想工作和有关教职工的宣传、解释工作。

10、完成学校领导和上级有关部门交办的其它工作。岗位潜在1、在教职工晋升工资时，有可能有循私舞弊。廉政风险2、在学校招聘员工中，有可能有循私舞弊。

3、在学校各类考核中，有可能有循私舞弊。廉政风险防控措施建议。

1、在教职工晋升工资中坚持原则，按章办事。

2、在学校招聘员工中坚持公开、公平、公正原则。

3、在学校各类考核中坚持公开、公平、公正原则。

岗位岗位主要。

1、协助德育副校长开展学校的德育管理工作。

学生处正、副主任。

2、负责学生的德育工作，抓好班主任队伍建设。职责3、与有关部门一起，做好班级的管理、考核工作。

4、做好学生的社会实践、家庭教育指导等工作。

5、做好学生的外事交流活动。

6、做好学生的帮困助学工作。岗位潜在廉政风险廉政风险防控。

1、在班主任和德育辅导员工作考核中，有可能碍于情面或获取不正当利益。

2、在学生考核、奖惩（包括评优、评先）中，有可能碍于情面或获取不正当利益。1、恪守职业道德，做到廉洁奉公，实事求是。措施建议2、加强制度建设，规范办事程序，接受群众监督。

3、在班主任、学生及班级的管理、考核及评优评先中，严格按照相关制度规范操作，做到公平、公正、公开。

1、协同学生处，一起做好学校德育工作。

团总支正、副书记。

2、组织开展团组织的各项活动。

3、做好新团员培训和发展工作。

2、在青年教师评优、评先中，有可能碍于情面，做事不够公正客观。1、自觉学习各项规章制度，提高自身廉正意识。措施建议2、加强监督、审核等制度的建设，规范办事程序，接受学生监督。

3、在教师、学生及班级的管理、考核及评优评先中，严格按照相关制度规范操作，做到公平、公正、公开。

教科处主任。

1、指导教研组及教师学科教学中科研项目的实施，组织学校课题研究。

2、组织教师进修，重视青年教师的培养。

2、在指导教师课题研究时，有可能碍于情面。1.加强学习，提高免疫力。措施建议2.秉公办事，不徇私情。

3.自觉接受监督。

岗位岗位。

1、协助校长、党总支书记做好日常事务工作；

校务办公室主任主要职责。

2、主管学校文秘和宣传工作；

3、主管学校艺术教育工作；

4、对外接待；

3、职称评聘、年终考评等评优中，同事之间存在吃请风险；

4、其他行政内务工作中可能碍于情面。廉政风险防控。

1.加强学习，提高免疫力。措施建议2.秉公办事，不徇私情。

3.自觉接受监督。

岗位岗位主要。

1、负责学校行政经费的现金、支票、托收、凭证等收付工作。

出纳会计。

3、及时交纳各类费用。

4、保管好库存现金和支票、收据、图章等。

5、配合会计及时结报现金、银行收付款项等。

6、做好总务主任安排的其他工作。岗位潜在廉政风险廉政风险防控措施建议。

1、挪用公款。

2、碍于情面，报销不实票据。1、认真学习财经法，提高服务质量。

2、严格按照物价规定收费。

3、恪守职业道德，做到廉洁奉公，实事求是。

4、坚持原则，一丝不苟，热忱服务。

1、按照规定做好仓库物品领用工作。

2、管理好学校的固定资产、低值耐用品、低值易耗品。

仓库保管员。

3、根据不同财产进行分类，建立固定资产帐册，建立申购、领用、报废等制度。

4、财产管理半年检查核对一次，作到帐目清楚，帐物相符。岗位潜在1、在教师领用的物品中有可能徇私舞弊。廉政风险2、在仓库中拿用物品。

3、将报废的物品私自处理。廉政风险防控。

1、严格按照仓库管理制度办事。措施建议2、仓库物品每月清点一次，做到帐物相符。

3、严格按照规定做报废单，报废物品由国家经营公司统一收购。

3、采购员应密写注意市场动态，供市场信息。岗位潜在1、物品采购过程中可能出现回扣现象。

采购员。

1、采购商品及物资需向部门负责人提出申请计划，经总务主任或主管校长批准后方可实施采购。

资均必须办理验收入库手续，采购员在提货过程中，应认真检查、核对防止差错。

并及时向主任及有关同志提。

注意产品的升级换代和物价的调整，廉政风险廉政风险防控。

2、在质量把上以次充好，损害集体利益。

1、加强学习和思想教育，筑牢拒腐防变的思想防线。措施建议。

2、认真履行学校办公物品采购制度。

3、本着勤俭节约、优质优价的原则，货比三家，精心选购。

岗位岗位主要。

1．协助学生处、教务处做好学校德育、教育工作。

年级组长职责2．做好年级组的教师及学生的管理工作。

3、做好家长学校的工作。岗位潜在廉政风险廉政风险防控措施建议。

1、在教师评优、班级评比、学生评优过程中，有可能碍于情面，放松审核工作。

2、有可能碍于情面，接受学生家长的吃请。

按照各项规章制度办事，按照办事程序操作，接受大家监督，做到公平、公正、公开。

岗位岗位主要。

1.协助教务处抓好教研工作的贯彻落实。

教研组长职责2.协助教务处抓好各年级教学方面的工作。

3.协助教务处提高各年级教师的业务能力与水平。岗位潜在廉政风险。

1.在教学过程中，可能存在泛订复习资料的可能性。

2.对待教研组成员时，可能存在私心，有所偏袒。

3.在开展各项活动中可能隐瞒情况，并获取不正当利益。廉政风险防控。

1.加强学习，提高免疫力。措施建议2.在教学过程中，不乱订复习资料。

3.在工作中，公平公正对待教研组每位成员，无私心，无偏袒。

4.在开展各项活动中不隐瞒情况，坚决不获取不正当利益。

岗位岗位主要。

1.认真完成教学方面的各项工作。

教师职责2.积极开展拓展型、研究型课程的教学工作。

3.协助教研组长做好学校教研工作的贯彻落实。岗位潜在廉政风险。

1.在与学生家长交往中吃请或接受红包。

2.对待学生，可能存在私心，有所袒护。廉政风险防控1、加强学习、提高政治觉悟。措施建议2、与家长交往注意廉洁。

3.在工作中，公平公正对待每位学生，无私心，无偏袒。

岗位职责风险防控方案篇二十

韩璐岗位职责：韩璐负责的企业：

一、岗位及负责的企业存在的廉政风险点：1、业务流程风险内容及形式。

工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。

2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。

4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。

5、对分管的企业在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。二、防控措施：

1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。

2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。

3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。

4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。