工作计划制度建设 企业制度工作计划

时间就如同白驹过隙般的流逝，我们的工作与生活又进入新的阶段，为了今后更好的发展，写一份计划，为接下来的学习做准备吧！计划可以帮助我们明确目标，分析现状，确定行动步骤，并制定相应的时间表和资源分配。下面我帮大家找寻并整理了一些优秀的计划书范文，我们一起来了解一下吧。

工作计划制度建设 企业制度工作计划篇一

202x年，公司的总体工作目标为：以20周年庆典为契机，树立全新的形象，争创一流质量，打造专业服务团队，培育核心竞争优势，进一步实现公司的可持续发展。

第一、加强专业分工，形成产品与质量的竞争优势

1.大力推行《生产管理操作守则》、《质量管理操作守则》等一系列管理制度，加强对质量的流程控制，保证产品质量和对客户的服务质量。

2.鼓励技术创新和技术研究，形成技术优势。要努力把公司具有比较竞争优势的产品做得更好，同时，要不断创新，不断探索，在其它产品上延伸与扩展公司的比较竞争优势。

3.树立并落实“-出品”的概念，进一步提升品牌的美誉度。加强团队协作，提升整体的设计质量和水准，让“-出品”成为市场上真正一流的品牌。

第二、继续推行“客户满意”工程

1.细分客户群。经营部门要加强客户群的细分工作，要开动脑筋，在服务上不断推陈出新，维护老客户，发展新客户，做好客户关系工作。

2.建立服务质量投诉机制。经营生产部门应制订并落实客户投诉的处理程序，客户对于设计和服务的意见和投诉，要及时响应，积极沟通，迅速改进，给予客户满意的答复。

第三、加强分支机构与公司的协同运作

1.保持经营、管理、文化理念的高度统一。进一步完善分支机构的管理，确保华森文化和理念的延续和扩展。

2.推行《经营操作守则》，拓宽经营渠道，构建经营网络。

3.生产管理上要协同作战，加强沟通、交流和人员的统一调配，真正实现协同运作。

第四、加强公司管理制度的建设，进一步构建与完善管理体系

继续加强各项管理制度建设，进一步构建和完善经营、生产、质量、财务、人力资源等管理体系，使之真正形成配套，为生产服务。

第五、培育增长型业务

装饰业务是今年公司业务拓展的重点，装饰设计部已经成立，要利用现有优势，大力宣传，积极拓展业务。各分支机构要了解公司装饰业务的现状，积极承接装饰业务。

第六、加强学习、执行和思考能力，培育团队的核心竞争力

要加强学习，互相交流，相互促进，提升整个团队的知识水平和知识结构。加强执行力建设，保证公司战略目标的实施与贯彻。要开动脑筋，从不同的角度、不同的工作岗位中寻求更好的途径与更好的解决方案，提高管理和服务效率，适应市场与客户日益增长的要求。

工作计划制度建设 企业制度工作计划篇二

大型工程项目建设具有资金密集、技术密集、资源密集、专业众多、交叉施工等特点，同时还要受工程设计、设备制造、设备和材料的采购运输、还有其他许多工程外部因素的影响。在工程开工前须正确地表示这些错综复杂的关系，在工程实施过程中，当某些主客观原因导致某些进度提前或推迟时，又须动态地反映这种变化对整个工程进度的影响，并及时作出相应的调整，使整个工程项目的建设和施工始终在可知可控、优质高效、安全文明的情况下完成，为了合理地计划、组织、协调、控制和管理好工程项目建设中方方面面的工作，就需要利用p6软件进行工程进度计划控制及管理。本人结合大型工业建设项目及核电项目中对p6软件的认识，浅谈其在工程施工过程的实际应用。

一、软件的优点

primavera project planner软件是专业的工程项目管理软件，简称为p3软件。primavera p6荟萃了p3软件20年的项目管理精髓和经验，是一款更优良的工程项目管理软件，简称p6软件。

二、p6软件在工程项目管理中的应用

1、工程项目管理的主要内容。

工程项目建设管理的主要内容包括“四控两管一协调”。具体来讲，“四控”管理包括工程的进度控制管理、质量控制管理、费用控制管理和安全文明施工控制管理；“两管”管理包括工程合同管理和工程信息管理，“一协调”管理则是指和工程项目建设现场参建各方，如业主、工程技术公司、材料供应商、施工承包商之间，与工程建设有关的外部条件之间各种关系的协调管理。

2、工程进度计划管理是重点。

在工程管理的诸多内容当中，进度计划管理是重点，是核心，抓住了进度计划管理，就等于抓住了主要矛盾，就抓住了提纲。工程管理的很多内容都是围绕着进度计划管理来进行的。进度计划做好了，后面的工作才有依据。完成一项计划需要多少费用，需要完成多少工程量或者工作量，需要多少人工、材料、机械，不同专业和标段的工序如何交接，何时安排质量控制和检查验收等，哪些工种和工序的安全问题应予特别重视，各种关系依据什么来协调等等，都是建立在进度计划基础之上的。

工程进度计划的编制应采用四级计划管理体系、甚至五级计划管理体系。

一级计划称为里程碑计划，反映的是重要的形象进度控制点以及合同支付控制点。二级计划分为指导性计划与控制性计划，其中指导性计划由业主工程部门编制，而控制性计划是由各承包商根据指导性计划编制初步三级计划并上报审批，由业主工程部门汇总、平衡形成的总进度计划，该计划经过业主审批后作为控制性目标计划。三级进度计划是由工程管理公司根据二级控制性计划编制，反映工程管理公司对所承包的项目内容的总体安排。而四级计划则是三级计划的作业实施计划，是承包商对三级计划的进一步分解，是现场进度协调的依据。

作为工程管理专业公司，在利用p6软件编制工程施工进度计划时，主要是根据已经确定的二级计划进行三级计划的编制及四级作业实施计划的审核，以工程施工工序作业为实体，根据相近工程的定额工期，参考已完和在建同类工程的工期，再结合本工程的具体情况，定出该作业的合理工期，再加上完成该作业需要的其它时间因素开工时间，完工时间，以及和其它作业之间的逻辑关系，就构成了基本的施工进度计划。

工作计划制度建设 企业制度工作计划篇三

——把立德树人融入思想政治教育、文化知识教育、社会实践教育各环节，加强系统谋划和顶层设计。

——推进智育创新，着力培养学生认知能力，注重启发式、探究式、参与式、合作式等教学模式，加强对学生科学素质、信息素养和创新能力的培养。

——加强体育锻炼，开齐开足体育课，大力扶持校园足球等各类体育社团发展，通过购买服务等方式，鼓励体育社会组织为学生提供高质量体育服务。

——以中小学为重点，建立学校健康教育推进机制；注重学校心理教师队伍建设，完善学生心理健康服务体系；高度关注留守儿童和农民工随迁子女心理健康教育，加强师生情感沟通交流。

——实施学校美育提升行动，开展好中华经典诵读、戏曲进校园、校园足球、运动会、艺术展示、研学旅行等活动,支持艺术院校在中小学建立对口支援基地，做好中小学艺术素质测评。

——充分发挥劳动综合育人功能，构建新时代劳动教育新机制，形成家庭、学校、社会合作育人的劳动教育体系，体现劳动教育的协同性。

——巩固教育扶贫成果，确保教育扶贫政策和措施惠及每个贫困家庭和贫困学生。教育扶贫目标聚焦于城乡薄弱学校和相对贫困家庭子女，建立动态调整的城乡薄弱学校和相对贫困学生的认定标准，完善精准识别工作机制，实行差异化的学生资助政策，充分满足相对贫困家庭子女多元化需求。

——加强学前教育发展的顶层设计，扶持民办幼儿园提供普惠性服务，优化城乡学前教育布局，提高幼儿园保教质量，促进学前教育普惠优质发展。

——实施乡村振兴战略教育行动，补齐城乡教育发展的短板，加快推进城乡义务教育一体化步伐。

——实施全面普及高中阶段教育攻坚计划，推进普通高中学校通过不断挖掘和丰富内涵实现多样化发展，推进高中阶段教育有质量的普及。

——深化职业教育管理体制改革，推进职业教育和培训改革，建立国家资格框架制度，深化“引企入教”改革，推进产教协同育人，完善职业教育和培训体系。

——增强服务重大战略需求能力，完善中国特色现代大学制度，强化内涵建设，打造一流学科高峰。

——加强顶层设计，统筹和规划“学分银行”制度；完善证书制度，建立学习成果框架；制定“学分银行”相关标准，规范和引导“学分银行”制度建设。

——加快发展面向每个人、适合每个人、更加灵活开放的教育体系，促进各级各类教育纵向衔接、横向沟通，实现学历教育与非学历教育、正规教育与非正规教育、线上教育与线下教育的相互融合。

——健全全面育人的长效机制，通过家长学校、家长委员会、家长会、家访等途径，密切校联系，加强家庭教育指导，传递正确教育观念，形成教育合力。

——切实转变教与学的方式，倡导探索基于学科的课程综合化教学，健全教学管理规程，完善作业考试辅导制度，严禁以任何方式公布学生成绩和排名。

——理顺教研管理体制，明确教研员工作职责和专业标准，建立专兼结合的教研队伍，鼓励高等学校、科研机构等参与教育教学研究与改革工作。

——健全教育质量监测体系，增强教育质量监测的专业性、独立性和客观性。

——把教育质量纳入党政领导干部考核督查范围，将督导和督学相结合，把督导评估结果作为绩效奖励和问责的重要依据。

——优化提升京津冀教育布局功能，高标准建设雄安大学，推进京津冀教育协同发展。

——明确粤港澳大湾区教育思路与使命，建立粤港澳大湾区教育价值共识，树立粤港澳大湾区校园文化品牌，实现粤港澳大湾区优势教育资源有效整合。

——打造长三角教育区域一体化的“科创”核心，建设新型产学研融合的新样态，探索创新要素集聚和培养创新人才的新机制。

——实施师德师风建设工程，推动师德师风建设常态化、长效化。

——明确公立中小学教师特殊法律地位，修改《教师法》或对《公务员法》做出补充规定，建立公立中小学教师特殊公务员（教育公务员）制度。

工作计划制度建设 企业制度工作计划篇四

一、加强党员干部思想建设，不断提高党员干部综合素质和工作能力。

1、坚持党员集中学习和自学相结合制度不动摇。

一是丰富学习形式，活跃学习气氛。支部结合实际，坚持全市学习日、周五半日学习制和自学制，要求党员干部认真做好学习笔记，撰写学习心得。

二是学习内容明确，制定全年党员干部政治学习计划，在开展深入学习实践科学发展观活动基础上，继续做好档案法律法规、业务知识等方面的学习。

另外还组织党员干部到外地先进单位学习考察档案工作，开阔眼界，增长知识。在学习中努力做到理论联系实际，深入开展讨论，真正做到学有所思、学有所获、学有所成，进一步推动了学习型支部建设。

2、扎实开展深入学习实践科学发展观活动。3月中旬至8月下旬，历时近6个月，在局党组、党支部正确领导和县委学习实践活动指导检查组的精心指导下，严格按照县委的统一部署和县委学习实践活动领导小组办公室的工作安排，紧紧围绕“聚力科学发展、加速富民强县”的主题和“深入学习实践科学发展观、推进档案事业科学发展”总体工作目标，高度重视、精心组织、周密安排、扎实推进，顺利完成了学习调研、分析检查、整改落实三个阶段以及各环节的工作任务，参学率达100%，群众满意度测评达100%。每个阶段结束，县委学习实践活动指导检查组考核验收成绩优秀。通过开展深入学习实践科学发展观活动，使全体党员干部进一步加深对科学发展内涵、精神实质及重大意义的理解，进一步提高了认识，强化了贯彻落实科学发展观的共识，有力地促进了围绕中心、服务大局、服务民生和整合档案资源以及干部队伍建设等体制机制健全完善，推进了各项工作的全面深入开展。

3、深入开展“党员争先创优”和“四个一样”及“三心”活动。县^v^党支部把优质服务社会各界人士作为突出学习实践科学发展观的主抓手，进一步优化档案调阅大厅(现行文件利用服务中心)环境，深入开展“党员争先创优”和“四个一样”(上级下级一个样、本地外地一个样、熟人生人一个样、干部群众一个样)、及“三心”(热心、爱心、耐心)活动，努力提高服务质量。还及时修订和完善了《县档案馆利用档案资料收费标准》，对下岗失业者、城镇低保户、农村特困户、残疾人查阅复印档案资料一律免交档案资料证明费。党员干部认真履行职责，始终坚持以人为本、热情接待、及时准确、加班加点、优质高效理念服务广大干部职工群众来馆咨询、调卷查档、出印证明等。全年共接待利用者1210人次，调阅1825卷(件)、复印28430张，为各级领导决策、编史编鉴、林权改革、土地征用、山林权属、婚姻诉讼、办理按揭贷款、退伍军人待遇、知识青年上山下乡工龄计算、城镇下岗职工、乡村集体干部参加社会养老保险、低保等问题的解决提供了详实的档案资料、法律政策依据，产生了良好的社会效益和经济效益。受到了社会各界和档案利用者的一致好评。月，县^v^党支部被县直工委授予“先进党支部”称号。

4、抓创建、结对子、献爱心、树兰台党员干部新形象。积极响应县委、县政府开展迎接中央文明委到我县测评县城文明指数活动和县委开展县直单位党组织与社区“结对共建”活动。8月19同志参加了政府口党总支组织在家得利门前十字路口文明劝导;多次组织党员干部职工到卫生责任区打扫环境卫生、清除杂草;并且始终保持了档案调阅服务大厅(现行文件利用服务中心)和办公室、以及走廊环境绿化、美化、亮化。11月16日下午和17日上午组织党员干部职工冒着雪到县新农村医保办大门前清扫暴雪和积雪。12月24日上午，县^v^会蔡长兴副主任率领县直有关部门负责同志检查考核了我局(馆)文明创建情况。9月11日，县^v^党组(党支部)与万鸡山社区党总支(山水党支部)签订“结对共建”协议书，还积极动员和倡导党员干部参加扶危济困献爱心，尽一份社会责任的高尚风格。元月7日，积极组织党员干部献爱心、送温暖捐款750日”沉船遇难失踪人员捐款750元。12日向县“人口基金”捐款1100元。

二、加强党支部组织建设，不断提高党组织的凝聚力和战斗力

1、严格党组织生活，加强对党员的教育管理，认真抓好“三会一课”制度的落实，坚持民主评议党员制度，活跃党内的思想交流。6月12日上午局党组和下午党支部分别召开了党员领导干部民主生活会和党员民主生活会，会上，领导班子成员和党员每人进行了个人分析检查学习实践科学发展观方面存在的问题和差距，提出了整改措施及努力方向，还进行了批评与自我批评。

2、严格按照县直工委《关于转发县委组织部铜组238号文件的通知》文件精神，按时做好党费收缴和公布工作。

三、加强党风廉政建设和机关效能建设，打造党员干部过硬的思想作风

一是不断强化党风廉政建设责任制，把党风廉政建设作为重要工作来抓，继续坚持以党组书记为第一责任人，领导班子成员为直接责任人的党风廉政建设责任制。继续将党风廉政建设各项任务层层分解、落实到人。

二是认真组织党员干部认真学习中央xx届四中全会和中纪委xx届四中全会精神，学习《中国^v^党内监督条例》等党纪党规，组织收看反腐倡廉警示教育电视片，加强对党员干部的廉洁自律教育，筑牢党员干部职工防微杜渐、拒腐防变的思想防线。

三是我局继续加大机关作风和效能建设，不断清除党员干部职工工作中存在的消极思想和行为，不断培养党员干部职工大局意识，不断改进党员干部职工的工作作风，不断提高党员干部职工的办事效率和服务质量，切实做到依法办事、勤政廉政、恪尽职守、热情服务，有力地推动我县档案方志事业又好又快发展。

总结一年来工作，我们虽然在党建各方面做出了积极努力，取得了一些成绩，但与上级领导要求还存在一些问题和不足，需要我们在今后工作中进一步改进和完善。

20__年工作安排：

一、进一步加强党支部的思想建设，努力提升党员干部综合素质和工作能力。

1、继续组织党员干部学习^v^理论、“三个代表”重要思想，认真学习党的十九大、十九届三中全会精神，深入学习实践科学发展观，努力提升党员干部政治素质。

2、强化学习档案方志法律法规和档案方志新知识、新理论、新方法、新技术，努力提升党员干部业务素质和工作能力。

3、按照县直工委《党支部目标管理细则》要求，继续深入开展“奉献日”、“党员争先创优”和“四个一样”、“三心”活动，切实抓好单位文明创建工作。

二、进一步加强党支部的组织建设，规范支部各项活动。

1、按照县直工委党支部目标管理和政府口党总支要求，积极开展各项活动，努力完成上级党组织交办的各项工作任务。

2、进一步加强党支部班子建设，按期做好支部换届工作。

3、进一步规范组织生活，坚持和完善支部10项工作制度。

4、进一步建立完善学习实践科学发展观长效机制，激发党员干部工作创新热情，不断提高工作效率和服务水平。

三、进一步加强党支部的作风建设，努力提升机关廉政建设和效能建设。

1、深入开展党纪党规教育、先进典型教育及警示教育，严格执行“四大纪律、八项要求”和廉洁自律各项规定，努力提升党员干部廉洁从政水平。

2、继续开展机关作风和效能建设，促进机关作风进一步转变，努力提升党员干部工作效率和服务质量。

3、紧紧围绕县委、县政府工作中心和我县档案方志事业发展大局，教育引导党员干部职工团结一致、开拓进取、扎实工作，努力为全年工作目标的完成作出积极贡献。

工作计划制度建设 企业制度工作计划篇五

1、积极做好入党积极分子的培养工作，为党组织培养后备力量。每个支部至少2名。

2、做好党员发展对象的推荐、测评、培养、政审等工作，完成全年党员发展计划。

3、进一步完善基层党支部考核标准和考核办法，保证党建工作再上新台阶。

5、“七、一”期间开展一次以歌颂党、弘扬企业文化为主题的大型活动。

6、制定方案，开展好“党员先锋岗”活动。

二、宣传工作计划

2、结合公司实际，强化公司形象宣传工作。重点理顺公司内部的标语、宣传口号、标牌、宣传栏、公告栏等使用公司统一色、统一尺寸等。

3、通过专业协会和其他媒体等渠道做好产品、企业形象宣传工作。

4、配合公司其他部门做好宣传报道工作。如：公司重大活动、题材的新闻报道策划；联络、接洽公司外新闻单位来公司采访、选材；归口管理各部门对外宣传报道的宣传口径等。

三、群团工作计划

1、制定计划措施，以抓好基层组织建设为突破口，使工会、共青团、妇女工作上一个新台阶。

2、“三、八”、“五、四”、“十、一”期间各组织一次丰富多彩的文体活动。

3、结合公司生产经营工作实际，制定方案，深入开展“岗位练兵”、“岗位先锋”等活动，做到覆盖面广，效果显著。

1、从进一步完善公司安全保卫工作制度入手，结合公司实际，在组织好研究、探讨的基础上，成立公司治安保卫大队，健全、完善公司安全保卫系统。

2、做好安全保卫人员的培训工作，提高思想、业务素质，维护好公司办公秩序、生产秩序。

3、完善社会治安综合治理工作制度，健全组织，开展好工作，加强综合治理目标管理，防止意外事故的发生。

4、做好重点要害部位、治安复杂场所的管理工作，定期检查，注意发现治安隐患，要求有关部门限期整改。

5、认真做好消防安全工作，制定消防器材的配备计划，定期检查、落实消防器材的使用、更新工作。

五、档案管理工作计划

1、对档案室及档案管理工作进行整顿，完善档案管理系统，健全档案管理制度，使档案管理工作更好地服务于生产经营管理工作。

2、统一管理公司的文书、科技、会计等各类档案，并督促、指导各归档部门按规定进行立卷归档。

3、组织学习档案管理业务，不断提高兼职档案员的业务能力。

1、重新规划公司绿化区域，并组织实施。做好公司内绿化带、青草、灌木和树木的管理工作，定期浇水、施肥、喷药及修剪树木。

2、重新划分公司内卫生区域，制定标准和考核办法，按现场管理要求进行管理考核。确保公司内公共场所清洁卫生，保持地面清洁、无积水、无杂物、无堆积物。

七、后勤管理工作。

1、对卫生室、伙房、招待所、水炉、宿舍等继续进行改革，更好地服务于员工。

2、管理维护好公共设施，确保公共设施不被损坏。

3、加强车辆管理工作，对自行车、摩托车、及外来车辆等，实行定置管理，保持车棚卫生清洁，车辆摆放整齐。

4、做好职业病防治工作。结合季节特点，对员工进行卫生知识宣传教育。

1、进一步加强车辆规范化管理，建全台帐，合理调度，制定详细的车辆使用消耗定额，并进行严格管理。

2、做好驾驶员的日常管理、教育工作，确保行车安全，文明驾驶。

3、做好公司货物运输车辆的租用.工作。重点根据市场价格与物价部门修订好租用运输车辆价格，做到与市场接轨。

九、办公室其它工作计划

1、推行“5s”管理，制定标准和措施，按现场管理要求进行管理考核。

2、做好行政公文的编号、打印、复印及收发、登记、呈批、传递、催办、清退、立卷、归档工作。

3、服务热情，细心周到地搞好接待工作。保持办公室、会议室卫生清洁。

4、抓好通讯费用管理，根据公司具体门。

5、做好低值易耗品的管理工作，建立健全低值易耗品管理台帐，做到帐、卡、物相符。对各分公司、部室办公用品经费实行定额管理，纳入考核体系。

6、根据需要合理配置微机，选择实用软件推广使用，确保系统运行正常，

工作计划制度建设 企业制度工作计划篇六

但是，事业单位内部控制制度既关系到会计系统对单位经济活动反映的正确可靠性，又涉及到单位财产物资的安全完整性。

建立一整套适合领导如何管理和控制本单位内部经济活动的制度，对于保证会计信息质量的及时和准确，改善事业单位的经济现状，在实际经济工作中有效地施行显得尤为重要。

一、内部控制制度的含义

内部控制制度是指单位为贯彻执行所制定的各项管理政策，增进会计数据的真实性，保护资产，提高教学服务效益，促进单位良好地运转，而在单位内部所采取的组织规则和一系列的调节方法及措施，是管理与控制财务的一项非常重要的基础工作。

目标定位在能取得较好的经济效果和效率、保证财务报告的可靠性及遵循在适当的法规上。

其职能不仅包括管理层用来授权与指挥办公、教学、服务等活动的各种方式、方法，也包括核算、审核、分析各种信息资料及报告的程序与步骤，还包括为单位的经济活动进行综合计划、控制和评价而制定或设置的各项规章制度。

(一)合法合规性原则。

内部控制制度应符合国家有关 法律 法规和本单位的实际情况，确保国家的法律法规和单位的内部规章制度能在本单位有效施行。

(二)全面性原则。

内部控制制度应涵盖单位内部各个部门及各个岗位的每项经济业务、并针对业务处理过程中的关键控制点，将内部控制落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

(三)岗位责任制原则。

内部控制制度应保证单位内部机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同科室和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。

(四)适时性原则。

内部控制制度是一个动态的过程，它随内外环境的变化而变化，制度不是僵死的教条，与业务相关的法律法规已修订，单位的工作范围发生变化等情况，都会引起制度的改变，单位应根据这些变化，与时俱进地对制度进行修订和完善，使之更好地发挥监督和控制作用。

三、建立和完善内部控制制度的措施

新《会计法》明确规定各事业单位应建立健全内部控制制度，财政部颁布的《内部会计控制规范——基本规范》也针对会计控制的目标、原则、监督、检查作出明确的规定，内控这一管理手段正逐渐成为单位管理的核心与重点工作。

南京银行股份有限公司实施内部控制规范工作方案

一、 基本情况介绍

南京银行股份有限公司(下称“本行”)成立于  年 2 月，是 发起设立的区域性股份制商业银行。

20xx年 7 月在上海证券交易所 挂牌上市，简称：南京银行，股票代码：601009。

自成立以来，本行严格按照监管部门要求，建立了股东大会、董 事会、监事会和高级管理层“三会一层”公司治理结构，并持续完善 公司治理机制建设。

在建立和完善内控和风险管理架构方面，董事会 层面设立了董事会风险管理委员会，经营层层面设立了内部控制与风 险管理委员会、日常内控建设管理机构风险管理部和日常内控监督评 价机构审计稽核部，形成了职责明晰、科学合理、监督有效的多层级 内部控制组织架构体系。

本行一直注重内部控制体系和全面风险管理 体系建设，20xx年上市以来，编制并公开披露年度内部控制自评价 报告，并由外部审计机构出具审核评价意见，20xx年开始逐步实施 五部委颁布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引。

同时，实行 内部控制的工作预算，聘请专业咨询机构持续完善内部控制的各项管 理系统建设，有效地内控体系与本行经营需要相适应。

1、 制定了符合内部控制的目标和原则，搭建了能够与本行业 务规模、风险特点及经营管理能力相适应的内部控制管理架构。

2、 严格执行监管要求，初步形成了由内部环境、风险评估、 控制活动、信息与沟通、内部监督五大要素组成的.内部控制机制;根 据“内控优先、制度先行”的原则，基本建立了涉及各项业务事务管 理领域和覆盖所有的管理部门、经营机构和岗位的内部控制制度体 系，并根据可持续发展的要求，适时完善内部控制的制度、程序和流 程。

3、 初步建立并完善了全面风险管理体系，对包括信用、市场、 流动性、操作、法律合规、信息科技、声誉与外包等风险在内的主要 风险进行持续的识别、评估、监测和报告，较好地实现了风险管理的 有效性。

5、重视内控评价工作，制定了《南京银行内部控制评价办法》， 明确了实施内控评价过程中的组织管理、职责分工、评价指标、评分 依据、评价标准等;从定量和定性两方面设定了本行重大、重要缺陷 的认定标准;内控自评估范围覆盖到所有部门和经营机构。

从 20xx年开始董事会逐年对年度内部控制自评价报告进行审定，并聘请了会 计师事务所出具了内部控制核实评价意见，按年度公开披露。

6、重视合规文化建设，持续两年开展了“内部控制和案防执行 年”活动，明确了“稳健、进取”的风险偏好以及审慎合规的经营理 念。

二、组织机构及职责分工

(一)建立内部控制工作领导小组

1、小组组成    组长：林复董事长

副组长：周小祺(分管风险与合规)。

小组成员：董事会风险管理委员会委员、董事会关联交易控制委 员会委员、董事会审计委员会委员、经营层内部控制及风险管理委员 会成员和高级管理人员。

2、工作职责

(5) 选聘内控审计会计师事务所。

(二)职责分工及人员安排

1、内部控制建设牵头部门为风险管理部，负责组织、督促各业 务部门建立健全内部控制。

2、内部控制监督和评价部门为审计稽核部，负责组织检查、评

价内部控制的健全性和有效性。

3、各条线管理部门为本条线内部控制责任部门，负责本条线内 部控制工作。

4、各分行、中心支行为本机构内部控制责任单位，负责所辖机 构内部控制工作。

各级机构设立专(兼)职内控合规与操作风险管理岗，负责在本 机构主要负责人的领导下，具体组织推动本机构实施内部控制工作。

本行自成立以来一贯注重内部控制建设工作，并将内部控制与日 常经营管理紧密联系在一起，在组织架构、管控机制、制度流程、工 具方法等方面持续改进完善。

目前，在内部控制体系建设方面，已经完成的主要工作如下：

(一)不断完善治理架构。

制定(修订)了《内控管理大纲》与 《操作风险管理政策》，构建了本行内部控制体系基本框架，明确董 事会、监事会、高级管理层内控合规与操作风险管理的职责分工。

(二)构建制度体系并持续完善。

梳理全行各项业务流程与管理 流程，按照“流程银行”管理理念，对制度体系进行设计，形成本行 《内部控制体系文件框架及清单》，按照体系框架全面开展体系文件 编写和确认，全面健全制度体系。

(三)引入操作风险管理工具。

制定了《操作风险管理办法》、 《操作风险事件及损失数据收集管理办法》、《操作风险与控制识别评 估作业指导书》、《操作风险关键指标设立与监测作业指导书》、《操作 风险报告管理办法》，并开展操作风险与控制识别评估、关键指标监 测、损失数据收集及报告等工作，充分运用操作风险管理工具，系统 提升操作风险管理水平。

(四)建立健全内控合规管理机制。

一是健全内控检查管理机 制，制定《内控检查管理办法》，明确检查与问题整改管理要求。

按 季开展操作风险滚动排查，定期开展“双查”，并不断强化问题整改;

三是规范案件防控工作，制定《案件(风险)信息报送管理办法》、 《案件处置管理办法》、《内控与案防工作制度》等管理制度，建立内 控和案防长效机制，每年制定《内控和案防长效机制建设实施方案》， 明确年度内控和案防管控重点。

(五)搭建系统管控平台，不断提高内部管控与风险管理效率。

建立本行内控合规与操作风险管理信息系统(grc 系统)，整合内控 合规与操作风险管理，将内外规管理、检查与整改、积分与问责、风 险与控制识别评估、关键指标监测、内控评价等管控机制嵌入系统，依托信息系统，实现制度管理、检查与整改、积分与问责、风险识别 评估、关键指标监测等联动管控机制。

同时形成完整的内控合规与操 作风险管理相关数据库，为后续实现三道防线信息共享、深化递进管 理和相互联动奠定基础。

20xx年主要在以下几方面进行完善内部控制体系建设