上市辅导协议(优质11篇)

每个人都曾试图在平淡的学习、工作和生活中写一篇文章。写作是培养人的观察、联想、想象、思维和记忆的重要手段。相信许多人会觉得范文很难写？以下是我为大家搜集的优质范文，仅供参考，一起来看看吧

上市辅导协议篇一

甲方：证券交易所法定代表人：

法定地址：

联系电话：

乙方：

法定代表人：

法定地址：

联系电话：

第一条为规范中小企业板块公司证券上市行为，根据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理暂行办法》，签订本协议。

第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。

本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。

第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方不时修订的任何上市规则，包括但不限于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》，并交纳任何到期的上市费用。

第四条乙方同意以下有关涉及终止上市的安排，承诺将其载入公司章程并遵守：

(一)乙方股票被终止上市后，将进入代办股份转让系统继续交易。

(二)乙方股东大会如对上述内容作出修改，应当得到乙方所有流通股股东所持表决权三分之二以上同意。

第五条乙方承诺在其股票上市后六个月内，与具有从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司签订《委托代办股份转让协议》，约定一旦乙方股票终止上市，该证券公司立即成为其代办股份转让的主办券商。上述协议于乙方终止上市之日起生效。

第六条乙方承诺在其股票上市后六个月内建立内部审计制度，监督、核查公司财务制度的执行情况和财务状况。

第七条乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章和甲方有关规则、办法和通知等规定，包括但不限于上述第三条中的规则。乙方及其董事、监事和高级管理人员在上市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，应当遵守。

第八条甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》的规定，对乙方实施日常监管。

第九条乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费。

股票上市初费为30，000元。上市月费的收取以总股本为收费依据，总股本不超过5，000万的，每月交纳500元;超过5，000万的，每增加1，000万，月费增加100元，最高不超过2，500元。

可转换债券上市初费按可转换债券总额的0.01%缴纳，最高不超过30，000元。上市月费的收取以可转换债券总额为收费依据，可转换债券总额不超过1亿元的，每月交纳500元;超过1亿元的，每增加2，000万元，月费增加100元，最高不超过2，000元。

其他衍生品种的.收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。

经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。

第十条上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。上市月费自上市后第二个月至终止上市的当月止，在每月五日前交纳，也可以按季度和年度预交。逾期交纳上市费用，甲方每日按应交纳金额的0.03%收取滞纳金。

第十一条乙方证券暂停上市后恢复上市，不再交纳上市初费;乙方证券被终止上市后，已经交纳的上市费不予返还。

第十二条乙方同意以书面形式及时通知甲方任何导致乙方不再符合上市要求的公司行为或其他事件。

第十三条本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。

第十四条与本协议有关或因执行本协议所发生的一切争议及纠纷，甲乙双方应首先通过友好协商解决。若自争议或者纠纷发生日之后的三十天内未能通过协商解决，任何一方均可将该项争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会(深圳分会)按照当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为最终裁决，对双方均具有法律约束力。

第十五条本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出修改和补充，经双方签字盖章的有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

第十六条本协议一式四份，双方各执二份。

甲方：乙方：

法定代表人：法定代表人：

年月日年月日

上市辅导协议篇二

教学目标：

1、通过教学使学生识记：股票，债券和商业保险的基本含义、投资特点，以及债券和商业保险的种类。

2、通过教学使学生理解：股票、债券和保险等各投资方式在国民经济建设和个人生活中的意义。

3、学习本课后，能利用基本知识分析不同条件下如何投资更加有利；能利用所学知识为家庭或企业投资提出建设性的意见。

教学重难点：

一、重点：1、三种投资方式的风险与收益的比较

2、股票的收益

二、难点：综合各种因素，学会投资。

教学手段：自制多媒体课件

板书设计：

二、股票、债券和保险

1、高风险、高收入同在――股票

（1）股票的含义及性质

（2）股票的收入及股票投资的特点

（3）股票的作用

2、稳健的投资――债券

（1）债券的含义

（2）债券与股票的比较

（2）债券的分类

国债、金融债券、企业债券

3、为风险投资――保险（商业保险）

（1）保险的含义

（2）保险分类：

人身保险、财产保险等

新险种――分红保险

（3）订立保险合同的原则

教学过程：

导入：

同学们，上节课我们一起学习了储蓄存款和商业银行这一框题，我们知道，储蓄存款是我国居民最普遍的一种投资方式。随着社会经济的发展，在市场经济活动中出现了多种多样的投资方式，使人们的投资活动越来越多样化。

今天我们继续来研究多样化的投资方式。请大家打开课本53页。第六课第二框，股票、债券和保险。

（学生可能的回答）没有；有，看过，这是股票；炒股的地方；证券交易所……

这个大荧屏显示的是什么？

（学生可能的回答）股票的价格。

不管大家有没有亲眼看到这个场景，相信所有的同学都知道“股票”、“炒股”这些名词。讲到“炒股”，在深圳宝安区就有一个特殊的村子叫大坑村。它特殊在哪里，大家知道吗？（大部分学生可能会摇头表示不知道）不知道我就告诉你们，这个村的村民是以炒股为业来谋生的。在他们村口有一块这样的大荧屏，村民每天吃完饭就坐在那下面，关注股价的波动情况。据调查统计，他们的人均资产超过了300万。

（学生听完后可能会惊叹）大家羡慕大坑村的村民吧？

（学生可能的反应）羡慕。

现在就让我们一起来研究为什么他们靠炒股可以拥有那么多的资产。首先，我们要先认识什么是股票。请大家阅读课本53页第一段。

“股票是股份公司在筹集资本时向出资人出具的股份凭证。”这就是股票的含义，请大家把这句话画下来。

（课件显示幻灯片4）股票的含义及性质

从股票含义的表述中可看出，股票的作用是什么？

（有些学生会回答）筹集资金。

股份有限公司通过发行股票来筹集资金，这就是股票的功能。

我们再看这个含义，股票是股份凭证，指的就是股东通过投资，入股某家股份公司从而掌握一定份额的股票，股票就是这个股东在这家公司的入股证明，这就是股票的性质。股东在获得股票之后，就拥有了这家公司的所有权，这个所有权是一种――（学生一般会接下去说）综合权利。大家自己看课本，了解这个综合权利包括了哪些权利。

假如股东不想要这家公司的股票了，能不能要求公司给他退回股金？

（学生可能的反应）不能。

不能退回，那应该怎么办呢？

（学生看书后可能的回答）可以转让；可转售给其他人……

大家说的不错，不过还有一种情况就是等待公司的破产清盘，但是，将股票转售给第三人的做法更为明智。

（学生可能的回答）有；没有。

（可能会出现所有学生都说“没有”的情况，这时教师可回应：没有的话也不要紧，我们现在就一起来看看人们是怎样通过炒股来获得收益的。）

（若有学生回答“有”，则请回答“有”的学生来回答下面的问题）：

你的家人们炒股的动机是什么？（学生可能的回答）：赚钱。

那他们是不是每次都能赚到钱呢？（学生可能的回答）：不是，有时会亏本。

为什么会这样呢？（学生可能的反应）不知道；因为股市变幻无穷……

（学生可能的回答）：盈利；营利；收益……

在这里，我们应该说“获得收益”。

现在我们一起来研究为什么炒股有时有收益，有时却会亏损。

（课件显示幻灯片5）股票的收入及股票投资的特点

每股10.02元，

4月16日

13.77元，

11月18日

7.66元，

2004年1月2日

8.64元。问题：在不同的时间买卖这支股票，收益或亏损的情况会怎样？（下面列出几种情况让学生判断。）这支股票在不同的时间价格不同，如果我们在不同时间买卖这支股票，我们的收益或亏损情况会怎样？

让学生自己先在下面判断分析，再请一位学生起来回答。（学生每回答一项，课件显示该项结果，以示该生回答正误。）

（学生可能的回答）：不同时间股票的价格不同；具体地来分析，就是当股票价格上涨时，我们卖出这支股票就能有收益，当股票价格下跌时，我们卖出这支股票就会亏损。

（学生可能的回答）：不能。

正所谓“股市风云，变幻无常”，股票的价格受很多因素的影响，包括公司经营状况、市场供求关系、银行利率、大众心理等。其中银行利率水平是影响股价跌涨的主要原因。银行利率高时大部分人都会把钱存进银行，这时买股票的人会少一些，使股票市场可能出现供过于求，股票价格自然就会下跌；相反，银行利率低，存款的人就少，这就会使股市供不应求，价格就会上涨。

由于股票价格受这些因素的影响，其波动就具有很大的不确定性，使股票投资者有可能一夜暴富，也有可能在一夜之间倾家荡产，这就是股票投资的风险性。

（课件显示幻灯片6）股票投资的风险性

除了由股票价格上升带来的价格差这种收益之外，股票投资还有没有其他方面的收益？（学生可能的回答）：有。

股票是由股份公司发行的，因此股票投资者作为股东的身份，可以定期地从股份公司取得利润分配的收入，这就是股票的另一部分收入。只有当公司有盈利了才能分配股息和红利；如果公司经营不善，甚至破产了，股东不但没有收入，反而还要赔本，他必须对该公司承担有限清偿责任。这是股票投资的另一种风险。

（课件显示幻灯片6）股票投资风险性（第二点）

从刚才分析的两种情况来看，股票是一种高风险的投资方式。股市上流行着这么一句话：“股市有风险，投资需谨慎”。这当中蕴含这经济活动中的一个规律：风险越高，收益越大。在投资领域中，收益越大，它背后所隐藏的风险也就越高。

关于股票的作用，请大家自己看课本54页最后一段。（课件显示幻灯片4最后一条）

通过刚才的分析我们知道，股票投资的最大特点就是高风险，高收益。对于那些喜欢冒险的人来说，他们为了获得高收益，会不惜冒风险。购买股票实际上就是靠自己承担风险来收益。但是有些投资者并不愿意冒太大的风险，在多元化的投资方式中，他们会选择比较稳健的投资方式。总之，每一个投资者在投资时都是在寻求自己心目中的风险和收益的最佳结合点。

如果认为股票投资风险太大，自己承受不了这个风险，那么投资者还可以选择其他的投资方式，比如债券。

（课件显示幻灯片7）稳健的投资――债券

对于企业或政府来说，发行债券是其筹集资金的另一种方式，说明债券的功能也是筹集资金。对于购买债券的投资者来说，购买债券则是一种投资方式。我们先来认识债券的含义。

（课件显示幻灯片7）（1）债券的含义

请大家看课本55页第一段，把债券的含义读出来。

（学生会根据课本回答）：在一定时期支付约定利息，并到期偿还本金。

什么是本金呢？投资者购买债券是付给筹资者的资金。

债券投资者在债券到期时可以收回本金，即付本还息，即使没有利息收入，还可以收回本金，因此风险较小。而我们刚才学习的股票，可不可以退还股金呢？（学生回答：不可以）由于股票价格波动的不确定性，虽有可能获得高收益，但股票投资是不还本的，当亏损的时候连本都收不回来，可谓“血本无归”，这就使股票投资具有较高的风险。

但是由于债券的利息是事先约定好的，所以利润是有限的，和债券投资较低风险相对应的就是其收益较低。

根据我们刚才的分析，下面请同学们来比较债券和股票在功能、性质和偿还方式几方面的异同。

课件显示幻灯片8：“股票和债券的比较”空表格

（学生活动：先填课本55页的表格，再请学生起来回答，学生每回答一项，课件显示一项的答案。完成表格后进入债券的分类。）

（课件显示幻灯片7）：债券的分类

根据发行者不同，债券主要分为国债、金融债券和企业债券。大家看屏幕

（课件显示几种债券的图片－幻灯片9－11）

学生活动：阅读课本55－56页，自己认识国债、金融债券和企业债券的含义，思考两个问题：（1）这三种债券的发行主体分别是谁？

（2）比较三种债券的收益和风险的大小。

（学生阅读课本后提问，主要讲解三种债券收益和风险大小的比较，让学生排列，并在黑板上写出来。）

板书：

风险：国债金融债券企业债券

收益：国债金融债券企业债券

教师继续作相应讲解：国债虽然风险较小，但并不是说国债就没有风险。国债的`风险主要来自政府破产和本国货币贬值。国家也有可能“破产”。从2002年开始，阿根廷政府就不能按时偿还到期的债务，处于“破产”状态，使比索贬值。

再比如，1935年11月，国民党政府实行的法币政策，大家有没有听说过？国民党实行法币政策，为了国民党自己的利益，不顾实际，发行法币。到了1948年，法币政策濒临破产，100元法币的购买力仅值1937年的0.00002元。1949年新疆省银行发行了一种面额喂60亿元的纸币，这张纸币折合金元券1万元，按当时上海物价水平，这张60亿元的纸币只能买到77粒大米。

这就是纸币贬值给国债投资带来风险的典型例子。但是，这种情况总是比较少出现的，所以国债的风险比其他两种债券的风险要小的多。

金融债券的风险之所以比企业债券的风险小，原因就在于国家对金融机构有比较严格的监管，而企业活动使完全市场化的，这就使金融机构的信用度比企业的行用度要高，从而使金融债券投资的风险比企业债券投资的风险低。（课件显示幻灯片7）

在这三种债券的风险与收益的比较中，仍然体现出投资活动“高风险高收益”的规律。

我们前面讲的股票和债券的投资，都是投资者靠自己承担风险来收益的。投资股票和债券的目的是盈利，但必须自己承担风险。而有另外一种投资方式，它不是为了收益，而是为了使自己少承担或者不承担风险而去投资，通过投资把自己可能出现的风险转移到别人身上，这种投资方式就是……（学生很可能会接下去说：保险）

（课件显示幻灯片12：一些保险公司的标志）

我们这里讲的保险，是专门指区别于社会保险的商业保险。社会保险可以说是一种政府行为，它不是以盈利为目的的，主要是保障公民的基本权益，主要包括：养老保险、工伤保险、失业保险、医疗保险，生育保险等。社会保险的费用大多由个人、企业和国家共同负担，或由政府负担。而商业保险是一种企业行为，我们知道企业行为是以盈利为目的的，它主要是针对一些意外事故和意外伤害的保险，其费用当然要由投保人自己承担。这就是社会保险和商业保险的主要区别。

（学生可能的回答）：财产保险、养老保险、人身保险、医疗保险……

刚才同学们举出了很多种保险类型，不过大家忽略了一个问题，又把社会保险和商业保险给混淆了，请大家再从这些保险类型中挑出属于商业保险的类型来。

（学生可能的回答）：财产保险和人身保险

很好，这回同学们都回答对了。（课件显示幻灯片13：保险的分类）

除了这两个主要的险种之外，近年来国内保险市场又出现了新的险种，比如分红保险。这几个险种大家自己通过阅读课本来理解。

商业保险是以盈利为目的，投保人自己承担保险费。投保人到保险公司投保时，就要交纳保险费，并事先约定保险的条款，这就需要订立保险合同。订立保险合同时，为了保证双方的利益，应该遵循一定的原则：自愿订立、协商一致、公平互利。

（课件显示幻灯片13）：订立保险合同的原则

到这里，我们已经认识了三种投资方式，这些就是我们这节课所要学习的内容。下面我们简单地对本课内容做一个小结。

（课件显示幻灯片15）二、股票、债券和保险（板书设计）

课堂小结：

这节课我们围绕着投资多元化这个主题，了解了股票、债券和保险这三种投资方式，上一框题学习的储蓄存款也是投资的一种方式。在投资这一经济活动中，风险越高，收益越大。人们在选择投资方式的时候，往往时要寻找自己心目中的那一个风险与收益的最佳结合点，而要找到这个最佳结合点，根据这几种投资方式的特点，把所有的资金投入在一种方式上是不明智的做法，应该是根据自己的特点分散投资。

学习了这几种投资方式，现在就请大家来当一次投资者。请大家看屏幕：（课件显示幻灯片16：课后作业）今天的作业就是让你们来当一次投资者，假如你家有10万元闲置资金，现在由你来设计一个投资方案。在设计之前，请先完成上面的表格，先比较几种投资方式的流动性，收益性和风险性。

请大家注意，我们在选择投资方式的时候，所遵循的原则应该是：分散风险、规避风险，寻找自己心目中风险与收益的最佳结合点。在设计方案的时候，你可以根据自己所认为的，选择哪些投资方式的哪知组合最能使自己承担的风险相对较小，却能尽可能多的获得收益，要说明你的理由。

这节课就到此结束，希望大家以后能成为一个明智的投资者。

上市辅导协议篇三

乙方：_________________

根据相关法律法规的规定，按诚实信用、双方自愿和协商一致的原则，就产权上市挂牌签订如下协议：

一、甲方提供产权挂牌所规定的申报材料，并保证材料的真实、合法及有效性。如因材料失实而产生的法律后果由甲方承担。

二、乙方为甲方提供信息发布、撮合等各项服务。

三、乙方审核，同意甲方填报的《产权交易上市申请书》中的__________________________项目/投资信息通过《______________报》和____________产权交易所网站的方式对外公开披露信息。

四、挂牌时间自_____年_____月_____日起至______年_____月_____日下午_______时整止,共计____个月。

五、甲方向乙方一次性支付挂牌费人民币(大写)_______________________;信息披露费人民币(大写)____________________。共计人民币(大写)___________________,并在协议签订的_________个工作日内汇入乙方账户。

六、甲方向乙方承诺，在挂牌期间内经由乙方向甲方推荐的项目意向受让方, 最终与甲方达成产权交易的,即使在挂牌期结束后甲方都必须在乙方办理交易鉴证。

七、本协议书一式__份，甲方、乙方、_____________国有资产监督管理委员会各一份。

开户银行：__________________________

帐号：______________________________

甲方(盖章)___________ 乙方(盖章)____________

法定代表人：___________ 法定代表人：____________

(或授权代表人签字)：__ (或授权代表人签字)：___

经办人：_______________ 经办人：________________

上市辅导协议篇四

在现在社会，各种协议书频频出现，签订协议书可以保护当事人的合法权益。我们该怎么拟定协议书呢？以下是小编整理的上市公司保密协议书，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

甲方：

地址：

乙方：

身份证号：

甲乙双方就乙方在任职期间及离职以后的保密及竞业限制事宜，达成以下条款，以共同遵守：

甲乙双方确认：“秘密信息”是指甲方及其关联公司未曾公开的商业秘密、技术信息和财务信息等，包括但不限于设计、程序、制作工艺、制作方法、管理诀窍、产品或服务的销售网络、销售状况、客户名单、市场开发及售后服务情况、产销策略、招投标中的标底及标书内容。

１、双方交流的口头言语信息；

２、甲方的经营秘密和技术秘密；

３、向乙方提供的相关的文字资料；

４、关于产品的全部信息，相互间的代理合同、代理价格。

２、乙方在劳动合同期前甲方已有的商业秘密；

３、乙方在劳动合同期内甲方所拥有的商业秘密。

１、本合同有效期为 年，自甲乙双方签字盖章之日起生效；

２、甲方的专利技术未被公众知悉期内；

３、在保密期限内，乙方无论因何种原因从甲方离职，仍需承担如同任职期间一样的保密义务；乙方认可，甲方在支付工资报酬时，已考虑了乙方离职后需要承担的保密义务，故而无须再乙方离职时另外支付保密费。

１、乙方违反此协议，甲方有权无条件解除聘用合同，并收回有关待遇；

２、如果乙方违反本保密协议，应向甲方支付 万元人民币的`违约金；

４、以上违约责任的执行，超过法律、法规、赋予双方权限的，申请仲裁机构仲裁或向法院提出上诉。

本协议如与双方以前的任何口头或书面协议有抵触，以本协议的规定为准。

本协议的修改必须采用书面形式。

本协议正本一式二份，甲乙双方各执一份。

甲方：

______年______月______日

乙方：

______年______月______日

上市辅导协议篇五

甲方：

乙方：

甲乙双方在合法，平等、自愿、协商一致的基础上，就合作开拓社区服务项目达成如下协议：

一、甲方同意乙方使用 服务区场地、设施为社区居民开展 便民社区服务项目。

二、协议期为12月，从二00 年 月 日至20xx年 月 日止。协议期满前两个月，甲、乙双方商洽下一年度合作协议，新年度按新的合作协议履行。在协议期间，甲方免收乙方场地费，但需收取押金，押金面议。

三、在协议期6个月内，从二00 年 月 日起至二00 年 月 日止，甲方免收乙方管理费(主要用于水、电费)，但电话、电脑的安臵、使用费用由乙方自理。

四、六个月后收取管理费，主要用以解决水、电费用。

五、甲方责任：

甲方必须按规定时间将设施、场地交付乙方使用。 甲方不得无故收回乙方使用权。 甲方对乙方进入社区服务进行协调，做好信息沟通。 甲方负责接受用户投诉，如遇服务质量问题，及时与乙方协调，督促乙方及时处理，妥善解决。 在协议期间，若甲方设备配臵的自然损坏，由甲方负责修理，若设备为人为损坏，则由乙方负责修理。

五、乙方责任：

1) 乙方应严格遵守国家有关法律、法规，开展社区服务，遵守行业规范，讲究职业道德，做到收费合理，价格优于市场。如有违法行为，一切后果由乙方承担，甲方有权终止协议，收回场地。

2) 乙方在协议期间，如水、电使用不当，发生问题，一切责任由乙方承担。 乙方如要增加设备或其它装修，需经甲方书面同意，乙方自行承担所有费用。 乙方不得无故违约，如需中途退出，需提前30天通知甲方，否则扣除押金。 乙方在开展社区服务过程中，如客户因服务质量投诉，甲方向乙方反馈信息后，由乙方负全责处理。

六、本协议签字生效，一式两份，双方各执壹份，具有同等法律效用。

上市辅导协议篇六

甲方：

乙方：

经甲乙双方友好协商，对？公司代理的品牌厨卫产品在乙方门

面上样一事达成以下协议：

一、甲方责任及权利

观及附件时，甲方给予无条件退回押金并收回样机。

2、有责任对乙方进行产品知识的培训和介绍。

3、有义务免费送货到乙方门面。

4、有权利对乙方门面的样机进行调整。

二、有义务对产品进行安装和维修，售后电话：

三、乙方责任和权利

1、有责任对样机及附件进行保护，如有损坏和丢失，将由乙方按供价购买。

2、有责任对品牌进行维护和推广。

3、有责任在三个月内对样机进行更换。

4、不得扰乱正常市场价格。

5、不得在门面内经营与所上样品牌商标类似的厨卫电器产品，否则，甲方

有权单方面终止合作并重新选择合作商。

三、付款方式：现款现货。

四、实际上样型号为：各台。

如以后样机型号有调整，以实际上样型号为准。

甲方：乙方：

签约代表：签约代表：

电话：电话：

日期：年月日

上市辅导协议篇七

上市公司保密协议书范本是由以下文书帮小编推荐上市公司保密协议书阅读。

甲方：

地址：

乙方：

身份证号：

甲乙双方就乙方在任职期间及离职以后的保密及竞业限制事宜，达成以下条款，以共同遵守：

甲乙双方确认：“秘密信息”是指甲方及其关联公司未曾公开的商业秘密、技术信息和财务信息等，包括但不限于设计、程序、制作工艺、制作方法、管理诀窍、产品或服务的销售网络、销售状况、客户名单、市场开发及售后服务情况、产销策略、招投标中的标底及标书内容。

1、双方交流的口头言语信息;

2、甲方的`经营秘密和技术秘密;

3、向乙方提供的相关的文字资料;

4、关于产品的全部信息，相互间的代理合同、代理价格。

2、乙方在劳动合同期前甲方已有的商业秘密;

3、乙方在劳动合同期内甲方所拥有的商业秘密。

1、本合同有效期为年，自甲乙双方签字盖章之日起生效;

2、甲方的专利技术未被公众知悉期内;

3、在保密期限内，乙方无论因何种原因从甲方离职，仍需承担如同任职期间一样的保密义务;乙方认可，甲方在支付工资报酬时，已考虑了乙方离职后需要承担的保密义务，故而无须再乙方离职时另外支付保密费。

1、乙方违反此协议，甲方有权无条件解除聘用合同，并收回有关待遇;

2、如果乙方违反本保密协议，应向甲方支付万元人民币的违约金;

4、以上违约责任的执行，超过法律、法规、赋予双方权限的，申请仲裁机构仲裁或向法院提出上诉。

本协议如与双方以前的任何口头或书面协议有抵触，以本协议的规定为准。

本协议的修改必须采用书面形式。

本协议正本一式二份，甲乙双方各执一份。

甲方：

年月日

乙方：

年月日

上市辅导协议篇八

乙方：_________________

根据相关法律法规的规定，按诚实信用、双方自愿和协商一致的原则，就产权上市挂牌签订如下协议：

一、甲方提供产权挂牌所规定的申报材料，并保证材料的真实、合法及有效性。如因材料失实而产生的法律后果由甲方承担。

二、乙方为甲方提供信息发布、撮合等各项服务。

三、乙方审核，同意甲方填报的《产权交易上市申请书》中的__________________________项目/投资信息通过《______________报》和____________产权交易所网站的方式对外公开披露信息。

四、挂牌时间自_____年_____月_____日起至______年_____月_____日下午_______时整止,共计____个月。

五、甲方向乙方一次性支付挂牌费人民币(大写)_______________________;信息披露费人民币(大写)____________________。共计人民币(大写)___________________,并在协议签订的_________个工作日内汇入乙方账户。

六、甲方向乙方承诺，在挂牌期间内经由乙方向甲方推荐的项目意向受让方, 最终与甲方达成产权交易的,即使在挂牌期结束后甲方都必须在乙方办理交易鉴证。

七、本协议书一式__份，甲方、乙方、_____________国有资产监督管理委员会各一份。

开户银行：__________________________

帐号：______________________________

甲方(盖章)___________ 乙方(盖章)____________

法定代表人：___________ 法定代表人：____________

(或授权代表人签字)：__ (或授权代表人签字)：___

上市辅导协议篇九

(1)保荐机构(股票承销机构);

(2)会计师事务所;

(3)律师事务所;

(4)资产评估机构(如需要评估)。

(1)协助企业拟定改制重组方案和设立股份公司;

(2)根据《保荐人尽职调查工作准则》的要求对公司进行尽职调查;

(6)组织发行人和中介结构对中国证监会的审核反馈意见进行回复或整改;

(7)负责证券发行的主承销工作，组织承销团承销;

(8)与发行人共同组织路演、询价和定价工作;

(9)在发行人证券上市后，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等持续督导义务。

(1)负责企业财务报表审计，并出具三年一期的审计报告;

(2)负责企业资本验证，并出具有关验资报告;

(3)负责企业盈利预测报告审核，并出具盈利预测审核报告;

(4)负责企业内部控制鉴证，并出具内部控制鉴证报告;

(5)负责核验企业的非经常性损益明细项目和金额;

(6)对发行人主要税种纳税情况出具专项意见;

(7)对发行人原始财务报表与申报财务报表的差异情况出具专项意见;

(8)提供与发行上市有关的财务会计咨询服务。

(1)对改制重组方案的合法性进行论证;

(2)指导股份公司大设立或变更;

(3)对企业发行上市设计对法律事项进行审查并协助企业规范、调整和完善;

(5)对股票发行上市各种法律文件对合法性进行判断;

(6)协助和指导发行人起草公司章程等公司法律文件;

(7)出具法律意见书;

(8)出具律师工作报告;

(9)对有关申请文件提供鉴证意见;

企业以实物、知识产权、土地使用权等非货币资产出资设立公司的，应当评估作价，核实资产。国有及国有控股企业以非货币资产出资或者接受其他企业的非货币资产出资，应当遵守国家有关资产评估的规定，委托有资格的资产评估机构和执业人员进行;其他的非货币资产出资的评估行为，可以参照执行。

自2002年1月1日起，各级财政(或国有资产管理，下同)部门对国有资产评估项目不再进行立项批复和对评估报告的确认批复(合规性审核)，实行核准制和备案制。有关经济行为的`资产评估活动由国有资产占有单位按照现行法律、法规的规定，聘请具有相应资质的中介机构独立进行，评估报告的法律责任由签字的注册资产评估师及所在评估机构共同承担。

经各级政府批准的涉及国有资产产权变动、对外投资等经济行为的重大经济项目，其国有资产评估实行核准制。凡由国务院批准实施的重大经济项目，其评估报告由财政部进行核准;凡由省级人民政府批准实施的重大经济项目，其评估报告由省级财政部门进行核准。

对其他国有资产评估项目实行备案制。除核准项目以外，中央管理的国有资产，其资产评估项目报财政部或中央管理的企业集团公司、国务院有关部门备案。地方管理的国有资产评估项目的备案工作，比照上述原则执行。

企业申请公开发行股票涉及资产评估的，应聘请具有证券从业资格的资产评估机构承担，资产评估工作一般包括资产清查、评定估算、出具评估报告。

(1)中介机构是否具有从事证券业务的资格。在我国，会计师事务所和资产评估师事务所从事股票发行上市业务必须具有证券从业资格，证券公司须具有保荐承销业务资格。

(2)中介机构的执业能力、执业经验和执业质量。企业需要对中介机构的执业能力、执业经验和执业质量进行了解，选择具有较强执业能力、熟悉企业所从事行业的中介机构，以保证中介机构的执业质量。此外，中介机构的声誉实际上是其整体实力的综合反映，良好的声誉是中介机构内在质量的可靠保证。

(3)中介机构之间应该进行良好的合作。股票发行上市是发行人以及各中介机构“合力”的结果，中介机构之间应该能够进行良好的合作，尤其是在保荐机构与律师、会计师等之间。

(4)费用。中介机构的费用是企业控制发行上市成本需要考虑的一个重要问题，具体收费或收费标准一般由双方协商确定。

签订的协议主要约束中介机构的过失责任，即由中介机构导致的上市进程无法进行的情况。具体协议基本中介机构都会准备的，很大部分是格式条款。最后说一点，要找正规中介机构。

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上市辅导协议篇十

甲方：___________________________

乙方：___________________________

鉴于乙方申请其债券在甲方上市，根据国家有关法律、法规、规章的有关规定和《__________________》等业务规则，甲乙双方协商一致，签订本协议。

第一条本协议中上市企业债券的基本情况如下

债券名称：___________________________；

代码：___________________________；

债券面额：_______________________；

期限：___________________________；

利率：___________________________；

发行价格：_______________________；

实际发行总量：___________________________；

已募集资金数额：_________________________；

主管机关批准文号：_______________________。

第二条本协议签订后，甲方向乙方发出上市通知书，确定上市日期。

第三条甲方有权根据法律、法规、规章、中国证监会授权及业务规则对上市债券实施日常监管。

第四条乙方应遵守国家有关法律、法规、规章及甲方的各项规则、规定，行使权利、履行义务。

第五条乙方在接到甲方签发的《上市通知书》后，须于上市日前五日在中国证监会指定的信息披露报刊上登载上市公告书，并将上市申请文件置备于指定场所供公众查阅。

上市公告书必须在明显位置注明下列文字：本债券发行人对以下刊出资料的真实性、准确性、完整性负责。以下资料如有不实之处，本债券发行人当负由此而产生的相应责任。

__________________证券交易所对本债券上市申请及有关事项的审查，并不构成对本债券信用的保证。

第六条乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告包括年度报告和中期报告，其它报告为临时报告。乙方应当依照《__________________》第五章的规定及时、准确地披露定期报告和临时报告。

第七条乙方对于债券评估机构对公司债券信用等级的评定情况，以及企业债券信用跟踪评级的变动情况应及时地报告甲方。

第八条乙方必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别或连带责任。

第九条甲方根据有关法律、法规、规章对乙方披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。

第十条乙方应聘请董事会秘书或相应专职人员一名，负责与甲方联系，并负责信息披露工作。董事会秘书或专职人员发生变更时，乙方应及时通知甲方。

第十一条乙方向甲方缴纳债券上市费，上市费分为上市初费和上市月费，上市初费按上市总额的0.01％缴纳，最高不超过______元，上市月费的标准为：以债券上市总额_________元为基数，每月交纳_________元，每增加_________元，月费增加_________元，最高不超过_________元。乙方最迟须于上市日前三日向甲方缴纳上市初费，并自上市日的第二个月起至终止上市当月止，按年预交上市月费，每年在收到交款通知后，划交甲方指定帐号。

第十二条甲方在债券本息兑付日前一周终止债券交易。乙方如通过甲方兑付该债券，应在派息兑付前4日将兑付款项划交甲方指定帐号，同时须向甲方支付兑付费用，具体金额另行商定。

第十三条乙方的上市债券暂停上市后复牌交易的，无须再交纳上市初费；上市债券被除牌的，已经交纳的上市费不予返还。

第十四条甲方无须对债券上市交易所产生的任何直接或间接损失承担责任。

第十五条乙方违反本协议的约定，甲方可视其情节轻重采取下列一项或多项措施

1.警告；

2.征收五万元以下惩罚性违约金；

3.责令限期改正；

4.停牌或除牌；

5.法律、法规、规章、业务规则授权甲方采取的其他措施。

第十六条国家法律、法规、规章、政策发生重大变化，致使本协议无法履行或完全履行时，甲乙双方应当重新签订协议或补充协议。

第十七条本协议未尽事宜，依照有关法律、法规、规章及甲方业务规则处理。法律、法规、规章及业务规则没有规定的，当事人双方可协商补充本协议。补充协议属本协议的组成部分，与本协议具同等法律效力。

第十八条本协议履行过程中，如有争议，双方应协商解决，协商不成时，提交中国国际经济贸易仲裁委员会_________分会仲裁。

第十九条本协议自签字盖章之日起生效。

第二十条本协议文本一式四份，当事人各执二份，每份文本具有同等法律效力。

甲方（公章）：_____________

法定代表人（签字）：_______

_________年________月____日

乙方（公章）：_____________

法定代表人（签字）：_______

_________年________月____日

上市辅导协议篇十一

美国联准会主席格林斯潘可以说是全球最具影响力的央行总裁，不仅“格林斯潘打喷嚏、华尔街重感冒”的说法不胫而走，其一言一行也深受全球金融市场瞩目，但身为动见观瞻的央行总裁，格林斯潘如何打理自己的财富？为了竭力避免工作利益多方冲突，格林斯潘完全不投资股票，他选择收益稳定的债券作为增加财富的工具。

什么是债券？债券是表彰一国政府或企业举债融资的证券，您可以把它简单想象成政府或企业的借据。发行债券的政府或企业必须定期支付投资人固定的利息作为报酬，并且在债券到期时偿还投资人本金。债券市场的投资者以专业的机构法人为主，至于一般投资大众多利用债券基金介入，债券基金指的是投资在一篮子海外政府或公司所发行的债券，由多种不同到期日与不同票面利率的债券所组成，并以追求固定收益为投资目标。

一般而言，当市场利率走低时，债券价格会上扬，而当市场利率走高时，债券价格则是呈现下跌的走势。这其中的学问在于，一般债券的票面利率是固定的，市场利率走低时，持有人所获得的配息并不会比较少，反而因为市场利率下跌了，原本的债券因为配息相对较多，因此变得较具有吸引力，价格自然会上扬。用最简单的例子来说，假设目前市场利率是7％，您花了100元投资一张债券，债券上面注明每年您可以领7％的利息。如果市场利率下滑到5％，而您之前投资的债券还是可以固定拿7％的利息，那么它的价格当然就不只100元了。所以，市场利率走低时，债券价格是上扬的。

对于债券基金操作而言，当利率走低、债券价格上涨时，债券基金经理人可以将债券卖掉，赚取价差；如果利率上升，经理人新买进的债券利率也较高，配息再投资的金额也随之提升，因此，基金净值在适当的管理操作下，受到市场利率变动的影响有限。

一般来说，债券基金风险比股票基金低，很适合保守型投资人选择，在整个投资组合当中，债券基金则可以扮演“护身符”的功能，避免资产大幅变动缩水。由于全球股市平均每四到五年就会面临一段较大的回档循环期，而债券因为具有“配息收益稳定”与“反股市走势”的特性，因此可以降低投资组合的波动性，并且稳定报酬收益。以美国股市与债市为例，过去近三十年当中，美国股市平均报酬率约为15％，虽高于美国债市8.5％的.年平均报酬率，不过美国股市最大的单年跌幅曾达到－26.5％。另一方面，债市最大的单年跌幅仅有－3.5％，这是因为债券有配息收益，可以缓和市场下跌的冲击。

根据欧、美国家金融商品发展的经验，债券基金种类非常多，投资人可依债券的信用评等细选出符合自己需求的债券基金。例如投资人能忍受的风险不高，适合选择欧美工业国家发行的政府债券基金，它的债信评等较高，价格波动较小，安全性相对高许多，但收益性相对也较低。至于较为积极的投资人则可选择配息收益较高的公司债券型基金。

政府债与公司债皆有其投资价值，政府债的特性是债信风险为零，但收益有限，公司债则是以借钱给企业的方式获取报酬，波动虽较公债高，但是收益也较高，各有其投资价值，并且适合不同的投资人。

来源:证券时报2002.05.31