统计廉政风险排查表范文(模板8篇)

在总结中，我们可以对自己的思维方式、学习方法和工作习惯进行整理和优化。针对不同的学科和学习方式，我们可以采用不同的方法来撰写一篇完美的总结。如果你正在写作或是需要一些灵感，以下是一些精选文章，或许对你有所帮助。

统计廉政风险排查表篇一

1、潜在风险：

政治理论学习不够，理想信念不坚定、政治素质下降等风险。工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面的风险。缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常开展的风险。

2、防范措施：

重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上降低内部政治思想道德风险。

1、潜在风险：

不按规定立案、查处违法案件，造成人情案的发生，可能导致不廉洁现象出现。在案件调查取证环节中，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。执法不廉洁，以权谋利。

2、防范措施：

办案人员要认真掌握办案技能，精通法律、法规、法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序。办案人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度、回避制度，做到不向当事人或其他人员泄露案情。

1、潜在风险：

工程造价咨询资质初审，标准造价违规行为（行政处罚类案件）查处，日常其他行政行为监督，定额解释、造价纠纷处理，单位经费开支，单位人事管理，评先树优，公务接待，车辆安全，党费管理。

2、防范措施:。

工程造价咨询资质初审坚持班子集体把关。标准造价行政处罚类案件处理，坚持公开听证管理，并由委法规科等相关科室共同按程序办理。严格执法监督，检查和调查取证必须2人以上，且亮证执法；坚持法律法规适用、自由裁量权使用的集体研究制，案件检查结论坚持集体定案。

法律依据：《中国共产党纪律处分条例》第八十五条 规定：党员干部必须正确行使人民赋予的权力，清正廉洁，反对任何滥用职权、谋求私利的行为。

利用职权或者职务上的影响为他人谋取利益，本人的配偶、子女及其配偶等亲属和其他特定关系人收受对方财物，情节较重的，给予警告或者严重警告处分；情节严重的，给予撤销党内职务、留党察看或者开除党籍处分。

统计廉政风险排查表篇二

信贷岗位风险表现形式多样，贯穿于贷款的调查、审查、发放、贷后管理等各个环节，具有一定的隐蔽性。根据实际操作情况分析，主要表现在以下几方面：

3.在贷后管理方面，贷款发放后，不能及时发现预警信号或发现预警信号不预警、处置不及时、不得力等问题也不同程度地存在，致使贷后管理不深不细，在防范信贷风险方面的作用不够明显。

二、个人理财业务销售风险点及出现的环节。

3.理财销售人员利用投资者对银行的信任，销售不属于银行内部的理财产品，从中获得高额的佣金提成，极易对客户造成风险损失。

三、廉政风险点征集方法。

采取调查问卷征集反馈，各岗位员工剖析本岗位廉政风险问题并汇总的征集方法。

1、以调查问卷形式反馈各个岗位员工在廉政方面情况调查。

2、实行信贷岗位员工互相监督制度。

3、我行监督人员与贷款客户访谈了解，银行工作人员是否存在不廉政行为。

4、组建银行廉政信息网站或信箱，接受他人监督举报信息。

负责人签字：

二零一八年五月十六日。

统计廉政风险排查表篇三

或是以间接方式，让业主单位较高级别的负责人“批条子”、“打招呼”。更有甚者，少数投标人在工程中标后，将工程项目转包给一些不具备资质的企业，从中渔利。

二是失职渎职，对当事人虚报征地拆迁补偿款等行为隐瞒、合污。

三是允许施工企业不按规定，选取不符合相应资质要求的队伍进行施工。

1.4工程项目监督管理在工程建设管理过程的诸多环节中，如果没有健全的监督制约机制，将无法对施工企业遵守廉政规定实施有效的监督，行贿犯罪打击乏力。在一些违纪违法案件中，出于取证考虑，也对行贿人大都作“污点证人”从轻处理，一定程度上削弱了法律的威慑力。

2工程建设领域廉政风险的特点2.1涉及人员多居要职工程建设领域中发生廉政风险的高发人群为企业中位居要职的人员，包括企业领导、评标、评审专家、招标工作负责人和具体承办的关键岗位人员等。在领导干部中，特别是“一把手”，手中有权、处于决策位置，在工程招投标、工程款结算等方面起着重要的决定性作用，因而这些人会成为投标方的主要攻克对象，使极少数的领导干部经不起利益的诱惑而把国家和人民赋予的公权力作为捞取个人利益的私权力进行滥用。

2.2违纪违法手段多样在工程项目的发包上，违纪违法行为手段多样，有的通过规避招标、虚假招标、明招暗定等方式从中渔利，有的在工程设计变更上、增加工程量、规模造假等从中谋取高额利润。业主方个别人员收受好处，如接受礼金、消费卡、贵重物品或要求施工方报销本应由自己个人支付的发票等，更为严重的还有直接索取、强占财物的违纪违法行为。

2.3重要工作环节易发工程建设项目从可行性研究报告到工程的最终竣工结算交付，有着众多的工作环节，但高发、易发的工作环节主要集中在工程的发包和工程款的结算支付两个环节上。在工程的发包环节，施工方为了承揽工程项目，花费重金疏通各个部门、打通重要环节，是使双方能够各得利益。在工程款的结算支付环节上，施工方为了能够顺利按期结算、拿到工程款，通过贿赂等方式，以达到按期、足额甚至超额结算的目的。

2.4涉案人员心存侥幸在工程建设领域的违纪违法案件，涉案人员绝大多数都有着稳定的经济收入，在社会和企业内部有一定的身份、地位和职务，并不愿意因一时的贪婪丧失所拥有的这些既得利益。然而，在无第三人在场，权钱交易在幕后一对一进行，且不容易被外人获知的情况下，便心存侥幸，铤而走险。

2.5违纪违法行为扩散一个人在拥有权力的位置上工作时间不可能很长，从事工程建设领域的工作更是有限。一些人员，尤其是一些领导干部趁着自己在位期间，权力在握，利用工程建设项目攫取钱财，创造“灰色收入”，利益集中的工程建设领域就成为职务犯罪最为活跃的地方。如果条件合适、有漏洞可钻、监管不严，工程建设到哪里，违纪违法行为就渗透到哪里。工程建设领域的违纪违法行为就如瘟疫般在思想道德薄弱的领导干部中蔓延，“高楼竖起来，干部倒下去”就是真实的写照。

3工程建设领域廉政风险的成因3.1竞争激烈、权力寻租由于当前各领域固定资产投资速度不断加快，工程建设市场竞争激烈。各施工队伍为求生存和发展，为抢占市场使尽浑身解数。这大大增加了工程建设项目涉权人员利欲被挑旺、抵抗不住诱惑，用手中职权，进行权力开发、权力寻租，借工程建设项目攫取钱财。

或者肢解工程项目，部分招投标，部分直接发包3.3权力集中、缺乏监督部分领导干部在工程建设领域的重大决策上“一言堂”，个人意志不受制约地进入决策过程。虽然企业有多个监督机构，但往往无法达到监督效果，监督机制不畅、监督措施不力，没有发挥监督应有的作用，从而使部分拥有权力的人无所顾忌、独断专行、滥用权力。

3.4成本过低、惩处不力工程建设领域的违纪违法案件中，贿赂案件居多，由于贿赂过程相对隐蔽，在司法实践中举报和立案的概率较低，查证属实的偏少。相对于违纪违法获得的巨大收益而言，这些因素导致违纪违法成本过低，起不到应有的惩戒效应。

不仅要搞好专项治理，还要把握好政策，促进企业固定资产投资和项目建设，推动企业和社会经济工作健康发展。

4.2进一步加强领导干部思想教育多年来，工程建设领域腐败现象屡禁不止，很重要的一个因素就是一些企业只看重经济效益、轻视廉洁教育，放松对领导干部的思想道德教育。在工程建设领域法制不健全、监督不到位、管理跟不上的情况下，一些同志抵抗不住诱惑，利用职务之便，违纪违法以权谋私、收受贿赂。思想教育工作要继续坚持以教育预防为主，紧密联系工程建设领域的实际已发案件，对症下药。通过风险自查、部门排查等手段，将工程管理中的关键岗位进行重点梳理，尤其是一线“一把手”，他们手中握有人、财、物、产、供、销等实权，如果“一把手”以身作则，率先垂范，就能带好一个项目班子。

4.3不断推进招投标行为的规范管理目前，工程建设领域违纪违法行为最突出的还是在工程项目的招投标环节上，主要通过规避招标、干预招标、虚假招标、围标串标、层层转包、违法分包等手段，进行权钱交易。因此，对招标投标、转包分包、资金拨付、设计变更、工程验收、经营权转让等关键环节，必须形成一套科学、合理的工作制度和高效、严密的工作流程，有效管理招投标工作的行为规范。减少由于制度设计的不合理和执行过程的不严密而造成的漏洞，消除那些违纪违法行为的“可乘之机”。

4.4持续加强纪检监察部门工作力度高度重视纪检监察工作，及时发现线索，深入调查研究，注重惩防并举，坚持以防为主，努力把工程建设领域的腐败现象消灭在萌芽状态。建立领导干部廉洁档案，规范工程建设过程中重要流程、易发环节、关键岗位的廉政行为。重视相关管理人员的述职报告、思想汇报、群众测评和年度考核等，为干部的任免提拔提供参考依据。同时，加强群众监督、舆论监督、工程质量监督和项目效益监督。拓宽线索来源和渠道，重视线索苗头倾向，积极主动地做好反腐倡廉工作。

4.5建立健全廉政风险防控监督机制工程建设领域廉政风险防控工作的良好管理，仅仅依靠纪检监察一个部门的力量是不够的，必须依靠企业内部监督机构的合力以及具体工程管理部门的“一线”防控才能实现全方位、立体化的管理。具体“一线”部门应认真落实有关工程建设领域廉政风险防控的各项要求，审计、人资、监察等部门协同运作、信息共享，构建协同监督防控机制，通过专项审计、廉政责任制考核、效能监察、信访举报案件办理等手段，强化廉政风险的预防、发现、办理和惩处等环节的工作效率和工作成效，有效防控工程建设领域违纪违法行为的发生。

统计廉政风险排查表篇四

“廉洁政府”这个词最早出现在晏子的《春秋与正午》问第二个四个问题：“一个廉洁的长期政府，它能做什么我们现在谈论的是什么“廉洁政府”主要是指政府工作人员在履行职责时，不以权谋私，公正廉洁。以下是为大家整理的关于,欢迎品鉴！

区纪委：

按照全区“不忘初心、牢记使命”主题教育安排和省委巡视整改要求，结合工作实际，我单位从思想道德、制度机制、岗位职责及业务流程等方面着手，采取“自己查、相互找、领导点、组织评”等方式，组织全机关人员进行廉政风险源点的拉网式排查，现将情况汇报如下：

一、工作措施。

1、认真搞好宣传发动。接到区纪委下发的廉政风险排查通知后，我中心迅速召开了全体职工会议，统一了思想，根据文件精神，成立了廉政风险排查领导小组。明确廉政风险工作的重要意义和内容要求，充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，使全体人员自觉参与到廉政风险排查工作中来。

2、全员广泛参与，认真清查风险。本着全员查找、全面查找的原则，结合重点岗位、重点人员，从一般干部到主要领导，各自对照自己的岗位职责，主动查找风险点。认真分析查找各自岗位及在平时行使职能所有环节中容易产生不廉洁或影响工作绩效的风险点。全体人员全部参与了风险排查，分别填制了个人岗位廉政风险识别和自我防控表，科室工作职责和廉政风险识别自我防控表。对排查出的风险，办公室认真进行梳理、分类，根据风险可能产生的后果，将风险确定为三个等级。

3、加强监督防范，实现标本兼治。对排查和确定的风险点，坚持做到监督监控、预警处置，实施标本兼治。重点围绕“三重一大”、业务流程等方面，健全完善决策机制和管理制度。针对查找的廉政风险点，制定廉政风险防控措施，并将措施落实到岗，责任落实到人。通过廉政风险点排查活动的开展，根据岗位风险例举及分析，对岗位职务行为可能承担的相关行政责任或法律责任条规，让全体工作人员做到“三个知道”：知道岗位风险所在，知道防范措施，知道“越规”以后的责任后果。使每一位工作人员对自己岗位的工作职责、岗位责任风险有一个清醒的认识，并结合自身工作实际，提出针对性、警示性强的预防措施，切实增强自我防范风险意识，提高抵抗风险能力。

（一）重大事项决策风险内容方面：1、在安排工作，确定工作思路、确立工作目标方面；2、在关系商务系统发展的重要决策和关系干部职工切身利益的重要问题方面。

防控措施：严格遵循“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的原则来安排部署，重大事项决策要在全体职工大会或公示栏进行公示；2、坚决执行“三重一大”事项报告制度，接受上级部门监督。

（二）重要人事任免风险内容方面：领导班子成员分工及调整；中层干部的选拨、任免、推荐，重要岗位人事调整；后备干部的推荐、选拨和使用意见；推荐申报区级（含）以上综合类先进个人或先进集体。

防控措施：1、按照民主集中制的原则和党支委会议事规则进行，不滥用权力、徇私舞弊、优亲厚友；2、完善健全内部控制和监督机制；3、征求派驻纪检组意见，有问题的暂缓提拔使用。

（三）重大项目安排风险内容方面：审核或上报的各类项目，如外贸、服务外包、商贸流通、电子商务专项扶持资金等业务。

防控措施：企业申报各类项目必须提交申请报告和可行性报告等资料，联合财政局初审行文，报上级部门审批；2、单位执行项目必须做好详细预算，明确经费来源与开支渠道，不得突破预算标准。

（四）大额资金使用风险内容方面：各种会议培训经费安排；公务用车购置维修；一次性采购5000元以上的办公设备。

防控措施：1、严格控制会议培训规模和时间，对会议的各项费用要做详细预算，各项费用由分管领导或主要领导严格把关，并将预算方案提交支部会集体决策；2、认真落实廉洁自律各项规定，严格执行“收支两条线”规定。

（五）思想道德类风险点：1、政治理论学习不够，可能产生重业务、轻政治的倾向，政治素质下降等情况；2、在日常工作中，部分职工怕承担责任，怕得罪人，有畏难情绪，可能产生工作态度不端正，不思进取、得过且过，导致工作一般化，不能开拓工作新局面；3、思想放松，廉政意识不强，可能导致吃拿卡要的不廉洁情况发生；4、不能及时安排、有效落实自己份内工作，消极怠工，可能导致工作出现偏差或失误。

防控措施：1、提高全单位干部职工的工作责任心，事业心，树立全心全意为人民服务的思想；2、在全单位范围内开展思想大交流活动，让党员干部相互查找对方优缺点，提出好的防范措施和改进办法，并学习对方的长处和优点；3、坚持以人为本，始终不渝地做到立党为公，执政为民，转变工作作风，多开展“走出去、请进来”的廉政教育活动。

三、下步工作打算。

针对上述风险点，我单位迅速排查出权利运行现状，加强单位各项规章制度建设，建立廉政工作长效机制。在今后的工作中，我们将在区纪委的正确领导下，不断强化管理和加强政治和思想教育，围绕决策、执行、监督、检查、考核等关键环节，着力从事前预防、事中监控、事后考核三道防线入手研究制定切实可操作的防控措施，并从源头上预防腐败和提升服务功能的角度，建立健全权责明确、程序简化、便民高效、廉洁办事的规章制度和长效机制。

一、公司行政管理方面。

风险点：

防控措施：1、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；2、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；3、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；4、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照公开原则，征求上级部门意见。5、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；6、资金使用、管理严格按照集团相关规定严格执行。

二、公司中高层任用及财务方面。

风险点：

1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面还有所欠缺，公司制定的制度，因与集团公司不同而无法实行；2、公司严格按照集团公司规定办事，客观上造成工作推进缓慢；3、选拔和任用干部后不能按照相应的职务进行薪资发放，导致工作动力不足；5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则。

防控措施：1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，2、关键部门的人事安排要严格按照集团公司规定进行，集团公司未明确的情况下，部门经理和普通员工一视同仁；3、对要求加入中国共产党的职工，根据党章的规定办理；4、公司参加总公司工会，经费由集团公司财务单独建账管理。5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；9、严格按照规定开支、报销经费；10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。

三、员工福利方面。

风险点：

1、公司社会保险未缴纳齐全，缺少生育险和医疗保险。2、集团公司下了会议纪要缴纳公积金，未进行缴纳。3、集团公司规定的新入职员工工资比老员工工资高，导致员工满意度不高。

防控措施：1、严格按照集团公司的社会保险缴纳制度实行。2、公司变动期间严格人事入职，工作需要经公司会议商议后进行内部调剂。3、严格遵循集团公司人事制度，在无法执行决策时坚决服从安排，并安抚员工情绪。

四、业务工作上方面的。

风险点：

1、资产管理上，集团公司交给我公司的资产均存在证件不齐问题。2、各乡镇点上的资产收益不高，管理困难。3、因政策原因，中南门商业无法启动，但资产又需管理，导致公司管理资产成本增加。4、物业管理上，管理的小区因政策问题导致费用收取困难。5、小区遇到灾害及不可控因素时（特别是内涝灾害）需要大量的资金维护，公司损失较大。

防控措施：

1、绝对服从上级领导的安排，做好公司的台账工作。2、因政策、灾害在存在重大资金损失时，我公司严格按照规定及时上报集团公司研究处理。3、为保障资产运营工作，我公司接收的资产均采用租赁的方式，避免国有资产流失，同时上报集团公司希望能尽快办齐相关证件。

以上是我公司总结的风险点，因公司财务有总公司委派，财务监管由集团公司负责。

一、个人信贷业务风险点及出现的环节。

信贷岗位风险表现形式多样，贯穿于贷款的调查、审查、发放、贷后管理等各个环节，具有一定的隐蔽性。根据实际操作情况分析，主要表现在以下几方面：

3.在贷后管理方面，贷款发放后，不能及时发现预警信号或发现预警信号不预警、处置不及时、不得力等问题也不同程度地存在，致使贷后管理不深不细，在防范信贷风险方面的作用不够明显。

二、个人理财业务销售风险点及出现的环节。

3.理财销售人员利用投资者对银行的信任，销售不属于银行内部的理财产品，从中获得高额的佣金提成，极易对客户造成风险损失。

三、廉政风险点征集方法。

采取调查问卷征集反馈，各岗位员工剖析本岗位廉政风险问题并汇总的征集方法。

1、以调查问卷形式反馈各个岗位员工在廉政方面情况调查。

2、实行信贷岗位员工互相监督制度。

3、我行监督人员与贷款客户访谈了解，银行工作人员是否存在不廉政行为。

4、组建银行廉政信息网站或信箱，接受他人监督举报信息。

负责人签字：

二零一八年五月十六日。

统计廉政风险排查表篇五

区纪委：

按照全区“不忘初心、牢记使命”主题教育安排和省委巡视整改要求，结合工作实际，我单位从思想道德、制度机制、岗位职责及业务流程等方面着手，采取“自己查、相互找、领导点、组织评”等方式，组织全机关人员进行廉政风险源点的拉网式排查，现将情况汇报如下：

一、工作措施。

1、认真搞好宣传发动。接到区纪委下发的廉政风险排查通知后，我中心迅速召开了全体职工会议，统一了思想，根据文件精神，成立了廉政风险排查领导小组。明确廉政风险工作的重要意义和内容要求，充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，使全体人员自觉参与到廉政风险排查工作中来。

2、全员广泛参与，认真清查风险。本着全员查找、全面查找的原则，结合重点岗位、重点人员，从一般干部到主要领导，各自对照自己的岗位职责，主动查找风险点。认真分析查找各自岗位及在平时行使职能所有环节中容易产生不廉洁或影响工作绩效的风险点。全体人员全部参与了风险排查，分别填制了个人岗位廉政风险识别和自我防控表，科室工作职责和廉政风险识别自我防控表。对排查出的风险，办公室认真进行梳理、分类，根据风险可能产生的后果，将风险确定为三个等级。

3、加强监督防范，实现标本兼治。对排查和确定的风险点，坚持做到监督监控、预警处置，实施标本兼治。重点围绕“三重一大”、业务流程等方面，健全完善决策机制和管理制度。针对查找的廉政风险点，制定廉政风险防控措施，并将措施落实到岗，责任落实到人。通过廉政风险点排查活动的开展，根据岗位风险例举及分析，对岗位职务行为可能承担的相关行政责任或法律责任条规，让全体工作人员做到“三个知道”：知道岗位风险所在，知道防范措施，知道“越规”以后的责任后果。使每一位工作人员对自己岗位的工作职责、岗位责任风险有一个清醒的认识，并结合自身工作实际，提出针对性、警示性强的预防措施，切实增强自我防范风险意识，提高抵抗风险能力。

（一）重大事项决策风险内容方面：1、在安排工作，确定工作思路、确立工作目标方面；2、在关系商务系统发展的重要决策和关系干部职工切身利益的重要问题方面。

防控措施：严格遵循“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的原则来安排部署，重大事项决策要在全体职工大会或公示栏进行公示；2、坚决执行“三重一大”事项报告制度，接受上级部门监督。

（二）重要人事任免风险内容方面：领导班子成员分工及调整；中层干部的选拨、任免、推荐，重要岗位人事调整；后备干部的推荐、选拨和使用意见；推荐申报区级（含）以上综合类先进个人或先进集体。

防控措施：1、按照民主集中制的原则和党支委会议事规则进行，不滥用权力、徇私舞弊、优亲厚友；2、完善健全内部控制和监督机制；3、征求派驻纪检组意见，有问题的暂缓提拔使用。

（三）重大项目安排风险内容方面：审核或上报的各类项目，如外贸、服务外包、商贸流通、电子商务专项扶持资金等业务。

防控措施：企业申报各类项目必须提交申请报告和可行性报告等资料，联合财政局初审行文，报上级部门审批；2、单位执行项目必须做好详细预算，明确经费来源与开支渠道，不得突破预算标准。

（四）大额资金使用风险内容方面：各种会议培训经费安排；公务用车购置维修；一次性采购5000元以上的办公设备。

防控措施：1、严格控制会议培训规模和时间，对会议的各项费用要做详细预算，各项费用由分管领导或主要领导严格把关，并将预算方案提交支部会集体决策；2、认真落实廉洁自律各项规定，严格执行“收支两条线”规定。

（五）思想道德类风险点：1、政治理论学习不够，可能产生重业务、轻政治的倾向，政治素质下降等情况；2、在日常工作中，部分职工怕承担责任，怕得罪人，有畏难情绪，可能产生工作态度不端正，不思进取、得过且过，导致工作一般化，不能开拓工作新局面；3、思想放松，廉政意识不强，可能导致吃拿卡要的不廉洁情况发生；4、不能及时安排、有效落实自己份内工作，消极怠工，可能导致工作出现偏差或失误。

防控措施：1、提高全单位干部职工的工作责任心，事业心，树立全心全意为人民服务的思想；2、在全单位范围内开展思想大交流活动，让党员干部相互查找对方优缺点，提出好的防范措施和改进办法，并学习对方的长处和优点；3、坚持以人为本，始终不渝地做到立党为公，执政为民，转变工作作风，多开展“走出去、请进来”的廉政教育活动。

三、下步工作打算。

针对上述风险点，我单位迅速排查出权利运行现状，加强单位各项规章制度建设，建立廉政工作长效机制。在今后的工作中，我们将在区纪委的正确领导下，不断强化管理和加强政治和思想教育，围绕决策、执行、监督、检查、考核等关键环节，着力从事前预防、事中监控、事后考核三道防线入手研究制定切实可操作的防控措施，并从源头上预防腐败和提升服务功能的角度，建立健全权责明确、程序简化、便民高效、廉洁办事的规章制度和长效机制。

统计廉政风险排查表篇六

建行从上世纪八十年代初就从世界银行引进了项目评估制度，1999年，建行信贷委办公室的成立和专职贷款审批人队伍的建立从根本上改变了过去审贷合一的传统做法，实现了信贷经营和信贷风险管理的初步专业化运作。2001年起，建设银行逐步取消兼职贷款审批人，每一笔贷款由专职贷款审批人独立判断、独立决策，不受客户、经营部门和其他人员的干扰，专职贷款审批人对自己做出的审批决策负责。同时，专职贷款审批人的任命和退出都需经总行审核同意，每一位都是从具备基层实战经验的信贷经营人员中选拔出来的专业型人才，不从事其他工作，专职信贷审批。

建行便率先实施了审贷分离、专家审批，在内部机构设置上实现了信贷经营、信贷审批和信贷风险管理的平衡制约，建立了专职审批人制度，为以后的稳健经营和风控体系建设打下了坚实的基础。

垂直管理、平行作业风险管理体系构建。

2005年3月，建设银行针对上市后即将面临的对风险管理工作提出的更高要求，总行专门成立了风险管理体制改革领导小组和办公室，充分借鉴国际一流商业银行先进经验，结合本行实际，成功地在江苏、湖北、广西和厦门分行进行了风险管理体制改革试点。

在试点基础上，建行确定了风险管理体制改革的基本思路。此次风险管理体制改革的目标是：构建集中、垂直的风险管理体制和覆盖各种风险的全面风险管理体系，建立有效平衡风险与回报管理能力的商业银行内控和运行机制。当前和近期改革的主要任务是，以垂直管理为主要特征，建立垂直的风险管理组织架构和相对独立的报告线路，完善风险管理机制；以平行作业为重点，前移风险管理关口，优化业务流程，提高业务运作效率，增强风险管理的有效性和独立性，不断提升风险与回报管理能力。

2006年3月，中国建设银行颁发《风险管理体制改革方案》，在全行系统全面推行风险管理体制改革，在业内率先示范实行了以“垂直管理、平行作业”为核心的风险管理体制改革，推动风险管理向集中、统一、专业的方向转变，由置身流程之外向融入流程转变，由被动防御向主动出击转变。

所谓垂直管理，指总行对风险条线（包括风险管理部门和信贷审批部门）现行实施垂直化管理，建立一条由首席风险官、风险总监、风险主管、风险经理组成的独立的风险管理组织架构和报告线路，即总行设首席风险官，一级分行设风险总监，二级分行设风险主管，向县级支行派出风险经理。

这样的组织架构下，总行设置首席风险官，协助行领导组织全行全面风险管理系统的运行工作；而在各分支机构内，风险管理组织机构相对独立，实施垂直管理。即一级分行的风险总监则由总行统一派出，对首席风险官负责，向首席风险官和所在分行负责人双线报告，但以纵向的“负责报告线”为主、以横向的“报告线”为辅。通俗地讲，一级分行的风险总监捧着总行的饭碗，听命于首席风险官，从某种意义上，保证了总行统一制定的风险制度和政策顺利贯彻。

所谓平行作业，指的是在信贷业务流程上，建立由风险经理和客户经理共同参与贷前评估、客户评级、贷款申请等各个业务环节的平行作业方式，风险经理参与授信业务全流程管理，实现了风险管理与业务拓展的有效衔接。通俗地说，风险经理不是“看”客户经理的脸色，而是风险经理、客户经理“四只眼”共同看客户、看市场、看风险。

2006年7月，38个风险总监走马上任，开始履行全新的岗位职责。为了避免人为因素的干扰，38个风险总监中有36个是异地任职。

在此次风险管理体制改革中，建设银行将在风险政策制度、计量分析、风险监控等方面，实行全行整体层次上的集中管理。按照集中管理的要求，逐步建立垂直的风险管理组织架构和报告线路。实施风险过程控制，前移风险管理关口。按照客户导向优化业务流程，建立风险管理融入业务流程的平行作业机制，加强前中后台的整体联动和有效制衡，提高工作效率。进一步建立健全风险条线人力资源管理、业绩考核、审批、授权管理等风险管理机制，细化和完善相关管理流程和业务流程，确保风险管理体制的有效运行。

通过改革，建行风险管实现“五个转变”：在管理理念上，由控制风险为主向经营管理风险转变，提升平衡风险与回报的能力；在管理模式上，由层级管理向集中管理转变，提高全行统一的风险管理政策标准、规章制度的执行力；在管理机制上，由部门间相互制衡为主向业务流程中各环节相互制约、各岗位自我约束与协作并重转变，建立现代商业银行内控和运行机制；在管理手段上，由定性为主向定性与定量相结合转变，提高风险管理的专业化、精细化、科学化水平；在管理范围上，由信用风险管理为主向各种风险管理并重转变，完善全面风险管理体系。

建行还在2008年就建立了全行统一的风险偏好，不断健全完善风险管理政策体系。据建行相关负责人介绍，2008年4月，出台了第一份《风险偏好陈述书》，近几年来根据新的形势变化，不断进行重检修订。统一了建行经济资本、风险资产在不同风险类型以及不同区域、行业、客户等维度的配置导向，并通过建立风险偏好监测机制，确保各项经营管理活动符合风险偏好要求。

风险管理体系变革：从垂直管理到层级管控。

2012年以来，金融形势日趋复杂，同业竞争加剧，商业银行信贷经营能力、风险管理水平面临严峻挑战。新的经济金融形势下，原有模式出现了种种“不适应症”。

在垂直风险管理体系下，“听得到炮声的人”（行长）被排除在了信贷决策之外，而由风险总监任牵头审批人的审批体制得以确立。（行长、风险总监）双向报告体制的初衷是加强风险管理的独立性，强调经营过程中道德风险的防范。经过多年的磨合，形成了一套前后台平行作业，合作分工又相互制衡的体系，对良好信贷文化的形成起到了重要的作用，特别是在对“一把手”的制约上成效显著。

随着市场竞争的加剧，“一把手”（行长）不干预信贷决策的做法难以适应商业银行拓展市场、维护客户的需要，审批流程过长、效率低下、责权不对等、客户体验差的抱怨不绝于耳；经营部门和风险部门之间的博弈也日趋激烈。风险总监往往扮演着牵头审批人的角色，按照相关的制度设计，拥有一票否决权。同时背负着经营和安全运营职责的分行负责人，只有否决权。“在不对经营绩效负责的情况下，风险总监更倾向于行使否决权。前台部门、业务部门千辛万苦争抢来的客户，在审批时常被否决。”这令风险总监与经营团队之间，不免剑拔弩张。在现行审批体制下，风险总监对项目的判断往往是“可做可不做的，就不做”；而对背负着经营压力的前台部门和分行负责人而言，“可做可不做的，就得尽量做，因为没有别的可做”。“分行长在重要问题上说了不算，而风险总监既不用对业绩负责，也很少因为出了问题挨板子，双方的矛盾可想而知。”

不少分支机构的负责人说。“风险总监是国外风险管理体制的重要组成部分，但前提是国外的银行大都实行事业部制管理，国内的银行基本属于层级管理，所以这种将国外的做法直接移植，未必行得通。”维护这次改革的知情人士认为，原有体制在实践中已背离初衷，因过分超前，脱离当前经营实践，难以充分发挥其应有作用的体制已走到了十字路口。

更复杂的挑战则来自于金融市场和经济环境的急剧变化。随着金融脱媒和影子银行的膨胀，中国商业银行传统风险管理仍侧重于单个行业、单个客户、单笔业务的风险管控，单项风险控制良好，但多项风险叠加的组合风险却可能大增。

在大型商业银行经营环境发生较大改变的情况下，风险爆发正从单个交易风险为主向区域性、系统性风险集中爆发转变，由表内业务风险为主向表内外关联风险同时爆发转变，由贷款业务风险为主向全业务风险连锁爆发转变等。这就要求大型商业银行超越侧重单项风险的管理理念，牢固树立组合风险管理理念，对全部资产和业务进行统一摆布和动态调整，提高银行的风险收益匹配结构，实现资本利用效率的最大化。

尽管建行垂直管理体系近乎完善与健全，新形势已经对大型商业银行在统筹平衡风险、创新及收益，缩短风控链条，权责对等提出了新要求。建行开始着手规划并于2013年推行了新的风险管理体制改革和信贷机制调整，从过去更多地强调垂直的风险管理体制向强调各级经营机构对本层级经营风险管控负责转变，从过去更多地强调风险独立管控向兼顾效率与风险转变。

在建行风险体制改革的基本架构中，一级、二级分行将不再设独立的风险总监，由分管副行长取而代之，这一体系衍生出的“平行作业”也随之退出历史舞台；信用风险的管理将由筹建中的信贷管理部全权负责，贷后管理也将纳入其中；操作风险的管理则交由总行的内控管理部门负责，并在分支机构建立垂直的内控合规体系；原有的风险管理部门则专注于风险的识别、计量和建立相应的达标标准。

按照改革方案，原来直接向总行首席风险官汇报和负责的风险总监要撤裁，大部分改成负责风险的副行长，并进党委班子，日后主要向分行行长负责，总行恢复成业务指导的角色。尤为关键的变化是，未来分行的审贷会由风险总监牵头并享有一票否决权的状况将不复存在。

根据新的方案，信用风险的管理将由新成立的信贷管理部牵头负责，旨在将信贷管理的前中后端都纳入其管理范畴。过去的信贷管理体系中，贷后管理的责权并不明晰，而规划中的信贷管理部，会将贷后管理纳入自身的职权范围。为此，负责不良资产处置的资产保全部将并入其中，成为其下辖的二级部门。

建行信贷管理体系在过去十几年中经历了数次变革，既有一脉相承之处，也有推陈出新之举。早在1996年，建行信贷管理的目标是“抓双大”，举全行之力拓展市场。一年后，时任国务院副总理朱镕基提出，商业银行要抓好风险管理。建行的信贷管理也引进了风险管理的理念，并据此实施了区域信贷风险的管理。当时为提升经营层级，信贷管理只有总行和分行两个层级。不过这一体制运行两年后，因其脱离市场，上下权责不对等，双方都缺乏积极性而面临调整。就在这一年，建行的信贷管理实现了三足鼎立：公司业务部、风险管理部和负责审批的信贷管理委员会。此时，建行的专业审批团队已初具雏形，此后又在实践中不断完善和差别化，形成了相对审慎的信贷文化。

目前，就审批权限而言，同样以总行和一级分行为主，而在支用审批环节，对部分二级分行有一定的转授权。不同行业维度，不同信用等级的客户，以及不同风险评级的分行，所拥有的审批权限也不同。此外，一些区域的审批权限也有所上收。对高风险行业和区域的集中审批是大势所趋。

目前，建行的信贷管理以严授信宽支出为主，而部分同业出于市场竞争的考虑，更倾向于宽授信严支出。二者在经营理念和经营行为上有较大差异，后者在客户营销和准入上有一定优势，但在实际支用过程中流程较长。亦有资深的风险管理专家建议，应根据不同的业务品种采取不同的管理模式。如固定资产贷款应以宽授信严支出为主，而流动资金贷款如贸易融资等，更适宜采取严授信宽支出的模式。

根据新的方案，现有的风险管理部则更为专注于风险的识别、计量，进行压力测试，负责新资本协议的达标等。建行在2012年初提出要建立“大内控、大合规”体系，操作风险的管理交由内控合规部门负责，但这项改革启动后，无论是总行层面的业务移交，还是分行层面的体系配套，都遇到了阻力。建行仅有十几个分行有合规部门，总行的文件下达到分行之后，有时竟然找不到对口机构。从总行层面看，操作风险团队和业务的移交过程十分缓慢，出现了管理真空；而操作风险频发的分支机构缺乏相应的对口部门，垂直的内控合规管理体系有如空中楼阁。其原因有二：一是根据建行现行的机构和部门设立规定，除个别条线实施垂直管理，设立相应对口部门，其他条线不做相应的对口设置；二是在银行业务骨干有限的情况下，分支机构倾向于将更多人力资源向能够创造业绩的前台部门倾斜，而不是往“总是找茬的后台部门”配置。

统计廉政风险排查表篇七

摘 要;期货公司是连接期货市场与投资者的重要桥梁，期货风险管理子公司在发展中会面临诸多风险，如税收风险、现货市场风险、合规风险、期货市场风险等。期货公司可根据行业发展变化，针对子公司管理发展出现的问题，采取针对性解决措施，如建构长效风控机制、业务结构合理调整、治理结构优化、员工团队管理等。本文对期货风险管理子公司发展存在的问题与解决对策进行分析。

关键词：期货风险管理子公司;发展;业务模式;风险因素;解决对策。

期货风险管理子公司在运营管理过程中，由于外部市场环境与内部风险控制因素的多种影响，发展会受到一定的影响。为推动我国期货市场稳定有序发展，笔者对期货子公司开展业务与工作问题进行剖析，并提出相关的解决措施，给予相关期货风险管理子公司发展建议。

（一）场外衍生品业务。

场外衍生品业务，即在非集中性交易场所开展的非标准金融产品合约交易。该类业务模式属于金融产品的衍生品，由于该项业务开展的特殊性，衍生品的价格与实际标的的价格密切相关，交易对方可通过衍生品业务买卖，进而合理转移价格风险。目前，风险子公司开展的该类业务以场外交易为主[1]。

（二）定价服务。

该项业务是指提供专业化的操作指导，即为现货企业提供专业的管理服务，开展均价交易、远期交易、点价交易等服务，期货企业主要面向销售商、采购商等企业，期货企业承接企业转移的价格风险，通过期货市场进行运作对冲，进而赚取一定的收益。

（三）基差贸易。

基差贸易，即由风险子公司主动发起，通过对市场、商品、时间、价格等要素进行不同组合，进而对价格差作出一定的调整，进而有效规避风险，创造更大的市场收益。该项业务具备对市场不合理基差结构的纠正功能，如跨市套利、期现套利等。

（四）合作套保。

该项业务主要是根据企业的实际经营发展需求，进而为企业提供个性化的期货服务管理。如买入套保服务后，客户将委托风险子公司，对原材料的采购成本进行锁定，并支付一定的定金。一旦合约生效，期货风险管理子公司需要承担期货的保证金与配套资金安全。期货风险管理子公司可通过期货市场交易保证客户的基本权益。在卖出套保过程中，客户将违规风险管理子公司进行套期保值，而风险管理子公司则需承担相关的保证金与配套资金，为客户完成相关仓单交割手续，提高客户满意度，实现合作共赢。

（五）仓单服务。

仓单服务主要为实体企业进行期货风险管理服务，如仓单串换、仓单回购、仓单采购、仓单质押等多项专业服务。该业务的开展可有效解决客户对不同资金与产品的多样化需求，在仓单转变服务开展过程中，保证客户的基本收益，并获得一定的服务收益与价差收入。

（六）做市业务。

做市业务主要是利用特定的资金，对特定的期货与期权进行连续报价与询价，进而使交易市场出现一定的流动性服务。期货风险管理子公司提供该项服务，主要的盈利来自双边报价的买卖差价。

（一）税收问题。

期货风险管理子公司的管理业务处于摸索完善阶段，关于财务核算和税收工作仍处于探索过程中，一旦在期货服务过程中出现相关税收问题，则需及时与当地税务单位沟通交流，进而主动消除税收风险，对期货风险管理子公司税收工作进行完善优化[2]。

（二）现货市场问题。

现货市场运营过程中，期货风险管理主要出现的问题集中在以下领域：交易对手的信用风险、仓储物流风险、合同履约风险等。相关风险的出现给期货风险管理子公司运行造成很大的影响。

（三）合规问题。

合规风险是期货公司发展的基本原则，期货行业运行过程中严格受到行业监管，且相关法律条规跟随市场的发展变化及时进行调整优化，因此期货企业运营过程中必须有效控制合规风险。

（四）核心竞争力问题。

风险管理业務发展到一定阶段，也会出现同质竞争的问题，各家子公司的服务模式差不多，服务报价趋同，无法实现差异化竞争，主要原因在于：一是各业务单位单兵作战，没有发挥整体协同效用;二是未深入产业链上下游，品种影响力不够，没有定价权。

（五）行业监管问题。

随着期货市场的快速发展扩大，为保证期货市场可持续运行发展，行业监管力度不断加大，如2016年证监会对《管理办法》进行了修订，使期货市场向规范化、标准化发展。通过加大市场监管力度，可对期货市场起到宏观调控作用，进而有效控制期货管理子公司的经营风险，保证期货市场的稳健运行[3]。

证监会监督管理过程中，将预警标准纳入相关标准中，不断优化完善监管指标，并明确资产管理业务风险的计提范围，进而对期货公司发展进行针对性监管，推动我国期货市场不断趋于标准规范发展，有效发挥出期货企业的市场桥梁作用。

（六）风控机制滞后。

我国期货风险管理子公司在运营过程中，由于核心业务为经纪业务，而风险控制管理时，主要依赖保证金制度。鉴于风险管控措施单一，没有充分发挥出内控风险工作要求，使期货公司发展稳定性下降。如部分期货企业的内控风险制度并没有发挥出实际价值，给期货公司长期发展造成不利影响。

在市场发展转型的背景下，期货公司的经营风险进一步被放大，而企业的内控风险机制滞后，无法实现预期风险管控工作目标。期货风险管理子公司战略发展过程中，必须有效解决其相关问题，才能保证子公司可持续高质量发展。

（一）期货风险管理子公司治理结构优化。

期货子公司在发展过程中，应当主动完善优化公司治理结构，以发挥出治理结构的工作效能。如个别期货子公司治理结构中，监事会、董事会、股东会等治理结构并没有发挥出内部监督工作的价值，使内控工作流于形式，间接影响到期货公司的战略发展。

鉴于期货子公司发展的特殊性，优化其治理结构时，应当落实各个部分的管理监督职责，建立以董事会为核心的内部监督治理结构。如对公司股权结构进行合理优化，避免期货公司决策权过度集中，进而引发公司运营风险。同时，强化董事会的职权、把控董事的职业道德，并不断完善优化财务信息披露机制。

（二）深入产业链，打造核心竞争力。

从战略层面入手，一方面需确定子公司具有优势的核心品种，整合期货公司经纪业务与风险管理业务的各自优势，从产业客户数量、库存布局、市场占有率、销售规模、产业链深入情况等多个维度入手打造公司核心品种;另一方面，与上中下游产业链企业或仓储深入战略合作，服务好实体经济，不断提升市场影响力与话语权。为此，需期货风险管理子公司深入产业链，挖掘自身业务潜能，打通产业链阻碍，不断提升业务市场竞争力与市场份额。

（三）期货子公司外部监管体系建构。

我国期货市场采取三级监管体制，以证监会、交易所、中期协为主要监管机构。其中，证监会主要负责对国内期货市场的宏观调控，中期协促进行业形成统一规范与标准流程，期货交易所负责对期货交易的直接监控。

通过对三级监管体制进行分析可知，由于相关法律条规的衔接存在漏洞，因此在调查取证、查处违法违规行为时，没有对个别单位起到震慑作用。由此可见，期货风险管理子公司在发展阶段应当建构并完善外部监管体系，通过清晰明确的法律条规监督管理企业的各项业务开展，对违法违规行为进行严肃处理，以增加违法成本。为建构科学完善的监督管理体系，应当不断完善优化监管体系，实现对期货公司的全過程透明化监督，杜绝违法违规行为的出现。

（四）构建精准化的风控机制。

由于部分期货风险管理子公司在发展中缺乏有效的风险控制机制，给企业长期发展造成很大的影响。为推动期货公司的战略发展，期货管理子公司应当构建精准化的风控管理机制，配合期货公司推动“全面风险管理体系建设”，将相关措施落实到各个业务单元，在各业务单元设立风控岗，充分发挥业务单元的首道防线作用，做到实时监控、定期汇报，有效提升子公司期货风险防控的精准性。期货公司则从整体上管控风险，对于不同的业务，设定合适的风控限额，在一定限额内由子公司自主决策，保证相对独立的自主权。

未来期货子公司在发展过程中应当不断增强企业经营管理风险意识，深入分析子公司发展过程中存在的风险因子，并对风险系数进行主动识别，依据风险评价结果开展有效控制对策。为保证风险管控的长效性，应当完善风控制度。期货风险管理子公司应当对自身业务进行梳理，并提高各个业务之前的衔接效率，使各项业务高度连通，实现预期业务风险内控管理目标。

由于不确定性因素较多，期货公司在发展过程中应当建构相关风险控制处罚机制，并设定相关处罚机制，依据合规考核方案，开展对应的奖惩工作。在开展实际工作时，应当明确界定合规指标，以保证各项工作开展的质量。基于合规指标的评价，可有效控制期货公司的运营风险，提高期货公司风险管控工作开展的可行性[4]。

（五）期货风险管理子公司员工团队管理。

操作风险是期货公司运行的主要风险之一，期货公司员工的职业规范与道德操守直接影响期货公司的运营效益。历史上很多大型期货公司都由于员工操作失误造成巨大风险，给企业运营带来不利影响。由此可见，期货风险管理子公司在发展过程中必须重视企业员工团队建设。一是加强对场外业务、做市业务、金融工程、系统研发等高层次人才的引入;二是增强员工的职业意识，并将其职业意识培训纳入员工培训体系当中，定期对员工职业道德进行考核。期货公司在建设员工团队时，应当完善企业绩效考核机制，进而激发员工的工作积极性，逐渐增强员工的工作责任心，使业务交易量绩效考核弱化，提升客户满意度，有效增强员工的综合实力，规避期货操作风险，为期货风险管理子公司的长远发展奠定基础。

笔者对期货风险管理子公司的发展业务与经营风险进行了分析，并对当下期货企业的发展现状进行了剖析，提出了期货企业的主要发展风险以及应对风险的具体控制措施，以期有效增强期货企业的风险管控能力，为客户提供高质量的服务，不断提升客户是难以度，营造良好的市场口碑，为期货子公司的战略发展夯实基础。

（作者单位为大地期货有限公司）。

参考文献。

统计廉政风险排查表篇八

根据中共县纪委关于开展岗位廉政风险点自查及完善防控措施工作的通知相关文件精神，要求全局干部职工涉及廉政风险岗位积极进行自查，确保从源头上防治腐败工作领域，现将开展情况汇报如下：

以推行“查找廉政风险、建立防范机制”为重点的廉政风险防范工作为目标，按照个人岗位职责，针对可能发生腐败行为的重要岗位，围绕重大事项决策、重大项目安排、行政审批、行政执法、资金使用、项目批复、数据统计等环节，通过自查的方式，认真查找廉政风险点。同时，实行岗位廉政风险防控公开承诺制度，更好的推动全局党风廉政建设和反腐败工作深入开展。

廉政风险防范管理的主要内容是查找“三类风险”、构筑“三道防线”，着力构建廉政风险防范机制。（一）查找“三类风险”1．查找思想道德风险。主要针对理想信念动摇、政治素质较低，形式主义、官僚主义、脱离实际、弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享乐，阳奉阴违、独断专行，以权谋私等方面进行查找。2．查找制度机制风险。针对未能根据自然资源工作和党风廉政建设的需要及要求，及时制定、完善相关制度；对制度执行落实缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位，不能形成规范化管理措施等方面进行查找。3．查找岗位职责风险。针对不覆行“一岗双责”或覆职不到位、不作为、玩忽职守、贻误工作或滥用职权、违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利等方面进行查找。（二）构“三道防线”1．第一道防线。通过查找“三类风险”，制定前期预防措施，并明确为具体工作任务，将预防腐败融入到实际工作、生活中，贯穿于各项工作流程，做到主动预防，最大限度降低腐败行为为发生可能性。2．第二道防线。通过建立内部监管措施和风险监控网络，及时发现问题，开展风险监控。3．第三道防线。通过排查风险点工作，提醒身处风险中的人员超前处置廉政风险，避免苗头性、倾向性问题演化为腐败行为。

  廉政风险防范管理以年度为周期，分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段四个环节。（一）计划阶段。主要任务是查找风险点和制定《廉政风险防范管理实施细则》。主要工作有：1．成立组织机构。结合落实党风廉政建设责任制，成立廉政风险防范管理工作领导小组及办公室，具体负责廉政风险防范管理的租住实施、督察指导个考核、估计、建档工作。2．开展宣传动员。广泛宣传动员，引导广大党员干部特别是领导干部，牢固树立廉政风险意识，认真查找风险点。采取专题培训、重点辅导、交流研讨等方式，加强对领导小组成员培训指导，熟悉工作内容、明确工作要求，重点掌握查找风险点原则和方法。3．查找风险点。紧紧抓住查找风险点这个关键环节，结合工作实际，突出重要岗位，采取自己查、群众提、互相找、领导点、组织审等方法，找全找准岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能出现腐败行为的风险点。

   同党的群众路线教育实践活动想结合积极开展批评和自我批评，对照“四风”方面存在的突出问题找准班子成员存在的风险点。4．制定防范措施。按照查找出的风险点情况，制定针对性和可操作性较强的有效管用措施，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、防范措施得力，确保风险防范措施扎实、有力、到位，使每一个岗位都及时受到提醒教育和监督制约。结合党的群众路线教育实践活动，实事求是针对到具体点制定切实可行的防范措施。5．汇总、公式和上报。将各个工作岗位查找的风险点个防范措施进行分类汇总，经党组联席会议审核、公示后，连同《实施细则》一起上报县纪委（监察局）备审。（二）执行阶段。主要任务是对照《实施细则》，认真落实风险防范各项措施。

   主要工作有：1．前期预防。前期预防措施是针对风险点采取的预防性措施。主要是立足于预防风险和保护干部，注重事前防范，综合运用廉政教育、谈心活动、人文关怀、听证质询、办事公开、权利制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等措施，增强党员干部廉洁自律主动性和监督制约机制有效性，达到关口前移和预防腐败行为发生的目的。2．中期监控。在前期预防措施基础上，通过信息监测（包括述职述廉、民主测评）、信访举报、邮箱举报、网络举报、行政投诉、电子监察、民主评议政风行风、定期自查和专项检查、抽查等手段，构建风险监控网络，一便采取相应的后期处置办法，避免问题扩大化、严重化。3．后期处置。后期处置办法是针对中期监控发现问题，视情节严重程度不同，按照干部管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错和责令整改等措施，及时纠正失误偏差，堵塞漏洞，避免廉政风险演化违纪违法行为。（三）考核阶段。主要任务是对风险防范管理工作进行质量考核。主要工作有：1．定期自查。按照廉政风险防范管理考核标准，每季度进行一次自查小结，每半年一次自查总结，并形成自查总结报告，报县纪委（监察局）。并建立完备的档案。2．阶段性检查抽查。迎接县纪委（监察局）阶段性的对我乡检查或不定期抽查及年度量化考核和评估。（四）修正阶段。主要任务是改进和完善风险防范工作。主要工作有：1．根据考核结果，总结廉政风险防范管理经验，修正完善廉政风险防范管理措施。2．建立廉政风险防范管理长效机制，基本形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防范管理体系。