高风险货物排查总结范文 高风险货物排查总结范文大全(九篇)

总结是对某一特定时间段内的学习和工作生活等表现情况加以回顾和分析的一种书面材料，它能够使头脑更加清醒，目标更加明确，让我们一起来学习写总结吧。那关于总结格式是怎样的呢？而个人总结又该怎么写呢？下面是小编带来的优秀总结范文，希望大家能够喜欢!

最新高风险货物排查总结范文(推荐)一

（一）严防严控群体性聚餐。督促各乡镇严格监管聚餐聚会活动，并每日向食安办上报各乡镇取消群体性聚餐数据，截至2月7日，共收到各乡镇上报取消群体性聚餐xxx起；组织县内大型餐厅负责人（法人）召开新冠肺炎疫情防控工作安排会，并通过实地走访的形式，要求各酒店、餐厅、农家乐要严格按照疫情防控要求，不得承办任何聚餐聚集活动。

（二）加强经营主体疫情防控督查。1月份以来，雷波县市场监管局严格开展市场经营主体疫情防控工作检查和督导。共检查农贸市场、商场超市、冻品店、食品经营店、餐饮店、酒店、药店等经营户425家次，对未进行消毒、体温检测和未正确佩戴口罩的经营户责令其整改并要求规范进货台账。

（三）严格监管城区药店售药情况。选取城区10家药店监测其出售退热、止咳药品实名制登记情况，并将每家药店退烧药、止咳药、抗病毒药、抗生素药四类药品销售情况做好台账记录，实行药品销售监测周报制度。

（四）健全冷链物流监管体系，加强冷链物流监管。加强入县关口冷链物流疫情防控。市场监管局会同农业农村局，交通运输局等冷链物流专班成员单位在xxx、xxx、xxx、沙xxx四处入县交通要道设置冷链物流检查卡点，并根据冷链疫情防控要求做好冷链物流相关台账登记，严格排查冷链车辆、冷链食品，检查冷链食品“两证明一报告一信息”是否齐全，截止2月8日共检查冷链车辆85辆次，无进口冷链食品运输车辆进入我县；设立进口冷链食品集中监管仓，逐步建立健全集中监管仓运行管理制度。

（五）推行冷库库长责任制，进一步强化冷库管理。排查全县冷库32家,并分类做好相关台账；推行冷库库长责任制度，落实冷库属地责任、部门责任和企业责任，目前城区范围内挂冷库制度公示牌10家。督查指导冷链物流相关企业入驻“川冷链”平台，并按要求规范录入销售数据，目前入驻平台企业162家。

（六）排查摸底进口高风险非冷链集装箱运输车辆。对全县使用进口高风险非冷链集装箱货物的生产经营主体信息和货物底数情况，进行全面排查摸底。目前，全县无一家进口高风险非冷链集装箱货物的生产经营商家。

（七）严格落实重点场所、重点人员的核酸检测。截至2月8日，上报疫情防控指挥部配合疾控中心做核酸检测一共431份，其中冷冻水产品及肉类生产、经营场所从业人员203份；外卖骑手从业人员14份；农贸市场、肉类生产场所环境（冷冻产品，肉类、包装表面、设备、污水等）216份。

（一）信息化程不高。经营户文化程度不高，对于信息化手段使用度不高，部分经营者甚至不会使用微信公众号和小程序，导致“川冷链”平台、天府健康通的普及存在一定的阻力。

（二）安全意识、疫情防控意识不够。部分经营户对于疫情防控缺乏积极性和主动性，防控意识薄弱，部分安全隐患难以及时发现整改。在督导排查过程中一些超市、商场、农贸市场、餐馆等公共场所未提醒进入场所人员正确规范佩戴口罩、未严格执行体温监测制度和消杀记录等相关记录不完善、进出人员管控力度不够和无防疫标识等防控措施。

（三）人员队伍不足。食药安全、冷链物流涉及环节多，场所广，人员数量多，督查监管任务日趋繁重、有限的人力资源难以完成量大面广的监管督查任务。

（四）部门协调配合不够，开展联合整治力度不够。作为冷链物流专班牵头单位，联合专班成员单位开展专项整治力度不够；冷链食品疫情防控运行机制不完善，冷链物流疫情防控，相比“人防”而言，工作难度更大、要求更高。

（一）持续筑牢冷链食品防疫防线，强化监督检查力度，对疫情防控措施，相关文件精神进行层层学习传达，推进“川冷链”平台、天府健康通等平台的宣传力度，通过电话、微信、实地指导的形式加强冷链物流企业“川冷链”平台的规范使用。强化防疫氛围，保证食品安全、疫情防控可追溯力度。

（二）持续发力、强化监管。对标存在的问题和漏洞，按照责任清单，加强问题整改，确保工作成效有提升。加强春节期间监管力度，对餐饮、农贸市场、超市、商场等公共场所每天安排相关股室所进行检查督查，要求经营户严格落实疫情防控措施。从业人员须持有有效健康证明，并佩戴口罩上岗;每天两次以上对营业场所及电梯等设备进行消毒并做好消毒台账;进入经营场所人员须佩戴口罩、进行体温检测并做好记录;各营业场所须注册并粘贴防疫场所码。

（三）突出责任、强化督导。坚持以问题为导向，进一步压紧压实各环节的责任和责任人，同时，进一步加强工作检查力度，对工作落实不到位的责任股室和责任人进行严肃问责，确保全局工作的有效开展。

（四）印发《xxx县市场监督管理局关于进一步加强春节期间疫情防控和安全生产工作的通告》（xxx发〔2021〕7号），督促各市场主体做好春节期间疫情防控措施和安全生产工作；印发疫情防控知识宣传单1000份，张贴、发放给广大商户、餐饮企业和超市等，强化经营户和消费者疫情防控意识。

（五）健全冷链物流疫情防控体系。推行冷库库长责任制度，落实冷库属地责任、部门责任和企业责任，对全县冷库企业进一步加强监管。在冷链食品微信群要求各经营户上报每日进出货数据，加强冷链食品动态监管。推动xxx的进口冷链食品集中监管仓的运行，完善进出仓管理制度，对进口冷链食品切实落实进仓报备、信息登记、出仓证明等相关手续，严格按照制度要求对进口冷链食品进行监管；冷链物流卡点严格排查冷链物流运输车辆，仔细检查相关证明、报告和追溯信息，并详细做好冷链物流车辆信息台账记录。

（六）完善疫苗接种台账。累计接种人数94人，其中监管人员接种人数22人、冷链食品餐饮从业接种人数72人，疫苗接种台账均详细记录接种监管人员和冷链食品餐饮从业人员详细信息。完善从业人员核酸检测报告存档制度，目前相关从业人员核酸检测报告均在xxx局存档。

最新高风险货物排查总结范文(推荐)二

截止xx年xx月xx日以来，xx区共发生火灾xx起，累计死亡x人，受伤x人。截至目前，全区未发生较大以上及亡人火灾，未发生社会影响特别恶劣的火灾。总体来说，得益于各乡街、各部门在火灾防控工作中所做的大量细致工作，才换来今年全区火灾形势相对平稳。

1、辖区内部分老旧高层建筑消防设施瘫痪。大队在日常工作中发现，辖区部分老旧小区消防设施年久失修，物业无力独自承担维修费用。针对此项，大队联合住建、应急部门开展了调研，并协调推动上级房管部门采取动用房屋维修基金或申请专项资金等方式修缮消防设施。从目前的探索来看，现有的动用维修基金程序较繁琐、周期较长，不确定因素多。xx月xx日，大队负责人约谈相关高层小区物业，为切实消除火灾隐患做出指导。

2、周边商圈。xxx是安庆最早形成的商圈，是辖区老旧人员密集场所、保护性历史建筑的集中区域。尽管受城市扩建的影响繁荣程度降低，但xxx及周边的消防安全重点仍占辖区总数的xx，且这xx多为老旧场所。高风险区域主要可以分为以下几块：一是xx以南历史文化街区。历史文化街区项目是近年来政府的一号工程，项目实施很大程度上解决了连片区域性火灾隐患（先天性三合一、耐火等级低、线路老化、无消防水源）。但因为是保护性开发，街区建筑依然是木结构建筑为主、建筑防火间距不足、消防车无法通行等问题仍未能有效解决，特别是民宿、酒吧等业态的入驻，给后期的消防审批和监管带来新的挑战。二是老旧人员密集场所。xxx商圈内商场、宾馆、公共娱乐场所较为密集，但建筑基本为90年代前后建筑，部分建筑存在先天性消防隐患，还有部分建筑产权分割，找不到大厦消防设施管理的责任主体。虽然前期进行了多次上门服务，但原建筑的防火分区、安全疏散等方面均存在问题，且难以整改，无法取得消防行政许可。xx也将相关情况向政府进行了汇报，但大队在抓好防火主责主业和创优营商环境前仍是两难选择。

3、养老场所消防安全风险状况。辖区内养老院普遍存在主体责任落实不到位；

消防安全意识淡薄；

由于缺少专业从业人员双自动系统无法发挥作用；

消防设施器材维护保养不到位；

安全用火用电等管理水平还有待进一步提升；

消防档案台账资料等不规范、不严谨。

1、针对老旧高层消防设施维护资金不足，联合住建、应急部门开展了调研，并协调推动上级房管部门采取动用房屋维修基金或申请专项资金等方式修缮消防设施。

2、针对老旧场所，我们思考，能否通过专家论证的形式，对街区开展消防安全评估，并从人防、物防、技防等方面进行补救。

3、联合区民政局对辖区养老院进行消防安全大检查。在检查过程中，督促单位隐患整改。并借此检查机会，对养老院相关人员进行消防安全培训，包括如何制作消防安全档案，如何检查灭火器等。

4、提升全民消防安全意识。借助“119”消防宣传月，大队分批次对党政领导、行业部门、街道社居委、学校、单位责任人、管理人等几类重点人群进行培训。推动居民小区消防宣传角建设，充分利用宣传栏、公告橱窗、户外显示屏等设施开展消防宣传活动。继续开展好精准宣传工作，发挥社区“单元长制”的消防作用，加强季节性宣传、针对性宣传，加大对老旧场所弱势群体的宣传覆盖。

一是坚持和深化安委会实体化运作，完善政府统一领导、部门依法监管、单位全面负责、公民积极参与的消防安全责任体系建设；

二是集中整治高层建筑、大型商业综合体、石油化工企业以及老旧场所、新材料新业态等场所领域的消防安全突出风险隐患，推行消防安全标准化管理；

三是充分发挥基层综治网格员末端管理作用，推动“三合一”、城乡结合部等突出风险隐患整改取得明显实效。

一是做好两个乡政府专职消防队建设工作，推动乡政府专职消防队更换消防车；

二是招收政府专职消防员补充两个消防站的执勤力量；

三是建设一座小型消防站。

一是突出法制教育，继续探索“街道+物业+执法部门”的消防普法宣传模式，突破普通宣传“蜻蜓点水”的局限性；

二是突出现场培训，以“119”消防宣传月、防灾减灾日、安全生产月等为契机，组织开展了各种形式的线下消防培训，对社区民警、单元长、网格员、保安员等重点人群开展普训；

三是突出精准宣传，有针对性在高危季节、针对高危场所开展宣传培训，加强对高温、低温季节主要消防安全风险相关宣传，加强家庭式商铺业主、老旧小区居民等高危弱势群体开展不定期的入户宣传提醒。

最新高风险货物排查总结范文(推荐)三

全年来，县食品药品监管部门积极有序开展了一系列餐饮服务食品安全监管工作，取得了一定成效。但从全州的食品安全形势来看，整体质量管理水平还不高，还存在着一定的安全风险，餐饮服务食品安全风险不容忽视，现就餐饮服务环节食品安全风险进行评估以下：

餐饮服务环节的食品安全风险信息主要来源于餐饮服务食品安全日常监督、检验检测、基层报告等途径。

通过日常监督检查发现一部分餐饮服务单位食品安全意识淡薄，从业人员流动性大；清洗消毒设备配置率较低，特别是小型餐馆和小吃店，忽视食品安全问题。二小型及其以下餐饮服务单位多为家庭式经营、经营场所小、流动性大、功能分区达不到要求，不具备《食品经营许可证》发放条件，现根据“三小”条例完成备案登记。三烧烤店普遍存在常将肉串烤制半熟、售卖时再加工，生食品、半成品和成品混放，易造成二次污染。此外，烤制食品时间短，中心温度可能达不到杀菌的温度，容易引发食源性疾病等风险，暂无报告。

综观整个餐饮服务环节，按照区域分，风险点主要在乡镇、学校周边和建筑工地；按照主体分，风险点主要在学校食堂、群体性自办宴席、建筑工地食堂、烧烤店；按照环节分，风险点主要在管理制度、原料采购和加工制作；按照食品品种分，风险点主要在冷食类食品、野生菌等。

可以看出餐饮服务环节食品安全风险点和风险程度为：

一是部分餐饮服务单位食品安全意识淡薄，从业人员流动性大；（一般风险）

二是烧烤店加工操作环境差，食品在储存、加工等过程中发生交叉污染；（中等风险）

三是小餐饮加工操作环境差，食品在储存、加工等过程中发生交叉污染；（严重风险）

四是误采、食用不认识的野生菌；（严重风险）

根据上述情况，建议消费者、餐饮单位和监管部门采取以下对策和措施，消除或降低食品不安全导致的风险隐患，坚决防控食品安全事故发生。

（一）消费者。

1。就餐前要注意查看食物感官性是否异常、是否新鲜、是否烧熟煮透。

2．不采、食用不认识的野菜、野生菌等，慎重选择高风险食品。

（二）餐饮单位。

1．加强烧烤、冷食类食品制作过程的危险因素进行控制，保持加工操作环境清洁，避免食品在储存、加工等过程中发生交叉污染，防止环境中细菌对食品的污染。

2．严把加工制作关，不得加工制作野生菌，严格按照《餐饮服务食品安全操作规范》的要求加工制作食品，烧熟煮透。

（三）监管部门。

1．将预防有毒野生蘑菇中毒的宣传工作与食品安全日常监管工作相结合，通过播放公益广告、印发宣传材料、开展专家访谈等形式，大力宣传食用野生蘑菇风险，重点宣传误采、误食有毒野生蘑菇带来的严重后果，提示广大群众勿采、勿食、不买、不卖不明品种野生蘑菇。

2．监管务必做到痕迹化。在日常监管中一定要留下监管痕迹，这样在非常时刻至少还可以证明我们去工作了，要求了。若餐饮单位不按照法律法规和我们要求的去做，出了问题，到时我们“渎职”的风险可能就会小一点。

最新高风险货物排查总结范文(推荐)四

截止xx年xx月xx日以来，xx区共发生火灾xx起，累计死亡x人，受伤x人。截至目前，全区未发生较大以上及亡人火灾，未发生社会影响特别恶劣的火灾。总体来说，得益于各乡街、各部门在火灾防控工作中所做的大量细致工作，才换来今年全区火灾形势相对平稳。

1、辖区内部分老旧高层建筑消防设施瘫痪。大队在日常工作中发现，辖区部分老旧小区消防设施年久失修，物业无力独自承担维修费用。针对此项，大队联合住建、应急部门开展了调研，并协调推动上级房管部门采取动用房屋维修基金或申请专项资金等方式修缮消防设施。从目前的探索来看，现有的动用维修基金程序较繁琐、周期较长，不确定因素多。xx月xx日，大队负责人约谈相关高层小区物业，为切实消除火灾隐患做出指导。

2、周边商圈。xxx是安庆最早形成的商圈，是辖区老旧人员密集场所、保护性历史建筑的集中区域。尽管受城市扩建的影响繁荣程度降低，但xxx及周边的消防安全重点仍占辖区总数的xx，且这xx多为老旧场所。高风险区域主要可以分为以下几块：一是xx以南历史文化街区。历史文化街区项目是近年来政府的一号工程，项目实施很大程度上解决了连片区域性火灾隐患（先天性三合一、耐火等级低、线路老化、无消防水源）。但因为是保护性开发，街区建筑依然是木结构建筑为主、建筑防火间距不足、消防车无法通行等问题仍未能有效解决，特别是民宿、酒吧等业态的入驻，给后期的消防审批和监管带来新的挑战。二是老旧人员密集场所。xxx商圈内商场、宾馆、公共娱乐场所较为密集，但建筑基本为90年代前后建筑，部分建筑存在先天性消防隐患，还有部分建筑产权分割，找不到大厦消防设施管理的责任主体。虽然前期进行了多次上门服务，但原建筑的防火分区、安全疏散等方面均存在问题，且难以整改，无法取得消防行政许可。xx也将相关情况向政府进行了汇报，但大队在抓好防火主责主业和创优营商环境前仍是两难选择。

3、养老场所消防安全风险状况。辖区内养老院普遍存在主体责任落实不到位；

消防安全意识淡薄；

由于缺少专业从业人员双自动系统无法发挥作用；

消防设施器材维护保养不到位；

安全用火用电等管理水平还有待进一步提升；

消防档案台账资料等不规范、不严谨。

1、针对老旧高层消防设施维护资金不足，联合住建、应急部门开展了调研，并协调推动上级房管部门采取动用房屋维修基金或申请专项资金等方式修缮消防设施。

2、针对老旧场所，我们思考，能否通过专家论证的形式，对街区开展消防安全评估，并从人防、物防、技防等方面进行补救。

3、联合区民政局对辖区养老院进行消防安全大检查。在检查过程中，督促单位隐患整改。并借此检查机会，对养老院相关人员进行消防安全培训，包括如何制作消防安全档案，如何检查灭火器等。

4、提升全民消防安全意识。借助“119”消防宣传月，大队分批次对党政领导、行业部门、街道社居委、学校、单位责任人、管理人等几类重点人群进行培训。推动居民小区消防宣传角建设，充分利用宣传栏、公告橱窗、户外显示屏等设施开展消防宣传活动。继续开展好精准宣传工作，发挥社区“单元长制”的消防作用，加强季节性宣传、针对性宣传，加大对老旧场所弱势群体的宣传覆盖。

一是坚持和深化安委会实体化运作，完善政府统一领导、部门依法监管、单位全面负责、公民积极参与的消防安全责任体系建设；

二是集中整治高层建筑、大型商业综合体、石油化工企业以及老旧场所、新材料新业态等场所领域的消防安全突出风险隐患，推行消防安全标准化管理；

三是充分发挥基层综治网格员末端管理作用，推动“三合一”、城乡结合部等突出风险隐患整改取得明显实效。

一是做好两个乡政府专职消防队建设工作，推动乡政府专职消防队更换消防车；

二是招收政府专职消防员补充两个消防站的执勤力量；

三是建设一座小型消防站。

一是突出法制教育，继续探索“街道+物业+执法部门”的消防普法宣传模式，突破普通宣传“蜻蜓点水”的局限性；

二是突出现场培训，以“119”消防宣传月、防灾减灾日、安全生产月等为契机，组织开展了各种形式的线下消防培训，对社区民警、单元长、网格员、保安员等重点人群开展普训；

三是突出精准宣传，有针对性在高危季节、针对高危场所开展宣传培训，加强对高温、低温季节主要消防安全风险相关宣传，加强家庭式商铺业主、老旧小区居民等高危弱势群体开展不定期的入户宣传提醒。

最新高风险货物排查总结范文(推荐)五

早期风险管理

建行从上世纪八十年代初就从世界银行引进了项目评估制度，1999年，建行信贷委办公室的成立和专职贷款审批人队伍的建立从根本上改变了过去审贷合一的传统做法，实现了信贷经营和信贷风险管理的初步专业化运作。2001年起，建设银行逐步取消兼职贷款审批人，每一笔贷款由专职贷款审批人独立判断、独立决策，不受客户、经营部门和其他人员的干扰，专职贷款审批人对自己做出的审批决策负责。同时，专职贷款审批人的任命和退出都需经总行审核同意，每一位都是从具备基层实战经验的信贷经营人员中选拔出来的专业型人才，不从事其他工作，专职信贷审批。

建行便率先实施了审贷分离、专家审批，在内部机构设置上实现了信贷经营、信贷审批和信贷风险管理的平衡制约，建立了专职审批人制度，为以后的稳健经营和风控体系建设打下了坚实的基础。

垂直管理、平行作业风险管理体系构建

2005年3月，建设银行针对上市后即将面临的对风险管理工作提出的更高要求，总行专门成立了风险管理体制改革领导小组和办公室，充分借鉴国际一流商业银行先进经验，结合本行实际，成功地在江苏、湖北、广西和厦门分行进行了风险管理体制改革试点。

在试点基础上，建行确定了风险管理体制改革的基本思路。此次风险管理体制改革的目标是：构建集中、垂直的风险管理体制和覆盖各种风险的全面风险管理体系，建立有效平衡风险与回报管理能力的商业银行内控和运行机制。当前和近期改革的主要任务是，以垂直管理为主要特征，建立垂直的风险管理组织架构和相对独立的报告线路，完善风险管理机制；以平行作业为重点，前移风险管理关口，优化业务流程，提高业务运作效率，增强风险管理的有效性和独立性，不断提升风险与回报管理能力。

2006年3月，中国建设银行颁发《风险管理体制改革方案》，在全行系统全面推行风险管理体制改革，在业内率先示范实行了以“垂直管理、平行作业”为核心的风险管理体制改革，推动风险管理向集中、统一、专业的方向转变，由置身流程之外向融入流程转变，由被动防御向主动出击转变。

所谓垂直管理，指总行对风险条线（包括风险管理部门和信贷审批部门）现行实施垂直化管理，建立一条由首席风险官、风险总监、风险主管、风险经理组成的独立的风险管理组织架构和报告线路，即总行设首席风险官，一级分行设风险总监，二级分行设风险主管，向县级支行派出风险经理。

这样的组织架构下，总行设置首席风险官，协助行领导组织全行全面风险管理系统的运行工作；而在各分支机构内，风险管理组织机构相对独立，实施垂直管理。即一级分行的风险总监则由总行统一派出，对首席风险官负责，向首席风险官和所在分行负责人双线报告，但以纵向的“负责报告线”为主、以横向的“报告线”为辅。通俗地讲，一级分行的风险总监捧着总行的饭碗，听命于首席风险官，从某种意义上，保证了总行统一制定的风险制度和政策顺利贯彻。

所谓平行作业，指的是在信贷业务流程上，建立由风险经理和客户经理共同参与贷前评估、客户评级、贷款申请等各个业务环节的平行作业方式，风险经理参与授信业务全流程管理，实现了风险管理与业务拓展的有效衔接。通俗地说，风险经理不是“看”客户经理的脸色，而是风险经理、客户经理“四只眼”共同看客户、看市场、看风险。

2006年7月，38个风险总监走马上任，开始履行全新的岗位职责。为了避免人为因素的干扰，38个风险总监中有36个是异地任职。

在此次风险管理体制改革中，建设银行将在风险政策制度、计量分析、风险监控等方面，实行全行整体层次上的集中管理。按照集中管理的要求，逐步建立垂直的风险管理组织架构和报告线路。实施风险过程控制，前移风险管理关口。按照客户导向优化业务流程，建立风险管理融入业务流程的平行作业机制，加强前中后台的整体联动和有效制衡，提高工作效率。进一步建立健全风险条线人力资源管理、业绩考核、审批、授权管理等风险管理机制，细化和完善相关管理流程和业务流程，确保风险管理体制的有效运行。

通过改革，建行风险管实现“五个转变”：在管理理念上，由控制风险为主向经营管理风险转变，提升平衡风险与回报的能力；在管理模式上，由层级管理向集中管理转变，提高全行统一的风险管理政策标准、规章制度的执行力；在管理机制上，由部门间相互制衡为主向业务流程中各环节相互制约、各岗位自我约束与协作并重转变，建立现代商业银行内控和运行机制；在管理手段上，由定性为主向定性与定量相结合转变，提高风险管理的专业化、精细化、科学化水平；在管理范围上，由信用风险管理为主向各种风险管理并重转变，完善全面风险管理体系。

建行还在2008年就建立了全行统一的风险偏好，不断健全完善风险管理政策体系。据建行相关负责人介绍，2008年4月，出台了第一份《风险偏好陈述书》，近几年来根据新的形势变化，不断进行重检修订。统一了建行经济资本、风险资产在不同风险类型以及不同区域、行业、客户等维度的配置导向，并通过建立风险偏好监测机制，确保各项经营管理活动符合风险偏好要求。

风险管理体系变革：从垂直管理到层级管控

2012年以来，金融形势日趋复杂，同业竞争加剧，商业银行信贷经营能力、风险管理水平面临严峻挑战。新的经济金融形势下，原有模式出现了种种“不适应症”。

在垂直风险管理体系下，“听得到炮声的人”（行长）被排除在了信贷决策之外，而由风险总监任牵头审批人的审批体制得以确立。（行长、风险总监）双向报告体制的初衷是加强风险管理的独立性，强调经营过程中道德风险的防范。经过多年的磨合，形成了一套前后台平行作业，合作分工又相互制衡的体系，对良好信贷文化的形成起到了重要的作用，特别是在对“一把手”的制约上成效显著。

随着市场竞争的加剧，“一把手”（行长）不干预信贷决策的做法难以适应商业银行拓展市场、维护客户的需要，审批流程过长、效率低下、责权不对等、客户体验差的抱怨不绝于耳；经营部门和风险部门之间的博弈也日趋激烈。风险总监往往扮演着牵头审批人的角色，按照相关的制度设计，拥有一票否决权。同时背负着经营和安全运营职责的分行负责人，只有否决权。“在不对经营绩效负责的情况下，风险总监更倾向于行使否决权。前台部门、业务部门千辛万苦争抢来的客户，在审批时常被否决。”这令风险总监与经营团队之间，不免剑拔弩张。在现行审批体制下，风险总监对项目的判断往往是“可做可不做的，就不做”；而对背负着经营压力的前台部门和分行负责人而言，“可做可不做的，就得尽量做，因为没有别的可做”。“分行长在重要问题上说了不算，而风险总监既不用对业绩负责，也很少因为出了问题挨板子，双方的矛盾可想而知。”

不少分支机构的负责人说。“风险总监是国外风险管理体制的重要组成部分，但前提是国外的银行大都实行事业部制管理，国内的银行基本属于层级管理，所以这种将国外的做法直接移植，未必行得通。”维护这次改革的知情人士认为，原有体制在实践中已背离初衷，因过分超前，脱离当前经营实践，难以充分发挥其应有作用的体制已走到了十字路口。

更复杂的挑战则来自于金融市场和经济环境的急剧变化。随着金融脱媒和影子银行的膨胀，中国商业银行传统风险管理仍侧重于单个行业、单个客户、单笔业务的风险管控，单项风险控制良好，但多项风险叠加的组合风险却可能大增。

在大型商业银行经营环境发生较大改变的情况下，风险爆发正从单个交易风险为主向区域性、系统性风险集中爆发转变，由表内业务风险为主向表内外关联风险同时爆发转变，由贷款业务风险为主向全业务风险连锁爆发转变等。这就要求大型商业银行超越侧重单项风险的管理理念，牢固树立组合风险管理理念，对全部资产和业务进行统一摆布和动态调整，提高银行的风险收益匹配结构，实现资本利用效率的最大化。

尽管建行垂直管理体系近乎完善与健全，新形势已经对大型商业银行在统筹平衡风险、创新及收益，缩短风控链条，权责对等提出了新要求。建行开始着手规划并于2013年推行了新的风险管理体制改革和信贷机制调整，从过去更多地强调垂直的风险管理体制向强调各级经营机构对本层级经营风险管控负责转变，从过去更多地强调风险独立管控向兼顾效率与风险转变。

在建行风险体制改革的基本架构中，一级、二级分行将不再设独立的风险总监，由分管副行长取而代之，这一体系衍生出的“平行作业”也随之退出历史舞台；信用风险的管理将由筹建中的信贷管理部全权负责，贷后管理也将纳入其中；操作风险的管理则交由总行的内控管理部门负责，并在分支机构建立垂直的内控合规体系；原有的风险管理部门则专注于风险的识别、计量和建立相应的达标标准。

按照改革方案，原来直接向总行首席风险官汇报和负责的风险总监要撤裁，大部分改成负责风险的副行长，并进党委班子，日后主要向分行行长负责，总行恢复成业务指导的角色。尤为关键的变化是，未来分行的审贷会由风险总监牵头并享有一票否决权的状况将不复存在。

根据新的方案，信用风险的管理将由新成立的信贷管理部牵头负责，旨在将信贷管理的前中后端都纳入其管理范畴。过去的信贷管理体系中，贷后管理的责权并不明晰，而规划中的信贷管理部，会将贷后管理纳入自身的职权范围。为此，负责不良资产处置的资产保全部将并入其中，成为其下辖的二级部门。

建行信贷管理体系在过去十几年中经历了数次变革，既有一脉相承之处，也有推陈出新之举。早在1996年，建行信贷管理的目标是“抓双大”，举全行之力拓展市场。一年后，时任国务院副总理朱镕基提出，商业银行要抓好风险管理。建行的信贷管理也引进了风险管理的理念，并据此实施了区域信贷风险的管理。当时为提升经营层级，信贷管理只有总行和分行两个层级。不过这一体制运行两年后，因其脱离市场，上下权责不对等，双方都缺乏积极性而面临调整。就在这一年，建行的信贷管理实现了三足鼎立：公司业务部、风险管理部和负责审批的信贷管理委员会。此时，建行的专业审批团队已初具雏形，此后又在实践中不断完善和差别化，形成了相对审慎的信贷文化。

目前，就审批权限而言，同样以总行和一级分行为主，而在支用审批环节，对部分二级分行有一定的转授权。不同行业维度，不同信用等级的客户，以及不同风险评级的分行，所拥有的审批权限也不同。此外，一些区域的审批权限也有所上收。对高风险行业和区域的集中审批是大势所趋。

目前，建行的信贷管理以严授信宽支出为主，而部分同业出于市场竞争的考虑，更倾向于宽授信严支出。二者在经营理念和经营行为上有较大差异，后者在客户营销和准入上有一定优势，但在实际支用过程中流程较长。亦有资深的风险管理专家建议，应根据不同的业务品种采取不同的管理模式。如固定资产贷款应以宽授信严支出为主，而流动资金贷款如贸易融资等，更适宜采取严授信宽支出的模式。

根据新的方案，现有的风险管理部则更为专注于风险的识别、计量，进行压力测试，负责新资本协议的达标等。建行在2012年初提出要建立“大内控、大合规”体系，操作风险的管理交由内控合规部门负责，但这项改革启动后，无论是总行层面的业务移交，还是分行层面的体系配套，都遇到了阻力。建行仅有十几个分行有合规部门，总行的文件下达到分行之后，有时竟然找不到对口机构。从总行层面看，操作风险团队和业务的移交过程十分缓慢，出现了管理真空；而操作风险频发的分支机构缺乏相应的对口部门，垂直的内控合规管理体系有如空中楼阁。其原因有二：一是根据建行现行的机构和部门设立规定，除个别条线实施垂直管理，设立相应对口部门，其他条线不做相应的对口设置；二是在银行业务骨干有限的情况下，分支机构倾向于将更多人力资源向能够创造业绩的前台部门倾斜，而不是往“总是找茬的后台部门”配置。

最新高风险货物排查总结范文(推荐)六

为了全面掌握我镇非法集资活动基本情况，有效防范非法集资风险，依法从严打击非法集资活动，维护经济金融秩序。结合我县实际，特制定本方案。

一、排查目的

通过开展非法集资案件风险排查工作，及时摸清我镇非法集资案件情况，及早发现非法集资案件线索，消除非法集资案件风险隐患。同时，进一步完善防范和打击非法集资长效工作机制，提高群众自觉抵制非法集资的意识和能力，营造防范和打击非法集资的良好工作氛围，维护我镇经济金融秩序。

二、排查时间

本次排查时间从20xx年8月28日至20xx年9月7日。

三、排查内容

本次排查内容主要是对房地产、农业、林业、服务业等非法集资案件多发行业，特别是对新出现的非法集资活动苗头、动向、特点进行了解掌握。对已发生的案件要逐步摸清案件状况，对群众举报和行业监管中发现的非法集资案件线索要认真调查核实。要通过全面和重点排查，摸清我镇非法集资案件的数量、案件隐患、区域分布、法案地点、主要方式、风险状况、危害后果等，及时提出处置预案，将非法集资案件风险及早消除在萌芽状态。

四、工作步骤

本次排查工作共分二个阶段进行：

(一)准备阶段(20xx年8月29日—20xx年8月31日)。镇、村要召开动员大会，进行非法集资风险排查工作部署;要成立非法集资风险排查工作领导小组，结合实际，制定风险排查方案，落实排查责任，明确排查任务和要求，认真抓好组织实施。各村(居)要全面摸清辖区涉嫌非法集资企业的集资方式、集资金额和参与人数等情况，确保不留死角。

(二)排查阶段(20xx年9月1日—20xx年9月7日)。排查工作由镇非法集资案件风险排查工作领导小组组织，各村(居)委会全面实施。各村(居)排查结束后，应认真汇总分析，于20xx年9月4日前，将整理后的排查工作总结上报镇非法集资风险排查工作领导小组办公室，领导小组对排查发现的非法集资活动案件和线索进行梳理，并逐项进行风险评估和预测。对高风险案件和线索开展有针对性的重点检查工作。排查总结主要内容应包括：排查工作开展情况;非法集资类型及运作模式;非法集资总体风险评估和风险隐患分析;排查涉及案件基本情况(排查发现案件要求逐案报送专题案例，详细说明涉及项目、单位、规模、主要方式、集资使用方向和范围、对象人数、性质认定、处置情况等);防范或处置非法集资的工作意见。

五、工作要求

(一)加强组织领导。镇、村要充分认识非法集资风险排查工作的重要性和必要性，从维护全镇社会和谐和经济秩序稳定的大局出发，切实加强领导，精心组织，周密部署。要成立工作领导小组，制定全面具体的排查工作方案，加强调查研究，突出重点，宽严相济，防止出现负面影响，确保风险排查工作的顺利开展。

(二)做好舆论引导。镇、村要召开工作部署会议，通过悬挂标语、发放宣传单等形式，加大对处置非法集资法律法规的宣传，帮助社会公众提高法律意识，了解投融资政策。要加大非法集资危害性的宣传，经常开展对社会公众的风险提示，通报非法集资活动的形式、特点及其危害性，提高社会公众的风险意识和识别能力，引导社会公众原理非法集资活动，共同抵制和打击非法集资行为。

(三)注重工作实效。针对本次风险排查工作涉及面广、时间短、任务重、政策性强、工作难度大等特点各村(居)委会要加强和县、镇相关部门的沟通、协作，村(居)委会间齐抓共管，确保保质保量完成工作任务。各村(居)委会、各有关部门要认真履行工作职责，全面做好排查工作，做到排查数据真实可靠，排查情况不失真，统计数字不缩水，科学、客观、全面准确地反映非法集资的风险情况。

(四)加强信息报送。镇、村要成立专门的工作领导小组，制定专人作为联络员。各村(居)要加强与镇领导小组的信息沟通，镇领导小组办公室要加强与县政府金融办及县处非办的日常联系，并进一步健全非法集资风险排查和案件信息上报机制。

(五)依法进行处置。镇、村和有关部门要落实风险排查工作责任，对排查中发现可能严重危害经济社会发展的案件和隐患，要依法及时进行处置，防止风险扩大。参加排查工作的人员要遵守保密纪律和规定，未经允许不得泄露排查工作的相关情况，一经发现严肃处理。

最新高风险货物排查总结范文(推荐)七

摘要:随着我国社会经济的快速发展，企业规模不断扩大，市场竞争越来越激烈，对于企业物资招标采购管理能够直接影响企业的经营成本，企业的经营利润也会产生影响。对于水务企业来讲，如果投标方利用漏洞而获得不正当利益，很容易导致企业物资受到损害，甚至会触犯法律，为此必须要加强对于水务企业物资招标采购管理漏洞进行详细的盘点，进一步堵住缺口，提高物资招标采购管理的质量与水平。

关键词:企业物资；招标采购管理；漏洞；解决对策

水务企业的物资招标采购管理直接决定着企业经济发展的质量与水平，但从目前来看，企业物资招投标采购管理方面还存在许多不足，尤其是很多的企业招投标管理人员自身监守自盗、缺乏责任意识，利用漏洞谋取私利，这样也会给企业的经济发展造成不利影响。

在市场经济条件下，企业能够对各种物资供应商进行综合公平的判断，并且为他们提供开放的平台，保证彼此之间可以有序竞争，这样也能够为企业获得更多的利润。在物资招投标采购的过程中，必须要针对自己所需要的物资进行公开发布，明确物资的具体要求，为物资供应商提供一定的信息。通过招标采购，也能够有效避免企业内部采购存在贪污的问题，还能够提高物资的整体质量，保证物资采购、质优价廉。在物资招标采购的同时，也能够减少企业的采购成本，根据市场价值规律进行判断，为企业节省大量的采购费用，促进企业的成本利润能够有效平衡，保证投标的价格与产品实际价值相一致。在选择供应商的过程中，企业必须要严格根据产品价格、产品质量、供应商的信誉以及供应商的售后进行分析，可以有效约束供应商[1]。企业通过对于采购招投标管理能够有效地规避采购风险，因为当前市场环境的发展，导致企业在采购过程中面临的风险不断增多，而通过企业招投标采购的方法，可以最大程度上规避市场环境变化而导致的采购问题。一直以来，采购都是需要大量资金支持的活动，如果采购人员责任心不强、私心较重，极易出现“拿回扣”的行为。由此可见，采购是容易滋生腐败问题的关键环节，所以在采购的过程中必须要强化企业的各个审批环节，保证采购活动更加的公开透明。另外，企业通过采购招标管理还能够针对采购成本进行全面的监控，提高采购的整体质量和整体效率，保证企业的运行成本下降，促进企业经济收益最大化。

2.1虚假公开招标。从目前来看，很多企业在公开招标之前，都会通过内定中标供应商的方式，为其他的供应商造成一种虚假的招标场景。例如在2018年7月31日福建漳州东泗乡工程招标现场，被人发现有猫腻，其中项目经费一百余万元，共有20家投标公司进入到第二轮中标初选中，但是有人却发现箱子的一角出现翘起的现象，所以在打开箱子检查时发现盖子内部粘着一只标有数字的乒乓球，这样的行为就属于虚假公开招标。在招标过程中还存在其他的现象，由于投标单位通过各种利益作为诱惑，促使其他供应商到竞标会上营造一种公开竞标的假象，甚至会混淆视听保证自己能够顺利中标。由于招标代理单位与竞标单位之间存在着不正当的利益关系，也会导致投标人的投标书存在雷同的问题，在整个招投标的过程中，设计与编制招标文件非常容易出现腐败的情况，而一旦任何一个招标环节出现差错，都会导致整个物资招标管理存在问题，最终导致招标质量受到影响。2.2依靠“关系”和“权利”达到非法中标。在招标投标的过程中，由于涉及到权力与关系的问题，所以投标者会直接向招标人行贿。如果招标人碍于人情世故以及投标人的好处，在招标会上看情感打分、看关系决定，这样也会对企业的招标采购管理造成严重影响。企业在采购人员的职责分工上不够明确。现如今，很多企业的采购人员存在一人身兼数职，且对重要的采购岗位任职条件并没有制定明确的规定，也缺乏应有的约束力，进而给财务舞弊行为制造了便利条件。2.3投标资质审查存在漏洞。有很多企业在选择投标人时只关心投标书，对于投标产品之外的运作情况却没有详细的分析，例如产品管理、产品技术以及投标人个人信誉，这样的选择判断标准就会导致投标资质审查过于片面。由于投标资格审查申请方也可以选择虚假的资质来骗取招标者的信任，所以会导致物资招标管理受到影响。2.4盲目重视标价，物资质量得不到保证。在招标的过程中，由于企业对招标价格盲目重视，没有对后续的运转和设计进行足够了解，这样的问题也会导致供应商为了中标而做出虚假的降价承诺，所以很容易，在实际运营和管理的过程中，会通过偷工减料的方式来弥补差价。2.5评标方法简单、不全面。随着我国社会经济的快速发展，某些物资的价格会存在剧烈波动的可能，但是在招标评定的过程中，由于方法简单，没有及时针对物资的价格进行判断，很容易导致供需双方利益受到损失。

3.1完善和监督招标过程。首先，企业必须要加强对于招投标过程的严格管理，提高招标过程的透明度，并且要根据相关的法律法规发布招标公告，为所有的供应商提供公平的竞争平台，保证所有的环节都能够公开。为了能够避免供应商伪造身份参与竞标企业，可以对供应商的资质进行网络公开，针对评标的文件和记录都要进行确认，避免出现不正当的招标采购行为。企业可以通过选择公开招标的方案，邀请相关部门进行现场监督，在公开招标书和唱标的过程中也要根据个人的实际情况进行评分，避免走关系的情况产生。加强对于评标环节的有效管理，评标作为招标的最重要环节，能够对竞标者所提供的方案进行全面评估。所以为了避免因为个人因素，对竞标者评估存在偏颇，必须在评标的过程中，通过去掉一个最高分和去掉一个最低分的方法计算平均分，保证评标的公平性。在控制定标的过程中，必须严格按照招投标相关文件和相关规章制度进行分析，还应该明确代理单位的职责和利益，保证物资招标管理采购都能够遵循相关的章程。3.2提升企业的采购风险防范能力。企业必须对物资招标，风险采购进行清楚的认识，提高企业风险防范的水平，加强对于投标人和供应商的资质审查，明确供应商的信誉。只有加强对于投标商资质进行严格的管理，才能够提高风险防范的整体质量。3.3严格控制选择供应商和投标者的过程。在企业物资采购管理的过程中必须要针对企业的质量与价格进行综合判断，避免因为价格过低而导致质量不足的问题。企业物资招标采购环节还应该对供应商和投标商进行严格的控制与管理，明确招标文件，确保合同内容的编写水平，加强对于用户需求的转变。企业还应该提高招标采购管理的整体质量，促进企业内部招标的主要内容更加完善。3.4加强对招标代理公司和中标者的监督管理。企业如果在招标过程中缺乏动态管理，很容易导致招标代理公司和供应商之间存在不正当的利益关系，所以必须要加强对于招标代理公司和中标者的全程监督，对于抢标以及其他中标之后却不能够履行义务的供应商要加强对于其法律责任的追究。3.5拟定科学的评标方法企业在招标文件评判的过程中，必须要严格按照相关的规定进行分析，还要根据市场价格波动变化的情况，来制定合理的价格调控标准，避免在不同交易市场和不同时期环境下，因价格波动造成合同难于履行的影响。3.6严查招标资料，建立诚信系统。在以往的招标中，投标人为了能够获取利益，得到中标机会，在编制招标资料时，选择弄虚作假、伪造材料，招标单位不能仔细审核或者负责人员故意放过该行为导致水务企业最终遭受严重的损失，因此，对于此现象的杜绝是也非常重要。针对于此，可以从以下几个方面入手：第一，严格审查投标材料。为了能够对投标资料进行审核，避免在此过程中因“人情”而出现的故意隐瞒行为，招标方可以申请第三方审核的方式进行审核，使其能够保持中立的态度，对资料进行严格审核。另外，确保审核人员能够对现下政策以及施工要求、用料要求等加以掌握，以此确保审核的客观性。第二，建立诚信系统。使用计算机与互联网建立供应商诚信系统，系统中需要记录招标供应商的基本资料，比如：资质、经营范围、规模等等。同时，还要记录本次供应商招标资料的真实性，并做好档案加密工作，避免随意篡改，确保档案的长效性。一旦发现某供应商出现申报虚假材料的情况，将终身不得录用，以此确保招标人材料的真实性，进一步确保水务企业的使用材料的合格性，保证企业的切身利益。

通过针对水务企业物资招标采购管理漏洞存在的不足进行分析，以生动形象的案例说明了企业物资招标采购管理可能存在的违法行为，并且提出了相对应的解决措施，进一步提高企业对于招标采购管理的优化，有效避免腐败现象的发生，提高企业的整体利益。

最新高风险货物排查总结范文(推荐)八

根据总公司关于开展廉政风险排查工作的通知要求，我司以开展教育实践活动“整改落实、建章立制”环节工作为契机，结合实际工作，积极开展廉政风险排查工作，取得了明显成效。现将有关情况报告如下：

按照总公司统一安排部署，我司积极组织开展廉政风险排查活动。重点围绕公司投资业务、资产经营、资产处置等业务领域，从岗位职责、业务流程、制度建设与执行等方面着手，对“三重一大”决策制度落实情况，中央八项规定、银监会党委22条实施细则、总公司党委25条实施意见相关规定执行情况，以及公司在岗人员思想道德方面的廉政风险进行了全面地排查。经过认真排查和梳理归纳，现排查出来的廉政风险点共有11项。在风险排查的基础上，陆续制定防控措施，加强基础合规监督管理，取得了显著成效。

接到通知后，我司及时召开会议，组织学习相关文件精神，按照廉政风险排查工作方案要求，结合我司工作实际，一级抓一级，层层抓落实。排查工作由支部书记、总经理负责，其他班子成员按照工作分工，组织排查分管部门员工廉政风险，各部门负责同志协助分管领导开展工作，对本部门排查工作做出具体安排，梳理部门及各个岗位的职、责、权，并就排查情况形成书面汇报。

本次排查以我司投资业务、资产经营和处置业务为重心，深入到各个部门和具体岗位，依照现有的职务安排和岗位职责要求，全面梳理岗位职权范围和制度规范的执行情况，深入查找经营管理过程中存在或潜在的廉政风险点。

（一）公司核心业务开展方面。

在投资业务开展过程中，严格依照总公司有关项目投资体系文件要求规定的各业务岗位职责和职权范围，从制度层面控制和防范风险，但也存在以下风险点：

一是在岗位职责方面：

（1）在项目实施过程中，综合（档案）岗位人员应增强项目文件资料和档案管理的保密意识，切实防范商业秘密泄露；

（2）在项目投后管理过程中，需防范可能因选派的项目管理人员执行不力或行为失当而侵害公司利益的风险；

（3）在项目执行和监管过程中，各岗位人员应严格执行既定的合同、协议、规定等，坚持廉政自律不松懈，防范道德风险；

二是在业务流程方面：

（1）业务开展中，我司在商务招待上严格执行中央八项规定，将继续坚持勤俭节约原则，确保不弱化；

（2）在项目投资业务开展中，应进一步规范中介机构选聘流程；

（3）在项目投放后续管理工作中，应增强对存续项目的期间管理规范化程度，提高项目管理、监督工作的合规水平，有效防控项目运作风险；

（4）在项目运作的关键环节上，需加强内部审计监督，进一步提高风险管理能力。

在公司资产经营和资产处置业务开展过程中，明确规定了各个岗位职责和职权范围。针对公司房产租赁经营业务，制定了《房屋租赁管理办法》和《房屋设备设施日常维修维护管理办法》并严格执行，使相关业务得以规范化、制度化；在公司低效资产处置过程中，依据上级相关规定和授权，严格按照业务流程操作。但也存在以下风险点：

一是在岗位职责方面：

（1）在房屋租赁经营管理过程中，资产经营岗位人员需防范因人情因素降低租金水平而损害公司利益；

（2）在房屋及配套设备设施日常维修过程中，需防范维修维护项目审查及经费审批不严，造成不必要的支出而增加公司运营成本。

（3）在资产处置方案等涉及的文件制定过程中，各岗位人员需防范商业秘密泄露风险；

二是在业务流程方面：

在资产处置过程中，有关资产评估、法律调查、拍卖等中介机构选聘环节，需防范操作不规范现象；

（二）“三重一大”决策制度落实方面。我司严格执行授权管理制度，在授权范围内开展各项工作，凡授权范围之外的重大决策均按规定上报审批，不存在越权决策现象。公司日常经营管理过程中，涉及重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策和大额资金使用，均经过总经理办公会或专题会研究决定，并形成会议记录和会议纪要。

（三）中央八项规定贯彻执行方面。自中央八项规定和总公司党委25条实施意见，我司能够严格贯彻执行。本着接待从简、食宿从简、汇报从简，节约开支，压缩成本，把厉行勤俭节约落到实处。领导班子严格执行公司工作和生活待遇相关规定，调整办公面积，规范公车管理。采取多种形式加强党员干部的廉政自律教育，严格执行上级规定要求，加强监督和自我约束，严防出现违反中央八项规定和公司系统实施细则的行为出现。

（四）在岗员工思想道德方面。公司一贯重视在岗人员的思想教育工作，强调在岗员工要不断融入xx文化，提高理想信念、职业道德、责任意识、纪律观念和品德修养。采取的主要措施有：一是领导班子和党员干部以身作则、率先垂范，在工作和生活上严格要求自己，为员工群众带好头，做好表率；二是加强正面引导，对员工群众大力宣扬xx文化，学习系统内外的先进典型，强化职业道德意识和岗位责任意识，激发员工的荣誉感与归属感；三是积极组织学习辅导，通过上廉政教育课、集中学习辅导、组织观看讲座等各种学习形式，使员工理解思想道德教育的内涵，使其真正重视思想道德教育，进而努力提升思想道德水平，避免思想道德风险发生。通过排查，尚未发现在岗员工的思想道德风险。

（五）外部环境因素影响方面。在我司日常各项经营活动中，未发生外部干预导致的廉政风险。

（一）加强基础制度建设。一是针对有关人员变动，对原有岗位设置和职责进行修订增补；二是参照上级文件精神，对我司有关业务流程进行了修订调整；三是为规范和加强参股股权的管理，及时制订了《参股公司管理办法》；四是为了加强公司对存续项目的期间管理，提高业务人员对项目的管理水平，有效防控运作风险，维护公司合法权利，正加紧制订《项目投放后续管理工作指引》；五是为规范中介机构选聘工作，及时制定了《中介机构管理规程》等。

（二）加强日常监督制约。一是强化对现有制度执行情况的监督检查，防止有规不依、不按流程办事的现象出现。各分管领导对分管部门规范开展各项工作切实负起责任，各部门负责人对本部门员工加强领导，切实防范廉政风险；二是强化内部风险管理意识，充分发挥内部审计的监督制约作用。风险管理人员和内部审计人员要全程参与投资业务和资产经营与处置相关工作，监督主要工作环节；三是主动接受并积极配合上级例行风险合规检查和内部审计，加强监督制约。

（三）加强风险防控教育。把廉政风险防范教育渗透到每个部门和岗位，通过开展作风教育、宗旨教育、警示教育和廉政风险教育，全面提升员工队伍反腐倡廉的思想意识，增强全体员工廉政自律意识，恪守依法合规开展工作的底线，切切实实地防控廉政风险。

（四）加强防控措施落实。严格按照排查出的风险点和制定的防控措施，把廉政风险防控工作与各项业务开展有机结合起来，确保排查防控廉政风险的落实工作取得实效。

（一）增强了风险意识。通过本次廉政风险排查和风险防范措施的制定，逐步形成了制度约束与个人自律相结合，内部监督与外部监督相结合的良好局面，促进全员的风险意识和廉政意识进一步增强，筑牢了拒腐防变的思想道德防线。

（二）改进了工作作风。通过本次开展的廉政风险排查工作，公司干部员工责任意识得到增强，工作作风进一步改进，工作效率进一步提高。

（三）完善了管理制度。本次廉政风险排查工作同教育实践活动制度建设工作进行了有机结合，结合业务实际，对基础管理制度进行了完善，使防控措施更加具体，工作流程更加规范，内外监督更加务实，促进了公司各项工作持续健康开展。

最新高风险货物排查总结范文(推荐)九

为认真贯彻落实总行《关于开展影子银行风险排查工作的紧急通知》（201433号）文件精神，同时针对可能产生员工不规范行为的几个方面，为维护我宣城皖南农村商业银行的良好形象，我支行根据上级的指导要求开展影子银行风险排查工作，现将排查情况汇报如下：

首先，抓好各项业务制度学习，做好员工警示教育工作，帮助员工算好违规成本账，从思想上筑起拒腐防变的“防火墙”，促使员工沿着正确的人生轨道前进，在工作上不迷失方向；第二，着力抓好内控制度建设，不断完善业务流程建设，通过完备的内部管理制度，构筑坚固防线，将化解风险关口前移，推动管理水平不断提高；第三，有效提高各项制度执行力，确保已建各项制度真正成为看家宝典，对执制不严者及时给予批评教育，帮助其悬崖勒马，回头是岸。

1、加强组织领导。我行领导高度重视此次的员工行为风险排查工作，为保证派工工作落于实处，同时为了明确相关责任人的责任，特成立以xxx为组长的员工行为排查小组。

2、加强思想教育工作。我行通过组织全体员工学习监管部门下发的有关文件，领会其精神，加强对员工的教育和行为动态的管理。通过持续开展员工职业操守、风险合规、案例警示教育，重点教育员工深刻认识违规行为的严重危害和后果，提高风险防范意识，从根本上杜绝风险行为的发生。

在行长的带领下，我行风险排查小组对我支行员工进行了全面排查，从思想作风、工作表现、纪律表现、生活作风等方面入手分析员工行为风险，查找直接或间接引发案件的迹象。结合员工个人岗位特征，具体排查了以下几个方面：

1.授意、指示、强令有关人员违规办理业务、隐瞒重大风险隐患和案件，或在业务经营中弄虚作假、欺上瞒下的。

2.利用职务和岗位之便，为本人或关联方的投资、经营、交易等活动提供方便或提供、泄露客户信息，谋取不正当利益的。

3.利用职务之便，与亲属及其他利益关系人投资入股，或与实际控制的融资性担保机构进行业务合作。

4.本人或假借他人名义经商办企业的，从事第二职业，或在其它营利性组织中兼职或领取报酬的。

5.涉嫌民间借贷，参与民间资金往来的担保、保证等其他活动，或为民间融资提供便利的。

6.有大额借贷行为，且不能如期偿还的。尤其要加大对员工账户资金大额异常交易的排查力度，对大额异常交易资金来源、资金去向进行跟踪核实，排查内部员工贪污挪用、索贿受贿、票据买卖、高息放贷、民间融资等风险。

同时在此次的员工行为排查工作中，我支行主任通过了家访这一方法积极同员工家庭人员联系，家访活动全面覆盖我行员工，取得了一定的成果。

经过此次排查，发现我行员工在各个方面表现正常，不存在上述的几种行为

截止目前，我行不存在员工违规行为，但是我行将继续加强对此项工作的监督，防范案件的发生。

一是继续开展学教活动，做到道理常讲，警钟常敲；二是加强企业文化建设，为员工成长与发展营造良好的氛围；三是员工家访及谈心活动，要更加细致耐心，范围要更加广泛，内容要更加具体，杜绝形式主义；

四是健全和完善各项规章制度，做好深度排查工作，构筑防治工作铁防线。

同时我行将按照“用制度管人、管事”的要求，梳理和完善各项业务和管理制度，加强岗位规范建设。结合实际工作，加强对岗位的规范建设，明确岗位职责边界、上岗条件和行为规范要求；从根本上杜绝员工违规行为的发生。