内控管理培训心得体会通用(精选15篇)

经过一段时间的反思，我对自己有了更深刻的认识。写心得体会时，可以从个人、团队或组织的角度来进行总结和分析。下面是一些值得一读的心得体会，让我们一起来学习和欣赏吧。

内控管理培训心得体会通用篇一

内部控制是指为了保证企业业务活动的有效进行，保护资产的安全和完整，防止、发现、纠正错误与舞弊，保证会计资料的真实、合法、完整而制定和实施的政策与程序。内部控制的目标包括：

(1)保护企业资产的安全、完整及对其的有效使用；

(2)保证会计信息及其他各种管理信息的可靠和及时提供；

(3)保证企业制定的各项管理方针、制度和措施的贯彻执行；

(5)预防和控制且尽早尽快查明各种错误和弊端，及时、准确地制定和采取纠正措施；

(6)保证企业各项生产和经营活动有序有效地进行。

内部控制是现代企业管理的重要手段。完善企业内部控制制度，保证会计信息质量，对于完善公司治理结构和信息披露制度，保护投资者合法权益，保证资本市场有效运行，均有着非常重要的意义。

(一)对内部控制认识不足。

目前一些企业特别是某些国有企业对内部控制的认识存在两种倾向值得注意：一是一部分人习惯于甚至满足于传统的经营管理方式，认为只要能够规范化操作就行了，不必考虑是否先进；二是虽然意识到改革的必要性，但是容易片面强调改革组织结构的重要性，忽视了控制方式的跟进和强化；这就使企业的改革同微观治理机制相脱离。

(二)产权关系不明。

在我国现阶段，公司的法人治理结构不够完善，甚至是有形无实，尤其体现在董事会这一重要机构没有发挥应有的职能。有不少国有企业在改革过程中，一味地“放权让利”，致使原厂长负责制的领导班子现在既是经理层又进入董事会，董事会成员和经理成员高度重叠，致使国有企业产权主体缺位、权责不清，内部控制的受益主体模糊。这种责权不分的公司治理结构，导致所有者对经营者不能实施控制，作为代表公司股东的控制主体(董事会)也就形同虚设。

(三)监督机制不健全。

目前有很多企业监督评审主要依靠内审部门来实现，而有些企业的内审部门隶属于财务部门，与财务部同属一人领导，内部审计在形式上缺乏应有的独立性。另外，在内审的职能上，很多企业的内部审计工作仅仅是审核会计账目，而在内部稽查、评价内部控制制度是否完善和企业内各组织机构执行指定职能的效率等方面，却未能充分发挥应有的作用。

(一)完善企业的控制环境。

任何企业的控制活动都存在于一定的控制环境之中。控制环境中的要素很多，有价值观、组织结构、控制目标、员工能力、激励与诱导机制、管理哲学与经营风格、规章制度和人事政策等等。要改善企业内部控制环境，要做好如下工作：

1、加快现代企业产权制度改革。真正实现产权明晰、权责清楚、管理科学、政企分开的现代企业制度，从产权制度上保证内部控制制度有效建立。

2、要有明确的内部控制主体和控制目标。控制主体解决了由谁进行内部控制的问题，而控制目标则解决了为什么要进行控制的问题。科学的企业组织结构在企业内部应包含四个层次的经济主体，相应地，企业内部也有四种控制主体，即股东、经营者、管理者和普通员工，他们有各自的控制目标？押股东的目标是财富最大化？鸦经营者的目标是不断增加经营效益；管理者的目标是完成责任目标、获得业务运行的真实报告；普通员工的目标是遵从企业的内部规章制度，不断提高企业的生产经营效率。

3、要有先进的管理控制方法和高素质的管理人才。管理控制方法作为管理当局对其他人的授权使用情况直接控制和整个公司活动实行监督的一种方法，包括很多内容，如制定企业各项管理制度、编制各项计划、业绩与计划考评、调查与纠正偏离期望值的差异等，实施先进管理控制方法，还需辅以积极的人事政策，要能培养和引进一批具有高素质、掌握先进管理方法的人才队伍来改善企业的经营管理观念、方式和风格，培养全体员工良好的道德观、价值观和全员控制意识，从而形成一个特定的企业文化氛围。

(二)设立有效的控制活动。

1、针对人员的控制。

(1)职责分离。职责分离是现代企业内部控制的基本要求，对于企业的一切交易或事项都应严格按照不相容职务相分离的原则，科学地划分各职责权限，形成相互制衡机制。

(2)工作流程。明确每个岗位的职责，使每一个人的工作能自动地相互检查另一个人或更多人的工作，从而达到相互牵制的目的。为了实现这一目标，可以采用对每一个岗位设计工作流程图的办法，在工作流程图中明确规定每个人应该做什么、如何做、何时做以及正确进行工作的结果等。工作流程图设计的目的应达到使管理的过程标准化，也就是说，要能够做到让不同的人按照工作流程图去做同样的工作，得到的工作结果将是相同的。

(3)票据与记录控制。实行票据保管、收款与会计记录人员的岗位分离；对所有票据进行预先编号，所有作废的票据都要妥善保存，对已经使用的票据由会计人员进行定期消号，并及时与票据保管人员进行核对，以防止交易漏记或重复记录现象，保证全部收入、结算款项等能够及时准确入账。

(4)资产接触与记录使用。资产接触与记录使用主要是指限制接近资产和接近重要记录，以保证资产和记录的安全。保护资产和记录安全的重要措施是采用实物和技术防护措施。在采取电算化核算的情况下，每个岗位只能使用自己设置的密码接触由自己负责的数据，复核岗位只能进行数据查询和复核，而不能具备修改已经形成数据记录的权限。

(5)绩效考评。为了实现既定的工作目标，应实施有效的激励、奖惩机制，激励全体员工参与企业管理和控制的主观能动性。各部门通过定期举行绩效考评会议，作为对其工作目标完成情况的事后控制，不仅可以总结一定时期的工作成果，同时也是发现问题、改进工作的过程。通过绩效考评，配合一些必要的奖惩措施，将部门的工作目标与个人工作目标紧密地联系在一起，部门的工作目标也将通过个人工作目标的实现而实现。

2、针对信息系统的控制活动。在信息系统的日常使用中，信息系统产生的舞弊现象比手工操作更具隐蔽性，因而对信息系统的控制也十分重要，具体应通过采取权限控制、数据录入输出控制、手工凭证的控制等方式，各个岗位应通过设置密码口令来防止别人越权使用自己的权限，没有权限的人绝不允许对数据进行查阅或修改。

(三)加强企业内部牵制制度。

内部牵制是指对具体业务进行分工时，不能由一个部门或一个人完成一项业务的全过程，而必须由其他部门或人员参与，并且与之衔接的部门能自动地对前面已完成工作进行正确性检查。它由适当授权、不相容工作的责任分工、凭证和记录、接近控制、独立检查等环节组成。这种制约包括上下级之间的互相制约、相关部门之间的相互制约。如会计信息收集、归类过程中，除了制单外，必须有复核并由财会主管审批；又如现金流转业务中，现金收支的审批、收入和支出、印鉴的保管、记账等业务应分工管理，互相牵制。

在内部牵制中，必须采取工作轮换制，这样才能更好地达到牵制的效果。工作轮换制是指根据不同岗位在管理系统中的重要程度，明确规定并严格控制每一员工在某一岗位的履职时间。对关键岗位应频繁轮换，次要的岗位可少一些。从轮换中暴露出存在的问题，揭示出制度的缺陷、管理的缺陷。

(四)加强企业内部稽核制度和内部审计制度。

切实提高企业对内部稽核和内部审计的认识，切实加强考核、监督、制约机制，发挥企业内部审计的作用，将内部审计人员从会计、财务人员中分离出来，直接对董事会负责，这样才能真正发挥内审人员的作用，监督和保护企业的资产、财产安全，监督企业朝着合理、合法的良性方面发展。内部监督评审应当遵循以下原则。

1、在日常工作中不断地监督评审内控的总体效果。对主要风险的监督评审应当是公司日常活动的一部分。

2、对内控系统应当进行有效和全面的内部审计。内审要独立进行，内审人员应得到适当的培训，并配备称职和得力的人员。内审作为内控系统监督评审的一部分，应当向董事会或其审计委员会直接报告工作。

内控管理培训心得体会通用篇二

作为一名管理人员，我一直以来都非常注重自身素质的提升和知识的更新。因此，在过去一段时间里，我参加了一次管理培训课程。通过这次培训，我不仅学到了许多有关管理的知识和技巧，还深刻体会到了管理培训的重要性和价值。下面是我对这次培训的心得体会。

首先，这次管理培训让我意识到了管理技能对于一个企业或组织的重要性。在培训课程中，我们学到了一系列的管理方法和技巧，包括目标管理、沟通技巧、团队建设等。通过实际案例的分析和师资团队的指导，我深刻认识到管理技能对于提高工作效率、促进团队协作以及实现组织目标的重要性。不仅如此，管理技能还可以影响到一个人的职业发展和个人成长。因此，作为一名管理人员，我们应该不断提升自身的管理技能，以适应和应对不断变化的工作环境。

其次，管理培训还强调了领导力的培养与发展。在一个组织中，一个好的领导者不仅要具备良好的管理技能，还要具备一定的领导力。领导力可以激励团队成员的积极性，激发团队的创新和潜力。在培训课程中，我们学到了领导力的重要组成部分，包括自我认知、情商管理、决策能力等等。通过这些方面的学习和实践，我对自己的领导力水平有了更清楚的认识，并更加明确了自己在领导团队中的定位和角色。我相信通过不断地学习和实践，我可以不断提升自己的领导力，并在实际工作中发挥更大的影响力。

同时，管理培训还着重培养了团队合作能力。在一个组织中，一个团队的合作能力对于整个组织的发展起到至关重要的作用。在培训课程中，我们通过一系列的案例分析和团队讨论，提高了自己的团队合作能力。通过与团队成员的密切合作，我更好地了解到了每个人的优势和特长，并学会了如何充分调动每个人的潜力，形成高效的团队工作。我相信团队合作能力不仅仅可以在工作中发挥作用，同时也可以在个人生活中实现更好的协调和平衡。

此外，管理培训还注重了学员的自我反思和能力提升。在培训的过程中，我们不仅要学习各种管理和领导的理论知识，还要反思自己的行为和思维方式。通过针对个人的SWOT分析和自我评估，我们可以发现自身存在的问题和不足，并通过学习和实践不断改进和完善。我相信通过这样的自我反思和能力提升，我可以更好地适应和应对职业发展中的各种挑战和变化。

最后，管理培训还强调了实践与应用。培训课程不仅仅是理论的传授，更注重实际案例的分析和解决问题的能力培养。在课程结束后，我们还有机会实际应用所学的知识和技巧来解决实际工作中的问题。通过实践和应用的过程，我更加深入地理解了所学的管理知识和技巧，并实际体验到了它们的效果和价值。我相信只有通过实践和应用，我们才能真正将所学的知识和技能转化为实际行动，从而提高自己的管理水平和团队的绩效。

总之，这次管理培训让我认识到了管理技能、领导力和团队合作能力的重要性，并通过自我反思和实践不断提升自己。我相信通过不断地学习和实践，我可以成为一个优秀的管理者，为组织的发展和团队的成功做出更大的贡献。同时，我也希望将这次管理培训的心得和体会分享给更多的人，与大家一起进步和成长。

内控管理培训心得体会通用篇三

2xxx年7月10日至12日，有幸参加了莎车县教育局举办的“莎车县中小学管理干部培训”为期三天的学习。此次培训是我县教育系统近二十年来举办的规模最大的、涉及人员最多的一次培训会，也可以说是我县教育系统级别最高的一次培训会，他对于我县教育发展具有非常重大的意义和影响。现谈谈自己的感受与想法。

一、培训规模大，培训方式、方法恰当合理此次培训参加人包含莎车县各级各类学校校长，教务主任，教研室主任及所有中层以上教学管理干部、参加人数之多、层次之广、涉及面之宽，都是莎车县教育系统近二十年的首次。从培训者层面上看自治区专家、乌鲁木齐市专家，他们讲解的内容涉及面广、层次合理，从培训方式方法上看，有集中的通识性培训、也有分内容和分专业的分组培训。总的来说，此次培训的安排是恰当的、合理的、是卓有成效的。

其次，聆听了我县县委副县长镇平同志的讲话，他从人的本性与教育管理层面进行了详细的阐述，使我们从人的本性方面了解了教育的重要性与必要性，以及为如何做到扬善戒恶提供了理论依据，再次还提出了三个方面的要求。接着我们聆听了乌市23中学书记吐尔孙肉则同志，乌市双语实验中学46中学书记艾尔肯，塔瓦库力同志，自治区教学能手阿米娜阿卜杜热一木，哈利丹木，麦麦提依明等同志精彩讲座。这些讲座全面更新了我的教育理念，更新了教育观、育人观、学生观、成才观，丰富了管理知识与方法，受益匪浅。

三、落实各项政策、规章制度，加大培训力度培训的目的是为了提高教育管理水平，提高教育教学质量，为了推动莎车教育实现更好、更快地跨越发展，这就要求我们不仅要健立健全各项科学、规范的规章制度，而且要不折不扣地抓好落实，真正实现我县教育的跨越式发展。同时，要加大对各类中层干部的专业培训力度，更好地扩宽其视野餮校也要加大对普通教师的培训力度，提高全体教师的知识面，提高教学业务能力，促进教师专业化可持续发展，真正能为莎车教育更好地服务，从而提高我县教育教学质量水平。

更多的努力！通过培训，我认识到在学校管理中，校长是主要的领导者，而教导主任是校长的助手，也是学校管理中的主要角色之一，并且是诸多活动的组织者。教导主任工作的能力直接影响着学校各项工作的安排与实施是否合理与顺畅。所以做为一名教导主任必须要认清自已的角色，加强自身的学习提高，增强自己的素质，从而才能适应工作的需要。总之，此次培训目标明确，意义重大深远，各位参训者感到收获颇多，受益匪浅，为管理者的能力提升提供了丰富的营养，为打造团结协作的团队作出了示范，为各校更好地发展提供了好的参考。因此，我觉得此次培训是及时的、必需的、有百利而一害的ね时为我自身的可持续发展、学校、教师、学生的可持续发展起到了促进作用，我将把此次学到的知识与方法灵活地应用于本人的工作实际之去，创新出符合我校的管理方法，提高自身能力与素质。

内控管理培训心得体会通用篇四

作为一名在校大学生，能够进行特种作业培训是我的幸福之一，在xx年特种作业培训中我有幸参与了培训的前期准备工作：

1、根据学习的内容确定培训内容。

2、在老师指导下对培训内容进行了深入地学习研究，以及培训后的考试成绩进行总结，为今后的特种作业培训打下了坚实的基础。

3、根据老师布置的作业内容进行了分类整理，并在学期中进行了整修。

4、针对学生在作业中存在的一些不规范现象，老师们积极进行了分析，以及学习中的一些具体情况，并对作业中存在的问题进行了一些解决，对作业本的摆放也有了一定的了解。

5、老师们在作业的过程当中发现，在学校学习时，我们对于作业的分类、作业的设置、作业的要求、作业的时间、作业的要求和作业的质量都不一，而是不是一个很大的方向，这样的一种现象也是很普遍的现象，所以作为老师们必须要有这样的认识，才能更好地把握作业的质量，才能更好地促进学生的学习。

6、针对学校教学的具体情况，老师们进行了相关的理论学习，使我们对特种作业有了一个更深的了解。

7、在学校的组织下，我们进行了相关的理论学习，为下学期特种作业培训做好了准备。在本学期中我们进行了学校的作业培训，在作业的设置方面也进行了深入的学习研究，以及培训后的考试成绩进行总结，为今后的特种作业培训打下了坚实的基础。作为一名特种作业培训老师，我们的培训是围绕着特培作业培训，而这次培训对我来说，是一种全新的挑战。这次培训，让我对于自己所从事的工作有了一些了解。

8、在教学能力方面。这次培训让我对于特种作业培训有了新一轮的认识，也让我对于作业要求有了新的理解。特种作业的教学能力是指在教学活动中所具备的基本技能，是在教学活动中所具有的基本能力。这种能力包括：

自己的能力和理想，自己的理想和实在的理想。理念的更新。

9、特种作业能力是一项重要的能力。它是特种作业培训的一个重要内容，它是教师的一门必修课，这一门是我们从事特种作业的一个重要能力。特种作业的培训不能仅仅停留在这样的层面，更是要把培训作为提高自己能力的一个方面来开展，在平时的教学活动中，我注意积累教学上的经验，努力提高自己的理论水平，努力使自己成为一个专业型和研究型的教师。

10、对于特种作业中的一些技术要求。这次培训，让我们对于特种作业的一些技术要求有了一个更深入的认识。特种作业是我们从事特种作业的一个重要内容。特种作业的培训不仅仅让我们对于特种作业有了一个更深入的了解，也让我们对于特种作业的一些理解更深了。特种作业的理念在培训中也有了新的认识。特种作业在培训中的一些理念让我们对于特种作业的一些理念有了一个更深入的理解。特种作业在教学活动中的一些理念也让我们进一步明确了自己的一些方法。特种作业的培训，让我对自己所从事的特种作业有了一个更深入的了解。特殊作业培训，让我对于特种作业的一些理解更深了。我相信我们有了这些理念，对于我们以后的作业也会更有动力。

这段日子的学习，给了我很大的感悟，特种作业培训给我留下了很深的印象，让我更清晰地了解到了自己在特种作业教学过程中的一些不足之处。

内控管理培训心得体会通用篇五

9月5日至9日，组织部、人事局在党校举办了桐乡市第四期科（股）级干部培训班。有机会此班培训，我认真听了各位老师的生动讲课，进一步明确了我市的市情，对国防知识有了进一步的了解，增加了人防知识及预防各类职务犯罪的知识，对科长及其职责和任务有了更进一步的了解和明确。各位老师情深意长、简明扼要的讲课对我们很有教育和启发意义。通过此次的培训学习，我在业务和思想等方面得到了新的提高，感到培训很有意义，将此次培训的一些体会总结如下：

学习和培训，我更加深刻地领会到，社会的发展，时代的进步日趋快速。要求我们不断学习，不断进步。只有不断更新知识，不断完善自我，才能更好地做好本职工作，新的时代对我们提出了新的、更高的要求。一方面要为自己定好位，做好承上启下的工作，进一步发挥纽带作用。另一方面要从大局出发，根据本单位的实际情况，拓宽思路，多出点子，想好办法，当好参谋助手，为领导决策提供依据。这就要求我们的思维、知识要符合时代的要求，要符合人民的需要。我们必须不断地通过学习或培训等各种方法来提高自己。才能更好地完成各项工作任务，才能提高工作质量和效率。

通过此次学习培训，对自己的职责和任务有了更进一步的认识。作为政府的公务人员，必须不断提高自己的综合素质和业务能力，从自己做起，从现在做起。作为单位的中层，要更好地传达领导的工作意图，更好地反映基层的建议和意见。也到处理好不同领导的不同方法和艺术，通过将尝到的方法与工作实践进行有机的结合，进一步提高我们的素质和业务。

在以后的学习和工作中要对自己高标准，严要求，立足本职，脚踏实地，进一步解放思想，开拓创新，充分发挥自身的能动作用，把工作做得更好，让群众更满意。

内控管理培训心得体会通用篇六

第一段：引言（150字）。

培训是人才成长的重要途径之一。作为新进入管理岗位的员工，参加管理培训可以帮助我在实践中获得更多的知识和技能，提升个人素质和管理能力。在管理培训的过程中，我不仅了解到了自己工作上的不足和需要改进的地方，还学到了很多有关团队管理、危机应对、领导力和战略规划等方面的知识和经验，让我见识到了不同的管理思维和工作方法，获得了很多启示和感悟。

第二段：学习内容（250字）。

在管理培训中，我们学习到了许多重要的理论和实践知识。其中包括如何构建高效的团队、如何有效地进行沟通协调和决策制定、如何合理展开管理规划和危机处理、如何提高个人的领导力和组织能力等方面的内容。这些知识内容深入浅出，既有理论指导，又有实践操作，使我对管理工作有了更加准确全面的认识和了解。

第三段：学习收获（350字）。

在管理培训中，我受益匪浅。首先，我意识到管理是一个需要不断学习和提高的领域，只有不断学习和实践才能不断提高自己的管理能力和水平。其次，我学会了如何良好的沟通协调和决策制定，避免了许多不必要的误解和矛盾，提高了自己的团队管理效率和工作效能。此外，我在处理危机和应对挑战的时候，也更加从容和专业，能够更加理智和准确地采取措施和应对策略。最后，在领导力和组织能力方面，我也有了更深入的了解和认识，能够更好地协调利用各种资源、引导员工积极主动工作、实现组织目标和发展。

第四段：思考感悟（300字）。

管理培训给我留下许多沉淀的思考，让我对自己有更深刻的认识和要求。首先，我需要更加努力地学习和实践，不断提高自己的管理水平和能力。其次，在管理中，要注重团队建设，提高团队成员之间的凝聚力和协作能力，共同努力实现组织的目标和发展。最后，在未来的工作中，我要坚持长期规划和战略布局，注重危机预测和应对策略，保持良好的领导力和组织能力，为组织发展和员工成长作出自己的贡献。

第五段：结论（150字）。

管理培训让我深切地体验到了管理的魅力和难处，让我认识到自己的优势和不足，激发了我不断追求进步和发展的动力。在未来的工作中，我要充分利用学习到的知识和经验，实践推广好的管理理念和方法，积极与团队和组织协作，为实现组织的长期目标和发展贡献自己的力量。通过不断的实践和学习，我相信自己一定能够成为一名优秀的管理者，为组织和社会做出更大的贡献。

内控管理培训心得体会通用篇七

最近在xx讲解"管理才能训练"三天，感觉这群主管很可爱，主动性独立性都比较高，互动也比较愉快，毕竟每个主管现行手上都带领几个到几十个部属，每天都在学习。

就像生了小孩才开始学当父母一样，当主管也是当了那个领导位置以后，才开始真正学当领导，而当个好领导有个很重要的先决条件，就是喜欢当领导去影响人，如此才能继续且坚持的在这个岗位上，而当领导是个修身的工作。

基本上当一个领导感觉到有信心时，团队就会有信心，当领导感觉到害怕时，团队就会开始害怕，当领导开始愿意掏心掏肺说心里话，团队就会愿意开始开放，当领导愿意带头幽默时，团队就会开始充满笑声与活力，当领导开始鸟的时候，团队就开始鸟了。如何知道领导是一个怎样的人，看团队就知道了，一句话，还是心态决定了领导力。

面对主管处理部属问题时，听他们先讲出问题与对策，我再加以点评时，可以听到有些很有经验的主管，会采用有效的方式来处理部属的各种状况，还会推荐大家看"人性的弱点"这本书，同样的，也会看到有的主管所沟通出来的问题，明显的听得出是在责怪下属不是，而负责任的定义是看和自己有关的，而不是和别人有关，所以我先看的是主管的心态，愿意负责任，办法就很多。

办法总比问题多，只要一个人没有放弃，对於一个目标，总可以找到5个、10个甚至百个方法，不管是否是自己想、还是偷学别人的方法、还是碰巧碰到死耗子的方法，不管黑猫白猫，只要能抓耗子的就是好猫，只要方法有效，就值得尝试。而我们同样可以看到一些人，甚至这些人学历经历都很高，对於一个目标，根据自己的经验与评估判断，可能有5个方法，当这5个方法用尽，就会双手一摊，说自己已经尽力了，没有办法了。在我的经验中，没有失败的，只有没有成功的，中间的差别，只是自己的放弃。所以目标多大多小不重要，重要的是达到目标的那个过程，自己是什麼心态、有了什麼学习去修正，自己是谁。只要是试了100个方法，就能完成目标，那对於目标就不要太客气了，团队的高业绩、个人的高收入都行，只要吸引团队或自己。

在玩电网游戏时可以看到，一个领导人要能激励士气，让团队的力量出来，自己本身的信心不能吊下来，否则很可能成为团队的挡路石，领导人没有放弃，团队就不会放弃，团队愿意持续行动，就自然会找到方法通过考验。

在面对不同类型的部属和上司，各有各的沟通重点，有的人关心结果，有的人关心过程，有的人关心掌声，有的人关心归属感，不同的人要用不同的沟通方式，才能收其管理之效。了解了不同的人关心的重点，就容易沟通对方所关心的，避免踏空陷阱。

内控管理培训心得体会通用篇八

集团由1984年的亏损企业发展成为世界第四大白色家电制造商、中国最具价值品牌的大规模的跨国企业集团,20xx年集团实现全球营业额1180亿元。其优秀的管理模式在其中起到非常重要的作用。

集团提出的“oec”管理模式,即“日事日毕、日清日高”的工作准则,体现了企业不断进步和持续改进的特点。“oec”管理模式是集团管理体系的基石,是其对外并购扩张、推行统一管理的基本模式,也是全国企业到集团学习先进管理经验的主要内容。

从在“oec”管理理念的学习中，我发现“oec”的效果在实践中体现如下的效果：

1,管理精细化程度高。

oec”方法以追求工作的零缺陷、高敏感度为目标,把管理问题控制、解决在最短时间、最小范围,使经济损失降到最低,逐步实现了管理的精细化。消除了企业管理的所有死角,使人、事、时、空、物等因素不断优化和持续改进,为生产提供了优质保证,不良品率、材料消耗大幅下降,管理达到了及时、全面、有效的状态。

2、流程控制能力强。

所有员工都以追求工作零缺陷和经济损失最低、收益水平最高为目标,苦练基本功,提高技术技能,在努力消灭不良产品的同时,自我把关,决不让不良产品流入下道工序。在各生产环节上,各职能部门的巡检人员定时巡检,进行瞬间纠偏,使得各环节始终处于有效控制之中。通过实行质量奖惩价值券,各道工序之间的质量互检工作得到了加强。

3、企业激励机制完善。

“oec”管理法使得形成了对不同层次、不同侧面均有激励作用的激励机制。在分配上,推行了计点到位,绩效联酬的全额计点工资;在用工上,实行“优秀员工、合格员工和试用员工三工并存,动态转换”,对人员的使用,全部实行公开招聘,公开竞争,择优聘用。在考核上,对员工按日进行七项日清考核,对干部按责任挂钩,对单位按年度兑现。在奖励上,对个人设有奖,希望奖,合理化建议奖;对集体设有合格班组、信得过班组、免检班组、自主管理班组等集体荣誉奖。这极大调动了全体员工奋发向上、追求卓越的积极性。

1、关于企业流程上不增值：

严格的执行是能否成功实行“oec”管理模式的关键。oec模式要求:严、细、实、恒。严,即严格要求,“日清”工作法要求所有的体系、所有的员工必须严格按规定的内容、时间、标准逐日进行清理,对工作中的成绩与缺陷严格奖惩。细和实,即分工细、责任实。“日日清工作法”在对所有的物和事进行分解中,强调三个“一”,即分解量化到每一个人、每一天、每一项工作,大到机器设备,小到一块玻璃,都清楚地标明责任人与监督人,有详细的工作内容及考核标准,形成环环相扣的责任链,做到了奖有理,罚有据。恒,即持之以恒。认为企业和每个员工可以做好一天的工作,而每天都做得好,就是一件难事,“日清工作法”就是要通过每天的清理和总结,持之以恒地做好企业每天的各项工作,实现天天好的理想目标。

2、激励员工。

目前，公司在激励机制上存在的主要问题是：薪酬激励机制不是以“以人为本”，精神激励方向不明确，由于目标设置是激励员工行为的重要因素,目标会使人的行为具有方向性,员工追求目标是为了满足自己的情绪和愿望,因此,实践中不仅要围绕企业总体目标的实现而在不同时期为不同层次的员工设置合理的工作目标,而且要为激励员工创造一个良好的内部环境。

3、考核员工。

绩效考核的根本目的是通过考核等管理手段促进绩效的提高，但是企业在很多时候对绩效考核的理解不全面、不系统，绩效考核的领导和员工的交流不够，导致这项工作难以收到预期的成效。要解决这个问题，需要制定一整套行之有效的考核和奖励措施,尤其是要营造一个积极向上的企业文化氛围,坚持以人为本的管理思想,从而在不断激励员工的过程中实现企业的目标。

内控管理培训心得体会通用篇九

通过本次的物业管理部门经理培训，使我们受益匪浅。在老师的细心讲解下让我们掌握物业管理的精髓，使我丰富关于物业管理的各项专业知识，并感觉到做为一名合格的物业管理人员要付出很多，对自身的各项要求也要不断的提高。

通过接受专业的培训使我深深的意识到，一名优秀的部门经理要承担管理、技术、安防、环卫、绿化等工作，是连接业主与上物业服务企业的纽带，一定要按照企业的各项指标和要求，实现合理化的经济效益，以商质量的有偿服务来保障业主能在合适安全的生活环境中居住、生活。

1、做为部门的经理必须要熟悉自已的岗位职责和管辖区基本情况，要具有较强的物业管理知识，技能和法律知识，要明确目标、清楚任务，进行合理的分工和科学的管理。

2、做为部门的经理既要与业主打交道，也要与社会各界来往，还要与相关行政管理部门报告联系。因此，部门经理必须具备很好的社会活动能力、协调能力，做一名优秀的社会活动家。

3、一名合格的部门经理眼光一定要敏锐，对物业问题要有洞察力，对小区物业发展态势要了如指掌，及时发现情况，化解矛盾解决问题，对物业工作一定要有一定的前瞻性和预测性，把一切矛盾操控在自己手中，妥善快速处置。

4、做为一名部门经理，不但自身精明强干工作出色，重要的是带领部属共同积极完成管理处的各项工作，另外还需要有一颗感恩宽容的心，对下属员工要关心体贴，使我们员工能够热情周到服务于业主，使我们的业主能对物业服务企业工作的大力支持。

5、作为项目负责人，既要考虑企业的生存，也要讲质量的诚信服务，还要追求最大的经济效益。

因此，必须加强对人，财，物的管理，提高服务质量，降低企业投入成本最终使我们的企业能实现利益的最大化，使我们的业主能达到100%的满意。

总之，这几天与老师、同学们学习期间给我很多感悟，我也将会应用于今后的实践中，取得更多的收获。

内控管理培训心得体会通用篇十

经过这次培训，让我们对业绩管理这个专业词语有了深入的懂得。对于我们这些刚刚步入社会学习工科的人来说接近是头一次听说。短短一天半的学习，不能说我们能完全理解业绩管理的重要性，但对于业绩管理的概念、目标和原则以及它的意义有了必定的懂得。

第一天的时候，彭工对我们进行了分组，采用小组竞赛的形式来学习业绩管理。一方面能够培养我们的团队精神，另一方面能增加我们的学习积极性。通过每个小组写口号提出了目标量化的理念。随后他又通过布诺和爱诺的故事跟我们讲授了干精确的事和精确的干事的区别。得出在生活中要精确的干事，做一个有心的人。接着对业绩管理做了一个详细的介绍。

所谓业绩管理是指企业通过必定的人力资源管理手段和方法对员工及组织业绩进行管理，是保证组织目标实现的关键，同时通过业绩管理，实现员工业绩的改良和组织业绩的提升，最后实现员工和组织的共同发展。业绩管理通过对员工的考核来激励员工从而改良组织目标。在这个过程中，员工能对自己有一个清楚的认识，使员工的工作目标更加明白，让员工能干精确的事，以及精确的干事。

业绩管理的目标在于通过对现有绩效的考核、评价，对员工的表现进行肯定和激励，同时通过火析找出存在的问题和差距，采用相应的方法改良和提升员工及组织效能，使企业最后获取竞争优势，不仅实现既定的战略目标，同时创造超额绩效。重视考评与激励的联动，现实结果与未来改良的联接是业绩管理的核心原则。

业绩管理在企业的生存与发展中具有重要作用。很难想象，一个企业没有业绩管理会是什么样子，同样也很难想象，一个正在进行业绩管理的企业突然失去了业绩管理会是什么样子。

在讲授的过程中，彭工还提出了非常61的理念，也就是设置目标、明白标准、供给方法、设施考核、执行奖惩、促进改良形成一个循环。而实现这个循环的核心就是连续沟通。

经过一天半的绩效管理的学习，我明白了绩效管理是一把双刃剑，恰当地应用可以激起员工的斗志，增强团队的凝集力，但一旦应用不得当，就会产生相反的结果。“三个和尚”在阅历了没有水的痛苦后，认识到现阶段发挥团队的力量更重要。

第二天下午学习了安全规程，电力行业是一个高危行业，因为它是与高压电打交道就决定了从事此行业就必需把安全放在首位。所以加深对安全规程的学习是很有必要的。虽然只有短短半天的学习却使我受益匪浅，学到不少电力行业的安全规程，为以后更好的工作做好铺垫！

第三天的时候我们学习了紧迫救护，早上的时候陶老师先从医学

的角度对人体是如何运作做了一个简单的介绍。然后介绍几种常见的电击伤以及它对人体造成的伤害。然后就进入正题讲述当我们遇到实际情况时的处置方法。下午我们就开端了实际训练，我看见每个都在很努力的在实施挽救。这使我很感动，我体会到我们肩负的责任与义务。

第四天的时候，我们学习了黄石电网的发展史。通过对黄石电网发展的学习，加深了对企业的认识与懂得。懂得到从最初的很简陋和艰难的条件到现在的比较完善的系统和比较好的条件，是经过很多不断地的努力的。

第五天的时候，我们学习了企业文化。通过对企业文化的学习，让我们知道了诚信、责任、创新、奉献这八个字的含义。诚信，是我们企业立业、员工立身的道德基石。责任，是我们勇挑重担、尽职尽责的工作态度。创新，是我们企业发展、事业前进的基本动力。奉献，是我们爱国爱企、爱岗敬业的自觉行动。这几个字正是我们公司的价值追求，公司和员工实现愿景和使命的信心支持的基本方法。通过学习我对我们企业的一些基本价值理念、企业主旨、企业发展战略、员工的一些基本要求和行为规范等有了更深入的懂得。

内控管理培训心得体会通用篇十一

王老师把内控管理讲得文思泉涌，滔滔不绝；但无论多么完美的内控制度，如果得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵——一种摆设而已。通过这次培训，使我对企业内控管理有了更加深刻的认识。

首先，规范是防范操作风险的需要。全面防范风险，提升经营管理水平的需要。因为成本控制、风险控制、是企业核心要素具有一定关系，能为企业创造价值，而且有效的内控管理能将不合规的风险消除于无形。

其次，规范是完善内控制度体系的需要。企业赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的员工。所以企业的发展一定要以合法、合规经营为前提，这样才能从源头上预防风险。

那么，怎样才能使内控管理深入人心，我认为主要以下几个方面： 一要执行能力到位。根据自身建立以提高执行力为目标的制度体系。加大制度的执行力度，引导员工由“要我执行制度”转变为“我要执行制度”，做到有章必循，违章必究，形成制度制约。

二是不断创新操作流程和管理制度，对实践证明仍然行之有效的管理办法，必须坚持，制定合理内控程序以及合理内控流程及员工行为准则等合理合规的指南。

三是培养员工良好习惯，坚持按照内控操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。

四是监督管理到位。完善业务发展与内控管理并重的绩效考核办法，建立风险防范的监督机制。内控管理落实情况考核纳入业绩考核指标体系，并作为衡量工作绩效的指标之一，使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。

五是对内控管理工作做得好给予保护、表扬或奖励；对履行内控工作中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的，予以从轻处理；对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者，要按照规定给予处罚，追究责任。

六要榜样作用到位。“榜样的力量是无穷的”。正面典型是旗帜，可以启迪心灵，引路导航；反面典型是警钟，可以敲山震虎，引以为鉴。党员、领导干部要率先垂范，身体力行，给下属员工做好带头作用。

经9月12日和9月26两个下午的内控培训，通过培训老师对内控知识的讲解和案例的分析，使我对企业内部控制有了全面认识。企业内部控制是一整套完整的体系，它由组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务等各个部分组成。每一部分都是不可或缺的，都是企业内部控制正常运行的必要条件。现将本人对这次培训谈谈自己的看法和体会：

（一）对内部控制内涵的正确认识。在没有接受培训之前，我认为内部控制就是制定企业规章制度，内部控制主要是会计和审计部门的'工作，内部控制就是为了防止贪污舞弊。直到培训老师开始介绍内部控制时，我才发现之前对内部控制的认识是不当的。所谓内部控制，从静态角度讲，就是企业为了确保会计信息可靠、企业资产安全和完整、经营效率之提高，以及各种法规制度的有效执行，所制定的各种控制措施、程序和方法。从动态角度讲，就是上述控制措施、控制程序和控制方法的执行，以及实现其会计信息可靠、企业资产安全、经营效率提高、有关法规得以执行等管理目标的过程。

（二）所谓有效的内部控制包含有四层含义，即：其一，它是无时不控的---贯穿于业务操作的始终；其二，它是无处不控的——与业务的速度和空间同步，甚至有所超前，以体现内控优先的思想，其三，它是无人不控的——上到管理者，下至每位员工，只有严格执行内部控制才是至高无尚的；其四，它是无事不控的——小业务要控，大事情更要控，一切经营管理活动无不在其控制之下进行，没有例外与“个案”处理。

如何完善内控体系？首先我本人认为：增强自律意识是根本。一切活动离不开人，人是生产力中最活的因素，内部控制不能例外。良好的内部控制既是经营管理者设计构造的产物，也是其遵循维护的结果。如果说设计构造不易，那么有颜色遵循维护则更难。因为，需要持之以恒孜孜不倦，一以贯之。从这一意义上说，自律意识牢固树立之日，才是内部控制运行完全到位之时。

增强自律意识，从基本面来看，就是要增强全员的自律意识。即：每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“经验”操作。其次，要树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从。再者，要树立内部控制人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂起。

增强自律意识，从重点对象看，就是要增强各级经营管理班子的自律意识，真正做到经营与管理两手抓，业务发展与内控建设两手抓，效益与守规两手抓，做自律的表率。不能出“现管理层凌驾 ”现象。

增强自律意识可以从学习教育、剖析典型、调整人员等三方面入手。一线操作人员要做到业务再忙不忘学习规章制度；通过学习，要教育每位员工知道该做什么，不该做什么，从而有的放矢开展各项业务。要剖析正反两方面典型，使全体员工能够在学习经验上有标杆，吸取教训上有对象。要顶住一切压力，对那些置内控制度于不顾的我行我素者，果敢地进行调整，直到清理出队伍，以儆效尤。综上所述，通过对内控制课程的学习，使我在今后的工作中，增强责任意识是重点，更要不断的学习新的知识，不断的充实自己，因企业规模越来越大，对于我来说是一个新的挑战，所以我更要有积极的工作态度，对待每一项工作都要有主动意识，不管在工作中会遇到什么样的问题，都要想方设法解决问题，来完成任务。

建议：对于公司，由于是贸易型企业向制造型企业转型，没有生产运行管理部门，下属企业生产管理水平参差不齐，建议通过内部审计这一手段，对生产运行提出要求，使得下属企业在生产管理上提高到一定水平。

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内控管理培训心得体会通用篇十二

本人现任临泉县第四中学思想品德课任教师，参加工作以来，我始终没有离开班主任这个工作岗位，所在班级集体中同学互相团结，锐意进取，自觉遵守《中学生守则》《中学生日常行为规范》，各种活动开展得有声有色，学生综合素质普遍提高，在各项评比中均名列前茅。任现职以来，所带班级学生朝气蓬勃，成绩在校内遥遥领先，受到校内外师生和家长的一致好评。

现将任现职以来的班主任工作总结如下：

一、爱岗敬业，为人师表，无私奉献。

几年来，本人深知“身教胜于言教”的道理，始终如一地坚持四项基本原则，以“三个代表”重要思想武装自己，忠诚党的教育事业，遵纪守法，自觉履行教师职责，无私奉献。虽集语文教师，班主任工作于一身，但从没无故旷过学生一节课。用实际行动给学生以感染和熏陶，使用学生深受感动。日常工作中要求学生助人为乐，无私奉献，我自已必须首先做到。

二、抓住时机，渗透思想教育。增强学生明辨是非的能力。

班主任工作主要是思想教育工作。我除了在会上给学生读报，讲故事，言传身教外，还抓住生活中的典型事例，适时地加以引导，有助于学生明辨是非，提高思想认识，做到爱憎分明。在禁毒课上，本地一些不法之徒被子正法，我和同学们围绕贩毒分子所认识的“牺牲一人，造福人孙”的言论进行了讨论。分析大家与小家的关系，使同学们认识到贩毒吸毒给人民生命脉财产带来的巨大损失，自觉地宣传禁毒，远离毒品，珍爱生命。

三、注重选拔培养学生干部，增强班干部的凝聚力。

班级干部队伍素质的高低关系到班级工作的质量，因此选拔培养高素质的干部是班级工作中不容忽视的一环。每逢开学初，我都要对上学期的干部进行全面考评，根据其实际工作能力，决定是否留用，将思想素质高，以身作则，乐于为大家报务的同学吸收到干部队伍中来，大大增强了干部队伍的战斗力和凝聚力。于是，在我的引导下，班干部带领全班同学有组织地进行了各种形式的活动，定期召开主题班会，引导学生看清形势，树立正确的人生观、价值观和世界观，成立了学习雷锋小组、课外活动、兴趣小组、手抄报比赛等，大大丰富了学生的课余生活，培养了能力，增强了自身素质，深受全校师生的赞赏，仅上学年，我班就出现好人好事近300件。

四、关心学生身心健康，培养学生良好的生活习惯。

三、教育学生生活俭朴，不吃零食。几年来，我所带的班级学生不在吃穿上攀比，更没有穿着奇装异服的，教室内几乎没有吃瓜子、糖果的。在历次卫生评比中，成绩优异。为同学提供了良好的学习场所，第四，节俭习惯的养成使同学们攒下了一些零用钱，于是，我不失时机地引导学生将其用于购买书籍和学习用具为困难学生献爱心等。

五、注重学生学习方法的指导，努力提高学生的学飞成绩。

在思想教育的同时，本人还经常对学生进行学习方法上的指导。相当一部分学生由于数学差或英语差，作为主科语数外有一门瘸腿，就很难在考试中取胜，象之前我们班的庄丽、侯伟等，在八年级时就出现这种现象，其他科非常优秀，就是数学或英语较弱，这些学生能把瘸腿科补上去，考取好的高中绝对没什么问题。我知道后多次找他们了解情况，及时与任课教师联系，同家长商量对策，迅速扭转了局面。在那年的中考中他们考上理想的高一级学校。另外，还对不同层次，不同爱好的学生因材施教，使他们得到全面协调的发展。由于平时思想工作跟得上，学生视野开阔，观念更新快，不少同学都希望在将来能学得一技之长，在社会上展现自已的人生风彩。我有一个信念，在学生时代不可能每一个学生都是优秀的，但走上社会在不同的生活领域，他们就可能人人成为优秀者。这正是我们当教师的天职。

当然，这些成绩的获取得与各级领导的关心，各方面的配合是分不开的，在今后的工作中，我将始终如一贯彻素质教育，实施新课改革。为人师表，教书育人，心系学生，着眼未来，为培养社会所需要的人才而不懈努力。

内控管理培训心得体会通用篇十三

无论多么完美的内控制度，如果得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵——一种摆设而已。合规经营是企业稳健运行的内在要求，也是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。通过这次培训，使我对合规有了更加深刻的认识。

首先，规范是防范操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。因为合规与信用社的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系，能为信用社创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。

其次，规范是完善制度体系的需要。企业赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。所以信用社的发展一定要以合法、合规经营为前提，这样才能从源头上预防风险。

再次，规范经营是落实科学发展观，实现发展目标的重要保证。因为合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证信用社的经久不衰。

那么，怎样才能使规范经营深入人心，我认为，惟有做到“五个到位”：

纪意识。积极开展法制教育，增强员工的防范意识、法律意识；用现实的案例教育身边的人，使员工将法纪规范熔铸在自己思想中。

二是强化奉献意识。引导员工加强自身修养，学会心理调控，不盲目与人攀比，防微杜渐，面对各种诱惑保持高度的警觉性；正确处理好群体与个体、个体与社会、个体与个体利益得失的矛盾。三是强化自觉意识。引导员工树立正确的人生观和价值观，自觉地运用各种社会规范指导和检点自己的行为，使自己循规蹈矩。四是强化集体意识。引导每个员工珍爱集体荣誉，关心集体的共同利益、共同目标、共同荣誉，增强集体观念。

二要执行能力到位。根据自身的改革和发展的形势，制定尽可能详尽的业务规章制度和操作流程，建立以提高执行力为目标的制度体系。一是加大制度的执行力度，引导员工增强利用制度自我保护意识，由“要我执行制度”转变为“我要执行制度”，做到有章必循，违章必究，形成制度制约。二是不断创新操作流程和管理制度，对实践证明仍然行之有效的管理办法，必须坚持，制定合规经营程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。

三是培养员工良好习惯，坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。四是正确处理好合规经营与业务发展的辨 证关系，只有合规经营，业务才能更好更快地发展，在合规的基础上创新，在创新的平台上达到更高质量和更有效益的合规。

四要监督管理到位。完善业务发展与合理管理并重的绩效考核办法，建立风险防范的监督机制。一是将合规经营落实情况考核纳入业绩考核指标体系，并作为衡量各单位工作绩效的指标之一，使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。二是建立奖罚并重的专项考核激励机制。

对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励；对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的，予以免责或从轻处理；对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者，要按照规定给予处罚，追究责任。三是建立沟通制度。制度不是放在案头的装饰品，它需要管理人员经常地向员工宣讲，不厌其烦地沟通、解释、提醒，制度才能得以执行。四是建立合理化建议制度。通过开展“合理化建议活动”，充分发挥员工的智慧，重视他们的意见，给他们发现问题、提出解决问题的机会，引导他们提出改善业务操作、防范风险的合理化建议，凡是自己提出来且受到重视并在实践中得以运用的建议，员工自然会铭记在心，自觉执行。

五要榜样作用到位。“榜样的力量是无穷的”。正面典型是旗帜，可以启迪心灵，引路导航；反面典型是警钟，可以敲山震虎，以之为鉴。一是领导干部要率先垂范，身体力行，给下属员工做出合规操作的良好示范。

集团公司为进一步提高风控、财务审计人员的业务素质和管理水平，于2017年8月29日至9月3日举办了为期5天的关于企业风险控制及财务预警的专题培训及考试。集团公司以及装备板块的领导都非常的.重视这次培训。通过这几天的培训，使我受益非浅，在这里我想从培训的风险控制与内部审计的业务知识和对内部审计工作的思想认识这两个方面谈谈我的学习体会。

首先从风险控制与内部审计的业务知识的角度主要有以下-体会：

风险是在一定环境和限期内客观存在的，导致费用、损失与损害产生的，可以认识与控制的不确定性。它具有客观性、普遍性、必然性、可识别性、可控性等特点。风险主要包括战略风险、人员风险、经营风险、财务风险和法律风险。风险管理作为一种特殊的管理功能，它是为人类追求安全和幸福的目标，结合前人的经验和近代的科学成就而发展起来的一门新的管理科学。我们对于风险管理可以得出以下几点认识：（1）风险管理是一个系统过程，包括风险的识别、衡量和控制等环节；（2）风险管理的目标在于控制和减少损失，提高有关单位或个人的经济利益或社会效果；（3）风险管理是一种管理方法。

一、内部审计在风险管理中作用

企业面临的风险日益增大近年来，随着国内水泥行业产能过剩程度的加深，使水泥装备制造业企业经营环境变得日趋复杂，企业经营风险也大大增加。2017年五部委联合发布了《企业内部控制基本规范》，作为上市公司，装备股份面临着国资委证监会更加严格的监管。因此，减少企业面临的风险是企业实现经营管理目标的关键，也是企业的管理人员十分关心的问题。内部审计的根本目的在于服务企业的经营活动，帮助公司防范各类风险，实现经营目标。通过内部审计工作评估流程体系的完整，诊断出价值链条的薄弱环节，测评关键流程能力，评估流程规范水平和执行力，综合评估流程建设环境和持续创新改进能力，保证、促进企业健康稳步可持续发展。

内部审计在风险管理中的作用，主要体现在以下几个方面：

（一）能够客观地、从全局的角度管理风险

（二）通过咨询服务的方式，积极协助公司风险管理过程的建立

（三）积极持续地支持并参与风险管理过程，对风险管理过程进行管理和协调

（四）内部审计部门的建议更易引起重视

二、内部审计如何参与风险管理

内部审计部门所进行的风险管理是在一般部门所进行的风险管理基础上的再监督，其风险管理过程应包括以下几方面：

（一）评估风险识别的充分性

（二）评价已有风险衡量的恰当性

（三）评估风险防范措施的充分性，并提出改进措施

（四）将企业风险管理融入内部审计程序

其次从内部审计工作的思想认识的角度主要有以下-体会：

从基层综合部转装备股份内部审计这几个月来，感觉差异还是很大的，目的不同，角度不同，手段不同，层面不同。理论用以指导实践，始终认为，认识到位了，工作才能到位；思想上来了，工作才能上台阶。转变思想我想从以下几个方面改进自己：

（一）争取学习机会，积极学习接纳新思想、新事物、运用新知识

（二）学习养成结构性思维方式，表达方式，形成思路框架

（四）与外审的沟通要及时准确找出内审工作的缺陷，有针对性的工作

（五）要运用公司现有制度流程，强化对部门，子公司的内部审计，转变沟通约束机制 总之监督企业内部控制和管理情况，服务企业经营，促进企业改进、规范内部管理和控制，将成为今后企业内部审计的重点内容。集团公司组织的这次培训学习给我的帮助很大，及时的为我们财务审计人员充电加油，进一步地提高了我们的专业技术水平。

审计部

宋志燕

2017年9月4日

内控管理培训心得体会通用篇十四

入伍2年，参加工作将近一年。接触了或多或少的管理培训知识和实践。以下为个人小小心得体会，请各位多多指教：

一栋大楼最主要的是地基，公司和工厂的地基就是最底层的员工，我国现阶段员工普遍文化水准在于初高中层次，人员素质较为低下，他们有潜在的对错意识，却基本完全没有执行对错的行为意识。容易感情用事，并且自私自利，没有团队合作团结意识，没有集体荣誉感意识。我的主要心得就是如何培养员工的团队合作意思和集体荣誉感。

学习是一个累积的过程，而培训也是一个累积的过程，也许对于高素质人才，一场简短的2个钟头的培训可以使他受益良多，因为他明白这场培训对于他的价值，2个钟头或许对于大家来说意义都不大，关键是在于2个钟以外的时间，高素质的人才会花费数倍于2个钟的时间去消化累积培训内容，他们有学习意识，有成长意识。而我们的员工没有这种意识，没有这种思想，所以就要靠他们的管理人员去培养（这里就不是培训了），去帮助他们累积。

而我的`团结合作意识和集体荣誉感也就是在日常的坚持不懈的培养和累积中造就了我的黄金队伍！我的队伍里边人员素质普遍都不高，小学毕业程度75%，剩下12%初中，3%高中（一人）。以前：这支队伍，面对的是粗鲁的管理方法，死板的制度程序，造成的结果是人员严重不服从管理，抵制情绪严重，致使管理人员心情不愉，整个团队情绪化工作情节严重，工作效率低下，工作事故率教高。

现在：我的入手处在于人性化管理，一方面小事内部消化解决改正，大事化小清淡处理。我的大事化小，小事化了的动作并非是纵容，每当我处理抗住了事故后，都会喧导事故的前后和我解决的过程，为自己造势，从中喧导解决的艰辛，也显示自己的能力。另一方面工作中突出自己的工作指挥和协调能力，正确的指挥和指导让手下信服，再加强我个人的培训内容，这点主要是突出关心体恤下属前途，指导他们向前看，向上边的岗位看，提供简单理论内容，制定简单实践过程，突出上边岗位的简单面，易学面，激发积极性，达到预期目的和最终目的（我是为下属着想的上司）。达到最终目的后，这时我在下属心中的形象有2点：1体恤下属，为下属着想，这种老大跟着值；2有很强的能力，这种老大跟着有前途。

在此基础上，我大力喧导集体团结意识和集体荣誉感精神，告诉他们每个人都是我这个团体中的一份子，每个人的所做所为我和我们的团体都会为他负责，而他作为团体的一份子，他的所做所为也要为这个团体和他个人负责，认真工作，改正小事上的不足，重视纠正大事上的缺陷，个人找出原因，集体帮助分析，达到彻底消除事故的目的。并且培养了团结意识。另外要喧导小事犯错低级，大事犯错愚蠢，错误不是个人的事，还代表了集体团队在工厂公司的形象能力问题，达到注入集体荣誉感的目的。

另外杂谈一下亮剑中我悟出的管理知识：亮剑中我注重的有2个灵魂人物，李云龙和楚云飞，他们的共同之处在于都注重精神管理，都有亮剑精神，而亮剑的灵魂就是李和楚二人。所以管理中也要突出自己的精神，这样你就是这个团队的灵魂，团队的文化。还有一点，一个小动作，楚在打仗前会用发军饷来鼓励士气，在企业管理中也可以适当的运用一下！呵呵，我在工作中体现的是请大家喝水这个动作，大家工作量大的时候我会在他们面前用很大方的动作拿出自己的钱包，然后掏出大额钞票（100面值），然后用很大的声音叫一个人去买水，而后借次机会鼓励士气，喧导一下团队的精神。积累就是要从日常每一点一滴的感化，喧导。

精神面貌在团队中的重要作用，这点我是在部队学到的，我每天上班脸上充满着洋溢的笑容，就算黑脸后也会在10分钟内恢复笑脸，我会要求每一个下属站立的姿势（昂首挺胸），说话的声音（要大），面部的表情（要微笑），当然是以开玩笑的方式，多次要求，并且大力鼓励赞扬下属，为他们的工作当众鼓掌（我曾经站在工厂操场上大声为我的正在工作的下属打气，并象傻瓜一样大力的为他们鼓掌，引得全公司的人员观看，让他们知道我为他们的工作感到自豪），我的团队精神面貌向上，处处都是笑脸，站坐行雷厉风行，精神干练！工作效率同比提高！

内控管理培训心得体会通用篇十五

第一，内部会计控制的设计和运行受制于成本与效益原则。财务内部控制制度。企业管理当局在综合考虑成本效益的基础上，建立能为企业会计报表的公允表达提供合理(但不是绝对的)保证的内部会计控制，一些理想的内部会计控制往往因成本过高而不为管理当局所采用。因此企业所执行的内部会计控制就不可能面面俱到，对某些环节的控制难免会有疏忽。

第二，内部会计控制一般仅针对常规业务活动而设计。企业的内部会计控制是为保证企业日常生产经营活动按既定的计划、要求、目标进行而实施的一系列控制政策和程序等，因而一般仅针对企业常规业务活动而设计。如果一旦发生特殊业务，企业现有的内部会计控制就难以适应。

第三，即使设计完整的内部会计控制，也可能因执行人员的粗心大意、精力分散、判断失误以及对指令的误解而失效。内部会计控制受企业的董事会、管理阶层及其他员工的影响，通过企业内的人所做的行为及所说的话而完成，因此内部会计控制无论怎样设计，最终还得靠人去执行，而任何认真负责的执行人都不可能永远不会出错，不会失误。因此，人们在执行任何一项程序或工作时，都会因为粗心大意、精力分散、判断失误以及对指令的误解等而导致设计完善的内部会计控制失效。

第四，内部会计控制可能因有关人员相互勾结、内外患通、滥用职权或屈从于外部压力而失效。即使设计较为完善的内部会计控制，其有效性的发挥都会因为执行人的素质而异。企业管理层一旦道德缺失，任意践踏内部会计控制的严肃性，同样会引起内部会计控制整体失效。

第五，内部会计控制因缺乏对高管人员的有效约束和长期激励机制而失效。人往高处走，水向低处流，这是一种自然现象，也是一种经济现象，任何事物都会向有利于自己的方向发展，对于人，更是如此。由于企业内部会计控制制度未建立起长期有效的约束和激励机制，导致产生了企业高管人员的短期经营行为、“59岁现象”等。

第六，内部会计控制可能因经营环境、业务性质的改变而削弱或失效。企业现有的内部会计控制是针对其面临的经营环境、业务性质而设计的，内部会计控制的改变往往滞后于经营环境、业务性质的变化。当经营环境和业务性质发生重大变化后，现有的内部会计控制可能不再适用，相关的内部会计控制要么被削弱，要么已失效。

第七，内部会计控制的自我评价缺位，难以衡量内部会计控制的合理性、健全性和有效性。目前，从我国现有企业建立并实行的内部会计控制制度来看，几乎涵盖了企业所有的生产经营活动。但是企业每一项内部会计控制系统是否确实符合企业实际，手续是否严密，环环相扣，设计的方法和措施实际执行情况如何，能不能起到事先控制的作用，能不能预防错误和弊端的发生；即使错误和弊端发生了，能不能及时发现和纠正，在我国现有的企业中都缺乏自身对此的评价。

二、完善内部会计控制，提高经营管理效率的具体措施。

(一)齐抓共管，强化内控意识，突出内部会计控制在企业经营管理中的关键作用。

企业管理者必须充分认识内部会计控制对企业经营管理的关键作用，带头严格执行，否则就是管理者的失职。内部会计控制既是对企业的人、财、物进行有效控制、管理和使用的关键，又是企业执行有效经济活动责、权、利明确划分的制度保障，涉及企业所有的经营活动和每一个经营环节，这就要求企业高层管理者思想上重视内部会计控制，行动上带头严格执行内控制度，把自觉遵守、严格遵守企业内控制度作为提高企业质量的重要任务来抓，作为事关企业长远发展的重要任务来抓，作为影响企业全局工作的重要任务来抓。让全体员工了解他们的职责是什么，他们的绩效是如何评价和考核的，以及评价过程中的绩效标准是什么，才能从根本上使全体员工从思想上、行动上产生严格遵守内部会计控制的自我控制意识，最大限度地发挥其在工作中的积极性和主动性，促使其更好地完成工作。

(二)设计切实可行的内部会计控制体系，以适应企业可持续发展的需求。

第一，从技术上对企业经营活动行为及会计行为制定详细的规定，包括设立独立的内部会计控制监评机构和会计监督机构，执行更严厉的内部会计控制，更及时的年报披露，强制的注册会计师轮换，等等。一是企业应明确内部管理体制和管理目标，包括管理模式、内部核算体系、机构设置及职能划分等，以明确内部会计控制制度的设计与建设方向。但内部管理体制一旦确定，应保持相对的稳定，避免朝令夕改。二是企业应根据内部管理体制，明确规定企业各级机构的职责和具体岗位职责，并在此基础上，设计起草内部会计控制制度和流程体系，具体包括三个相对独立的控制层次：第一层次，在企业的供、产、销全过程中融入相互牵制、相互制约的制度，建立以“防”为主的事前控制体系。第二层次，在常规的会计核算基础上，对企业的各个岗位、各项业务进行周期性的核查，建立以“堵”为主的事中控制。第三层次，以已有的稽核、内部审计、纪律检查部门为基础，成立内部控制监督评价委员会。

第二，加大企业舞弊相关各方的法律风险、切断其舞弊的利益激励。其中对企业高层管理人员进行的控制约束规范和激励机制尤为重要。一是企业应与高管人员签订协议并公证。在协议中明确规定高管人员不健全、不执行企业内部控制制度的法律责任，并由其家人或亲属担保，一旦因其个人原因致使企业遭受损失或破坏企业内部管理，由其承担全部赔偿的经济责任及相关法律责任；其次企业应建立有效的预算业绩评价制度和薪酬制度，将预算管理与薪酬管理相结合。企业对高管人员采用年薪制，高管人员只有完成了年度预算的主要任务和目标，才能按规定兑现年薪，并可加薪进级；二是企业应建立合理的员工晋升制度和薪酬制度，将员工的晋升和薪酬与遵循企业内部控制制度结合起来。三是制定更科学、合理的执行程序。如前所述，一些理想的内部控制制度因其成本太高而无法采用。

(三)严格执行内部会计控制，以充分发挥内部会计控制应有的职能作用。

首先，企业管理者必须切实加强对内部会计控制制度执行工作的领导，以身作则，带头严格执行内部会计控制制度，否则就是管理者的失职。因为企业全体员工能否形成自我控制的思想和意识，与企业管理者能否自我控制密切相关。一般来说，管理者如果自我控制方面做得十分突出，企业员工的自我控制意识也就比较容易树立起来。如果管理者要求企业员工遵守计划、标准、准则，而管理者本人却不能自觉地遵守，企业员工的自我控制意识是不可能建立起来的。这就是通常所说的正人先要正自己的道理。

其次，督促企业员工严格遵守和执行内部会计控制制度。企业制定的各项内控制度要真正发挥其应有的效用，除了制度的完善性和科学合理性外，必须做到：一是惩戒措施必须严厉；二是执行必须到位；三是责任必须明确，奖惩必须分明；第四、积极进行培训、学校教育、倡导建设自动化会计系统等手段来保证和提高。

首先，必须明确自我评价什么。企业建立内部会计控制的主要目的是防止、发现或纠正日常经营管理过程中的错误和舞弊行为，以保证企业的安全运营，维护投资者的利益。因此内部会计控制的自我评价应该围绕企业的内部会计控制制度是否完善、健全，是否得到了积极的、严格的贯彻执行，是否有效地防止、发现、纠正了企业经营活动中的错误和舞弊行为来进行。即评价内部会计控制的健全性、有效性。

其次，必须明确由谁来评价。要保证自我评价的客观、公平、公正及权威性，必须由具有相对独立权限的机构来负责。该机构应直接向董事会报告工作，由董事全垂直领导。

第三，必须明确如何评价。一是必须明确评价标准。因此，企业有必要投入一定的人力、物力、财力，由权威部门建立一套完整的、公认的内部会计控制标准，使内部会计控制评价有章可循。二是必须明确评价方法。在实际工作中，常用的评价方法有：面对面的直接口头汇报、正式的书面文字汇报、直接观察、抽样检查、问卷调查、集中座谈等。三是必须深入基层，踏踏实实地了解实际情况，并制度化，实事求是，切忌只凭下属的汇报作判断，也要防止检查中走过场、搞形式，工作不踏实，走马观花，点到为止。

第四，必须明确评价结果如何奖惩。内部会计控制的自我评价完成以后，评价部门应形成书面的“内部会计控制自评报告”，详细说明本次评价涉及到的范围、所用的方法、各环节的风险程度、存在的问题及缺陷、改进措施等。同时报经董事会批准后，对相关当事人给予奖励或惩罚：对严格遵守和执行内部会计控制的部门和人员，给予通报表扬，加薪进级，甚至升职；对于违反内部会计控制的部门和人员，给予严肃的通报批评，减薪降级，甚至撤职或辞退。只有建立科学合理的约束与激励机制，通过高管人员业绩与工薪挂钩等形式，才能使管理层及员工的利益与企业的长期发展相结合。