内控管理培训心得体会(通用18篇)

心得体会是我们在完成一项任务或解决一个问题后的思考和总结。写心得体会时，要注意语言表达的准确性和规范性，避免出现语法、拼写等方面的错误。以下是一些经过精心挑选的心得体会样本，供大家参考和学习。

内控管理培训心得体会篇一

我非常珍视这次内控培训的机会，这不仅是一次专业的知识更新，也是对我们职业素养的提升。这次的培训，让我深刻理解到内控的重要性，内控不仅是企业防范风险的关键，也是提升企业竞争力的关键。

在培训中，我们深入了解了内控的概念和原则，以及内控如何在实际操作中帮助企业防范风险，提高运营效率。我们学习了内控的关键要素，如控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通以及监督与评估。这些知识不仅让我对内控有了更全面的理解，也让我明白了内控在日常工作中的实际应用。

我深刻感受到内控培训的实用性和针对性。培训师以生动的.案例和实际操作演示，让我们更好地理解了内控的重要性。他们强调的内控理念和实际操作方法，让我更加明白了内控对于企业的重要性，以及我们如何在实际工作中运用这些知识。

通过这次培训，我不仅对内控有了更深入的理解，也提升了我的职业素养。我认识到，内控工作不仅需要专业的知识和技能，更需要坚定的信念和责任心。我更加明白了，内控工作对于企业的重要性，以及我们如何在实际工作中运用这些知识。

总的来说，这次内控培训是一次非常宝贵的经历。我从中学到了很多，不仅对内控有了更深入的理解，也提升了我的职业素养。我期待在未来的工作中，将我所学的知识运用到实际工作中，为企业的发展做出更大的贡献。

内控管理培训心得体会篇二

3月12日，公司内控管理培训在生产楼五楼会议室举行。此次培训由公司总法律顾问赵总主讲，公司全体中层及以上管理人员参加了培训。

赵总就公司内控体系的基本概念、发展历程、重要意义、基本内容以及如何构建企业内控体系进行了详细的讲解。他指出，内控体系是现代企业管理的必然要求，是促进企业健康发展的`重要支撑，是防范经营风险的重要手段，是提升管理水平的必由之路。赵总结合公司实际，就公司如何构建内控体系提出了指导性意见。他指出，要树立“法律风险无小事”的思想，提高全体员工对内控的认识，要注重实效，发现问题及时整改，并从管理流程、岗位职责、制度建设等方面进行了详细的阐述。

通过这次培训，使大家进一步了解了内控管理的重要性，提高了对内控体系的认识，为今后公司加强内控建设，提高内控执行力，防范经营风险奠定了基础。

内控管理培训心得体会篇三

内控管理，是指组织内部为达成其目标而制定和执行的一系列措施和方法。在我工作中的实践中，我深深认识到内控管理对于一个组织的重要性。下面，我将从学习内控管理的意义、内控管理过程中的难点与挑战、内控管理中的亮点、如何加强内控管理和对未来的展望等方面，分享我的心得体会。

首先，我认识到学习内控管理的意义。内控管理对于一个组织来说，是保证工作高效顺利进行的基础。通过学习内控管理，我们可以了解到组织在运营过程中可能面临的各种风险和问题，并制定相应的控制措施，以保证组织的利益最大化。通过内控管理，我们能够规范组织的各项制度和流程，提高工作效率，降低各类风险的发生概率，为组织的可持续发展提供有力支持。

其次，内控管理过程中的难点与挑战使我更加深刻地认识到内控管理的重要性。在实践中，我发现内控管理并非一帆风顺，而是需要面对各种挑战。其中，制度建设是关键的一环。内控管理需要建立合理、完善的制度，确保制度的科学性和有效性，这需要进行大量工作。另外，组织中的人员因素也是内控管理的难点。人员的主观能动性和行为习惯对内控管理的质量起着决定性的作用。因此，组织需要通过培训和激励等手段，引导员工养成良好的内控意识和行为习惯。

然而，我也发现了内控管理中的一些亮点。首先是风险评估的重要性得到了广泛认可。组织在制定内控措施时，需要全面评估可能面临的风险，并针对不同的风险采取相应的控制措施。其次是内部审计的作用逐渐得到重视。内部审计能够全面评估组织内部各项制度执行情况，及时发现问题，提供改进建议。最后，信息化技术在内控管理中的应用也是一个亮点。通过信息化技术，可以实现对组织内部流程和数据的全面监控和分析，提高内控管理的效果和效率。

如何加强内控管理是我在实践中总结出的重要经验。首先，组织需要加强对内控管理的重视和认识。只有高层管理者重视内控管理，才能够推动整个组织内部的内控意识和行动。其次，组织需要建立完善的内控管理制度和流程。制度需要明确、可操作，并得到全员的落实。此外，组织还需要通过培训和激励等手段，提高员工的内控意识和能力。最后，组织应该加强对内部审计的支持和监督，确保内控管理的有效性和持续性。

展望未来，我对内控管理有着更高的期望。随着社会的不断发展和进步，各种风险和挑战也在不断增加。因此，我希望组织能够加强内控管理的科学化和规范化，进一步提高内控管理的能力和水平。同时，我也希望能够充分利用信息化技术，实现内控管理的智能化和自动化，提高内控管理的效率和效果。综上所述，内控管理对于一个组织来说是至关重要的，通过学习和实践，我深刻认识到了内控管理的意义和重要性，同时也认识到了内控管理过程中的难点与亮点。通过加强内控管理，我相信组织能够更好地实现其目标，为持续发展打下坚实基础。

内控管理培训心得体会篇四

内控管理是现代企业发展不可或缺的重要环节。良好的内控管理可以帮助企业有效地管理风险、提高经营效益、保障企业的可持续发展。在我参与公司内控管理工作的过程中，我深刻体会到了内控管理的重要性，并积累了一些心得体会。

第二段：重视制度建设和规范操作。

内控管理的核心在于构建一套完备的制度体系，确保企业运作的规范性和高效性。在实践中，我发现制度的修订和完善对于提升内控管理水平至关重要。只有制度具备针对性和可操作性，才能真正起到指导作用。

同时，规范操作也是内控管理的关键。通过明确岗位职责，建立相应的流程和方法，规范执行行为，可以有效防止操作风险。在实际操作过程中，我学会了将规范操作内化于心，严格按照操作规程进行，确保流程的规范性和准确性。

第三段：加强内部监督和外部审查。

内控管理需要内部监督和外部审查相辅相成，实现风险的全面掌控和有效应对。在我公司，我们建立了严格的利益冲突管理机制，避免员工利用职务之便谋取个人利益，保障公司的整体利益。同时，我们也定期邀请第三方机构进行内部审计，通过客观的评估和检查来发现问题，并提供改进建议。

在实践中，我认识到只有加强内部监督和外部审查，才能及时发现和纠正不合规行为，从而提高企业运营的透明度和合规性。

第四段：推动信息化和数字化转型。

随着科技的发展，信息化和数字化已经成为企业内控管理的必然趋势。信息化和数字化能够极大地提高内控管理的效率和精准度。在我公司，我们引入了内部控制管理系统，实现了对重要流程和数据的全面控制和监管，减少了人为因素的干扰。同时，通过数据分析和挖掘，我们能够及时获取关键信息，提前预警潜在的风险。

在推动信息化和数字化转型的过程中，我深感技术的重要性。我们需要不断学习和掌握最新的技术手段，将其应用于内控管理中，推动企业内控管理的升级和提升。

第五段：营造良好的内控文化和氛围。

良好的内控文化和氛围是内控管理工作的基础和保障。在我公司，我们注重内控文化的传播和弘扬，在员工中形成了共识和共同理念。我们定期开展内控培训活动，加强员工对内控管理工作的理解和意识，推动内控管理的全员参与。

此外，领导的榜样作用也是不可忽视的。领导需要以身作则，强化内控管理的重要性和僵化。只有营造了良好的内控文化和氛围，才能更好地推动内控管理工作的开展。

总结：

通过参与公司的内控管理工作，我深入体会到了内控管理的重要性和作用。良好的内控管理能够帮助企业有效管理风险，提升经营效益。在实践中，我认识到重视制度建设和规范操作、加强内部监督和外部审查、推动信息化和数字化转型、营造良好的内控文化和氛围是实现良好内控管理的关键。我将继续努力学习和实践，为企业的内控管理工作贡献力量。

内控管理培训心得体会篇五

无论多么完美的内控制度，如果得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵——一种摆设而已。合规经营是企业稳健运行的内在要求，也是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。通过这次培训，使我对合规有了更加深刻的认识。

首先，规范是防范操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。因为合规与信用社的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系，能为信用社创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。

其次，规范是完善制度体系的需要。企业赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。所以信用社的发展一定要以合法、合规经营为前提，这样才能从源头上预防风险。

再次，规范经营是落实科学发展观，实现发展目标的重要保证。因为合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证信用社的经久不衰。

那么，怎样才能使规范经营深入人心，我认为，惟有做到“五个到位”：

纪意识。积极开展法制教育，增强员工的防范意识、法律意识；用现实的案例教育身边的人，使员工将法纪规范熔铸在自己思想中。

二是强化奉献意识。引导员工加强自身修养，学会心理调控，不盲目与人攀比，防微杜渐，面对各种诱惑保持高度的警觉性；正确处理好群体与个体、个体与社会、个体与个体利益得失的矛盾。三是强化自觉意识。引导员工树立正确的人生观和价值观，自觉地运用各种社会规范指导和检点自己的行为，使自己循规蹈矩。四是强化集体意识。引导每个员工珍爱集体荣誉，关心集体的共同利益、共同目标、共同荣誉，增强集体观念。

二要执行能力到位。根据自身的改革和发展的形势，制定尽可能详尽的业务规章制度和操作流程，建立以提高执行力为目标的制度体系。一是加大制度的执行力度，引导员工增强利用制度自我保护意识，由“要我执行制度”转变为“我要执行制度”，做到有章必循，违章必究，形成制度制约。二是不断创新操作流程和管理制度，对实践证明仍然行之有效的管理办法，必须坚持，制定合规经营程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。

三是培养员工良好习惯，坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。四是正确处理好合规经营与业务发展的辨 证关系，只有合规经营，业务才能更好更快地发展，在合规的基础上创新，在创新的平台上达到更高质量和更有效益的合规。

四要监督管理到位。完善业务发展与合理管理并重的绩效考核办法，建立风险防范的监督机制。一是将合规经营落实情况考核纳入业绩考核指标体系，并作为衡量各单位工作绩效的指标之一，使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。二是建立奖罚并重的专项考核激励机制。

对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励；对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的，予以免责或从轻处理；对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者，要按照规定给予处罚，追究责任。三是建立沟通制度。制度不是放在案头的装饰品，它需要管理人员经常地向员工宣讲，不厌其烦地沟通、解释、提醒，制度才能得以执行。四是建立合理化建议制度。通过开展“合理化建议活动”，充分发挥员工的智慧，重视他们的意见，给他们发现问题、提出解决问题的机会，引导他们提出改善业务操作、防范风险的合理化建议，凡是自己提出来且受到重视并在实践中得以运用的建议，员工自然会铭记在心，自觉执行。

五要榜样作用到位。“榜样的力量是无穷的”。正面典型是旗帜，可以启迪心灵，引路导航；反面典型是警钟，可以敲山震虎，以之为鉴。一是领导干部要率先垂范，身体力行，给下属员工做出合规操作的良好示范。

集团公司为进一步提高风控、财务审计人员的业务素质和管理水平，于2017年8月29日至9月3日举办了为期5天的关于企业风险控制及财务预警的专题培训及考试。集团公司以及装备板块的领导都非常的.重视这次培训。通过这几天的培训，使我受益非浅，在这里我想从培训的风险控制与内部审计的业务知识和对内部审计工作的思想认识这两个方面谈谈我的学习体会。

首先从风险控制与内部审计的业务知识的角度主要有以下-体会：

风险是在一定环境和限期内客观存在的，导致费用、损失与损害产生的，可以认识与控制的不确定性。它具有客观性、普遍性、必然性、可识别性、可控性等特点。风险主要包括战略风险、人员风险、经营风险、财务风险和法律风险。风险管理作为一种特殊的管理功能，它是为人类追求安全和幸福的目标，结合前人的经验和近代的科学成就而发展起来的一门新的管理科学。我们对于风险管理可以得出以下几点认识：（1）风险管理是一个系统过程，包括风险的识别、衡量和控制等环节；（2）风险管理的目标在于控制和减少损失，提高有关单位或个人的经济利益或社会效果；（3）风险管理是一种管理方法。

一、内部审计在风险管理中作用

企业面临的风险日益增大近年来，随着国内水泥行业产能过剩程度的加深，使水泥装备制造业企业经营环境变得日趋复杂，企业经营风险也大大增加。2017年五部委联合发布了《企业内部控制基本规范》，作为上市公司，装备股份面临着国资委证监会更加严格的监管。因此，减少企业面临的风险是企业实现经营管理目标的关键，也是企业的管理人员十分关心的问题。内部审计的根本目的在于服务企业的经营活动，帮助公司防范各类风险，实现经营目标。通过内部审计工作评估流程体系的完整，诊断出价值链条的薄弱环节，测评关键流程能力，评估流程规范水平和执行力，综合评估流程建设环境和持续创新改进能力，保证、促进企业健康稳步可持续发展。

内部审计在风险管理中的作用，主要体现在以下几个方面：

（一）能够客观地、从全局的角度管理风险

（二）通过咨询服务的方式，积极协助公司风险管理过程的建立

（三）积极持续地支持并参与风险管理过程，对风险管理过程进行管理和协调

（四）内部审计部门的建议更易引起重视

二、内部审计如何参与风险管理

内部审计部门所进行的风险管理是在一般部门所进行的风险管理基础上的再监督，其风险管理过程应包括以下几方面：

（一）评估风险识别的充分性

（二）评价已有风险衡量的恰当性

（三）评估风险防范措施的充分性，并提出改进措施

（四）将企业风险管理融入内部审计程序

其次从内部审计工作的思想认识的角度主要有以下-体会：

从基层综合部转装备股份内部审计这几个月来，感觉差异还是很大的，目的不同，角度不同，手段不同，层面不同。理论用以指导实践，始终认为，认识到位了，工作才能到位；思想上来了，工作才能上台阶。转变思想我想从以下几个方面改进自己：

（一）争取学习机会，积极学习接纳新思想、新事物、运用新知识

（二）学习养成结构性思维方式，表达方式，形成思路框架

（四）与外审的沟通要及时准确找出内审工作的缺陷，有针对性的工作

（五）要运用公司现有制度流程，强化对部门，子公司的内部审计，转变沟通约束机制 总之监督企业内部控制和管理情况，服务企业经营，促进企业改进、规范内部管理和控制，将成为今后企业内部审计的重点内容。集团公司组织的这次培训学习给我的帮助很大，及时的为我们财务审计人员充电加油，进一步地提高了我们的专业技术水平。

审计部

宋志燕

2017年9月4日

内控管理培训心得体会篇六

王老师把内控管理讲得文思泉涌，滔滔不绝；但无论多么完美的内控制度，如果得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵——一种摆设而已。通过这次培训，使我对企业内控管理有了更加深刻的认识。

首先，规范是防范操作风险的需要。全面防范风险，提升经营管理水平的需要。因为成本控制、风险控制、是企业核心要素具有一定关系，能为企业创造价值，而且有效的内控管理能将不合规的风险消除于无形。

其次，规范是完善内控制度体系的需要。企业赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的员工。所以企业的发展一定要以合法、合规经营为前提，这样才能从源头上预防风险。

那么，怎样才能使内控管理深入人心，我认为主要以下几个方面：一要执行能力到位。根据自身建立以提高执行力为目标的制度体系。加大制度的.执行力度，引导员工由“要我执行制度”转变为“我要执行制度”，做到有章必循，违章必究，形成制度制约。

二是不断创新操作流程和管理制度，对实践证明仍然行之有效的管理办法，必须坚持，制定合理内控程序以及合理内控流程及员工行为准则等合理合规的指南。

三是培养员工良好习惯，坚持按照内控操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。

四是监督管理到位。完善业务发展与内控管理并重的绩效考核办法，建立风险防范的监督机制。内控管理落实情况考核纳入业绩考核指标体系，并作为衡量工作绩效的指标之一，使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。

五是对内控管理工作做得好给予保护、表扬或奖励；对履行内控工作中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的，予以从轻处理；对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者，要按照规定给予处罚，追究责任。

六要榜样作用到位。“榜样的力量是无穷的”。正面典型是旗帜，可以启迪心灵，引路导航；反面典型是警钟，可以敲山震虎，引以为鉴。党员、领导干部要率先垂范，身体力行，给下属员工做好带头作用。

内控管理培训心得体会篇七

通过全行展开的内控制度学习，使我对合规有了更加深刻的认识。作为建行的一名新员工，我深刻体会到合规意义重大。现在就这次学习谈谈自己的体会：

一、对合规经营的认识理解。

1、合规经营是防范商业银行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。

2、合规经营是完善商业银行制度体系的需要。银行赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。银行的发展一定要以合法、合规经营为前提，才能从源头上预防风险。

3、合规经营是银行实现发展目标的重要保证。合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证银行业务的经久不衰。

二、对今后在工作中加强合规意识的要求。

加强合规操作意识并不是一句挂在嘴边的空话。有时，总觉得有些规章制度在束缚着业务的办理，在制约着业务发展。细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自己和广大客户的权益的能力。思想教育要到位就是让每个业务操作环节中真正营造“依法合规，开拓创新”的良好氛围，促使我们在开展经营管理工作时能够自觉遵循法律、规则和标准。每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“经验”操作。其次，要树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从。再者，要树立内部控制人人有责，从我做起的`思想，不再是事不关己，高高挂起。

合规操作到位。合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。所以一是管好自己。坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。在工作中善于及时提出对异常业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底。坚持规范流程，流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法，实践证明，人制代替流程制往往隐藏着较大的道德风险隐患，流程制的监督保障更能够为稳健经营提供强有力的督查制约。

通过认真学习《员工从业禁止若干规定》和《柜面业务操作禁止性规定》，增强了本人遵纪守法的自觉性，激发了遵纪守法的热情，提高了工作中的自律意识。我们广大职工在日常的工作中要“抓整改、强内控、零违规”，自发地以“自重、自省、自警、自励”的标准严格要求自己，并做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，恪守职业道德，争做遵规守纪的建行人，为实现建行持续稳健经营、快速发展的既定目标贡献力量。

内控管理培训心得体会根据省行开展“人人遵章、全行整改”的主题教育活动的精神，在分行相关部门的宣传、组织和动员下，我认真、深入地参加了这次全行开展的“遵章、整改”学习活动。通过这次主题教育活动，进一步提高了我的风险防范意识，强化了合规操作的观念，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动的意义和重要性。

本人认真学习《关于在全行开展依法合规专题教育活动和落实省行案件防范工作整改方案的通知》文件，通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营，案件高发的危害性。南海“光华”案件，顺德支行账外经营案件和省行去年通报的案件再一次向我们敲响警钟，今年分行对案情的通报，使我更加认析到当前内控管理工作面临的严峻形势。作为一名管理人员，我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。因此，在经营管理工作中，必须做好以下几项工作，才能确保我处各项工作健康快速发展。

一、提高员工思想素质，增强员工依法合规经营的理念。

加强员工的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。加强对银行员工的风险防范教育，使大家都认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。

每天从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。

二、建立建全各项规章制度，加强内控管理。

从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。

我们应该吸取教训，不断健全完善各项规章制度，并将内控管理当作风险防范的前提条件，要认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，促进内部防范机制的强化与完善，努力做到在规范的前提下发展业务，在发展业务的同时，加强规范管理，以保证各项业务的流程和规章制度的约束之内进行。

内控管理培训心得体会篇八

无论多么完美的内控制度，如果得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵——一种摆设而已。合规经营是企业稳健运行的内在要求，也是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。通过这次培训，使我对合规有了更加深刻的认识。

首先，规范是防范操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。因为合规与信用社的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系，能为信用社创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。

其次，规范是完善制度体系的需要。企业赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。所以信用社的发展一定要以合法、合规经营为前提，这样才能从源头上预防风险。

再次，规范经营是落实科学发展观，实现发展目标的重要保证。因为合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证信用社的经久不衰。

那么，怎样才能使规范经营深入人心，我认为，惟有做到“五个到位”：

二是强化奉献意识。引导员工加强自身修养，学会心理调控，不盲目与人攀比，防微杜渐，面对各种诱惑保持高度的警觉性；正确处理好群体与个体、个体与社会、个体与个体利益得失的矛盾。三是强化自觉意识。引导员工树立正确的人生观和价值观，自觉地运用各种社会规范指导和检点自己的行为，使自己循规蹈矩。四是强化集体意识。引导每个员工珍爱集体荣誉，关心集体的共同利益、共同目标、共同荣誉，增强集体观念。

二要执行能力到位。根据自身的改革和发展的形势，制定尽可能详尽的业务规章制度和操作流程，建立以提高执行力为目标的制度体系。一是加大制度的执行力度，引导员工增强利用制度自我保护意识，由“要我执行制度”转变为“我要执行制度”，做到有章必循，违章必究，形成制度制约。二是不断创新操作流程和管理制度，对实践证明仍然行之有效的管理办法，必须坚持，制定合规经营程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。

三是培养员工良好习惯，坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。四是正确处理好合规经营与业务发展的`辨 证关系，只有合规经营，业务才能更好更快地发展，在合规的基础上创新，在创新的平台上达到更高质量和更有效益的合规。

四要监督管理到位。完善业务发展与合理管理并重的绩效考核办法，建立风险防范的监督机制。一是将合规经营落实情况考核纳入业绩考核指标体系，并作为衡量各单位工作绩效的指标之一，使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。二是建立奖罚并重的专项考核激励机制。对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励；对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的，予以免责或从轻处理；对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者，要按照规定给予处罚，追究责任。三是建立沟通制度。制度不是放在案头的装饰品，它需要管理人员经常地向员工宣讲，不厌其烦地沟通、解释、提醒，制度才能得以执行。四是建立合理化建议制度。通过开展“合理化建议活动”，充分发挥员工的智慧，重视他们的意见，给他们发现问题、提出解决问题的机会，引导他们提出改善业务操作、防范风险的合理化建议，凡是自己提出来且受到重视并在实践中得以运用的建议，员工自然会铭记在心，自觉执行。

五要榜样作用到位。“榜样的力量是无穷的”。正面典型是旗帜，可以启迪心灵，引路导航；反面典型是警钟，可以敲山震虎，以之为鉴。一是领导干部要率先垂范，身体力行，给下属员工做出合规操作的良好示范。

经9月12日和9月26两个下午的内控培训，通过培训老师对内控知识的讲解和案例的分析，使我对企业内部控制有了全面认识。企业内部控制是一整套完整的体系，它由组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务等各个部分组成。每一部分都是不可或缺的，都是企业内部控制正常运行的必要条件。现将本人对这次培训谈谈自己的看法和体会：

（一）对内部控制内涵的正确认识。在没有接受培训之前，我认为内部控制就是制定企业规章制度，内部控制主要是会计和审计部门的工作，内部控制就是为了防止贪污舞弊。直到培训老师开始介绍内部控制时，我才发现之前对内部控制的认识是不当的。所谓内部控制，从静态角度讲，就是企业为了确保会计信息可靠、企业资产安全和完整、经营效率之提高，以及各种法规制度的有效执行，所制定的各种控制措施、程序和方法。从动态角度讲，就是上述控制措施、控制程序和控制方法的执行，以及实现其会计信息可靠、企业资产安全、经营效率提高、有关法规得以执行等管理目标的过程。

情更要控，一切经营管理活动无不在其控制之下进行，没有例外与“个案”处理。

如何完善内控体系？首先我本人认为：增强自律意识是根本。一切活动离不开人，人是生产力中最活的因素，内部控制不能例外。良好的内部控制既是经营管理者设计构造的产物，也是其遵循维护的结果。如果说设计构造不易，那么有颜色遵循维护则更难。因为，需要持之以恒孜孜不倦，一以贯之。从这一意义上说，自律意识牢固树立之日，才是内部控制运行完全到位之时。

增强自律意识，从基本面来看，就是要增强全员的自律意识。即：每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“经验”操作。其次，要树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从。再者，要树立内部控制人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂起。

增强自律意识，从重点对象看，就是要增强各级经营管理班子的自律意识，真正做到经营与管理两手抓，业务发展与内控建设两手抓，效益与守规两手抓，做自律的表率。不能出“现管理层凌驾 ”现象。

增强自律意识可以从学习教育、剖析典型、调整人员等三方面入手。一线操作人员要做到业务再忙不忘学习规章制度；通过学习，要教育每位员工知道该做什么，不该做什么，从而有的放矢开展各项业务。要剖析正反两方面典型，使全体员工能够在学习经验上有标杆，吸取教训上有对象。要顶住一切压力，对那些置内控制度于不顾的我行我素者，果敢地进行调整，直到清理出队伍，以儆效尤。

综上所述，通过对内控制课程的学习，使我在今后的工作中，增强责任意识是重点，更要不断的学习新的知识，不断的充实自己，因企业规模越来越大，对于我来说是一个新的挑战，所以我更要有积极的工作态度，对待每一项工作都要有主动意识，不管在工作中会遇到什么样的问题，都要想方设法解决问题，来完成任务。

建议：对于公司，由于是贸易型企业向制造型企业转型，没有生产运行管理部门，下属企业生产管理水平参差不齐，建议通过内部审计这一手段，对生产运行提出要求，使得下属企业在生产管理上提高到一定水平。

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内控管理培训心得体会篇九

我非常有幸参与了公司组织的内控培训，这次的培训是在20xx年3月12日至3月14日，地点在__酒店。这次的内控培训让我受益匪浅，不仅加深了我对内控的理解，也让我明白了内控的重要性。

这次培训的主讲人是公司的财务总监，他详细地讲解了内控的基本概念、原则和策略。我深刻地理解到内控并不仅仅是几个文件和制度，而是一种企业文化，一种让公司能够持续健康发展的关键。内控的目的是保护公司的资产安全，确保公司的运营效率和准确性，以及提高公司的透明度和诚信度。

在培训过程中，我深刻体验到了内控的重要性。我明白了一个有效的内控系统是如何帮助公司防范风险，如何保护公司的`资产，以及如何提高公司的运营效率的。此外，我也学到了如何在实际工作中应用内控的原则和技术，比如如何进行风险评估，如何制定适当的控制措施，如何进行有效的内部监督等。

这次培训也让我反思了自己的工作，我意识到自己在内控方面还有很多需要提高的地方。我决心在未来的工作中更加注意内控，遵守公司的规章制度，提高自己的专业素养。我也将积极参与到公司的内控体系建设中，为公司的健康发展贡献自己的一份力量。

总结起来，这次内控培训让我更加深刻地认识到内控的重要性，也让我更加清晰地理解了内控的概念和原则。我深感这次培训的价值，希望公司能继续组织这样的培训，让所有的员工都能从中受益。

内控管理培训心得体会篇十

时间过得飞快，为期两天的内控培训已经结束了，但是内心却还留存着很多的内控知识和思考。这次的培训给我留下了深刻的印象，让我更深入地了解了内控的理念、原则和实践。

第一天的主要内容是内控的基础知识和原则的介绍。我们听到了内控的先驱者和实践者们的演讲，包括coso和cosoasia的专家们。他们的演讲不仅富有深度和广度，而且充满了生动的案例，让我更加深入地理解了内控的重要性和必要性。我认识到内控不仅是一个企业内部的管理框架，更是一种企业文化、一种管理哲学。内控的重要性不仅在于合规，更在于风险的控制和企业的稳健发展。

第二天的主要内容是内控的实际操作和实践经验的分享。我们听取了一些公司内部内控负责人的演讲，他们分享了内控体系建设的过程、方法和经验，让我对内控的实际操作有了更直观的了解。我也看到了内控工作的重要性和挑战性。内控工作需要全员参与，需要不断地优化和改进，需要不断地学习和创新。

这次的培训让我对内控有了更深入的理解和认识。我深刻地认识到内控不仅是一个企业内部的管理框架，更是一种企业文化、一种管理哲学。内控的重要性不仅在于合规，更在于风险的控制和企业的稳健发展。我也意识到内控工作的.挑战性和复杂性，需要不断地学习和创新，不断提高自己的专业素质和能力。

最后，我要感谢这次的培训和学习的机会。这次的培训让我有了更深入的理解和认识，让我更好地了解了内控的理念、原则和实践。我也学到了很多新的知识和技能，提高了自己的专业素质和能力。我相信这次的培训和学习会对我的工作和生活产生深远的影响和改变。

内控管理培训心得体会篇十一

5月4日，我作为xx集团市场开发中心的一名新员工，参加了开发中心组织的内控培训，对于我这样一个刚从学校出来的来说，我认识到企业内部控制对企业运营发展的重要意义，学习了关于企业内部控制的相关知识，受益匪浅。

内部控制，旨在实现控制目标的过程。对于企业的运营发展来说，有利于提高企业经营管理水平，防控风险；对外则满足外部监管机构的要求。对于市场营销的内部市场控制，其流程包含市场调研、申报审批、投标过程管理、标书评价、奖励管理和国际市场管理。

内部控制是为了实现目标所历经的`过程，这个过程是随着市场的变化、企业战略发展规划的变化而变化，并没有一个定论。内部控制不仅仅是制度控制，其体系建设是以风险为向导，以流程为对象，以控制为手段，以制度为平台的“四位一体”，逐步实现控制制度化，制度流程化，流程岗位化。

虽然说内部控制不单单只是制度控制，但是制度却是内部控制中很重要的一部分。企业经营的所有环节和从事经营管理活动的参与者是人，因此内部控制不能靠人治，而是要靠制度，靠办法。一套不断完善的企业制度对于企业的发展至关重要，制度的约束才能保证企业、部门有条不紊正常运营。

因此，对于我个人来说，增强责任意识是重点，更要不断学习新的知识，不断充实自己。因企业规模会越来越大，企业经营模式也会发生很大转变，对于我来说是一个新的挑战，所以我更要有积极地工作态度，对待每一项工作都要有主动意识，不管在工作中遇到什么样的问题，都要想办法解决问题，完成任务。完成任务不等于结果，领导把任务交给我，不是要看我怎么做，而是要完成的结果。不找理由，不找借口，努力完成任务，收获成果。

内控管理培训心得体会篇十二

近期，我参加了一场关于内控的培训课程，这段时间的学习经历让我对内控有了更加全面和深入的理解。在这篇文章中，我将分享我在培训中的所思所想、所学所悟，以及对内控的新认识和体会。

首先，我对于内控的理解从一个比较狭隘的角度开始，认为内控仅仅是一种风险管理的工具，用于防范和监控企业内部的风险。然而，在这次培训中，我了解到内控的概念要更为广泛，它不仅仅涉及到风险管理，还涵盖了企业运营的方方面面，包括战略目标的制定、业务流程的设计和执行、资源的分配和使用、信息的管理和报告等。内控是一种管理方法和体系，旨在提高组织的运营效率和效果。

其次，培训中讲师强调了内控的核心原则和目标。内控的核心原则是明确和连续性，它要求明确规定组织的目标和职责，并持续地进行监督和评估，确保达到预期的效果。内控的目标包括风险管理、运营效率和合规性。风险管理是内控的基本建设，通过识别、评估和处理风险，降低组织面临的不确定性。运营效率是为了提高工作效率和降低成本，确保资源的合理利用。合规性则是确保组织遵守相关法律法规和内部政策，维护组织的声誉和信誉。

在培训中，我们还深入学习了内控的具体内容和实施方法。内控的具体内容主要包括控制环境、风险评估、控制活动、信息与通讯、监测。控制环境是内控的基础，它包括组织文化、道德风险和人力资源管理等，它能够为内控的实施提供有效的支持。风险评估是为了识别和评估组织面临的风险，从而制定相应的控制措施。控制活动是通过制定合理的政策和程序，确保组织的目标能够得到有效的'实施。信息与通讯是为了确保信息的准确、及时和完整，以支持决策和管理层的监督。监测是确保内控的有效性和连续性，通过监督、评估和反馈，及时发现和纠正内部控制存在的问题。

通过这次培训，我对内控的认识不再局限于理论知识，更加注重实践和应用。我发现内控要想真正发挥作用，需要全员参与，形成一种全员的内控文化。每个员工都应该了解组织的目标和内控要求，积极参与内控的建设和实施，不断提升内控的效果和价值。我也意识到内控是一个长期的过程，需要不断地监测和改进，随着企业的发展和变化，内控也需要不断地调整和优化。

此外，培训还强调了内控与企业治理的关系。内控是企业治理的重要组成部分，它通过规范化和制度化的方式，确保组织的目标得到有效的实现，并提高企业的价值和竞争力。在现代企业中，良好的内控是企业长期发展的保证，它能够帮助企业应对不确定性和外部风险，提供有效的决策依据，增强企业的稳定性和适应性。

总结而言，这次内控培训让我对内控有了更加全面和深入的理解。我学习到了内控的核心原则和目标，了解了内控的具体内容和实施方法。同时，我也意识到内控是一个长期的过程，需要全员参与，形成一种全员的内控文化。内控与企业治理密切相关，是企业长期发展的保证。通过不断地学习和实践，我相信我能够更好地运用内控知识，为组织的发展和稳定做出贡献。

内控管理培训心得体会篇十三

内控是指组织为了实现其目标而进行的整体上的管理活动，包括风险管理、控制活动、信息与沟通以及监督等方面的工作。随着市场竞争的加剧和风险的增加，内控管理在企业中的重要性日益凸显。通过内控管理，企业可以有效地提高经营效率和抵御风险，为持续发展提供保障。

在实践过程中，我深刻体会到内控管理的重要性。首先，内控管理可以有效地提高企业的风险控制能力。通过建立适当的内部控制机制，企业可以及时发现和解决各类风险，避免损失的发生。其次，内控管理有助于提高经营效率。通过规范流程和程序，企业可以降低决策的风险，提高决策的准确性和及时性。另外，内控管理还可以增强企业的内外部信任度，提升企业形象，吸引更多的投资者和合作伙伴。

第三段：内控管理的关键要素和实施步骤。

内控管理的关键要素包括风险识别和评估、内部控制制度的建立和执行以及内部审计和监管等方面。在实施过程中，首先需要对企业进行风险识别和评估，找出存在的问题和潜在风险。然后，根据风险评估结果，建立和完善相应的内部控制制度，明确责任和权限，保证制度的严格执行。同时，还需要进行内部审计和监管，监督内部控制措施的落实情况。通过以上步骤的有机结合，企业可以实现有效的内控管理。

第四段：内控管理的难点和解决方法。

在实践中，我也遇到了一些内控管理的难点。一方面，教育员工和提高意识是一项极具挑战性的任务，需要花费大量的时间和精力。另一方面，内控的规范制度往往在实施过程中会遇到困难。为了解决这些问题，我采取了一些措施。首先，通过培训和教育，提高员工对内控管理的认识和理解。其次，加强内部沟通和协作，形成合力，确保制度的完整执行。此外，还可以借鉴他人的成功经验，不断完善和优化内控管理的方法和手段。

第五段：对于内控管理的未来展望。

内控管理作为企业管理的重要组成部分，必将在未来发挥越来越重要的作用。随着科技的发展，未来的内控管理将更加注重数字化和智能化的应用。企业可以利用大数据技术和人工智能技术，对风险进行更加精准的预测和控制。同时，随着国际化的趋势，内控管理也需要与国际接轨，适应不同国家和地区的法律法规和标准。未来的内控管理将更加注重创新和前瞻性，为企业持续发展提供有力支撑。

总结：通过对内控管理的实践和体会，我深刻意识到内控管理对于保障企业的稳健运行和持续发展的重要性。在未来，我将继续学习和提高自己的内控管理能力，为企业的成功作出更大的贡献。

内控管理培训心得体会篇十四

我非常珍视在内控培训中所获得的经历和学到的知识。这次培训给我带来了许多深刻的感悟和认知，让我明白了内控管理的重要性以及如何更好地在实际工作中应用这些知识和技能。

在培训期间，我们学习了内控的基本概念和原则，包括风险评估、控制设计和实施等方面的知识。同时，我们还深入了解了内控在企业中的实际应用，包括如何识别和评估风险，如何设计和实施控制措施等。这些知识不仅让我对内控有了更全面的了解，也让我明白了内控在企业运营和管理中的重要作用。

通过培训，我深刻认识到内控管理的重要性。内控是企业风险管理的.核心，它能够帮助企业有效地识别和评估风险，并采取相应的措施来控制和减少风险。同时，内控还可以帮助企业提高运营效率，保证财务报告的准确性和可靠性，从而保护企业的资产安全。

此外，我还学到了如何更好地应用内控知识和技能。首先，我学会了如何进行风险评估，识别和评估潜在的风险，并采取相应的措施来减少这些风险。其次，我学会了如何设计和实施控制措施，包括制定政策和程序、实施控制措施、监督和检查等。这些技能和知识将对我未来的工作产生积极的影响，帮助我更好地应对内控管理方面的挑战。

总之，这次内控培训给我带来了很多收获和启示。我深刻认识到内控管理的重要性，并学会了如何更好地应用内控知识和技能。这次培训对我来说是一次非常宝贵的经历，让我更加自信和有能力应对内控管理方面的挑战。

内控管理培训心得体会篇十五

第一，内部会计控制的设计和运行受制于成本与效益原则。财务内部控制制度。企业管理当局在综合考虑成本效益的基础上，建立能为企业会计报表的公允表达提供合理(但不是绝对的)保证的内部会计控制，一些理想的内部会计控制往往因成本过高而不为管理当局所采用。因此企业所执行的内部会计控制就不可能面面俱到，对某些环节的控制难免会有疏忽。

第二，内部会计控制一般仅针对常规业务活动而设计。企业的内部会计控制是为保证企业日常生产经营活动按既定的计划、要求、目标进行而实施的一系列控制政策和程序等，因而一般仅针对企业常规业务活动而设计。如果一旦发生特殊业务，企业现有的内部会计控制就难以适应。

第三，即使设计完整的内部会计控制，也可能因执行人员的粗心大意、精力分散、判断失误以及对指令的误解而失效。内部会计控制受企业的董事会、管理阶层及其他员工的影响，通过企业内的人所做的行为及所说的话而完成，因此内部会计控制无论怎样设计，最终还得靠人去执行，而任何认真负责的执行人都不可能永远不会出错，不会失误。因此，人们在执行任何一项程序或工作时，都会因为粗心大意、精力分散、判断失误以及对指令的误解等而导致设计完善的内部会计控制失效。

第四，内部会计控制可能因有关人员相互勾结、内外患通、滥用职权或屈从于外部压力而失效。即使设计较为完善的内部会计控制，其有效性的发挥都会因为执行人的素质而异。企业管理层一旦道德缺失，任意践踏内部会计控制的严肃性，同样会引起内部会计控制整体失效。

第五，内部会计控制因缺乏对高管人员的有效约束和长期激励机制而失效。人往高处走，水向低处流，这是一种自然现象，也是一种经济现象，任何事物都会向有利于自己的方向发展，对于人，更是如此。由于企业内部会计控制制度未建立起长期有效的约束和激励机制，导致产生了企业高管人员的短期经营行为、“59岁现象”等。

第六，内部会计控制可能因经营环境、业务性质的改变而削弱或失效。企业现有的内部会计控制是针对其面临的经营环境、业务性质而设计的，内部会计控制的改变往往滞后于经营环境、业务性质的变化。当经营环境和业务性质发生重大变化后，现有的内部会计控制可能不再适用，相关的内部会计控制要么被削弱，要么已失效。

第七，内部会计控制的自我评价缺位，难以衡量内部会计控制的合理性、健全性和有效性。目前，从我国现有企业建立并实行的内部会计控制制度来看，几乎涵盖了企业所有的生产经营活动。但是企业每一项内部会计控制系统是否确实符合企业实际，手续是否严密，环环相扣，设计的方法和措施实际执行情况如何，能不能起到事先控制的作用，能不能预防错误和弊端的发生；即使错误和弊端发生了，能不能及时发现和纠正，在我国现有的企业中都缺乏自身对此的评价。

二、完善内部会计控制，提高经营管理效率的具体措施。

(一)齐抓共管，强化内控意识，突出内部会计控制在企业经营管理中的关键作用。

企业管理者必须充分认识内部会计控制对企业经营管理的关键作用，带头严格执行，否则就是管理者的失职。内部会计控制既是对企业的人、财、物进行有效控制、管理和使用的关键，又是企业执行有效经济活动责、权、利明确划分的制度保障，涉及企业所有的经营活动和每一个经营环节，这就要求企业高层管理者思想上重视内部会计控制，行动上带头严格执行内控制度，把自觉遵守、严格遵守企业内控制度作为提高企业质量的重要任务来抓，作为事关企业长远发展的重要任务来抓，作为影响企业全局工作的重要任务来抓。让全体员工了解他们的职责是什么，他们的绩效是如何评价和考核的，以及评价过程中的绩效标准是什么，才能从根本上使全体员工从思想上、行动上产生严格遵守内部会计控制的自我控制意识，最大限度地发挥其在工作中的积极性和主动性，促使其更好地完成工作。

(二)设计切实可行的内部会计控制体系，以适应企业可持续发展的需求。

第一，从技术上对企业经营活动行为及会计行为制定详细的规定，包括设立独立的内部会计控制监评机构和会计监督机构，执行更严厉的内部会计控制，更及时的年报披露，强制的注册会计师轮换，等等。一是企业应明确内部管理体制和管理目标，包括管理模式、内部核算体系、机构设置及职能划分等，以明确内部会计控制制度的设计与建设方向。但内部管理体制一旦确定，应保持相对的稳定，避免朝令夕改。二是企业应根据内部管理体制，明确规定企业各级机构的职责和具体岗位职责，并在此基础上，设计起草内部会计控制制度和流程体系，具体包括三个相对独立的控制层次：第一层次，在企业的供、产、销全过程中融入相互牵制、相互制约的制度，建立以“防”为主的事前控制体系。第二层次，在常规的会计核算基础上，对企业的各个岗位、各项业务进行周期性的核查，建立以“堵”为主的事中控制。第三层次，以已有的稽核、内部审计、纪律检查部门为基础，成立内部控制监督评价委员会。

第二，加大企业舞弊相关各方的法律风险、切断其舞弊的利益激励。其中对企业高层管理人员进行的控制约束规范和激励机制尤为重要。一是企业应与高管人员签订协议并公证。在协议中明确规定高管人员不健全、不执行企业内部控制制度的法律责任，并由其家人或亲属担保，一旦因其个人原因致使企业遭受损失或破坏企业内部管理，由其承担全部赔偿的经济责任及相关法律责任；其次企业应建立有效的预算业绩评价制度和薪酬制度，将预算管理与薪酬管理相结合。企业对高管人员采用年薪制，高管人员只有完成了年度预算的主要任务和目标，才能按规定兑现年薪，并可加薪进级；二是企业应建立合理的员工晋升制度和薪酬制度，将员工的晋升和薪酬与遵循企业内部控制制度结合起来。三是制定更科学、合理的执行程序。如前所述，一些理想的内部控制制度因其成本太高而无法采用。

(三)严格执行内部会计控制，以充分发挥内部会计控制应有的职能作用。

首先，企业管理者必须切实加强对内部会计控制制度执行工作的领导，以身作则，带头严格执行内部会计控制制度，否则就是管理者的失职。因为企业全体员工能否形成自我控制的思想和意识，与企业管理者能否自我控制密切相关。一般来说，管理者如果自我控制方面做得十分突出，企业员工的自我控制意识也就比较容易树立起来。如果管理者要求企业员工遵守计划、标准、准则，而管理者本人却不能自觉地遵守，企业员工的自我控制意识是不可能建立起来的。这就是通常所说的正人先要正自己的道理。

其次，督促企业员工严格遵守和执行内部会计控制制度。企业制定的各项内控制度要真正发挥其应有的效用，除了制度的完善性和科学合理性外，必须做到：一是惩戒措施必须严厉；二是执行必须到位；三是责任必须明确，奖惩必须分明；第四、积极进行培训、学校教育、倡导建设自动化会计系统等手段来保证和提高。

首先，必须明确自我评价什么。企业建立内部会计控制的主要目的是防止、发现或纠正日常经营管理过程中的错误和舞弊行为，以保证企业的安全运营，维护投资者的利益。因此内部会计控制的自我评价应该围绕企业的内部会计控制制度是否完善、健全，是否得到了积极的、严格的贯彻执行，是否有效地防止、发现、纠正了企业经营活动中的错误和舞弊行为来进行。即评价内部会计控制的健全性、有效性。

其次，必须明确由谁来评价。要保证自我评价的客观、公平、公正及权威性，必须由具有相对独立权限的机构来负责。该机构应直接向董事会报告工作，由董事全垂直领导。

第三，必须明确如何评价。一是必须明确评价标准。因此，企业有必要投入一定的人力、物力、财力，由权威部门建立一套完整的、公认的内部会计控制标准，使内部会计控制评价有章可循。二是必须明确评价方法。在实际工作中，常用的评价方法有：面对面的直接口头汇报、正式的书面文字汇报、直接观察、抽样检查、问卷调查、集中座谈等。三是必须深入基层，踏踏实实地了解实际情况，并制度化，实事求是，切忌只凭下属的汇报作判断，也要防止检查中走过场、搞形式，工作不踏实，走马观花，点到为止。

第四，必须明确评价结果如何奖惩。内部会计控制的自我评价完成以后，评价部门应形成书面的“内部会计控制自评报告”，详细说明本次评价涉及到的范围、所用的方法、各环节的风险程度、存在的问题及缺陷、改进措施等。同时报经董事会批准后，对相关当事人给予奖励或惩罚：对严格遵守和执行内部会计控制的部门和人员，给予通报表扬，加薪进级，甚至升职；对于违反内部会计控制的部门和人员，给予严肃的通报批评，减薪降级，甚至撤职或辞退。只有建立科学合理的约束与激励机制，通过高管人员业绩与工薪挂钩等形式，才能使管理层及员工的利益与企业的长期发展相结合。

内控管理培训心得体会篇十六

近年来，随着企业竞争的日益激烈，企业内部控制管理的重要性不断凸显。内控培训作为一种重要的管理培训形式，为企业提供了有效的内控理论和实践知识，帮助企业提升内部管理水平和风险控制能力。在参加内控培训的过程中，我深深感受到了内控管理的重要性，并从中汲取了丰富的经验和知识。下面我将结合培训内容和个人体验，分享我所获得的内控管理心得体会。

首先，内控培训过程中，我了解到了内控管理的基本理念和核心要素。内控管理是指企业通过合理的组织结构、明确的工作职责、科学的制度规范以及高度自主盘性的行为特点，实现经济效益、合规性和风险管理的一个系统。内控管理要达到准确、规范、高效的目标，必须具备明确的组织结构设置，健全的管理制度和风险控制体系。在我参加的内控培训中，专业讲师通过案例分析和实践指导，深入浅出地讲解了内控管理的.接要素，使我对内控管理的概念和要求有了更加清晰的认识。

其次，在内控培训中，我学习到了内控管理的实施方法和流程。内控管理实施方法的核心是“防范、整改、监控、评估”，它要求企业建立一个完善的内控管理体系，包括前期风险预防、中期整改完善、后期监控评估等环节。在内控管理的具体操作中，我还学会了风险识别、风险评估、风险管理和风险监控等关键技巧和方法。这些方法和流程的学习，为我今后能更加科学地进行内控管理提供了有力的支持。

除此之外，我还在内控培训中，学到了内控管理的最佳实践经验。通过讲师和企业实践者的分享，我了解到了一些企业在内控管理方面的成功经验和失败教训。这些实践经验的分享，使我对内控管理的重要性有了更加直观的感受，也为我今后的内控实践提供了借鉴和参考。例如，我了解到了一些企业在内控管理方面注重建立健全的风险管理制度和监控机制，通过数据分析和内部审核等手段，及时发现和纠正存在的问题。同时，他们还注重员工风险意识的培养，通过培训和考核等方式，提高员工对内控管理的认识和重视程度。

最后，我还在内控培训中，感受到了内控管理对企业发展的积极影响。内控管理可以帮助企业减少风险、提升效率、降低成本，进而实现持续稳定的发展。通过内控管理可以实施风险预防和控制，减少经营风险和经济损失。同时，内控管理还有利于合规性管理，提高企业遵纪守法的能力，维护企业声誉和市场形象。因此，我在培训过程中不断感受到内控管理对企业发展的积极影响，更加坚定了我今后进行内控管理的决心。

综上所述，参加内控培训给我带来了很多收获。通过学习，我深刻认识到了内控管理的重要性，学习到了内控管理的基本理念、实施方法和最佳实践经验。这些知识和经验将对我今后从事内控管理工作起到积极的指导作用。我将结合内控培训所学，进一步完善企业内控体系，提高风险管理能力，为企业的可持续发展贡献自己的力量。

内控管理培训心得体会篇十七

4月28日，我行召开了内控暨防案工作会议。这次会议是我入行来参加的规模最大，形式最正式的一次会议。通过这次会议，我受益匪浅。领导的讲话使我对行里始终再提的依法合规经营有了更深刻的认识，也引发了我对自己所在的岗位，所从事的工作的思考。

这些案件的发生及教训在我的心灵深处引起了很大的震动，我深刻领会了讲话精神，得出了如下几点体会：

一、认清形势，树立正确的人生观、价值观。银行是一个特殊的行业，特别强调思想素质。要做一名合格的农行员工，首先我们要做一个正直诚实的人。从古至今，在银行业诚信文化是相当重要的。做一名思想素质过硬的员工，才能时刻坚守正直诚实的本分，抵制利益的诱惑及权势的威压。

二、坚持合规经营，扎扎实实地把合规工作一抓到底。合规经营不能只挂在嘴上，夸夸其谈，喊大口号，一到真正处理业务时、在操作细节上，就把合规、制度丢在一边，草草了了，粗枝大叶，工作浮躁，业务合规审查敷衍了事。十案九违规，案件的发生就是因为在这些细节上没有坚持合规操作，只是内部或是外部的犯罪分子有机可乘。经过数十年的经营和实践，银行的规章制度可以说是相当完善了，如果每笔业务的每个环节上的每个员工都能够按照银行的.规定工作，严格执行合规要求，那么犯罪分子根本就无机可乘。所以要防范案件，关键在于要把合规落实到位。千万不能感情代替制度，盲目信任，心存侥幸，把制度弱化，使制度形同虚设。

三、提高全员防案的警觉性。我们有些同志认为，只要自己管好自己不违规，不犯法就行了。岂不知我们周围存在坏人，他们是无孔不入的，之前发生的几起案子不就发生在我们周围吗？所以我要提高我的警觉，对照自己的职责进行反思。严格按照规章制度工作，不能因为这是我熟悉的同事、我们自己行的内部员工就放松了警觉，要一视同仁，严格执行制度。

四、认真学习。明白违规的严重性质；澄清违规就要问责的认识；业务发展要在健康、合规的前提下进行，不能打着业务发展的幌子进行堂而皇之的违规；抛弃侥幸心理确保每一笔业务都合规；学会保护自己，牢固树立“人情信赖不能代替制度”的从业观念，保护好自己，保护好自己的同事。

案件发生的教训是深刻的，我们应当牢固地树立合规意识，严格遵守各项规章制度，更应当树立信心，不断地学习和掌握各项专业知识和技能，以饱满的热情投入到农行的事业中。

内控管理培训心得体会篇十八

我作为基层网点的一名普通员工由于我目前的岗位为法人客户经理，所以在岗位相关方面的规定有一定认识，以下是我的一点心得体会。

银行的业务特点决定了每个业务环节都具有潜在的风险作为法人企业也同样会受到风险波及的不良影响，显然成了各方面所关注的焦点。

目前受美国次贷危机的'影响，为有着良好业务关系且发展前景良好的小企业在关键时刻雪中送碳，使宁波地区经济水平不会因次贷危机受到过大影响。

2、落实保密规定。

真正做到“一人一码、以码定责”。涉及到我行的商业秘密例如企业的授信额度、贴现标准等不能透露给企业为其提供便利。根据权责分明原则，部分行内信息也不能透露给其他部门人员。

如何让每个员工都做到合规办事对于企业来说是一项十分艰巨但又不可回避的任务合规合法办理业务，为工行美好的明天而奋斗。