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乙方: ______有限公司
鉴于: 甲乙双方本着互惠互利、资源共享、优势互补的原则,在中国大陆共同合作发起有限合伙制私募股权基金,投资乙方房地产项目,获得合理投资收益。根据《中华人民共和国民法典》和《中华人民共和国合伙企业法》等法律法规的相关规定,签定本合作协议,以兹共同遵守:
第一条 合作事项 双方发挥各自优势,负责基金的设立、筹资、募集和管理运作。
1、甲方以其多年从事金融服务行业所拥有的投资基金管理、国内国际投融资运作、金融产品策划销售等方面的实践经验和客户资源为依托,为甲乙双方合作发起的私募基金组建基金策划、管理运作专业团队,负责基金的策划、设立、管理运作过程中的金融产品策划及法律事务服务。
2、乙方依靠其从事项目投资的丰富经验及拥有的雄厚资金实力,为本基金的成功发起提供基金成立前期筹备费用及种子基金,与甲方合作成功设立、运作本基金。
3、由乙方推介项目、提供种子基金和基金销售募集工作,甲方负责基金的策划、协助乙方进行基金的募集工作及基金后期管理工作,向社会召集不超过48名个人或机构投资者作为有限合伙人加入本合伙企业,每年按约定支付给有限合伙人固定投资回报,即达到种子资金放大的效果。
4、在基金存续期间,甲方依协议约定收取基金管理费、基金绩效费等费用。
第二条 基金设立与运作
1、基金名称: 基金,即 投资合伙企业(有限合伙)。(名称以工商行政管理部门最终核准名称为准)
2、基金规模:人民币20亿元。(以最终实际募集到的金额为准)。
3、基金存续期限:2+2年。前2年为投资期,之后为延续期,经合伙人同意最多延长2年,延续期内可申请转让。
4、甲乙双方成立“ 投资合伙企业”针对甲乙双方共同认可的项目,设立发起基金,并对基金共同管理,共享盈利。
第三条 甲乙双方义务与职责 1、甲乙双方基于真实意思表示签署本协议并承诺具有完全民事权利能力和民事行为能力参与、订立及执行本协议,或具有签署与履行本协议所需的一切必要权力与授权。
2、乙方为保证本基金的成功发起设立,共提供相当于发起基金规模10-30 %(待定),即不低于人民币 10000-20000万元的资金作为种子基金,乙方出资种子基金20000万元,即占基金规模的10 %,注入双方成立的合伙企业,作为在日后具体投资基金中基金管理人种子基金出资,以便基金的募集、运作等工作,并以此在基金的未来收益中得到比其他合伙人更高的分成收益。 3、甲方根据《公司法》、《合伙企业法》、《信托法》、《证券法》、《基金法》及《工商登记管理条例》起草基金设立所需基金内部治理方案、合伙企业合伙协议、基金产品说明书、产品推介书。
4、由甲乙双方召开基金推介会,向社会定项招募48名有限合伙人,成立“深圳赛虹投资合伙企业(有限合伙)”共同出资投资乙方项目(具体召集程序和入伙退伙条件在《合伙协议》中详细约定)。
5、甲乙双方应本着勤勉尽责、诚实信用的原则忠实履行各自的义务与职责,有效地整合各类资源和渠道以开展基金募集和管理工作,尽最大努力保证本基金运作成功。
6、乙方为本基金的成功发起,一次性提供基金成立前期筹备费用人民币300 万元,在本协议签订的三个工作日内打入双方指定______投资合伙企业共管账户,此笔款项用于注册合伙企业、投资基金的策划、筹备等基金前期运作费用的支付,甲乙双方将对此笔资金进行共管,根据基金募集发起的需要进行有计划的使用(详见《基金发起策划书》)。
第四条 费用说明
甲乙双方针对该基金的募集、运作、管理等事宜收取基金管理费、种子基金收益、基金绩效费。
1、甲方收取标准为基金总额的2.5%基金管理费及投资绩效费(详见《合伙协议》约定)。
2、种子基金收益由乙方收取,由乙丙方提供的种子基金数额按投资收益比例收取。
3、乙方使用基金资金综合成本为25%/年(具体可协商下浮)。乙方综合成本包括但不限于甲针对乙方项目的前期调研、论证,以及针对本基金的策划、设计、募集、运作和管理等事宜收取的基金管理及绩效等费用。
第五条 保密条款
1、甲乙双方对在合作过程中获得的关于对方的经营信息、客户名单、管理技术及其他信息负有保密义务。任何一方对于因签署或履行本协议而了解或接触到对方的商业秘密及其他机密资料和信息均应保守秘密;未经对方书面同意,任何一方不得向第三方泄露、给予或转让该等保密信息。
2、除本协议规定之工作所需外,未经对方事先书面同意,不得擅自使用、复制对方的商标、标志、商业信息、技术及其他资料。
3、本协议终止后,各方在本协议项下的保密义务并不随之终止,各方仍需遵守本协议之保密条款,履行其所承诺的保密义务,直到其他方同意其解除此项义务,或事实上不会因违反本协议的保密条款而给其他方造成任何形式的损害时为止。
第六条 违约责任
1、甲乙双方均有义务全面遵守本协议。
2、甲方募资成功,乙方不得拒收本资金,否则甲方将没收乙方前期运作的策划、筹备费用。
3、由于一方的违约,造成本协议不能履行或不能完全履行时,由违约方承担违约责任,违约方应当根据守约方的要求继续履行义务或及时采取补救措施
4 保证本协议的继续履行,一方的违约行为如给他方造成经济损失的,应根据其所造成损失的大小,予以赔偿。如双方均有违约,根据双方实际过错情况,分别承担相应的违约责任。第七条 免责条款 发生不可抗力,一方均不对因不可抗力无法履行或迟延履行本协议义务而使另一方蒙受的损失承担责任。但遭受不可抗力影响的一方有责任尽可能及时采取适当或必要措施减少或消除不可抗力的影响。遭受不可抗力影响的一方对因未尽本项责任而造成的另一方损失,承担赔偿责任。 第八条 争议的解决方式 由于本合同引起的任何争议,双方应首先友好协商,协商不成,可以提请签字地人民法院进行法律诉讼。 第九条
其他 1、未尽事宜,甲乙双方应签定补充协议,补充协议与本协议具有同等效力。
2、本合同一式二份,甲乙双方各执一份,具有同等法律效力。
(以下无正文) (本页为以下双方《基金合作协议》签字页,无正文)
甲方:______股权投资基金管理企业(有限合伙)法定代表人(或授权代表人):
日期:______ 年 ______ 月 ______日
乙方:______ 有限公司法定代表人
日期:______年 ______月 ______ 日
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基金合同
第一章 前言
订立本合同的目的、依据和原则:
一、订立本合同的目的是明确本合同当事人的权利义务、规范本基金的运作、保护基金份额持有人的合法权益。
二、订立本合同的依据是《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》及其他法律法规的有关规定。
三、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以本合同为准。本合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金合同的当事人按照《基金法》、本合同及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。
本基金按照中国法律法规成立并运作,若本合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。
第二章 释义
第一条 在本合同中,除上下文另有规定外,下列用语应当具有如下含义:
1.1 本合同:《基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充。
1.2 本基金:_________________________。
1.3 私募基金:指在中华人民共和国境内,以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。
1.4 基金份额持有人大会:由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
1.5 基金投资者、私募基金投资者:依法可以投资于私募基金的个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买私募基金的其他投资者的合称。
1.6 基金管理人、私募基金管理人:__________________管理有限公司。
1.7 基金托管人、私募基金托管人、托管人:____________。
1.8 基金份额持有人:签署本合同,履行出资义务取得基金份额的基金投资者。
1.9 募集机构、销售机构:指私募基金管理人或在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已经成为中国证券投资基金业协会会员的机构。
1.10 行政服务机构:接受基金管理人委托,根据与其签订的委托服务协议中约定的服务范围,为本基金提供基金份额登记等服务的机构,本基金的行政服务机构为____________投资服务有限公司。
1.11 基金份额登记机构:基金管理人或其委托办理私募基金份额注册登记业务的机构。
1.12 投资顾问:是指依法可从事资产管理业务的证券期货经营机构,以及符合监管规定的要求的私募证券投资基金管理人,根据基金合同及其他相关协议,为本基金提供投资方面的建议或意见并收取投资顾问费的机构。
1.13 专业投资机构:指社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品;受国务院金融监督管理机构监管的金融产品;投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员。
1.14 中国证券投资基金业协会(简称“基金业协会”):基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。
1.15 工作日:上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
1.16 开放日:本基金的开放日,包括申购开放日、赎回开放日。
1.17 t日:本基金的开放日。
1.18 t+n日:t日后的第______个工作日,当n为负数时表示t日前的第______个工作日。
1.19 基金财产:基金份额持有人拥有合法处分权、基金管理人管理并由基金托管人托管的作为本合同标的的财产。
1.20 托管资金专门账户(简称“托管账户”):基金托管人为基金财产在具有基金托管资格的商业银行开立的银行结算账户,用于基金财产中现金资产的归集、存放与支付,该账户不得存放其他性质资金。
1.21 证券账户:根据中国证监会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司(下称“中登公司”)等相关机构的有关业务规则,本基金在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司、北京分公司开设的证券账户,以及在债券登记结算机构开立的专用债券账户。
1.22 证券交易资金账户:基金管理人为基金财产在证券经纪机构下属的证券营业部开立的证券交易资金账户,用于基金财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清算。证券交易资金账户按照“第三方存管”模式与托管账户建立一一对应关系,由基金托管人通过银证转账的方式完成资金划付。
1.23 基金资产总值:本基金拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和。
1.24 基金资产净值:本基金资产总值减去负债后的价值。
1.25 基金份额净值:计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的数值。
1.26 基金资产估值:计算、评估基金资产和负债的价值,以确定本基金资产净值和基金份额净值的过程。
1.27 募集期:指本基金的初始销售期限。
1.28 存续期:指本基金成立至清算之间的期限。
1.29 运作年度:按照算头不算尾原则计算,例如首个运作年度为自基金成立日至基金成立日次年对日的前1日之间的期限。
1.30 投资冷静期:指自基金投资者签署基金合同完毕且交纳认购基金的款项后的【二十四小时】。销售机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。基金投资者在投资冷静期内有权解除基金合同。基金投资者为专业投资机构的,可不适用本基金投资冷静期的规定。
1.31 回访确认:指销售机构在投资冷静期满后,指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。
1.32 认购:指在募集期间,基金投资者按照本合同的约定购买本基金份额的行为。
1.33 申购:指在基金开放日,基金投资者按照本合同的规定购买本基金份额的行为。
1.34 赎回:指在基金开放日,基金投资者按照本合同的规定将本基金份额兑换为现金的行为。
1.35 不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。
第三章 声明与承诺
第二条 基金投资者的声明与承诺
2.1 基金投资者声明其符合相关法律法规、证监会及本合同规定的关于私募基金合格投资者的相关标准,其投资本基金的财产为其拥有合法所有权或处分权的资产,保证财产的来源及用途符合国家有关规定,不存在非法汇集他人资金投资的情形,保证有完全及合法的授权委托基金管理人和基金托管人进行该财产的投资管理和托管业务,保证没有任何其他限制性条件妨碍基金管理人和基金托管人对该财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑。
2.2 基金投资者声明已充分理解本合同全文,了解相关权利、义务,了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征,愿意承担相应的投资风险,本投资事项符合其业务决策程序的要求。
2.3 基金投资者承诺其向募集机构提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法,不存在任何重大遗漏或误导。
2.4 前述信息资料如发生任何实质性变更,应当及时书面告知募集机构。
2.5 基金投资者知晓,基金管理人、基金托管人及相关机构不应对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保。
第三条 基金管理人保证已在签订本合同前充分地向基金投资者说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式,同时揭示了相关风险;已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,不保证基金财产一定盈利,也不保证最低收益。
基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,管理人登记编码为 。基金管理人声明,中国基金业协会为基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产安全的保证。
私募基金管理人承诺已向私募基金投资者明确介绍私募基金托管人所承担的职责与义务,未对私募基金托管人所承担的责任进行虚假宣传,不以私募基金托管人名义或利用私募基金托管人的商誉进行非法募集资金、承诺投资收益等违规活动。
基金管理人保证不存在非法集资行为,包括但不限于向不符合资格的投资者募集资金、不适当方式宣传、承诺保本或固定收益等行为。如托管人发现基金管理人存在违法违规问题,有权向基金业协会和有关监管机关报告,并保留提前终止与基金管理人合作的权利。
基金管理人保证不存在滥用托管人商誉进行表面或隐性宣传的行为,不进行“ 保证资金管理安全”等类似笼统宣传。
第四条 基金托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则,按照本合同的规定安全保管基金财产,并履行本合同约定的其他义务。
第四章 基金的基本情况
第五条 基金的名称:__________________。
第六条 基金的运作方式:契约型封闭式。
第七条 基金的投资目标和投资范围:
7.1 基金的投资目标:在严格控制风险的前提下,追求基金财产的稳定增值。
7.2 基金的投资范围:
本基金投资范围详见本基金合同“基金的投资”章节中“投资范围”之约定。
第八条 基金的存续期限:自本基金成立之日起______个月。
基金的展期(即延长基金合同)和提前终止详见本基金“基金合同的效力、变更、解除与终止”章节。
第九条 基金份额的初始面值:人民币__________________元。
第十条 基金的托管事项
本基金的托管人为__________________股份有限公司____________分行。
第十一条 基金的外包事项
基金管理人接受基金投资者委托为本基金聘请行政服务机构。本基金的行政服务机构为 投资服务有限公司。 投资服务有限公司是经中国基金业协会正式备案的外包服务机构,具有从事基金外包业务的法定资格资质,其于中国基金业协会登记的份额登记业务外包服务和估值核算业务外包服务的备案编号为 。
第五章 基金份额的募集
第十二条 基金份额的募集机构、募集方式、募集期间、基金认购对象
12.1 基金的募集机构和募集方式
在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以作为直销机构自行募集其设立的私募基金,在中国证监会注册取得基金销售业务资格并成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托作为代销机构募集私募基金。
本基金通过直销机构(基金管理人)和基金管理人委托的代销机构进行募集,基金管理人可以根据情况增加或减少代销机构,并在基金管理人或代销机构网站专区进行公告。
基金管理人及其委托的代销机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。
12.2 募集期间
本基金的募集时间原则上不超过15个自然日,基金管理人有权根据本基金销售的实际情况按照相关程序延长或缩短募集期,此类变更适用于所有募集机构。延长或缩短募集期的相关信息将及时向投资者公告,即视为履行完毕延长或缩短募集期的程序。
12.3 基金认购对象
认购本基金的基金投资者,应符合法律规定的以下要求。
具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于____________元的机构和个人:
12.3.1 净资产不低于__________________元的机构;
12.3.2 金融资产不低于__________________元或者最近三年个人年均收入不低于____________元的个人。
上述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
12.3.3 下列投资者视为合格投资者:
(1)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;
(2)依法设立并在基金业协会备案的投资计划;
(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;
(4)中国证监会规定的其他投资者。
第十三条 基金份额的认购和持有限额
投资者在募集期间扣除认购费的净认购金额不得低于____________元人民币,并可多次认购,募集期间扣除认购费的净追加认购金额应不低于 元人民币。
第十四条 基金份额的认购费用
本基金对募集期认购的客户收取认购费,认购费率为【____________%】,计算方式如下:
认购金额=净认购金额×(1+认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购费用的用途、支付对象、方式、实际结算金额由本基金管理人确定,基金管理人可根据实际情况调整认购费率。
第十五条 认购申请的确认
认购申请受理完成后,不得撤销。募集机构受理认购申请并不表示对该申请成功的确认,而仅代表募集机构确实收到了认购申请。认购的确认以基金管理人的确认结果为准。
本基金的人数规模上限为200人。基金管理人在募集期间超过可接受的人数限制的部分,按照“时间优先、金额优先”的原则确认有效认购申请。超出基金人数规模上限的认购申请为无效申请。
通过代销机构进行认购的,人数规模控制以基金管理人和代销机构约定的方式为准。
第十六条 认购份额的计算方式
认购份额=净认购金额÷面值
认购份额保留到小数点后2位,小数点后第3位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
第十七条 募集期间投资者资金的交付和管理
基金份额募集期间,基金投资者认购本基金,以人民币转账形式交付。基金不接受现金方式认购。专业投资机构以外的投资者通过直销机构或代销机构认购的,应于本合同约定的募集期间结束前至少提前【1】个工作日将认购份额所需资金缴付至本合同约定的募集结算资金专用账户或按代销机构的规定缴付认购份额所需资金。专业投资机构通过直销机构或代销机构认购的,应于本合同约定的募集期间结束前将认购份额所需资金缴付至本合同约定的募集结算资金专用账户或按代销机构的规定缴付认购份额所需资金。
基金管理人和代销机构应当将募集期间募集的投资者资金存入专门账户,即本基金的募集结算资金专用账户。该账户为本基金的份额登记机构负责开立的注册登记账户,并由监督机构实施监督,仅用于本基金募集期间和存续期间认购、申购、赎回、分红、费用等资金的归集与支付以及基金财产清算过程中剩余资产的归集与分配。在基金募集行为结束之前,任何机构和个人不得动用。
募集结算资金专用账户是份额登记机构接受基金管理人委托代为提供基金服务的专用账户,并不代表份额登记机构接受投资者的认购、申购资金,也不表明份额登记机构对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
募集结算资金专用账户信息如下:。
本基金募集结算资金专用账户信息请参见投资者告知书。
国金证券股份有限公司作为募集结算资金专用账户的账户监督机构,仅对本基金的募集结算资金专用账户进行有效监督,对其他账户不承担任何责任。
基金投资者的资金自到达托管账户之日起的活期存款利息,归属于基金财产。在基金成立之前,任何机构和个人不得动用基金财产,托管人也不得接受管理人任何划款指令对基金财产进行划拨。基金托管人对划入托管账户的认购资金的完整性不负实质性审查责任。
第十八条 投资冷静期及回访确认
18.1 投资冷静期
本基金的投资冷静期为自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起的【二十四个小时】。销售机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
18.2 回访确认
销售机构应当在投资冷静期满后,指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。回访过程不得出现诱导性陈述。销售机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。
回访应当包括但不限于以下内容:
(1)确认受访人是否为投资者本人或机构;
(2)确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章;
(3)确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容;
(4)确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配;
(5)确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率,投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率;
(6)确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失;
(7)确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利;
(8)确认投资者是否知悉纠纷解决安排。
投资者在销售机构回访确认成功前有权解除基金合同。出现前述情形时,销售机构应当按合同约定及时退还投资者的全部认购款项。
18.3 未经回访确认成功,投资者交纳的认购基金款项不得由募集结算资金专用账户划转到托管资金账户,基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。托管人对划入托管账户的资金是否已经投资者回访确认成功不承担审查责任。
18.4 不适用投资冷静期及回访确认(如有)规定的投资者
基金投资者属于以下情形的,可以不适用本基金投资冷静期及回访确认的规定:
(1)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;
(2)依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品;
(3)受国务院金融监督管理机构监管的金融产品;
(4)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;
(5)法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者。
基金投资者为专业投资机构的,可不适用本基金投资冷静期及回访确认的规定。
第十九条 基金募集资金利息的处理方式
在募集期,投资者的有效认购款项在募集结算资金专用账户形成的利息(募集期利息)归属于基金财产,其中利息的具体数额以份额登记机构的记录为准。
第六章 基金的成立与备案
第二十条 基金合同签署的方式
本合同的签署应当采用纸质合同的方式进行,由基金管理人、基金托管人、基金投资者共同签署。本基金认购期结束后,管理人须将所有托管人已经签署的基金合同交付给托管人,其中已经三方签署的基金合同交付一份给托管人;如有作废的基金合同,管理人须及时交还给托管人。对于未将上述基金合同交还给托管人对托管人、投资者、管理人或其他第三方造成损失的,管理人应承担赔偿责任,托管人免责。
第二十一条 基金成立的条件
本基金募集期内,当全部满足如下条件时,基金才能成立:
21.1 单个基金投资者交付的扣除认购费的净认购金额合计不低于100万元人民币;
21.2 有效签署本合同并交付认购资金的基金投资者人数不超过200人,监管部门另有规定的除外。
第二十二条 基金的成立
募集期届满,基金管理人或份额登记机构在管理人指定的划款日当日将全部认购资金划入托管账户,同时管理人向托管人发出《基金起始运作通知书》和《回访确认书》(若适用)。托管人收到全部认购资金并核实无误后向管理人出具《资金到账通知书》。《资金到账通知书》出具的当日为本基金成立日。基金管理人应于基金成立时发布基金成立公告并向基金持有人和基金托管人发送基金成立的通知。
第二十三条 基金的备案
募集期限届满,管理人应当自募集期限届满之日起20个工作日内到中国证券投资基金业协会办理相关备案手续。办理相关备案手续所提供的客户资料表应包括投资者名称、投资者身份证明文件号码、通讯地址、联系电话、认购基金的金额和其他信息。管理人应在备案完成后五个工作日内将加盖管理人公章的备案函以快递的形式发送给托管人。本基金在中国基金业协会完成备案后方可进行本合同约定的投资运作。托管人自收到上述备案函后开始履行本合同项下托管义务。基金投资者可在本基金完成备案之后通过中国基金业协会网站()查询本基金公示信息。
第二十四条 不能满足基金成立条件的处理方式
24.1 募集期限届满,不符合基金成立条件的,则本基金募集失败。
24.2 基金募集失败的,基金管理人应当承担下列责任:
(1)以其固有财产承担因销售行为而产生的债务和费用;
(2)在募集期届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。
第二十五条 基金未备案和备案未通过的处理方式
本基金应该在基金业协会规定的期限内完成备案手续,不能满足基金备案条件或基金管理人放弃基金备案的,基金管理人应及时通知基金份额持有人和基金托管人。若基金管理人放弃本基金备案或本基金未能成功通过备案,且管理人决定终止时,本合同相应终止,具体终止流程参见本合同“基金的清算”章节。
第七章 基金的申购、赎回和转让
第二十六条 申购和赎回的时间
本基金在成立日起1个自然月内接受投资者申购申请,但不接受投资者赎回申请,后续存续期内封闭运作,不接受基金投资者的申购与赎回申请,也不接受任何违约赎回。
第二十七条 基金份额的转让
基金份额持有人可通过现时或将来法律、法规或监管机构允许的方式办理转让业务,其转让地点、时间、规则、费用等按照办理机构的规则执行。转让期间及转让后,持有基金份额的合格投资者数量合计不得超过法定人数。
第八章 当事人及其权利义务
第二十八条 基金份额持有人
28.1 基金份额持有人概况
基金投资者签署本合同,履行出资义务并取得基金份额,即成为本基金份额持有人。基金份额持有人的详细情况在合同签署页列示。
28.2 基金份额持有人的权利
(1)取得基金财产收益;
(2)取得清算后的剩余基金财产;
(3)按照本合同的约定申购、赎回和转让基金份额(如有);
(4)按照本合同的约定,参加或申请召集基金份额持有人大会,行使相关职权;
(5)监督基金管理人及基金托管人履行投资管理和托管义务的情况;
(6)因基金管理人、基金托管人违反法律法规或本合同约定导致合法权益受到损害的,有权得到赔偿;
(7)按照本合同约定的时间和方式获得基金信息披露资料;
(8)国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
28.3 基金份额持有人的义务
(1)认真阅读本合同,保证投资资金的来源及用途合法;
(2)接受合格投资者确认程序,如实填写风险识别能力和承担能力调查问卷,如实承诺资产或者收入情况,并对其真实性、准确性和完整性负责,承诺为合格投资者;
(3)以合伙企业、契约等非法人形式汇集多数投资者资金直接或者间接投资于私募基金的,应向基金管理人充分披露上述情况及最终投资者的信息,但符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十三条规定的除外;
(4)认真阅读并签署风险揭示书;
(5)按照本合同约定缴纳基金份额的认购、申购款项,承担本合同约定的管理费、托管费及其他相关费用;
(6)按照本合同约定承担基金的投资损失;
(7)及时、全面、准确地向基金管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况;
(8)向基金管理人或私募基金募集机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件,配合基金管理人或其募集机构的尽职调查与反洗钱工作。若前述资料发生变更,应及时通知管理人或募集机构;
(9)不得违反本合同的规定干涉基金管理人的投资行为;
(10)不得从事任何有损基金及其他基金份额持有人、基金管理人管理的其他基金及基金托管人托管的其他基金合法权益的活动;
(11)保守商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等;
(12)保证投资资金的来源合法,主动了解所投资品种的风险收益特征;
(13)国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
第二十九条 基金管理人
29.1 基金管理人概况
名称:________________________。
29.2 基金管理人的权利
(1)按照本合同的约定,独立管理和运用基金财产;
(2)依照本合同的约定,及时、足额获得基金管理人管理费用及业绩报酬(如有);
(3)依照有关规定和基金合同约定行使因基金财产投资所产生的权利;
(4)根据本合同及其他有关规定,监督基金托管人;对于基金托管人违反本合同或有关法律法规规定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的,应当及时采取措施制止;
(5)自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售基金,制定和调整有关基金销售的业务规则,并对销售机构的销售行为进行必要的监督;
(6)基金管理人有权委托 投资服务有限公司作为行政服务机构为本基金提供份额登记等服务,并对其代理行为进行必要的监督和检查。基金管理人与行政服务机构另行签署委托服务协议(以下简称“委托服务协议”),对相关权利、义务进行约定。
(7)基金管理人为保护投资者权益,在法律法规规定范围内,有权根据市场情况对本基金的总规模、单个基金投资者首次认购、申购金额、每次申购金额及持有的本基金总金额限制进行调整;
(8)以基金管理人的名义,代表基金与其他第三方签署基金投资相关协议文件、行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
(9)国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
29.3 基金管理人的义务
(1)募集期限届满,管理人应当自募集期限届满之日起20个工作日内到中国证券投资基金业协会办理相关备案手续。办理相关备案手续所提供的客户资料表应包括基金投资者名称、基金投资者身份证明文件号码、通讯地址、联系电话、认购基金的金额和其他信息。管理人应于基金成立之日起两个月内完成在中国证券投资基金业协会的基金备案手续。管理人应在备案完成后五个工作日内将加盖管理人公章的备案函以快递的形式发送给托管人;
(2)自本合同生效之日起,按照诚实信用、勤勉尽责的原则履行受托人义务,管理和运用基金财产;
(3)制作调查问卷,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,向符合法律法规规定的合格投资者非公开募集资金;
(4)制作风险揭示书,向投资者充分揭示相关风险;
(5)配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;
(6)按规定开设和注销基金的证券账户(如有)、期货账户(如有)等投资所需账户;
(7)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产与其管理的其他基金财产和基金管理人的固有财产相互独立,对所管理的不同财产分别管理、分别记账、分别投资;
(8)不得利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;
(9)自行担任或者委托其他机构担任基金的基金份额登记机构,委托其他基金份额登记机构办理注册登记业务时,对基金份额登记机构的行为进行必要的监督;
(10)私募基金管理人聘用其他私募基金管理人担任投资顾问的,应当通过投资顾问协议明确约定双方权利义务和责任。私募基金管理人不得因委托而免去其作为基金管理人的各项职责;
私募基金管理人应建立并有效执行投资顾问的遴选程序,并按照规定流程选聘投资顾问。投资顾问的条件和遴选程序,应符合法律法规和行业自律规则的规定和要求。私募基金管理人应建立并有效执行防范利益冲突机制,保证本基金与投资顾问本身、其管理的或担任投资顾问的其他产品之间不存在利益冲突或利益输送。基金合同中已订明投资顾问的,应列明因私募基金管理人聘请投资顾问对基金合同各方当事人权利义务产生影响的情况。私募基金运作期间,私募基金管理人提请聘用、更换投资顾问或调高投资顾问报酬的,应取得基金份额持有人大会的同意;
(11)除依据法律法规、本合同及其他有关规定外,不得为基金管理人及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(12)按照本合同的约定接受基金份额持有人和基金托管人的监督;
(13)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
(14)按照本合同约定负责基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(15)按照本合同约定计算并向基金份额持有人报告基金份额净值;
(16)根据法律法规和本合同的规定,对基金份额持有人进行必要的信息披露,揭示基金资产运作情况,包括编制和向基金份额持有人提供基金定期报告;
(17)确定基金份额申购、赎回价格,采取适当、合理的措施确定基金份额交易价格的计算方法符合法律法规的规定和基金合同的约定;
(18)保守商业秘密,不得泄露基金的投资计划、投资意向等,法律法规另有规定的除外;
(19)保存基金投资业务活动的全部会计资料,并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年;
(20)公平对待所管理的不同财产,不得从事任何有损基金财产及其他当事人利益的活动;
(21)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
(22)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(23)建立并保存投资者名册;
(24)面临解散、依法被撤销或者被依法破产时,及时报告中国基金业协会并通知基金托管人和基金投资者;
(25)按照基金合同的约定进行预警止损操作(如有);
(26)管理人拟投资证券公司及其子公司发行的资产管理计划、基金公司(含基金子公司)特定客户资产管理计划、期货公司(含期货子公司)资产管理计划、信托计划、保险公司资产管理计划、银行理财产品、以及发行主体具有私募基金管理人资格且进行资产托管或保管的私募基金的,管理人应提前向托管人提交准确无误的投资信息。
托管人只对产品信息、收款账户等要件进行形式审查;
(27)国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
第三十条 基金托管人
30.1 基金托管人概况
名称:____________股份有限公司____________分行
30.2 基金托管人的权利
(1)按照本合同的约定,及时、足额获得托管费;
(2)根据法律法规规定和本合同约定,监督基金管理人对基金财产的投资运作,对于基金管理人违反本合同或有关法律法规规定的、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形,有权报告中国基金业协会并采取必要措施;
(3)按照本合同的约定,依法保管基金财产;
(4)如基金管理人未按照基金合同的约定进行预警止损操作(如有),基金托管人有权向中国证监会或基金业协会报告;
(5)如基金管理人违反相关法律法规的规定或本合同的约定(包括但不限于募集行为不合规、在本基金备案之前进行投资等、未办理管理人或基金的备案手续等),基金托管人有权提前终止本基金合同并不承担任何责任;
(6)国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
30.3 基金托管人的义务
(1)安全保管基金财产;托管人不对实际控制之外的财产承担保管责任;
(2)设立专门的托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责财产托管事宜;
(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
(4)除依据法律法规、本合同及其他有关规定外,不得为基金托管人及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
(5)按规定开设和注销基金的托管账户,托管账户开立及使用的相关费用由基金资产承担;
(6)复核基金份额净值;
(7)办理与基金托管业务有关的信息披露事项;
(8)根据相关法律法规和本合同约定复核基金管理人编制的基金定期报告,并定期出具书面意见;
(9)按照本合同的约定,根据基金管理人或基金管理人委托的行政服务机构的划款指令,及时办理清算、交割事宜;
(10)按照法律法规及监管机构的有关规定,保存基金资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料;
(11)公平对待所托管的不同基金财产,不得从事任何有损基金财产及其他当事人利益的活动;
(12)保守商业秘密。除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外,不得向他人泄露;
(13)根据相关法律法规要求的保存期限,保存基金投资业务活动的全部会计资料,并妥善保存有关的合同、交易记录及其他相关资料;
(14)根据法律法规及本合同的规定监督基金管理人的投资运作,基金托管人发现基金管理人的划款指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反本合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人;基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反本合同约定的,应当立即通知基金管理人;
(15)按照本合同约定制作相关账册并与基金管理人核对;
(16)国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
第九章 基金份额持有人大会及日常机构
第三十一条 基金份额持有人大会的组成
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
第三十二条 基金份额持有人大会的召开事由
32.1当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
(1)决定本基金采取非现金资产方式进行分配;
(2)法律法规、本合同或监管部门规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
32.2 当出现或需要决定下列事由之一,基金份额持有人以书面形式一致表示同意的,可以不召开基金份额持有人大会直接作出决议,并由全体基金份额持有人在决议文件上签名、盖章:
(1)决定变更基金合同存续期限;
(2)决定修改基金合同的重要内容,包括修改本基金的投资范围;
(3)决定更换基金管理人、基金托管人;
(4)本基金运作期间,基金管理人提请聘用、更换投资顾问;
(5)决定调高基金管理人、基金托管人、投资顾问(如有)和行政服务机构的收费标准;
(6)决定调高申购、赎回费率(如有);
(7)法律法规、本合同或监管部门规定的其他情形。
第三十三条 基金份额持有人大会日常机构
33.1 基金份额持有人大会日常机构职权
基金份额持有人大会可以设立日常机构,行使下列职权:
(1)召集基金份额持有人大会;
(2)提请更换基金管理人、基金托管人;
(3)监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动;
(4)提请调高基金管理人、基金托管人、投资顾问(如有)和行政服务机构的收费标准;
(5)基金合同约定的其他职权。
33.2 基金份额持有人大会日常机构应当由基金份额持有人大会选举产生。
第三十四条 基金份额持有人大会的召集
34.1 基金份额持有人大会设立日常机构的,由该日常机构召集;未设立日常机构或日常机构未召集的,由基金管理人召集。
代表基金份额百分之二十(含)以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会日常机构、基金管理人都不召集的,代表基金份额百分之二十(含)以上的基金份额持有人有权自行召集。
34.2 召开基金份额持有人大会,召集人最迟应于会议召开前10个工作日通知全体基金份额持有人,基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时间、地点和出席方式;
(2)会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式;
(3)授权委托书的内容要求(包括但不限于授权代表身份、代理权限和代理有效期限等)、送达的期限、地点;
(4)会务联系人姓名、电话及其他联系方式;
(5)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
(6)召集人需要通知的其他事项。
34.3 采取通讯方式开会并进行表决的情况下,由会议召集人决定通讯方式和书面表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、书面表决意见的寄交截止时间和收取方式。
第三十五条 召开方式、会议方式
35.1基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
35.2 现场开会由基金份额持有人亲自或委派授权代表出席,现场开会时基金份额持有人的授权代表应当出席。
35.3 通讯方式开会应当以书面方式进行表决;基金份额持有人出具书面表决意见并送达给基金管理人的,视为出席了会议。
第三十六条 基金份额持有人大会召开条件
36.1 现场开会
代表基金份额持有人大会召开日基金总份额2/3以上(含2/3)的基金份额持有人或代表出席会议,现场会议方可举行。未能满足上述条件的情况下,则召集人可另行确定并通知重新开会的时间。
36.2 通讯方式开会
出具书面表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总份额占基金份额持有人大会召开日基金总份额2/3以上(含2/3)的,通讯会议方可举行。
第三十七条 表决
37.1 议事内容:基金份额持有人大会不得对事先未通知的议事内容进行表决。
37.2 基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。
37.3 基金份额持有人大会决议(包括变更基金管理人的基金份额持有人大会决议)须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过方为有效。
37.4 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
第三十八条 基金份额持有人大会决议的效力
基金管理人召集的基金份额持有人大会决议,自基金份额持有人大会通过并由基金份额持有人签署后生效,并自生效之日起对全体基金份额持有人、基金管理人均有约束力。
基金份额持有人大会日常机构召集或代表基金份额百分之二十(含)以上的基金份额持有人就同一事项召集的基金份额持有人大会决议自通过生效之日起,对全体基金份额持有人有约束力;该等决议内容通知至基金管理人之日起,对基金管理人有约束力。
第三十九条 基金份额持有人大会决议的披露
基金份额持有人大会决定的事项,应通过书面通知、电子邮件、传真等形式通知全体基金份额持有人和其他相关当事人。
第四十条 其他
40.1 基金份额持有人不同意基金份额持有人大会决议的,基金管理人应在决议函(或通知)指定的日期内增设临时赎回开放日,允许不同意决议的基金份额持有人赎回本基金;基金份额持有人未在指定的日期内赎回本基金的,视为基金份额持有人同意基金份额持有人大会决议。法律法规、中国证监会、中国证券投资基金业协会或本合同另有规定的除外。
40.2 本基金存续期间,上述关于基金份额持有人大会召开事由、召集、召开条件、议事程序、表决条件、决议的效力、决议的披露等规定,凡是直接引用法律法规或监管部门规定的部分,如将来法律法规或监管部门的规定修改导致相关内容被取消或变更,或者相关部分与届时有效的法律法规或监管部门的规定相冲突,则基金管理人经与基金托管人协商一致并提前通知后,可直接对本部分的相关内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。
40.3 基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动。
第十章 基金份额的登记
第四十一条 本基金的注册登记业务由基金管理人委托的基金份额登记机构办理。基金份额登记机构应履行如下注册登记职责:
41.1 配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务;
41.2 严格按照法律法规和本合同规定的条件办理本基金份额的登记业务;
41.3 保存基金份额持有人名册及相关的认购、申购与赎回等业务记录20年以上;
41.4 对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对投资者或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律法规及中国证监会规定的和本合同约定的其他情形除外;
41.5 法律法规及中国证监会规定的和本合同约定的其他义务。
第四十二条 基金管理人委托 投资服务有限公司办理本基金的注册登记业务,但基金管理人依法应承担的注册登记职责不因委托而免除。
第四十三条 基金份额持有人同意基金管理人、基金份额登记机构或其他份额登记义务人应当按照中国证券投资基金业协会的规定办理基金份额登记数据的备份。
第十一章 基金的投资
第四十四条 投资经理: , 。
若基金管理人更换本基金的投资经理,基金管理人或代销机构应向投资者进行公告。
第四十五条 投资目标:在严格控制风险的前提下,追求基金财产的稳定增值。
第四十六条 投资范围:
本基金募集资金主要投资 。基金管理人在满足法律法规和监管部门要求并为行政服务机构和基金托管人相关系统准备留出必要的调整时间后,可以相应调整本基金的投资范围。本基金投资范围调整的变更程序参照本合同“基金合同的效力、变更、解除与终止”章节中的相关约定。
托管人只对该基金的投资进行事前监督,即监督资金去向是否表面符合本合同及投资协议的约定,对于划款后的资金用途不予监督。托管人对投资限制、投资禁止、关联交易等具体投资事宜不予监督。
第四十七条 投资策略:
本基金款项全部用于标的资产包的收购与处置。
第四十八条 投资限制
本基金将严格遵守法律法规、监管机构有关规定,合法合规操作。委托财产的运用应遵循如下规定:
法律法规、中国证监会以及基金合同规定的投资限制。
第四十九条 投资禁止行为
本基金财产禁止从事下列行为:
49.1 违反规定向他人贷款或提供担保;
49.2 从事承担无限责任的投资;
49.3 从事内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他不正当的证券交易活动;
49.4 法律法规、中国证监会以及本合同规定禁止从事的其他行为。
第五十条 关联交易的情形及处理方式
50.1 关联交易的情形
基金管理人可根据本合同约定运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券或已投资的证券或进行其他关联交易。基金管理人运用基金财产从事关联交易可能被金融监管部门认为存在利益输送、内幕交易的风险,进而可能影响基金份额持有人的利益。该类证券股价可能会出现下跌,从而使本基金收益下降,甚至带来本金损失。此外,基金管理人运用基金财产从事关联交易时可能依照相关法律法规、其他规范性文件被限制相关权利的行使,进而可能影响基金财产的投资收益。
50.2 关联交易的处理方式
基金份额持有人在此同意并授权基金管理人可以将基金资产投资于基金管理人及与基金管理人有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易。但管理人应当遵循诚信、公平原则,以公平、合理的市场价格进行交易,避免利益冲突,禁止利益输送。交易完成5个工作日内,基金管理人应书面通知基金托管人,通过电子邮件、传真、纸质文件或网站等方式告知份额持有人,并向证券交易所报告。
基金投资者签署本合同即表明其已经知晓且认可本基金可能进行上述关联交易。
基金份额持有人不得因本基金投资收益劣于基金管理人、基金托管人及其关联方管理的其他类似投资产品的收益,而向基金管理人或基金托管人提出任何损失或损害补偿的要求。
第五十一条 风险收益特征
基于本基金的投资范围及投资策略,本基金不承诺保本及最低收益,属预期风险 的投资品种,适合具有 风险识别、评估、承受能力的合格投资者。
第五十二条 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为 %/年。
第五十三条 投资顾问的聘任
本基金暂不聘请投资顾问。
第十二章 基金的财产
第五十四条 基金财产的保管与处分
54.1 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金托管人对实际交付并控制下的基金财产承担保管职责,对于非基金托管人保管的财产不承担责任。
54.2 除本款第3项规定的情形外,基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归基金财产。
54.3 基金管理人、基金托管人可以按照本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。基金管理人、基金托管人以其固有财产承担法律责任,其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。
54.4 基金管理人、基金托管人不得违反法律法规的规定和基金合同约定擅自将基金资产用于抵押、质押、担保或设定任何形式的优先权或其他第三方权利。
54.5 基金财产产生的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,基金管理人、基金托管人不得主张其债权人对基金财产强制执行。上述债权人对基金财产主张权利时,基金管理人、基金托管人应明确告知基金财产的独立性。
第五十五条 基金财产相关账户的开立和管理
55.1 托管账户的开设和管理
55.1.1 基金托管人应负责本基金有关的托管账户的开设和管理,基金管理人应配合基金托管人办理开立账户事宜并提供相关资料。
55.1.2 基金托管人以基金的名义在商业银行代理开设托管专户,保管基金的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人负责,该账户的银行预留印鉴由基金托管人刻制、保管并使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过该账户进行。管理人在确定托管账户名称时应考虑满足三方存管、银行间市场开户要求等需要。
55.1.3 托管专户的开立和使用,限于满足开展托管业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
55.1.4 托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《支付结算办法》和中国人民银行利率管理的有关规定以及其他有关规定。
55.1.5 本基金如开立定期存款账户,定期存款账户的户名应与托管账户户名一致,且存款账户的预留印鉴卡正面应预留包含基金托管人印章的印鉴;印鉴卡等开户资料要求盖公章的地方,按照存款行要求加盖管理人公章或托管人部门公章。本着便于委托资产的安全保管和日常监督核查的原则,存款行应尽量选择托管人方,对于投资除托管人以外的他行存款的,需由托管人派双人赴存款行办理开户。
管理人必须和存款机构签订定期存款协议,约定双方的权利和义务,作为划款指令附件。该协议原则上使用托管人版本,如使用非托管人版本的,需经过托管人审核同意。该协议中必须有如下明确条款:“存款证实书(或存单)不得被质押或以任何方式被抵押,并不得用于转让和背书;本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户(明确户名、开户行、账号等),不得划入其他任何账户”。并依照本协议交接原则对存款证实书(或存单)交接流程予以明确。如定期存款协议中未体现前述条款,托管人有权拒绝定期存款投资的划款指令。
管理人需提前与托管人就定期存款协议及存单交接流程进行沟通。除非存款协议中规定存款证实书(或存单)由存款行保管或存款协议作为存款支取的依据,存单交接原则上采用存款行上门服务、管理人负责监交的方式。特殊情况下,采用管理人交接存单的方式。在取得存款证实书(或存单)后,托管人负责保管存款证实书(或存单)正本。管理人需对跨行存款的利率政策风险、存款行的选择及存款协议承担责任,并指定专人在核实存款行授权人员身份信息后,负责印鉴卡与存款证实书(或存单)等凭证的监交或交接,以确保与托管人所交接凭证的真实性、准确性和完整性。托管人对投资后处于托管人实际控制之外的资产不承担保管责任。一个月及以下期限定期存款业务可不向基金托管人提供存款证实书(或存单)。
55.1.6 托管人应与存款行定期对账,其中对于存期超过3个月的,存款行至少每季度向托管人发送一次对账单。
55.1.7 本基金如投资银行理财产品,本着便于委托资产的安全保管和日常监督核查的原则,应尽量选择托管行理财产品。对于跨行投资银行理财产品,应满足以下要求:
55.1.7.1 需要在理财产品发行行(下称“开户行”)开立理财产品专用账户的:
(1)专用账户的户名应与托管账户户名一致;
(2)专用账户的预留印卡正面应预留应包含基金托管人印章的印鉴,印鉴卡等开户资料要求盖公章的地方,按照开户行要求加盖基金管理人公章或托管业务部门公章;
(3)专用账户开户时托管行应双人上门进行开户;
(4)基金管理人承诺理财产品专用账户不开通网企等具有网上划转功能的业务,同时承诺该专用账户仅用于购买开户行发行的理财产品,其本金及收益的唯一回款账户为本合同项下托管账户。
(5)对于存期超过3个月的理财产品,开户行至少每季度向托管人发送对账单。
55.1.7.2 不需要单独开立专用账户,而使用银行过渡账户进行理财产品购买的:
理财产品合同需注明理财本金及收益的回款路径,或是由理财产品发行行提供回款路径的说明函(回款路径为直接划回托管账户)。
对于存期超过3个月的理财产品,开户行至少每季度向基金托管人发送对账单。
55.2 基金的证券账户和证券资金账户的开设和管理(如有)
(1)基金管理人应当在中国证券登记结算有限责任公司开设证券账户,用于本基金证券投资的清算和存管,证券账户名称应为“鹰潭金蝉汇成投资管理有限公司- ”。
(2)本基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经另一方同意擅自转让本基金的任何证券账户;亦不得使用本基金的任何证券账户进行本基金业务以外的活动。
(3)本基金证券账户的开立和注销由基金管理人负责,证券账户卡的保管由基金托管人负责,相关账户的管理和使用由管理人负责。
(4)基金托管人协助基金管理人以基金名义在证券经纪商的营业网点开立证券资金账户,并按照证券经纪商营业网点开户的流程和要求,签订相关的协议,并办理三方存管,银证转账的密码交由基金托管人保管,基金托管人应根据基金管理人的指令,进行银证转账的操作。
(5) 交易所证券交易资金采用第三方存管模式,即用于证券交易结算资金全额存放在基金管理人为本基金开设证券资金账户中,场内的证券交易资金清算由基金管理人所选择的证券经纪商负责。
55.3 基金账户的开设和管理(如有)
(1)基金管理人应当以基金的名义在拟投资基金的份额登记机构处开设基金账户,并在该基金的销售机构开设基金交易账户。基金账户名称应为“ ”。
(2)基金账户和基金交易账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经另一方同意擅自转让本基金的任何基金账户或基金交易账户;亦不得使用本基金的任何基金账户或基金交易账户进行本基金业务以外的活动。
(3)基金账户和基金交易账户的管理和使用由管理人负责。
55.4 其他账户的开设和管理
因业务发展而需要开立的其他账户,应由基金托管人或管理人根据有关法律法规的规定开立。新账户按有关规则管理并使用。
第十三章 指令的发送、确认与执行
第五十六条 基金管理人对发送指令人员的书面授权
基金管理人应向基金托管人提供资金划拨授权书(简称“授权书”),授权书中应包括被授权人的名单、电话、传真、预留印鉴和签字样本,规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送指令人员身份的方法。授权书由基金管理人加盖公章。基金托管人在收到授权书当日向基金管理人确认。授权书须载明授权生效日期,授权书自载明的生效日期开始生效。基金托管人收到授权书的日期晚于载明生效日期的,则自基金托管人收到授权书时生效。基金管理人和基金托管人对授权书负有保密义务,其内容不得向相关人员以外的任何人泄露。
第五十七条 指令的内容
指令是在管理基金财产时,基金管理人向基金托管人发出的资金划拨及其他款项支付的指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、指令的执行时间、金额、收款账户信息等,加盖预留印鉴并由被授权人签字或签章。
第五十八条 指令的发送、确认和执行的时间及程序
指令由授权书确定的被授权人代表基金管理人用传真、邮件方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式向基金托管人发送。基金管理人有义务在发送指令后与托管人以电话的方式进行确认。传真或邮件以获得收件人(基金托管人)确认该指令已成功接收之时视为送达。因基金管理人未能及时与基金托管人进行指令确认,致使资金未能及时到账所造成的损失,基金托管人不承担责任。基金托管人依照授权书规定的方法确认指令有效后,方可执行指令。对于超过3000万的划款,需提前一天通知托管人,以便托管行及时上报头寸。
对于被授权人依照授权书发出的指令,基金管理人不得否认其效力。基金管理人应按照相关法律法规以及本合同的规定,在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令,发送人应按照其授权权限发送划款指令。基金管理人在发送指令时,应为基金托管人留出执行指令所必需的时间。由基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间,致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。为保证基金托管账户所在银行有足够存款头寸可以满足款项划付,管理人应于转账日前一天17点以前,将次日转款金额预估数通知基金托管人,并由基金托管人向银行及时预报资金头寸。除需考虑资金在途时间外,基金管理人还需为基金托管人留有2小时的复核和审批时间。在每个工作日的13:00以后接收基金管理人发出的银证转账、银期转账划款指令的,基金托管人不保证当日完成划转流程;在每个工作日的14:30以后接收基金管理人发出的其他划款指令,基金托管人不保证当日完成在银行的划付流程。
基金托管人收到基金管理人发送的指令后,应对传真划款指令进行形式审查,验证指令的书面要素是否齐全、审核印鉴和签名是否和预留印鉴和签名样本相符,复核无误后依据本合同约定在规定期限内及时执行,不得延误。托管人只通过肉眼识别的方式审核划款指令上加盖的印鉴是否与授权书中的预留印鉴一致,加盖的印鉴和授权书中的预留印鉴形式上不存在重大差异即视为表面一致性审查通过,对于因传真或扫描引起的印章、签字等变形、扭曲,托管人不承担审查义务。若存在异议或不符,基金托管人立即与基金管理人指定人员进行电话联系和沟通,并要求基金管理人重新发送经修改的指令。基金托管人可以要求基金管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料,以确保基金托管人有足够的资料来判断指令的有效性。对基金管理人未提供上述资料的情况下向基金托管人发出的指令,基金托管人有权拒绝执行,并立即通知基金管理人,基金托管人不承担因为不执行该指令而造成的损失。
基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保托管账户及其他账户有足够的资金余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,基金托管人有权拒绝执行,并立即通知基金管理人,基金托管人不承担因为不执行该指令而造成的损失。
第五十九条 基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、本合同或其他有关法律法规的规定时,不予执行,并应及时以书面形式通知基金管理人纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认,由此造成的损失由基金管理人承担。划款指令违反法律规定或本合同约定造成基金财产损失的,由基金管理人承担全部责任,基金托管人不承担责任。
第六十条 基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误,指令中重要信息模糊不清或不全等。基金托管人在履行监督职能时,发现基金管理人的指令错误时,有权拒绝执行,并及时通知基金管理人改正
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一、指导思想
坚持以发展为主题,以关注学校发展为根本,以促进学生的发展为宗旨,以教师为研究的主体,为了学校研究,在学校中研究,基于学校研究,研究向学校回归,向教师回归,向教学实践回归,推动学校教育教学工作的可持续发展。
二、总体目标
(一)通过开展校本教学研究,解决我校教育教学实际问题,改变教科研活动与实际教学活动脱节,不能指向学校自身问题解决的倾向;
(二)通过开展校本教学研究,提升教师教育教学水平,转变教师的教学理念和行为,汇总教师教学经验,积聚教师的教育教学智慧,让教师成为教育智慧的创造者;
(三)通过开展校本教学研究,改善我校教育教学实践,提高教学质量,促进教师和学生的共同发展,共同成长。
三、校本教研的基本原则和过程
(一)基本原则
1、“为了教学”:是指校本教学研究的主要目的不在于验证某个教学理论,而在于“改进”。解决教学中的实际问题,提升教学效率,实现教学的价值。
2、“在教学中”:是指校本教学研究主要研究教学之内的问题而不是教学之外的问题;是研究自己教室里发生的问题而不是别人的问题;是研究现实的教学问题而不是某种理论假设。
3、“通过教学”:是指校本教学研究就是在日常教学过程中发现和解决问题,而不是将自己的日常教学工作放一边,到另外的地方做研究。
(二)基本过程
结合我校现状,初步设定在开展校本教研活动时经历以下几个基本过程。教学问题——教学设计——教学行动——教学总结和反思……
按照“问题——设计——行动——反思”模式开展校本教研活动,要求教师在教学活动中发现和提出教学实践中的问题并把它转化为研究的课题,设计操作办法,并在实践中实施操作。同时加强教学中的反思,要更加清醒的认识自身教学行为的当与不当,进一步清理自身教学行为变革的方向。要求每一位教师在课前、课中、课后经常有意识地问一问自己,教学目标在本次课中是否已经达到?主要表现在什么地方,为什么?预设的教学设计与实际的教学进程之间有何区别?在课上又是如何处理这些区别的,处理是否得当?这次课自己感到比较得当的地方有哪些?存在的问题又有哪些?什么问题最突出?在下次课中打算如何克服这次课存在的最突出的问题?需要克服哪些困难和障碍才能做到?这次课上学生的参与状态如何?为什么会有这种表现?等等。
上述所设定的四个基本过程构成了我校校本教学研究相对完整的一个体系,这个体系可以以一个学段、一个学年为单位,也可以以一个单元、一节课为单位。
四、校本教研的主要措施
(一)强化组织和管理,成立校本教研指导小组。
校长为校本教研的第一责任人,是校本教研的身体力行者。以骨干教师为龙头成立教研组,按计划深入年级组、班级组听课、评课,力求做到融教研、科研、调研为一体。逐步成为校本教研的主力军。指导小组成员如下:
组 长:徐继艳(校 长)
副组长:石丹(教学校长)
成 员:葛淑娟、申玉梅、王志华(教导主任)
赵涤阳 王静、裴彩虹、管春英、郭娜、张春雨、张静、杨楠、孙丽杰、王勃、腾小丽。
(二)加强学习和培训,提高全体教师的科研素质。
1、采取“走出去,请进来”的灵活培训形式,全力提高教师的科研实践能力。组织教师外出参观学习考察活动,从先进或发达地区吸取教学智慧,获得灵感,解决我校教学中的实际问题;每学年,组织教师通过先进的媒体收听收看专家讲座、讲学,积极鼓励和支持教师参加各类教学研究会议、学习和培训,提高教师的科研意识和水平。
2、继续挖掘自身资源,开展各类学术讲座或学术沙龙活动。
3、发挥现代远程教育的优势,狠抓现代教育技术的培训。
4、创建促进教师专业发展的培训活动,全体教师要结合自己的教育教学撰写教学案例及教学反思,并作为教师年度教研考核的重要依据之一。构建“合作备课+相互观课+反思型说课+参与式议课课+领导评课”的合作发展型教研模式从而增强校本教研的时效性,提高校本教研的层次和水平。
(三)改进和完善集体教研制度,提升集体教研的质量。
1、确保校本教研的时间。继续坚持每周二下午为集体教研时间。
2、拓宽校本教研的内容。采取同伴互助,结合课例开展合作研究办法,将“集体备课”、“集体听课”、“集体讨论”融为一体。
3、改进校本教研的形式。采取“多人上一课”与“一课多人上”等课例研究的形式,充分发挥教师个体、教研组集体的作用。
(四)加强校本教研的宏观指导,不断提高管理指导能力。
每学期各教研组根据教学研究的需要,确定一个主题,各教研组按组开展小组专题教学活动。围绕专题全组共同研究,人人做课,相互观摩,随时研讨,形成一种人人参与,相互交流的研究氛围。
(五)建立激励机制,调动教师参与校本教研的积极性。
1、鼓励教师积极参与校本教研,凡在校本教研方面取得突出成绩的教师,学校纳入年终考核积分。
2、立足实效,建立保障机制确保落实到位
(1)组织到位。学校形成校长亲自抓、教导主任负责抓、教研处具体抓的校本教研的管理网络。
(2)制度到位。学校制定各项教学常规制度、听课评课制度、教师外出学习汇报制、评价与奖惩制度等,从制度上保证并激励了教师参加校本教研活动,提高活动质量。
(3)人员到位。实施教研活动组长负责制,同时学科指导组成员要深入课堂、研究教学,全面负责各学科的教学指导工作。
(4)经费到位。为了提高校本教研的成效,学校在经费上予以大力支持,做到四个保证:保证实验经费、保证课题研究经费、保证外出学习经费、保证校内奖励经费。
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甲方:___________
法定代表人:___________
地址:___________
联系方式:___________
乙方:___________
法定代表人:___________
地址:___________
联系方式:___________
甲乙双方的交易相关的基本事项达成以下协议,并签署交易基本合同(以下简称"本协议")。
第 1 条(适用范围)
除非另有说明,否则本协议应适用于甲乙双方关于乙方制造或销售的商品(包含根据甲方的委托、制造、加工的商品,以及供应给甲方的情况,以下统称为"商品")的所有个别合同。
第 2 条(个别合同)
1、个别合同应在甲方按照甲方规定或同意的书写格式向乙方下订单,在乙方同意的基础上成立。
乙方对个别合同的内容有任何质疑或异议时,应立即向甲方提出申诉,甲方和乙方应协商决定处理措施。但是,如果乙方在一周内未提出任何申请,则应视为已同意甲方订单的内容。
2、甲方和乙方应就每个商品的交易条件的详细信息,签订个别合同。甲方应将记录了订单日期、 订货数量、交货日期、交货地点、货款等内容的订单发送至乙方,同时根据需要在该订单中附上规格明细书和生产图纸等文件。
3、签订个别合同后,当有必要更改合同内容时,应在甲乙双方协商的基础上进行更改。
4、乙方不得将任何甲方在个别合同中规定禁止外包的商品的制造和加工外包给第三方。但是, 如果乙方事先获得了甲方的书面同意,则该规定将不适用。
5、乙方在甲方同意的情况下,将本协议的一部分或是全部外包给第三方,也不能免除乙方在本协议下的债务以及损失赔偿责任和义务。
6、本协议和个别合同存在差异时,以个别合同的规定为准。
第 3 条(交货日期等)
1、乙方应按照甲方规定的交货手续,在交货日期将甲方指定的数量交纳至甲方指定的地点。
2、当乙方有可能无法在交货日期交付全部或部分商品时,乙方应立即向甲方提交报告,并遵循甲方的指示行动。
3、由于延误交货日期给甲方造成损失时,乙方应对该损失承担赔偿责任。
4、商品的包装费和运输费用由乙方承担。但是,如果甲方希望采用特殊的包装或运输方式,则由甲乙双方协商决定因此增加的费用。
第 4 条(验收)
1、乙方交货时,甲方应根据乙方提交的交货单检查货物,应仅接受验收合格的商品(以下简称"验收")。但是,如果乙方未提交适当的交货单,甲方可以拒绝收货。
2、如果有任何商品未通过前项检查,则乙方应自费领取不合格的商品,并在甲方规定的期限内交付替代品。
3、不合格商品在甲方拒绝收货后所产生的仓储费用由乙方承担,在仓储期间发生货物毁损、灭失等不利后果由乙方承担。
第 5 条(所有权以及承担风险转移)
商品的所有权和风险负担,将在甲方通过验收并受领乙方交付之后,从乙方转移到甲方。
第 6 条(索取货款)
乙方应在商品通过第 4 条的检查,完成验收交付之后要求甲方支付货款。
第 7 条(质量保证)
1、乙方保证商品质量及性能能够满足甲方的要求(如果乙方已经收到甲方提供的规格明细书或生产 图纸等时,应包括适合该规格明细书或生产图纸等)。
2、为保证商品质量,乙方应配备商品的质量管理标准和检验方法等,并根据这些规定承担进行质量管理和检验等工作的责任。
3、乙方向甲方保证遵守符合所有适用于商品的法律法规(包括但不限于《食品卫生法》),并保证已通过所有适用法律和法规(包括但不限于《电器产品和材料安全法》)所要求的检验。
第 8 条(质量指示,警告指示等)
乙方应根据商品相关的法律法规和其他准则等,在商品上或说明书中标明商品的要求或推荐的质 量指示和警告指示等。
第 9 条(产品责任)
1、乙方应尽全力确保商品设计、制造或外观无缺陷。
2、由于商品缺陷而对甲方或第三方的生命、身体或财产造成损失时,乙方应赔偿损失。或甲方遭到第三方关于产品责任的诉讼时,乙方在接到甲方的通知后,应配合诉讼,并尽全力为该诉讼 进行辩护。同时,甲方在该诉讼中蒙受的包括诉讼费用在内的一切损失,均应由乙方承担。
3、尽管有前款规定,但如果产品的缺陷是由于遵循甲方提供的规格明细书和图纸等的指示而造成的,并且乙方对缺陷的发生没有任何过错,则乙方不承担任何责任。
4、乙方应购买产品责任保险(pl 保险),并将保险单的副本提交给甲方。
第 10 条(瑕疵担保责任)
验收货物后 1______年内发现瑕疵时,乙方应根据甲方的选择交付替代品,修理瑕疵品或退还货款,同时应承担赔偿由于该瑕疵使甲方蒙受的损失的责任。
第 11 条(知识产权)
1、乙方向甲方保证商品不侵犯任何第三方的版权、商标权以及其他知识产权和其他权利(包括受《反不正当竞争法》保护的权利) 。
2、如果第三方提出商品侵犯其知识产权或其他权利时,乙方应自行承担责任和费用来解决此问题,因此给甲方造成损失乙方应承担赔偿责任。
3、在前款的情况下,应通过甲乙双方的协商来决定对目标商品的回收等处理措施。
4、对于乙方收到甲方提供的规格明细书或生产图纸后制造的商品,乙方不仅在本协议的有效期内,并且在本协议终止后也不得将商品出售给甲方以外的第三方。
第 12 条(权利和义务的转移)
甲方和乙方不得在未取得另一方书面同意的情况下,将本协议或个别合同产生的全部或部分权利和义务(包括债权和债务)转让或担保给第三方。
第 13 条(抵销)
1、如果甲乙双方互相享有债权,则可能会被等额抵消。
2、当甲方或乙方在抵消债务时,有必要将抵消的内容通知给另一方,并通过书面通知形式将抵销对象的债权明细列明来完成抵消。
第 14 条(解除合同以及期限利益的丧失)
1、其中一方存在下列情况时,则甲方或乙方无需发出任何通知,即可立即终止本协议以及尚未执行的个别合同的全部或部分内容。
①当甲方或乙方受到金融机构给予的终止交易处分时。
②收到关于临时扣押,临时处分,扣押,开始拍卖或拖欠处分的决定时。
③收到破产或民事再生程序/企业再生程序开始执行的申诉时,或自行提交申诉时。
④做出解散、合并、减少资本、拆分公司,转让全部或一部分重要业务等决议时。
⑤发生任何对业务的执行有重大影响的事由时。
⑥其他违反本协议且在发出催告通知后一个月仍未纠正的情况。
2、如本协议废除,甲方及乙方将丧失对对方的所有债务的期限利益,应立即偿还剩余债务。
第 15 条(损失赔偿)
如果乙方和甲方违反本协议且对另一方造成了损失,则应承担对受损失方的损失赔偿责任。
第 16 条(通知事项)
当乙方和甲方更改公司地址,商号或代表时,必须以书面形式通知另一方。
第 17 条(保密义务等)
1、乙方必须将基于本协议和个别合同在交易中获得的甲方的技术信息和商业信息当作机密并保守, 不仅在本协议有效期间内,并且在本协议终止后,未经甲方书面同意,不得泄露或泄露给第三方。 但是,以下信息不受此限。
① 披露时已被公众所周知的信息。
②乙方在披露时已经拥有的信息。
③披露后被公众所周知的信息,并且因不可归责于乙方的事由。
④可证明该产品为乙方独立开发。
2、如果甲方根据个别合同收到了甲方提供的规格明细书,生产图纸等,当甲方要求退货或该个别合同履约完成时,则应按照甲方的指示销毁或退回该资料。
第 18 条(期限/续约)
1、本协议的有效期至 ______年月日。
如果截至前款期限届满前一个月内,一方或双方未通过书面形式申请修改或续约,则本协议应按照相同条款自动续期一年,今后也同样适用。
2、即使本协议由于本协议期满或废除而终止,本协议的相关条款也应继续适用,直到本协议终止前签订的个别合同履行到期为止。此外,第 10 条的规定在适用期限到期之前将继续有效,并且即使在本协议到期之后,第 9 条、第 11 条、第 13 条,第 15 条和第 17 条的规定也将继续有效。
第 19 条(禁止反社会势力)
1、甲方和乙方保证与黑社会组织等其它反社会势力没有任何关系。
2、如果在本协议签订后,查明任何一方与黑社会等反社会势力有任何关系,则甲方或乙方可以单方解除本协议。
第 20 条(管辖)
甲方和乙方均同意将 设为对本协议和个别合同有关的争议拥有专属管辖权的机构。
第 21 条(协商)
如果对本协议未阐明的问题以及对本协议条款的解释有任何疑问,甲方和乙方应就该未阐明事项签订补充协议,补充协议与本协议具有同等法律效力。
如上所述,为了促成本次交易的顺利履行,明确合同双方权利义务,双方制定并签署本协议。本协议一式两份,双方各持一份具有同等法律效力。
甲方(签字捺印) :_____________
乙方(签字捺印) :_____________
签 署 地 点 :___________
推荐基于Watterson模型的相关信道下Goldencode性能研究论文(精)五
甲方:_________
乙方:_________
鉴于
1、甲方是一家注册于天津的股权投资基金合伙企业
2、乙方是一家注册于北京的投资管理公司。
根据《中华人民共和国公司法》和《创业投资企业管理暂行办法》,为了发挥双方各自优势,共同发展创业投资分享中国经济增长成果,经双方友好协商,在获得甲方股东会批准后,就甲方将资产委托给受委托管理人进行管理的有关事宜达成如下协议:
第一条 释义
为本协议之目的,除非上下文另有明文规定,本协议中的下列术语应当具有以下含义:
1.1“甲方”指股权投资基金(天津)合伙企业
1.2“乙方”指北京投资管理有限公司。
1.3“委托资产”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部资产。
1.4“委托期限”指本协议第三条规定的甲方委托受托管理人经营管理其名下全部资产的期限。
第二条 委托事项
在委托期限内,甲方将名下的全部资产委托乙方在本协议第五条规定的经营范围和经营权限内进行管理经营。
第三条 委托期限
3.1甲方将其名下全部资产委托乙方经营管理的期限为十年,自甲方成立之日起计算。
3.2甲方、乙方除出现第15条情形外,不得擅自终止委托管理关系。
第四条 委托资产
4.1委托资产的范围
委托资产是指甲方委托乙方管理的其名下的全部资产,以及甲方存续期间资产的增值部分。包括但不限于甲方拥有的有形资产、无形资产,及现金、银行存款、股权、债券等。
4.2委托资产的账户
甲方授权乙方以甲方的名义在指定委托管理银行开立人民币一般结算账户,用于存放委托管理的所有现金资产。甲方资产人民币一般结算账户,与乙方自有的资产账户以及其他委托资产账户相独立。
同理,授权乙方以甲方名义开立一资本回收账户,该账户中的金额因甲方对外投资的收回而增加,因甲方对其投资方、乙方进行现金分配和转回一般结算账户等支出面减少。除获得委托双方特别授权或另行签订相关协议外,该账户不得用于上述目的外的任何其他用途。
4.3委托资产的处理
委托资产应独立于乙方的资产,由乙方根据甲方的章程及本协议的有关规定,以甲方的名义进行处置。
第五条 委托资产的管理范围和管理权限
5.1管理范围
乙方需在甲方授权范围内管理委托资产,开展投资交易。
5.2管理权限
乙方需在甲方授权范围内开展管理活动。
甲方的授权范围依据方便管理和投资的原则,按照本协议相关约定、双方另行签订书面协议或甲方出具书面授权文件确定。 第六条 委托资产的投资政策和策略
6.1投资目的
委托资产的投资目的是依托专业化投资管理,制定科学的投资策略和投资组合,为甲方减少和分散投资风险,保护甲方资产长期稳定的投资收益。
6.2投资范围
委托资产主要投资于非上市高成长性的企业;在充分论证前提下通过认购定向增发股份方式认购上市公司股份;投资于政府立项的收益较为稳定的项目;在充分论证、严格规避风险的前提下,在资金闲置期可进行有稳定回报的短期资金运作。具体投资项目以甲方授权为准。
6.3投资方式
乙方以甲方的名义进行投资,投资方式为股权投资,投资形式以普通股为主,可辅以优先股、认股权证、可转换债券等形式。
6.4投资业务流程
6.4.1项目来源:由乙方负责项目的收集、汇总。
6.4.2初步调查:乙方根据公司的投资原则,对收集到的项目进行初步审核,并按《项目初步调查制度》要求开展初步调查。
6.4.3项目初评:乙方根据项目初步调查结果召开项目初评会,所有项目必须通过项目初评会方可正式立项。
6.4.4项目立项:项目通过初评后,乙方正式立项并确定项目尽职调查小组。
6.4.5尽职调查:项目通过初评和立项,乙方成立项目尽职调查小组,尽职调查小组
甲方授权乙方以甲方的名义在指定委托管理银行开立人民币一般结算账户,用于存放委托管理的所有现金资产。甲方资产人民币一般结算账户,与乙方自有的资产账户以及其他委托资产账户相独立。
同理,授权乙方以甲方名义开立一资本回收账户,该账户中的金额因甲方对外投资的收回而增加,因甲方对其投资方、乙方进行现金分配和转回一般结算账户等支出面减少。除获得委托双方特别授权或另行签订相关协议外,该账户不得用于上述目的外的任何其他用途。
4.3委托资产的处理
委托资产应独立于乙方的资产,由乙方根据甲方的章程及本协议的有关规定,以甲方的名义进行处置。
第五条 委托资产的管理范围和管理权限
5.1管理范围
乙方需在甲方授权范围内管理委托资产,开展投资交易。
5.2管理权限
乙方需在甲方授权范围内开展管理活动。
甲方的授权范围依据方便管理和投资的原则,按照本协议相关约定、双方另行签订书面协议或甲方出具书面授权文件确定。 第六条 委托资产的投资政策和策略
6.1投资目的
委托资产的投资目的是依托专业化投资管理,制定科学的投资策略和投资组合,为甲方减少和分散投资风险,保护甲方资产长期稳定的投资收益。
6.2投资范围
委托资产主要投资于非上市高成长性的企业;在充分论证前提下通过认购定向增发股份方式认购上市公司股份;投资于政府立项的收益较为稳定的项目;在充分论证、严格规避风险的前提下,在资金闲置期可进行有稳定回报的短期资金运作。具体投资项目以甲方授权为准。
6.3投资方式
乙方以甲方的名义进行投资,投资方式为股权投资,投资形式以普通股为主,可辅以优先股、认股权证、可转换债券等形式。
6.4投资业务流程
6.4.1项目来源:由乙方负责项目的收集、汇总。
6.4.2初步调查:乙方根据公司的投资原则,对收集到的项目进行初步审核,并按《项目初步调查制度》要求开展初步调查。
6.4.3项目初评:乙方根据项目初步调查结果召开项目初评会,所有项目必须通过项目初评会方可正式立项。
6.4.4项目立项:项目通过初评后,乙方正式立项并确定项目尽职调查小组。
6.4.5尽职调查:项目通过初评和立项,乙方成立项目尽职调查小组,尽职调查小组
及时提出尽职调查方案。尽职调查小组按乙方有关尽职调查的要求开展尽职调查,形成尽职调查报告。
6.4.6项目论证:乙方根据公司投资原则和《项目评审制度》等要求,对尽职调查报告进行论证,并评判项目的投资价值和存在的风险,同时提出投资方案框架股权比例、价格等。
6.4.7项目谈判:项目经过论证通过后报乙方总经理办公会审议决策;乙方总经理办公会通过后,乙方与项目方进行价格等投资条件谈判。
6.4.8补充调查和审计:完成初步谈判后,根据论证会提出的问题,开展补充调查,形成补充调查报告;必要时聘请有证券资格的会计师事务所进行审计与调查,并出具审计报告。
6.4.9乙方决策:乙方召开项目听证会,并根据补充调查报告和审计报告提出风险控制方案,形成最终股比、价格、治理结构等投资方案;项目通过听证会,乙方展开与项目方的细节谈判。乙方在投资决策前应取得被投资单位提供的有法律效力的文件,书面确认投资入股条件。
6.4.10投资决策权限:公司对外投资的所有项目均须报送投资决策委员会,由投资决策委员会审定通过。
6.4.11决策依据:甲方董事会和乙方将根据国家宏观经济环境决定投资的总体策略;根据国家的产业政策、行业发展的状况以及资本市场的发展情况决定委托资产的行业投资战略;根据对项目公司的价值分析和其在行业中的竞争优势分析选择投资组合;
乙方的投资行为将受国家有关法律、法规和本管理协议的有关规定约束,并以充分保障甲方利益为前提,科学的保护管理投资的收益,规避化解管理投资的风险。
6.4.12签订与投资:乙方作出初步投资决议,投资决策委员会作出正式投资决议,乙方聘请法律顾问协助起草相关法律文件;乙方总经理最终审定后代表甲方与项目方正式签定投资合约;乙方根据投资合约实施投资。
6.4.13风险控制:乙方设立风险控制总监,对投资业务中的调查活动、法律审查、财务审查、投资协议条款审核、投资方案实施及投资后的项目动态管理进行全面监控。
6.5投资标准
委托资产投资的项目应符合以下标准:
1)符合国家产业政策,产业具有发展潜力;
2)具有较强的核心竞争力、突出的行业地位及良好的商业模式;
3)产品或服务具有较好市场前景和较强的竞争力;
4)具有高素质、高效率的经营管理队伍;
5)具有稳健的成长性;
6)产权明确、治理规范、制度健全、财务管理规范;
7)股权价格合理;
8)有固定收益的重点项目及债股投资等。
6.6投资动作限制
委托资产禁止从事下列行为:
1)以委托资产直接从事股票和金融衍生工具炒作;
2)从事可能使委托资产承担无限责任的投资;
3)以委托资产质押、抵押为甲方自身债务以外的债务提供担保;
4)国家行业主管部门规定禁止从事的其他行为。 第七条 委托资产估值
7.1估值目的
委托资产的估值目的是客观、准确地反映委托资产在某一时段内是否保值、增值。
7.2估值基准日
每年末最后一日即12月31日(公历)为对委托资产进行估值的基准日。
7.3估值方法
7.3.1委托资产中,未上市公司的股权以其成本价计算;已上市未流通的股份,按照基准日前10个交易日平易收盘价计算;
7.3.2委托资产中,上市证券以基准日市场收益价为准:该日无交易的,以最后一日收盘价计算;
7.3.3委托资产中,未上市债券及银行存款以本金加计至估值基准日为止的应计利息额计算。
7.3.4如遇特殊情况而无法或不宜以上述规定确定委托资产人价值时,乙方可依据国家有关规定或相关约定办理。
7.4估值对象
甲方依法拥有的股权、股票、债券和银行存款本息等资产。
7.5委托资产净值
委托资产净值是指委托资产总值减去委托资产负债后的资产金额。
7.6估值程序
委托资产的估值由甲方聘请与乙方无利害关系的专业机构进行评估,并由委托资产的托管银行复核确认。估值与甲方会计帐目的核对同时进行。
7.7暂停估值的情形
因不可抗力致使甲方无法准确评估委托资产价值时。
第八条 甲方费用
8.1甲方费用的种类
1)乙方的管理费和托管银行的托管费;
2)委托资产进行股权交易和证券交易等活动的交易费用;
3)甲方借贷融资的资金成本(包括但不限于利息、手续费等);
4)甲方股东会、董事会和监事会费用;
5)甲方聘请的中介机构费用,包括但不限于会计师费用和律师费用等;
6)与甲方公司运作相关的杂费等,具体事宜的费用由甲方董事会批准确认。 以上费用除乙方的管理费和银行托管费外,均需在甲方董事会批准的预算额度内发;如有超出预算部分均需上报甲方董事会批准或追加确认。
8.2甲方费用计提方法、计提标准和支付方式
1)乙方的管理费。甲方应于公司设立5日内向乙方支付全年管理费,此后每年的管理费在上年度计提满一年时支付。每年管理费按注册资本的2%计提。
2)托管银行的托管费。支付方式及计费用方法依甲、乙方和托管银行签订的《托管协议》办理。
3)本条1所述的2)-6)项费用按费用实际发生金额支付,列入当期甲方费用,并由甲方自身承担。
8.3不列入甲方费用的项目
乙方因处理与委托资产运作无关的事项发生的费用等不列入甲方费用。
第九条 甲方的税收
10.1委托资产收益的构成
委托资产收益是指基于甲方管理委托资产的行为而使委托资产发生的全部增值及其他合法权益,包括但不限于:
1)委托资产投资所得红利、股息、债券利息;
2)委托资产买卖股权和证券的价差收入;
3)存款利息;
4)其他收入
10.2收益分配原则(收益奖励分成)
根据国际惯例,委托资产收益按照以下顺序分配:
(1) 弥补公司亏损;
(2) 按出资比例返还公司股东本金;
(3) 归还本金以后的超额收益按2:8比例进行分配,即受委托方享有委托资产收益的
20%,委托方享有委托资产收益的80%。
10.3收益分配方案
(1)委托资产的收益分配方案中应载明委托资产收益的范围、委托资产收益、委托资产收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
(2)收益分配方案的确定与实施
委托资产的收益分配方案由受委托方乙方拟定,报甲方董事会审议核实后确定,经甲方股东会批准后实施。 第十一条 甲方的会计与审计
11.1甲方会计政策
1)甲方的会计年度为公历每年1月1日至12月31日; 2)甲方核算以人民币为记帐本位币,以人民币元为记账单位;
3)甲方执行国家有关的会计制度;
4)甲方独立核算,委托乙方聘请专业人士独立建账、会计核算;
5)乙方保留完整的会计帐目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制甲方会计报表。
6)甲方董事会每年与乙方就甲方的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。
11.2甲方审计
1)甲方董事会聘请会计师事务所对甲方年度财务报表进行审计;
2)更换会计师事务所,须事先征得甲方股东会的同意。 第十二条 委托资产运作情况的信息披露
12.1委托资产运作的年度报告
乙方应制作委托资产运作的年度报告,并在下一会计年度上半年结束后的30日内向甲方董事会报告。
年度报告应按有关的要求编制,并反映委托资产在报告期间所有重大事项。
12.2临时报告
在委托资产运作过程中发生如下可能对甲方股东的权益产生重大影响的事件时,乙方应及时通知甲方董事会。
1)委托资产发生亏损;
2)乙方的董事、监事和高级管理人员发生重大变动;
3)乙方的主要经营管理人员一年内变动达30%以上;
4)委托资产所投资的公司出现重大事件;
5)乙方增减资、合并、分立、解散及决定申请破产或者被申请破产;
6)所投资有关公司出现重大关联交易;
7)乙方及其董事、监事和高级管理人员受到重大处罚;
8)乙方涉及重大诉讼、仲载事项;
9)其他有可能使甲方股东权益受到影响的重大事项。
12.3委托资产净值报告
委托资产净值每年须向甲方董事会报告,该报告在每年年末即12月31日后30个工作日内或在委托资产估值完成后10内作出。
12.4委托资产投资组合报告
委托资产投资组合情况每季度向甲方董事会报告一次,该报告在每季度结束后30个工作日内作出
12.5信息披露文件的存放与查阅
委托资产的定期报告、临时报告、委托资产净值报告、委托资产投资组合报告等报告文本存放于乙方的办公场所,在办公时间内甲方股东可免费查阅,乙方保证文本的内容与其向甲方董事会提交文本的内容完全一致。
第十三条 乙方的权利和义务
13.1乙方的权利
1)管理经营委托资产;
2)获得委托资产管理费和委托资产净收益奖励分成;
3)代表甲方在委托资产所投资的项目中行使股东权利;
4)乙方管理团队可以对投资项目进行1—10%(1-2%)的配比投资,该资金与甲方投资共担风险、共享收益;
5)本协议以及有关法律、法规规定的其他权利。
13.2乙方的义务
1)在受托管理期间,以谨慎忠诚、勤勉尽责的原则,管理和运用委托资产;
2)配备足够的具有一定资格的人员进行投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作委托资产;
3)聘请会计人员担任甲方的主管会计并报甲方认可,主管会计定期编制甲方的财务报表,经委托人托管银行复核,注册会计师审核后向甲方董事会报告;
4)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的委托资产和乙方自有资产相互独立;
5)除依据有关法律、法规及相关协议的规定,不得利用委托资产为自己及任何第三人谋取利益;
6)接乙方董事会的监督;
7)按规定计算并向甲方董事会报告委托资产净值;
8)因经营其他甲方资产和自有资产产生的债务,不得从本协议规定的委托资产中支付;
9)严格按照甲方《公司章程》、本协议及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
10)保守甲方商业秘密、不泄露甲方委托资产的投资计划、投资意向等。
除甲方《公司章程》、本协议及其他有关规定另有规定外,在委托资产信息公开披露前予以保密,不向他人泄露;
11)按规定向甲方或其股东分配委托资产收益;
12)保存甲方的会计账册、报表、记录15年以上;
13)参加甲方清算小组,参与甲方资产的保管、清理、估价、变现和分配;
14)因重大过错导致委托资产损失的,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任再免除,但协议另有约定的除外;
15)有关法律、法规规定的其他义务。
第十四条 甲方的权利和义务
14.1甲方的权利
1)获取委托资产的收益;
2)监督乙方运作委托资产的情况;
3)获取甲方有关的财务资料;
4)聘请会计师事务所对委托资产的运作情况进行审议;
5)本协议中的委托资产的所有权属于甲方,独立于乙方;当乙方进入解散、破产、清算状态时,甲方有权收回委托资产。 14.2甲方的义务
1)遵守本协议的有关规定;
2)按约定支付乙方管理费和有关奖励分成;
3)以委托资产为限对投资风险及亏损承担责任。
第十五条 乙方的退任
15.1退任
有下列情形之一的,乙方应当退任
1)乙方主动提出退任的;
2)乙方丧失管理能力的;
3)乙方清算、破产的;
4)乙方严重违背委托管理协议并造成巨额损失的。
15.2乙方的退任程序
甲方董事会提名新任管理人;被提名的新任管理人经甲方股东会通过后,并经书面通知乙方后,新任管理方可继任,乙方方可提任;新任管理人与乙方办理资产管理的交接手续,并与委托资产托管银行核对资产总值。
第十六条 协议的修改与解除
本协议需经双方一致同意后,方可进行修改或解除,但本协议另有规定的除外。
第十七条 纠纷的解决
17.1对于本协议或在本协议履行过程中发生的争议,双方应通过友好协商的方式加以解决。
17.2如在发生争议后30日内无法达成一致意见,应按下列第__1、2__项方式解决:
1.将该争议事项提交北京市仲裁委员会申请仲裁,根据提交仲裁申请时该会有效的仲裁规则进行仲裁。
2.向北京市人民法院提起诉讼。
第十八条 附则
18.1本协议所称“以上”都含本数;“不满”、“以外”不含本数。
18.2本协议未尽事宜,双方可另行签定补充协议,作为对本协议的有效补充。
18.3本协议经双方签字、盖章后生效。
18.4本协议一式六份,双方各执两份,交托管银行两份,每一份均具有同等法律效力。
甲方: ___________
乙方: ___________
____ 年 _____ 月 _____ 日
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