证券市场基础知识真题(模板11篇)

总结是思维的升华，是对经验的提炼，是我们对自己思考和行动的真实记录。做好总结可以帮助我们找到问题并提出改进的措施。生活中没有永远的不变，我们应该学会适应变化，保持积极的心态。

证券市场基础知识真题篇一

1、政府机构进行证券投资的主要目的是( )。

a.获取投资回报

b.调剂资金余缺和进行宏观调控

c.获取资本收益

d.获取利息

2、契约型基金通过( )规范当事人的行为。

a.基金章程

b.基金契约

c.基金监事会

d.基金董事会

3、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。

a.12

b.8

c.6

d.1

4、政府发行的证券品种一般为( )。

a.权证

b.债券

c.股票

d.期货

5、中央银行参与证券投资的目的主要是为了影响货币供应量，进行()。

a.投资融资

b.运作盈利

c.宏观调控

d.套期保值

6、中国人民银行和中国银监会发布的《信贷资产证券化试点管理办法》将信贷资产证券化明确定义为:“( )作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的.形式向投资机构发行受益证券，以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的机构性融资活动。”

a.期货业金融机构

b.保险业金融机构

c.证券业金融机构

d.银行业金融机构

1.股票及其他有价证券的理论价格是以一定的()计算出来的未来收入的现值。

a.必要收益率

b.无风险利率

c.定期存款利息率

d.存款准备金率

2.公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为()。

a.周转率

b.杠杆比率

c.销售利润率

d.净资产收益率

3.优先股票的特征不包括()。

a.一般有表决权

b.股息分派优先

c.股息率固定

d.剩余资产分配优先

4.下列属于国有股权的组成部分的是()。

a.外资股

b.国家股

c.社会公众股

d.法人股

5.下列不属于无限售条件股份的是()。

a.国有法人持股

b.人民币普通股

c.境内上市外资股

d.境外上市外资股

1.a

本题考查股票的理论价格。股票及其他有价证券的理论价格是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。

2.b

本题考查杠杆比率的含义。

3.a

本题考查优先股票的特征——股息率固定、股息分派优先、剩余资产分配优先、一般无表决权。

4.b

本题考查国家股。国有股权的组成部分有国家股和国有法人股。

5.a

本题考查无限售条件股份。选项a属于有限售条件股份。

证券市场基础知识真题篇二

1.我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。()。

a.正确。

b.错误。

2.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。()。

a.正确。

b.错误。

3.债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。()。

a.正确。

b.错误。

4.证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。()。

a.正确。

b.错误。

5.银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。()。

a.正确。

b.错误。

6.1992年10月，国务院证券委和中国证监会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架。

a.正确。

b.错误。

7.1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。()。

a.正确。

b.错误。

8.股票具有流动性，虽然其转让可能受各种条件或法律法规的限制，但是所有股票都具有相同的流动性。()。

a.正确。

b.错误。

9.我国《公司法》规定，股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记。()。

a.正确。

b.错误。

10.送股也称股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，实质上是留存利润的凝固化和资本化。()。

a.正确。

b.错误。

11.从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。()。

a.正确。

b.错误。

12.股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。()。

a.正确。

b.错误。

13.优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的市值清偿。()。

a.正确。

b.错误。

14.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。()。

a.正确。

b.错误。

15.证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。()。

a.正确。

b.错误。

16.债券票面利率也称实际利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。()。

a.正确。

b.错误。

17.我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。()。

a.正确。

b.错误。

18.记账式国债是通过部分商业银行和邮政储蓄柜台，面向城乡居民个人和各类投资者发行，是一种储蓄性国债。()。

a.正确。

b.错误。

19.1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，其中，以中国进出口银行为主，金融债券已成为其筹措资金的主要方式。()。

a.正确。

b.错误。

20,收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。()。

a.正确。

b.错误。

证券市场基础知识真题篇三

判断题(正确的用a表示，错误的用b表示)。

【答案】a。

【解析】国际债券在国际市场上发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主，这样发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。

2.在日本发行的外国债券的面值货币必须是日元。()[2010年5月真题]。

【答案】a。

【解析】外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。所以，在日本发行的外国债券的面值货币一定是日元。

3.欧洲债券是国际债券的一种。()[2010年5月真题]。

【答案】a。

【解析】国际债券分为欧洲债券和外国债券。

【答案】a。

【解析】龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者。

5.龙债券一般是到期一次还本付息的债券。()[2010年3月真题]。

【答案】b。

【解析】龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券。

6.在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。()。

【答案】b。

【解析】在国际债券市场上筹集资金，有时可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。若得到这样的承诺保证，各个国际债券市场都愿意向该主权国家开放，这也使得国际债券市场有较高的安全性。

7.一般来说，国际债券分为外国债券和欧洲债券两类。()。

【答案】a。

【解析】国际债券分为外国债券和欧洲债券，前者是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券;后者是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

8.外国债券是由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。()。

【答案】b。

【解析】欧洲债券是由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销;外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销。

9.外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。()。

【答案】b。

【解析】外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家;欧洲债券的特点是债券发行者、债券的面值货币和发行市场分别属于不同的国家。

10.龙债券是外国债券。()。

【答案】b。

【解析】龙债券属于欧洲债券，不属于外国债券。

11.扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。()。

【答案】b。

【解析】扬基债券是指美国以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在美国债券市场上发行的、以美元计价的债券。

12.欧洲债券市场上，双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。()。

【答案】a。

13.欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。()。

【答案】b。

【解析】附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种货币兑换成另一种货币。

14.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。()。

【答案】b。

【解析】欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等;也有使用复合货币单位的，如特别提款权。

15.我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。()。

【答案】b。

【解析】2005年2月18日，中国人民银行、财政部、国家发改委和中国证监会联合发布了《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》，允许符合条件的国际开发机构在中国发行人民币债券。

证券市场基础知识真题篇四

【正确答案】： a, c, d。

【参考解析】： 证券投资者保护基金的来源。 (1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金。 (2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％。5％缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金；各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报证监会批准，并按年进行调整；证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。 (3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。 (4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。 (5)国内外机构、组织及个人的捐赠。 (6)其他合法收入。

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证券市场基础知识真题篇五

1、经证件会核准(一目了然)。

2、公司股本总额不少于3000万元。

4、公司3年无违法。

·公司申请公司债券上市交易应符合：

1、公司债券的期限1年以上。

2、实际发行额不少于5000万元。

3、符合法定的发行条件。

·上市公司有下列情形之一，由交易所决定暂停上市交易：

1、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件。

2、公司不按照规定公开财务状况或作虚假记载。

3、重大违法行为(以上一目了然)。

4、最近3年连续亏损。

5、其他规定。

·上市公司有下列情形之一，由交易所决定终止上市交易：

1、以上1条在规定时间内仍不能达到上市条件。

2、以上2条拒绝纠正。

3、以上4条，在其后1个年度内未能恢复盈利。

4、公司解散或宣布破产。

5、其他规定。

·公司债券暂停上市的有：

1、公司有重大违法行为。

2、公司情况发生重大变化不符合上市条件。

3、募集资金不按照核准的用途使用。

4、未按募集办法履行义务。

5、公司近两年亏损。

以上情况无法按规定消除的终止上市。

·交易所的运作系统包括：交易系统;结算系统;信息系统;检查系统。

(交易原则等内容等交易复习不用管。)。

证券市场基础知识真题篇六

掌握证券投资基金的定义和特征;掌握基金与股票、债券的区别;熟悉基金的作用;熟悉我国证券投资基金业的发展概况;熟悉证券投资基金的分类方法;掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;掌握货币市场基金管理内容;熟悉各类基金的含义;掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点;了解etf和lof的异同。

熟悉基金份额持有人的权利与义务;掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围;掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件;熟悉基金当事人之间的关系。

熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。

掌握基金资产净值的含义;熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。

熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则;掌握基金的投资风险;了解基金的信息披露要求。

掌握基金的投资范围与投资限制。

证券市场基础知识真题篇七

证券的产生已有很久的历史，但证券的出现并不标志着证券市场同时产生，只有当证券的发行与转让公开通过市场的时候，证券市场才随之出现。下面由小编为大家分享证券市场基础知识备考训练题，欢迎大家参考学习。

1.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券()超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

a.募集金额

b.超募金额

c.净资产

d.票面总值

2.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者出售股票。

a.4

b.5

c.3

d.2

3.首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近()年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。

a.3

b.2

c.1

d.4

4.为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。

a.同业拆借市场

b.回购协议市场

c.证券流通市场

d.证券发行市场

5.证券发行注册制实行()管理原则。

a.公开

b.公平

c.公正

d.实质

6.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司()。

a.代销

b.包销

c.注销

d.自销

7.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是()。

a.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不小于1000万元，且持续增长

b.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不小于2000万元，且持续增长

c.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不小于2000万元，且持续增长

d.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长

8.《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为()。

a.6个月以上

b.12个月以上

c.1个月以上

d.3个月以上

9.在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的'是()。

a.商业银行

b.财务公司

c.信托投资公司

d.证券公司

10.股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记人股本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的()。

a.资本公积金

b.净资产

c.应付款项

d.留存收益

1.【答案】d

【解析】我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销。

2.【答案】a

【解析】根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者且应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。

3.【答案】b

【解析】首次公开发行股票并在创业板上市的条件主要包括：发行人应当保持业务、管理层和实际控制人的持续稳定，规定发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

4.【答案】d

【解析】政府、企业以及个人在经济活动中可能出现暂时闲置的货币资金，证券发行市场提供了各种各样的投资机会，实现社会储蓄向投资转化。

5.【答案】a

【解析】证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。

6.【答案】d

【解析】我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用代销方式发行。而上市公司非公开发行股票，发行对象属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。

7.【答案】a

【解析】创业板对发行人设置了两项定量业绩指标：第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长;第二项指标要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收人不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。

8.【答案】b

【解析】根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。

9.【答案】a

【解析】询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者(qfii)和其他经中国证监会认可的机构投资者。

10.【答案】a

【解析】根据我国《公司法》和《证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。其中以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列人发行公司的资本公积金。

证券市场基础知识真题篇八

证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大。(1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。(2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。(3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。(4)准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。

(1)依法监管原则。(2)保护投资者利益原则。(3)“三公”原则。“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。(4)监督与自律相结合的原则。

国际证监会组织公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。

借鉴国际标准并根据我国的具体情况，我国证券市场的监管目标是：

(1)运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用。(2)保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营。(3)防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序。(4)根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。(二)证券市场监管的手段(1)法律手段。(2)经济手段。(3)行政手段。

我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。

四、国务院证券监督管理机构及其组成。

我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

(1)中国证券监督管理委员会。中国证券监督管理委员会是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律、法规对全国证券、期货市场实行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。中国证监会成立于1992.年10月。

(2)中国证监会派出机构。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局。其主要职责是：认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策，依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理;依法查处辖区内前述监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议，以及中国证监会授予的其他职责。

五、《中华人民共和国证券法》赋予证券监督管理机构的职责和权限。

(一)中国证监会的职责。

中国证监会依据《中华人民共和国证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行下列职责：

(1)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权。(2)依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理。(3)依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理。(4)依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施。(5)依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况。(6)依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督。(7)依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处。(8)法律、行政法规规定的其他职责。

国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。

(二)中国证监会有权采取的措施。

中国证监会在履行以上职责时，有权采取下列措施：

(1)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。

(2)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。

(3)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。

(4)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料。

(5)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存。

(6)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。

(7)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。

证券市场基础知识真题篇九

证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。它包括：

(一)公司(企业)。

企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式。

欧美等西方国家能够发行证券的金融机构，一般都是股份公司，所以将金融机构发行的证券归入了公司证券。而我国和日本则把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位。但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。

(二)政府和政府机构。

随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。

由于中央政府拥有税收、货币发行等特权。通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这类证券被视为“无风险证券”，相对应的证券收益率被称为“无风险利率”，是金融市场上最重要的价格指标。

中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券。第一类是中央银行股票，第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。中国人民银行从2003年起发行中央银行票据。

证券市场基础知识真题篇十

1.政府机构：调剂资金余缺、进行宏观调控。

中央银行公开市场业务。

国有资产管理部门持有国有股。

2.金融机构：券商、银行、保险、其他金融机构。

(1)证券经营机构(券商机构)：最活跃的。

自营业务：以自己的名义进行证券投资。

(2)银行业金融机构：商业银行、邮政储蓄银行、城市及农村信用社、政策性银行。

自有资金只能买卖政府债券、金融债券。

涉外的银行还可买卖除股票外的其他外币有价证券。

向个人客户提供综合理财产品。

证券市场基础知识真题篇十一

2016年10月证券从业考试即将来临，备考的考生们要多多做题。证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基础知识考点：委托指令的基本要素”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请关注我们。

在委托指令中，不管是采用填写委托单还是自助委托方式，都需要反映客户买卖证券的基本要求或具体内容，这些主要体现在委托指令的基本要素中。以委托单为例，委托指令的基本要素包括：

1.证券账号。客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国结算公司上海分公司开设的证券账户号码;买卖深圳证券交易所上市的证券时，必须填写在中国结算公司深圳分公司开设的证券账户号码。

2.日期。日期即客户委托买卖的日期，填写年、月、日。

3.品种。品种指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种(有些证券品种没有全称和简称的区别，仅有一个名称)。通常的做法是填写代码及简称，这种方法比较方便快捷，且不容易出错。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字。委托买卖的证券代码与简称必须一致。表2-1列举了上海证券交易所和深圳证券交易所各两只股票的代码、简称和全称。

4.买卖方向。客户在委托指令中必须明确表明委托买卖的方向，即是买进证券还是卖出证券。

5.数量。这是指买卖证券的数量，可分为整数委托和零数委托。整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍。个交易单位俗称“1手”。零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。关于上海证券交易所和深圳证券交易所对证券买卖申报数量的具体规定，将在后面进一步说明。

6.价格。这是指委托买卖证券的价格。在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中，涉及委托买卖证券价格的内容包括委托价格限制形式、证券交易的计价单位、申报价格最小变动单位、债券交易报价组成等方面。这些内容也将在后面进一步说明。

7.时间。这是指客户填写委托单的具体时点，也可由证券经纪商填写委托时点，即上午×时×分或下午×时×分。这是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。

8.有效期。这是指委托指令的有效期间。如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。委托有效期满，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效;约定日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。我国现行规定的委托期为当日有效。

9.签名。客户签名以示对所作的委托负责。若预留印鉴，则应盖章。

10.其他内容。其他内容涉及委托人的身份证号码、资金账号等。

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