2023年证券从业法律法规考试(优秀13篇)

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证券从业法律法规考试篇一

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。下面是小编为大家搜索整理的证券从业资格考试证券基本法律法规预测试题2017，希望对大家有所帮助。

(1)目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，

a: a

b: b

c: c

d: d

答案:b

解析:

目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，

兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将试点范围扩大到最近6个月金资本均在30

亿元以上，最近一次证券公司分诶评价在b类以上。

(2)证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役。

a: 1

b: 2

c: 3

d: 5

答案:d

解析:

证券交易内暮信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，

在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，

买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。

(3) 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为( )万元人民币。

a: 50

b: 100

c: 200

d: 500

答案:b

解析:

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。

(4) 下列不属于自营业务后台职能的是( )。

a: 账户管理

b: 账户开户

c: 资金清算

d: 会计核算

答案:b

解析:

自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;

以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。

(5) 下列不属于操纵市场行为的是( )。

c: 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

d: 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

答案:d

解析:

操纵市场的行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、

持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。(2)

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，

影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。因此，不包括d项。

(6) 证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )的报刊上公告。

a: 国务院证券监督管理机构指定

b: 证券公司所在地

c: 省级以上

d: 证券交易所指定

答案:a

解析:

破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，

并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

(7)对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

a: 30个工作日

b: 45个工作日

c: 3个月

d: 6个月

答案:b

解析:

对变更业务范围、公司形式、

公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，

国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

(8)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括( )。

a: 风险收益匹配

b: 客观原则

c: 公正原则

d: 诚实信用原则

答案:a

解析:

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、

诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

(9) 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币( )亿元。

a: 10

b: 20

c: 50

d: 60

答案:d

解析: 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。

a: 中国证监会

b: 中国证监会派出机构

c: 中国证券业协会

d: 证券交易所

答案:c

解析:

中国证监会及其派出机构依法对证券公司、

证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、

行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。

(11)根据《证券市场禁人规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中其主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )证券市场禁入措施。

a: 3～5年

b: 5～10年

c: 10～15年

d: 终身

答案:b

解析: 参见《证券市场禁入规定》第五条规定。

(12)期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )的罚款。

a: 1万元以上5万元以下

b: 1万元以上10万元以下

c: 5万元以上10万元以下

d: 5万元以上20万元以下

答案:b

解析:

期货交易所违反规定收取保证金的，

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10

万元以下的罚款。

(13) 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是( )。

a: 单一客体

b: 复杂客体

c: 简单客体

d: 任何客体

答案:b

解析:

欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，

即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

(14) 证券经营机构有下列( )行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚。

c: 以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格

d: 从事或参与内幕交易和操纵行为

答案:a

解析:

证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3

万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚：(1)不接受、

不配合中国证监会的检查、调查。(2)不按规定上报自营业务资料和情况报告。(3)

。(4)将自营业务与代理业务混合操作。(5)

以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券。(6)

委托其他证券经营机构代为买卖证券。(7)其他违反自营业务管理法规的行为。

(15) ( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

a: 非法集资类犯罪

b: 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

c: 欺诈发行股票、债券罪

d: 内幕交易、泄露内幕信息犯罪

答案:b

解析:

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、

期货经纪公司的从业人员，证券业协会、

、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

(16) 收购要约约定的收购期限为( )。

a: 10日—30日

b: 10日—45日

c: 30日—45日

d: 30日—60日

答案:d

解析:

日。

(17) 涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由( )制定并颁布的。

a: 全国人民代表大会

b: 国务院

c: 中国证券业协会

d: 证券监管部门

答案:b

解析:

证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)

由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)

由国务院制定并颁布的行政法规。(3)

由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、

中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

(18) 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于( )。

a: 中国证监会

b: 证券交易所

c: 业务决策机构

d: 证券公司总部

答案:a

解析:

证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。

融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

(19) 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

a: 10

b: 15

c: 20

d: 30

答案:b

解析:

《中华人民共和国证券法》规定，收购行为完成后，收购人应当在15

日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

(20) 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。

a: 发行数额在200万元以上的

b: 利用募集的资金进行违法活动的

c: 转移或者隐瞒所募集资金的

d: 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

答案:a

解析:

变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)

利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)

其他后果严重或有其他严重情节的情形。

证券从业法律法规考试篇二

根据《中华人民共和国公司法》的规定，股票上市交易申请经批准后，被批准的上市公司必须公告其股票上市报告，并将其申请文件存放在指定地点供公众查阅。上市公司的上市告一般要刊登在中国证监会指定的全国性的证券报刊上。上市公告的内容，除了应当包括招股说明书的主要内容外，还应当包括下列事项：

(1)股票获准在证券交易所交易的日期和批准文号。

(2)股票发行情况，股权结构和最大的10名股东的名单及持股数。

(3)公司创立大会或股东大会同意公司股票在证券交易所交易的决议。

(4)董事、监事、高级管理人员简历及持有本公司证券的情况。

(5)公司近3年或者开业以来的经营业绩和财务状况以及下一年盈利预测文件。

(6)证券交易所要求载明的其他情况。

证券从业法律法规考试篇三

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。接下来小编为大家精心准备了2017年证券从业资格考试证券法律法规复习资料，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!

一 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权力和义务

1. 基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上

二 设立基金管理公司的`条件

注册资本不低于1亿元，且为实缴货币资产

主要股东从事金融相关，3年没有违法记录

三 公募基金运作的方式

按运作方式不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金

四基金财产的独立性要求

2. 基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销

3. 非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

4. 基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

五 基金公开募集与非公开募集的区别

募集方式不同 ： 公募宣传 私募不公开宣传

募集对象不同 : 公募为不确定对象 私募为少数特定投资者

信息披露要求 ： 公募要求严格 私募要求低很多

六 非公开募集基金的合格投资者的要求

非公开募集的，合格投资者不得超过200人

一 期货概述

期货的特征：合约标准化;场所固定化;结算统一化;交割定点化;交易经纪化;

保证金制度化;商品特殊化

期货的种类：商品期货 金融期货

其中商品期货可分为农产品期货、金属期货、能源期货

二 期货公司成立的条件

(一)证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定如下：

(二)证券公司及其境内分支机构经营业务的规定

证券从业法律法规考试篇四

组合型选择题以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

(1) 证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )等。

a: 资金账号(或股东账号)

b: 证券代码

c: 委托买卖价格

d: 委托买卖数量

答案:a,b,c,d

解析:

证券营业部进行人工电话委托时接单员必须打开录音电话.要求客户报出资金账号(

或股东账号)、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，

同时报出委托客户姓名以便核对。

(2)证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得( )。

a: 提供虚假、误导性信息

b: 采取正当竞争手段开展业务

c: 诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

d: 诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

答案:a,c,d

解析:

证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，

不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，

不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

(3) 自营业务中涉及( )方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

a: 自营规模

b: 风险限额

c: 资产配置

d: 业务授权

答案:a,b,c,d

解析:

自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，

应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

(4) 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有( )。

a: 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

b: 在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

c: 证券经纪商有义务为客户保密

d: 证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

答案:a,c,d

解析:

在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。

证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，

这是证券经纪商对委托人的首要义务。b项说法错误。

(5) 证券公司应当根据客户( )等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

a: 证券专业知识

b: 证券投资经验和风险偏好

c: 年龄

d: 财务与收入状况

答案:a,b,c,d

解析:

证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、

年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，

对客户进行初次风险承受能力评估，

以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，

分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

(6) 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营( )。

a: 证券经纪业务

b: 证券投资咨询业务

c: 证券承销与保荐业务

d: 证券资产管理业务

答案:a,b,c,d

解析:

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪

;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;

证券自营;证券资产管理;其他证券业务。

(7) 下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。

a: 违背客户的委托为其买卖证券

b: 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

c: 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

d: 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

答案:a,b,c,d

解析:

在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)

违背客户的委托为其买卖证券。(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。

(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。(4)未经客户的委托，

擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。(5)为牟取佣金收入，

诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、

传播虚假或者误导投资者的信息。(7)其他违背客户真实意思表示，

损害客户利益的行为。

(8) 构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括( )。

a: 证券交易所的从业人员

b: 期货交易所的从业人员

c: 证券业协会的工作人员

d: 银行工作人员

答案:a,b,c

解析:

题干所述罪责的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、

期货经纪公司的从业人员，证券业协会、

期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位。

(9) 证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。

a: 董事

b: 高级管理人员

c: 经营管理的主要负责人

d: 财务负责人

答案:a,b

解析:

证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;

经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

(10)设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括( )

b: 全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明

c: 部分股东或者发起人指定代表的证明

d: 国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

答案:a,b,d

解析:

设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交下列文件：(1)有

限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书。(2)全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)

国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

(11) 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。

a: 《中华人民共和国证券法》

b: 《证券发行上市保荐业务管理办法》

c: 《证券公司内部控制指引》

d: 《证券投资顾问业务暂行规定》

答案:a,b,c,d

解析:

证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、

证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、

证券公司信息披露方面的法律，题中四项都正确。

(12)全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，

参与主体有( )。

a: 商业银行

b: 保险公司

c: 财务公司

d: 证券投资基金

答案:a,b,c,d

解析:

全国用户间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债券等债券的回购业务，

参与主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、证券投资基金等金融机构。

(13) 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。

a: 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

b: 应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

c: 事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

答案:a,c,d

解析:

发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：(1)

事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。(2)

不得向证券研究报告相关销售服务人员、

特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、

调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。(3)

不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。(4)

被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，

并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，

在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。(5)

在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。

(14) 设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

a: 有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

b: 注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本

c: 取得基金从业资格的人员达到法定人数

d: 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

答案:a,c,d

解析:

中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。(2)

信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

(15) 背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。

a: 商业银行

b: 国有企业

c: 民营企业

d: 证券交易所

答案:a,d

解析:

背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、

证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

(16) 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是( )。

a: 侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

b: 犯罪主体是特殊主体

c: 主观方面一般是为了获取合法利润

d: 客观方面表现为金融机构违背受托义务

答案:a,b,d

解析:

背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润，c项错误。

(17) 有限责任公司的监事会行使的职权包括( )。

a: 检查公司财务

b: 当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正

c: 对发行公司债券作出决议

d: 向股东会会议提出提案

答案:a,b,d

解析:

有限责任公司的监事会行使下列职权：(1)检查公司财务。(2)对董事、

高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，对违反法律、法规、

公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。(3)

当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正。

(4)提议召开临时股东会会议，

在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时，召集和主持股东会会议。

(5)向股东会会议提出提案。(6)依照《中华人民共和国公司法》

第一百五十二条的规定对董事、高级管理人员提起诉讼。(7)公司章程规定的其他职权。

(18) 参与转融通业务应当遵循的原则有( )。

a: 平等

b: 自愿

c: 公平

d: 诚实信用

答案:a,b,c,d

解析:

参与转融通业务应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，遵守法律行政法规、

部门规章的规定。

(19) 虚假陈述和信息误导的`行为人主要包括( )。

a: 国家工作人员

b: 证券交易所从业人员

c: 证券业协会工作人员

d: 新闻传播媒介从业人员

答案:a,b,c,d

解析:

虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、

新闻传播媒介从业人员和有关人员;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、

证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员;证券业协会、

证券监督管理机构及其工作人员。

(20) 下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是( )。

a: 期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的

b: 证券交易成交额累计在30万元以上的

c: 获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

d: 多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

答案:c,d

解析:

涉嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪，根据规定应予立案追诉：(1)

证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30

万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)

多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。

证券从业法律法规考试篇五

第二节公司法。

第三节证券法。

第四节基金法。

第五节期货交易管理条例。

第六节证券公司监督管理条例。

第二章证券从业人员管理。

第一节从业资格。

第二节执业行为。

第三章证券公司业务规范。

第一节证券经纪。

第二节证券投资咨询。

第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。

第四节证券承销与保荐。

第五节证券自营。

第六节证券资产管理。

第七节其他业务。

第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任。

第一节证券一级市场。

第二节证券二级市场。

证券从业法律法规考试篇六

公司法是规定各类公司的设立、活动、解散及其他对外关系的法律规范的总称，是市场的主体法。接下来小编为大家精心准备了证券从业资格考试《证券法律法规》易考点：公司法，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!

3. 总公司与分公司 分公司不具有法人资格，民事责任由总公司承担

(一) 设立方式

公司设立方式基本有两种，发起设立与募集设立

发起设立又叫同时设立、单纯设立;募集设立又叫渐次设立、复杂设立

有限责任公司只能发起设立，股份有限公司可以发起设立，业可以采取募集设立

募集设立既可以通过向社会公开发行股票，也可以不发行股票只向特定对象募集设立

(二) 设立登记

公司营业执照签发日期为公司成立日期

公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征

滥用的方式 包括股东权力、滥用公司独立法人地位和滥用股东有限责任

滥用损害对象 包括其他股东、公司和债权人

滥用的后果 包括给公司造成损失、给股东造成损失、严重损害债权人利益

滥用的责任

设立有限责任公司，股东1---50人

1. 股东会

股东会是有限责任公司的权力机关

2. 董事会

董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年，选举可以连任

3. 监事会

监事的任期每届为3年，任期届满选举可以连任

监事会每年度至少召开一次会议，监事会议应当经半数以上监事通过

1. 公司内部转让 有限公司可以相互转让其全部或部分股权

3. 有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：

b. 公司合并、分立、转让主要财产的

(三) 董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机会报送相关文件

股份有限公司的组织结构主要包括股东大会、董事会、经理和监事会

1. 股东大会

(一) 股东大会应该每年召开一次年会

(三) 召开股东大会会议，20日前通知各股东，临时股东大会15日前通知各股东

2. 董事会

3. 监事会

1. 公平、公正的原则

2. 同股同价原则

1 发起人股份转让的限制 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

1. 股份有限公司的会计报告应当在股东大会年会的20日前置于本公司

公司应该作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内公告

公司的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，其中新设合并又称为创设合并

1. 责令改正

证券从业法律法规考试篇七

证券发行人不能提供虚假信息的义务，发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门提交的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。为证券发行出具有关文件的专业机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。

(二)证券公司。

经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司必须在其名称中标明“证券有限责任公司”或者“证券股份有限公司”字样。经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务。证券法对于证券公司不能提供虚假信息的规定主要为证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查;发现含有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动;已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

(三)证券发行中介机构。

作为一种证券服务机构，投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：代理委托人从事证券投资;与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;法律、行政法规禁止的其他行为。

证券从业法律法规考试篇八

证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。下面小编为大家编辑整理了证券从业资格考试证券市场法律法规重点，想了解更多相关内容请关注我们应届毕业生考试网!

1、概念

(1)经批准符合发行条件 (2)以筹集资金为目的

(3)按照一定程序 (4)销售股票、公司债权或其他证券

3、公开发行的情形：

(1)向不特定对象发行 (2)向特定对象发行超过200人

(3)法律、行政法规规定的其他发行行为

*非公开发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

证券从业法律法规考试篇九

掌握证券业从业人员执业行为准则；熟悉中国证券业协会诚信管理的有关规定；掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。

了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系；掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定；掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。

掌握销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。

掌握证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任；掌握投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。

掌握保荐代表人执业行为规范；掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。

熟悉资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求。

熟悉财务顾问主办人执业行为规范。

熟悉证券业财务与会计人员执业行为规范。

第三章证券公司业务规范。

证券从业法律法规考试篇十

2017年证券从业资格考试的报名工作已经开始了。你复习好证券市场基本法律法规的知识了吗?下面是小编为大家到了的证券市场基本法律法规备考题。欢迎阅读。

选择题?本大题共50小题?每小题1分?共50分。只有一个选项符合题目要求

第1题公司发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的?由公司登记机关责令改正处以所抽逃出资金额的罚款。

a.百分之五以上百分之十五以下

b.百分之二以上百分之十以下

c.百分之五以上百分之二十以下

d.百分之十以上百分之二十以下

【正确答案】 a 【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第二百条规定?公司的发起人、股东在公司成立后?抽逃其出资的?由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

第2题公司合并的应当自作出合并决议之日起??日内通知债权人?并与30日内在报纸上公告。

a.5

b.15

c.10

d.20

【正确答案】 c 【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定?公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人?并于30日内在报纸上公告。

第3题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在??个工作日内向中国证监会报告。

a.4

b.3

c.5

d.2

【正确答案】 b

【答案解析】 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定?财务顾问主办人发生变化的?财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

第4题未经 批准任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

a.工商管理部门

b.财政部

c.国务院期货监督管理机构

d.人民银行

【正确答案】 c 【答案解析】 《期货交易管理条例》第十六条第四款规定?未经国务院期货监督管理机构批准?任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

第5题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得??批准的业务资格。

a.期货业协会

b.银监会

c.国务院期货监督管理机构

d.人民银行

【正确答案】 c 【答案解析】 《期货交易管理条例》第二十三条规定?从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格?具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

第6题a公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查?根据规定?监管机构可以限制a公司证券买卖的最长期限为??个交易日。

a.20

b.15

c.30

d.60

【正确答案】 c 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定?在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时?经国务院证券监督管理机构主要负责人批准?可以限制被调查事件当事人的证券买卖?但限制的期限不得超过十五个交易日?案情复杂的?可以延长十五个交易日。因此?监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。

业证书之日起每??年检查一次。

a.2

b.1

c.3

d.半

【正确答案】 a 【答案解析】 《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

第8题下列关于私募基金财产投资范围的说法中?错误的是??。

a.不可以买卖股权

b.可以买卖基金份额

c.可以买卖期权

d.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

【正确答案】 a 【答案解析】 非公开募集基金财产的证券投资?包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额?以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故a项说法错误。

第9题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定?下列说法正确的是??。

a.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

b.从业人员不能收受他人赠送的股票

c.从业人员可以以化名持有、买卖股票

d.从业人员可以直接持有、买卖股票

【正确答案】 b 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第四十三条规定?证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员?在任期或者法定限期内?不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票?也不得收受他人赠送的股票。故b项说法正确。

第10题下列说法中?正确的是??。

a.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

b.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

c.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

d.证券公司在境外参股证券经营机构?应当经国务院证券监督管理机构批准

【正确答案】 d 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定?证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构?必须经国务院证券监督管理机构批准。故d项说法正确。

第11题下列人中?不符合参与证券从业人员考试资格条件的是??。

a.甲某?年满20周岁?本科文化

b.乙某?年满18周岁?大专文化

c.丙某?年满20周岁?初中文化

d.丁某?年满20周岁?高中文化

【正确答案】 c 【答案解析】 《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定?参加资格考试的人员?应当年满18周岁?具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故c项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。

第12题下列从业人员中?执业行为错误的是??。

a.应保守所在机构的商业秘密

b.离开所在机构后?保密义务结束

c.应保守客户的个人隐私

d.应保守客户的商业秘密

【正确答案】 b 【答案解析】 证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私?对客户服务结束或者离开所在机构后?仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故b项说法错误。

元的?应当处以??罚款。

a.20万元以上100万元以下

b.15万元以上120万元以下

c.25万元以上120万元以下

d.20万元以上120万元以下

【正确答案】 a 【答案解析】 《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定?非法设立期货公司或其他期货经营机构?或者擅自从事期货业务的?予以取缔?没收违法所得?并处违法所得1倍以上5倍以下罚款?没有违法所得或者违法所得不满20万元的?处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告?并处1万元以上10万元以下的罚款。

第14题不适用《中华人民共和国证券法》的是??。

a.a股

b.b股

c.h股和b股

d.h股

【正确答案】 d 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故d项正确。

b.3%

c.1%

d.5%

【正确答案】 d 【答案解析】 《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定?任何单位或者个人有下列情形之一的?应当事先告知证券公司?由证券公司报国务院证券监督管理机构批准??1?认购或者受让证券公司的股权后?其持股比例达到证券公司注册资本的5%。?2?以持有证券公司股东的股权或者其他方式?实际控制证券公司5%以上的股权。

证券从业法律法规考试篇十一

2017证券从业资格考试《证券法律法规》精选复习题（附答案）

选择题(以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1[单选题] 中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

a.中国证券业协会

b.国务院

c.全国人民代表大会常务委员会

d.中国人民银行

参考答案：b

参考解析：中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

2[单选题] 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。

a.30%

b.50%

c.80%

d.100%

参考答案：c

参考解析：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。

3[单选题] 上市公司设独立董事，具体办法由()规定。

a.中国证监会

b.证券公司

c.证券交易所

d.国务院

参考答案：d

参考解析：《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。

4[单选题] 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，()经营，履行对客户的诚信义务。

a.审慎

b.诚信

c.依法

d.独立

参考答案：a

参考解析：《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定.审慎经营，履行对客户的诚信义务。

5[单选题] 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。

a.结果犯

b.预测犯

c.原因犯

d.过程犯

参考答案：a

参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

6[单选题] 下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。

a.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

b.乙公司净资产占实收资本的35%

c.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

d.丁公司负债达到净资产的75%

参考答案：a

参考解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

7[单选题] 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。

a.业务执行部门—董事会—业务决策机构—分支机构

b.董事会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构

c.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构

d.业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会

参考答案：c

参考解析：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。

8[单选题] 下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁人措施的是()。

a.1至3年的证券市场禁入措施

b.3至5年的证券市场禁入措施

c.5至10年的证券市场禁入措施

d.终身的证券市场禁入措施

参考答案：a

参考解析：根据《证券市场禁入规定》第五条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。

9[单选题] 根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是()。

a.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资

b.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

c.投资公司的注册资本在5年内缴足即可

d.不存在最低注册资本额的规定

参考答案：c

参考解析：《中华人民共和国公司法》第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。

10[单选题] 非公开募集基金完毕，基金管理人应当向()备案。

a.中国人民银行

b.银监会

c.证监会

d.基金行业协会

参考答案：d

参考解析：参见《证券投资基金法》第九十四条规定。

11[单选题] 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过()的账户为客户提供资产管理服务。

a.客户

b.证券公司

c.客户的配偶

d.其他证券公司

参考答案：a

。参考解析：证券公司为单一客户办理定向资产管理业务.应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

12[单选题] 证券公司向客户出借资金供其买人证券或出具证券供其卖出的业务是指()业务。

a.证券经纪

b.证券自营

c.融资融券

d.证券咨询

参考答案：c

参考解析：融资融券业务，是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务。

13[单选题] 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

a.25%

b.30%

c.35%

d.40%

参考答案：b

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十一条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

14[单选题] 证券公司应当按照()的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

a.债券

b.股票

c.证券投资基金

d.权证

参考答案：c

参考解析：证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。证券公司、托管机构应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。

15[单选题] 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

a.25%

b.30%

c.35%

d.40%

参考答案：b

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十一条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

16[单选题] 通过基金销售人员从业考试即()一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

a.《证券市场基础知识》

b.《证券投资基金》

c.《证券交易》

d.《证券投资基金销售基础知识》

参考答案：d

参考解析：通过基金销售人员从业考试即《证券投资基金销售基础知识》一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

17[单选题] 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。

a.3

b.5

c.7

d.10

参考答案：b

参考解析：财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

18[单选题] 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。

a.10

b.15

c.20

d.30

参考答案：a

参考解析：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

19[单选题] 会员对本单位从业人员做出的处罚处分应计入()。

a.处罚处分信息

b.基本信息

c.诚信信息备注栏

d.其他信息

参考答案：c

参考解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定。会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应计入诚信信息备注栏。

20[单选题] 证券公司对融资融券业务要实行()管理。

a.分散

b.分业

c.集中统一

d.分部门

参考答案：c

参考解析：证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。

证券从业法律法规考试篇十二

《证券法》是中国股市的一部法律。是新中国成立以来第一部按国际惯例、由国家最高立法机构组织而非由政府某个部门组织起草的经济法。下面是应届毕业生小编为大家搜索整理的2017证券从业资格考试《证券法律法规》考点：证券法，希望对大家考试有所帮助。

只限于股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品

公开 公平 公正原则

证券发行有下列情形之一的，为公开发行 ：

1. 向不特定对象发行证券

2. 向累计超过200人的特定对象发行证券

3. 法律、行政法规规定的其他发行行为

新股发行的条件 ：

1. 具备健全且运行良好的组织机构

2. 具有持续盈利能力，财务状况良好

3. 最近3年财务会计无虚假记载，无其它重大违法行为

4. 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

公司债券发行的条件 ：

2. 累计债券余额不超过公司净资产的40%

3. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

4. 筹集的资金投向符合国家产业政策

5. 债券的利率不超过国务院限定的利率水平

1. 证券承销业务：代销和包销两种，包销又分为全额包销和余额包销

主承销人与其他各家承销人的关系属于民法上的委托代理关系，主承销人的行为后果有承销团承担，主承销人应该具备的条件：

a) 具备法定最低限额以上的实收货币资本

1. 证券的代销、包销最长不得超过90日

股份有限公司申请股票上市，应该符合下面条件 :

1. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

2. 公司股本总额不少于人民币3000万

4. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

上市委员会应当自收到申请之日起20个工作日内作出审批

收购方式 ：要约收购 协议收购 其他合法方式收购

要约收购 :收购人在收购期限内，不得卖出收购公司的股票

收购要约 ：通过证券交易，达到上市公司发行股票30%时，继续收购的'

收购要约的期限30日至60日，收购完成后15日公告

终止上市 ：大于75% 股票终止上市

应当收购 ：大于90% 其余仍持有股票，有权以同等条件出售其股票给收购者

未按照证券法收购公告、收购要约等义务的，罚款10至30万，直接负责人3至30万

证券从业法律法规考试篇十三

为了提高大家的应试能力，顺利通过考试，接下来小编为大家精心整理了2017年证券从业资格考试证券基本法律法规试题，想了解更多精彩内容请关注应届毕业生考试网!

第1题以募集设立方式设立股份有限公司的发起人认购股份不少于总数的法律、行政法规另有规定的从其规定。

a.35%

b.30%

c.20%

d.40%