2023年湖南省证券从业资格考试(实用15篇)

通过总结，我们可以将散乱的思绪整理成一篇有逻辑性的文章。要写一篇完美的总结，首先要有明确的目标和主题。总结范文中展示的成功经验和教训都值得我们借鉴和吸收。

湖南省证券从业资格考试篇一

伴随我国的资本市场迅猛发展，证券公司对从证券业人员的需求量迅速扩大，而证券营销在我国发展时间较短，针对拥有证券从业资格证的'从业人员严重紧缺的现状，爱投网（）与川内多家券商紧密合作，共同打造证券从业资格考试千人培训计划，爱投网证券从业资格考试培训班学员，统一纳入爱投网从业人员资料库，并对培训合格的学员推荐就业。

1、具有大专（含大专）以上文凭；具有完全民事行为能力；

2、对金融领域有浓厚兴趣，希望从事证券行业工作；

三、课程设置及费用。

课程名称。

课时设置。

开课日期

上课时间。

价格。

内容。

证

基础知识。

30课时。

7月17日起。

9：00―12：00。

380元/科。

理论特训班。

证唤灰。

30课时。

7月17日起。

14：00―17：00。

380元/科。

理论特训班。

证券营销。

实战技能。

20课时。

7月17日起。

临时安排。

380元/科。

实战技能。

湖南省证券从业资格考试篇二

为避免复习的盲目性，需要制定出切实可行的复习计划。制定复习计划要注意做好以下三点：第一，计算自己拥有的总复习的时间，不要算得太紧，要留有事实上的余地；第二，各部分、各类型的知识自己掌握如何，哪里需要的时间较多些，哪里可以少些；第三，把总复习时间向各阶段、各部分分配。

基础知识的复习是总复习中最为重要阶段和部分，要掌握好基础知识，有效的方式是抓住两线两点。两线即纵向知识线索和横向知识线索。纵向的知识线索即包括知识结构，又包括知识要点。复习时要先抓出知识结构，绘制出总的知识结构图，把所学知识系统化，加深对知识的理解，然后以结构带出知识要点。横向知识线索主要是把前后相似、易混的知识放在一起，比较、区别，以便于对知识点准确地把握。两点即重点和难点。重点和难点即包括全学科的重点难点，也包括各单元、章、节的重点难点。特别是全学科的重点一定要掌握好，从现实的考试看，只要把全学科的重点掌握好了，就等于成功了一半。

总复习时边看书边做题，通过做题增强解题能力。证券从业资格考试全部为客观题。考试题量均为100题。其中包括50个单选题、50个组合单选题。考试时间均为120分钟，60分及以上视为合格成绩。看似简单，实际上深入其中后，才知出题的老师们个个都是精熟课本的高手，出题时能准确衡量每一题的难易程度，每道题的易混点有哪些。干挠题怎么出才有干挠度。这样要顺利过关必须达到书本知识与习题的研究级，研究出题人的思路与知识考点的价值。汇总同类知识点与区别知识点，让知识内涵与外延在头中有清晰印象。达到能当老师，能给别人高效讲授明白的程度。

除了以上的方式、方法外，在经过纵向、横向复习，做了一些模拟题后，为了进一步提高对知识掌握的熟练程度，也为了增加复习的兴趣，可以打破原来的复习方式、方法，把同类型的知识如概念或公式，同种能力要求的问题如计算或运用知识解决实际问题，集中起来一起处理。这样既可避免同类知识的混淆，又可在较短的时间内大幅度地提高某一方面的能力。如记忆能力或计算能力等。

湖南省证券从业资格考试篇三

(一)考试一律在指定时间和考场内进行，考生务必在开考前30分钟进入指定考场，进行现场照相。

(二)考生进入考场时必须携带准考证和身份证(无身份证者可凭临时身份证、军官证、护照参加考试，其他证件均属无效)。监考人员将核对考生准考证和身份证等有效证件,并确认考生手机已关闭。考生需签到，填写“手机已关闭”并签字确认。考试过程中，如果发现考生有开机或翻看手机的情况，监考老师有权判定为违纪。照相后按指定的座位就座，入座后自觉将证件放在座位左上角，以备监考人员检查。

(三)考生拍照进入考场至考试结束前一律不得擅自离开座位和考场(提前交卷者除外)，如有特殊原因需要暂离考场，必须有监考人员陪同，且返回考场时必须重新采集考生照片。如遇考生不服从监考人员安排，监考人员有权判定考生违纪。

(四)监考或巡考人员将使用无线探测设备对考生进行检查，如监考或巡考人员使用无线设备判断考生有作弊情形，经两名以上监考人员确认后，该考生视为违纪。

(五)开考20分钟后未能在考试机上登录并确认的，视为缺考;开考30分钟后方可交卷离场。

(六)考试过程中，考生桌面上只放置演算笔、准考证、身份证及草稿纸等，其他与考试无关的物品一律按监考人员要求存放在指定地点。考试期间未经监考老师允许，考生不得取用已经存放的个人物品。

(七)考生遇到问题应举手示意，得到监考人员允许后方可询问，考生交卷后应立即离开考场，离场时不得将草稿纸等考试用纸带离考场。

(八)考生因病不能坚持考试的，应报告监考人员。

(九)参加考试的考生对考试试题内容有保密的义务。考试的试题内容，均属于中国证券业协会版权所有，考生未经授权，不得以任何方式或理由将试题内容进行抄录、复制、传播。

湖南省证券从业资格考试篇四

协会负责人：概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。

证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;。

证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

职业定位。

湖南省证券从业资格考试篇五

证券从业资格考试分为证券一般从业资格考试、专项资格考试和高级管理资质测试三个类别。通过一般从业资格考试的考生可参加专业资格考试和高级管理资质测试。

一般从业资格考试考试科目为《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》。

每次考试的报考科目可以由考生自行选择，最少1科，最多5科。而且每次考试不同科目之间的成绩没有“株连”的关系。比如你这次考试，报了《基础知识》和《投资分析》，前者过了后者没过，那么你《基础知识》这门课的成绩同样是有效的。下次你只要再考过一门选考科目就可以获得从业资格。而且不一定要再考《分析》，下次考试你考《交易》也一样可以。

5科中《基础知识》必考。其他4科的侧重点不一样，现实中的价值也不一样。

4科中《证券交易》是被选择最多的科目，理由是比较简单，没有什么难理解的内容，不涉及到高等数学，都是记忆性内容，量也不算太大。但是交易这门课的含金量相对比较低。所以，如果只是想安安稳稳拿张从业资格证，那么交易是不错的选择。

《证券投资分析》一般被认为是4门课中最值钱的，考过分析是成为注册分析师或者注册投资顾问的门槛，含金量最高。但是分析也被认为是最难的一门，内容多，书的后半部分会出现不少的数学模型，如果没有一定的高等数学基础，看起来比较吃力的。如果想提高自己证书的含金量，那么最好选择分析。

《证券投资基金》的重要性和含金量低于《分析》，但对于大多数证券从业人员来说也算是比较实用的一门。因为证券公司少不了基金的销售任务。此外，基金的内容有些是与分析相通的，也有些人选择先考考基金有个底之后再考分析。

《发行与承销》这门课书最厚，但没什么难理解的地方，只要不怕死记硬背那搞定这门课不难。不过这门课多少有点鸡肋的意思。因为发行与承销属于证券公司的投资银行业务，而想从事投行业务远不是考过这一门发行与承销就可以的。所以对绝大多数人来说，发行与承销属于可考可不考的科目。

考过5科中的3科(必须包括《基础知识》)，可以获得证券一级从业资格证;5科全过可以获得二级从业资格。不过券商对一级二级并没有明确的要求，一般是对具体科目，尤其是《证券投资分析》这门课有比较明确的规定和要求。所以不用去纠结一级证和二级证的问题，把关键科目《基金》和《分析》考过是王道。

湖南省证券从业资格考试篇六

证券从业资格考试报名采取个人网上报名的方式，考生登录证券业协会网站注册报名。今天应届毕业生小编为大家带来了2017证券从业资格考试报名流程，希望对大家有所帮助。

勾选要报考的科目。每次考试可选择的科目不同，详见报考公告中公布的考试科目。

选择要报考的省份和城市考点。

生成报考的订单，订单生成后，则不允许修改本订单所选考区及科目信息，请仔细核对!核对完毕可通过网上缴费支付。支付完成即报名成功。

1.1 考生注册证券从业报名帐号

考生访问发布的网报系统网址，进入登录界面，如下图所示：

点击“注册”按钮，进入考生注册页面，如下图所示：

填写相应的注册信息后，点击“注册”按钮，再次核对填报信息，校验无误后，完成注册。

1.2 登录证券从业报名系统

进入登录界面，如下图所示：

输入登录名、密码、验证码，点击“登录”按钮进入报名系统界面。

1.3 注册信息维护

通过点击系统导航菜单中“注册信息维护”选项，可跳转到修改注册信息页面，如下图所示：

在此页面可以完成对考生个人信息的修改。

1.4 证券从业考生报名

考生登录系统后，选择需要报考的考试，如下图所示:

点击考试名称后,进入考生承诺的`页面,如下图所示:

通过点击“接受”按钮，跳转到填写考生信息页面，如下图所示：

考生填写个人的报考信息后，点击“保存”按钮后，提示保存成功,可跳转到报考流程页面，如下图所示：

点击“信息维护”按钮，可对填写过的报考信息进行修改，修改完成后，点击“保存”按钮即可。

点击“选择科目”选项，跳转到选择科目界面，如下图所示：

选择完成后，点击“保存”按钮，提示保存成功,可以跳转到报考流程页面，如下图所示：

点击“选择考区”按钮，跳转到选择考区页面，如下图所示：

选择地市，点击“保存”按钮，提示保存成功,可以跳转到报考流程页面，如下图所示：

点击“网上缴费”按钮，跳转到网上缴费页面，如下图所示：

考生可以根据自己的情况选择支付的网关，选择完成后点击“生成订单”按钮，可以生成订单，如下图所示：

订单确认无误后，点击“支付”按钮，成功后再点击“支付完毕”按钮完成网上支付操作操作，如下图所示：

缴费完成后，报名流程完成：

1.5 查看证券从业报考状态

点击系统导航菜单的“查看报考状态”选项，查看当前的报考状态，如下图所示：

点击“信息维护”按钮，可进行报考信息修改;点击“选择科目”按钮，可选择其他考试，进行报考;点击“选择考区”按钮，可重新选择考区。

1.6 查看证券从业报考信息

点击系统导航菜单的“查看报考信息”选项，可进入查看考生报考信息的页面，如下图所示：

1.7 证券从业发票邮寄申请

点击系统导航菜单的“发票邮寄申请”选项，可进入发票邮寄申请页面，如下图所示：

选择邮寄方式、填写发票抬头信息、所属地区、详细地址即收件地址、收件人、邮编、手机号码等信息，点击保存按钮，即可等待邮寄。

1.8 发票邮寄状态查询

点击系统导航菜单的“发票邮寄状态查询”选项，可进入发票邮寄状态查询页面，显示发票的邮寄状态。

1.9 打印准考证

点击系统导航菜单的“打印准考证”选项，可进入准考证打印页面，如下图所示：

点击“打印”按钮，即可打印出准考证。

1.10 报考日志查询

点击系统导航菜单的“报考日志”选项，进入报考日志页面，如下图所示：

1.11 修改密码

通过点击系统右上角的“修改密码”选项，可跳转到修改密码页面，如下图所示：

在该界面可以对考生的登录密码进行修改。

1.12 安全退出

通过点击系统右上角的“安全退出”按钮，如下图所示：

可以安全的退出系统。

湖南省证券从业资格考试篇七

(一)如出现下列情况，考试组织机构将安排延考，考生应当服从考站工作人员的管理：

1、考试时考试机出现故障，开考后超过60分钟仍不能进行考试;。

2、考试系统突然中断，经考场技术人员处理仍无法恢复原有信息的;。

(二)延考场次原则上安排在当天下午最后一场考试结束后同一考点进行;。

(三)因不可抗力影响延考无法在当日进行时，考试组织机构将另行安排并通知考生。

(四)答题时，因软件冲突等原因造成考生实际总答题时间延误，考生可在事情发生时即时提出补时要求;考试组织机构也可根据考场实际情况安排补时。考生在当时未提出异议的，视为考试正常。

湖南省证券从业资格考试篇八

1、好不好考得看跟谁比啊.肯定比高考简单就是了。你要是从来都没考过的话.首先就是看教材，中国证券业协会指定的教材.第二就是配套练习册，也是协会制定的.跟教材配套。从我个人经历看，你先通读一遍教材，把知识点看懂，然后做练习册的单选题，单选还是比较简单的，然后际就知道你看书的效果了，肯定有做错的，这时候看练习册每章节总结得知识点.加深印象，找不到的就得翻教材材，接下来做多选。多选的错误率会更高.不过随看寻找正确答案的过程，也就是记忆知识点的过程。这个过程就是一章一章的看。等到考试的时候，感觉应该会很轻松的。

2、不会很难，这个只是—个证券的入门考试，如果有充分的时候复习，能过的。给你提些建议，教材看三遍以上，然后做一些模拟题。这就是我的复习方法了。

3、以前难度较低.现在难度较大。逐年降低。碰运气去考.通过的概率就很低。但如果你有一定的复习准备.就能通过考试。“皇天不负有心人，是这个考试的写照”。用心去做，努力达到自己的要求就可以的。

1.备考周期短。

了解过证券从业资格考试的人都知道，2019年证券从业考试共举办六次。两次考试之前仅隔一个月左右的时间，根本不够用。但是各位考生有没有想过，考试次数多也就等于通过的机会也有很多，距离这次考试备考时间不足，可以选择一个月后再考。不用等待过久的时间，就不用担心学过的知识点会忘记了。

2.考点分布广。

考点分布广这是无纸化机考的一个特点，随机组卷，出题范围更广泛，几乎每一章节都可能出题，这也增加了考生备考的难度，必须全面复习，不能放弃任何一个知识点。但是大家在备考时也可以有侧重点的复习，根据老师讲解和大纲要求，把需要熟练掌握并能灵活运用的章节重点复习，了解即可的非重点章节少花些时间，但要确保不要留下知识盲点，这样才能顺利通过考试。

湖南省证券从业资格考试篇九

想要了解证券从业资格考试考试科目的小伙伴，赶紧过来看一看吧！下面由小编为你精心准备了“证券从业资格考试考几门”，本文仅供参考，持续关注本站将可以持续获取更多的资讯！

证券从业资格考试科目为两科，分别为《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。

两门科目成绩长期有效，对于一些备考时间不是很充裕的考生可以分次报考。

证券从业资格考试为无纸化机考答题，一般从业资格考试时长为120分钟，共100道题，题型均为单项选择题，60分为及格线。

证券从业资格考试一般从业考试科目有两个科目，分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，两科成绩大于等于60分成绩合格。只通过一门科目的考生不用担心，一般从业资格考试成绩长年有效。单科考试成绩也是长期有效，不会过期，不用重复报考。

1、报名截止日年满18周岁；

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；

3、具有完全民事行为能力。

一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类考试。

（三）高级管理人员资质测试报名条件。

一般从业资格考试合格的人员，均可参加高级管理人员资质测试。高级管理人员资质测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。

专业资格考试和管理资质考试区别对待考试报名条件与资格申请条件，降低专业资格考试的报名条件，允许完成入门知识积累的人员参加考试，以考代学，以考代练，先期了解专项业务，增加磨练专业本领的机会和途径。

证券从业资格证书是金融公司或证券公司录用员工的首要条件，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，考下证券从业资格证，能更容易的在金融证券行业任职。

湖南省证券从业资格考试篇十

(一)参加考试人员有以下情形之一，经监考老师提醒后不改正的，该科考试成绩按零分处理，并在一年内不得报名参加资格考试：

1、在考试期间旁窥、交头接耳或者互打手势的;。

2、在考场或者其他禁止的范围内，喧哗、吸烟或者实施其他影响考场秩序的行为的;。

3、未按规定关闭手机等通讯、存储、摄录设备的;。

4、将草稿纸等考试用纸带离考场的;。

5、未经考场工作人员同意在考试过程中擅自离开考场的;。

6、帮助他人作答，纵容他人抄袭的;。

7、抄袭与考试内容相关材料的;。

8、其他一般违纪违规行为。

(二)参加考试人员有以下情形之一的，该科考试成绩按零分处理，并在两年内不得报名参加资格考试，证券从业人员存在以下违纪违规行为的，中国证券业协会将相关信息记入证券从业人员诚信信息管理系统;并可注销该从业人员的执业证书，三年内不受理其执业注册申请：

1、教唆或组织团伙作弊的;。

2、由他人冒名代替参加考试或者冒名代替他人参加考试的;。

3、使用摄录设备获取考试内容的;。

4、使用手机、手表等通讯、储存电子设备接收、查看考试信息的;。

5、使用或提供伪造、涂改身份证件的;。

7、恶意操作导致考试无法正常运行的;。

8、其他严重违纪违规行为。

湖南省证券从业资格考试篇十一

证券改革后一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的.人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。证券从业入门资格考试通过获得入门资格，一经注册就可从事一般证券业务。证券入门资格考试是证券考分三类中的第一类，与改革前的证券从业性质不一样，不能用等同概念。

证券入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。同时拥有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目有效合格成绩的，入门资格考试合格。

改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。

1、通过基础科目《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格。

2、通过一门及一门以上专业科目的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，入门资格考试合格。

湖南省证券从业资格考试篇十二

证券从业资格考试全国统考将于北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州及拉萨等39个城市同时举行。

考试报名条件。

(一)报名截止日年满18周岁;。

(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;。

(三)具有完全民事行为能力。

考试科目。

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券投资基金、证券投资分析及证券发行与承销。

单科考试时间为120分钟(其中前10分钟为现场采像时间)。考生可根据需要选择参考科目。

报名方式及注意事项。

报名采取网上报名方式。

考生应登录协会网站进行报名。为避免信息泄露，考生不要通过其他网站进行报名。

报名缴费。

报名费每科次为人民币70元，关于缴费方式、发票索取及准考证打印等事项，请仔细阅读协会网站报名须知。

已缴费报名成功的考生，在考试报名结束前可申请退费(详见报名须知)，超过所规定的退费时限，其报名费将不予退还。

考试方式。

考试采取闭卷、计算机考试的方式进行。

其他说明。

具体考试时间、考场地点将在准考证中明示。

考试成绩合格可取得成绩合格证书(成绩合格证书可在协会网站考试成绩查询窗口下载)，考试成绩长年有效。

考生通过证券市场基础知识科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向协会申请执业证书。

湖南省证券从业资格考试篇十三

证券从业资格考试难度不大，考试采取上机考试形式，从题库中随机抽题，知识点比较简单，但是考试范围比较广。每次考试通过率在30-40之间。下面小编为大家带来了证券从业资格考试简介，希望对大家有所帮助。

中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中证券从业资格考试教材国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。

证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长期有效证券从业考试通过率是多少证券从业考试通过率是多少。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请证券从业资格证。

证券从业资格证书(certification of securities professional)由中国证券业协会(sac)颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，全国范围内有效。

自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。

(一)报名截止日前。年满 18周岁;

(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;

(三)具有完全民事行为能力。

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知证券从业考试通过率是多少证券从业资格。

概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体如下：

4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;

5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

湖南省证券从业资格考试篇十四

4、职能范围；

5、会员的资格和加入、退出程序；

6、会员的权利和义务；

7、对会员的纪律处分；

8、组织机构及其职权；

9、高级管理人员的产生、任免及其职责；

10、资本和财务事项；

11、解散的条件和程序；

12、其他需要在章程中规定的事项。

湖南省证券从业资格考试篇十五

1、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括()。

a.最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量

b.最近6个月公司的对外担保情况

c.最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况

d.最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况

2、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过()。

a.95%

b.65%

c.90%

d.70%

3、证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。

a.风险监控部门

b.董事会风控委员会

c.证券自营部门

d.稽核部门

4、()可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

a.证券登记结算机构

b.中国证监会

c.证券交易所

d.证券公司

5、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中资金账户名称应当是()。

a."证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称"

b."集合资产管理计划名称"

c."资产托管机构名称—集合资产管理计划名称"

d."证券公司名称—集合资产管理计划名称"

6、证券公司的定向资产管理合同中一般不包括()。

a.投资比例

b.投资范围

c.投资限制

d.投资时机

7、在证券经纪业务中，同一证券公司在同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、相同数量、相同价格证券的委托时，必须()成交。

a.证券经纪业务概述

b.自行对冲

c.与委托人协商对冲

d.分别进场申报竞价

8、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，中国结算公司分公司对申购资金于()进行冻结处理。(t日为申购日)

a.t+2日

b.t-1日

c.t+1日

d.t日

9、关于清算与交收的概念，下列表述中正确的是()。

a.清算与交收两个过程统称为结算

b.交收简称结算

c.清算又称结算

d.清算又称交收

10、下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是()。

a.擅自为客户提供市场信息

b.擅自从事借券、租券等融券业务

c.操纵债券交易价格或制造债券虚假价格

d.擅自交易未经批准上市债券

1、d

解析：本题考察中小企业板股票的退市风险预警处理相关内容。在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在"每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况"，故选d。

2、a

解析：本题考察保证金及担保物管理中"证券充抵保证金的计算"相关内容。可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过95%，故选a。

3、a

解析：本题考察自营业务风险的防范中"自营业务的内部控制"相关内容。其中，建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。由"风险监控部门"根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。故选a。

4、c

解析：本题考察融资融券业务的监管中"证券交易所的监管"相关内容。"证券交易所"可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量额比例、融券卖出的价格作出限制性规定，故选c。

5、b

解析：本题考察集合资产管理业务运作的基本规范中"登记、托管与结算"相关内容。托管机构应当按照《试行办法》，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为"集合资产管理计划名称";同时为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为"证券公司-托管机构-集合资产管理计划"。题目问的是资金账户的名称，因此应当是"集合资产管理计划名称"，故选b。

6、d

本题考察定向资产管理合同的基本事项。基本事项包括：(1)客户资产的种类和数额;(2)投资范围、投资限制和投资比例;(3)投资目标和管理期限;(4)客户资产的管理方式和管理权限;(5)各类风险揭示;(6)资产管理信息的提供及查询方式;(7)当事人的权利与义务;(8)客户所持有证券的权利的行使和义务的履行;(9)管理费、托管费、业绩报酬等费用的'支付标准、计算方法、支付方式和时间;(10)与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;(11)合同解除、终止的条件、程序;(12)客户资产的清算返还事宜;(13)违约责任和纠纷的解决方式;(14)中国证监会规定的其他事项。由此可知不包括"投资时机"，故选d。

7、d

解析：本题考察证券经纪商的权利与义务相关内容。其中，证券经纪商的义务之一"不接受全权委托"，规定：同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类相同数量的证券按相同价格分别作为委托买入和委托卖出的，不得自行对冲成交，必须"分别进场申报竞价成交"，故选d。

8、c

解析：本题考察股票上网发行资金申购程序中"操作流程"相关内容。其中关于申购资金冻结、验资及配号，"申购日后的第一个交易日(t+1日)"，由中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理，故选c。

9、a

解析：本题考察清算、交收的定义相关内容。清算和交收两个过程统称为结算，可知a选项正确，bc选项错误。d选项，清算和交收是两个不同的环节，不能互换概念，故错误。由此可知，本题表述正确的仅有a选项。

10、a

解析：本题考察全国银行间债券市场质押式回购违规行为及处罚相关内容。违规行为包括：(1)擅自从事借券、租券等融券业务;(2)擅自交易未经批准上市债券;(3)制造并提供虚假资料和交易信息;(4)操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格;(5)不遵守有关规则或协议并造成严重后果;(6)违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。由此可知，"擅自为客户提供市场信息"不属于违规行为，故选a。