2023年证券从业基础知识试题及答案四级实用(模板11篇)

知识是无价的财富，我们应该不断学习，充实自己。在写总结时要用客观的语言，避免主观感受的干扰。接下来是一些总结的模板和写作技巧，希望对大家有所帮助。

证券从业基础知识试题及答案四级实用篇一

1.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的()。

a.10%

b.20%

c.30%

d.40%

2.通常，股票分割往往会导致股价()。

a.上涨

b.下降

c.不变

d.急剧下降

3.指数型etf能否成功发行与()的选择有密切关系。

a.成分股票

b.基础指数

c.受托人

d.投资人

4.关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是()。

a.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的`风险属于()。

a.利率风险

b.经济周期波动风险

c.购买力风险

d.违约风险

1.一般来说，证券的票面要素有()。

a.标的物

b.持有人

c.权利

d.义务

2.关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是()。

b.资金盈余者可以通过买人证券实现投资

c.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的

d.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具

3.下列属于对股份公司税后利润分配的是()。

a.按《公司法》规定提取法定公积金

b.如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配

c.如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损

d.偿还公司的债务

4.关于香港恒生指数，下列描述正确的是()。

c.恒生指数的成分股是固定的

5.我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有)。

a.提前终止基金合同

b.基金扩募或者延长基金合同期限

c.转换基金运作方式

d.更换基金管理人、基金托管人

1.【解析】答案为b。2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用应当符合的比例要求中规定，投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%。

2.【解析】答案为a。股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股。股票分割使得投资者持有的股票数增加了，给投资者带来了今后可多分股息和获得更高收益的希望。因此往往会刺激股价上涨。

3.【解析】答案为b。指数型etf能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。

4.【解析】答案为a。金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，但它们的作用与效果是不同的。

5.【解析】答案为c。a选项中，利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性。b选项中，经济周期波动风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。c选项中，购买力风险又称通货膨胀风险，是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险。d选项中，违约风险又称信用风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。

1.【解析】答案为abc。证券的票面要素主要有四个：(1)持有人，即证券为谁所有;(2)证券的标的物，即证券票面上所载明的特定的具体内容，它表明持有****利所指向的特定对象;(3)标的物的价值，即证券所载明的标的物的价值大小;(4)权利，即持有人持有该证券所拥有的权利。

2.【解析】答案为abc。d选项，在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具。

3.【解析】答案为abc。公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务及应缴纳的税金后，余下的即为税后利润。通常，税后利润按以下程序分配：(1)弥补亏损;(2)提取法定公积金;(3)按固定股息率对优先股股东分配;(4)提取任意公积金;(5)按股东持有的股份比例对普通股股东分配。

4.【解析】答案为ad。香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制。首次将h股纳入恒生指数成分股，所以b选项错误。恒生指数的成分股并不固定，自1969年以来，已作了十多次调整，从而使成分股更具有代表性，使恒生指数更能准确反映市场变动状况，所以c选项说法错误。

5.【解析】答案为abcd。我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定：提前终止基金合同;基金扩募或者延长基金合同期限;转换基金运作方式;提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;更换基金管理人、基金托管人;基金合同约定的其他事项。

证券从业基础知识试题及答案四级实用篇二

1.净额清算方式在清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。()

答案：a

2.结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。()

答案：b

3资金交收产生满足一级市场交收，然后满足二级市场交收，资金交收终局性和不可逆转性。()

答案：b

4.上海证券交易所对国债现货交易和回购业务实行“先入库、各卖出”的制度。()

答案：a

5.在实物券的交易中，如证券公司发生欠库，则按差额扣除相应卖出价款，并执行强制补仓。()

答案：b

6.股权与债权的过户，就是将股票和债券在投资者之间转移。()

答案：a

7.证券登记结算公司按中国人民银行规定的金融同业往来利率，将结算头寸的利息计付给证券公司。()

答案：a

8.交易性过户是指由于户名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。()

答案：a

9.合格境外机构投资者托管人因交收违约事件而产生的费用和损失，由结算公司承担。()

答案：b

10.证券结算是指证券清算和证券交收的过程。()

答案：b

1.证券清算业务主要是指()。

a.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付

b.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付

d.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付

答案：c

2.在差额清算中，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的()。

a.全额 b.增加额 c.净额 d.相减额

答案：c

3.投资者一般由()代为办理清算、交收。

a.交易所 b.清算机构

c.上市公司 d.证券经纪商

答案：d

4.证券交易过程中，财产的实际转移是在()时。

a.成交b.清算c.交收d.到账

答案：c

5.清算与交收最根本的区别在于()。

a.先清算，后交收

b.清算中不发生财产实际转移，而交收中发生财产实际转移

c.清算与交收都分为证券与价款两项

d.证券公司都以证券登记结算公司为对手办理清算与交收

答案：b

6.证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳()。

a.备付金b.保证金c.结算头寸d.保证金和结算头寸

答案：d

7.上海证券交易所资金的清算、交收以会员公司在该所取得的()为明细核算单位。

a.银行账户 b.交易席位

c.资金结算账户 d.会员证明

答案：b

8.办理非交易过户时，受让人须向()提出非交易过户的申请。

a.证券登记结算公司

b.证券交易所

c.证券公司

d.法院或公证处

答案：c

9.我国目前的证券交收有两种滚动周期，即t+1滚动交收与()。

a.t+0滚动交收

b.t+2滚动交收

c.t+3滚动交收

d.t+5滚动交收

答案：c

10.根据证券登记结算公司的规定，下列交易品种的交易清算中，没有纳入最低备付金结算的是()。

a.a股交易的清算b.b股交易的'清算

c.国债交易的清算 d.国债回购交易的清算

答案：b

1.对清算的解释有()。

a.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

b.指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和

c.指投资者与证券交易所之间的账户核对

d.指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

答案：abd

2.证券营业部同投资者之间的资金结算有()操作方式。

a.证券营业部自办出纳 b.银行代理出纳

c.银行代理资金结算 d.投资者自行管理

答案：abc

3.证券清算交收业务坚持钱货两清的主要目的是()。

a.防止买空卖空行为的发生 b.维护交易双方正当权益

c.保证市场正常运行 d.简化手续提高效率

答案：abc

4.从时间安排看，结算可分为()。

a.当日交收b.滚动交收c.会计日交收d.交易印花税

答案：bc

5.我国股权和债权过户的种类有()。

a.交易性过户b.非交易性过户c.协议过户d.账户挂失转户

答案：abd

6.证券公司在开立法人结算账户时，必须向证券登记结算公司提交()。

a.营业执照b.法人结算协议书

c.法人结算申请表d.法人授权委托书

答案：bcd

7.下列交易品种中，纳入最低备付计算的是()。

a.a股b.b股c.基金d.债券

答案：bc

8.基金托管人以托管人的名义向中国结算深圳分公司申请开立证券资金结算账户，需提交的材料有()。

a.基金托管人资格批复的复印件b.托管人授权委托书

c.预留印鉴卡d.证券资金结算申请表

答案：abcd

9.关于b股交易的资金交收，下列说法正确的是()。

a.b股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度

b.净额结算交易无需进行交收指令对盘，完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任

c.逐项交收需进行交收指令对盘

d.b股交易实行t+3资金交收

答案：abcd

10.关于上海证券交易所证券交易的资金交收，下列说法正确的是()。

a.资金交收首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收

b.b股交易实行t+3交收，a股及其他证券交易实行t+1交收

c.资金交收具有终局性

d.资金交收具有不可逆转性

答案：bcd

证券从业基础知识试题及答案四级实用篇三

1、我国投资银行业务的发展变化具体表现在()三个方面。

a.发行监管。

b.发行方式。

c.发行定价。

d.发行种类。

2、狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的()的财务顾问。

a.承销业务。

b.并购业务。

c.基金管理。

d.融资业务。

3、中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括()。

a.担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露。

b.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备。

d.公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理。

4、对20世纪30年代经济大萧条的成因，调查研究的结论是，()在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。

a.制造业。

b.商业银行。

c.证券业。

d.保险业。

5、政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向()等金融机构发行。

a.国有商业银行。

b.城市合作银行。

c.农村信用社。

d.商业保险公司。

6、证券承销业务的()是现场检查的重要内容。

a.营利性。

b.合规性。

c.正常性。

d.安全性。

7、中国证监会的非现场检查包括()。

a.证券公司的年度报告。

b.董事会报告。

c.制度与人员的检查。

d.财务报表附注。

8、保荐期间分为()。

a.持续推荐阶段。

b.尽职调查阶段。

c.持续督导阶段。

d.尽职推荐阶段。

9、核准制与行政审批制相比，具有()特点。

a.由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任。

b.由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模。

c.发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核。

d.由主承销商向机构投资者进行询价。

10、证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

a.承销未经核准的证券。

b.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传。

推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票。

c.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大。

遗漏。

d.在承销过程中不按规定披露信息。

证券从业基础知识试题及答案四级实用篇四

下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是()。

a.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同。

b.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。

c.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系。

d.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系。

参考答案：c。

参考解析：在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，就建立了受法律保护和约束的委托关系，经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。

第2题。

宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有()。

a.累积性。

b.隐藏性。

c.或然性。

d.潜在性。

参考答案：a。

参考解析：宏观经济风险的累积性，指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

第3题。

证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。

a.自销。

b.助销。

c.包销。

d.代销。

参考答案：c。

参考解析：证券承销业务可采取包销或代销方式。其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

第4题。

最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是()。

a.美国。

b.英国。

c.日本。

d.德国。

参考答案：a。

参考解析：20世纪早期，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票，以后美国其他州和其他一些国家也相继仿效，但目前世界上很多国家(包括中国)的公司法规定不允许发行这种股票。

第5题。

货币市场的主要功能是()。

a.短期资金融通。

b.长期资金融通。

c.套期保值。

d.投机。

参考答案：a。

参考解析：货币市场是短期资金市场，是指融资期限在1年及l年以下的金融市场，故本题选a。

第6题。

证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。

a.证券自营业务。

b.证券资产管理业务。

c.融资融券业务。

d.证券公司中间介绍业务。

参考答案：d。

参考解析：证券公司中间介绍(ib)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

第7题。

为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是()。

a.机构间私募产品报价与服务系统。

b.机构问公募产品报价与服务系统。

c.全国中小企业股份转让系统。

d.区域间股权交易市场。

参考答案：a。

参考解析：机构间私募产品报价与服务系统，是指依据《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》规定，为报价系统参与人提供私募产品报价、发行转让及相关服务的专业电子平台。

第8题。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于()。

a.已上市交易的股票。

b.可在场外交易的股票。

c.已上市交易的债券。

d.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

参考答案：b。

参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产应当运用于下列投资：(1)上市交易的股票、债券。(2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

第9题。

会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于()人。

a.30。

b.35。

c.55。

d.200。

参考答案：d。

参考解析：根据《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》(财会[2012]2号)的规定：会计师事务所申请证券资格，应符合的条件之一是：注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁。2012年的文件将2007年规定的“注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人”替代了。

第10题。

一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。

a.股票。

b.债券。

c.基金。

d.信托、

参考答案：d。

参考解析：信托在国外已有3800年的历史，因为它一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品。

第11题。

下列关于证券投资基金的说法中，错误的是(  )。

a.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。

b.我国对基金管理公司实行市场准入管理。

c.基金管理人是基金的组织者和管理者。

d.基金持有人是基金运营的核心。

参考答案：d。

参考解析：d项，基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心。

第12题。

若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则货币乘数为()。

a.4.0。

b.4.7。

c.5.3。

d.5.9。

参考答案：d。

参考解析：m=(c+d)/(c+a)=(500+6000)/(500+600)=5.9。

第13题。

为资金供应者提供投资的机会是()的基本功能。

a.同业拆借市场。

b.回购协议市场。

c.证券流通市场。

d.证券发行市场。

参考答案：d。

参考解析：政府、企业和个人在经济活动中可能出现暂时闲置的货币资金，证券发行市场提供了多种多样的投资机会，实现了储蓄向投资转化。

第14题。

证券投资基金的主要投资风险不包括()。

a.市场风险。

b.管理能力风险。

c.汇率风险。

d.巨额赎回风险。

参考答案：c。

参考解析：证券投资基金的主要投资风险包括市场风险、管理能力风险、技术风险、巨额赎回风险等。

第15题。

流通国债的特征不包括()。

a.可以自由认购。

b.要记名。

c.可以自由转让。

d.转让价格取决于对该国债的供给与需求。

参考答案：b。

参考解析：流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。

第16题。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。

a.5000万元。

b.1亿元。

c.2亿元。

d.3亿元。

参考答案：b。

参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，须经国务院证券监督管理机构批准，并且应当具备下列条件：(1)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，且最近3年没有违法记录.注册资本不低于3亿元人民币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

第17题。

()是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

a.经营风险。

b.流动性风险。

c.信用风险。

d.财务风险。

参考答案：a。

参考解析：经营风险是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

第18题。

《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于()。

a.操纵市场行为。

b.欺诈客户行为。

c.内幕交易行为。

d.虚假陈述行为。

参考答案：a。

参考解析：操纵市场行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。

第19题。

下列关于政府机构的说法中，错误的是()。

a.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。

b.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源。

c.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控。

d.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡。

参考答案：d。

参考解析：出于维护金融稳定的需要，政府还可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。故d项错误。

第20题。

证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。

a.证券经纪业务。

b.资产管理业务。

c.融资融券业务。

d.投资银行业务。

参考答案：a。

参考解析：证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。

证券从业基础知识试题及答案四级实用篇五

d.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

【答案】b

【解析】欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。其特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券。

2.龙债券利率的确定基准一般是( )。[2010年5月真题]

a.香港银行同业拆放利率 b.新加坡银行同业拆放利率

c.伦敦银行同业拆放利率 d.美国联邦基金利率

【答案】c

【解析】龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券，或者是以美元计价，以伦敦银行同业拆放利率为基准，每一季或每半年重新定一次利率的浮动利率债券。

a.我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅是政府债券

b.财政部在国外发行的债券，属于政府债券

c.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券

d.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期

【答案】a

【解析】我国利用国际债券市场筹集资金的主要债券品种有：政府债券、金融债券以及可转换公司债券。

4.国际债券的发行对象主要是( )。

a.本国投资者 b.外国投资者

c.本国外币持有者 d.本国金融机构

【答案】b

【解析】国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。

5.发行国际债券的信用级别评定必须由( )进行。

a.本国资信评估机构 b.国际著名的资信评估机构

c.投资者所在国资信评估机构 d.国际金融机构指定的资信评估机构

【答案】b

【解析】发行国际债券的目的之一就是要利用国际证券市场资金来源的广泛性和充足性。发行人进入国际债券市场的门槛比较高，必须由国际著名的资信评估机构进行债券信用级别评定，只有高信誉的发行人才能顺利地进行筹资。

1.外国债券一般是由发行地所在国的( )承销。[2010年5月真题]

a.证券公司 b.几家大银行 c.金融机构 d.一家银行

【答案】ac

【解析】外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

2.以下对外国债券的描述正确的是( )。[2010年3月真题]

a.外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家

b.外国债券的发行人与发行市场属于一个国家

c.在日本发行的外国债券称为武士债券

d.在美国发行的外国债券称为扬基债券

【答案】acd

【解析】外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。在美国发行的外国债券称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。

3.关于欧洲债券，以下说法正确的有( )。[2010年3月真题]

a.欧洲债券市场以众多创新品种而著称

b.欧洲债券是在20世纪30年代出现的

c.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币

d.欧洲债券是国际债券的一种

【答案】acd

【解析】欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券，是在20世纪60年代初期随着欧洲货币市场的形成而出现和发展起来的.。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等，也有使用复合货币单位的，如特别提款权;欧洲债券市场以众多创新品种而著称，如按计息方式不同有固定利率债券、种类繁多的浮动利率债券、零息债券、延付息票债券、利率递增债券等。

a.危机国家普通遍缺少发达的资本市场

b.金融外部融资以银行借贷为主

c.企业过于依赖银行体系的间接融资

d.金融风险集中于银行体系

【答案】acd

【解析】亚洲各经济体的政府官员和金融业界普遍认为，亚洲地区不健全的金融体系是形成东南亚金融危机的重要原因。这主要表现在企业过于依赖银行体系的间接融资，危机国家普遍缺少发达的资本市场，企业外部融资也以银行借贷为主，从而使金融风险集中在银行体系。发展亚洲债券市场无疑会深化亚洲地区的金融体系，纠正该地区过于依赖银行体系这种不合理的融资格局。

5.我国发行的国际债券主要有( )。

a.政府债券 b.可转换公司债券

c.金融债券 d.可交换公司债券

【答案】abc

【答案】a

【解析】国际债券在国际市场上发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主，这样发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。

2.在日本发行的外国债券的面值货币必须是日元。( )[2010年5月真题]

【答案】a

【解析】外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。所以，在日本发行的外国债券的面值货币一定是日元。

3.欧洲债券是国际债券的一种。( )[2010年5月真题]

【答案】a

【解析】国际债券分为欧洲债券和外国债券。

【答案】a

【解析】龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者。

5.龙债券一般是到期一次还本付息的债券。( )[2010年3月真题]

【答案】b

【解析】龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券。

证券从业基础知识试题及答案四级实用篇六

单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)。

1.证券市场上最活跃的机构投资者是()。

a.商业银行。

b.证券经营机构。

c.保险公司。

d.基金公司。

2.下列关于政府机构的说法中，错误的是()。

a.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。

b.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源。

c.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控。

d.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡。

3.中央银行在证券市场上以()操作作为政策手段，买卖政府证券。

a.套期保值。

b.投融资。

c.公开市场。

d.营利性。

4.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。

a.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖。

b.可以买卖可转换债券。

c.可用自有资金买卖政府债券和金融债券。

d.只可用自有资金投资证券。

5.我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中，正确的是()。

a.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%。

b.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%。

c.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%。

d.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产。

制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地()。

a.证券市场。

b.基金市场。

c.信托市场。

d.房地产市场。

7.所有境外投资者对单个上市公司a股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的()。

a.10%。

b.15%。

c.20%。

d.30%。

8.下列关于全国性社会保障基金的表述中，错误的是()。

a.全国性社会保障基金主要投向国债市场。

b.全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金。

c.在大多数国家，社保基金只含全国性社会保障基金。

d.全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线。

9.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的()。

a.5%。

b.10%。

c.15%。

d.20%。

10.采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据()匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

a.客户评级和证券评级。

b.客户分级和证券分级。

c.客户评级和资产评级。

d.客户分级和资产分级。

11.既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是()。

a.会计师事务所。

b.证券公司。

c.资产评估事务所。

d.投资咨询公司。

12.《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近()年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。

a.5。

b.3。

c.10。

d.2。

13.下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。

a.信息披露的监管。

b.公司治理监管。

c.并购重组的监管。

d.内幕交易行为的监管。

14.我国证券公司的设立实行()。

a.报备制。

b.审批制。

c.注册制。

d.备案制。

15.设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于()人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

a.20。

b.40。

c.30。

d.10。

证券从业基础知识试题及答案四级实用篇七

[解析]证券市场具有以下三个显著特征：(1)证券市场是价值直接交换的场所。(2)证券市场是财产权利直接交换的场所。(3)证券市场是风险直接交换的场所。故选c。

2.d。

[解析]进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长，它们在证券市场上发挥出日益显著的主导作用。故选d。

3.c。

[解析]在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。16世纪里昂、安特卫普已经有了证券交易所，当时进行交易的是国家债券。本题的答案为c选项。

4.a。

[解析]政府证券、政府机构证券、公司证券是按发行主体的不同对证券进行的分类。上市证券与非上市证券是按证券是否在证券交易所挂牌上市对证券进行的分类。股票、债券和其他证券是按所代表的权利证券进行的分类。公募证券和私募证券是按证券募集方式不同进行的分类。故选a。

5.b。

[解析]有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。d选项错误。根据证券是否在证券交易所挂牌上市交易，可以分为上市证券和非上市证券。

6.c。

[解析]美国的证券市场是从买卖政府债券开始的。在独立战争中，美国的战时国会、各州和军队都发行了各种各样的中期债券和临时债券。证券交易首先从费城、纽约开始，其后向芝加哥、波士顿等大城市蔓延，为美国证券市场的发展打下了基础。本题的答案为c选项。

7.b。

[解析]上市证券和非上市证券是按照证券是否在证券交易所挂牌上市进行的分类。

8.a。

[解析]根据进入市场顺序，证券市场可分为发行市场与流通市场(一级市场和二级市场)。场外市场与交易所市场是按交易场所结构分类的结果。

9.b。

[解析]中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。故选b。

10.a。

[解析]1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所。故选a。

证券从业基础知识试题及答案四级实用篇八

1.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于( )。

a、1亿人民币

b、2亿人民币

c、5亿人民币

d、10亿人民币

答案：b

【解析】此题考察基金的受托资产管理业务。

2.对基金投资进行限制的主要目的不包括( )。

a、引导基金分散投资，降低风险

b、发挥基金引导市场的积极作用

c、避免基金操纵市场

d、引导基金消除市场系统风险

答案：d

【解析】对基金投资进行限制的3个主要目的。

3.证券市场的基本功能不包括( )。

a、筹资-投资功能

b、定价功能

c、资本配置功能

d、规避风险功能

答案：d

【解析】其他三个都是证券市场的基本功能。

a、中国工商银行

b、中国农业银行

c、中国银行

d、中国建设银行

答案：c

【解析】1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

5.1918年夏天成立的( )，是中国人自己创办的第一家证券交易所。

a、天津市企业交易所

b、上海证券物品交易所

c、青岛物品交易所

d、北平证券交易所

答案：d

【解析】1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。

6.证券是指各类记载并代表一定权利的( )。

a、商品凭证

b、法律凭证

c、货币凭证

d、资本凭证

答案：b

【解析】常识题，考察证券的定义。

7.( )是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

a、s股

b、n股

c、h股

d、红筹股

答案：c

【解析】此题考察h股的定义。

8.优先股票的特征不包括( )。

a、股息率固定

b、股息分派优先

c、剩余资产分配优先

d、具有优先认股权

答案：d

【解析】常识题，其他三项都是优先股的特征。

9.在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是( )。

a、每股账面价值

b、每股内在价值

c、每股票面价值

d、每股清算价值

答案：a

【解析】常识题，考察每股账面价值的定义。

10.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是( )。

a、采取记名股票形式

b、以外币标明面值

c、以外币认购

d、境内居民个人与非居民之间不得进行b股协议转让。

答案：b

【解析】b股以人民币标明面值，以外币认购

证券从业基础知识试题及答案四级实用篇九

1、 结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在()交易。

a.交易所

b.证券公司

c.基金公司

d.商业银行

2、 下列关于基金管理人的说法中，错误的是()。

a.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化

b.设立基金管理公司必须经国务院批准

c.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金

d.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

3、 根据()划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

a.选择权的性质

b.合约所规定的履约时间的不同

c.金融期权基础资产性质的不同

d.协定价格与基础资产市场价格的关系

4、 按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。

a.债券基金、股票基金和货币市场基金

b.封闭式基金与开放式基金

c.成长型基金与收入型基金

d.契约型基金与公司型基会

5、 中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。

a.上海证券交易所

b.深圳证券交易所

c.银行间柜台市场

d.银行间债券市场

6、 实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。

a.经营租赁

b.设备租赁

c.短期租赁

d.长期租赁

7、 由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行效率高、成本低且()。

a.流动性高

b.交易安全

c.灵活性高

d.收益性高

8、 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

a.10

b.15

c.20

d.25

9、 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于()。

a.已上市交易的股票

b.可在场外交易的股票

c.已上市交易的债券

d.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

10、 ()是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。

a.机构间私募产品报价与服务系统

b.机构间公募产品报价与服务系统

c.全国中小企业股份转让系统

d.区域性股权交易市场

11、 证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为()。

a.资产管理业务

b.证券自营业务

c.财务顾问业务

d.证券代理业务

12、 下列关于债券的票面价值的描述中，正确的是()。

a.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

b.票面金额定得较小，发行成本也就较小

c.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

13、 回购交易通常情况下只有()小时，是一种超短期的金融工具。

a.6

b.12

c.18

d.24

14、 回购交易通常在()交易中运用。

a.远期

b.现货

c.债券

d.股票

15、 依据《中华人民共和国证券投资基金法》，下列选项中，属于基金管理人应当履行的职责的是()。

a.出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况

b.负责办理基金名下的资金往来

c.安全保管基金的全部资产

d.及时向基金份额持有人分配收益

16、 ()是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

a.流动性风险

b.操作风险

c.经营风险

d.信用风险

17、 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗e1单位递交债券发行申请。

a.中国证监会

b.中国人民银行

c.财政部

d.中国银监会

18、 相对其他类型的金融风险而言，()的历史信息和历史数据的易得性较高。

a.市场风险

b.汇率风险

c.购买力风险

d.利率风险

19、 下列说法中错误的是()。

a.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人

b.基金份额持有人享有对基金份额的转让权

c.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失

d.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任

20、 如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。

a.承销人

b.投资人

c.信用增级机构

d.信用评级机构

21、 在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现()而平仓的。

a.对冲

b.实物交割

c.现金交割

d.转手交易

22、 关于股票价格平均数，下列说法中错误的是()。

a.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后价格水平的平均值

b.简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量和成交量

c.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数

23、 金融互换交易的主要用途是改变交易者()的风险结构，从而规避相应的风险。

a.投资

b.筹资

c.生产经营

d.资产或负债

24、 证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()披露。

a.基本信息公开

b.财务信息公开

c.基本信息公示和财务信息公开

d.所有内部信息公开

25、 优先股票作为一种股权证书.代表着对公司的()。

a.所有权

b.债权

c.索取权

d.管理权

26、 金融机构按法人统一存人人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行对其不足部分按每日()的利率处以罚息。

a.0.1‰

b.0.3%。

c.0.5‰

d.0.6%。

27、 可转换债券通常可以转换成()。

a.担保债券

b.抵押债券

c.优先股票

d.普通股票

28、 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于()。

a.道德风险

b.管理能力风险

c.技术风险

d.市场风险

29、 证券投资基金筹集的资金主要是投向()。

a.实业

b.有价证券

c.房地产

d.第三产业

30、 在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以()等形式征收的全国性社会保障基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的()。

a.社会保障税;社会保险基金

b.社会保障税;企业年金

c.社会保险基金;社会保障基金

d.社会保险基金;企业年金

参考答案及详细解析

单项选择题

1.b

本题考查有价证券。有价证券是虚拟资本的一种形式。

2.d

本题考查有价证券的分类。按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券。

3.a

本题考查证券市场的基本功能—筹资一投资功能、资本定价功能和资本配置功能。

4.b

本题考查主权财富基金。

5.a

中国证监会按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

6.a

反映证券市场容量的重要指标是证券化率(证券市值/gdp)。

7.d

1872年设立的轮船招商局是我国第_家股份制企业。

8.b

本题考查物权证券。

9.a

本题考查有面额股票。有面额股票的票面金额是股票发行价格的最低界限。

10.c

本题考查股利政策。股票发行溢价是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。

11.a

本题考查股票的价值与价格。股票的票面价值又称面值。

12.c

本题考查影响股票价格的因素。供求关系是股票价格的最直接影响因素，并且其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。

13.a

本题考查普通股票股东的权利。股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。

14.d

本题考查我国的`股票类型。已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为有限售条件股份和无限售条件股份。

15.d

本题考查我国的股权分置改革。公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。

16.c

本题考查债券利率的影响因素——借贷资金市场利率水平、筹资者的资信、债券期限长短。

17.c

本题考查记账式债券。投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户。

18.b

本题考查建设国债。

19.b

本题考查我国发行的普通国债的总体情况。我国发行的普通国债的总体情况之一是期限趋于多样化，而不是长期化。

20.a

从2007年6月起，浮息债券以上海银行间同业拆放利率(shibor)为基准利率。

21.b

本题考查公司债券的类型——信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券、收益公司债券、可转换公司债券、附认股权证的公司债券、可交换债券等。

22.b

2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》。

23.c

国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。

24.c

本题考查我国证券投资基金业的发展。1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。

25.a

本题考查证券投资基金的分类。按投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。

26.c

本题考查平衡型基金。平衡型基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股。

27.c

本题考查证券投资基金管理人。证券投资基金管理人具有独立法人地位。

28.b

本题考查基金管理人。基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心。

29.a

本题考查基金利润(收益)的分配方式。封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种。货币基金投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六和周日的利润。

30.a

本题考查契约型基金。选项bc属于公司型基金的特点。契约型基金起源于英国，所以选项d错误。

证券从业基础知识试题及答案四级实用篇十

1.下列不属于证券市场显著特征的选项是()。

a.证券市场是价值直接交换的场所。

b.证券市场是财产权利直接交换的场所。

c.证券市场是价值实现增值的场所。

d.证券市场是风险直接交换的场所。

2.进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是()。

a.证券市场网络化。

b.各种类型的个人投资者快速成长。

c.金融机构混业化。

d.各种类型的机构投资者快速成长。

3.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是()的买卖。

a.债券。

b.股票。

c.商业票据。

d.国家债券。

4.按募集方式分类，有价证券可以分为()。

a.公募证券和私募证券。

b.政府证券、政府机构证券、公司证券。

c.上市证券与非上市证券。

d.股票、债券和其他证券。

5.狭义的有价证券是指()。

a.商品证券。

b.资本证券。

c.货币证券。

d.上市证券。

6.美国的证券市场是从买卖()开始的。

a.商业票据。

b.企业债券。

c.政府债券。

d.股票。

7.按()分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

a.募集方式。

b.是否在证券交易所挂牌交易。

c.证券所代表的权利性质。

d.证券发行主体的不同。

8.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。

a.发行市场与流通市场。

b.场外市场与交易所市场。

c.主板市场与二板市场。

d.二板市场与三板市场。

9.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

a.全国人大。

b.国务院。

c.全国人大常务委员会。

d.中国人民银行。

10.世界上第一个股票交易所于1602年在()成立。

a.荷兰的阿姆斯特丹。

b.美国的纽约。

c.美国的华盛顿。

d.英国的伦敦。

参考答案及解析。

证券从业基础知识试题及答案四级实用篇十一

(1)在我国的代办股份转让系统挂牌的公司是()。

a.原staq、net系统挂牌公司。

b.沪、深圳证券交易所退市公司。

c.部分非上市股份有限公司，目前主要是中关村科技园区高科技公司。

d.沪、深圳证券交易所上市公司。

(2)证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括()。

a.基金信息披露费用。

b.基金分红手续费。

c.清算费用。

d.基金持有人大会费用。

(3)关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有()。

a.债券发行的定价方式以公开招标最为典型。

b.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标。

c.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标。

d.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标。

(4)我国的外资股包括()。

a.红筹股。

b.蓝筹股。

c.境内上市外资股。

d.境外上市外资股。

(5)对证券投资基金的特点，下列认识不正确的是()。

b.是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用。

c.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作。

d.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点。

(6)在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。

a.机构投资者。

b.个人投资者。

c.投机者。

d.投资者。

(7)证券公司不得接受下列全权委托：()。

a.决定证券买卖。

b.选择证券种类。

c.决定买卖数量。

d.决定买卖价格。

(8)股票应载明的事项主要有()。

a.票面金额。

b.股票的编号。

c.公司名称。

d.公司法定代表人姓名。

(9)国际债券的发行人主要有()。

a.各国政府。

b.政府所属机构。

c.银行及其他金融机构。

d.跨国企业法定代表人。

(10)按照我国公司法的规定，股票票面上应载明的事项包括()。

a.公司名称。

b.公司登记成立的日期

c.股票种类。

d.股份公司的主营业务范围。

(11)合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的()。

a.基金管理机构。

b.保险公司。

c.证券公司。

d.其他资产管理机构。

(12)关于etfs与封闭式基金，以下说法不正确的是()。

a.封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同。

b.etfs发行后规模固定。

c.etfs只需每季度公布一次财务状况。

d.封闭式基金没有固定的存续期。

(13)我国基金法规定，基金托管人应当履行的职责包括()。

a.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。

b.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。

c.按照规定召集基金份额持有人大会。

d.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。

(14)可转换公司债一般要经()决议通过才能发行。

a.股东大会。

b.总经理。

c.监事会。

d.董事会。

(15)确定债券票面币种主要的方法是()。

a.在本国发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位。

c.还应考虑债券发行者本身对币种的需要。

d.主要考虑承销商对币种的需要。

(16)根据我国政府对wto的承诺，在加入后5年内，允许合资券商()。

a.开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等。

b.对所有新批准的证券业务等给予国民待遇。

c.在国内设立分支机构。

d.投资与有价证券研究、咨询。

(17)证券投资基金的资金主要投向是()。

a.实业。

b.储蓄。

c.有价证券。

d.能源。

(18)证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面()是证券市场中介机构。

a.证券公司。

b.会计师事务所。

c.证券交易所。

d.资产评估机构。

(19)认股权证的要素有()。

a.认股数量。

b.认股地点。

c.认股期限。

d.认股价格。

(20)关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是()。

a.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%。

b.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。

c.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3%。