最新证券从业试题及答案(优秀18篇)

社会是一个综合性的概念，涵盖了人类社会各个领域的方方面面。制定一个完美的解决方案需要我们充分的思考和努力。希望通过这些范文的学习，大家能够提高自己的写作水平。

证券从业试题及答案篇一

选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)

第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。

a.百分之五以上百分之十五以下

b.百分之二以上百分之十以下

c.百分之五以上百分之二十以下

d.百分之十以上百分之二十以下

【正确答案】a

【答案解析】《中华人民共和国公司法》第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

本题 1 分

第2题公司合并的，应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。

a.5

b.15

c.10

d.20

【正确答案】c

【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

本题 1 分

第3题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。

a.4

b.3

c.5

d.2

【正确答案】b

【答案解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

本题 1 分

第4题未经()批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

a.工商管理部门

b.财政部

c.国务院期货监督管理机构

d.人民银行

【正确答案】c

【答案解析】《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

本题 1 分

第5题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得()批准的业务资格。

a.期货业协会

b.银监会

c.国务院期货监督管理机构

d.人民银行

【正确答案】c

【答案解析】《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

本题 1 分

第6题a公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制a公司证券买卖的最长期限为()个交易日。

a.20

b.15

c.30

d.60

【正确答案】c

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的，可以延长十五个交易日。因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。

本题 1 分

第7题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。

a.2

b.1

c.3

d.半

【正确答案】a

【答案解析】《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

本题 1 分

第8题下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是()。

a.不可以买卖股权

b.可以买卖基金份额

c.可以买卖期权

d.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

【正确答案】a

【答案解析】非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故a项说法错误。

本题 1 分

第9题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是()。

a.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

b.从业人员不能收受他人赠送的股票

c.从业人员可以以化名持有、买卖股票

d.从业人员可以直接持有、买卖股票

【正确答案】b

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故b项说法正确。

本题 1 分

证券从业试题及答案篇二

2017证券从业资格考试《金融市场》试题（及答案）

选择题

1.股份公司上市条件的股本总额为()万元。

a.1000

b.2000

c.3000

d.5000

2.()确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

a.《中华人民共和国公司法》

b.《中华人民共和国证券法》

c.《中华人民共和国刑法》

d.《中华人民共和国证券投资基金法》

3.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过()个月。

a.3

b.6

c.12

d.24

4.证券公司的设立应当经()批准。

a.中国人民银行

b.国务院

c.国务院证券监督管理机构

d.省级地方人民政府

5.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过()个月。

a.3

b.6

c.12

d.24

6.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。

a.中国人民银行

b.当地政府

c.财政部

d.国务院证券监督管理机构

7.证券公司按照国家规定，不可以()证券类金融产品。

a.发行

b.交易

c.委托他人代为买卖

d.销售

8.《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括()。

a.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

b.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

c.经纪业务中的禁止性规定

9.首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

a.2

b.3

c.4

d.5

10.《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在()。

a.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

b.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

c.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

d.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

参考答案：

1.c。 解析：《中华人民共和国证券法》第五十条规定，股份公司上市的股本总额为3000万元。

2.a。 解析：《中华人民共和国公司法》的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

3.c。 解析：《证券公司风险处置条例》第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。

4.c。 解析：《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

5.b。 解析：《证券公司风险处置条例》第十三条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。

6.d。 解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

7.c。 解析：《证券公司监督管理条例》第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券类金融产品。

8.c。 解析：《中华人民共和国证券法》关于证券发行的`主要内容除a、b、d三项外，还包括：(1)报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定。(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。(3)证券公司承销证券约定的内容。(4)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。

9.c。 解析：《证券发行与承销管理办法》第十三条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。

10.a。 解析：《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

证券从业试题及答案篇三

单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)。

1.证券市场上最活跃的机构投资者是()。

a.商业银行。

b.证券经营机构。

c.保险公司。

d.基金公司。

2.下列关于政府机构的说法中，错误的是()。

a.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。

b.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源。

c.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控。

d.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡。

3.中央银行在证券市场上以()操作作为政策手段，买卖政府证券。

a.套期保值。

b.投融资。

c.公开市场。

d.营利性。

4.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。

a.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖。

b.可以买卖可转换债券。

c.可用自有资金买卖政府债券和金融债券。

d.只可用自有资金投资证券。

5.我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中，正确的是()。

a.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%。

b.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%。

c.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%。

d.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产。

制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地()。

a.证券市场。

b.基金市场。

c.信托市场。

d.房地产市场。

7.所有境外投资者对单个上市公司a股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的()。

a.10%。

b.15%。

c.20%。

d.30%。

8.下列关于全国性社会保障基金的表述中，错误的是()。

a.全国性社会保障基金主要投向国债市场。

b.全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金。

c.在大多数国家，社保基金只含全国性社会保障基金。

d.全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线。

9.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的()。

a.5%。

b.10%。

c.15%。

d.20%。

10.采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据()匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

a.客户评级和证券评级。

b.客户分级和证券分级。

c.客户评级和资产评级。

d.客户分级和资产分级。

11.既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是()。

a.会计师事务所。

b.证券公司。

c.资产评估事务所。

d.投资咨询公司。

12.《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近()年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。

a.5。

b.3。

c.10。

d.2。

13.下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。

a.信息披露的监管。

b.公司治理监管。

c.并购重组的监管。

d.内幕交易行为的监管。

14.我国证券公司的设立实行()。

a.报备制。

b.审批制。

c.注册制。

d.备案制。

15.设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于()人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

a.20。

b.40。

c.30。

d.10。

证券从业试题及答案篇四

1.证券回购交易，是指债券买卖双方在成交的同时就约定与未来某一时间以某一价格双方再行反向成交()。其实质内容是：以持有的证券作抵押，获得一定期限的资金使用权，期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息()。

a.证券出售者。

b.证券持有方。

c.融资者。

d.资金需求者。

e.证券供给者。

2.目前，我国开展回购交易业务的场所有()。

a.商业银行柜台。

c.深圳证券交易所。

d.地方证券交易所。

e.全国银行间同业市场。

3.以下说法正确的是()。

a.目前，我国证券回购券种主要是公司债券。

b.我国证券回购交易中交易所的资金清算与债权管理都在证券公司自营帐户内进行。

c.在证券交易所的回购交易中一般无须申报帐号。

d.以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(s)。

e.交易所回购交易到期反向成交时无须再行申报。

4.根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及()。

a.证券回购的券种。

b.证券回购的交易时间。

c.以券融资方在回购期间存放的标准券数量。

d.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量。

e.以资融券方在初始交易前存放的标准券数量。

5.上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有()。

a.63天国债回购。

b.28天国债回购。

c.14天国债回购。

d.91天国债回购。

e.182天国债回购。

6.证券回购二次清算的步骤包括()。

a.回购初始交易当日的清算。

b.回购初始交易次日的清算。

c.回购到期日的清算。

d.回购到期日的清算。

e.回购到期日前一日的清算。

7.下列属于证券营业部业务管理内容的有()。

a.营业场所管理。

b.业务操作规程及客户管理与服务。

c.资金管理。

d.业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案。

e.财务管理及会计核算制度。

8.下列是证券公司申请证券营业部开业，应当向中国证监会提交的材料()。

a.开业申请报告和筹建情况报告。

b.具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告。

d.营业场所及设备、信息系统的说明材料。

e.公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件。

9.证券营业部只能从事()。

a.证券的代理买卖。

b.证券的自营业务。

c.代理还本付息、分红派息。

d.证券的代保管、签证。

e.代理登记开户。

10.证券服务部管理规章制度包括()。

a.人事管理制度。

b.设备管理制度。

c.安全管理制度。

d.计算机信息管系统理制度。

e.稽核管理制度及其他管理制度。

参考答案：1.bcd10.abcde。

证券从业试题及答案篇五

1.b。【解析】长期资本流动包括国际直接投资、国际证券投资和国际贷款三种主要方式。

2.d。【解析】投机性资本流动是指投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。

3.c。【解析】资本流出主要表现为：(1)外国在本国的资产减少。(2)外国对本国债务增加。(3)本国对外国的债务减少。(4)本国在外国的资产增加。a、b、d项都属于资本流入。

4.c。【解析】金融机构是金融市场最重要的参与者。

5.c。【解析】金融危机的特征包括：(1)人们预期经济未来将更加悲观。(2)整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值。(3)经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减，经济增长受到打击。(4)企业大量倒闭，失业率提高，社会经济萧条。(5)有时候甚至伴随着社会动荡或国家政治层面的动荡。

6.b。【解析】1979年3月，决定将中国银行从中国人民银行中分离出去，作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。

7.d。【解析】1990年11月，第一家证券交易所——上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。

8.a。【解析]2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准国务院成立中国银行业监督管理委员会(简称“中国银监会”)。至此，中国金融监管“一行三会”的格局形成。

9.d。【解析】自2005年7月21日起，我国开始实行以市场供求为基础、参考一篮子货币进行调节、有管理的浮动汇率制度。人民币汇率不再盯住单一美元，形成更富弹性的人民币汇率机制。

10.a。【解析】目前，我国仍实行“分业经营、分业管理”的经营体制，并在此基础上不断开展业务创新。但也要认识到，“混业经营”是未来的必然选择。

11.c。【解析】金融市场以货币、资金和其他金融工具为交易对象。b项说法不全面。

12.b。【解析】金融工具的流动性与偿还期呈反比例关系，一般而言，流动性强的金融资产，其要求偿还的期限较短。

13.a。【解析】同业拆借市场，亦称“同业拆放市场”，是指金融机构之问以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。同业拆借市场最早出现于美国，其形成的根本原因在于法定存款准备金制度的实施。

14.d。【解析】货币市场主要包括同业拆借市场、票据市场、回购市场和货币市场基金等。d项属于资本市场。

15.c。【解析】投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资。

16.a。【解析】直接融资亦称“直接金融”，是指没有金融中介机构介入的资金融通方式。上市公司通过公开发行股票融资的方式属于直接融资。

17.a。【解析】金融市场的非物质化，首先表现为股票等证券的转手并不涉及发行企业相应份额资产的变动;其次，即使在“纸张”上，金融资产的交易也不一定发生实物的转手，它常常表现为结算和保管中心有关双方账户上的证券数量和现金储备额的变动。

18.b。【解析】金融市场的核心内容是金融产品交易。

19.c。【解析】信托市场的主体即为信托当事人。

20.b。【解析】融资租赁又称设备租赁，是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。

21.d。【解析】股票具有以下性质：股票是有价证券;股票是要式证券;股票是证权证券;股票是资本证券;股票是综合权利证券，即股票既不属于物权证券，也不属于债权证券。

22.c。【解析】股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

23.c。【解析】股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离。根据题意，本题选c。

24.d。【解析】普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

25.c。【解析】无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。

26.a。【解析】发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。

27.c。【解析】股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，但实际并非如此。只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与账面价值一致。

28.a。【解析】现值理论认为，人们购买股票和其他有价证券，是因为它能带来预期收益。将股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。可见，股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。

29.a。【解析】影响股价的宏观经济与政策因素包括：(1)经济增长。(2)经济周期循环。(3)货币政策。(4)财政政策。(5)市场利率。(6)通货膨胀。(7)汇率变化。(8)国际收支状况。

30.c。【解析】公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务;若还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。

31.b。【解析】普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此e1期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。

32.d。【解析】优先股票的特征包括：(1)股息率固定。(2)股息分派优先。(3)剩余资产分配优先。(4)一般无表决权。优先认股权是普通股票股东的权利，不是优先股票的特征。

33.d。【解析】当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿的。

34.b。【解析】非参与优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票。非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

35.b。【解析】在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。其中，法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的'资产投入公司形成的股份。

36.b。【解析】境外上市外资股主要由h股、n股、s股等构成。h股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是hongkong，取其首字母，在香港上市的外资股被称为h股。依此类推，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为n股、s股、1股。

37.d。【解析】股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定之一为：自改革方案实施之日起，12个月内不得上市交易或转让。

38.b。【解析】股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。

39.d。【解析】投资者需要通过证券经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为委托。

40.c。【解析】委托的分类包括：(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托。(3)根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托。(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

41.d。【解析】按交易场所，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户;按用途，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。

42.b。【解析】开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。前者是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户;后者是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

43.b。【解析】客户发出委托指令的形式可以分为柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类，非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。

44.d。【解析】证券委托指令的基本内容包括证券账号、日期、品种、买卖方向、数量价格、时间、有效期、签名和其他内容。

45.c。【解析】在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。

46.a。【解析】投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。

47.b。【解析】上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成的样本股，以综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况。故b项说法错误。

48.c。【解析】根据《中华人民共和国证券法》第二百条规定，对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

49.a。【解析】操纵市场行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。

50.a。【解析】信息披露制度也称公示制度、公开披露制度，是上市公司及其信息披露义务人依照法律规定必须将其自身的财务变化、经营状况等信息和资料向社会公开或公告，以便使投资者充分了解情况的制度。信息披露制度是《中华人民共和国证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。

证券从业试题及答案篇六

2017年证券从业资格考试巩固试题（附答案）

1[单选题] 股票及其他有价证券的理论价格是根据()来确定的。

a.现值理论

b.预期理论

c.合理收益理论

d.流动性理论

参考答案：a

参考解析：现值理论认为。人们购买股票和其他有价证券，是因为它能带来预期收益。将股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今天的价值。即为股票的现值。股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。可见，股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的'现值。

2[单选题] 次级债务是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

a.不低于5年(含5年)

b.不低于4年(含4年)

c.不低于3年(含3年)

d.不低于2年(含2年)

参考答案：a

参考解析：根据中国银监会于2003年发布的《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

3[单选题] ()可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。

a.人民币汇率改革

b.股指期货

c.国家资本流动

d.欧元区的形成

参考答案：b

参考解析：股指期货推出以后，基金经理和投资机构主要通过股指期货和股票组合进行投资，这样就可以避免由于过度短线操作给股市带来的动荡。

4[单选题] 财务风险的特征不包括()。

a.客观性

b.不确定性

c.全面性

d.隐藏性

参考答案：d

参考解析：财务风险的主要特征表现在：(1)客观性。即风险处处存在，时时存在，也就是说，财务风险不以人的意志为转移，人们无法规避它，也无法消除它，只能通过各种技术手段来应对风险，进而避免风险。(2)全面性。即财务风险存在于企业财务管理工作的各个环节，在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险。(3)不确定性。即财务风险在一定条件下、一定时期内有可能发生，也有可能不发生。(4)收益与损失共存性。即风险与收益成正比，风险越大，收益越高，反之风险越低，收益也就越低。

5[单选题] 一般说来，商业银行规模、经营环境、工商业发达程度与存款准备金率的关系是()。

a.正相关

b.反相关

c.不相关

d.不一定

参考答案：a

参考解析：般说来，商业银行规模较大、经营环境好、工商业比较发达的地区，存款准备金率比较高，反之则较低。

6[单选题] 最早在中国内地发行过人民币债券的有()。

a.国际货币基金组织

b.国际金融公司

c.联合国

d.世界贸易组织

参考答案：b

参考解析：2005年10月9日，国际金融公司和亚洲开发银行这两家国际开发机构，在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体，中国的外国债券或熊猫债券市场便由此诞生。

7[单选题] 采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据()匹配原则，避免误导投资者或错误销售。

a.客户评级和证券评级

b.客户分级和证券分级

c.客户评级和资产评级

d.客户分级和资产分级

参考答案：d

参考解析：实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者或错误销售。

8[单选题] 传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。

a.资产池

b.投资组合

c.现金流

d.债务池

参考答案：a

参考解析：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。

9[单选题] 对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于()。

a.2次

b.4次

c.1次

d.3次

参考答案：c

参考解析：对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于l次。中国证监会把合规管理的有效性作为评价证券公司的重要指标，并据此决定对其违规行为的惩处方式和力度，以激励和加强自我管理。

10[单选题] 企业债券每份面值为100元，以()元人民币为一个认购单位。

a.100

b.1000

c.5000

d.10000

参考答案：b

参考解析：企业债券每份面值为100元，以1000元人民币为1个认购单位。

证券从业试题及答案篇七

1.证券经纪业务的特点有()。

a.业务对象的同一性。

b.经纪业务的中介性。

c.客户指令的权威性。

d.客户资料的保密性。

e.获取佣金的盈利性。

2.上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是()。

a.股东大会同意本次配股的决议。

b.法律意见书。

c.中国证监会同意配股的函。

d.配股说明书。

e.配股承销协议书。

3.将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有()特点决定的。

a.收益性。

b.信誉高。

c.流动性好。

d.流通规模大。

4.在证券经纪关系中，客户是()。

a.委托人。

b.受托人。

c.授权人。

d.代理人。

5.证券结算包括()。

a.证券登记。

b.证券清算。

c.证券交割。

d.资金交收。

6.证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是()。

a.时间优先。

b.价格优先。

c.客户优先。

d.委托优先。

7.证券经纪商有()作用。

a.充当证券买卖的媒介。

b.代替客户进行决策。

c.向客户融资融券。

d.提供咨询服务。

5.稳定证券市场。

8.对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括()。

a.经纪业务操作是否依法合规。

b.资金往来是否正常。

c.有否超范围或越权经营。

d.会计核算及财务管理是否合规。

9.我国禁止将回购资金用于()。

a.固定资产投资。

b.调剂寸头。

c.期货市场投资。

d.股本投资。

10.证券的柜台自营买卖()。

a.通常交易量较小。

b.仅为债券买卖。

c.费时较多。

d.比较集中。

11.下列哪些情形属交易差错风险()。

a.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险。

b.证券公司工作人员申报差错引起的风险。

c.无权或越权代理而造成的风险。

d.交割失误引起的风险。

12.证券回购清算的特点是()。这是由回购交易的自身特性所决定的。

a.一次交易。

b.二次交易。

c.一次清算。

d.二次清算。

13.证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括()。

a.净额清算原则。

b.差额清算原则。

c.钱货两清原则。

d.款券两讫原则。

14.禁止任何金融机构以()等方式从事证券回购交易。

a.租债券。

b.借债券。

c.租股票。

d.借股票。

15.()是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。

a.具有不低于2000万元人民币的净资本。

b.具有不低于2000万元人民币的证券营运资金。

c.具有不低于2000万元人民币的净营运资金。

d.具有不低于1000万元人民币的净资产。

e.具有不低于1000万元人民币的净资本。

16.证券营业部的业务差错，按业务性质可分为()。

a.出纳差错。

b.交易差错。

c.事故性差错。

d.责任性差错。

17.上市公司应将年度报告备置于()。

a.证券交易所。

b.公司所在地。

c.有关证券经营机构营业网点。

d.以上皆是。

18.证券交易所竞价的结果有()的可能。

a.全部成交。

b.推迟成交。

c.不成交。

d.部分成交。

19.一笔回购交易涉及()。

a.两个交易主体。

b.一个交易主体。

c.二次交易契约行为。

d.一次交易契约行为。

20.按照规定公式，若要计算会员t日清算应收(付)金额，可能涉及()项目。

a.派息款。

b.交易经手费。

c.印花税。

d.配股扣款。

证券从业试题及答案篇八

2017年5月证券从业资格考试《证券市场》测试题（附答案）

一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)

1.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。

a.70%

b.50%

c.30%

d.10%

2.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

a.25%

b.30%

c.35%

d.40%

3.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是()。

a.对会员单位的自律管理

b.对从业人员的自律管理

c.代办股份转让系统

d.证券账户、结算账户的设立和管理

4.一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由()制定。

a.中国证监会

b.中国银监会

c.中国保监会

d.国务院

5.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。

a.10%

b.15%

c.20%

d.25%

6.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。

a.必须多于2人

b.不得少于2人

c.必须多于3人

d.不得少于3人

7.《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处()年以下有期徒刑或拘役。

a.1

b.3

c.5

d.7

8.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

a.25%

b.30%

c.35%

d.40%

9.根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是()。

a.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资

b.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

c.投资公司的注册资本在5年内缴足即可

d.不存在最低注册资本额的规定

10.下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是()。

c.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定

d.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

11.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。

a.全国人民代表大会

b.国务院

c.全国人民代表大会常务委员会

d.证券监管部门

12.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

a.中国证券业协会

b.国务院

c.全国人民代表大会常务委员会

d.中国人民银行

13.下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。

a.1至3年的证券市场禁人措施

b.3至5年的证券市场禁入措施

c.5至10年的证券市场禁人措施

d.终身的证券市场禁入措施

14.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，应当由承销团承销。

a.3000

b.4000

c.5000

d.6000

15.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

a.合规负责人

b.合规部

c.证券安全监管负责人

d.监事会

16.《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。

b.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金

c.处10年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金

d.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金

17.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，()经营，履行对客户的诚信义务。

a.审慎

b.诚信

c.依法

d.独立

18.国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。

a.中国人民银行

b.地方人民政府

c.国务院银行监督管理机构

d.国务院保险监督管理机构

19.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

a.2

b.3

c.5

d.7

20.证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。

a.1个月

b.3个月

c.1年

d.2年

参考答案及详细解析

1.b。 解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第七十五条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

2.b。 解析：《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

3.d。 解析：中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理;代办股份转让系统。d项是证券登记结算公司的职能的表述。

4.a。 解析：涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

5.d。 解析：《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

6.d。 解析：《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

7.c。 解析：《中华人民共和国刑法》第一百五十九条规定，公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额2%以上10%以下罚金。

8.b。 解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十二条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

9.c。 解析：《中华人民共和国公司法》第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。

10.c。 解析：《中华人民共和国公司法》关于有限责任公司的设立和组织机构的主要内容除了a、b、d三项外，还包括：公司章程的必备内容;注册资本的'规定、出资形式、认缴出资的义务、设立登记、出资证明书和股东名册的主要内容;股东查阅、复制公司有关资料的规定;经理的聘任及职权;监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序;1人有限责任公司的相关规定;国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定属于《中华人民共和国公司法》总则的内容。

11.b。 解析：涉及证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。

12.b。 解析：中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

13.a。 解析：根据《证券市场禁人规定》第五条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。

14.c。 解析：《中华人民共和国证券法》第三十二条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

15.a。 解析：《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

16.a。 解析：题干中描述的行为属于操纵证券市场行为，根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

17.a。 解析：《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

18.b。 解析：《证券公司监督管理条例》第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

19.a。 解析：《证券公司监督管理条例》第二十五条规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

20.b。 解析：《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

证券从业试题及答案篇九

1、在资本资产定价模型的假设下，市场对证券或证券组合的总风险提供风险补偿。（ ）

a．正确

b．错误

2、完全不相关的证券a和证券b，其中证券a的期望收益率为16%，标准差为6%；证券8的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券a、证券b的比例分别为30%和70%，则证券组合的标准差为（ ）。

a．3.8%

b．7.4%

c．5.9%

d．6.2%

3、证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的.是（ ）。

a．专门组织的营利性团体

b．专门组织的非营利性团体

c．自发组织的营利性团体

d．自发组织的非营利性团体

4、卡尼曼和特维斯基开创了什么理论。

a．期权定价理论

b．展望理论

c．有效市场理论

d．以上说法均不正确

5、关于黄金交叉与死亡交叉，下列表述正确的是（ ）。

a．两种情况均为买入信号

b．两种情况均为卖出信号

c．前者是买人信号，后者是卖出信号

d．前者是卖出信号，后者是买入信号

6、我国目前对采用相互持股形式进行的资产重组实行“有限双向持有制度”。（ ）

7、国际金融市场上的外汇汇率是由（ ）决定的。

a．本国货币所代表的实际社会购买力平价和市场对外汇的供求关系

b．资本项目的净值

c．外汇开放程度

d．进出口贸易额顺差或逆差

多项选择题

8、最优证券组合（ ）。

a．是能带来最高收益的组合

b．确定在有效边界上

c．是无差异曲线与有效边界的切点

d．是理性投资者的最佳选择

9、（ ）假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。

a．市场预期理论

b．流动性偏好理论

c．市场分割理论

d．期限结构理论

10、经济全球化的主要表现包括（ ）。

a．生产活动全球化

b．传统的国际分工正在演变成为世界性分工

c．各国金融日益融合在一起

d．投资活动遍及全球，全球性投资规范政策开始形成

证券从业试题及答案篇十

(1)在我国的代办股份转让系统挂牌的公司是()。

a.原staq、net系统挂牌公司。

b.沪、深圳证券交易所退市公司。

c.部分非上市股份有限公司，目前主要是中关村科技园区高科技公司。

d.沪、深圳证券交易所上市公司。

(2)证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括()。

a.基金信息披露费用。

b.基金分红手续费。

c.清算费用。

d.基金持有人大会费用。

(3)关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有()。

a.债券发行的定价方式以公开招标最为典型。

b.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标。

c.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标。

d.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标。

(4)我国的外资股包括()。

a.红筹股。

b.蓝筹股。

c.境内上市外资股。

d.境外上市外资股。

(5)对证券投资基金的特点，下列认识不正确的是()。

b.是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用。

c.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作。

d.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点。

(6)在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。

a.机构投资者。

b.个人投资者。

c.投机者。

d.投资者。

(7)证券公司不得接受下列全权委托：()。

a.决定证券买卖。

b.选择证券种类。

c.决定买卖数量。

d.决定买卖价格。

(8)股票应载明的事项主要有()。

a.票面金额。

b.股票的编号。

c.公司名称。

d.公司法定代表人姓名。

(9)国际债券的发行人主要有()。

a.各国政府。

b.政府所属机构。

c.银行及其他金融机构。

d.跨国企业法定代表人。

(10)按照我国公司法的规定，股票票面上应载明的事项包括()。

a.公司名称。

b.公司登记成立的日期

c.股票种类。

d.股份公司的主营业务范围。

(11)合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的()。

a.基金管理机构。

b.保险公司。

c.证券公司。

d.其他资产管理机构。

(12)关于etfs与封闭式基金，以下说法不正确的是()。

a.封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同。

b.etfs发行后规模固定。

c.etfs只需每季度公布一次财务状况。

d.封闭式基金没有固定的存续期。

(13)我国基金法规定，基金托管人应当履行的职责包括()。

a.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。

b.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。

c.按照规定召集基金份额持有人大会。

d.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。

(14)可转换公司债一般要经()决议通过才能发行。

a.股东大会。

b.总经理。

c.监事会。

d.董事会。

(15)确定债券票面币种主要的方法是()。

a.在本国发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位。

c.还应考虑债券发行者本身对币种的需要。

d.主要考虑承销商对币种的需要。

(16)根据我国政府对wto的承诺，在加入后5年内，允许合资券商()。

a.开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等。

b.对所有新批准的证券业务等给予国民待遇。

c.在国内设立分支机构。

d.投资与有价证券研究、咨询。

(17)证券投资基金的资金主要投向是()。

a.实业。

b.储蓄。

c.有价证券。

d.能源。

(18)证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面()是证券市场中介机构。

a.证券公司。

b.会计师事务所。

c.证券交易所。

d.资产评估机构。

(19)认股权证的要素有()。

a.认股数量。

b.认股地点。

c.认股期限。

d.认股价格。

(20)关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是()。

a.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%。

b.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。

c.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3%。

证券从业试题及答案篇十一

金融市场又称为资金市场，包括货币市场和资本市场，是资金融通市场。所谓资金融通，是指经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动，是所有金融交易活动的总称。下面是应届毕业生小编为大家搜索整理的证券从业资格《金融市场基础》预测试题及答案，希望对大家有所帮助。

第1题部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。

a.《中华人民共和国企业破产法》

b.《证券发行与承销管理办法》

c.《上市公司信息披露管理办法》

d.《证券市场禁入规定》

【正确答案】a

【答案解析】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

本题 0.5 分

第2题公司章程的基本特征不包括()。

a.法定性

b.真实性

c.公平性

d.自治性

【正确答案】c

【答案解析】公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。

本题 0.5 分

第3题科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。

a.10

b.20

c.30

d.50

【正确答案】a

【答案解析】有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为：(1)以生产经营为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(2)以商品批发为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(3)以商业零售为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性有限责任公司，注册资本最低限额为人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。

本题 0.5 分

第4题()为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

a.股东会

b.董事会

c.监事会

d.理事会

【正确答案】c

【答案解析】股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

本题 0.5 分

第5题人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

a.10

b.15

c.20

d.30

【正确答案】c

【答案解析】人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

本题 0.5 分

第6题下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是()。

a.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行

b.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让

c.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

d.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

【正确答案】c

【答案解析】法律对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定，具体包括：(1)股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行。(2)发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让。(3)公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间不得转让。(4)国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让。(5)除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公 司不得通过收购持有本公司的股票。(6)记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。(7)无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。

本题 0.5 分

第7题在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由()以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

a.镇级

b.县级

c.市级

d.省级

【正确答案】b

【答案解析】在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

本题 0.5 分

第8题下列关于证券发行的描述中，错误的是()。

a.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

b.向不特定对象发行证券属于公开发行

c.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

d.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

【正确答案】d

【答案解析】有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券。(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

本题 0.5 分

第9题下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是()。

a.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

b.公司股本总额不少于人民币5 000万元

c.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

d.公司最近3年无重大违法行为

【正确答案】b

【答案解析】股票上市交易的条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3 000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

本题 0.5 分

第10题下列行为中，不属于内幕交易的是()。

a.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

b.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

c.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

d.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

【正确答案】d

【答案解析】内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的.该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。

本题 0.5 分。

第11题收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

a.10

b.15

c.20

d.30

【正确答案】b

【答案解析】收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

本题 0.5 分

第12题下列不属于基金份额持有****利的是()。

a.参与分配清算后的剩余财产

b.分享基金财产收益

c.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

d.查阅或复制公开披露的基金信息资料

【正确答案】c

【答案解析】基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利。

本题 0.5 分

第13题下列不属于农产品期货的是()。

a.大豆

b.咖啡

c.天然橡胶

d.原油

【正确答案】d

【答案解析】商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

本题 0.5 分

第14题期货公司可以接受()的委托进行期货交易。

a.事业单位

b.企业法人

c.期货交易所工作人员

d.国家机关

【正确答案】b

【答案解析】下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

本题 0.5 分

第15题证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。

a.1

b.2

c.3

d.5

【正确答案】c

【答案解析】证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

本题 0.5 分

第16题下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是()。

a.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

b.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

d.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

【正确答案】c

【答案解析】期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

本题 0.5 分

第17题对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。

a.30个工作日

b.3个月

c.6个月

d.12个月

【正确答案】b

【答案解析】对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

本题 0.5 分

第18题证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

a.1

b.2

c.3

d.5

【正确答案】b

【答案解析】证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

本题 0.5 分

第19题证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。

a.2

b.3

c.5

d.10

【正确答案】b

【答案解析】证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

本题 0.5 分

第20题专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。

a.初中

b.高中

c.专科

d.本科

【正确答案】b

【答案解析】专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

本题 0.5 分。

证券从业试题及答案篇十二

1.下列不属于证券市场显著特征的选项是()。

a.证券市场是价值直接交换的场所。

b.证券市场是财产权利直接交换的场所。

c.证券市场是价值实现增值的场所。

d.证券市场是风险直接交换的场所。

2.进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是()。

a.证券市场网络化。

b.各种类型的个人投资者快速成长。

c.金融机构混业化。

d.各种类型的机构投资者快速成长。

3.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是()的买卖。

a.债券。

b.股票。

c.商业票据。

d.国家债券。

4.按募集方式分类，有价证券可以分为()。

a.公募证券和私募证券。

b.政府证券、政府机构证券、公司证券。

c.上市证券与非上市证券。

d.股票、债券和其他证券。

5.狭义的有价证券是指()。

a.商品证券。

b.资本证券。

c.货币证券。

d.上市证券。

6.美国的证券市场是从买卖()开始的。

a.商业票据。

b.企业债券。

c.政府债券。

d.股票。

7.按()分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

a.募集方式。

b.是否在证券交易所挂牌交易。

c.证券所代表的权利性质。

d.证券发行主体的不同。

8.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。

a.发行市场与流通市场。

b.场外市场与交易所市场。

c.主板市场与二板市场。

d.二板市场与三板市场。

9.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

a.全国人大。

b.国务院。

c.全国人大常务委员会。

d.中国人民银行。

10.世界上第一个股票交易所于1602年在()成立。

a.荷兰的阿姆斯特丹。

b.美国的纽约。

c.美国的华盛顿。

d.英国的伦敦。

参考答案及解析。

证券从业试题及答案篇十三

[解析]证券市场具有以下三个显著特征：(1)证券市场是价值直接交换的场所。(2)证券市场是财产权利直接交换的场所。(3)证券市场是风险直接交换的场所。故选c。

2.d。

[解析]进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长，它们在证券市场上发挥出日益显著的主导作用。故选d。

3.c。

[解析]在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。16世纪里昂、安特卫普已经有了证券交易所，当时进行交易的是国家债券。本题的答案为c选项。

4.a。

[解析]政府证券、政府机构证券、公司证券是按发行主体的不同对证券进行的分类。上市证券与非上市证券是按证券是否在证券交易所挂牌上市对证券进行的分类。股票、债券和其他证券是按所代表的权利证券进行的分类。公募证券和私募证券是按证券募集方式不同进行的分类。故选a。

5.b。

[解析]有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。d选项错误。根据证券是否在证券交易所挂牌上市交易，可以分为上市证券和非上市证券。

6.c。

[解析]美国的证券市场是从买卖政府债券开始的。在独立战争中，美国的战时国会、各州和军队都发行了各种各样的中期债券和临时债券。证券交易首先从费城、纽约开始，其后向芝加哥、波士顿等大城市蔓延，为美国证券市场的发展打下了基础。本题的答案为c选项。

7.b。

[解析]上市证券和非上市证券是按照证券是否在证券交易所挂牌上市进行的分类。

8.a。

[解析]根据进入市场顺序，证券市场可分为发行市场与流通市场(一级市场和二级市场)。场外市场与交易所市场是按交易场所结构分类的结果。

9.b。

[解析]中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。故选b。

10.a。

[解析]1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所。故选a。

证券从业试题及答案篇十四

考生们在备考证券从业资格考试过程中要多做试题，加深对知识点的理解。以下是百分网小编搜索整理的关于证券从业资格考试《证券交易》试题与答案解析，供参考练习，希望对大家有所帮助!想了解更多相关信息请持续关注我们应届毕业生考试网!

1.可转换债券是指可兑换成( )的债券。

a.股票

b.另一种债券

c.期货

d.现金

2.关于新股网上发行，下列说法不正确的是( )。

a.网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点

c.全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种

3.设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币( )元。

a.1亿

b.2亿

c.5亿

d.5000万

4.( )的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。

a.柜台和承销业务中

b.上市证券

c.柜台

d.承销

5.( )，我国开始启动股权分置改革试点工作。

a.2004年5月底

b.2005年4月底

c.2005年5月底

d.2006年1月底

6.受到股票交易其他特别处理的股票通常称为( )股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。

b.s

7.交易席位根据( )不同，可分为有形席位和无形席位。

a.席位的报盘方式

b.席位经营的证券品种

c.席位使用的业务种类

d.席位的申请流程

8.下列期货中，( )不属于金融期货。

a.利率期货

b.期权期货

c.外汇期货

d.股票价格指数期货

9.债券买断式回购业务亦称( )。

a.封闭式回购

b.抵押式回购

c.开放式回购

d.租赁式回购

10.在我国，证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。

a.a股股票

b.b股股票

c.国债

d.基金

11.现今印花税a股按成交金额的( )计收，b股按成交金额的( )收取。

a.1‰，1‰

b.3‰，3‰

c.3.5‰，4‰

d.4‰，3.5‰

12.下列各项中，不属于证券经纪业务特点的是( )。

a.证券经纪商的中介性

b.证券经纪商指令的权威性

c.业务对象的广泛性

d.客户资料的保密性

13.上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司开立( )账户的投资者。

a.a字头和d字头

b.b字头和d字头

c.b字头和c字头

d.a字头和b字头

14.委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的( )。

a.数量

b.品种

c.证券账号

d.价格

15.某结算参与人3月份买入a股股票总金额为300万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )万元。

a.2.756r

b.2.7273

c.2.8926

d.2.9866

16.关于证券交易所的普通会员，下列说法正确的是( )。

a.只能是证券公司

b.包括有资金实力的个人

c.包括其他金融机构

d.无严格限制

17.根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周( )。

a.周一、周三、周五

b.周五

c.周二、周四

d.周一至周五

18.下列关于证券交收违约处理的描述，不正确的是( )。

c.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补 购)

d.深圳b股一般不存在证券交收违约处理问题

19.境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为( )。

a.工作证

b.护照

c.居民身份证

d.户口册

20.目前，证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

a.每月

b.每季度

c.每半年

d.每年

21.比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是( )。

a.连续交易系统中，交易一定是连续的

b.定期交易系统中，成交的时点是不连续的

c.连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

22.下列属于证券委托买卖中委托****利的是( )。

a.选择证券经纪商

b.了解交易风险，明确买卖方式

c.采用正确的委托手段

d.如实填写开户书

23.关于可转换债券，以下表述中不正确的是( )。

a.持有者可按规定将可转换债券转换成股票

b.持有者必须持有至期满才可以获得利息

c.持有者可自行选择是否转股

d.可转换债券具有债权和期权的双重特性

24.下列不属于非交易过户登记的是( )。

a.因继承而发生的股权变更登记

b.因财产分割而发生的股权变更登记

25.在证券回购交易中，融入资金方作( )处理。

a.买入

b.卖出

c.平仓

d.报单

26.( )不是证券经纪商应发挥的作用。

a.充当证券买卖的媒介

b.提高证券市场效率

c.提供咨询服务

d.防止股价波动

27.上海证券交易所买断式回购的交易单位为( )手及其整数倍。

a.1

b.10

c.100

d.1000

28.以下关于交易单元的说法，正确的是( )。

a.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用

b.通过交易单元，会员可以进行etf、lof等开放式基金的申购与赎回

c.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元

d.交易所会员只可以用l个网关进行1个交易单元的交易申报

29.国债回购交易实质是一种以( )为抵押拆借资金的信用行为。

a.优先股票

b.基金证券

c.有价证券

d.可转换债券

30.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。

a.基金份额净值

b.基金份额总值

c.基金份额平均值

d.基金份额市值

31.( )不属于上市后的证券存管业务。

a.非交易过户

b.交易过户

c.发放现金红利

d.股东名册登录

32.以下不属于股份登记的是( )。

a.首次公开发行登记

b.增发新股登记

c.送股和配股登记

d.发放现金股利登记

33.证券交易所特别会员应承担的义务不包括( )。

a.提交年度工作报告和重大事项变更报告

b.派遣合格代表入场从事证券交易活动

c.缴纳特别会员费及相关费用

d.协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务

34.证券公司在从事自营业务中可以( )。

a.以个人名义进行自营业务

b.以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种 证券

c.买入公司在ip0包销过程中未能售出的股票

d.委托其他证券公司代为买卖证券

35.关于证券账户，下列说法错误的是( )。

a.投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中

b.开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件

c.中国结算公司对证券账户实施统一管理

d.证券账户是证券公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证

36.从内容上看，权证的性质是( )。

a.债权

b.股权

c.期货

d.期权

37.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限

额为人民币( )亿元。

a.1

b.3

c.5

d.7

38.在我国，交易所会员( )是被允许的。

a.将席位全部以出租形式交由其他机构使用

b.退回交易席位

c.转让席位

d.将部分席位以承包形式交由个人使用

39.下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是( )。

a.双方权利义务和风险提示

b.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

c.证券公司禁止营业部从事的业务内容

d.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

40.关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中，( )是错误的。

a.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

b.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

c.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

d.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

41.新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于( )。

a.认购方式不同

b.发行价格的确定办法不同

c.认购成功的确认方式不同

d.承销方式不同

42.某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为( )元。

a.4.85

b.5.o5

c.5.85

d.6.05

43.定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后( )日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

a.31

b.5

c.10

d.15

44.( )开立证券账户必须直接向中国结算公司上海、深圳分公司办理。

a.定居在国外的中国公民

b.合格境外机构投资者

c.境内居民个人

d.投资b股的外国法人

45.( )不是证券公司的监督检查机构。

a.证券公司自身

b.投资咨询部门

c.证券交易所

d.证券管理部门

46.下列说法正确的是( )。

a.证券投资主体只包括自然人

b.证券公司只有有限责任公司一种形式

c.证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者

d.证券交易所是不以营利为目的的公司法人

47.证券公司定向资产管理业务活动由( )监督管理。

a.中国证券业协会

b.证券交易所

c.中国证监会

d. 国务院

48.首先要取得( )颁发的经营外资股业务资格证书，境外证券经营机构才能取得b股席位。

a.中国证监会

b.交易所

c.国家外汇管理局

d.国务院

49.金融期货的种类不包括( )。

a.外汇期货

b.利率期货

c.股指期货

d.商品期货

50.根据上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所b股的申报价格最小变动单位为( )。

a.0.001美元

b.0.01港币

c.0.01美元

d.0.001港元

51.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括( )。

a.建立严密的研究工作业务流程

b.建立和完善投资对象备选库制度

c.建立研究与交易之间的交流制度

d.保持独立、客观

52.下列不属于上海证券交易所债券质押式回购交易品种的是( )。

a.3天回购

b.7天回购

c.14天回购

d.63天回购

53.融资买入或融券卖出的系统性风险一般包括( )。

a.利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险

b.企业风险、违约风险

c.经营风险、信用风险

d.基本风险、经营管理风险

54.股票买卖印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。

a.中国结算公司

b.证券交易所

c.中国证监会

d. 证券公司

55.一笔回购交易涉及两个交易主体、( )次交易契约行为。

a.1

b.3

c.4

d.2

证券从业试题及答案篇十五

判断题(60*0.5分)

1、以券融资在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(s)，这是因其在回购开始的交易中处于卖出债券的地位而确定的。

正确答案：n

2、保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。

正确答案：n

3、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。

正确答案：y

4、证券回购清算的特点是一次清算，二次交易.这是由回购交易的自身特性所决定的.

正确答案：n

5、特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。

正确答案：n

6、柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。

正确答案：y

7、证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。

正确答案：n

8、存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。

正确答案：n

9、 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。

正确答案：n

10、上海证券交易所目前的回购交易品种有六个.

正确答案：y

11、我国国债回购以资金年收益率为报价单位。

正确答案：y

12、回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金帐户。

正确答案：n

13、在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

正确答案：n

14、凡是我国境内和境外法人都可以开立b股账户。

正确答案：n

15、受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。

正确答案：y

16、证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立;但可以以承包、租赁方式经营。

正确答案：n

17、证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”.

正确答案：y

18、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年.

正确答案：n

19、证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部自查和行业检查等方面。

正确答案：y

20、在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。

正确答案：n

21、收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言代表其固定的收益，对于以券融资方而言是其固定的融资成本。

正确答案：n

22、风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。

正确答案：n

23、买断式回购与债券低押式回购业务的区别别在于初始交易时正回购方是将债券“卖”给逆回购方，而不是抵押冻结。

正确答案：y

24、从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。

正确答案：y

25、深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。

正确答案：y

26、参与新股竞价发行的证券营业部，可按实际成交的3%的比例向主承销商收取承销手续费。

正确答案：n

27、从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主.

正确答案：n

28、采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。

正确答案：y

29、上海证券交易所规定，回购交易时每笔申报数量，最大不得超过1万手。

正确答案：y

30、深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。

正确答案：y

31、证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括：一是要明确界定权限范围，二是要有量化指标和各种技术性措施，三是要有一套完善的内部监控体系。

正确答案：y

32、认股权证的交易可以在证券交易所内进行，也可以以场外交易市场进行。

正确答案：y

33、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地.工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米.

正确答案：y

34、深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日3个工作日前进行。

正确答案：y

35、我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。

正确答案：y

36、如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容促使买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割。

正确答案：y

37、从理论上来说，证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要小得多。

正确答案：y

38、 证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。

正确答案：n

39、作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的`账户买卖有价证券的行为.

正确答案：n

40、柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。

正确答案：y 41、 上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。

正确答案：n

42、在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。

正确答案：n

43、国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行。

正确答案：n

44、竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。

正确答案：n

45、证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金.

正确答案：y

46、证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关

正确答案：y

47、a股印花税按成交额的0.35%计收。

正确答案：n

48、债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月计算。

正确答案：n

49、证券公司自营买卖上市证券具有吞吐量大，流动性强，低风险，高收益等特点。

正确答案：n

50、从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。

正确答案：y

51、证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性.

正确答案：n

52、收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一.

正确答案：n

53、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。

正确答案：y

54、证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。

正确答案：n

55、 所谓“清算路径”就是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。

正确答案：y

56、 证券营业部如自助委托中断，可改用电话委托。

正确答案：n

57、全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。

正确答案：y

58、在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。

正确答案：n

59、收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本.

正确答案：n

60、证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和帐户买卖有价证券的行为。

正确答案：n

证券从业试题及答案篇十六

1、关于证券市场的类型，下列说法不正确的是()。

a.在弱势有效市场中，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息。

b.在半强势有效市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报。

c.在强势有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券。

d.在强势有效市场中，任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益。

2、著名的有效市场假说理论是由()提出的。

a.巴菲特。

b.凯恩斯。

c.尤金·法玛。

d.本杰明·格雷厄姆。

3、在()中，证券价格能够充分和快速地反映所有的相关信息，任何人都不能通过对信息的私人占有而获得超额利润。

a.弱势有效市场。

b.半弱势有效市场。

c.强势有效市场。

d.半强势有效市场。

4、在()中，证券当前价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，未来的价格变化依赖于新的公开信息。

a.半强势有效市场。

b.强势有效市场。

c.半弱势有效市场。

d.弱势有效市场。

5、在()中，使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。

a.弱势有效市场。

b.半弱势有效市场。

c.强势有效市场。

d.半强势有效市场。

6、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、()和时间性方面的特点。

a.价格的多变性。

b.价值的不确定性。

c.个股筹码的分配。

d.流动性。

7、从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种()的关系。

a.正相关。

b.非相关。

c.负相关。

d.线性相关。

8、证券投资分析的目标之一是()。

a.证券风险最小化。

b.证券投资净效用最大化。

c.证券流动性最大化。

d.证券投资预期收益与风险固定化。

9、以下不属于证券市场信息发布媒体的是()。

a.电视。

b.广播。

c.内部刊物。

d.报纸杂志。

10、()向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。

a.中介机构。

b.上市公司。

c.证券登记结算公司。

d.证券交易所。

11、作为信息发布主体，()所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。

a.证券交易所。

b.政府部门。

c.上市公司。

d.证券中介机构。

12、上市公司通过()形式向投资者披露其经营状况的有关信息。

a.年度报告、中期报告、临时报告。

b.上市公告书。

c.审计报告。

d.资产负债表，损益表。

13、以下关于证券交易所的说法，不正确的是()。

a.证券交易所是实行自律管理的法人。

b.组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管。

c.对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚。

d.制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市。

14、综合研究拟订经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控部门是()。

a.国家发展和改革委员会。

b.财政部。

c.中国证券监督管理委员会。

d.国务院。

15、在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是()。

a.国务院国有资产监督管理委员会。

b.中国人民银行。

c.中国证券监督管理委员会。

d.商务部。

16、根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是()。

a.国家发展和改革委员会。

b.中国证券监督管理委员会。

c.国务院。

d.财政部。

17、每一证券都有自己的()特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化。

a.风险一收益。

b.收益性。

c.流动性。

d.随机性。

18、()提出了“随机漫步理论”，他认为股票价格的变化类似于化学中的分子“布朗运动”(悬浮在液体或气体中的微粒所做的永不休止的、无秩序的运动)，具有“随机漫步”的特点。

a.奥斯本。

b.史蒂夫·罗斯。

c.尤金·法玛。

d.理查德·罗尔。

19、仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为()。

a.基本分析。

b.技术分析。

c.定性分析。

d.定量分析。

20、基本分析流派对证券价格波动原因的解释是()。

a.对价格与价值间偏离的调整。

b.对市场供求与均衡状态偏离的调整。

c.对市场心理平衡状态偏离的调整。

d.对价格与所反映信息内容偏离的调整。

21.营销组合的设计要素中，()的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方。

式获得产品。

a.促销。

b.渠道。

c.代销。

d.直销。

证券从业试题及答案篇十七

(1)证券公司的( )

应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，

并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

a:法定代表人

b:经营管理的主要负责人

c:全体员工

d:工会代表

答案:a,b

答案解析:

证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

(2)基金销售机构应当建立完善的 ( )。

a:基金份额持有人账户

b:资金账户管理制度

c:基金份额持有人资金的存取程序

d:授权审批制度

答案:a,b,c,d

答案解析:

基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，

以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。

(3)下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是 ( )。

a:证券公司的从业人员

b:保险公司的从业人员

c:期货经纪公司的从业人员

d:基金管理公司的从业人员

答案:a,b,c,d

答案解析:

利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动。或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

(4)证券业从业人员不得从事 ( )。

a:隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

c:从事与其履行职责有利益冲突的业务

d:买卖法律明文禁止买卖的证券

答案:a,b,c,d

答案解析:

证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。()从事与其履行职责有利益冲突的业务。(6)接受利益相关方的贿赂或对其进贿赂赂.如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等.或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(7)买卖法律明文禁止买卖的证券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

(5)下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有 ( )。

a:不符合申请投资主办人注册规定的条件

b:被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

c:未通过证券从业人员年检

d:尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

答案:a,b,c,d

答案解析:

有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。(3)被协会采取纪律处分未满两年。(4)未通过证券从业人员年检。()尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。

(6)申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有 ( )。

a:已取得证券从业资格

b:具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

c:具备良好的诚信记录及职业操守

d:最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

答案:a,c,d

答案解析:

申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3

年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)

具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)

中国证券业协会规定的其他条件。

(7)

证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动

的禁止事项包括 ( )。

a:向投资人承诺证券、期货投资收益

b:与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

c:利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

d:代理投资人从事证券、期货买卖

答案:a,b,c,d

答案解析:

除了题中四项外，证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资

咨询业务活动的禁止事项还包括：为自己买卖股票及具有股票性质、

功能的证券以及期货;法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

(8)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在( )分别开立账户。

a:证券交易所

b:中国证监会

c:商业银行

d:证券登记结算机构

答案:c,d

答案解析:

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构、

商业银行分别开立账户。

(9)在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的 ( )

等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

a:风险承受能力

b:资产与收入状况

c:投资偏好

d:身体状况

答案:a,b,c

答案解析:

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、

风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

(10)下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有 ( )。

a:基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员

b:部门基金业务负责人

c:基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

d:基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

答案:a,b,c,d

证券从业试题及答案篇十八

第1题部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。

a.《中华人民共和国企业破产法》

b.《证券发行与承销管理办法》

c.《上市公司信息披露管理办法》

d.《证券市场禁入规定》

【正确答案】a

【答案解析】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

本题 0.5 分

第2题公司章程的基本特征不包括()。

a.法定性

b.真实性

c.公平性

d.自治性

【正确答案】c

【答案解析】公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。

本题 0.5 分

第3题科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。

a.10

b.20

c.30

d.50

【正确答案】a

【答案解析】有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为：(1)以生产经营为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(2)以商品批发为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(3)以商业零售为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性有限责任公司，注册资本最低限额为人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。

本题 0.5 分

第4题()为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

a.股东会

b.董事会

c.监事会

d.理事会

【正确答案】c

【答案解析】股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

本题 0.5 分

第5题人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

a.10

b.15

c.20

d.30

【正确答案】c

【答案解析】人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

本题 0.5 分

第6题下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是()。

a.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行

b.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让

c.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

d.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

【正确答案】c

【答案解析】法律对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定，具体包括：(1)股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行。(2)发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让。(3)公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间不得转让。(4)国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让。(5)除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公 司不得通过收购持有本公司的股票。(6)记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。(7)无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。

本题 0.5 分

第7题在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由()以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

a.镇级

b.县级

c.市级

d.省级

【正确答案】b

【答案解析】在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

本题 0.5 分

第8题下列关于证券发行的描述中，错误的是()。

a.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

b.向不特定对象发行证券属于公开发行

c.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

d.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

【正确答案】d

【答案解析】有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券。(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

本题 0.5 分

第9题下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是()。

a.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

b.公司股本总额不少于人民币5 000万元

c.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

d.公司最近3年无重大违法行为

【正确答案】b

【答案解析】股票上市交易的条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3 000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

本题 0.5 分

第10题下列行为中，不属于内幕交易的是()。

a.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

b.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

c.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

d.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

【正确答案】d

【答案解析】内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。

本题 0.5 分

第11题收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

a.10

b.15

c.20

d.30

【正确答案】b

【答案解析】收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

本题 0.5 分

第12题下列不属于基金份额持有人权利的是()。

a.参与分配清算后的剩余财产

b.分享基金财产收益

c.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

d.查阅或复制公开披露的基金信息资料

【正确答案】c

【答案解析】基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利。

本题 0.5 分

第13题下列不属于农产品期货的是()。

a.大豆

b.咖啡

c.天然橡胶

d.原油

【正确答案】d

【答案解析】商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

本题 0.5 分

第14题期货公司可以接受()的委托进行期货交易。

a.事业单位

b.企业法人

c.期货交易所工作人员

d.国家机关

【正确答案】b

【答案解析】下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

本题 0.5 分

第15题证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。

a.1

b.2

c.3

d.5

【正确答案】c

【答案解析】证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

本题 0.5 分

第16题下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是()。

a.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

b.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

d.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

【正确答案】c

【答案解析】期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

本题 0.5 分

第17题对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。

a.30个工作日

b.3个月

c.6个月

d.12个月

【正确答案】b

【答案解析】对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

本题 0.5 分

第18题证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

a.1

b.2

c.3

d.5

【正确答案】b

【答案解析】证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

本题 0.5 分

第19题证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。

a.2

b.3

c.5

d.10

【正确答案】b

【答案解析】证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

本题 0.5 分

第20题专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。

a.初中

b.高中

c.专科

d.本科

【正确答案】b

【答案解析】专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

本题 0.5 分

第21题被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。

a.2

b.3

c.4

d.5

【正确答案】b

【答案解析】被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

本题 0.5 分

第22题个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。

a.具备2年以上保荐相关业务经历

b.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

c.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

d.未负有数额较大到期未清偿的债务

【正确答案】a

【答案解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。