在日常的学习、工作、生活中,肯定对各类范文都很熟悉吧。大家想知道怎么样才能写一篇比较优质的范文吗?下面我给大家整理了一些优秀范文,希望能够帮助到大家,我们一起来看一看吧。
证券公司投资咨询业务管理办法篇一
导语:证券投资咨询是指综合类证券公司为客户提供的有关 资产管理、负债管理、风险管理、流动性管理、 投资组合设计、估价等多种咨询服务。有时候,证券经营的机构提供的咨询服务包含在 证券承销、经纪、基金管理等业务之中。
证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动:
(1)接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务。
(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。
(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。
(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务。
(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:
(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
(2)有100万元人民币以上的注册资本。
(3)有固定的业务场所和与业务相适应的.通讯及其他信息传递设施。
(4)有公司章程。
(5)有健全的内部管理制度。
(6)具备中国证监会要求的其他条件。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交下列文件:
(1)中国证监会统一印制的申请表。
(2)公司章程。
(3)企业法人营业执照。
(4)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书。
(5)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。
(6)业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码。
(7)由注册会计师提供的验资报告。
(8)中国证监会要求提供的其他文件。
证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交下列文件:
(1)年检申请报告。
(2)年度业务报告。
(3)经注册会计师审计的财务会计报表。
《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》所称“荐股软件”,是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备:
(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势。
(2)提供具体证券投资品种的选择建议。
(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。
(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。
s("content_relate");【证券市场基本法律法规考点:证券投资咨询】相关文章:
1.2017年最新证券市场基本法律法规必考点:证券投资咨询2.证券市场基本法律法规考点:证券经纪3.证券从业《证券市场基本法律法规》考点精练4.2017证券市场基本法律法规考点:证券市场的法律法规体系5.《证券市场基本法律法规》考点精练:证券经纪业务6.2017证券市场基本法律法规考点速记7.2017证券从业资格证券市场基本法律法规考点8.证券市场基本法律法规考点:财务顾问
您可能关注的文档
- 2023年各银行定期存款利率表优质(通用16篇)
- 最新如何提升司法公信力论文 提升司法公信力的原因精选
- 最新证券从业试题及答案(优秀18篇)
- 影响我国金融市场运行的主要因素数据模板
- 最新宁夏高级会计师考试报名条件及流程(实用19篇)
- 最新证券从业资格考试基本法律法规优质(汇总16篇)
- 2023年新疆高级会计师报名咨询电话号码汇总
- 最新高级会计师考试内容题型汇总(大全10篇)
- 最新中级会计职称考试变化通用(精选15篇)
- 最新东莞高级会计师报名时间3月1至31日考试 东莞高级会计师评审实用
- 探索平面设计师工作总结的重要性(汇总14篇)
- 平面设计师工作总结体会与收获大全(20篇)
- 平面设计师工作总结的实用指南(热门18篇)
- 免费个人简历电子版模板(优秀12篇)
- 个人简历电子版免费模板推荐(通用20篇)
- 免费个人简历电子版制作教程(模板17篇)
- 学校贫困补助申请书(通用23篇)
- 学校贫困补助申请书的重要性范文(19篇)
- 学校贫困补助申请书的核心要点(专业16篇)
- 学校贫困补助申请书的申请流程(热门18篇)
- 法制教育讲座心得体会大全(17篇)
- 教育工作者的超市工作总结与计划(模板18篇)
- 教学秘书的工作总结案例(专业13篇)
- 教师的超市工作总结与计划(精选18篇)
- 单位趣味运动会总结(模板21篇)
- 礼品店创业计划书的重要性(实用16篇)
- 消防队月度工作总结报告(热门18篇)
- 工艺技术员工作总结(专业18篇)
- 大学学生会秘书处工作总结(模板22篇)
- 医院科秘书工作总结(专业14篇)
相关文档
-
证 券 公 司 (实用19篇)38下载数 480阅读数 -
证 券 公 司 工作总结证 券 公 司 个人工作总结(实用13篇)47下载数 384阅读数 -
证 券 公 司 的分析报告证 券 公 司 实习报告(大全13篇)46下载数 369阅读数 -
证 券 公 司 员工明年工作计划证 券 公 司 工作计划32下载数 149阅读数 -
证 券 公 司 排名前十24下载数 255阅读数 -
证 券 公 司 见闻(五篇)11下载数 626阅读数 -
2023年
证 券 公 司 工作规划证 券 公 司 年度工作计划(5篇)11下载数 284阅读数 -
华泰
证 券 公 司 简介 华泰证 券 公 司 简介图片(三篇)23下载数 444阅读数 -
证 券 公 司 面试评估意见范文证 券 公 司 评估报告(七篇)18下载数 206阅读数 -
证 券 公 司 经营模板范文汇总证 券 公 司 经营原则(2篇)17下载数 149阅读数