2023年证券从业资格考点PDF模板(优秀12篇)

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证券从业资格考点PDF模板篇一

导语：证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。

从事证券业务的专业人员是指：

(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。

(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。

(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。

1.首次注册程序

(1)对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称“申请人”)，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统(以下简称“系统”)，系统将自动生成系统编码和密码(申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字)。

(2)申请人在系统的主页上输入系统编码和密码，即可进入系统填写执业注册申请表。申请人要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：执业注册申请表;身份证复印件;学历证书复印件;具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的.工作证明;未受过刑事处罚的证明;中国证券业协会规定的其他材料。证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料，以备中国证券业协会检查。

(3)证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交中国证券业协会。

(4)中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员，中国证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

(5)注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在中国证券业协会网站公示。

2.变更注册程序

(1)提出变更请求。

(2)对变更申请进行审核。

(3)中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册的人员，中国证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

(4)证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，中国证券业协会将在网站更新有关公示信息。

个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：

(1)具备3年以上保荐相关业务经历。

(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。

(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。

(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。

(6)中国证监会规定的其他条件。

保荐代表人的注册登记事项包括：

(1)保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码。

(2)保荐代表人的联系电话、通信地址。

(3)保荐代表人的任职机构、职务。

(4)保荐代表人的学习和工作经历。

(5)保荐代表人的执业情况。

(6)中国证监会要求的其他事项。

财务顾问主办人应当具备的条件如下：

(1)具有证券从业资格。

(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。

(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。

(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。

(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。

(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。

(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。

(9)中国证监会规定的其他条件。

证券从业资格考点PDF模板篇二

证券市场以证券发行和交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。下面是应届毕业生小编为大家搜索整理的2017证券从业资格证券市场基本法律法规考点，希望对大家有所帮助。

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：

(1)经营证券经纪业务已满3年。

(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。

(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

(4)财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。

(6)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。

(7)信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。

(8)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价。

(9)中国证监会规定的其他条件。

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：

(1)融资融券业务资格申请书。

(2)股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议。

(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照有关规定制定的选择客户的标准。

(4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件。

(5)中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。

(6)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。

(7)中国证监会要求提交的其他文件。

证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的'虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

融资融券业务合同的基本内容包括：

(1)证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。

(2)合同中载明的事项包括：融资融券的额度、期限、利率(费率)、利息(费用)的计算方式;保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围;追加保证金的通知方式、追加保证金的期限;客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利;融资买人证券和融券卖出证券的权益处理;其他有关事项。

(3)客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。

证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。

证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：

(1)融资融券业务客户的开户数量。

(2)对全体客户和前10名客户的融资、融券余额。

(3)客户交存的担保物种类和数量。

(4)强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额。

(5)有关风险控制指标值。

(6)融资融券业务盈亏状况。

转融通业务包括转融资业务和转融券业务。转融资业务是指中国证券金融股份有限公司(以下简称本公司)将自有或者依法筹集的资金出借给证券公司，供其办理融资业务的经营活动。转融券业务是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。本公司通过转融通业务平台向证券公司集中提供资金和证券转融通服务。参与转融通业务应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，遵守法律、行政法规、部门规章的规定。

证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：

(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。

(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。

(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。

(4)中国证监会确定的其他职责。

证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构，应当经中国证监会批准。

证券公司代销金融产品，不得有下列行为：

(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。

(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。

(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。

(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。

(5)其他可能损害客户合法权益的行为。

证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：

(1)协助办理开户手续。

(2)提供期货行情信息、交易设施。

(3)中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：

(1)介绍业务的范围。

(2)执行期货保证金安全存管制度的措施。

(3)介绍业务对接规则。

(4)客户投诉的接待处理方式。

(5)报酬支付及相关费用的分担方式。

(6)违约责任。

(7)中国证监会规定的其他事项。

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：

(1)受托从事的介绍业务范围。

(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。

(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。

(4)客户开户和交易流程、出入金流程。

(5)交易结算结果查询方式。

(6)中国证监会规定的其他信息。

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。

证券从业资格考点PDF模板篇三

世界各国采用了许多措施来管理和防范结算风险，主要包括：

1.采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理。

2.在共同对手方制度下，通过货银对付交收机制来防范本金风险，保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收，也就是“一手交钱、一手交货”。

3.采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险。

4.建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险。

5.妥善选择结算银行，防范结算银行风险。

6.加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险。7.建立完善的法律法规体系和健全的业务规则体系，减少结算行为和结算关系在法律上的不确定性，防范法律风险。

8.提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生。

证券从业资格考点PDF模板篇四

上海、深圳证券交易所都采用会员制度。

证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。

普通会员应当是经有关部门批准设立并且有法人地位的境内证券公司。境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。

(一)会员资格。

证券公司要成为会员应具备一定的条件。一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：

1.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司。

2.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金。

3.组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件。

4.承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费。

5.证券交易所要求的其他条件。

具备上述条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。

(二)会员的权利与义务。

1.会员的权利。

会员的权利主要包括：(1)参加会员大会;(2)有选举权和被选举权;(3)对证券交易所事务的提议权和表决权;(4)参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务;(5)对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督;(6)按规定转让交易席位等。

2.会员的义务。

会员的义务主要包括：(1)遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动;(2)遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议;(3)派遣合格代表入场从事证券交易活动(深圳证券交易所无此项规定);(4)维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展;(5)按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册;(6)接受证券交易所的监督等。

例1—12(2012年3月考题·判断题)。

派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务。()。

【参考答案】×。

【解析】在证券交易所会员承担的义务中，深圳证券交易所无派遣合格代表入场从事证券交易活动此项规定。

(三)会员资格的申请与审批。

证券公司应报送一系列材料，申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。证券交易所同意接纳的，向该证券公司颁发会员资格证书，并予以公告。

(四)日常管理。

证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。

证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表;每年4月30日前报送上年度经审计的财务报表和证券交易所要求的年度报告材料;每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。

例1—13(2012年3月考题·单选题)。

证券交易所会员应当设会员代表()，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

a.1名。

b.2名。

c.3名。

d.4名。

【参考答案】a。

【解析】在会员制度日常管理中，证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

(五)监督检查和纪律处分。

1.监督检查。

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：(1)口头警示;(2)书面警示;(3)要求整改;(4)约见谈话;(5)专项调查;(6)暂停受理或者办理相关业务;(7)提请中国证监会处理。

2.纪律处分。

证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所应责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：(1)在会员范围内通报批评;(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责;(3)暂停或者限制交易;(4)取消交易权限;(5)取消会员资格。

会员受到上述第(3)、(4)、(5)项纪律处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。

另外，根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

例1—14(2012年3月考题·判断题)。

根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。()。

【参考答案】×。

【解析】根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

(六)特别会员的管理。

1.境外证券经营机构设立的驻华代表处可以申请成为特别会员。

2.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件：

(1)依法设立且满1年。

(2)承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管。

(3)其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩。

(4)代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。

3.特别会员享有的权利：

(1)列席证券交易所会员大会。

(2)向证券交易所提出相关建议。

(3)接受证券交易所提供的相关服务。

例1—15(2012年3月考题·判断题)。

境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。()。

【参考答案】×。

【解析】境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满1年，方可申请成为证券交易所的特别会员。

4.特别会员应承担的义务：

(1)遵守我国相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定。

(2)执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度。

工作报告和其他重大事项变更报告。

(3)及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务。

(4)按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用。

特别会员可以申请终止会籍。特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如警告、会员范围内通报批评、公开批评、取消会籍等。

证券从业资格考点PDF模板篇五

证券市场是证券发行和交易的场所。从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。接下来小编为大家精心准备了2017证券从业资格证券市场法律法规考点归纳，想了解更多相关内容请密切留意我们应届毕业生考试网!

(一)证券交易的条件

(1)依法发行并交付的证券 (2)不在限制期内 (3)在依法设立的交易所上市

(二)证券交易的方式

1、竞价交易

(1)竞价交易的理解 多个买家和卖家，出价最低的卖家和出价最高的买家达成交易。

2、竞价交易原则

(1)价格优先 同时出现两个及以上报价的，卖方以较低价格，买方以较高价格优先成交

(2)时间优先 两个及以上相同报价的，以报价时间在前的优先成交

证券从业资格考点PDF模板篇六

《证券法》是中国股市的一部法律。是新中国成立以来第一部按国际惯例、由国家最高立法机构组织而非由政府某个部门组织起草的经济法。下面是应届毕业生小编为大家搜索整理的2017证券从业资格考试《证券法律法规》考点：证券法，希望对大家考试有所帮助。

只限于股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品

公开 公平 公正原则

证券发行有下列情形之一的，为公开发行 ：

1. 向不特定对象发行证券

2. 向累计超过200人的特定对象发行证券

3. 法律、行政法规规定的其他发行行为

新股发行的条件 ：

1. 具备健全且运行良好的组织机构

2. 具有持续盈利能力，财务状况良好

3. 最近3年财务会计无虚假记载，无其它重大违法行为

4. 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

公司债券发行的条件 ：

2. 累计债券余额不超过公司净资产的40%

3. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

4. 筹集的资金投向符合国家产业政策

5. 债券的利率不超过国务院限定的利率水平

1. 证券承销业务：代销和包销两种，包销又分为全额包销和余额包销

主承销人与其他各家承销人的关系属于民法上的委托代理关系，主承销人的行为后果有承销团承担，主承销人应该具备的条件：

a) 具备法定最低限额以上的实收货币资本

1. 证券的代销、包销最长不得超过90日

股份有限公司申请股票上市，应该符合下面条件 :

1. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

2. 公司股本总额不少于人民币3000万

4. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

上市委员会应当自收到申请之日起20个工作日内作出审批

收购方式 ：要约收购 协议收购 其他合法方式收购

要约收购 :收购人在收购期限内，不得卖出收购公司的股票

收购要约 ：通过证券交易，达到上市公司发行股票30%时，继续收购的'

收购要约的期限30日至60日，收购完成后15日公告

终止上市 ：大于75% 股票终止上市

应当收购 ：大于90% 其余仍持有股票，有权以同等条件出售其股票给收购者

未按照证券法收购公告、收购要约等义务的，罚款10至30万，直接负责人3至30万

证券从业资格考点PDF模板篇七

对于结算参与人信用风险的事前防范，《结算备付金管理办法》规定了以下三种措施：一是要求建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛;二是建立结算参与人风险评估体系;三是对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务。

(二)本金风险的防范。

针对本金风险，《结算备付金管理办法》规定证券登记结算机构需引入货银对付机制。对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不交付相关证券和扣划自营证券的措施。

《结算备付金管理办法》规定证券登记结算机构可以要求高风险参与人提供交收履约担保。另外，当结算参与人资金交收违约且其当日买入暂不交付的证券不足以弥补违约交收资金时，证券登记结算机构可以扣划其自营证券，或要求其提供担保;结算参与人在规定期限仍无法偿还资金的，可以通过变卖相关暂不交付的证券、担保品等予以弥补;处置所得不足的，可以向违约结算参与人追索;在规定期限内无法追回的，可用结算互保金弥补。

(四)流动性风险的防范。

在资金流动性风险方面，之前我国证券登记结算机构未能从结算银行取得透支额度，一旦出现资金交收违约，将面临资金流动性不足的问题。办法规定，证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收。

对于操作风险、结算银行风险、法律风险等其他风险，办法也作了相应的规定。针对操作风险，要求证券登记结算机构对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。针对结算银行风险，办法要求建立结算银行准入标准和风险评估体系。针对法律风险，规定了证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。中国结算公司已经根据这些规定采取了相应措施。

例10—10(2012年3月考题·多选题)。

关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有()。

c.证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险。

【参考答案】abd。

【解析】《证券登记结算管理办法》规定，证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收。另外，办法还规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿证券账户中的证券用于质押申请贷款。证券流动性风险方面，由于沪、深证券交易所对a股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约。

证券从业资格考点PDF模板篇八

所谓证券交易程序，是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个阶段。

一、开户。

开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。

证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。资金账户，用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。

二、委托。

投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券。投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。

证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。

目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

例2—1(2012年3月考题·单选题)。

目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用()方式。

a.口头报价。

b.书面报价。

c.电脑报价。

d.传真报价。

【参考答案】c。

【解析】目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

三、成交。

证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。

1.在成交价格确定方面，一种是通过买卖双方直接竞价形成，另一种是由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。

2.订单匹配的原则，我国采用价格优先和时间优先原则。

例2—2(2012年3月考题·单选题)。

按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是()。

a.时间优先、数量优先。

b.价格优先、数量优先。

c.价格优先、客户优先。

d.价格优先、时间优先。

【参考答案】c。

【解析】证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到：在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价;在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素;在同时接受两介以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。

四、结算。

证券交易成交后，首先需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算，这一过程属于清算，包括资金清算和证券清算。

清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应资金由买方向卖方转移，这一过程属于交收。

证券从业资格考点PDF模板篇九

导语：证券从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试、管理类资格考试。大家知道这三者之间有什么异同点吗?跟着百分网小编一起来看看吧。

第三节 管理资质测试合格成绩有效期3年不变

从业人员申请执业证书的条件：

1. 已被机构聘用

2. 最近3年没有受过刑事处罚

协会在收到完整申请材料后30日审核完毕

从业人员监督管理的`相关规定：

2. 辞职或变更聘用机构，应当10日内向协会报告

3. 从业人员违法相关法律、法规受到聘用机构处分的，10日内向协会报告

证券投资咨询人员从业条件：本科以上学历;从事证券业务2年以上;其它

保荐机构更换保荐人代表，财务顾问主办人更换，5个工作日向证监会报告

个人申请保荐人资格：

1. 具有3年以上保荐相关业务

2. 最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

3. 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

4. 诚实守信、品行良好，最近3年未受到证监会的行政处罚

5. 未负有数额较大未清偿的债务

保荐机构的申请，45个工作日决定，保荐代表人的资格申请，20个工作日

1. 具有证券从业资格。

2. 具备中国证监会规定的投资银行业务经历。

3. 参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

4. 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

5. 未负有数额较大到期未清偿的债务

6. 最近24个月无违反诚信的不良记录。

7. 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

8. 最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

证券从业资格考点PDF模板篇十

从业资格证，我国的一项国家从业资格认证，例如，对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。接下来小编为大家编辑整理了证券从业资格证券市场基本法律法规考点：从业资格，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!

从事证券业务的专业人员是指：

(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

(6)所谓管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。

申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：

(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员

(2)证券经营机构研究部门的咨询人员

申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：

(1)通过了“证券市场基础知识”和“证券投资分析”科目取得证券从业资格

(2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用

(3)具有中华人民共和国国籍

(4)具有完全民事行为能力

(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)

(6)具有从事证券业务2年以上的经历

(7)未受过刑事处罚

(8)违背中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

(9)品行端正，具有良好的职业道德

(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件

证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求

1.首次注册程序

(1)对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称“申请人”)，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统(以下简称“系统”)，系统将自动生成系统编码和密码(申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、死、六位为数字)。

2.变更注册程序

(1)提出变更请求

(2)对变更申请进行审核

(3)中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册的人员，中国证券协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

个人申请保荐代表人资格的条件

个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：

(1)具备3年以上保荐相关业务经历

(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚

(5)未负有数额较大到期未清偿的债务

(6)中国证监会规定的其他条件

保荐代表人的注册登记事项

保荐代表人的登记事项包括：

(1)保荐代表人姓名、性别、出生日期、身份证号码

(2)保荐代表人的联系电话、通讯地址

(3)保荐代表人的任职机构、职务

(4)保荐代表人的学习和工作经历

(5)保荐代表人的执业情况

(6)中国证监会要求的其他事项

财务顾问主办人应当具备的条件

财务顾问主办人应当具备的条件如下：

(1)具有证券从业资格

(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历

(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办胜任能力考试且成绩合格

(4)所任职机构统一推荐其担任本机构的财务顾问主办人

(5)未负有数额较大到期未清偿的债务

(6)最近24个月无违反诚信的不良记录

(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

(9)中国证监会规定的其他条件

证券从业资格考点PDF模板篇十一

证券市场的流动性包括两方面的要求，即成交速度和成交价格。

2.稳定性。

证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。

3.有效性。

证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率;二是证券市场的低成本。

证券从业资格考点PDF模板篇十二

合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规规定不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。

《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。

例2—4(2012年3月考题·单选题)。

在开立证券账户的基本原则中，()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

a.真实性。

b.合法性。

c.规范性。

d.一致性。

【参考答案】b。

【解析】在开立证券账户的基本原则中，合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规不准开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。

2.真实性。

真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。

(三)证券账户开立流程和规定。