2023年证券从业资格考试答案实用(优质20篇)

人生中有许多琐事需要梳理和总结，它们对我们的成长和发展起着重要的作用。该如何在面试中展现自己的优势？以下是一些值得一读的优秀文章，希望对你有所启示。

证券从业资格考试答案实用篇一

2017证券从业资格考试《证券市场》精选备考题（附答案）

选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是()。

a.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试

b.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试

参考答案：d

[第2题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的()，中国证监会另有规定的除外。

a.10%

b.20%

c.30%

d.40%

参考答案：d

[第3题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。

a.5

b.10

c.15

d.20

参考答案：b

[第4题]在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。

a.10%

b.20%

c.30%

d.40%

参考答案：a

[第5题]因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于()个完整的会计年度。

a.1

b.2

c.3

d.4

参考答案：a

[第6题]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额()罚金。

a.1%以上3%以下

b.1%以上5%以下

c.5%以上7%以下

d.3%以上7%以下

参考答案：b

a.1

b.2

c.3

d.4

参考答案：c

[第8题]定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后()日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

a.10

b.15

c.20

d.25

参考答案：b

[第9题]保荐机构应指定保荐事务联络人，联络人信息发生变化的，应当自变更之日起()个工作日内向协会提交更新资料。

a.1

b.3

c.5

d.7

参考答案：b

[第10题]期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

a.1倍以上2倍以下

b.1倍以上3倍以下

c.1倍以上4倍以下

d.1倍以上5倍以下

参考答案：d

证券从业资格考试答案实用篇二

组合型选择题以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

(1) 证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )等。

a: 资金账号(或股东账号)

b: 证券代码

c: 委托买卖价格

d: 委托买卖数量

答案:a,b,c,d

解析:

证券营业部进行人工电话委托时接单员必须打开录音电话.要求客户报出资金账号(

或股东账号)、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，

同时报出委托客户姓名以便核对。

(2)证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得( )。

a: 提供虚假、误导性信息

b: 采取正当竞争手段开展业务

c: 诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

d: 诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

答案:a,c,d

解析:

证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，

不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，

不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

(3) 自营业务中涉及( )方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

a: 自营规模

b: 风险限额

c: 资产配置

d: 业务授权

答案:a,b,c,d

解析:

自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，

应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

(4) 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有( )。

a: 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

b: 在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

c: 证券经纪商有义务为客户保密

d: 证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

答案:a,c,d

解析:

在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。

证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，

这是证券经纪商对委托人的首要义务。b项说法错误。

(5) 证券公司应当根据客户( )等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

a: 证券专业知识

b: 证券投资经验和风险偏好

c: 年龄

d: 财务与收入状况

答案:a,b,c,d

解析:

证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、

年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，

对客户进行初次风险承受能力评估，

以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，

分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

(6) 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营( )。

a: 证券经纪业务

b: 证券投资咨询业务

c: 证券承销与保荐业务

d: 证券资产管理业务

答案:a,b,c,d

解析:

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪

;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;

证券自营;证券资产管理;其他证券业务。

(7) 下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。

a: 违背客户的委托为其买卖证券

b: 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

c: 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

d: 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

答案:a,b,c,d

解析:

在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)

违背客户的委托为其买卖证券。(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。

(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。(4)未经客户的委托，

擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。(5)为牟取佣金收入，

诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、

传播虚假或者误导投资者的信息。(7)其他违背客户真实意思表示，

损害客户利益的行为。

(8) 构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括( )。

a: 证券交易所的从业人员

b: 期货交易所的从业人员

c: 证券业协会的工作人员

d: 银行工作人员

答案:a,b,c

解析:

题干所述罪责的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、

期货经纪公司的从业人员，证券业协会、

期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位。

(9) 证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。

a: 董事

b: 高级管理人员

c: 经营管理的主要负责人

d: 财务负责人

答案:a,b

解析:

证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;

经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

(10)设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括( )

b: 全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明

c: 部分股东或者发起人指定代表的证明

d: 国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

答案:a,b,d

解析:

设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交下列文件：(1)有

限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书。(2)全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)

国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

(11) 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。

a: 《中华人民共和国证券法》

b: 《证券发行上市保荐业务管理办法》

c: 《证券公司内部控制指引》

d: 《证券投资顾问业务暂行规定》

答案:a,b,c,d

解析:

证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、

证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、

证券公司信息披露方面的法律，题中四项都正确。

(12)全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，

参与主体有( )。

a: 商业银行

b: 保险公司

c: 财务公司

d: 证券投资基金

答案:a,b,c,d

解析:

全国用户间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债券等债券的回购业务，

参与主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、证券投资基金等金融机构。

(13) 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。

a: 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

b: 应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

c: 事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

答案:a,c,d

解析:

发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：(1)

事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。(2)

不得向证券研究报告相关销售服务人员、

特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、

调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。(3)

不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。(4)

被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，

并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，

在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。(5)

在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。

(14) 设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

a: 有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

b: 注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本

c: 取得基金从业资格的人员达到法定人数

d: 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

答案:a,c,d

解析:

中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。(2)

信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

(15) 背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。

a: 商业银行

b: 国有企业

c: 民营企业

d: 证券交易所

答案:a,d

解析:

背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、

证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

(16) 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是( )。

a: 侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

b: 犯罪主体是特殊主体

c: 主观方面一般是为了获取合法利润

d: 客观方面表现为金融机构违背受托义务

答案:a,b,d

解析:

背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润，c项错误。

(17) 有限责任公司的监事会行使的职权包括( )。

a: 检查公司财务

b: 当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正

c: 对发行公司债券作出决议

d: 向股东会会议提出提案

答案:a,b,d

解析:

有限责任公司的监事会行使下列职权：(1)检查公司财务。(2)对董事、

高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，对违反法律、法规、

公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。(3)

当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正。

(4)提议召开临时股东会会议，

在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时，召集和主持股东会会议。

(5)向股东会会议提出提案。(6)依照《中华人民共和国公司法》

第一百五十二条的规定对董事、高级管理人员提起诉讼。(7)公司章程规定的其他职权。

(18) 参与转融通业务应当遵循的原则有( )。

a: 平等

b: 自愿

c: 公平

d: 诚实信用

答案:a,b,c,d

解析:

参与转融通业务应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，遵守法律行政法规、

部门规章的规定。

(19) 虚假陈述和信息误导的`行为人主要包括( )。

a: 国家工作人员

b: 证券交易所从业人员

c: 证券业协会工作人员

d: 新闻传播媒介从业人员

答案:a,b,c,d

解析:

虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、

新闻传播媒介从业人员和有关人员;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、

证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员;证券业协会、

证券监督管理机构及其工作人员。

(20) 下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是( )。

a: 期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的

b: 证券交易成交额累计在30万元以上的

c: 获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

d: 多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

答案:c,d

解析:

涉嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪，根据规定应予立案追诉：(1)

证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30

万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)

多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。

证券从业资格考试答案实用篇三

1.依基金合同和招募说明书持有基金份额的自然人和法人是( )。

a.基金管理人

b.基金托管人

c.基金份额持有人

d.基金发行人

答案.

c答案解析.基金份额持有人是依基金合同和招募说明书持有基金份额的自然人和法人，也是基金的投资人。

2.下列选项中，属于基金份额持有人权利的是( )。

a.发出投资指令

b.确定基金份额申购价格

c.召集基金份额持有人大会

d.分享基金财产收益

答案.

d答案解析.《基金法》规定，基金份额持有人享有下列权利：(一)分享基金财产收益;(二)参与分配清算后的剩余基金财产;(三)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;(四)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;(五)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;(六)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;(七)基金合同约定的其他权利。

3.设立管理公开募集基金的基金管理公司其注册资本不低于( )。

a.3000万元

b.5000万元

c.1亿元

d.2亿元

答案.c

答案解析.《基金法》第十三条规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：(一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;(二)注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本;(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录;(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数;(五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

4.基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金是( )。

a.封闭式基金

b.复合式基金

c.开放式基金

d.结构式基金

答案.

a答案解析.《基金法》规定，采用封闭式运作方式的基金(以下简称封闭式基金)，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金;采用开放式运作方式的基金(以下简称开放式基金)，是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

5.基金财产的债务由基金财产本身承担，( )以其出资为限对基金财产的债务承担责任。

a.基金份额持有人

b.基金管理人

c.基金服务机构

d.基金托管人

答案.a

答案解析.《基金法》第五条规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。

6.下列关于基金财产的说法，正确的是( )。

a.基金管理人被依法宣告破产进行清算,基金财产属于其清算财产。

b.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的.固有财产

c.基金管理人、基金托管人可以将基金财产暂时归入其固有财产

d.基金管理人因基金财产的管理而取得的收益归基金管理人

答案.b

答案解析.《基金法》第五条规定, 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

7.担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向( )履行登记手续，报送基本情况。

a.中国证监会

b.证券业协会

c.银行业协会

d.基金业协会

答案.d

答案解析.《基金法》第九十条规定, 担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。

8.公开募集基金，应当经( )注册。

a.基金行业协会

b.证券业协会

c.中国证券登记结算中心

d.国务院证券监督管理机构

答案.d

答案解析.《基金法》规定,公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。

a.3

b.6

c.9

d.12

答案.b

答案解析. 《基金法》规定, 国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。

10.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。

a.50

b.100

c.200

d.500

答案.c

答案解析.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。

11.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向( )备案。

a.基金行业协会

b.中国证监会

c.证券业协会

d.银行业协会

答案.a

答案解析. 《基金法》第九十五条规定,非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。

12.非公开募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，( )应当向( )报告。

a.基金业协会;国务院证券监督管理机构

b.证券业协会;国务院证券监督管理机构

c.证券交易所;证券业协会

d.证券交易所;国务院证券监督管理机构

答案.a

答案解析.《基金法》第九十五条规定,非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。

13.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，违法所得不足一百万元的，并处( )罚款。

a.3万元以上10万元以下

b.3万元以上30万元以下

c.10万元以上50万元以下

d.10万元以上100万元以下

答案.d

答案解析.《基金法》第一百二十条规定,违反本法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。

14.基金管理人、基金托管人违反本法规定，相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处( )以下罚款。

a.5

b.10

c.30

d.50

答案.b

答案解析.《基金法》第一百二十七条规定,基金管理人、基金托管人违反本法规定，相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处十万元以下罚款。

15.基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处( )以下罚款。

a.3万元以上10万元以下

b.3万元以上30万元以下

c.10万元以上30万元以下

d.10万元以上50万元以下

答案.c

16.会计师事务所所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )以下罚款。

a.3万元以上10万元以下

b.3万元以上30万元以下

c.10万元以上30万元以下

d.10万元以上50万元以下

答案.a

答案解析.《基金法》第一百四十四条规定, 会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入一倍以上五倍以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款。

17.基金财产的债务由( )承担。

a.基金委托人

b.基金托管人

c.基金份额持有人

d.基金财产本身

答案.d

答案解析.《基金法》第五条基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。

18.下列( )不属于基金份额持有人大会的权利。

a.延长基金合同期限

b.提前终止基金合同

c.更换基金管理人

d.直接参与或者干涉基金的投资管理活动

答案.d

答案解析.《基金法》第四十八条按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使下列职权：(一)召集基金份额持有人大会;(二)提请更换基金管理人、基金托管人;(三)监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动;(四)提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;(五)基金合同约定的其他职权。

19.基金管理人的权利不包括( )。

a.运作和管理基金资产

b.保管基金资产

c.代表基金行使股东权利

d.获取基金管理人报酬

答案：b

答案解析：按照我国有关规定，基金管理人事有如下权利：(1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产，(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法规规定的其他权利。

20.在日常运作中，目前我国基金管理公司按照( )的规定管理基金资产

a.发起人协议

b.公司章程

c.基金托管协议

d.基金合同

答案：c

答案解析：在日常运作中，目前我国基金管理公司按照基金合同的规定管理基金资产。

21.公开披露的基金信息不包括( )。

a.基金托管协议

b.基金招募说明书

c.股东会决议

d.临时报告

答案：c

答案解析：第七十六条 公开披露的基金信息包括：(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;(二)基金募集情况;(三)基金份额上市交易公告书;(四)基金资产净值、基金份额净值;(五)基金份额申购、赎回价格;(六)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;(七)临时报告;(八)基金份额持有人大会决议;(九)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;(十)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;(十一)国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

22.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的( )。

a.独立性

b.契约性

c.确定性

d.营利性

答案：a

答案解析：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

23.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

a.10

b.7

c.5

d.3

答案：c

答案解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

证券从业资格考试答案实用篇四

选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)

第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。

a.百分之五以上百分之十五以下

b.百分之二以上百分之十以下

c.百分之五以上百分之二十以下

d.百分之十以上百分之二十以下

【正确答案】a

【答案解析】《中华人民共和国公司法》第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

本题 1 分

第2题公司合并的，应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。

a.5

b.15

c.10

d.20

【正确答案】c

【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

本题 1 分

第3题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。

a.4

b.3

c.5

d.2

【正确答案】b

【答案解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

本题 1 分

第4题未经()批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

a.工商管理部门

b.财政部

c.国务院期货监督管理机构

d.人民银行

【正确答案】c

【答案解析】《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

本题 1 分

第5题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得()批准的业务资格。

a.期货业协会

b.银监会

c.国务院期货监督管理机构

d.人民银行

【正确答案】c

【答案解析】《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

本题 1 分

第6题a公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制a公司证券买卖的最长期限为()个交易日。

a.20

b.15

c.30

d.60

【正确答案】c

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的，可以延长十五个交易日。因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。

本题 1 分

第7题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。

a.2

b.1

c.3

d.半

【正确答案】a

【答案解析】《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

本题 1 分

第8题下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是()。

a.不可以买卖股权

b.可以买卖基金份额

c.可以买卖期权

d.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

【正确答案】a

【答案解析】非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故a项说法错误。

本题 1 分

第9题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是()。

a.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

b.从业人员不能收受他人赠送的股票

c.从业人员可以以化名持有、买卖股票

d.从业人员可以直接持有、买卖股票

【正确答案】b

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故b项说法正确。

本题 1 分

证券从业资格考试答案实用篇五

证券从业考试基础知识你知道有哪些呢?下面是百分网小编为大家搜集的2016年证券从业资格考试基础知识练习及答案，希望对大家有帮助!

1.关于中证全债指数，下列叙述错误的有()。

a.指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算

b.指数的基日为2002年12月31日，基点为100点

c.符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数

【解析】答案为a。中证全债指数以样本债券的发行量为权数，采用派许加权综合格指数公式计算。

2.()是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。

a.主动型基金

b.保本基金

基金

d.分级基金

【解析】答案为d。分级基金又被称为"结构型基金"、"可分离交易基金"，是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。

3.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的()。

a.基金交易费

b.销售服务费

c.申购费

d.基金运作费

【解析】答案为b。目前只有货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品收取基金销售服务费，基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费。收取销售服务费的基金通常不再收取申购费。

4.关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是()。

a.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

【解析】答案为a。金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，但它们的作用与效果是不同的。

5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。

a.利率风险

b.经济周期波动风险

c.购买力风险

d.违约风险

【解析】答案为c。a选项中，利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性。b选项中，经济周期波动风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。c选项中，购买力风险又称通货膨胀风险，是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险。d选项中，违约风险又称信用风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。

6.下列关于企业年金的表述，错误的是()。

a.企业年金不得购买投资性保险产品

b.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购

c.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资

d.企业年金是一种养老保险基金

【解析】答案为a。按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资，企业年金基金财产的投资范围限于银行存款、国债和其他具确良好流动性的金融产品，包括短期债券回购、信用等级在投资级上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等。

7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是()。

a.两者均包含

b.两者都包含

c.前者不包含，后者包含

d.前者包含，后者不包含

【解析】答案为c。封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值;开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小，其中购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。

8.金融期货的主要交易制度不包括()。

a.逐日盯市制度

b.分散交易制度

c.限仓制度

d.每日价格波动限制及断路器原则

【解析】答案为b。金融期货的主要交易制度包括：集中交易制度、标准化的期货合约和对冲机制、保证金及其杠杆作用、结算所和无负债结算制度(又称逐日盯市制度)、限仓制度、大户报告制度以及每日价格波动限制及断路器原则。除上述常规制度之外，期货交易所为了确保交易安全，还规定了强行平仓、强制减仓、临时调整保证金比例(金额)等交易规则，交易者在入市之前务必透彻掌握相关规定。

9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是()。

a.股票期权

b.股票指数期权

c.利率期权

d.货币期权

【解析】答案为b。股票指数期权以股票指数为基础资产，买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以协定指数与市场实际指数进行盈亏结算的权利。股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。

10.外国公司的股票在美国上市通常采用()形式。

a.股票

b.存托凭证

c.认股权证

d.股票期权

【解析】答案为b。存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。目前，通过发行美国存托凭证的方式，实现了外国证券在美国的间接上市。

11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为()。

a.多头套期保值

b.空头套期保值

c.牛市套期保值

d.熊市套期保值

【解析】答案为b。空头套期保值又称卖出套期保值，是指交易者先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失，从而达到保值的一种期货交易方式。

a.大体保持相对稳定的关系

b.保持相反的关系

c.两者没有任何关系

d.大体保持相等的关系

【解析】答案为a。从单个债券和股票来看，它们的收益率经常发生差异，而且有时差距还很大。但总体而言，如果市场是有效的.，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了二者风险程度的差异。

13.下列各项不属于证券登记结算公司业务的是()。

a.证券账户设立

b.实物证券的保管

c.记名证券的存管和过户

d.发表证券投资咨询报告

【解析】答案为d。d选项中，发表证券投资咨询报告属于证券投资咨询机构的业务。

14.()是证券交易市场的核心。

a.证券交易所

b.证券投资者

c.证券发行人

d.证券公司

【解析】答案为a。证券交易所是证券买卖双方公平交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。

15.对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是()。

a.交易双方均需开立保证金账户

b.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求

c.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求

d.交易双方均无需开立保证金账户

【解析】答案为b。金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金。而在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。至于期权的购买者，因期权合约未规定其义务，无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金。

16.对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是()。

a.契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的

b.契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的

c.契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的

d.契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的

【解析】答案为d。契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的，但它们的投资方式都是把投资者的资金集中起来，按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上，获取收益后再分配给投资者。

17.我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()罚金。

a.3;1万元以上5万元以下

b.5;1万元以上10万元以下

c.3;2万元以上20万元以下

d.5;2万元以上20万元以下

【解析】答案为c。《刑法》第一百六十一条的规定，公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

18.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的()。

a.10%

b.20%

c.30%

d.40%

【解析】答案为b。2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用应当符合的比例要求中规定，投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%。

19.通常，股票分割往往会导致股价()。

a.上涨

b.下降

c.不变

d.急剧下降

【解析】答案为a。股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股。股票分割使得投资者持有的股票数增加了，给投资者带来了今后可多分股息和获得更高收益的希望。因此往往会刺激股价上涨。

20.指数型etf能否成功发行与()的选择有密切关系。

a.成分股票

b.基础指数

c.受托人

d.投资人

【解析】答案为b。指数型etf能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。

证券从业资格考试答案实用篇六

1、期权交易的基本筇略包括()。

a.买进看涨期权。

b.卖出看涨期权。

c.买进看跌期权。

d.卖出看跌期权。

参考答案：a,b,c,d。

【解析】期权交易的基本策略有四种：买进看涨期权、卖出看涨期权、买进看跌期权、卖出看跌期权，其他所有的交易策略都因此而派生。

2、下列各项中，表述正确的是()。

a.安全边际是指证券市场价格低于其内在价值的部分。

b.虚拟资本的市场价值与预期收益的多少成正比。

c.尽管每个投资者学握的信息不同，但他们计算的内在价值一致。

d.证券估值是对证券收益率的评估。

参考答案：a,b。

【解析】a项，安全边际是指证券的市场价格低于其内在价值的部分，任何投资活动均以之为基础;b项，虚拟资本的市场价值与预期收益的多少成正比，与市场利率的高低成反比;c项，由于每个投资者对证券“内在”信息的掌握并不相同，主观假设(比如未来市场利率、通货膨胀率、汇率等等)也不一致，即便大家都采用相阿的计算模型，每个人算出来的内在价值也不会一样;d项，证券估值是指对证券价值的评估。

3、技术分析利用过去和现在的成交量和成交价资料来分析预测市场未来走势的工具主要有()。

a.图形分析。

b.财务分析。

c.产品技术分析。

d.指标分析。

参考答案：a,d。

【解析】技术分析就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形和指标分析工具来分析、预测未来的市场走势。

4、与卖出期货合约对冲现货价格下跌风险相比，买进看跌期权进行套期保值的特点有()。

a.初始投入更低。

b.杠杆效用更大。

c.更多的成本。

d.更少的成本。

参考答案：a,b,c。

【解析】d项，买进看跌期权需要激纳权利金，成本更高。

5、一般来说，关于买卖烈方对价格的认同程度，下列说法正确的有()。

a.分歧大，成交量小，认同程度小。

b.分歧大，成交量大，认同程度大。

c.分歧小，成交量大，认同程度大。

d.分歧小，成交量小，认同程度小。

参考答案：a,c。

【解析】一般说来，买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。认同程度小，分歧大，成交量小;认同程度大，分歧小，成交量大。

6、关于看跌期货期权，以下说法正确的是()。

a.当标的物的价格下跌至执行价格出下时，买方可能获利。

b.当标的物的价格下跌至执行价格以下时，买方一定获利。

c.买方行权可获得标的期货合约的多头。

d.买方行权可获得标的期货合约的空头。

参考答案：a,d。

【解析】看跌期权买方行权时，按执行价格卖出标的期货合约，从而成为期货空头。买进看跌期权的盈亏平衡点是执行价格与权利金的差额，若市场价格在盈亏平衡点和执行价格之间时，处于亏损状态，亏损会随着s下跌而减少，随着s上涨而增加。若市场价格继续低于盈亏平衡点，则处于盈利状态。

7、大豆提油套利的目的在于()。

a.防止大豆价格突然上涨引起的损失。

b.防止豆油、豆粕价格突然下跌引起的损失。

c.防止大豆价格突然下跌引起的损失。

d.防止豆油、豆粕价格突然上涨引起的损失。

参考答案：a,b。

8、不考虑交易费用的隋况下，卖出看涨期权一定盈利的情形有()。

a.标的物价格在执行价格与损益平衡点之间。

b.标的物价格在执行价格以下。

c.标的物价格在损益平衡点以上。

d.标的物价格在执行价格以上。

参考答案：a,b。

【解析】不考虑交易费用，当标的资产价格执行价格+权利金时，看涨期权卖方处于亏损状态，买方处于盈利状态;当标的资产价格执行价格+权利金时，看涨期权卖方处于盈利状盎，买方处于亏损状态。其中，执行价格+权利金=损益平衡点。

9、1月8日，次年3月份、5月份和9月份玉米期货合约价格分别为2355元/吨、2373元/吨和2425元/吨，套利者预期3月份与5月份合约的价差、3月份与9月份合约的价差都将缩小，适宜采取的套利交易有()等。

a.卖出5月玉米期货合约，同时买入9月玉米期货合约。

b.买入3月玉米期货合约，同时卖出9月玉米期货合约。

c.买入3月玉米期货合约，同时卖出5月玉米期货合约。

d.卖出3月玉米期货合约，同时买入5月玉米期货合约。

参考答案：b,c。

【解析】在正向市场上，套利者预期价差缩小，应进行牛市套利，即买入较近月份合约同时卖出较远月份合约进行套利，盈利的可能性比较大。

10、类产品的衍生工具的种类包括()。

a.股票期货。

b.股票期权。

c.股票指数期货。

d.股票指数期收。

参考答案：a,b,c,d。

【解析】股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混台交易合约。

证券从业资格考试答案实用篇七

1.从事证券业务的专业人员是指( )。

iv.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

a.i ii

b.i iii

c.i ii iii iv

iv

答案.c

答案解析.本办法所称从事证券业务的专业人员是指：(一)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;(二)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;(三)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;(四)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;(五)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

2.取得从业资格的人员可以通过机构申请执业证书应满足的条件是( )。

i.品行端正，具有良好的职业道德

ii.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

iii.最近三年未受过刑事处罚

iv.法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件

a.i ii

b.i iii

c.i ii iii iv

iv

答案.c

(四)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;(五)品行端正，具有良好的职业道德;(六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

3.以下关于说法正确的是( )。

a.i ii

b.i iii

c.i ii iii iv

iv

答案.c

答案解析.第二十一条取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书;第二十二条机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正;拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款;第二十三条机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款;第二十四条从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款;第二十五条被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

4.以下关于证券经纪业务营销人员的说法正确的是( )。

i.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章

ii.营销人员应按照我会对从业人员的统一要求参加后续职业培训

iii.营销人员应参加从业人员年检

iv.营销人员应规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质

a.i ii

b.i iii

c.i ii iii iv

iv

答案.c

答案解析.根据证券公司加强证券经纪业务营销人员(下称营销人员)的管理。现就有关工作的具体要求通知如下：一、通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。二、申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》(见附件)，经所在机构审核后通过该系统向我会提交申请。三、营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检。四、营销人员应按照我会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

5.基金销售机构包括( )。

i.商业银行

ii.证券公司

iii.证券投资咨询机构

iv.保险公司

a.i ii

b.i ii iii

c.i ii iii iv

iv

答案.b

答案解析.基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

6.基金销售人员应符合( )。

i.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书

a.i ii

b.i ii iii

c.i ii iii iv

d.i iii iv

答案.d

答案解析.基金销售人员在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动时应通过适当的方式向基金投资人出示从业资质证明。

7.证券投资基金销售人员从业资格管理规则适用于( )。

i.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

ii.基金理财业务咨询活动的人员

iii.部门基金业务负责人

iv.从事基金销售业务管理的人员

a.i ii

b.i ii iii

c.i ii iii iv

d.i iii iv

答案.d

答案解析.证券投资基金销售人员从业资质管理规则适用于下列基金销售人员:一基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人;二基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

8.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动有( )。

i.代理投资人从事证券、期货买卖

ii.向投资人承诺证券、期货投资收益

iii.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

iv.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

a.i ii

b.i ii iii

c.i ii iii iv

d.i iii iv

答案.d

答案解析.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：(一)代理投资人从事证券、期货买卖;(二)向投资人承诺证券、期货投资收益;(三)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;(四)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;(五)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;(六)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

9.下列关于证券投资顾问的注册登记要求说法正确的是( )。

i.从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在2011年1月1日前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。

a.i ii

b.i ii iii

c.i ii iii iv

d.i iii iv

答案.c

答案解析.根据《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》的有关规定，从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在2011年1月1日前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问;将研究 部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

10.证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送下列书面申请材料包括( )。

i.公司证券投资咨询业务许可证明复印件

ii.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表

iii.公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书

iv.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明

a.i ii

b.i ii iii

c.i ii iii iv

d.i iii iv

答案.c

答案解析.证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送下列书面申请材料：(一)公司证券投资咨询业务许可证明复印件;(二)申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表，包括人员姓名、身份证号码、证券投资咨询执业资格证书编号、所在业务部门、工作地点等信息;(三)申请注册为证券分析师的人员基本信息表，包括人员姓名、身份证号码、证券投资咨询执业资格证书编号、所在业务部门、工作地点等信息;(四)公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明;(五)公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书;(六)证券业协会要求提供的其他材料或者证明文件。

11.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料包括( )。

i.个人简历、身份证明文件和学历学位证书

ii.申请报告

iii.证券业执业证书

iv.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

a.i ii

b.i ii iii

c.i ii iii iv

d.i iii iv

答案.c

答案解析.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：(一)申请报告;(二)个人简历、身份证明文件和学历学位证书;(三)证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明;(四)证券业执业证书;(五)从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任本办法第二条规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明;(六)保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;(七)保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字;(八)中国证监会要求的其他材料。

12.以下关于保荐担保人的资格管理规定，说法错误的是( )。

ii.保荐机构应当于每年6月份向中国证监会报送年度执业报告

a.i ii

b.i ii iii

c.i ii iii iv

d.i iii iv

答案.a

答案解析.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记;保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

13.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包括( )。

i.已取得证券从业资格

ii.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

iii.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到刑事处罚

iv.协会规定的其他条件

a.i ii

b.i ii iii

c.i ii iii iv

d.i ii iv

答案.d

答案解析.申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(一)已取得证券从业资格;(二)具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(三)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚;(四)协会规定的其他条件。

14.有下列( )情形之一的人员，不得注册为投资主办人。

i.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

ii.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

iii.未通过证券从业人员年检

iv.被协会采取纪律处分未满两年

a.i ii

b.i ii iii

c.i ii iii iv

d.i ii iv

答案.c

答案解析.有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(一)不符合本规范第三十一条规定的条件;(二)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;(三)被协会采取纪律处分未满两年;(四)未通过证券从业人员年检;(五)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;(六)其他情形。

15.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件包括( )。

i.身份证

ii.学历证书

iii.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

iv.所在单位开具的以往行为证明材料

iv

iv

c.i ii iii

d.i ii iii iv

参考答案：d

参考解析：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：(一)中国证监会统一印制的申请表;(二)身份证;(三)学历证书;(四)参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单;(五)所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料;(六)中国证监会要求报送的其他材料。

16.关于客户资产管理业务投资主办人资格的管理，下列说法正确的是( )

a.协会对投资主办人自执业注册完成之日起每年检查一次

c.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证监会职业注册

d.尚处于劳动合同约定的竞业禁止期内，不得注册为投资主办人

参考答案：d

参考解析：《证券公司客户资产管理业务规范》第三十条证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册。第三十一条申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(一)已取得证券从业资格;(二)具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(三)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚;(四)协会规定的其他条件。第三十二条投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，并提交下列材料：(一)申请人具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明;(二)申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺;(三)协会要求报送的其他材料。证券公司初次办理的，还应当提交机构信息备案表和公司客户资产管理业务许可证明复印件。第三十三条协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(一)不符合本规范第三十一条规定的条件;(二)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;(三)被协会采取纪律处分未满两年;(四)未通过证券从业人员年检;(五)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;(六)其他情形。第三十四条协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

证券从业资格考试答案实用篇八

2017年证券从业资格考试《证券市场》预习题（附答案）

选择题

第1题基金管理人的权利不包括()。

a.运作和管理基金资产

b.保管基金资产

c.代表基金行使股东权利

d.获取基金管理人报酬

【正确答案】b

【答案解析】按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利： (1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法规规定的其他权利。

本题 0.5 分

第2题下列不属于基金份额持有人义务的是()。

a.保管基金资产

b.遵守基金契约

c.缴纳基金认购款项及规定费用

d.承担基金亏损或终止的有限责任

【正确答案】a

【答案解析】基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。

本题 0.5 分

第3题下列选项中，不属于金属期货的是()。

a.铜

b.黄金

c.天然橡胶

d.白银

【正确答案】c

【答案解析】商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)，金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

本题 0.5 分

第4题期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

a.1倍以上3倍以下

b.1倍以上5倍以下

c.3倍以上5倍以下

d.3倍以上10倍以下

【正确答案】a

【答案解析】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

本题 0.5 分

第5题证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认。

a.账户信息表

b.身份确认书

c.业务合同书

d.风险揭示书

【正确答案】d

【答案解析】证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

本题 0.5 分

第6题客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。

a.个人

b.期货交易

c.期货结算

d.期货保证金

【正确答案】c

【答案解析】客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

本题 0.5 分

第7题对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。

a.30个工作日

b.45个工作日

c.3个月

d.6个月

【正确答案】b

【答案解析】对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日作出内批准或者不予批准的书面决定。

本题 0.5 分

第8题证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。

a.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

b.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

c.证券公司借用客户资金，30日内还清

d.法律规定的其他情形

【正确答案】c

【答案解析】除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

本题 0.5 分

第9题董事会秘书为证券公司的()。

a.管理人员

b.高级管理人员

c.监事会成员

d.股东大会成员

【正确答案】b

【答案解析】董事会秘书为证券公司的高级管理人员。

本题 0.5 分

第10题取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是()。

a.未被机构聘用

b.存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形

c.被中国证监会认定为证券市场禁入者

d.最近3年未受过刑事处罚

【正确答案】d

【答案解析】取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

证券从业资格考试答案实用篇九

选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)

第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。

a.百分之五以上百分之十五以下

b.百分之二以上百分之十以下

c.百分之五以上百分之二十以下

d.百分之十以上百分之二十以下

【正确答案】a

【答案解析】《中华人民共和国公司法》第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

本题 1 分

第2题公司合并的，应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。

a.5

b.15

c.10

d.20

【正确答案】c

【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

本题 1 分

第3题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。

a.4

b.3

c.5

d.2

【正确答案】b

【答案解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

本题 1 分

第4题未经()批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

a.工商管理部门

b.财政部

c.国务院期货监督管理机构

d.人民银行

【正确答案】c

【答案解析】《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

本题 1 分

第5题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得()批准的业务资格。

a.期货业协会

b.银监会

c.国务院期货监督管理机构

d.人民银行

【正确答案】c

【答案解析】《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

本题 1 分

第6题a公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制a公司证券买卖的最长期限为()个交易日。

a.20

b.15

c.30

d.60

【正确答案】c

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的，可以延长十五个交易日。因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。

本题 1 分

第7题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。

a.2

b.1

c.3

d.半

【正确答案】a

【答案解析】《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

本题 1 分

第8题下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是()。

a.不可以买卖股权

b.可以买卖基金份额

c.可以买卖期权

d.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

【正确答案】a

【答案解析】非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故a项说法错误。

本题 1 分

第9题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是()。

a.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

b.从业人员不能收受他人赠送的股票

c.从业人员可以以化名持有、买卖股票

d.从业人员可以直接持有、买卖股票

【正确答案】b

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故b项说法正确。

本题 1 分

第10题下列说法中，正确的是()。

a.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

b.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

c.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

d.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

【正确答案】d

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。故d项说法正确。

本题 1 分

第11题下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。

a.甲某，年满20周岁，本科文化

b.乙某，年满18周岁，大专文化

c.丙某，年满20周岁，初中文化

d.丁某，年满20周岁，高中文化

【正确答案】c

【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故c项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。

本题 1 分

第12题下列从业人员中，执业行为错误的是()。

a.应保守所在机构的商业秘密

b.离开所在机构后，保密义务结束

c.应保守客户的个人隐私

d.应保守客户的商业秘密

【正确答案】b

【答案解析】证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故b项说法错误。

本题 1 分

第13题非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以()罚款。

a.20万元以上100万元以下

b.15万元以上120万元以下

c.25万元以上120万元以下

d.20万元以上120万元以下

【正确答案】a

【答案解析】《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

本题 1 分

第14题不适用《中华人民共和国证券法》的是()。

a.a股

b.b股

c.h股和b股

d.h股

【正确答案】d

【答案解析】《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故d项正确。

本题 1 分

第15题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司()以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

a.10%

b.3%

c.1%

d.5%

【正确答案】d

【答案解析】《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%。(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

本题 1 分

第16题下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是()。

【正确答案】d

【答案解析】《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故d项说法错误。

本题 1 分

证券从业资格考试答案实用篇十

1、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()内向协会报告。

a、7日

b、10日

c、15日

d、20日

正确答案： b

【专家解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

2、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()。

a、接受代销金融产品的委托后

b、接受代销金融产品的委托前

c、向客户推荐金融产品

d、为客户提供产品咨询服务

正确答案： b

【专家解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查，经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

3、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()也会采取一定的措施以平抑股价波动。

a、中国人民银行

b、证券监督管理机构

c、证券业协会

d、财政部

正确答案： b

【专家解析】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。

4、股票的内在价值就是股票未来收益的()。

a、现值

b、期值

c、均值

d、虚值

正确答案： a

【专家解析】股票的内在价值就是股票未来收益的现值。

5、银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向()投资者。

a、散户

b、个人投资者

c、银行和非银行金融机构等机构

d、企业

正确答案： c

【专家解析】银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。

6、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。

a、诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

b、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

c、最近2年未受到中国证监会的行政处罚

d、未负有数额较大到期未清偿的债务

正确答案： c

【专家解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

7、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。

a、股票股息

b、负债股息

c、建业股息

d、财产股息

正确答案： c

【专家解析】考察建业股息的定义。

8、下列选项中属于自益权的是()。

a、股东大会召集请求权

b、提起诉讼权

c、公司事务的知情权

d、股份转让权

正确答案： d

【专家解析】自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，它包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。

9、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向()提出申请。

a、证券公司营业部

b、证券公司总部

c、证券交易所营业部

d、证券交易所总部

正确答案： a

【专家解析】客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

10、证券投资基金()。

a、收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

b、是直接投资工具

c、所筹集资金主要投向实业

d、不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要

正确答案： a

【专家解析】基金是间接投资工具，所筹集资金主要投向有价证券，能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。

11、创业板上市公司的董事长、经理、()应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

a、董事会秘书

b、总经理秘书

c、股东大会

d、财务负责人

正确答案： a

【专家解析】考察上市公司信息披露的监督管理与法律责任。创业板上市公司的董事长、经理、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

12、我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于()。

a、内幕交易

b、操纵市场

c、泄露信息

d、事后处理

正确答案： b

【专家解析】此题考查对操纵市场的理解。

13、()又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的'一项业务。

a、证券自营业务

b、证券发行业务

c、证券经纪业务

d、证券承销业务

正确答案： c

【专家解析】证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务。

14、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是()。

a、分级基金

b、保本基金

c、收入型基金

d、平衡型基金

正确答案： b

【专家解析】以在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是保本基金。

15、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

a、1家

b、3家

c、5家

d、10家

正确答案： a

【专家解析】从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

16、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

a、1倍以上3倍以下

b、1倍以上5倍以下

c、3倍以上5倍以下

d、3倍以上10倍以下

正确答案： a

【专家解析】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

17、证券登记结算公司的职能不包括()。

a、证券账户、结算账户的设立和管理

b、证券持有人名册登记及权益登记

c、对证券交易活动进行管理

d、受发行人委托派发证券权益

正确答案： c

【专家解析】证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

18、股票风险的内涵是指预期收益的()。

a、不确定性

b、变动性

c、跳跃性

d、间断性

正确答案： a

【专家解析】一般而言，风险是对投资者预期收益的背离，或者说证券收益的不确定

19、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须用采()。

a、拍卖

b、约定竞价

c、分散交易

d、公开的集中竞价交易

正确答案： d

【专家解析】对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

20、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。

a、独立董事

b、董事长

c、监事

d、总经理

正确答案： a

【专家解析】证券公司治理准则(试行)第三十七条董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由独立董事担任召集人。法律法规性问题。

证券从业资格考试答案实用篇十一

2017年5月证券从业资格考试《证券市场》测试题（附答案）

一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)

1.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。

a.70%

b.50%

c.30%

d.10%

2.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

a.25%

b.30%

c.35%

d.40%

3.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是()。

a.对会员单位的自律管理

b.对从业人员的自律管理

c.代办股份转让系统

d.证券账户、结算账户的设立和管理

4.一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由()制定。

a.中国证监会

b.中国银监会

c.中国保监会

d.国务院

5.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。

a.10%

b.15%

c.20%

d.25%

6.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。

a.必须多于2人

b.不得少于2人

c.必须多于3人

d.不得少于3人

7.《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处()年以下有期徒刑或拘役。

a.1

b.3

c.5

d.7

8.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

a.25%

b.30%

c.35%

d.40%

9.根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是()。

a.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资

b.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

c.投资公司的注册资本在5年内缴足即可

d.不存在最低注册资本额的规定

10.下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是()。

c.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定

d.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

11.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。

a.全国人民代表大会

b.国务院

c.全国人民代表大会常务委员会

d.证券监管部门

12.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

a.中国证券业协会

b.国务院

c.全国人民代表大会常务委员会

d.中国人民银行

13.下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。

a.1至3年的证券市场禁人措施

b.3至5年的证券市场禁入措施

c.5至10年的证券市场禁人措施

d.终身的证券市场禁入措施

14.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，应当由承销团承销。

a.3000

b.4000

c.5000

d.6000

15.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

a.合规负责人

b.合规部

c.证券安全监管负责人

d.监事会

16.《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。

b.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金

c.处10年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金

d.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金

17.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，()经营，履行对客户的诚信义务。

a.审慎

b.诚信

c.依法

d.独立

18.国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。

a.中国人民银行

b.地方人民政府

c.国务院银行监督管理机构

d.国务院保险监督管理机构

19.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

a.2

b.3

c.5

d.7

20.证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。

a.1个月

b.3个月

c.1年

d.2年

参考答案及详细解析

1.b。 解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第七十五条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

2.b。 解析：《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

3.d。 解析：中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理;代办股份转让系统。d项是证券登记结算公司的职能的表述。

4.a。 解析：涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

5.d。 解析：《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

6.d。 解析：《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

7.c。 解析：《中华人民共和国刑法》第一百五十九条规定，公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额2%以上10%以下罚金。

8.b。 解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十二条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

9.c。 解析：《中华人民共和国公司法》第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。

10.c。 解析：《中华人民共和国公司法》关于有限责任公司的设立和组织机构的主要内容除了a、b、d三项外，还包括：公司章程的必备内容;注册资本的'规定、出资形式、认缴出资的义务、设立登记、出资证明书和股东名册的主要内容;股东查阅、复制公司有关资料的规定;经理的聘任及职权;监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序;1人有限责任公司的相关规定;国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定属于《中华人民共和国公司法》总则的内容。

11.b。 解析：涉及证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。

12.b。 解析：中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

13.a。 解析：根据《证券市场禁人规定》第五条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。

14.c。 解析：《中华人民共和国证券法》第三十二条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

15.a。 解析：《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

16.a。 解析：题干中描述的行为属于操纵证券市场行为，根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

17.a。 解析：《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

18.b。 解析：《证券公司监督管理条例》第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

19.a。 解析：《证券公司监督管理条例》第二十五条规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

20.b。 解析：《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

证券从业资格考试答案实用篇十二

2017证券从业资格考试《证券法律法规》精选复习题（附答案）

选择题(以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1[单选题] 中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

a.中国证券业协会

b.国务院

c.全国人民代表大会常务委员会

d.中国人民银行

参考答案：b

参考解析：中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

2[单选题] 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。

a.30%

b.50%

c.80%

d.100%

参考答案：c

参考解析：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。

3[单选题] 上市公司设独立董事，具体办法由()规定。

a.中国证监会

b.证券公司

c.证券交易所

d.国务院

参考答案：d

参考解析：《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。

4[单选题] 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，()经营，履行对客户的诚信义务。

a.审慎

b.诚信

c.依法

d.独立

参考答案：a

参考解析：《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定.审慎经营，履行对客户的诚信义务。

5[单选题] 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。

a.结果犯

b.预测犯

c.原因犯

d.过程犯

参考答案：a

参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

6[单选题] 下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。

a.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

b.乙公司净资产占实收资本的35%

c.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

d.丁公司负债达到净资产的75%

参考答案：a

参考解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

7[单选题] 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。

a.业务执行部门—董事会—业务决策机构—分支机构

b.董事会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构

c.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构

d.业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会

参考答案：c

参考解析：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。

8[单选题] 下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁人措施的是()。

a.1至3年的证券市场禁入措施

b.3至5年的证券市场禁入措施

c.5至10年的证券市场禁入措施

d.终身的证券市场禁入措施

参考答案：a

参考解析：根据《证券市场禁入规定》第五条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。

9[单选题] 根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是()。

a.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资

b.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

c.投资公司的注册资本在5年内缴足即可

d.不存在最低注册资本额的规定

参考答案：c

参考解析：《中华人民共和国公司法》第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。

10[单选题] 非公开募集基金完毕，基金管理人应当向()备案。

a.中国人民银行

b.银监会

c.证监会

d.基金行业协会

参考答案：d

参考解析：参见《证券投资基金法》第九十四条规定。

11[单选题] 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过()的账户为客户提供资产管理服务。

a.客户

b.证券公司

c.客户的配偶

d.其他证券公司

参考答案：a

。参考解析：证券公司为单一客户办理定向资产管理业务.应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

12[单选题] 证券公司向客户出借资金供其买人证券或出具证券供其卖出的业务是指()业务。

a.证券经纪

b.证券自营

c.融资融券

d.证券咨询

参考答案：c

参考解析：融资融券业务，是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务。

13[单选题] 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

a.25%

b.30%

c.35%

d.40%

参考答案：b

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十一条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

14[单选题] 证券公司应当按照()的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

a.债券

b.股票

c.证券投资基金

d.权证

参考答案：c

参考解析：证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。证券公司、托管机构应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。

15[单选题] 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

a.25%

b.30%

c.35%

d.40%

参考答案：b

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十一条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

16[单选题] 通过基金销售人员从业考试即()一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

a.《证券市场基础知识》

b.《证券投资基金》

c.《证券交易》

d.《证券投资基金销售基础知识》

参考答案：d

参考解析：通过基金销售人员从业考试即《证券投资基金销售基础知识》一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

17[单选题] 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。

a.3

b.5

c.7

d.10

参考答案：b

参考解析：财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

18[单选题] 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。

a.10

b.15

c.20

d.30

参考答案：a

参考解析：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

19[单选题] 会员对本单位从业人员做出的处罚处分应计入()。

a.处罚处分信息

b.基本信息

c.诚信信息备注栏

d.其他信息

参考答案：c

参考解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定。会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应计入诚信信息备注栏。

20[单选题] 证券公司对融资融券业务要实行()管理。

a.分散

b.分业

c.集中统一

d.分部门

参考答案：c

参考解析：证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。

证券从业资格考试答案实用篇十三

1. 深圳证券交易所根据市场需要，接受市价申报的类型包括( )。

a. 对手方最优价格申报

b. 本方最优价格申报

c. 最优5档即时成交剩余撤销申报

d. 即时成交剩余撤销申报

2. 根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及( )。

a. 证券回购的券种

b. 证券回购的交易时间

c. 以券融资方在回购期间存放的标准券数量

d. 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

3. 我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：( )。

a. 首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)

b. 增发上市的股票

c. 暂停上市后恢复上市的股票

d. 证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形

4. 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列( )等材料。

a. 本人身份证明原件及复印件

b. 本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件

d. 专用于信用交易的银行卡

5. 证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到：( )。

a. 在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

d. 在集合竞价时间不接受买卖证券的`市价申报

6. 关于融资融券保证金比例及计算，以下选项是正确的有：( )。

a. 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%

b. 融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%

c. 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%

d. 融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%

7. 上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：( )。

a. 最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

8. 我国证券登记结算公司应履行的职能包括( )等。

a. 结算账户的设立

b. 证券的存管和过户

c. 受发行人的委托派发证券权益

d. 国务院证券监督管理机构批准的其他业务

9. 证券市场流动性包含两方面的要求( )。

a. 成交速度

b. 成交价格

c. 波动性

d. 持续性

10. 证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列( )纪律处分措施。

a. 在会员范围内通报批评

b. 在中国证监会指定媒体上公开谴责

c. 暂停或者限制交易

d. 取消交易权限或取消会员资格

证券从业资格考试答案实用篇十四

2017证券从业资格考试《金融市场》试题（及答案）

选择题

1.股份公司上市条件的股本总额为()万元。

a.1000

b.2000

c.3000

d.5000

2.()确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

a.《中华人民共和国公司法》

b.《中华人民共和国证券法》

c.《中华人民共和国刑法》

d.《中华人民共和国证券投资基金法》

3.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过()个月。

a.3

b.6

c.12

d.24

4.证券公司的设立应当经()批准。

a.中国人民银行

b.国务院

c.国务院证券监督管理机构

d.省级地方人民政府

5.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过()个月。

a.3

b.6

c.12

d.24

6.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。

a.中国人民银行

b.当地政府

c.财政部

d.国务院证券监督管理机构

7.证券公司按照国家规定，不可以()证券类金融产品。

a.发行

b.交易

c.委托他人代为买卖

d.销售

8.《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括()。

a.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

b.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

c.经纪业务中的禁止性规定

9.首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

a.2

b.3

c.4

d.5

10.《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在()。

a.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

b.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

c.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

d.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

参考答案：

1.c。 解析：《中华人民共和国证券法》第五十条规定，股份公司上市的股本总额为3000万元。

2.a。 解析：《中华人民共和国公司法》的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

3.c。 解析：《证券公司风险处置条例》第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。

4.c。 解析：《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

5.b。 解析：《证券公司风险处置条例》第十三条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。

6.d。 解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

7.c。 解析：《证券公司监督管理条例》第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券类金融产品。

8.c。 解析：《中华人民共和国证券法》关于证券发行的`主要内容除a、b、d三项外，还包括：(1)报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定。(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。(3)证券公司承销证券约定的内容。(4)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。

9.c。 解析：《证券发行与承销管理办法》第十三条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。

10.a。 解析：《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

证券从业资格考试答案实用篇十五

1.保障公司为客户提供服务的持续性是()的目标。

a.基金管理人的前台。

b.基金管理人中台部门。

c.基金管理人的后台。

d.投资、研究、销售等部门。

2.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于()。

a.重大遗漏。

b.不当竞争。

c.虚假记载。

d.误导性陈述。

3.()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

a.市场风险。

b.合规风险。

c.操作风险。

d.信用风险。

4.基金客户服务“客户永远是第一位”的宗旨体现的核心理念不包括()。

a.良好的客服形象。

b.良好的技术。

c.良好的客户关系。

d.良好的客户体验。

5.基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是()。

a.向投资人做出保证最低收益的承诺。

b.向投资人做出投资不受损失的承诺。

c.妥善保管交易数据。

d.交易结束后损毁交易数据。

6.关于职业道德的特征，说法错误的是()。

a.具有特殊性。

b.具有抽象性。

c.具有规范性。

d.具有继承性。

7.()是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。

a.明确目标客户市场。

b.市场细分。

c.客户寻找。

d.客户介绍。

8.基金上市交易公告书的编制主体是()。

a.基金管理人。

b.基金托管人。

c.基金托管人与基金托管人。

d.基金份额持有人。

9.基金管理公司督察长履行职责的范围为()。

a.公司运作的主要环节。

b.基金及公司运作的所有业务环节。

c.基金运作的主要环节。

d.公司稽核部的人员设置及业务管理。

10.下列关于基金销售业务信息管理平台的表述，不正确的是()。

a.信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则。

b.后台管理系统直接面对基金投资人。

c.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能。

d.后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用。

证券从业资格考试答案实用篇十六

2017年6月证券从业资格考试《证券市场》测试题（附答案）

选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)

第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。

a.百分之五以上百分之十五以下

b.百分之二以上百分之十以下

c.百分之五以上百分之二十以下

d.百分之十以上百分之二十以下

【正确答案】a

【答案解析】《中华人民共和国公司法》第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

本题 1 分

第2题公司合并的，应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。

a.5

b.15

c.10

d.20

【正确答案】c

【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

本题 1 分

第3题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。

a.4

b.3

c.5

d.2

【正确答案】b

【答案解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

本题 1 分

第4题未经()批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

a.工商管理部门

b.财政部

c.国务院期货监督管理机构

d.人民银行

【正确答案】c

【答案解析】《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

本题 1 分

第5题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得()批准的业务资格。

a.期货业协会

b.银监会

c.国务院期货监督管理机构

d.人民银行

【正确答案】c

【答案解析】《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

本题 1 分

第6题a公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制a公司证券买卖的最长期限为()个交易日。

a.20

b.15

c.30

d.60

【正确答案】c

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的，可以延长十五个交易日。因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。

本题 1 分

第7题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。

a.2

b.1

c.3

d.半

【正确答案】a

【答案解析】《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

本题 1 分

第8题下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是()。

a.不可以买卖股权

b.可以买卖基金份额

c.可以买卖期权

d.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

【正确答案】a

【答案解析】非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故a项说法错误。

本题 1 分

第9题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是()。

a.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

b.从业人员不能收受他人赠送的股票

c.从业人员可以以化名持有、买卖股票

d.从业人员可以直接持有、买卖股票

【正确答案】b

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故b项说法正确。

本题 1 分

第10题下列说法中，正确的是()。

a.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

b.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

c.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

d.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

【正确答案】d

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。故d项说法正确。

本题 1 分

第11题下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。

a.甲某，年满20周岁，本科文化

b.乙某，年满18周岁，大专文化

c.丙某，年满20周岁，初中文化

d.丁某，年满20周岁，高中文化

【正确答案】c

【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故c项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的`条件。

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第12题下列从业人员中，执业行为错误的是()。

a.应保守所在机构的商业秘密

b.离开所在机构后，保密义务结束

c.应保守客户的个人隐私

d.应保守客户的商业秘密

【正确答案】b

【答案解析】证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故b项说法错误。

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第13题非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以()罚款。

a.20万元以上100万元以下

b.15万元以上120万元以下

c.25万元以上120万元以下

d.20万元以上120万元以下

【正确答案】a

【答案解析】《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

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第14题不适用《中华人民共和国证券法》的是()。

a.a股

b.b股

c.h股和b股

d.h股

【正确答案】d

【答案解析】《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故d项正确。

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第15题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司()以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

a.10%

b.3%

c.1%

d.5%

【正确答案】d

【答案解析】《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%。(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

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第16题下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是()。

【正确答案】d

【答案解析】《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故d项说法错误。

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第17题《证券发行与承销管理办法》属于()层级。

a.法律

b.行政法规

c.部门规章及规范性文件

d.自律性规则

【正确答案】c

【答案解析】部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》等。

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第18题下列未公开信息中，不属于内幕信息的是()。

a.公司分配股利的计划

b.公司增资的计划

c.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

d.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

【正确答案】d

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定，下列信息皆属内幕信息：(1)本法第六十七条第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。故d项说法错误。

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第19题取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。

a.证券投资顾问

b.证券经纪人

c.证券咨询师

d.证券分析师

【正确答案】d

【答案解析】证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

本题 1 分

第20题证券发行与交易的“三公原则”是指()。

a.公正、公平、公开

b.公信、公平、公开

c.公共、公平、公开

d.公正、公信、公平

【正确答案】a

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

本题 1 分

证券从业资格考试答案实用篇十七

考生们在备考证券从业资格考试过程中要多做试题，加深对知识点的理解。以下是百分网小编搜索整理的关于证券从业资格考试《证券交易》试题与答案解析，供参考练习，希望对大家有所帮助!想了解更多相关信息请持续关注我们应届毕业生考试网!

1.可转换债券是指可兑换成( )的债券。

a.股票

b.另一种债券

c.期货

d.现金

2.关于新股网上发行，下列说法不正确的是( )。

a.网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点

c.全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种

3.设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币( )元。

a.1亿

b.2亿

c.5亿

d.5000万

4.( )的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。

a.柜台和承销业务中

b.上市证券

c.柜台

d.承销

5.( )，我国开始启动股权分置改革试点工作。

a.2004年5月底

b.2005年4月底

c.2005年5月底

d.2006年1月底

6.受到股票交易其他特别处理的股票通常称为( )股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。

b.s

7.交易席位根据( )不同，可分为有形席位和无形席位。

a.席位的报盘方式

b.席位经营的证券品种

c.席位使用的业务种类

d.席位的申请流程

8.下列期货中，( )不属于金融期货。

a.利率期货

b.期权期货

c.外汇期货

d.股票价格指数期货

9.债券买断式回购业务亦称( )。

a.封闭式回购

b.抵押式回购

c.开放式回购

d.租赁式回购

10.在我国，证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。

a.a股股票

b.b股股票

c.国债

d.基金

11.现今印花税a股按成交金额的( )计收，b股按成交金额的( )收取。

a.1‰，1‰

b.3‰，3‰

c.3.5‰，4‰

d.4‰，3.5‰

12.下列各项中，不属于证券经纪业务特点的是( )。

a.证券经纪商的中介性

b.证券经纪商指令的权威性

c.业务对象的广泛性

d.客户资料的保密性

13.上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司开立( )账户的投资者。

a.a字头和d字头

b.b字头和d字头

c.b字头和c字头

d.a字头和b字头

14.委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的( )。

a.数量

b.品种

c.证券账号

d.价格

15.某结算参与人3月份买入a股股票总金额为300万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )万元。

a.2.756r

b.2.7273

c.2.8926

d.2.9866

16.关于证券交易所的普通会员，下列说法正确的是( )。

a.只能是证券公司

b.包括有资金实力的个人

c.包括其他金融机构

d.无严格限制

17.根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周( )。

a.周一、周三、周五

b.周五

c.周二、周四

d.周一至周五

18.下列关于证券交收违约处理的描述，不正确的是( )。

c.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补 购)

d.深圳b股一般不存在证券交收违约处理问题

19.境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为( )。

a.工作证

b.护照

c.居民身份证

d.户口册

20.目前，证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

a.每月

b.每季度

c.每半年

d.每年

21.比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是( )。

a.连续交易系统中，交易一定是连续的

b.定期交易系统中，成交的时点是不连续的

c.连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

22.下列属于证券委托买卖中委托****利的是( )。

a.选择证券经纪商

b.了解交易风险，明确买卖方式

c.采用正确的委托手段

d.如实填写开户书

23.关于可转换债券，以下表述中不正确的是( )。

a.持有者可按规定将可转换债券转换成股票

b.持有者必须持有至期满才可以获得利息

c.持有者可自行选择是否转股

d.可转换债券具有债权和期权的双重特性

24.下列不属于非交易过户登记的是( )。

a.因继承而发生的股权变更登记

b.因财产分割而发生的股权变更登记

25.在证券回购交易中，融入资金方作( )处理。

a.买入

b.卖出

c.平仓

d.报单

26.( )不是证券经纪商应发挥的作用。

a.充当证券买卖的媒介

b.提高证券市场效率

c.提供咨询服务

d.防止股价波动

27.上海证券交易所买断式回购的交易单位为( )手及其整数倍。

a.1

b.10

c.100

d.1000

28.以下关于交易单元的说法，正确的是( )。

a.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用

b.通过交易单元，会员可以进行etf、lof等开放式基金的申购与赎回

c.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元

d.交易所会员只可以用l个网关进行1个交易单元的交易申报

29.国债回购交易实质是一种以( )为抵押拆借资金的信用行为。

a.优先股票

b.基金证券

c.有价证券

d.可转换债券

30.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。

a.基金份额净值

b.基金份额总值

c.基金份额平均值

d.基金份额市值

31.( )不属于上市后的证券存管业务。

a.非交易过户

b.交易过户

c.发放现金红利

d.股东名册登录

32.以下不属于股份登记的是( )。

a.首次公开发行登记

b.增发新股登记

c.送股和配股登记

d.发放现金股利登记

33.证券交易所特别会员应承担的义务不包括( )。

a.提交年度工作报告和重大事项变更报告

b.派遣合格代表入场从事证券交易活动

c.缴纳特别会员费及相关费用

d.协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务

34.证券公司在从事自营业务中可以( )。

a.以个人名义进行自营业务

b.以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种 证券

c.买入公司在ip0包销过程中未能售出的股票

d.委托其他证券公司代为买卖证券

35.关于证券账户，下列说法错误的是( )。

a.投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中

b.开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件

c.中国结算公司对证券账户实施统一管理

d.证券账户是证券公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证

36.从内容上看，权证的性质是( )。

a.债权

b.股权

c.期货

d.期权

37.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限

额为人民币( )亿元。

a.1

b.3

c.5

d.7

38.在我国，交易所会员( )是被允许的。

a.将席位全部以出租形式交由其他机构使用

b.退回交易席位

c.转让席位

d.将部分席位以承包形式交由个人使用

39.下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是( )。

a.双方权利义务和风险提示

b.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

c.证券公司禁止营业部从事的业务内容

d.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

40.关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中，( )是错误的。

a.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

b.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

c.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

d.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

41.新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于( )。

a.认购方式不同

b.发行价格的确定办法不同

c.认购成功的确认方式不同

d.承销方式不同

42.某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为( )元。

a.4.85

b.5.o5

c.5.85

d.6.05

43.定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后( )日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

a.31

b.5

c.10

d.15

44.( )开立证券账户必须直接向中国结算公司上海、深圳分公司办理。

a.定居在国外的中国公民

b.合格境外机构投资者

c.境内居民个人

d.投资b股的外国法人

45.( )不是证券公司的监督检查机构。

a.证券公司自身

b.投资咨询部门

c.证券交易所

d.证券管理部门

46.下列说法正确的是( )。

a.证券投资主体只包括自然人

b.证券公司只有有限责任公司一种形式

c.证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者

d.证券交易所是不以营利为目的的公司法人

47.证券公司定向资产管理业务活动由( )监督管理。

a.中国证券业协会

b.证券交易所

c.中国证监会

d. 国务院

48.首先要取得( )颁发的经营外资股业务资格证书，境外证券经营机构才能取得b股席位。

a.中国证监会

b.交易所

c.国家外汇管理局

d.国务院

49.金融期货的种类不包括( )。

a.外汇期货

b.利率期货

c.股指期货

d.商品期货

50.根据上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所b股的申报价格最小变动单位为( )。

a.0.001美元

b.0.01港币

c.0.01美元

d.0.001港元

51.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括( )。

a.建立严密的研究工作业务流程

b.建立和完善投资对象备选库制度

c.建立研究与交易之间的交流制度

d.保持独立、客观

52.下列不属于上海证券交易所债券质押式回购交易品种的是( )。

a.3天回购

b.7天回购

c.14天回购

d.63天回购

53.融资买入或融券卖出的系统性风险一般包括( )。

a.利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险

b.企业风险、违约风险

c.经营风险、信用风险

d.基本风险、经营管理风险

54.股票买卖印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。

a.中国结算公司

b.证券交易所

c.中国证监会

d. 证券公司

55.一笔回购交易涉及两个交易主体、( )次交易契约行为。

a.1

b.3

c.4

d.2

证券从业资格考试答案实用篇十八

(1) 资产评估机构申请证券、期货业务要求资产评估机构净资产不少于( )。

a: 100万元

b: 200万元

c: 400万元

d: 800万元

答案:b

解析: 资产评估机构申请证券、期货业务要求资产评估机构净资产不少于200万元。

(2) 根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指( )基金。

a: 主要投资于股票、债券，且60%以上的基金资产投资于股票的

b: 主要投资于股票、债券，且股票、债券投资比例不符合股票基金、债券基金的

c: 主要投资于股票、债券.且80%以上的基金资产投资于债券的

d: 主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的

答案:b

解析:

混合基金同时以股票、债券等为投资对象，

以期通过在不同资产类别上的投资实现收益与风险之间的平衡。

根据中国证监会对基金类别的分类标准，投资于股票、债券和货币市场工具.

但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。

(3) 下列属于货币市场的是( )。

a: 中长期债券市场

b: 全国银行间同业拆借市场

c: 中国大陆a股市场

d: 银行中长期信贷市场

答案:b

解析: 略

(4)假定某商业银行吸收到1000万元的原始存款.然后贷放给客户.

法定存款准备金率为12%，超额准备金率为3%，现金漏损率为5%.则存款乘数是( )。

a: 5

b: 6.7

c: 10

d: 20

答案:a

解析: 1/(12%+3%+5%)=5。

(5) 按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过( )。

a: 1年

b: 9个月

c: 6个月

d: 3个月

答案:c

解析: 证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月。

(6) 按照( ).金融市场划分为有形市场和无形市场。

a: 金融工具发行特征

b: 金融交易的场地和空问

c: 交易标的物的不同

d: 金融工具流通特征

答案:b

解析: 按照金融交易的场地和空间划分，金融市场划分为有形市场和无形市场。

(7) 证券公司如欲经营证券承销与保荐业务。注册资本最低限额为人民币( )元。

a: 5亿

b: 2亿

c: 1亿

d: 5000万

答案:c

解析:

经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元;

，注册资本最低限额为人民币5亿元。

(8) 下列关于股票型基金系统性风险的论述，正确的是( )。

a: 系统性风险是可分散风险

b: 系统性风险不包括汇率风险

c: 系统性风险即市场风险

d: 系统性风险包括基金管理公司的经营风险

答案:c

解析:

系统性风险即市场风险，是指由整体政治、经济、

社会等环境因素对证券价格所造成的影响，包括政策风险、经济周期性波动风险、

利率风险、购买力风险、汇率风险等。这种风险不能通过分散投资加以消除.

因此又称为不可分散风险。

(9) 在下列几种基金中.一般( )的年管理费率最低。

a: 债券基金

b: 货币基金

c: 股票基金

d: 认股权证基金

答案:b

解析:

目前，我国股票基金大部分按照1.5%的比率计提基金管理费，

债券基金的管理费率一般低于1%.货币基金的管理费率为0.33%。

(10) 我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )

列入公司法定公积金。

a: 5%

b: 10%

c: 20%

d: 30%

答案:b

解析:

我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%

列入公司法定公积金。

(11) 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )。

a: 经济周期波动风险

b: 购买力风险

c: 利率风险

d: 违约风险

答案:b

解析:

选项a，经济周期波动风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险;选项c，

利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性：d项，

信用风险又称违约风险，

指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。

题中所述的风险属于购买力风险。

(12) 下列变量中，属于中央银行货币政策中介目标的是( )。

a: 超额准备金

b: 货币供应量

c: 法定存款准备金

d: 国际收支

答案:b

解析:

一般而言，中央银行货币政策远期中介目标：货币供应量、长期利率：近期中介目标：

基础货币、短期利率。

(13) etf在申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于( )。

a: 开放式证券投资基金的申购、赎回只可以用组合证券

b: etf的申购、赎回只可以用组合证券加少量现金

c: etf的申购、赎回只可以用现金

d: etf的申购、赎回可以用现金，也可以用组合证券

答案:b

解析: etf

申购、赎回的本质区别是etf申购、赎回时只可以用一揽子证券组合加少量现金。

(14) ( )基金管理费率最高。

a: 证券衍生工具基金

b: 股票基金

c: 债券基金

d: 货币市场基金

答案:a

解析:

货币市场基金最低。

(15) 银行承兑汇票是( )工具。

a: 信用衍生

b: 资本市场

c: 利率衍生

d: 货币市场

答案:d

解析: 银行承兑汇票是货币市场工具。

(16) 目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用( )方式。

a: 书面报价

b: 电脑报价

c: 口头报价

d: 传真报价

答案:b

解析: 目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

(17) 风险是指( )。

a: 损失的大小

b: 损失的分布

c: 未来结果的不确定性

d: 收益的分布

答案:c

解析: 略

(18) etf属于( )。

a: 主动型基金

b: 保本基金

c: 指数基金

d: 基金中的基金

答案:c

解析:

交易型开放式指数基金etf，又称交易所交易基金，

是一种在交易所上市交易的开放式证券投资基金产品.交易手续与股票完全相同。

(19) etf的投资目标是( )。

a: 提供尽可能多的套利机会

b: 取得与指数基本一致的收益

c: 使etf规模不断扩大

d: 超越指数

答案:b

解析:

作为被动型的指数基金，etf的投资目标不是超越指数的表现，

而是希望取得与指数基本一致的收益.

因此基金收益与标的指数收益之间的偏离程度就成为评判etf是否成功的一个指标。

(20) 每日交易结束后，由( )

根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相关清算数据。

a: 交割员

b: 清算员

c: 开户银行

d: 客户

答案:b

解析:

清算交割包括根据成交单与委托单配对，为客户办理交割，打印交割单，

应客户要求查询交易结果、证券及资金余额，打印对账单等。每日交易结束后，

由清算员根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出股票、债券及回购等清算数据。

证券从业资格考试答案实用篇十九

2017年证券从业资格考试巩固试题（附答案）

1[单选题] 股票及其他有价证券的理论价格是根据()来确定的。

a.现值理论

b.预期理论

c.合理收益理论

d.流动性理论

参考答案：a

参考解析：现值理论认为。人们购买股票和其他有价证券，是因为它能带来预期收益。将股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今天的价值。即为股票的现值。股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。可见，股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的'现值。

2[单选题] 次级债务是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

a.不低于5年(含5年)

b.不低于4年(含4年)

c.不低于3年(含3年)

d.不低于2年(含2年)

参考答案：a

参考解析：根据中国银监会于2003年发布的《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

3[单选题] ()可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。

a.人民币汇率改革

b.股指期货

c.国家资本流动

d.欧元区的形成

参考答案：b

参考解析：股指期货推出以后，基金经理和投资机构主要通过股指期货和股票组合进行投资，这样就可以避免由于过度短线操作给股市带来的动荡。

4[单选题] 财务风险的特征不包括()。

a.客观性

b.不确定性

c.全面性

d.隐藏性

参考答案：d

参考解析：财务风险的主要特征表现在：(1)客观性。即风险处处存在，时时存在，也就是说，财务风险不以人的意志为转移，人们无法规避它，也无法消除它，只能通过各种技术手段来应对风险，进而避免风险。(2)全面性。即财务风险存在于企业财务管理工作的各个环节，在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险。(3)不确定性。即财务风险在一定条件下、一定时期内有可能发生，也有可能不发生。(4)收益与损失共存性。即风险与收益成正比，风险越大，收益越高，反之风险越低，收益也就越低。

5[单选题] 一般说来，商业银行规模、经营环境、工商业发达程度与存款准备金率的关系是()。

a.正相关

b.反相关

c.不相关

d.不一定

参考答案：a

参考解析：般说来，商业银行规模较大、经营环境好、工商业比较发达的地区，存款准备金率比较高，反之则较低。

6[单选题] 最早在中国内地发行过人民币债券的有()。

a.国际货币基金组织

b.国际金融公司

c.联合国

d.世界贸易组织

参考答案：b

参考解析：2005年10月9日，国际金融公司和亚洲开发银行这两家国际开发机构，在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体，中国的外国债券或熊猫债券市场便由此诞生。

7[单选题] 采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据()匹配原则，避免误导投资者或错误销售。

a.客户评级和证券评级

b.客户分级和证券分级

c.客户评级和资产评级

d.客户分级和资产分级

参考答案：d

参考解析：实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者或错误销售。

8[单选题] 传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。

a.资产池

b.投资组合

c.现金流

d.债务池

参考答案：a

参考解析：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。

9[单选题] 对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于()。

a.2次

b.4次

c.1次

d.3次

参考答案：c

参考解析：对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于l次。中国证监会把合规管理的有效性作为评价证券公司的重要指标，并据此决定对其违规行为的惩处方式和力度，以激励和加强自我管理。

10[单选题] 企业债券每份面值为100元，以()元人民币为一个认购单位。

a.100

b.1000

c.5000

d.10000

参考答案：b

参考解析：企业债券每份面值为100元，以1000元人民币为1个认购单位。

证券从业资格考试答案实用篇二十

2017证券从业资格考试《证券法律法规》强化复习题（附答案）

选择题(以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1[单选题] 中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

a.中国证券业协会

b.国务院

c.全国人民代表大会常务委员会

d.中国人民银行

参考答案：b

参考解析：中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

2[单选题] 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。

a.30%

b.50%

c.80%

d.100%

参考答案：c

参考解析：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。

3[单选题] 上市公司设独立董事，具体办法由()规定。

a.中国证监会

b.证券公司

c.证券交易所

d.国务院

参考答案：d

参考解析：《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。

4[单选题] 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，()经营，履行对客户的诚信义务。

a.审慎

b.诚信

c.依法

d.独立

参考答案：a

参考解析：《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定.审慎经营，履行对客户的诚信义务。

5[单选题] 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。

a.结果犯

b.预测犯

c.原因犯

d.过程犯

参考答案：a

参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

6[单选题] 下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。

a.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

b.乙公司净资产占实收资本的35%

c.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

d.丁公司负债达到净资产的75%

参考答案：a

参考解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

7[单选题] 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。

a.业务执行部门—董事会—业务决策机构—分支机构

b.董事会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构

c.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构

d.业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会

参考答案：c

参考解析：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。

8[单选题] 下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁人措施的是()。

a.1至3年的证券市场禁入措施

b.3至5年的证券市场禁入措施

c.5至10年的证券市场禁入措施

d.终身的证券市场禁入措施

参考答案：a

参考解析：根据《证券市场禁入规定》第五条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。

9[单选题] 根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是()。

a.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资

b.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

c.投资公司的注册资本在5年内缴足即可

d.不存在最低注册资本额的规定

参考答案：c

参考解析：《中华人民共和国公司法》第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。

10[单选题] 非公开募集基金完毕，基金管理人应当向()备案。

a.中国人民银行

b.银监会

c.证监会

d.基金行业协会

参考答案：d

参考解析：参见《证券投资基金法》第九十四条规定。

11[单选题] 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过()的账户为客户提供资产管理服务。

a.客户

b.证券公司

c.客户的配偶

d.其他证券公司

参考答案：a

。参考解析：证券公司为单一客户办理定向资产管理业务.应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

12[单选题] 证券公司向客户出借资金供其买人证券或出具证券供其卖出的业务是指()业务。

a.证券经纪

b.证券自营

c.融资融券

d.证券咨询

参考答案：c

参考解析：融资融券业务，是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务。

13[单选题] 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

a.25%

b.30%

c.35%

d.40%

参考答案：b

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十一条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

14[单选题] 证券公司应当按照()的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

a.债券

b.股票

c.证券投资基金

d.权证

参考答案：c

参考解析：证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。证券公司、托管机构应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。

15[单选题] 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

a.25%

b.30%

c.35%

d.40%

参考答案：b

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十一条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的'2/3以上通过。

16[单选题] 通过基金销售人员从业考试即()一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

a.《证券市场基础知识》

b.《证券投资基金》

c.《证券交易》

d.《证券投资基金销售基础知识》

参考答案：d

参考解析：通过基金销售人员从业考试即《证券投资基金销售基础知识》一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

17[单选题] 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。

a.3

b.5

c.7

d.10

参考答案：b

参考解析：财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

18[单选题] 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。

a.10

b.15

c.20

d.30

参考答案：a

参考解析：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

19[单选题] 会员对本单位从业人员做出的处罚处分应计入()。

a.处罚处分信息

b.基本信息

c.诚信信息备注栏

d.其他信息

参考答案：c

参考解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定。会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应计入诚信信息备注栏。

20[单选题] 证券公司对融资融券业务要实行()管理。

a.分散

b.分业

c.集中统一

d.分部门

参考答案：c

参考解析：证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。