2023年青岛证券从业资格证优质(通用19篇)

环境是人类生活的外部条件，包括自然环境和社会环境，对人们的生活和健康有重要影响。了解总结的目的和重要性，做好充分准备，才能写出一篇较为完美的总结。以下是小编为大家收集的总结范文，仅供参考，大家一起来看看吧。

青岛证券从业资格证优质篇一

证券从业资格证是证券业入门的证书。这项工作的进入门槛还是比较低的,只要考过了证券从业资格证就可以从业。

这个证书对于金融专业人士来讲不是很难考，两个科目分别为《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》。章节内容较少，涉及的知识点主要是基础的知识和法律法规。

因此，证券从业资格证考试的难度不是很大，但考点较细，需要认真的看书，做习题。

金融市场基础知识章节目录。

证券市场基本法律法规章节目录。

参加证券从业资格证好考，但同时需要避免畏难情绪、侥幸的情绪。无论是在复习备考的过程中，还是临考场的关键时刻，考生一定要调整好自己的形态，做到复习、工作、休息时间合理分配，按部就班、循序渐进。

虽然考试不难，但是不花时间去看书、做题，考试还是通不过的!

青岛证券从业资格证优质篇二

证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

例2—3(2012年3月考题·判断题)。

在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。()。

【参考答案】×。

【解析】证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

中国结算公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。

开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外b股结算会员。

青岛证券从业资格证优质篇三

会计从业资格证是从事会计工作必须具备的基本最低要求和前提条件，是证明能够从事会计工作的唯一合法凭证，是进入会计岗位的“准入证”，是从事会计工作的必经之路。凡是从事会计工作的会计人员必须取得会计从业资格证书，才能从事会计工作。

银行从业资格证，实际是一种资格认证，即“中国银行业从业人员资格认证”。

从证书效力看，会计从业资格证是从事会计工作必须获取的资格证，而银行从业资格证并不是强制性的。

因此，通常看会计从业资格证更为有用。

当然，针对不同人群，会计从业资格证和银行从业资格证、证券从业资格证有不同的作用。如果你从事银行非会计岗位的工作，银行从业资格证更有用。

3个考试各有各的难度，但只要稍微花点功夫看看教材必过，毕竟都是3个行业最低层次的入门证书，证券从业资格考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。银行从业资格考试同样分公共基础科目：公共基础。

专业科目：个人理财、风险管理，公司信贷、个人贷款。会计从业资格考试科目为：财经法规与会计职业道德、会计基础、初级会计电算化。以上考试报名费都不贵，单科50---80左右，报名时间参考各专业考试网站.

考试科目共五门，其中公共基础是必考科目，其他四门课程个人理财、风险管理、公司信贷和个人贷款考生可以任选，考试总共通过两门就可以申请从业资格证书。

银行从业人员资格考试包括单项选择题、多项选择题和判断题三种题型。其中单选和判断的难度较小，只要对教材的内容掌握到位基本是送分题，多选题难度相对大一些。多数考生最担心的是计算题，专家这里建议，把教材上的例题弄懂，考试基本都是直接套用教材上的公式，出题的难度也和教材的例题差不多，计算题只要掌握到这种水平就可以了。

每次考试，协会都会从题库中抽取题目形成试卷，银行从业资格考试实行计算机考试，采用闭卷方式。

银行从业资格考试属于入门考试，考试难度不会太大。题目考查的都是基本知识点，没有过多需要深入分析才能得出答案的题目，因此复习时要加倍注重教材知识点掌握的宽度和广度，对知识点掌握做到细致全面，考试就没有问题。

确定要复习的科目，结合自己的时间，制定一个切实可行的学习计划。学习计划应根据自身情况明确每天看哪一章，哪些节，做多少习题。复习时间要安排合理，要根据章节内容难易程度合理地分配时间，重点章节考点多，题目难，就要多花些时间来复习。每天都严格按照计划执行，完成当日的学习任务，按部就班，从容备考。

银行从业人员资格考试的题目均出自教材，几乎没有教材以外的内容，因此学员只需要掌握教材的相关内容。拿到教材后，要先看一遍目录。以个人理财为例，第一章一般讲述一些基本概念，发展历史等内容，是全书的概括;中间的几章都是个人理财中比较的重要内容，因此单列成章节重点讲解，考试的重点和难点多半在这些章节中;教材结尾的一两章多半是讲相关的'法律法规和监管。可以看出首先从目录上了解一本教材是非常重要的，心中有一个大体的概念，然后再将知识点对号入座，把精力更多地放在中间的章节上，因为这部分内容会涉及到很多重要文字规定以及一些计算题，都是考试重点考察的对象。

尤其要重视银行业协会网站上公布的考试大纲，因为考纲是唯一可以作为依据的官方考试重点。掌握考试大纲中所列的知识点很重要，更要熟悉考试大纲所罗列的知识体系。按照考纲有的放矢地逐个攻破每个知识点涉及到的内容。

a首先看教材

b做章节练习，重点加强章节练习中的错题查缺补漏、重点掌握

c用模拟考题测试自己的掌握程度

练习题的获得，学员可以参加相应的培训机构，因为这些培训机构都用大量时间深入研究了相关科目的考试特点和考试重点，他们将考点、难点提炼出来，使考生少走许多弯路，减少自己看书的负担，使学员的备考达到事半功倍的效果。

复习的最后，其实已经准备的差不多了，只需要保持一颗平常的心态准备参加考试就好了。这段时间就需要我们时刻关注协会网站，注意报名时间、准考证的打印时间，以免错过相关信息。

青岛证券从业资格证优质篇四

想进证券行业很容易，有个证书就行。主要任务拉客户，业务量不够高的话日子很难混，总之这个行业人员流动率很高。下面应届毕业生小编为大家整理了关于证券从业资格证是否有用的文章，希望对你有所帮助。

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。 通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书(蓝色)。

通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书(紫色)。

然后你要用从业资格证争取到券商或机构工作，由他们给你去申请执业证书

执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书证券从业资格证有用吗证券从业资格证有用吗。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。

取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书(这个不是永久有效);重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

考试通过率，如果参加培训的话，应该在70%左右。

1、通过证券投资基础和证券交易两门可获得从业资格，60元每门自学参加考试，每年四次，具体考试时间到网上找。过基础+交易+基金三门可获得基金销售资格，过基础+交易+分析在就职证券公司申请可获得分析资格。

2、含金量如何，通过考试后，你如果能进入证券公司工作的`话，证公司员工是有分类的，这行还看学历背景。比如你要做后台员工80%的公司是要二本以上学历的，大城市就更高了。

后台就是开户，客服、财务、经理什么的，薪水各公司不等，大城市5000以上，小城市3000以上，总监经理什么的更高，老部就不说了。比较稳定，周末放假，但一般不招后台，除非新开营业部或者你家在证监局有关系。

3、是不是终身的：成绩一直有效，但资格证要由你所工作的证券公司申请，个人不可以申请。一般你进证券这行，只要过了考试公司就会给你申请不用操心的。

4、通过率高不高：还是比较高的，基础和交易基本就是背概念就可以了。

5、这行业不错，目前缺乏高端人才，大部分券商缺乏有经验有水平的研究员。这个研究员什么的要求比较高很多都是留学生阿、研究生什么的。

青岛证券从业资格证优质篇五

证券从业资格证申请时间：全年无限制，取得从业资格的人员，可由机构资格管理员申请执业证书，个人无法申请。

证券从业资格证申请条件：申请从事一般证券业务，除金融市场基础知识、证券市场基本法律法规科目考试合格外，还应具备以下条件：

(一)高中以上文化程度;。

(二)年满18周岁;。

(三)具有完全民事行为能力;。

(四)已被机构聘用;。

(五)最近3年未受过刑事处罚;。

(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;。

(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;。

(八)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

(一)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;。

中国证券业协会执业证书管理系统(http:///)。

(五)对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。

青岛证券从业资格证优质篇六

投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托证券经纪商来进行的，此时，投资者是证券经纪商的客户。

客户在办理委托买卖证券时，需要向证券经纪商下达委托指令。

委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。

(一)柜台委托。

柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。

(二)非柜台委托。

非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。

例2—7(2012年3月考题·单选题)。

电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭()进行识别。

a.委托人。

b.交易密码。

c.营业部。

d.受托人。

【参考答案】b。

【解析】客户通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统，以完成证券交易。

例2—8(2012年3月考题·单选题)。

投资者要求开办网上委托应向()提出申请。

a.中国证券业协会。

c.证券登记结算公司。

d.具有资格的证券公司。

【参考答案】d。

【解析】投资者要求开办网上委托应向具有资格的证券公司提出申请。

青岛证券从业资格证优质篇七

上海、深圳证券交易所都采用会员制度。

证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。

普通会员应当是经有关部门批准设立并且有法人地位的境内证券公司。境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。

(一)会员资格。

证券公司要成为会员应具备一定的条件。一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：

1.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司。

2.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金。

3.组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件。

4.承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费。

5.证券交易所要求的其他条件。

具备上述条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。

(二)会员的权利与义务。

1.会员的权利。

会员的权利主要包括：(1)参加会员大会;(2)有选举权和被选举权;(3)对证券交易所事务的提议权和表决权;(4)参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务;(5)对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督;(6)按规定转让交易席位等。

2.会员的义务。

会员的义务主要包括：(1)遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动;(2)遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议;(3)派遣合格代表入场从事证券交易活动(深圳证券交易所无此项规定);(4)维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展;(5)按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册;(6)接受证券交易所的监督等。

例1—12(2012年3月考题·判断题)。

派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务。()。

【参考答案】×。

【解析】在证券交易所会员承担的义务中，深圳证券交易所无派遣合格代表入场从事证券交易活动此项规定。

(三)会员资格的申请与审批。

证券公司应报送一系列材料，申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。证券交易所同意接纳的，向该证券公司颁发会员资格证书，并予以公告。

(四)日常管理。

证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。

证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表;每年4月30日前报送上年度经审计的财务报表和证券交易所要求的年度报告材料;每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。

例1—13(2012年3月考题·单选题)。

证券交易所会员应当设会员代表()，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

a.1名。

b.2名。

c.3名。

d.4名。

【参考答案】a。

【解析】在会员制度日常管理中，证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

(五)监督检查和纪律处分。

1.监督检查。

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：(1)口头警示;(2)书面警示;(3)要求整改;(4)约见谈话;(5)专项调查;(6)暂停受理或者办理相关业务;(7)提请中国证监会处理。

2.纪律处分。

证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所应责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：(1)在会员范围内通报批评;(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责;(3)暂停或者限制交易;(4)取消交易权限;(5)取消会员资格。

会员受到上述第(3)、(4)、(5)项纪律处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。

另外，根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

例1—14(2012年3月考题·判断题)。

根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。()。

【参考答案】×。

【解析】根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

(六)特别会员的管理。

1.境外证券经营机构设立的驻华代表处可以申请成为特别会员。

2.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件：

(1)依法设立且满1年。

(2)承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管。

(3)其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩。

(4)代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。

3.特别会员享有的权利：

(1)列席证券交易所会员大会。

(2)向证券交易所提出相关建议。

(3)接受证券交易所提供的相关服务。

例1—15(2012年3月考题·判断题)。

境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。()。

【参考答案】×。

【解析】境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满1年，方可申请成为证券交易所的特别会员。

4.特别会员应承担的义务：

(1)遵守我国相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定。

(2)执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度。

工作报告和其他重大事项变更报告。

(3)及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务。

(4)按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用。

特别会员可以申请终止会籍。特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如警告、会员范围内通报批评、公开批评、取消会籍等。

青岛证券从业资格证优质篇八

证券从业资格证是一项国家从业资格认证，对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。对于达到国家相应的行业从业标准时颁发，作为进行该行业从业的法律依据。

证券从业资格证是进入证券行业的资格证，如果想进入金融证券行业，到证券交易所等金融机构工作时会用到。如果你打算以后进入证券业， 可以考虑考一个证。

证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。

世界证券投资大师、个人财富与比尔*盖茨比肩、目前全球唯一*证券投资跻身世界首富的沃伦*巴菲特曾经说过：“如果一个即将毕业的工商管理硕士问我：“如何才能很快致富?”我会一只手捂着鼻子，一只手指着华尔街。”

中国的“华尔街”对每一个有志者开放了!

证券从业无论在国内、国外都是“金领”的职业追求。

证券业是距离金钱财富最直接的行业，知识和能力是跨入这个行业、成就人生的根本。

职位概述：证券发行员是指在证券经营机构从事证券代理发行业务的专业人员。

职位职责：

1. 代理客户发行有价证券;

2. 对发行股票的企业进行股份制知识和法规的辅导;

3. 对上市公司进行上市后持续辅导。

工作特性：证券发行员工作地点在证券交易大厅，工作繁忙，其待遇一般居上。

任职条件：

1. 熟练使用办公软件和办公设备，有较强的语言和文字表达能力;

2. 有证券公司、银行、基金、保险、期货、财经类咨询公司相关工作经验;

3. 动手能力强，有较强的责任心，有良好的沟通、交流、表达能力。

职位概述：证券交易员是指在证券经营机构从事证券代理交易、自营业务的专业人员。

职位职责：

1. 接受客户委托，代理客户买卖在国内合法证券交易所上市的证券;

2. 代收证券本息和红利;

3. 对证券市场运行、上市公司情况进行调研，为所在机构提供投资建议;

4. 为所在机构买卖证券。

工作特性：待遇较好，工作环境无危险。

任职条件：

1. 熟练使用办公软件和办公设备，有较强的语言和文字表达能力;

2. 有证券公司、银行、基金、保险、期货、财经类咨询公司相关工作经验;

3. 动手能力强，有较强的责任心，有良好的沟通、交流、表达能力。

职位概述：证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两元经纪人与债券经纪人。

佣金经纪人：佣金经纪人与投资公众直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖，并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要会员。

两元经纪人：两美元经纪人不接受一般顾客的委托，而只受佣金经纪人的委托，从事证券买卖。

债券经纪人：债券经纪人是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬的证券商，另外，债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。

职位职责：

3. 向投资者提供股票等证券投资分析价值报告;

5. 实时跟踪市场行情，监控市场风险;

6. 利用各种资源和渠道发展新客户。

任职条件：

具有证券从业资格，了解证券交易规则和证券投资原理，掌握股票、债券和基金等的'基本知识。有较强公关协调能力及口头表达能力。具有较强的学习能力、忠于职守，正直诚实，吃苦耐劳，品行良好。有银行/保险渠道资源，大客户资源等。

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。

申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

(三)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。

青岛证券从业资格证优质篇九

合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规规定不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。

《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。

例2—4(2012年3月考题·单选题)。

在开立证券账户的基本原则中，()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

a.真实性。

b.合法性。

c.规范性。

d.一致性。

【参考答案】b。

【解析】在开立证券账户的基本原则中，合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规不准开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。

2.真实性。

真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。

(三)证券账户开立流程和规定。

青岛证券从业资格证优质篇十

所谓证券交易程序，是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个阶段。

一、开户。

开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。

证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。资金账户，用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。

二、委托。

投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券。投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。

证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。

目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

例2—1(2012年3月考题·单选题)。

目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用()方式。

a.口头报价。

b.书面报价。

c.电脑报价。

d.传真报价。

【参考答案】c。

【解析】目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

三、成交。

证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。

1.在成交价格确定方面，一种是通过买卖双方直接竞价形成，另一种是由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。

2.订单匹配的原则，我国采用价格优先和时间优先原则。

例2—2(2012年3月考题·单选题)。

按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是()。

a.时间优先、数量优先。

b.价格优先、数量优先。

c.价格优先、客户优先。

d.价格优先、时间优先。

【参考答案】c。

【解析】证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到：在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价;在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素;在同时接受两介以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。

四、结算。

证券交易成交后，首先需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算，这一过程属于清算，包括资金清算和证券清算。

清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应资金由买方向卖方转移，这一过程属于交收。

青岛证券从业资格证优质篇十一

法律风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。

(五)结算银行风险结算银行破产、倒闭时

，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险。

例10—9(2012年3月考题·多选题)。

关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有()。

a.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险。

【参考答案】abd。

【解析】证券结算风险包括信用风险、流动风险、操作风险、法律风险、结算银行风险。信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险。证券登记结算机构作为共同对手方，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构也要向守约一方支付其应收的证券或资金。因此，在证券公司参与交易时无需顾忌对手方信用风险的同时，证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。流动性风险是指在面临资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。证券登记结算机构一旦出现流动性风险，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。

青岛证券从业资格证优质篇十二

证券从业资格考试的科目有五门，基础科目是《证券市场基础知识》，这一门是必考科目，剩下的四门是专业科目，分别为《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》，这四门专业科目是可以自选的。

网上网友的大部分说法是，首先要购买考试举办机构印制发行的关于考试科目的有关教材，教材涵盖了考点和应掌握的`科目知识，每门科目一本，这是必须要掌握的内容。看书的时间根据每个人的效率不同，产生的效果也不同。一般来说，全心投入看书的话，一个星期到半个月可以达到很不错的效果了，这时候可以配合一些题目，加深知识的掌握和思考计算能力，巩固所学知识。

一般来说，基础科目是比较容易过的，而专业科目中，普遍反映《证券发行与承销》和《证券投资分析》是比较有难度的。大家复习的时候可以循序渐进，先看先考的是基础，这样可以加深信心的同时打下扎实的知识基础，然后再考其他科目。总的来说，证券从业资格考试的通过率还是不低的，只要认真复习，还是比较容易考过的。相信这也将成为您投资理财的基础。

青岛证券从业资格证优质篇十三

《证券法》是中国股市的一部法律。是新中国成立以来第一部按国际惯例、由国家最高立法机构组织而非由政府某个部门组织起草的经济法。下面是小编为大家搜索整理的证券从业资格证券市场基本法律法规：证券法，希望对大家有所帮助。

证券发行和交易的“三公”原则

证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵守的最基本的准则，他贯穿证券立法、执法和司法活动的始终。

1.公开原则

公开原则是证券法的核心和精髓所在。证券法的公开原则既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开，也包括与证券发行、交易有关的规则公开;既包括证券发行人及其有关的信息公开。就主体而言，所有证券市场的参与者，包括发行人、中介机构、投资者、监管者都应当遵循公开原则。但主要对象则是上市公司和监管机构。

根据证券法的公开原则，要求公司和有关单位所披露的信息必须做到真实、准确、完整、充分、及时和可利用，不得有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。从公开的过程来看，包括发行公开、上市公开、上市后其信息持续公开。从公开内容看，主要是公司招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告及经营状况和其他影响证券交易的重大事件。

2.公平原则

3.公正原则

公正原则是指在证券发行和交易中，应制定和遵守公正的规则，证券监管机关和司法机关应公正的适用法律法规，对当事人应公正平等地对待，不偏袒任何一方。公正原则的实质在于使不同的证券主体获得公正的对待，禁止任何人在证券发行和交易中以其特权或优势获得不正当的利益，使对方当事人蒙受不公正的损失。此外，公平原则强调实体正义和实质正义，而公正原则则强调程序正义和形式正义。公平的核心是平等，公正的核心则是无私、中立。因此，根据公正原则，首先要求立法者制定公正的规则，以实现市场各主体之间的利益平衡。其次要求执法者与司法者在法律范围内，公正的执行法律，解决利益冲突与纠纷。

内幕交易

操纵证券交易价格

操纵证券交易价格是指在证券市场中，制造虚假繁荣、虚假价格、诱导或者迫使其他投资者在不了解真相的情况下作出错误投资决定，使操纵者获利或减少损失的行为。

操纵证券交易价格实质上是一种对不特定人的欺诈行为，操纵者利用非法手段，使投资者产生投资决策失误，并以此获利。为了保护投资者的利益，维持证券交易公正合理地进行，必须严格禁止操纵市场行为。

证券发行的一般规定

证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人，以筹集资金为目的，按照一定的程序将股票、公司债券以及其他证券销售给投资者的一系列行为的总称。

《中华人民共和国证券法》规定：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。

证券发行有下列情形之一的，为公开发行：

(1)向不特定对象发行证券

(2)向累计超过200人的特定对象发行证券

(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。

股票发行的相关内容

设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合下列条件：

(1)其生产经营符合国家产业政策

(2)其发行普通股仅限于一种，同股同权

(3)发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%

(6)发起人在近3年内没有重大违法行为

(7)证券委规定的其他条件

公司公开发行新股，还应当符合下列条件：

(1)具备健全且运行良好的组织机构

(2)具有持续盈利能力，财务状况良好

(3)最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

证券委规定的其他条件

承销团与主承销人

主承销人是指承销团在承销过程中，其他承销团成员均委托其中一家承销人为承销团负责人，该负责人即为主承销人。主承销人与其他各家承销人的关系属于民法上的委托代理关系，主承销人的行为后果由承销团承担。根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件如下：具有法定最低限额以上的实收货币资本;主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历，或者5年以上的金融管理工作经验;有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上;全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分;没有违反国家有关证券市场管理法规和政策，没有受到过中国证监会给予的通报批评;承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。

证券交易的条件及方式

证券交易的条件是指在证券市场上公开进行交易的证券必须符合法律规定的相关条件才能买卖。按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易的条件主要包括以下内容：

(2)依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，不得买卖，如《中华人民共和国公司法》对股份有限公司发起人持有的股份有限公司的股份的转让限定为三年之内不得转让。

对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

(3)时间优先。时间优先是指出价相同时，以最先出价者优先成交。

(4)证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者中国证监会规定的其他形式

股票上市公告

根据《中华人民共和国公司法》的规定，股票上市交易申请经批准后，被批准的上市公司必须公告其股票上市报告，并将其申请文件存放在指定地点供公众查阅。上市公司的上市公告一般要刊登在中国证监会指定的全国性的证券报刊上。上市公告的内容，除了应当包括招股说明书的主要内容外，还应当包括下列事项：

(1)股票获准在证券交易所交易的日期和批准文号

(2)股票发行情况，股权结构和最大的10名股东的名单及持股数

(3)公司创立大会或股东大会同意公司股票在证券交易所交易的决议

(4)董事、监事、高级管理人员简历及持有本公司证券的情况

(5)公司近3年或者开业以来的经营业绩和财务状况以及下一年盈利预测文件

(6)证券交易所要求载明的其他情况

证券交易暂停和终止的情形

股票暂停交易情况

(1)股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

(2)不按照规定公开其财务情况，或对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

(3)有重大违法行为

(4)最近3年连续亏损

青岛证券从业资格证优质篇十四

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)

1.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》这两个文件从规定的内容看，主要恢复了()制度。

a.新股发行定价

b.新股发行现金申购

c.客户交易结算资金第三方存管

d.股票发行询价

2.下列关于etf的申购和赎回的说法错误的是()。

的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额

b.投资者申购、赎回深圳证券交易所etf须使用深圳证券交易所a股账户或基金账户

c.投资者买卖上海证券交易所etf需具有上海证券交易所a股账户或基金账户

3.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()进行的。

a.商业银行清算系统

b.登记结算公司的交易清算系统

c.证券公司营业部

d.证券交易所清算系统

4.关于上海证券交易所场内基金份额的认购，下列说法错误的是()。

b.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”

c.在最低认购金额的基础上，单笔申报最高不得超过99999900元

5.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日()。

6.某投资者通过场内投资5万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.50%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还资金余额分别为()。

a.738.92元48059.59份0.60元

b.738.92元48059份0.60元

c.738.92元49260份0.60元

d.738.92元49260.48份0.60元

7.上海证券交易所a股现金红利派发日程安排错误的是()。

a.申请材料送交日(t-5日前)

b.公告刊登日(t日)

c.除息日(t+6日)

d.发放日(t+8日)

8.深证证券交易所规定，配股认购期为()个工作日，上市公司在配股缴款期内应至少刊登()次《配股提示性公告》。

a.33

b.35

c.53

d.55

9.网上竞价发行方式的最大缺陷是()。

a.股价波动性大

b.发行价与交易价差距大

c.股价容易被人操纵

d.程序复杂

10.()的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。

a.送股

b.分红派息

c.增发新股

d.配股缴款

二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)

1.当出现()情况时，投资者应办理跨系统转托管手续。

a.基金份额由证券营业部转托管到其他营业部

b.基金份额由证券登记系统转托管到ta系统

c.基金份额由ta系统转托管到证券登记系统

d.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

2.股票网上发行方式的基本类型有()。

a.网上竞价发行

b。网上累计投标询价发行

c.网上定价市值配售

d.网上定价发行

3.新股网上定价市值配售过程，投资者根据()，自愿申购新股。

a.持有上市流通证券的市值

b.持有上市流通证券的数量

c.折算的申购限量

d.自愿申购的数量

4.上海证券交易所8股现金红利派发日程安排正确的有()。

a.向证券交易所提交公告申请日为t-1日

b.最后交易日为t+1日

c.权益登记日为t+6日

d.现金红发放日为t+8日

5.关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法正确的有()。

a.投资者通过交易系统进行投票均选择买入

b.申报价格代表股东大会议案，99元代表本次股东大会所有议案

d.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准

6.出现()情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申请、赎回申报。

a.因不可抗力无法进行申购、赎回

b.因意外事故无法进行申购、赎回

c.因技术故障无法进行申购、赎回

d.基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回

7.买卖、申购、赎回etf的基金份额时，应遵守下列()规定。

a.当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回

b.当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出

c.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

d.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额

8.关于上海证券交易所场内基金份额的申购与赎回，下列说法正确的有()。

a.上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报

b.上海证券交易所场内开放式基金份额的赎回以金额申报

c.申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定

d.申报价格栏约定始终都填写为“1元”

9.深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有()。

a.基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

d.利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

10.网上发行具有的优点有()。

a.经济性

b.市场性

c.高效性

d.连续性

1.上市公司分红派息的方案由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。()

2.股份转让的公司必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。这些工作由登记结算公司负责办理。()

3.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让。()

4.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照份额进行认购。()

5.网上发售etf时，投资者以组合证券认购基金份额的，若无足额的组合证券，其认购申报全部无效。()

6.股份转让公司委托证券公司办理股份转让的，代办转让的股份可以是股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份，也可以是新发行的股份。()

7.投资者参与股份转让的，委托指令以集合竞价方式配对成交。证券公司不得自营所主(代)办公司的股份。()

8.由证券交易所指定主办券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让协议，其股份实行每周转让3次的方式。()

9.代办股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。()

10.投资者参与股份转让的，必须开立上市公司股份转让账户。()

参考答案及解析

一、单项选择题

1.b[解析]2006年5月19e1，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司共n发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》;2006年5月20日，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司共n发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。从这两个文件规定的内容看，主要恢复了新股发行现金申购制度。故b选项说法正确。

2.b[解析]按现行有关制度规定，买卖上海证券交易所etf的投资者需具有上海证券交易所a股账户或基金账户，进行上海证券交易所etf申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所a股账户。投资者买卖深圳证券交易所etf须使用深圳证券交易所a股账户或深圳证券投资基金账户，投资者申购、赎回深圳证券交易所etf须使用深圳证券交易所a股账户。其他选项内容均符合etf的申购和赎回的有关规定。故b选项说法错误。

3.b[解析]上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过登记结算公司的交易清算系统进行的。故b选项正确。

4.a[解析]投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资者办理场外认购、申购与赎回，应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户。其他选项内容均符合上海证券交易所场内基金份额认购的`相关规定。故a选项说法错误。

5.b[解析]深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日9：15-11：30、13：o0-15：o0。申购、赎回申报可以在交易当日15：00前撤销。故b选项正确。

6.b[解析]中国证券登记结算有限责任公司ta系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。依据题意：

净申购金额=50000÷(1+1.50%)=49261.08(元)

申购份额=49261.08÷1.0250=48059.59(份)

因场内份额保留至整数位，故投资者申购所得份额为48059份，不足1份部分的申购资金零头返还给投资者。

实际净申购金额=48059×1.0250=49260.48(元)

本题正确答案为b。

7.c[解析]上海证券交易所a股现金红利派发日程安排中，除息日为t+4日。本题正确答案为c。

8.c[解析]深圳证券交易所规定，配股认购于r+1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登3次《配股提示性公告》。故c选项正确。

9.c[解析]网上竞价发行具有经济性、高效性、市场性、连续性的优点。故bd选项说法不符合网上竞价发行的这一特点。网上竞价发行也存在一些缺点，表现在股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。故c选项正确。

10.d[解析]股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。故d选项正确。

[解析]上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。投资者将上市开放式基金份额由证券营业部转托管到其他营业部，可通过系统内转托管办理。故a选项说法错误。投资者将上市开放式基金份额由证券登记系统转托管到ta系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在ta系统的基金份额转托管到证券登记系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理跨系统转托管手续。故bcd选项正确。

[解析]股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行与网上定价发行。网上累计投标询价发行与网上定价市值配售都属于网上定价发行模式。故ad选项正确。

[解析]新股网上定价市值配售就是在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售。投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。故ac选项正确。

[解析]上海证券交易所b股现金红利的派发日程与a股稍有不同，最后交易日为t+3日，现金红利发放日为t+11日。本题正确答案为ac。

[解析]四个选项的内容均符合上海证券交易所交易系统的投票规定。

[解析]出现下列情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报：(1)因异常情况无法进行申购、赎回(异常情况指不可抗力、意外事故、技术故障及非交易所能够控制的其他异常情况);(2)基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回; (3)交易所认定的其他特殊情况。本题正确答案为abcd。

[解析]四个选项均符合我国证券交易所关于买卖、申购、赎回etf基金份额的规定。

[解析]上海证券交易所场内开放式基金份额的申购、赎回采用“金额申报、份额赎回”的原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请。故b选项说法错误。其他选项的内容均符合上海证券交易所对场内开放式基金份额申购、赎回的相关规定。本题正确答案为acd。

[解析]四个选项内容均是深圳证券交易所上市开放式基金的特点。

[解析]股票网上发行具有以下优点：(1)经济性;(2)高效性。故ac选项正确。

1.a[解析]上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。

2.b[解析]股份转让的公司必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。这些工作由股份转让公司负责办理。

3.a[解析]股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。

4.a[解析]投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。交易所挂牌价格为基金面值。投资者通过基金管理人及其代销机构认购的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。

5.a[解析]网上发售etf时，投资者以组合证券认购基金份额的，证券交易所按照基金合同和基金招募说明书的规定，确认其是否拥有对应的足额组合证券，无足额组合证券的，其认购全部无效。

6.b[解析]股份转让公司委托证券公司办理股份转让的，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。

7.a[解析]投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等。投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。证券公司不得自营所主(代)办公司的股份。

8.b[解析]由证券交易所指定主办券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让协议，或不履行基本信息披露义务的退市公司，其股份实行每周星期五转让1次的方式。退市公司如与主办券商签订股份转让协议，且披露经审计的最近年度财务报告，其股份可调整为每周转让?次的方式。

9.a[解析]股份每周转让5次的公司，信息披露参照上市公司标准执行;股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。

10.b[解析]投资者参与股份转让的，必须开立非上市公司股份转让账户。

青岛证券从业资格证优质篇十五

1.以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是 。

a. 1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务

b. 1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务

e. 1992年初，人民币特种股票(b股)在上海证券交易所上市

2.按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行________的了解。

a. 充分

b. 真实

c. 准确

d. 完整

e. 公开

3.股票交易中的竞价方式主要包括 。

a. 口头竞价

b. 书面竞价

c. 电报竞价

d. 信函竞价

e. 电脑竞价

4.公平原则是指 。

a. 严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批

b. 参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易

5.开放式基金和封闭式基金的区别在于 。

a. 封闭式基金采取的是交易所上市,而开放式基金采取的是柜台交易

c. 开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费

e. 开放式基金不存在封闭期,而封闭式基金通常具有一个封闭期

6.在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括 。

a. 经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

b. 注册资本在一定金额以上

c. 具有良好的信誉和经营业绩

d. 组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件

e. 承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

7.在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括 。

a. 遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动

c. 派遣合格代表入场从事证券交易活动

d. 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

e. 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册

8.在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括 。

b. 中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照(副本)复印件

d. 经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表

e. 证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件

9.国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括 。

a. 未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易

c. 受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易

10.证券经纪商的作用是 。

a. 充当证券买卖的媒介

b. 提供咨询服务

c. 代替客户进行决策

d. 稳定证券市场

e. 向客户融资融券

16.法人开立证券帐户应提供 。

a. 有效的法人注册登记证明，营业执照复印件

b. 单位介绍信，社团组织批准件

c. 法定代表人的证明书及身份证复印件

e. 法人的地址、联系电话、邮政编码机构性质

17.股份公司公开发行股票前的股权登记申请应提交的文件包括 。

18.集合竞价确定成交价的原则是 。

a. 集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价

b. 在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位

d. 与选取价格相同的委托一方必须全部成交

e. 若满足条件的价位有多个，则选取离上日收市价最近的.价位

19.证券经纪业务中的禁止行为包括 。

a. 为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

b. 为股票申购和交易提供融资

c. 散布谣言或其他非公开披露的信息

d. 为投资者提供投资咨询

e. 挪用客户结算保证金

20.证券交易所对证券经纪业务的监管包括 。

a. 制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性

b. 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

c. 要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告

21.根据有关规定， 是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件。

22.证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是 。

a. 自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”

d. 证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查

23.欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括 。

e. 一般人员近1年内的奖惩情况说明

24. 属于证券公司自营业务的禁止行为。

a. 集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为

c. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为

d. 将自营帐户借给他人使用的行为

e. 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

25.根据有关规定， 属于内幕交易。

26.根据有关规定，如果 是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

a. 发行人经营政策或者经营范围发生重大变化

b. 发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大亏损

c. 上市公司收购的有关方案

d. 国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息

e. 发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产的30%

27.下述 行为属于操纵市场行为。

a. 证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易

c. 证券公司以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖

e. 证券公司委托其他证券公司代为买卖证券

28.中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括 。

d. 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%

e. 证券公司营运资产不得低于净资产的60%

29.《刑法》第181条规定适用下列行为中的 。

a. 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场

b. 以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券

d. 不按规定上报自营业务资料和情况报告

e. 伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场

30.证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确 等方面。

a. 自营业务决策制度

b. 自营操作原则

c. 自营的内部决策

d. 自营的内部检查

e. 自营的财务制度

31.证券登记结算机构的设立应当具备的条件是 。

a. 自有资金不少于人民币2亿元

b. 具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所

c. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

d. 国务院证券监督管理机构规定的其他条件

e. 总资本不低于10亿元

32.清算、交割、交收中的禁止行为包括 。

a. 资金透支

b. 提取存款

c. 实物券欠库

d. 交收指令对盘

e. 例行日交割

33.对清算的解释有 。

a. 指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

b. 指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和

c. 指投资者与证券交易所之间的帐户核对

d. 指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

e. 投资者的资金帐户和股票帐户的查询

34.证券结算包括 。

a. 证券登记

b. 证券清算

c. 证券交割

d. 资金交收

e. 股票交割

35.一般的交割、交收方式包括 。

a. 当日交割、交收

b. 次日交割、交收

c. 例行日交割、交收

d. 特约日交割、交收

e. 发行日交割、交收

青岛证券从业资格证优质篇十六

证券从业资格证考试难度不大，比较好考。证券从业资格考试是一种资格考试，不是水平测试性质的考试，考试内容以记忆性为主，多花时间看书背题会提升通过率，难度总体来讲并不是很大。

证券从业资格证有效期是两年。如果拿到执业资格证后没有在证券行业工作，超过两年以上间隔回到证券行业工作，需重新申请执业资格证。执业资格只有去证券公司上班才能申请，如果中途辞职，那么你的执业资格是两年的有效期，两年后如果想继续执业则需要培训。

证券从业资格证是进入证券行业的必备证书，含金量是入门级的，如果想要提升自己再证券行业的一个资深经理或者经验，建议可以去考证券投资顾问、保荐代表人等，为自己的一个专业知识加磅，提升自己的个人能力！

一、进入证券行业的“敲门砖”

（1）证券行业作为金融行业的重要组成部分之一，行业前景可谓非常广阔。踏入证券行业，就好比踏入充满高端金融人才的金领行业。进入这个行业的敲门砖就是证券从业资格证书。

（2）当然，我们必须把证券从业资格证书当做人生的一个新起点。因为只有拿到证券从业资格证书才有资格进入证券行业，才能为以后继续晋身其他岗位考试做基础。证券从业资格考试，是后续每一个新的台阶的必经之路。

二、提高个人价值砝码。

（1）即使没有进入证券行业，这个证书它依然有其存在价值。除了证券行业以外，很多行业都需要金融理财相关证书来证明资历。

（2）例如各个银行理财部、基金公司、互联网金融企业等。简历中拥有证券从业资格证书无疑会提高面试的成功率。

三、

提高个人理财能力。

购买理财产品不了解真实收益率，最后损失了大量的时间和金钱。

（2）通过对证券从业资格考试两个科目的学习，对证券市场和金融市场建立一个深刻的认识，顺便还提高了理财能力，岂不美哉。

青岛证券从业资格证优质篇十七

5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

证券从业资格证是进入证券行业的一把钥匙，其实没有什么含金量。但是，如果你没有这个证，就进不了证券公司。一般通过了证券从业资格考试，都可以应聘到证券公司做客户经理，这行竞争大，压力也大，不过如果做的好，一个月收入也是非常可观的。

发展方向。

：证券业快速发展的势头，推动着证券机构数量与日俱增，证券人才也成为名副其实的“抢手货”。与此同时，证券业令人羡慕的薪酬福利，良好的职业发展前景，使其成为了目前最具吸引力的行业之一。

相信，随着中国金融服务水平的不断提升，以证券业为代表的金融服务业将人才作为核心竞争力已是不争的事实。所以有志于证券行业的人士应趁早报考证券从业考试，充分提升自身的职业素养及专业知识，为“进军”证券行业做好充分准备。

就业范围：

证券的就业范围比较广泛，有证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、证券资信评估机构、金融资产管理公司、上市公司证券部、银行投资部、基金部等

以上是我经验之谈，希望对你有所帮助，你看完后应该明白这个行业的大概情况了。因为你现在只有从业证，先客户经理做着，不做也不行啊，你只有从业证不是。我建议你边做边考一级证，考过了差不多一年时间，跟公司领导关系也搞好了，投顾现状很缺人的，剩下的不用我说了吧?先从营业部的投顾分析师做起。

最后说一句，现状的投顾分析师因为是国家最新推出的岗位，有很大缺口，每个证券公司都在招，这是一个很好的机会，希望你把握。但因为刚推出，有些不健全，就是有些证券公司要求你有客户资源，还有点像客户经理，但不同的是你几乎没有业绩压力。能力强了，公司会把一些无主的公司内部客户给你维护，时间久了我相信这个职位越来越难到手了。

青岛证券从业资格证优质篇十八

概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。

4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;。

5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

青岛证券从业资格证优质篇十九

引导语：证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试。以下是百分网小编分享给大家的2017证券从业资格证备考攻略，欢迎阅读!

如果没有信心一次通过两门，首先要考的科目最好是法律法规，这门相对基础知识要简单，这两门通过之后再报考专项类考试，而且要争取考一门，过一门，给自己树立信心。

考试成绩是长期有效的，这样能提高效率、节省时间。参加这个考试的，多数是在职的.，所以要在不影响工作的情况下，安排自己的复习计划。

制定计划后就需要严格执行，一般说来，正常情况每天都要完成阅读40页教材的任务，只要能每天坚持做到这一点，下面的两个技巧就不必掌握了，也都基本都能通过这个考试。

考试内容都直接出自教材，考试的面特别广，但是题型只有选择题。所以只要教材读得细，理解了就一定能通过考试。

具体说来，因为考试题量比较大，共100题，所以必须通读教材。这个是根本，把教材通读一遍是通过考试的基本。

而题型又全是客观题，所以通读教材的时候，混个脸熟，对于考试得分大有好处。其次，尽量要理解，只要理解了就行，不必要过多的记忆。

一般说来，看三遍教材的话，基本都是通过的。

第一次看教材，一字一句地读，大体了解;

第二次看教材，适当理解;

第三次再通读一下，就可以了。

如果没有这么多时间读教材，可以参考第三条技巧。

以一门课程为例，只需要花15天就可以了。

第一步，前面7天，通读教材，每天读50页，这个必须做到;

第四步，考前一天和考试前分别看一下自己的错题回顾，然后直接进入考场。