云南证券从业资格证考试优秀(通用18篇)

读书是一种享受和提升自我的方法，我觉得读书的快乐无穷无尽。怎样理解一篇文章是每个阅读者都需掌握的能力，下面我来分享一些提高理解能力的方法。通过阅读一些优秀的总结范文，我们可以学到一些写总结的技巧和经验。

云南证券从业资格证考试优秀篇一

证券从业资格证考试科目包括一般从业资格考试科目、专业资格考试科目、高管资质考试科目。适用于证券业从业的各类人群。

证券从业资格证各专项业务类资格考试科目1科。考试科目分别为：保荐代表人胜任能力科目《投资银行业务》、证券分析师胜任能力科目《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问胜任能力科目《证券投资顾问业务》。可按照从业方向选择科目考试。

证券从业资格证管理资质测试的考试科目均设1科，考试科目分别为：证券公司合规管理人员胜任能力测试、证券公司高级管理人员资质测试、证券评级业务高级管理人员资质测试。

规定证券从业资格科目组合之一考试合格且成绩有效，具备申请执业注册的资质条件;同时符合学历经历条件和其他规定条件的，可以按规定程序申请执业注册并获得执业证书。

证券从业执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。

证券从业资格申请人不能申请两种以上执业证书。申请人只能根据所在机构工作安排，申请一种执业证书。

云南证券从业资格证考试优秀篇二

证券从业资格考试的一般从业考试包括两个科目，分为是《证券市场基础法律法规》和《金融市场基础知识》。

如何精准把握两科目的出题特点和重难点?本文特意为大家总结了下，希望能有所帮助!

涉及内容主要是法律规定、业务规范、违法违规行为等。内容枯燥，类似内容较多，容易混淆或记忆不清，所以不能机械地死记硬背。

首先要注意多归纳，一些有关数字、时间、比例、条件等内容具有可比性，可以通过联想、画表、找异同点等方式来提高学习效率。

其次，要多做题，触类旁通，在重复做题中加深记忆。很多时候，做题是最简单的记忆诀窍。

主要介绍金融市场体系、证券市场的参与主体，以及股票市场、债券市场、基金及衍生工具等内容，与实务结合比较紧密。

题目的考查相对灵活，需要多总结多归纳，做到灵活运用。除此之外，平时也需要多关注证券市场的相关信息，注意金融素养的积累和提升。

这些有关备考科目的特点和重点都需要考生们好好理解，然后有针对性地进行有效复习。然而文字只是理论，要想在实践中检验这些理论是否正确，还需要有专业的老师引导大家。

1、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。)。

2、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分。)。

云南证券从业资格证考试优秀篇三

证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动而实现资本的合理配置的功能。证券投资者对证券的收益十分敏感，而证券收益率在很大程度上决定于企业的经济效益。下面是小编为大家分享证券从业资格《证券基础知识》考试训练题，欢迎大家阅读浏览。

1.关于公募证券的特征，下列表述中正确的有()。

a.发行对象为不特定的社会公众投资者

b.采取公示制度

c.与私募证券相比，审核较严格

d.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

2.证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。

a.定向资产管理业务

b.特定目的的专项资产管理业务

c.集合资产管理业务

d.其他资产管理业务

3.证券公司的主要业务包括()。

a.证券投资咨询业务

b.证券资产管理业务

c.证券承销和保荐业务

d.担保业务

4.在证券市场中起中介作用的机构主要有()。

a.证券登记结算公司

b.证券公司

c.会计师事务所

d.律师事务所

5.我国《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)的内容包括()。

a.推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务

b.充分认识发展资本市场的重要意义

c.健全资本市场体系，丰富证券投资品种

d。进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作

6.《中华人民共和国公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的()。

a.地点

b.时间

c.审议事项

d.议事方式

7.宏观经济对股票价格影响的特点是()。

a.波及范围广

b.干扰程度深

c.作用机制复杂

d.股价波动幅度较大

8.股东大会的下列决议需经出席会议的股东所持表决权的2,/3以上通过的有()。

a.修改公司章程

b.增加或减少注册资本的决议

c.对发行公司债券作出决议

d.公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议

9.对投资者而言，优先股票是一种比较安全的投资对象，这是因为其()。

a.在公司财产清偿时先于普通股票股东

b.股息收益稳定可靠

c.在公司财产清偿时晚于普通股票股东

d.风险相对较小

10.关于股权分置改革，下列论述中正确的有()。

b.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“g股”

c.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让

。【解析】公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的`证券，审核较严格，并采取公示制度;私募证券是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

。【解析】经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务应与证券公司自营业务相分离。

。【解析】按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司的主要业务包括：证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销和保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务及其他证券业务。

。【解析】在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，后者主要包括：证券登记结算公司、证券投资咨询公司、财务顾问机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和资信评级机构等。

。【解析】国九条”的主要内容为：(1)充分认识大力发展资本市场的重要意义;(2)推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务;(3)进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展;(4)健全资本市场体系，丰富证券投资品种;(5)进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作;(6)促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平;(7)加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平;(8)加强协调配合，防范和化解市场风险;(9)认真总结经验，积极稳妥地推进对外开放。

。【解析】《中华人民共和国公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间、地点和审议事项。无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

。【解析】宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济对股票价格影响的特点是波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂并可能导致股价波动幅度大。

。【解析】股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

。【解析】对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小，不失为一种较安全的投资对象。

。【解析】自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让;持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。故d项错误。

云南证券从业资格证考试优秀篇四

在学习过程中，当后期学的东西越来越多，考生就会很容易出现把前面所学的知识点所遗忘等问题，要想牢牢记好所学过的知识，建议大家在学习过程中使用做笔记的方法，适当做一些笔记，有利于提高大家的学习效率。

考生单纯靠题海战术盲目的去做题，并不能快速提高自己的学习效率，大家在做题的时候，除了数量还要讲求质量，由于证券从业资格考试考题都是客观题，难度上也没有那么高，所以大家在做题过程中一定要认真审清楚题目意思，挑选历年的真题、模拟题来做，把握考试的重点内容。

要知道单纯只学1/2次，可不能把知识牢牢掌握，考生在学习过程中，一定要做到学习一个新章节，需要重温复习上一个章节的内容，做到环环相扣，回头重复性进行学习，这样才能加深印象。

大家在做题的时候，除了理解好题目的意思外，也不妨进行换位思考，站在出题者的角度来思考问题，做到举一反三，最好能够摸索出出题的规律与套路，这些都是对你的考试带来极大帮助。

云南证券从业资格证考试优秀篇五

我们考试是没有捷径可走的，这一切都是要通过我们自身的一个努力才能获得，所以呢，我们在考试之前，一定要做好充分准备，选好官方指定教材，作为一个可以正常认知学习的考生，第一点一定要先把课本看几遍。

1、内容看一遍，粗略通读一遍书本，各章节内容要有所了解。

2、梳理一遍，认真梳理各个章节的知识点，结合章节题库刷题来进行。

3、巩固一遍，在刷题过程中难免碰到易错题，计算题等容易丢分的题目，切记一定要再次看几遍知识点，进行巩固，增强自己的记忆。

4、翻阅一遍，刷完章节题之后，我们就要学会进行全部综合性刷题了，先把全书内容归纳总结一遍，然后就可以去模拟题库，历年真题里面去进行考试，确保自己的一个得分率了，总而言之一定要多练，我们考试才能更容易通关。

1、在考试之前提前准备好个人身份证，准考证，笔，这三样务必准备好，草稿纸考试过程中，监考老师会分发，可以不用准备。

2、考试可以提前半小时入场，考生按时到就可以了，不用一定在开考前半小时进，提前进去也是为了接下来的两个小时考试时间做准备。

3、进入考场，整理一下自己的仪容仪表，现场会有人脸采集，这个照片是用于后期我们考试通过后在成绩合格证书上显示的，所以呢男生女生都可以打扮的帅气漂亮一点。

4、采集完毕之后，按照准考证的座位安排，找到自己相对应的电脑面前，检查电脑是否异常，如有异常，及时和监考老师说明，以免耽误考试。

5、检查完毕后，输入准考证号和密码，准考证上都有，不要输错，进入之后可以看到自己报考的基本信息和刚刚采集的照片，确认一下有没有错误。

6、在考试途中，如果遇到计算题，也不要慌张，考试系统里面是自带计算器的，找到即可计算了。

7、在做题过程中，一定要认真确认选项，不要选错，以免错失分数，考完之后，一定要检查一遍题目，看有没有选错的，或者犹豫答案的，再三确认再交卷。

8、考完之后，成绩一般会在考试后一周出成绩的，依据往年出成绩的时间，一般是周一至周二会出，当然也不排除其他情况会晚一点出成绩。

9、成绩出完之后呢，一般就会出下一次考试报名公告了，没有通过的考生可以准备下一次的备考了。

云南证券从业资格证考试优秀篇六

2020年证券从业从业资格考试《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》科目知识点多，记起来可能会比较困难，有什么办法可以解决呢?小编想问考生们，你对证券从业从业考试真的了解吗?知己知彼，方能百战不殆，当你了解证券从业考试特点后，将有更多可能拿下执业证书。希望下文对你有所帮助。

《证券市场基础法律法规》涉及内容主要是法律规定、业务规范、违法违规行为等，内容枯燥、类似内容较多，容易混淆或记忆不清，所以不能机械地死记硬背。首先要注意多归纳，对于一些有关数字、时间、比例、条件等具有可比性，通过联想、画表、找异同点等方式来提高学习效率。其次，要多做题，举一反三，在重复中记忆，做题也是较好的记忆诀窍。

《金融市场基础知识》主要介绍金融市场体系、证券市场的参与主体，以及股票市场、债券市场、基金及衍生工具等内容，与实务结合比较紧密，题目考查相对灵活，记忆过程中也需要多总结归纳，做到灵活运用。除此之外，平时也需要多关注证券市场的相关信息，注意金融素养的积累和提升。

1.合理安排学习时间。

订立学习计划很关键，每天学习什么，学习多少内容，复习到第几章第几节，要做到心中有数。没有计划，“三天打渔，两天晒网”，到头来只能是竹篮打水一场空。

2.认真研读大纲，把握考试重点。

大纲内容一定要研究透彻，分清主次，有所侧重，对于大纲中要求掌握和熟悉的内容，一定要认真学习，学深学透，能够灵活把握、融会贯通。大纲中要求了解的内容，简单阅读，有所印象即可。

3.加强日常练习。

多做题，通过题目强化记忆，查漏补缺。在平时学习时，也可以多思考可以从哪些角度考查，带有目的性的学习更有针对性，记忆的也更清晰。

云南证券从业资格证考试优秀篇七

证券从业资格考试报名条件划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

1、报名截止日年满18周岁;。

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;。

3、具有完全民事行为能力;。

4、违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。

一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类考试。

证券从业资格证一般从业考试科目包括金融市场基础知识、证券市场基本法律法规两科，均为必考，可分开报考。两科成绩大于等于60分成绩合格。一般从业资格考试成绩长年有效。考试难度相对较小，需要花费的备考时间相对较短，一般来说复习一个月差不多了，具体因人而异。

查询方式一。

进入中国证券业协会网上报名平台(http://182.92.48.186/sac/login/)，选择当次考试时间右侧的成绩查询按钮查询成绩。

每次证券考试成绩查询的链接不一样，选择你参加考试的时间右侧选择成绩查询，输入证件号码和姓名、验证码查询。合格、不合格、缺考都可以查询到成绩或缺考记录。

查询方式二。

进入证券业协会网站成绩合格证入口查询所有历史成绩，合格成绩提供成绩单打印。

第一步：进入中国证券业协会网站“考试成绩查询”栏目(http:///cyry/kspt/kscjcx/)。

第二步：选择“成绩合格证打印”，填写相关证件号和验证码，点击“查询”

第三步：点击打印，即可打印证券从业考试成绩合格证。

云南证券从业资格证考试优秀篇八

证券从业资格证申请时间：全年无限制，取得从业资格的人员，可由机构资格管理员申请执业证书，个人无法申请。

证券从业资格证申请条件：申请从事一般证券业务，除金融市场基础知识、证券市场基本法律法规科目考试合格外，还应具备以下条件：

(一)高中以上文化程度;。

(二)年满18周岁;。

(三)具有完全民事行为能力;。

(四)已被机构聘用;。

(五)最近3年未受过刑事处罚;。

(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;。

(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;。

(八)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

(一)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;。

中国证券业协会执业证书管理系统(http:///)。

(五)对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。

申请人应当向所在机构提交下列申请材料：

(一)执业证书申请表;。

(二)身份证复印件;。

(三)学历证明复印件;。

(四)协会规定的其他材料。

云南证券从业资格证考试优秀篇九

选择题考试通常要求在短时间内作答，考试开始时，你应该看一看试题的分量，并且对每道题应占用的时间迅速作出估计，也许你会发现，每道选择题允许作答的时间不到一分钟。这就要求你必须事先计划答题时间。

2、保持稳定的答题速度。

保持稳定的答题速度，也是很必要的。一般的做法是：首先通读并回答你知道的问题，跳过没有把握作答的问题。然后重新计算你的时间，看看余下的每道题要花多少时间。在一道题上花过多的时间是不值的，即使你答对了，也可能得不偿失。

3、按题目要求答题。

按题目要求答题，有不少考生连题目的要求都没看就开始答题。比如，单项选择题要求选择一个答案，显然，除答案之外，备选项中的某些答案，也可能具有不同程度的正确性，只不过是不全面、不完整罢了。而有些考生，一看基干项，紧接着就被一个“好的”或“有吸引力的”备选答案吸引住了，对其余的答案连看都不看一眼就放过去，从而失去了许多应该得分的机会。请记往，一定要看清所有的选择答案。一道周密的单项选择题，所有的选择项都可能具有吸引力，然而，判卷时却只有一个是正确的选择。

1、送分题一定要拿分。

很多人不理解，考试题怎么还有送分题?当然有，而且证券从业考试数量还不少。送分题就是根据常识就能做出来的，有些选项一眼就能看出来错误，可以直接排除，不合常理的，不符合常识的等等，都不需要过多的考虑。

对于证券、银行、基金、保险等金融行业从业经验的人来说，即使没看过教材，根据常识也可以选出正确答案。如果没有从事过金融行业的考生，只要看过一遍教材也可以选出正确答案。在证券从业考试中这类送分题目很常见，因此，遇到这类题目，只要仔细读题干，多联系实际工作，避免粗心大意，得分率几乎是100%。

2、概念题，学会抓关键词。

都说证券从业考试不难，主要原因之一就是题目中会有很多年份时间类、判断对错类、定义概念类的纯记忆性题目。这类题目主要考察考生对教材的熟悉程度，以及相关概念的掌握情况。概念题的难度是比较小的，这类题目考生要尽量少丢分，备考时多在理解的基础上记忆，这样记忆的会更牢固。

3、综合题掌握答题技巧。

综合类题目在证券从业考试里难度是最高的，多以组合单选题的形式出现，有时会跨章节出题，考生遇到这类题时首先就是不要放弃，尽量多拿分。然后多使用排除、对比分析等技巧排除错误选项，尽量提高正确率。

由于证券从业考试是机考的形式，从题库中抽取试题，因此，考点的覆盖面非常广。大家复习时一定不要错过每一章的基本概念，多做证券从业资格考试真题，找出真题的命题规律，这样备考的效率才会更高。

云南证券从业资格证考试优秀篇十

证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。随着证券业市场的迅猛发展，新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书，而即使为了个人理财需要,参加此项培训也是非常有必要的。

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。

考试使用的教材每年都会重新编辑，增加最新的法规，政策等。

基础科目为必考科目，专业科目可以自选。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》的规定，向中国证券业协会申请执业资格。

通过基础科目及两门以上(含两门)专业科目考试的或已经持有两种(含两种)以上资格证书的，可获得一级专业水平级别认证证书;通过基础科目及四门以上(含四门)专业科目考试的或已经持有四种资格证书的，可获得二级专业水平级别认证证书。

采用网上报名，网上答题，每年有四次的考试机会。

适合人群：年满18周岁，具有高中或国家承认相当于高中以上文凭且具有完全民事行为能力的在职证券人员、相关专业未取得资格证的人员、自营投资者以及想在本行业有所提升的有识之士。

考试成绩有效期。

考试成绩合格将取得成绩合格证书，考试成绩终身有效。

云南证券从业资格证考试优秀篇十一

证券从业资格证考试费用为61元/科，中国证券业协会在组织证券从业人员资格考试时，向报名参加考试人员收取考试费。报名人员通过网络在线支付方式缴费。

按照《国家发展改革委财政部关于改革全国性职业资格考试收费标准管理方式的通知》(发改价格[2015]1217号)，中国证券业协会决定自2015年6月2日起，证券业从业人员资格考试报名费(简称“考试报名费”)从70元/科下调为61元/科。

中央考试单位联合省级考试单位组织实施考试的，考务费由负责考务工作的中央考试单位向省级考试单位收取，用于补偿中央考试单位考务成本支出;考试费由省级考试单位向考生收取，用于上缴考务费和补偿省级考试单位组织考试所产生的成本。中央考试单位直接组织实施考试的，由中央考试单位向考生收取考试费。中央考试单位直接组织实施考试的，按成本补偿原则确定考试费标准，并且除实践操作科目外，每人每科考务费标准之外加收的考试费标准不得超过50元。

确定考务费标准上限适用的考试人数按下列方式确定：一年一次的考试，考试人数按前三个年度考试人数的平均数确定，不足三个年度的按实际年度平均数确定;一年多次的考试，考试人数按前六次考试人数的平均数确定，不足六次的按实际总次数平均数确定;对于随到随考的预约型考试，考试人数按前十二个月月度平均数确定;新设立的考试收费项目，考试人数按两万人确定。

证券行业动态。

证券从业金融市场基础知识重点汇总。

证券从业资格证考试要求是什么。

云南证券从业资格证考试优秀篇十二

证券从业执业注册应由申请人通过所在机构向证券业协会申请办理。由所在机构指定专人(资格管理员)负责实质审核，由其负责解答注册流程和注册材料的细节问题。

申请从事一般证券业务，除金融市场基础知识、证券市场基本法律法规科目考试合格外，还应具备以下条件：

(一)高中以上文化程度;。

(二)年满18周岁;。

(三)具有完全民事行为能力;。

(四)已被机构聘用;。

(五)最近3年未受过刑事处罚;。

(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;。

(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;。

(八)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

云南证券从业资格证考试优秀篇十三

目前根据中国证券业协会2021年考试计划，2021年证券从业资格考试共安排3次考试，分别如下：

第1。

考试地点：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州、珠海(41个城市)。

2020年证券从业及专项资格考试科目共五科，包括入门从业资格考试的两科和专业资格考试的三科。

根据证券业协会2020年考试计划，2020年拟举办5次考试。其中《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》、《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》四科举行5次考试，每次考试两天。保荐代表人考试科目《投资银行》拟举办2次。

报名条件和方式。

年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。

(一)年满18周岁;。

(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;。

(三)具有完全民事行为能力。

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

考试方式。

全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。

从业资格考试合格证书不需要申请，通过任意一门科目考试者均有单科考试成绩合格证书。考试结束后15天，考生只需在协会网站考试成绩查询窗口输入有效证件即可下载成绩合格证书。

云南证券从业资格证考试优秀篇十四

1.以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是 。

a. 1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务

b. 1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务

e. 1992年初，人民币特种股票(b股)在上海证券交易所上市

2.按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行________的了解。

a. 充分

b. 真实

c. 准确

d. 完整

e. 公开

3.股票交易中的竞价方式主要包括 。

a. 口头竞价

b. 书面竞价

c. 电报竞价

d. 信函竞价

e. 电脑竞价

4.公平原则是指 。

a. 严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批

b. 参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易

5.开放式基金和封闭式基金的区别在于 。

a. 封闭式基金采取的是交易所上市,而开放式基金采取的是柜台交易

c. 开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费

e. 开放式基金不存在封闭期,而封闭式基金通常具有一个封闭期

6.在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括 。

a. 经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

b. 注册资本在一定金额以上

c. 具有良好的信誉和经营业绩

d. 组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件

e. 承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

7.在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括 。

a. 遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动

c. 派遣合格代表入场从事证券交易活动

d. 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

e. 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册

8.在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括 。

b. 中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照(副本)复印件

d. 经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表

e. 证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件

9.国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括 。

a. 未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易

c. 受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易

10.证券经纪商的作用是 。

a. 充当证券买卖的媒介

b. 提供咨询服务

c. 代替客户进行决策

d. 稳定证券市场

e. 向客户融资融券

16.法人开立证券帐户应提供 。

a. 有效的法人注册登记证明，营业执照复印件

b. 单位介绍信，社团组织批准件

c. 法定代表人的证明书及身份证复印件

e. 法人的地址、联系电话、邮政编码机构性质

17.股份公司公开发行股票前的股权登记申请应提交的文件包括 。

18.集合竞价确定成交价的原则是 。

a. 集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价

b. 在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位

d. 与选取价格相同的委托一方必须全部成交

e. 若满足条件的价位有多个，则选取离上日收市价最近的.价位

19.证券经纪业务中的禁止行为包括 。

a. 为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

b. 为股票申购和交易提供融资

c. 散布谣言或其他非公开披露的信息

d. 为投资者提供投资咨询

e. 挪用客户结算保证金

20.证券交易所对证券经纪业务的监管包括 。

a. 制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性

b. 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

c. 要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告

21.根据有关规定， 是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件。

22.证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是 。

a. 自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”

d. 证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查

23.欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括 。

e. 一般人员近1年内的奖惩情况说明

24. 属于证券公司自营业务的禁止行为。

a. 集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为

c. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为

d. 将自营帐户借给他人使用的行为

e. 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

25.根据有关规定， 属于内幕交易。

26.根据有关规定，如果 是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

a. 发行人经营政策或者经营范围发生重大变化

b. 发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大亏损

c. 上市公司收购的有关方案

d. 国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息

e. 发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产的30%

27.下述 行为属于操纵市场行为。

a. 证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易

c. 证券公司以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖

e. 证券公司委托其他证券公司代为买卖证券

28.中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括 。

d. 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%

e. 证券公司营运资产不得低于净资产的60%

29.《刑法》第181条规定适用下列行为中的 。

a. 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场

b. 以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券

d. 不按规定上报自营业务资料和情况报告

e. 伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场

30.证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确 等方面。

a. 自营业务决策制度

b. 自营操作原则

c. 自营的内部决策

d. 自营的内部检查

e. 自营的财务制度

31.证券登记结算机构的设立应当具备的条件是 。

a. 自有资金不少于人民币2亿元

b. 具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所

c. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

d. 国务院证券监督管理机构规定的其他条件

e. 总资本不低于10亿元

32.清算、交割、交收中的禁止行为包括 。

a. 资金透支

b. 提取存款

c. 实物券欠库

d. 交收指令对盘

e. 例行日交割

33.对清算的解释有 。

a. 指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

b. 指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和

c. 指投资者与证券交易所之间的帐户核对

d. 指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

e. 投资者的资金帐户和股票帐户的查询

34.证券结算包括 。

a. 证券登记

b. 证券清算

c. 证券交割

d. 资金交收

e. 股票交割

35.一般的交割、交收方式包括 。

a. 当日交割、交收

b. 次日交割、交收

c. 例行日交割、交收

d. 特约日交割、交收

e. 发行日交割、交收

云南证券从业资格证考试优秀篇十五

证券从业资格考试一般从业考试科目有两个科目，分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，两科成绩大于等于60分成绩合格。只通过一门科目的考生不用担心，一般从业资格考试成绩长年有效。单科考试成绩也是长期有效，不会过期，不用重复报考。

一、众多商业银行，四大银行和股份制银行等。

二、证券公司，基金管理公司；深交所/期交所等。

三、信托投资公司、大型财务公司、金融类投资控股公司等。

四、金融租赁、担保公司、资产管理公司。

五、保险公司、保险经纪公司、社保基金管理中心（保险方向）。

六、上市股份公司证券部、财务部、证券事务代表等。

七、新兴的互联网金融公司，典型的传统金融人才、金融产品研发人才、互联网技术人才、运营推广人才等。

证券业从业资格考试为一般从业资格考试、专项业务类资格考试以及管理类资格考试三大类。

1.一般从业资格考试，即“入门资格考试”，入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

2.专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，专项考试分为三种：保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试、证券投资顾问胜任能力考试。各专业资格考试设相应考试科目1门，考试科目分别为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

3.管理类资格考试，即“管理资质测试”，各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》、《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

云南证券从业资格证考试优秀篇十六

这项工作的进入门槛还是比较低的，只要考过了证券从业资格证就可以从业，工作性质基本是销售，但是证券的业务员是和其他的销售有区别的，还是比较容易做的，首先需求是很大的，不需要你去创造需求，炒股的人太多了，只要你专业人家就信你，就会成为你的客户，你要在这个行业继续发展也需要有客户经理的过程的，进证券公司首先考证是第一步，其实很容易的，过两门就可以了，《证券市场基础知识》(必考科目)，后四门过一门就可以拿到证券从业资格证，《证券发行与承销》，《证券交易》，《证券投资分析》，《证券投资基金》，后面的相当于单项，你可以根据自己具体以后的发展来考虑选择科目，全部考完也可以，那你想在这个行业发展基本没什么问题了。

证券从业资格证是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。

随着证券业市场的迅猛发展，新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书，而即使为了个人理财需要，参加此项培训也是非常有必要的。

1、考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。

2、基础科目为必考科目，专业科目可以自选。

1、通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》的规定，向中国证券业协会申请执业资格。

2、通过基础科目及两门以上(含两门)专业科目考试的或已经持有两种(含两种)以上资格证书的，可获得一级专业水平级别认证证书;通过基础科目及四门以上(含四门)专业科目考试的或已经持有四种资格证书的，可获得二级专业水平级别认证证书。

云南证券从业资格证考试优秀篇十七

一般来说，证券从业资格考试成绩在考后7天内开通查询入口，到时候考生可以用上面提供的网址进行成绩查询。

考试科目：《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。

合格标准：百分制，60分视为合格。

需要提醒各位考生，在申请证券从业资格证书之前，先要打印两科成绩合格证，具体打印流程有以下几步：

第二步：选择“成绩合格证打印”，填写相关证件号和验证码，点击“查询”;。

说明：在打印证券从业考试成绩合格证时，请先在浏览器工具internet选项中的高级选项中选中打印背景颜色和图像;并在页面设置中去掉页眉和页脚;打印纸选择a4;页边距为8。可以选择单张打印或者一起打印。

考生进入“中国证券业协会官网官网(https:///)”首页—点击“从业人员”—“考试成绩查询”，选择“证券业从业人员资格考试成绩查询(成绩合格证打印)”。

输入证件号码，自行下载打印即可。

注意：在打印成绩合格证时，请先在浏览器工具internet选项中的高级选项中选中打印背景颜色和图像;并在页面设置中去掉页眉和页脚;打印纸选择a4;页边距为8。

报名截止日年满18周岁;。

具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;。

具有完全民事行为能力。

一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类资格考试。

云南证券从业资格证考试优秀篇十八

取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构资格管理员申请执业证书：

(一)已被机构聘用;。

(二)最近三年未受过刑事处罚;。

(三)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形;。

(四)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;。

(五)品行端正，具有良好的职业道德;。

(六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条，以及其他相关规定。

申请人符合本办法规定条件的，协会应当自收到申请之日起三十日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起三十日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。

取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。

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