关联关系鉴定申请书 关联鉴定程序那些(六篇)

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2023年关联关系鉴定申请书(推荐)一

为防范突出风险，提升我行公司治理的科学性、稳健性和有效性，促进我行健康发展，我行积极成立了“股权和关联交易专项整治自查”工作领导小组，由行长任组长，副行长任副组长，各部门负责人为小组成员。领导小组下设办公室，办公室设在综合管理部，由行长指派专人负责跟进落实自查工作，要求根据“2019年商业银行股权和关联交易专项整治工作要点”制定合理的检查方案，扎实、逐条开展自查，确保自查工作做到业务、流程全覆盖，确保我行“股权和关联交易专项整治自查”工作取得积极成效。

我行于2011年8月正式成立，现有股东共6位，且无自然人持股，分别为某商业银行股份有限公司，占股5100万股，占比51%;某市某贸易有限公司，占股1000万股，占比10%;某有限公司，占股1000万股，占比10%;某投资有限公司，占股995万股，占比9.95%;某资产经营管理有限公司，占股900万股，占比9%;某市某装饰工程有限公司，占股5万股，占比0.05%。股权结构相对简单，且截至目前我行尚未发生关联交易情况。截至报告日，暂没有在自查及日常监管检查中发现相关问题。

(一)股东股权排查情况

1.股权获得是否符合规定要求

(1)经排查，我行不存在未经监管部门批准持有商业银行资本总额或股份总额5%以上的情况。

(2)经排查，开业至今没有变更持有商业银行资本总额或股份总额1%以上、5%以下的股东的情况。

(3)经排查，我行股东不存在委托他人或接受他人委托持有商业银行股权的情况。

(4)经排查，同一投资人及其关联方、一致行动人作为主要股东不存在参股商业银行数量超过2家，或控股商业银行数量超过1家的情况。

2.股东资质是否符合规定要求

(1)经排查，我行主要股东及其控股股东、实际控制人不存在《商业银行股权管理暂行办法》第十六条规定的情形。

(2)经排查，我行股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等各方关系清晰透明。

3.资金来源是否符合规定要求

(1)经排查，我行股东入股资金来源均合法，并均为自有资金入股;没有通过本行信贷、同业、理财等业务为股东提供入股资金的情况。

(2)经排查，我行股东不存在有虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资情况或重大嫌疑。

(3)经排查，我行不存在单一投资人、发行人或管理人及其实际控制人、关联方、一致行动人控制的金融产品持有同一商业银行股份合计超过5%的情况。

(4)经排查，我行主要股东不存在以发行、管理或通过其他手段控制的金融产品持有商业银行股份的情况。

4.股东行为是否符合规定要求

(1)经排查，我行股东不存在通过隐藏实际控制人、隐瞒关联关系、股权代持、表决权委托、一致行动约定等隐性行为规避监管审查，实施对保险公司的控制权和主导权的情况。

(2)经排查，我行主要股东不存在自取得股权之日起五年内转让所持股权的情况。

(3)经排查，我行主要股东不存在滥用股东权利干预董事会决策或银行经营管理的情况。

(4)经排查，我行主要股东已按照相关监管要求出具书面承诺在必要时向商业银行补充资本，截至报告日，我行资本充足，暂没有发生需补充资本的情况。

5.股东质押商业银行股权是否符合规定要求

(1)经排查，我行不存在大量股权质押、股权反担保现象，是否存在主要股东股权大量质押现象。

(2)经排查，我行没有股东以本行股权出质担保的情况。

(3)经排查，我行股东没有在本机构借款余额超过其持有经审计的上一年度股权净值的情况，没有将股权进行质押的情况。

(4)经排查，截至报告日，我行没有股权质押的情况。

(二)关联交易排查情况

1.关联交易制度建设及穿透识别

(1)经排查，我行能够按照监管规定建立并完善关联交易管理制度，建立《某银行股份有限公司关联交易管理办法》。

(2)经排查，我行对关联自然人、关联法人以及关联交易的认定标准能够符合监管要求，能够按照穿透原则尽职认定关联方，截至报告日，我行尚未发生关联交易。

(3)经排查，我行董事、总行的高级管理人员及主要非自然人股东能够按照规定向商业银行报告关联方情况，同时以书面形式向我行保证其报告的内容真实、准确、完整，截至报告日，我行尚未发生关联交易。

(4)经排查，我行计算一个关联方的交易余额时，关联自然人的近亲属能够合并计算。向关联方所在集团统一授信能够覆盖全部关联企业，部存在通过掩盖或不尽职审查关联方的关联关系，规避关联授信集中度的情况，截至报告日，我行尚未发生关联交易。

(5)经排查，我行不存在未按穿透原则认定关联方和关联方所在集团授信或未真实反映风险敞口，规避关联授信集中度控制的情况。

2.关联交易管理

(1)经排查，我行重大关联交易和一般关联交易审批程序能够符合规定，截至报告日，我行尚未发生关联交易。

(2)经排查，我行独立董事能够就关联交易公允性和内部审批程序履行情况发表书面意见，截至报告日，我行尚未发生关联交易。

(3)经排查，我行内审部门能够每年对关联交易开展专项审计并将审计结果报董事会和监事会。

(4)经排查，我行关联交易的信息披露充分、准确，并按照规定向监管部门报告。

3.利用关联交易或内部交易向股东和其他关系人进行利益输送

(1)经排查，我行不存在关联交易价格不公允，交易条件明显优于非关联方同类交易，通过直接或间接融资方式对关联方进行利益输送的情况。包括但不限于是否存在以降低定价标准、贷款贴息、腾挪收益、显性或隐性承诺等方式变相优化关联交易条件的情况。

(2)经排查，我行不存在向关联方的融资行为提供显性或隐性担保的情况。

(3)经排查，我行不存在违规向关系人发放信用贷款，向关联方发放无担保贷款的情况。

(4)经排查，我行不存在通过掩盖或不尽职审查关联关系、少计关联方与商业银行的交易、以不合格风险缓释因素计算对关联方授信风险敞口、“化整为零”等方式，规避重大关联交易审批的情况。

(5)经排查，我行不存在直接通过或借道同业、理财、表外等业务，突破比例限制或违反规定向关联方提供资金的情况。

(6)经排查，我行不存在通过投资关联方设立的基金、合伙企业等，违规转移信贷资产，并规避关联交易审批的情况。

(7)经排查，我行不存在通过关联方进行利益输送、调节收益及本行资产负债表等行为。

(8)经排查，我行不存在对关联方的授信余额超过监管规定的情况。

4.违反或规避并表管理规定，集团成员间未做到内部风险隔离

(1)经排查，我行并表处理能够全面合规，不存在规避资本、会计或风险并表监管的情况。不存在未将商业银行具有实质控制权的机构，纳入并表范围。不存在未将借道理财、代销、同业等渠道通过复杂交易结构设立且商业银行具有实质控制权或重大影响的合伙企业、合伙制基金等被投资机构，纳入并表范围。不存在未将业务、风险、损失等对商业银行集团造成重大影响的被投资机构等，纳入并表范围。

(2)经排查，我行不存在借道相关附属机构，利用内部交易转移资产，调节业务规模以及不良、拨备、资本等监管指标的情况。

(3)经排查，我行能够及时清理空壳公司，防止空壳公司对银行集团造成的风险传染。

(4)经排查，我行不存在利用客户信息优势、银行集团股权关系和组织架构等便利从事内幕交易，从而导致不当利益输送、监管套利和风险传染等情况。

(5)经排查，我行不存在利用境内外附属机构变相投资非上市企业股权、投资性房地产，或规避房地产、地方政府融资平台等限制性领域授信政策的情况。

(6)经排查，我行同一或关联客户不存在借道银行集团各附属机构，特别是信托公司、金融租赁公司、证券公司、保险公司、资产管理公司等机构，通过复杂交易结构和安排进行融资，形成不正当利益输送，侵害其他投资者或客户权益，或规避监管政策限制、关联集中度控制等情况。

(7)经排查，我行不存在违规投资设立、参股、收购境内外机构的问题。

虽没有在自查及日常监管检查中发现相关问题，但我行依旧将加强股东、股权管理、关联交易管理，将股东、股权管理、关联交易管理纳入我行工作重点，并完善各项规章制度，并利用每月集中培训时间对员工进行了相关法律法规、监管文件学习，促使我行合规稳健运营。

我行将根据监管文件要求，进一步完善股东、股权管理体制机制，完善规范有序的股权管理组织形式和治理结构，同时，我行也将严格按照相关法律法规，切实做好内控工作，全年力争无案件，无重大违规问题，无重大责任性事故。

2023年关联关系鉴定申请书(推荐)二

年初以来，在局领导班子的正确领导下，在其它科室的大力支持和用心配合下，劳动关联科认真完成上级人社部门和局领导部署的各项工作任务，认真践行党的群众路线教育实践活动，现将上半年各项工作完成状况总结如下：

1、一至十月份，共为用人单位签订劳动合同备案125件，535人。共为用人单位解除劳动关联备案96件，523人。进一步规范了企业用工行为。保护环境标语

2、圆满的完成国家对企业的薪酬调查工作，共上报调查企业18户。涉及调查职工4258人。州局依据调查结果发布全州企业工资指导价位。

3。完成维护劳动者合法权益专项行动的检查，检查企业、个体工商户共计307家，涉及职工7767人。追回农民工工资3。5万元，涉及劳动者约34人；清退押金3200元，涉及职工16人。

4、一至十月份，协同劳动监察的大队，共指导、督促用人单位新签订劳动合同313份（企业尚在有效期的合同、续签合同除外）。严艺丹个人资料

5、发放企业工资手册12册，规范企业工资发放。

6、实现企业用工备案的动态管理，在线登记用人单位745户，备案用人单位740户，备案企业劳动合同签订率达98。19%，用人单位劳动用工备案率达97.21%。

7、完成对丢失档案的职工参加工作时刻认定42人，使其顺利参保。

8、指导签订群众合同64份，全县累积完成区域性行业性群众合同13份，涉及企业职工1036人，企业群众合同66份涉及职工4163人。进一步规范企业用工行为，促进了劳动关联和谐发展。

9、开展送法送政策进企业活动，主动深入佰山木业等企业讲解法律法规，现场答疑职工所提出的问题，进一步化解了员工与企业存在矛盾。

1、推进劳动合同制度实施

进一步推动企业落实主动签约履约职责，加大对法律、法规的宣传力度，增强农民工依法签约维权意识，全面推进小企业劳动合同制度专项行动。巩固和扩大实施劳动合同制度行动计划成果，持续各类劳动合同签订率98%以上。

2、是深入开展“提升劳动用工备案数据质量行动”。

结合开展劳动用工管理规范年活动，充分发挥街镇乡、社区劳动关联协调工作平台的作用，结合日常开展劳动用工备案工作，逐户对用人单位劳动用工备案信息数据进行校对和完善，进一步健全完善劳动用工基础数据库，提高劳动用工备案的质量

3、加大劳动用工专项执法检查

联合监察的`大队、医保等加大日常巡视检查和投诉举报专查力度，重点加强对以前发生过违法用工行为企业的用工监管，认真受理劳动者举报、投诉案件，依法严肃查处违法用工行为，维护劳动者合法权益。

4、全力推进群众合同、工资群众协商工作

充分协调劳动关联三方委员会作用，发掘出和谐劳动关联企业，对其宣传推广。进一步完善群众协商制度，加强协商主体潜质建设，推动已建工会的企业开展群众协商，大力推进行业性、区域性群众协商，加强对群众协商签订群众合同的指导，为群众协商带给参考，逐步将群众协商覆盖各类企业。2015年末，全县建立工会企业的工资群众协议签订率要达80%。

5、增强企业工资宏观调控

依据省文件公布企业最低工资标准。依据州文件公布企业工资指导价位，为企业调整工资带给参考。

6、继续做好企业薪酬调查工作

力求做到调查真实反映企业在岗职工工资和人工成本的基本状况。做到数据填报上及时，数据质量上准确。确保完成数据汇总和上报。

2023年关联关系鉴定申请书(推荐)三

兹有本公司__________________与__________________业管理咨询有限公司公司关系证明如下：

□母公司与子公司关系

□子公司与子公司关系

□总公司与分公司关系

□分公司与分公司关系

□集团控股、参股关系

□同一品牌旗下公司□其他关联关系：

关系方（盖章）：____________

关系方（盖章）：____________

日期：_____年______月______

2023年关联关系鉴定申请书(推荐)四

党的报告明确提出，全党要增强紧迫感和责任感，全面加强党的建设，增强自我净化、自我完善、自我革新、自我提高能力(以下简称“四自能力”)。中国共产党是马克思主义政党，党的纯洁性和党的先进性一样，是马克思主义政党的本质属性。党必须不断增强“四自能力”，才能始终保持党的先进性和纯洁性，才能经受“四大考验”、化解“四大危险”，才能确保党始终成为中国特色社会主义事业的坚强领导核心。

党组织作为一个社会政治组织系统，其理想状态应当是具备该组织保持这一组织特性，并履行其职能所必须具备的维系自我、发展自我的特有功能，“四自能力”就是中国共产党作为先进的政党组织系统所特有功能的具体体现。所谓自我净化能力，就是党组织自身拥有新陈代谢的功能;自我完善能力，就是党组织拥有不断克服不足的功能;自我革新能力，就是党组织拥有革故鼎新的功能;自我提高能力，就是党组织要拥有进取提升的功能。具有“四自能力”是党组织这个机体富有生机活力的重要标志，也是推进党的建设科学化的内在要求。

党组织是否具有“四自能力”，主要取决于这个组织构成要素及其结构安排如何，即构成组织的主体素质、组织结构设置、组织制度及运行规则等。要不断增强党组织的“四自能力”，必须从这些相关要素及其关联中寻找增强“四自能力”的有效路径。

第一，在推进制度机制科学化建设中增强“四自能力”。

“四自能力”与制度机制密切相关。系统原理表明，组织结构的安排不同，其生成的功能也不同;组织制度的不同安排，其产生的功能也不同;工作机制的不同，其行为结果也不同。党组织作为人为设计的组织系统，其结构安排、制度安排及工作机制的设定是否科学合理，都直接影响着党组织功能的形成与发挥。中国共产党之所以能产生力量，之所以能生成“四自能力”，源于我们党是按照民主集中制原则建立起来的。

要在大力推进制度机制科学化建设的过程中增强“四自能力”。党章是建党管党治党的总章程，民主集中制是党的根本组织原则。为此，要以党章为根本，以民主集中制为核心，大力推进制度机制科学化建设，在推进制度机制科学化的过程中增强“四自能力”。要牢固树立党章意识，严格按照党章办事，不断提高党章执行力，从根本上保证党组织的高度统一与坚强有力;要以党章为根本依据，建立健全党内民主集中制的制度体系，在制度机制运作过程中形成“四自能力”;要坚持民主集中制原则，在正确处理组织与个人、民主与集中的辩证关系中增强“四自能力”。

第二，在发挥党员主体作用中增强“四自能力”。

“四自能力”与党员在党内的地位作用密切相关。党组织是由党员组成的，是党员的集合体，党组织整体的“四自能力”，是由党员个体的“四自能力”构成的。“四自能力”既是党组织的整体能力，也是党员个体的能力。中国共产党是先进的马克思主义政党，在党的组织中，党员是党的主体，也是党的“四自能力”的重要载体，因而党员个体的素质如何，党员是否具有“四自能力”，都直接关系到党组织整体的“四自能力”;党员是否愿意“释放”自己的“四自能力”，也关系到党的整体“四自能力”能在多大程度上发挥出来。可见，党员的“四自能力”是党组织“四自能力”的直接来源。

要在发挥党员主体作用的过程中增强“四自能力”。党内民主是党的生命，党员是党的主体。党的活力来自于党员，党员的活力来自于健全的党内民主生活。为此，要健全党员民主权利保障制度，保障党员在党内的主体地位，在发挥党员主体作用的过程中增强党员的“四自能力”。要切实落实党员的知情权、参与权、选举权、监督权，让党员在行使民主权利过程中孕育和增强“四自能力”;建立党内民主平等的同志关系，让党员在良好的党内生活环境中培育和增强“四自能力”;营造党内民主讨论的政治氛围，让党员在开展批评和自我批评中培育和增强“四自能力”;营造民主监督的制度环境，让党员在参与监督与接受监督中养成和增强“四自能力”。总之，通过发挥党员的主体作用，使党员历练成为党的先进性和纯洁性的追求者和捍卫者。

第三，在加强党性修养中增强“四自能力”。

“四自能力”与党性修养密切相关。如果说保障党员主体地位、发挥党员主体作用是增强党员个人“四自能力”的外部条件，那么加强党员的党性修养则是增强党员“四自能力”的内在条件。党性修养，就是按照党性的要求，通过学习、改进和锻炼，来磨砺自己的品格和意志，以保持政治上的坚定性和思想道德上的纯洁性。党性修养，是对共产党的本质属性的内化，它强调党员的自主意识与自觉行为，通过个人的修养，把党性要求内化为个人人格，因而党性修养是增强党员个人“四自能力”的有效途径。党员个人成长过程总是伴随着如何增强“四自能力”的问题，需要不断净化自己的思想，需要不断克服不足完善自我，需要不断洗旧革新，需要不断进取提高自我，也就是要通过党性修养，不断修炼自己，不断增强个人的“四自能力”。

要在加强党性修养过程中增强“四自能力”。党性修养过程，也是党员不断增强“四自能力”、保持党员纯洁性的过程。为此，共产党员要在自我教育、自我改造、自我完善的过程中增强“四自能力”，在改造客观世界和改造主观世界的过程中增强“四自能力”，要在加强马克思主义理论修养、政治修养、思想道德修养、业务修养等过程中刻苦学习，不断提高素质、增强“四自能力”，要在弘扬和践行党的优良传统作风中增强“四自能力”。党员领导干部是党的事业和党的建设的骨干，对包括党的纯洁性建设在内的党的建设负有重要责任，因而领导干部要在加强党性修养方面率先垂范，带头增强并运用好“四自能力”。总之，要通过党性修养，不断增强“四自能力”，始终坚持党的性质和宗旨，永葆共产党人政治本色，维护和保持党的纯洁性。

第四，在开展党的纯洁性建设过程中增强“四自能力”。

“四自能力”与党的纯洁性建设密切相关。当前，在一些党员和党的干部中，不同程度地存在着理想信念不坚定、作风不正、原则性不强、为政不廉等不符合党的纯洁性要求的问题。这些问题的存在，反映了在党的建设特别是纯洁性建设方面还存在不足，还不适应新形势下保持党的纯洁性的要求。可见，解决党在纯洁性方面存在的问题，也只能通过加强纯洁性建设来解决，“四自能力”的增强也只能来自于党的建设的实践。为此，必须大力推进党的纯洁性建设，努力提高党的纯洁性建设科学化水平。

要在开展党的纯洁性建设过程中增强“四自能力”。保持党的纯洁性的本领，最有效的办法是在推进党的纯洁性建设中来培育和提高。党的纯洁性，体现在党的思想、政治、组织和作风各个方面。在思想上开展党的纯洁性建设，要着力在保持对共产主义的坚定信仰、对中国特色社会主义的坚定信念，坚决同各种违背马克思主义的错误思想做斗争方面增强“四自能力”;在政治上开展党的纯洁性建设，要着力在高举中国特色社会主义伟大旗帜，维护党的纲领、章程和路线方针政策，坚决抵制和反对一切违背党的基本路线的错误政治倾向方面增强“四自能力”;在组织上开展纯洁性建设，要着力在严格坚持党章所规定的共产党员标准和领导干部条件，坚决把已经丧失共产党员资格的蜕化变质分子和腐败分子清除出党方面增强“四自能力”;在作风上开展党的纯洁性建设，要着力在发扬党的优良传统作风，密切党同人民群众的血肉联系，坚决反对主观主义、官僚主义、形式主义、以权谋私、弄虚作假和个人专断、追求奢华等不正之风方面增强“四自能力”。

2023年关联关系鉴定申请书(推荐)五

答辩人：

地址：

法定代表人：

被答辩人：

地址：

法定代表人：

_____年_____月_____日，答辩人因收到__________人民法院转来——关于“__________与原告__________因雇员受害赔偿纠纷”一案，现依法提出如下答辩意见：

答辩事项：

答辩人请求人民法院依法驳回__________不合理且不合法的诉讼请求。

事实和理由：

一、答辩人与原告、被告均不存在雇佣关系。

1、答辩人与原告______不存在雇佣关系。原告受雇于被告______而非答辩人，且其报酬由被告何x支付，足见原告事实上系受雇于被告______，其与答辩人不存在雇佣关系。

2、答辩人与被告______系承揽合同关系，而非雇佣关系。《_____》第二百五十一条规定，“承揽合同是承揽人按照定做人的要求完成工作，交付工作成果，定做人给付报酬的合同。”本案中，答辩人将搬运工地提升架的任务交由被告______承揽，并一次性支付其承揽报酬；且被告何x为完成承揽任务，还雇请了原告为其提供劳务。由此可知答辩人与被告间为承揽合同关系。

二、原告以答辩人系“发包人”应对其损失承担连带赔偿责任无事实和法律依据。

1、答辩人认为，作为搬运工地提升架的承揽人并不需要有相关资质，故原告依照《最高人民法院关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》第十一条的规定向答辩人主张赔偿无事实依据。

2、此外，《最高人民法院关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》第十一条中所述“发包人”应限于仅指《_____》中建设工程合同关系或与建设工程合同类似的合同关系中的“发包人”。

因建设工程事务中，若施工承包方无相关资质则劳动者遭受意外伤害的风险将剧增，故司法解释以保护劳动者权益为考量而有此规定。但若对“发包人”的定义进行任意扩张解释，将大多数普通、简单的承揽合同关系中的“定做人”都归类为“发包人”，则会不当的对“定做人”苛以重责，不符合社会经济生活实践，亦有违民法公平之原则。

故答辩人认为本案不应适用《最高人民法院关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》第十一条第二款的相关规定。

1、对于本案损害结果的发生，答辩人即使存在过错，亦属轻微过失，不应承担连带赔偿责任，且应由作为雇主的被告______及直接侵权人被告许美丽对原告的损失承担主要的赔偿责任。

2、关于赔偿数额，答辩人认为：

1、误工费计算不符合客观事实，误工时间为______天，以农林牧渔业职工平均工资______元/年计算为计算标准，误工费应为______元。

2、护理费用不符合客观事实，护理期限为______天，以农林牧渔业职工平均工资______元/年为计算标准，护理费应为______元。

3、原告主张交通费的损失，但其提供的部份证据的真实性、与治疗之间的关联性均存在疑问，故答辩人对此不予认可。

4、住院伙食补助费应为______元/天，计算______天共______元。

5、营养费数额偏高，应为______元。

6、残疾赔偿金数额过高，原告为农村居民，故以农村居民人均纯收入______元/年为计算标准，伤残九级十级，残疾赔偿金应为______元。

7、精神损失抚慰金数额过高，可由法院依法裁决。

此致

__________人民法院

答辩人：_______________

______年_____月_____日

附：答辩书副本_____份；

证据材料______份

2023年关联关系鉴定申请书(推荐)六

兹有本公司广东新银河世纪投资有限公司与网络科技发展有限公司公司、关系证明如下：

□母公司与子公司关系

□子公司与子公司关系

□总公司与分公司关系

□分公司与分公司关系

□集团控股、参股关系

□同一品牌旗下公司

□其他关联关系：合作关系

关系方(盖章)：

日期：20xx年x月x日