最新证券市场基础知识真题(模板12篇)

语文学习不仅仅是为了应付考试，更是为了提升我们的思维能力和综合素质。如何培养积极向上的个性，成为一个阳光、自信的人？在下面的范文中，你可以看到不同领域和不同主题的总结例子，希望能够给你一些灵感。

证券市场基础知识真题篇一

本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范;掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。

掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能;了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构;掌握证券发行主体及其发行目的;掌握机构投资者的主要类型及投资管理;掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成;熟悉投资者的风险特征与投资适当性;熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责;了解个人投资者的含义。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(“国九条”)的主要内容;了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入wto后对外开放的内容。

第二章股票。

证券市场基础知识真题篇二

1、经证件会核准(一目了然)。

2、公司股本总额不少于3000万元。

4、公司3年无违法。

·公司申请公司债券上市交易应符合：

1、公司债券的期限1年以上。

2、实际发行额不少于5000万元。

3、符合法定的发行条件。

·上市公司有下列情形之一，由交易所决定暂停上市交易：

1、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件。

2、公司不按照规定公开财务状况或作虚假记载。

3、重大违法行为(以上一目了然)。

4、最近3年连续亏损。

5、其他规定。

·上市公司有下列情形之一，由交易所决定终止上市交易：

1、以上1条在规定时间内仍不能达到上市条件。

2、以上2条拒绝纠正。

3、以上4条，在其后1个年度内未能恢复盈利。

4、公司解散或宣布破产。

5、其他规定。

·公司债券暂停上市的有：

1、公司有重大违法行为。

2、公司情况发生重大变化不符合上市条件。

3、募集资金不按照核准的用途使用。

4、未按募集办法履行义务。

5、公司近两年亏损。

以上情况无法按规定消除的终止上市。

·交易所的运作系统包括：交易系统;结算系统;信息系统;检查系统。

(交易原则等内容等交易复习不用管。)。

证券市场基础知识真题篇三

1.收益性。证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。

2.流动性。证券的流动性是指证券变现的难易程度。

3.风险性。指实际收益与预期收益的背离，即收益的不确定性。从整体上说，证券的风险与其收益成正比。通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高;风险越小的证券，预期收益越低。

4.期限性。债券一般有明确的还本付息期限，债券的期限具有法律约束力，是对融资双方权益的保护。股票一般没有期限性，可以视为无期证券。

例1-2(2012年3月考题·单选题)。

有价证券之所以能够买卖是因为它()。

a.具有价值。

b.具有使用价值。

c.代表着一定量的财产权利。

d.具有交换价值。

【参考答案】c。

【解析】由于有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。

证券市场基础知识真题篇四

掌握证券投资基金的定义和特征;掌握基金与股票、债券的区别;熟悉基金的作用;熟悉我国证券投资基金业的发展概况;熟悉证券投资基金的分类方法;掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;掌握货币市场基金管理内容;熟悉各类基金的含义;掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点;了解etf和lof的异同。

熟悉基金份额持有人的权利与义务;掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围;掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件;熟悉基金当事人之间的关系。

熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。

掌握基金资产净值的含义;熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。

熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则;掌握基金的投资风险;了解基金的信息披露要求。

掌握基金的投资范围与投资限制。

证券市场基础知识真题篇五

导语：基金从业资格考试报名是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。你知道吗?证券市场的基础知识你知道多少?跟着百分网小编一起来看看吧。

狭义的有价证券指资本证券;广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是指证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，商品证券包括提货单、运货单、仓库栈单。

货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括商业证券和银行证券两类。商业证券主要是商业汇票和商业本票;银行证券主要是银行汇票、银行本票和支票。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券的持有人有一定的收入请求权。资本证券是有价证券的主要形式。

按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

按证券是否在证券交易所挂牌上市交易，有价证券可分为上市证券和非上市证券。

按募集方式分类，有价证券可以分为上市证券和非上市证券。

按证券所代表的权力性质分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。

按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。

有价证券的特征：期限性、收益性、流动性、风险性。

证券市场的概念：证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。

证券市场的特征：证券市场是价值直接交换的场所，证券市场是财产权利直接交换的场所，证券市场是风险直接交换的场所。

证券市场的'基本功能：筹资-投资功能、资本定价功能、资本配置功能。

证券市场的层次结构：按顺序关系，证券市场的构成可分为发行市场(又称“一级市场”或“初级市场”)和交易市场(又称“二级市场”或“次级市场”)

证券市场的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场。

按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为“有形市场”和“无形市场”。

1602年世界上第一个股票交易所在荷兰的阿姆斯特丹成立。

2006年1月开始，外国投资者对已完成股权分置改革的上市公司和股权分制改革后新上市公司可以进行中长期战略性并购投资，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%，且3年内不得转让。

证券发行人包括：公司(企业)、政府和政府机构、金融机构。

证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。

证券市场服务机构包括证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构。

自律性组织包括证券交易所和证券业协会。

在我国，证券监管机构是指中国证监会及其派出机构。

股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

股票的性质：有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券。

股票的特征：永久性、参与性、收益性、流动性、风险性。

按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。

按是否记载股东姓名，股票可以分为记名股票和不记名股票。

按投资主体的性质分类，我国将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等。

按照流通受限与否分类，我国将股票划分为流通股和非流通股。

法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。法人股股票以法人记名。

如果是具有法人资格的国有企业、事业单位及其它单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为“国有法人股”。国有法人股属于国有股权。

我国《公司法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：向社会公众发行的股份，不得少于公司股份总数的25%;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例应在10%以上。

从2001年2月对我国境内居民个人开放b股市场之后，我国境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事b股交易，但不允许使用外币现钞。

证券市场基础知识真题篇六

证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。它包括：

(一)公司(企业)。

企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式。

欧美等西方国家能够发行证券的金融机构，一般都是股份公司，所以将金融机构发行的证券归入了公司证券。而我国和日本则把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位。但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。

(二)政府和政府机构。

随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。

由于中央政府拥有税收、货币发行等特权。通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这类证券被视为“无风险证券”，相对应的证券收益率被称为“无风险利率”，是金融市场上最重要的价格指标。

中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券。第一类是中央银行股票，第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。中国人民银行从2003年起发行中央银行票据。

证券市场基础知识真题篇七

本章需要重点把握的问题：

(1)直接、间接融资的区别。

(2)不同合格投资者的含义。

(3)证券公司业务类型。

(4)我国金融市场发展现状。

1、直接融资亦称“直接金融”，是指拥有暂时闲置资金的单位(包括企业、机构和个人)与资金短缺、需要补充资金的单位，相互之间直接进行协议，或者在金融市场上前者购买后者发行的有价证券，将货币资金提供给所需要补充资金的单位使用，从而完成资金融通的过程。

2、间接融资是直接融资的对称，亦称“间接金融”，是指拥有暂时闲置货币资金的单位通过存款的形式，或者购买银行、信托、保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置的资金先行提供给这些金融中介机构，然后再由这些金融机构以贷款、贴现等形式，或通过购买需要资金的单位发行的有价证券，把资金提供给这些单位使用，从而实现资金融通的过程。

3、(1)直接融资:商业信用、国家信用、消费信用、民间个人信用。

(2)间接融资:银行信用、消费信用。

4、qfii制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

5、rqfii试点业务借鉴了合格境外机构投资者制度的经验，但又有几点变化:一是募集的投资资金是人民币而不是外汇;二是rqfii机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司;三是投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场;四是在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对rqfii的投资额度及跨境资金收支管理。

6、合格境内机构投资者(qdii)。

是指符合《合格境內机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,经中国证券监督管理委员会批准在中华人民共和国境內募集资金,运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。

7、根据《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为:(5类11级)。

a(aaa、aa、a)。

b(bbb、bb、b)。

c(ccc、cc、c)。

d

e

8、(1)独资企业是指依照《独资企业法》在中国境内设立,由个自然人投资,财产为投资人个人所有,投资人以其个人财产对企业债务承担无限责任的经营实体。

(2)合伙企业,是指自然人、法人和其他组织依照《中华人民共和国合伙企业法》在中国境内设立的,由两个或两个以上的自然人通过订立合伙协议,共同出资经营、共负盈亏、共担风险的企业组织形式。

(3)股份有限公司和有限责任公司。

1.在成立条件和募集资金方面有所不同。

有限责任公司：有限责任公司的成立条件比较宽松一点;只能由发起人集资，不能像社会公开募集资金;50个以下股东。

股份有限公司：成立条件比较严格;可以向社会公开募集资金;2人以上200人以下的发起人，股东人数没有限制。

2.股份转让难易程度不同。

有限责任公司：股东转让自己的出资有严格的要求受到的限制较多，比较困难。

股份有限公司：股东转让自己的股份比较自由。

3.股权证明形式不同。

有限责任公司：股东的股权证明是出资证明书，出资证明书不能转让、流通。

股份有限公司：股东的股权证明是股票，股票可以转让、流通。

4.股东会、董事会权限大小和两权分离程度不同。

有限责任公司：股东人数相对比较少，召开股东会等也比较方便，因此股东会的权限较大，董事经常是由股东自己兼任的，在所有权和经营权的分离上，程度较低。

股份有限公司：股东人数较多且分散，召开股东会比较困难，股东会的议事程序也比较复杂，所以股东会的权限有所限制，董事会的权限较大，在所有权和经营权的分离上，程度也比较高。

9、在我国,社保基金主要由社会保障基金和社会保险基金两部分组成。

【主要来源:企业上缴】。

10、不同的投资者对风险的态度各不相同,理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型。

证券公司是证券市场投融资服务的提供者。另一方面,证券公司也是重要的机构投资者。美国“投资银行”,英国“商人银行”。

12、证券公司主要业务的种类及内容:。

(1)证券经纪业务:是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

(2)证券投资咨询业务:是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务:为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务。

(4)证券承销与保荐业务:1、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。2、保荐:担保推荐。

(5)证券自营业务:证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易等证券。目的:获取盈利的。

(6)证券资产管理业务:证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为。

(7)融资融券业务:指向客户出借资金供其买入上市证券或者岀借上市证券供其卖岀,并收取担保物的经营活动。

(8)证券公司中间介绍(ib)业务:是指机构或者个人接受期货经纪商的委托,介绍客户给期货经纪商并收取定佣金的业务模式。

(9)直接投资业务：券商对非公开发行公司的股权进行投资，投资收益通过以后企业的上市或购并时出售股权兑现。

13、证券金融公司转融通：是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动可理解为证券金融公司与证券公司之间的融资融券业务。

14、国际证券市场的监管目标：

保护投资者。

保证证券市场的公平、效率和透明。

降低系统性风险。

15、(一)专用证券账户(在证券登记结算机构开立)。

(1)转融通专用证券账户。

(2)转融通担保证券账户。

(3)转融通证券交收账户。

(二)专用资金账户。

(1)转融通专用资金账户(在商业银行开立)。

(2)转融通担保资金账户(在证券登记结算机构)。

(3)转融通资金交收账户(在证券登记结算机构)。

16、融资融券账户。

证券公司信用账户。

在证券登记结算机构开立(融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户)。

在商业银行开立(融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户)。

本站证卷从业栏目推荐：

证券市场基础知识真题篇八

判断题(正确的用a表示，错误的用b表示)。

【答案】a。

【解析】国际债券在国际市场上发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主，这样发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。

2.在日本发行的外国债券的面值货币必须是日元。()[2010年5月真题]。

【答案】a。

【解析】外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。所以，在日本发行的外国债券的面值货币一定是日元。

3.欧洲债券是国际债券的一种。()[2010年5月真题]。

【答案】a。

【解析】国际债券分为欧洲债券和外国债券。

【答案】a。

【解析】龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者。

5.龙债券一般是到期一次还本付息的债券。()[2010年3月真题]。

【答案】b。

【解析】龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券。

6.在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。()。

【答案】b。

【解析】在国际债券市场上筹集资金，有时可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。若得到这样的承诺保证，各个国际债券市场都愿意向该主权国家开放，这也使得国际债券市场有较高的安全性。

7.一般来说，国际债券分为外国债券和欧洲债券两类。()。

【答案】a。

【解析】国际债券分为外国债券和欧洲债券，前者是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券;后者是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

8.外国债券是由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。()。

【答案】b。

【解析】欧洲债券是由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销;外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销。

9.外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。()。

【答案】b。

【解析】外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家;欧洲债券的特点是债券发行者、债券的面值货币和发行市场分别属于不同的国家。

10.龙债券是外国债券。()。

【答案】b。

【解析】龙债券属于欧洲债券，不属于外国债券。

11.扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。()。

【答案】b。

【解析】扬基债券是指美国以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在美国债券市场上发行的、以美元计价的债券。

12.欧洲债券市场上，双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。()。

【答案】a。

13.欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。()。

【答案】b。

【解析】附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种货币兑换成另一种货币。

14.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。()。

【答案】b。

【解析】欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等;也有使用复合货币单位的，如特别提款权。

15.我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。()。

【答案】b。

【解析】2005年2月18日，中国人民银行、财政部、国家发改委和中国证监会联合发布了《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》，允许符合条件的国际开发机构在中国发行人民币债券。

证券市场基础知识真题篇九

2016年10月证券从业考试即将来临，备考的考生们要多多做题。证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基础知识考点：委托指令的基本要素”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请关注我们。

在委托指令中，不管是采用填写委托单还是自助委托方式，都需要反映客户买卖证券的基本要求或具体内容，这些主要体现在委托指令的基本要素中。以委托单为例，委托指令的基本要素包括：

1.证券账号。客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国结算公司上海分公司开设的证券账户号码;买卖深圳证券交易所上市的证券时，必须填写在中国结算公司深圳分公司开设的证券账户号码。

2.日期。日期即客户委托买卖的日期，填写年、月、日。

3.品种。品种指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种(有些证券品种没有全称和简称的区别，仅有一个名称)。通常的做法是填写代码及简称，这种方法比较方便快捷，且不容易出错。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字。委托买卖的证券代码与简称必须一致。表2-1列举了上海证券交易所和深圳证券交易所各两只股票的代码、简称和全称。

4.买卖方向。客户在委托指令中必须明确表明委托买卖的方向，即是买进证券还是卖出证券。

5.数量。这是指买卖证券的数量，可分为整数委托和零数委托。整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍。个交易单位俗称“1手”。零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。关于上海证券交易所和深圳证券交易所对证券买卖申报数量的具体规定，将在后面进一步说明。

6.价格。这是指委托买卖证券的价格。在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中，涉及委托买卖证券价格的内容包括委托价格限制形式、证券交易的计价单位、申报价格最小变动单位、债券交易报价组成等方面。这些内容也将在后面进一步说明。

7.时间。这是指客户填写委托单的具体时点，也可由证券经纪商填写委托时点，即上午×时×分或下午×时×分。这是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。

8.有效期。这是指委托指令的有效期间。如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。委托有效期满，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效;约定日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。我国现行规定的委托期为当日有效。

9.签名。客户签名以示对所作的委托负责。若预留印鉴，则应盖章。

10.其他内容。其他内容涉及委托人的身份证号码、资金账号等。

证券从业资格考试频道编辑推荐：

2016年证券从业资格考试通关技巧。

2016年证券从业资格考试改革科目相关问题解答。

各省2016年证券从业资格考试全年报名时间表汇总。

各省2016年证券从业资格考试全年考试时间表汇总。

2016证券从业资格考试模拟试题及考点汇总。

2015年证券从业资格考试真题（新科目）汇总。

证券市场基础知识真题篇十

【正确答案】： a, c, d。

【参考解析】： 证券投资者保护基金的来源。 (1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金。 (2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％。5％缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金；各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报证监会批准，并按年进行调整；证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。 (3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。 (4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。 (5)国内外机构、组织及个人的捐赠。 (6)其他合法收入。

编辑推荐：

好资料快收藏，考试大证券站。

考试大证券在线模拟系统，海量题库。

2009年证券从业考试远程辅导，热招中！

证券市场基础知识真题篇十一

掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法;了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。

掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别;掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型;了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币ndf的基本情况。

掌握金融期货、金融期货合约的定义;熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别;掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度;掌握金融期货合约的主要类别;了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。了解中国金融期货交易所;掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则;掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。了解互换交易的主要类别和交易特征;了解人民币利率互换的业务内容;了解信用违约互换(cds)的含义和主要风险。

掌握金融期权的定义和特征;掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别;熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类;了解金融期权的主要功能。

掌握权证的定义、分类、要素;熟悉权证的发行、上市与交易。

掌握可转换债券的定义和特征;掌握可转换债券的主要要素。掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。

掌握存托凭证的定义;了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构;了解存托凭证的优点;了解我国发行的存托凭证。

掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类;掌握资产证券化的有关当事人;了解资产证券化的结构和流程;了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势;了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。

掌握结构化衍生产品的定义、类别、结构化金融衍生品的收益与风险。

证券市场基础知识真题篇十二

证券市场指的是所有证券发行和交易的场所，非证券金融市场则是指除了证券以外其他金融工具发行和交易的场所。非证券金融市场包括股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等。

(一)股权投资市场。

股权投资指通过投资取得被投资单位的股份，即企业(或者个人)购买的其他企业(准备上市、未上市公司)的股票或以货币资金、无形资产和其他实物资产直接投资于其他单位，最终目的是获得较大的经济利益，这种经济利益可以通过分得利润或股利获取，也可以通过其他方式取得。股权投资市场，即实现上述交易过程的市场。

(二)信托市场。

信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资。

现代信托的形成，标志着以自然人为受托人的民事信托向以法人为受托人的商业性信托的转变。当信托成为一种商业行为后，特别是其特殊的制度优势成为金融业的重要组成部分后，信托这种服务方式的需求和供给的总和就形成了信托市场;也可以说信托服务业实现其价值的领域即为信托市场。

信托市场与资本市场、货币市场、保险市场一起构成了现代金融市场。

信托市场的主体即为信托当事人。信托当事人包括信托委托人、受托人和受益人。受益人和委托人可以是同一人，也可以不是同一人;受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。上述三者关系既是一种经济关系，又是一种法律关系，共同构成了信托市场的主体。

(三)融资租赁市场。

融资租赁又称设备租赁或现代租赁，是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。融资租赁资产的所有权最终可以转移，也可以不转移。