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最新合规管理工作计划网(优质5篇)

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最新合规管理工作计划网(优质5篇)
2023-09-13 21:32:26    小编:文锋

在现实生活中,我们常常会面临各种变化和不确定性。计划可以帮助我们应对这些变化和不确定性,使我们能够更好地适应环境和情况的变化。大家想知道怎么样才能写一篇比较优质的计划吗?下面是小编整理的个人今后的计划范文,欢迎阅读分享,希望对大家有所帮助。

合规管理工作计划网篇一

“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。下面是小编为大家收集整理的《合规风险管理工作计划三篇》,欢迎大家浏览、借鉴!合规风险管理工作计划一

xxxx年3月11日我行展开了“合规管理年”活动的学习总动员会。通过我们深入学习,把理论具体化,根据实际建章立制,以规章制度管理人,以规章制度约束人,以规章制度培养人,以此我们要坚决遵循合规守纪的行为习惯。从“严”开始,抓实抓细,增强自己遵章守纪、依法合规经营的观念和抵御职务犯罪的能力。经过学习,因此,我将自己的心得体会写下来勉励自己日后更加时刻提醒自己的主动合规“意识。

这虽是一则笑话,却道出了一个事实,就是一些人对法律、规则的漠视。事实上,在我们的身边,规则意识缺失的现象随处可见。小到闯红灯、轧黄线、随地吐痰、乱丢垃圾,大到随意违约、坑蒙拐骗、违法乱纪。对这些现象,有的人似乎已是习以为常、司空见惯。殊不知,个人意志高于社会规则,个体行为凌驾于制度约束之上,这是一件非常可怕的事情。

远的不说,从近年来,邮政储蓄所发生的资金案件,在社会上造成不良的影响,银行管理遭到质疑,员工法纪意识、道德水准遭到否定。究其原因来讲非常简单,“十案十违章”,有章不循,违章操作是发生案件的最主要原因。

以案为鉴,以过为镜,防微杜渐。勿以善小而不为,勿以恶小而为之。我们应该意识到在邮政储蓄银行改革和发展取得显著成绩,信贷业务发展的同时,提高现代经营理念,深入推进违规积分,切实强化案件防控的重要性、紧迫性。它是搞好内部管理的中心环节。旨在提倡高标准的职业道德行业规范,弘扬诚信、合规、尽职等职业价值理念,提高银行业从业人员的整体素质和职业道德水准。应该意识到,规矩不是阻碍个性发展的枷锁,却恰恰是个人想取得成功,企业稳健经营的核心环节和可持续发展的内在动力。

一、树立合规办事意识

坚决剔除凭感觉办事、凭经验办事、凭习惯办事的陋习,摒弃片面强调业务发展,忽视风险管理;片面重视市场开拓,忽视规章制度建设的陈腐观念,从管理的结构和细节中加强风险管理和防控。

二、树立责任意识

信贷员应本着对事业负责任、对领导负责任、对自己负责任,认真执行各项规章制度,处理业务要认真审核各项要素。用制度规范工作和业务操作,将安全经营贯穿于业务始终,杜绝风险控制“盲区”,有效防范操作风险。

三、树立监督意识

员工相互之间不能盲目信任,领导和员工之间的信任必须建立在遵章守纪、按章办事的基础上,我们在处理问题的时候一定要形成自觉监督的意识,养成相互监督的习惯。四树立保密意识,信贷员要作好行内贷款人员资料保密工作,更要作好为客户的保密工作。两个加强为:一要加强违规监管力度,工作中凡不执行规章制度、违规操作业务的,不论是否造成经济损失,都要依据有关规定进行相应的处罚;二要加强工作作风建设,在工作作风上员工要以身作则、艰苦朴素、脚踏实地、积极履行好工作职责。主动热情的为广大客户及周围同事排忧解难,创造良好的服务环境。完成好领导交给的各项任务。在日常工作中,提高守法意识,从业务风险点和薄弱环节入手,加强规范化建设,对于业务操作违规的行为警钟长鸣,从思想意识上和行动上自觉防堵不良贷款案件的发生。

合规风险管理工作计划二

通过前一阶段的学习,我深刻的认识到,合规文化教育活动是在特定的历史时期形成具有农业银行金融特点的教育方式及与之相适应的管理制度和组织形式,是农业银行信奉和借鉴巴塞尔银行监管委员会的管理经验方式并付诸实践的价值观念,集中体现了农业银行员工的价值准则、经营观念、行为规范、共同信念及创造力、凝聚力、战斗力,是推动农业银行改革与发展的坚强政治保证和组织保证。可以说,这次活动的开展,让我进一步认清了岗位职责、净化了了思想、提高了领导务能力。下面,就这次学习的收获,我谈点我的见解。

一、加强合规文化教育,是提高经营管理水平的需要

开展合规文化教育活动对规范操作行为,遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。一方面,要统一各级领导对加强合规文化教育的认识,使之成为企业合规文化建设的倡导者,策划者、推动者。当今社会是一个知识经济社会,各种新事物不断涌现,新业务、新知识更是层出不穷。

形势的发展要求我们不断加强学习,全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识,不断更新知识结构,努力提高综合素质,更好地适应全行业务提速发展的需要。按照“一岗双责”的要求,认真履行岗位职责,特别是要注重加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习,不断提高自身的综合素质,增强明辩事非和拒腐防变的能力,做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。同时,要进一步端正经营指导思想,增强依法合规审慎经营意识,把我行各项经营活动引向正确轨道,推进各项业务健康有效发展。要在我行内部大兴求真务实之风,形成讲实话,报实情,出实招,办实事,务实效的经营作风,营造良好的经营环境,提升管理水平,严明纪律,严格责任,狠抓落实,严格控制各类道德风险、经营风险和管理风险,维护和提升农行形象。一方面,要提高全体员工对加强企业合规文化教育的认识,全行干部职工是泉州农行企业合规文化建设的主体,又是企业合规文化的实践者和创造者,没有广大员工的积极参与,就不可能建设好优良的合规文化企业,更谈不上让员工遵纪守法。从现实看,许多员工对企业合规文化教育建设的内涵缺乏科学的认识和理解,把企业合规文化建设与企业的一般文化娱乐活动混淆起来,以为提几句口号,组织一些文体活动,唱唱跳跳就是企业合规文化建设。要集中时间、集中精力做好财会人员的培训、考核,业务培训力求达到综合性、系统性、专业性、实用性、提升性,要使所有会计出纳人员人人熟知制度规定,个个争当合格柜员,柜面成为营销舞台;要强化财会人员政治、思想和职业道德的培训,针对不同岗位的实际情况,采取以会代训、专题培训等不同形式,力求使财会队伍的综合素质在原有基础上再上一个等级。通过系列活动,使全体员工准确把握企业合规文化建设的真正科学内涵,自觉地融入到企业的合规文化建设中去,增强内控管理意识,狠抓基础管理,促进依法合规经营。

二、加强合规文化教育,是建立长效发展机制的需要

企业合规文化教育建设是一项工程浩大的系统性工程,不是一朝一夕就能建成的。要合理确定发展目标,在一个时期内要有一定的规划目标,最终建立适应企业长远发展的机制。从我行来看,他应该包括企业精神、价值观念、企业目标、企业制度、企业环境、企业形象、企业礼仪、企业标识等内容,形成有自已特色的文化经营理念。首先要采取走出去、请进来等形式,通过学习、交流、研讨使全体员工认识到农业银行应如何发展,员工在自已的岗位上应如何做好自已的工作,与别的员工相比差别有多大,应如何改进;在新兴支行这个大家庭中自已是什么角色,自已出了多少力,对农行的改革与发展有何建设性意见。要通过谈认识,谈个人的人生观、世界观、价值观,以此建立我行的合规文化,进而提高农行的凝聚力、战斗力。

其次要与案件专项治理和正在开展的治理商业贿赂专项工作结合起来,要统筹兼顾,合理安排,加强对易发不正当交易行为和商业贿赂的业务环节的分析研究,突出重点,有的放矢地开展专项治理,坚决纠正经营活动中违反商业道德和市场规则,影响公平竞争的不正当行为,依法查处商业贿赂案件。要通过开展教育活动,鼓励员工检举违纪违法的人和事,提供案件线索,推动案件专项工作深入开展,提高企业合规文化。最后要结合工作实际,认真开展规范化服务,按照总行各项规章规定中的条款,对一些细节问题、难点问题要进行专项学习。对当前的业务经营和柜台服务形势,认真总结和细分客户群体和业务需要,整合有限资源,对存在较大矛盾和服务困难的服务焦点要集思广益,打开思路,不断创新服务方式,以最大的限度满足客户需要,提升企业合规文化精华。

三、加强合规文化教育,是提高经济效益的需要

加强合规文化教育的主要目的,是通过提高企业的凝聚力、向心力,降低金融风险,实现企业效益的最大化。工作中,应该做到“三要”。一要树立正确指导思想。要在追求盈利的同时重视资金的安全性和流动性,防止出现为了片面追求高速业务增长而忽视风险防范和内控机制建设的倾向。

特别要防止企业炒银行的思想。一个项目必然会引起多家银行竞争,在竞争中企业肯定会提出一些不合理的条件让银行增加贷款风险,要很好权衡利弊,切忌为了芝麻而丢了西瓜。宁愿不发展,不要盲目发展,而造成新的资金沉淀。二要建立健全各项规章制度。要始终把制度建设放在突出位置,注重用制度来约束人,用制度规范日常行为。

为此,要结合工作实际,制订并完善一系列规章制度,坚持用制度来规范业务经营过程,确保有章可循,切实堵住各种漏洞,防止违规行为的发生,确保每一个环节都不出现问题。要认真借鉴国际先进经验,积极运用现代科技手段,建立健全覆盖所有业务风险的监控、评估和预警系统,要重视贷款风险集中度及关联企业授信监控和风险提示,重视早期预警,认真执行重大违约情况登记和风险提示制度。要建立健全内控制度,保证经营的安全性、流动性、效益性,建立自我调整,自我约束、自我控制的制衡机制,要在追求自我经济利益的过程中建立健全不断自我完善的内部控制制度,加强操作风险防范。四要坚持思想教育。要紧紧抓住思想教育这一重要环节,经常开展有关规章制度的学习,有针对性地进行党风廉政教育,不断增强依法合规经营的意识,利用金融系统身边发生的案例进行现身说法,使全体职工始终保持清醒头脑,自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。

合规风险管理工作计划三

中国银监会于20xx年10月25日颁布的《商业银行合规风险管理指引》(以下简称《指引》)已经实施了9年多了,但是很多农商行的合规风险管理工作至今仍存在诸多问题。笔者身在其中,对此有着深切的感受,故在此试着指出问题并给出对策。

一、农商行合规风险管理工作存在的问题

(一)合规风险管理机构设置存在的问题

农商行都是从农村信用社改制而来,其中很多尚未设立独立的合规风险管理部门,其合规风险管理工作目前还是由风险管理部门在做,甚至连作为行业主管机构的省级农村信用社有很多也是如此。然而,农商行的风险管理部门本身就存在人员数量不足、业务素质不高的问题,其本身的风险管理工作尚且疲于应付,又怎么能兼顾并做好合规管理工作呢?况且,与风险管理部门“混业经营”本身就违反了《指引》关于合规风险管理部门应保持独立性的规定。

(二)合规风险管理人员构成及素质存在的问题

(三)合规风险管理人才待遇存在的问题

(四)合规风险管理机构日常工作存在的问题

1、没有做到持续关注法律、规则和准则的最新发展,无法正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,不能准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响,未能及时为高级管理层提供合规建议。

2、在审核评价商业银行各项政策、程序、操作指南、常用合同的合规性方面,显得能力不够、底气不足,审核意见有的不被业务条线接受和认可。

3、对员工的合规培训不够甚至完全没有培训。由于合规管理部门自身人员数量有限,素质不高,无法履行《指引》规定的对员工进行合规培训的工作职责。

4、未能选聘、跟踪管理好合规风险管理工作的外包单位。目前,发展较快的农商行在改制、重组、兼并、收购、资产证券化、运作上市的过程中,会选聘一些涉及合规风险管理的外包单位,比如:资产评估公司、会计师事务所、律师事务所、证券公司等。但是他们对这些外包单位的选聘和管理还很不规范。这些外包单位基本上都是通过非公开招标或者非公开竞聘的方式选聘而来的。由于这些外包单位及其派遣人员的资质、信誉、经验、能力、敬业精神等千差万别,如果不通过公开招标或者公开竞聘的方式择优选聘,将很难保证其业务素质及服务质量能够满足农商行的实际需要。事实上,这样选聘来的某些外包单位的服务质量、工作效率确实不高,收费还不低。目前,这些外包单位基本上也只是由合规风险管理部门负责联系和对接,却谈不上由其负责公开选聘和跟踪管理。这就导致了合规风险管理部门根本无法对这些外包单位的工作效率和服务质量做出客观、真实的评价。

5、在保持与监管机构日常的工作联系,并跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况方面做得还远远不够。主要表现在:不能与监管机构保持有效的沟通,不能准确、真实地表达自身合理合法的诉求,不能保质保量地及时向监管机构报送合规风险管理计划和合规风险评估报告,不能严格执行和落实监管机构提出的监管要求及整改意见等等。

二、加强农商行合规风险管理工作的对策

(一)针对合规风险管理机构设置存在的问题,农商行要尽快设法设立独立的合规风险管理部门,并配备好具备相关资质和能力的人员,以使该部门能够高效运转。为此,作为行业主管机构的省级农村信用社首先要从自身做起,尽快在本级设立独立的合规风险管理部门,从而起到示范带头作用,并督促辖区内所有农商行(县级农村信用社)均建立健全各自的合规风险管理部门。

1、以具有竞争力的薪酬待遇和职务级别等优厚条件,积极从社会或者从具有先进、成熟的合规风险管理经验的大、中型银行(比如:工行、农行、中行、建行、民生银行、招商银行等)引进学有所成并且有丰富经验的合规风险管理人才,特别是法律人才,充实到农商行合规风险管理部门,充分发挥他们的专业优势,并使其尽快融入农商行的合规风险管理工作中去,从而为农商行的合规风险管理工作提供强大的专业支持。

2、对现有的合规风险管理人员,要加强合规业务培训,要请大、中型银行的合规风险管理专家或者熟悉银行合规业务,特别是熟悉银行法律业务的专家给合规风险管理人员进行培训 ,并针对培训的内容进行测试,公布成绩及排名,对经常排名在前的人员给予适当的精神及物质奖励,对经常排名在后的人员给予通报批评及经济处罚,以激发合规风险管理人员自觉学习的动力,从而迅速提高其自身的合规风险管理能力。

据了解,目前有的省级农村信用社已经开始这项培训工作了,并且已经初步取得了一定的成效。接受合规(法律事务)培训的人员也纷纷表示自己确实很需要并且很欢迎这种精准、实用的培训方式。

(三)针对合规风险管理人才待遇存在的问题,农商行要适当给予或者提高具有企业法律顾问资格、律师从业资格、法律职业资格的合规风险管理人才的待遇,并且根据这些人才实际的工作能力安排其担任适当的领导职务;对于不适合担任领导职务的,可以考虑按中级或者高级技术职称给予适当的级别待遇。这样既可以留住这些稀有人才,又可以激发其工作热情,使其更加积极主动地做好本职工作,还可以发挥其“传、帮、带”的作用,给农商行培养、造就一支业务过硬、作风优良、保障有力,能打胜仗的合规风险管理人才队伍。

1、对于新出台的法律、规则和准则,要及时组织学习,并可以采取有奖知识竞赛等方式,促使合规风险管理人员能够第一时间了解并主动掌握法律、规则和准则的最新发展,进而使其逐步达到能够学以致用地解决实际工作中遇到的合规问题,能够及时给高级管理层提供合规建议的水平。

2、要加强合规风险管理人员对于银行各项业务的学习和了解,加强其与各业务条线的沟通和互动,必要时可以互相派员学习、观摩对方的业务及工作流程,从而增加彼此的了解和互信,使合规风险管理部门的审核意见和建议能够做到有的放矢,容易被业务部门采纳。

3、在提高合规风险管理人员自身业务素质的前提下,充分运用农村信用社系统内部正反两方面的鲜活例子(可以编成案例集),并积极借鉴其他金融机构合规风险管理的经验教训,采取各种形式(包括编写读物、制作图片、图表、进行相应的考试或者竞赛等)加大合规培训及宣传的力度,迅速提高农商行全员的合规意识,从而保证合规风险管理工作能够得以顺利、有效地开展。

4、要采取公开招标或者公开竞聘的方式选聘外包单位,以确保把那些声誉高、业务素养深、经验丰富、办事认真负责的优秀机构和人员选聘进来。合规风险管理部门既要负责遴选合格的外包单位(必要时可以建立备选机构名单或专家库),又要与这些外包单位进行有效沟通和对接,并及时有效地跟踪、监督其工作进程,审核其工作成果,对其提供的外包服务给予客观、真实的评价。

5、要加强与监管机构的有效沟通,坚决避免与监管机构玩“猫鼠游戏”或者搞 “蛇鼠一窝”,既要敢于向监管机构合理合法地表达自身的诉求,又要按监管机构的要求及时报送合规风险管理计划和合规风险评估报告,更要不折不扣地坚决采取有力措施执行和落实好监管机构提出的监管要求及整改意见。

合规管理工作计划网篇二

本人于xxxx年xx月正式加入xx银行内审合规部,开始了我的内审合规工作生涯,在近两个月的工作中,由于自己比较欠缺此岗位的工作经验,对柜台的操作流程没能做到很深入的了解,检查时存在许多不足的地方;对于信贷业务的检查,流程方面掌握较好,但对于客户提供的财务信息未能做到准确、全面的分析,同时对现行制度掌握不全面,具体细节部分仍未能做到细致的检查和判断。

本行合规部正式成立于xxxxx年xx月,目前人员配置为,虽然任职人员的银行从业经验比较长,均为 xx年以上,但对于此方面的工作仍尚缺部分经验。我部在x月中旬至x月上旬对柜台业务、信贷业务进行了全面初检。对柜面的基本业务和服务规范采取了现场及非现场检查的方式,由于经验不足,较为重要的`部分未能做到详细查看;信贷业务方面,抽取了部分时间段的信贷档案,进行了百分百的检查,也采取了“回头看”的方式进行了二次复查,并在第一次营业部检查报告的基础上对信贷业务检查报告进行了修改,按照发起行的报告格式进行了重新整理,进而得到有效改进。

1、加强个人在业务流程和制度上的学习,争取短时间掌握所有的行内制度以及业务部门及营业网点的操作流程,必要时可向xx行合规部进行学习交流。

2、加强对各营业网点及业务管理部门的检查力度,做好检查时间计划表及检查的注意事项。

3、加强对新建的xxxxx站的管理,建立好检查机制。

4、协助高级管理层制定、推动和执行我行的合规政策和措施,参与各业务部门流程梳理,为各部门提供政策法规支持。

6、全年持续性推行合规文化的倡导,建立合规风险管理的长效机制;

7、主动对各部室及支行违规事项或存在合规风险的相关事项进行定期或不定期的现场、非现场检查,对发现的合规风险或合规问题对被检查对象提出整改意见和提交相关处理意见。

8、建立举报监督机制。在员工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识,为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径,并建立有效的举报保密和激励机制。

9、建立风险评估机制。认真借鉴学习他行先进经验,结合我行实际,建立健全业务风险的监控、评估和预警系统,。

11、持续不间断梳理补充行内各项规章制度。

12、按照行领导的要求,安排好全行人员的制度学习,做好学习的时间安排,尽快提高行内所有员工的综合素质。

合规管理工作计划网篇三

本人于xxxx年xx月正式加入xx银行内审合规部,开始了我的内审合规工作生涯,在近两个月的工作中,由于自己比较欠缺此岗位的工作经验,对柜台的操作流程没能做到很深入的了解,检查时存在许多不足的地方;对于信贷业务的检查,流程方面掌握较好,但对于客户提供的财务信息未能做到准确、全面的分析,同时对现行制度掌握不全面,具体细节部分仍未能做到细致的检查和判断。

一、目前状态

本行合规部正式成立于xxxxx年xx月,目前人员配置为,虽然任职人员的银行从业经验比较长,均为 xx年以上,但对于此方面的工作仍尚缺部分经验。我部在x月中旬至x月上旬对柜台业务、信贷业务进行了全面初检。对柜面的基本业务和服务规范采取了现场及非现场检查的方式,由于经验不足,较为重要的部分未能做到详细查看;信贷业务方面,抽取了部分时间段的信贷档案,进行了百分百的检查,也采取了“回头看”的方式进行了二次复查,并在第一次营业部检查报告的基础上对信贷业务检查报告进行了修改,按照发起行的报告格式进行了重新整理,进而得到有效改进。

二、2013年工作计划

1、加强个人在业务流程和制度上的学习,争取短时间掌握所有的行内制度以及业务部门及营业网点的操作流程,必要时可向xx行合规部进行学习交流。

2、加强对各营业网点及业务管理部门的检查力度,做好检查时间计划表及检查的注意事项。

3、加强对新建的xxxxx站的管理,建立好检查机制。

4、协助高级管理层制定、推动和执行我行的合规政策和措施,参与各业务部门流程梳理,为各部门提供政策法规支持。

6、全年持续性推行合规文化的倡导,建立合规风险管理的长效机制;

7、主动对各部室及支行违规事项或存在合规风险的相关事项进行定期或不定期的现场、非现场检查,对发现的合规风险或合规问题对被检查对象提出整改意见和提交相关处理意见。

8、建立举报监督机制。在员工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识,为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径,并建立有效的举报保密和激励机制。

9、建立风险评估机制。认真借鉴学习他行先进经验,结合我行实际,建立健全业务风险的监控、评估和预警系统。

11、持续不间断梳理补充行内各项规章制度。

12、按照行领导的要求,安排好全行人员的制度学习,做好学习的时间安排,尽快提高行内所有员工的综合素质。

合规管理工作计划网篇四

本人于xxxx年xx月正式加入xx银行内审合规部,开始了我的内审合规工作生涯,在近两个月的工作中,由于自己比较欠缺此岗位的工作经验,对柜台的操作流程没能做到很深入的了解,检查时存在许多不足的地方;对于信贷业务的检查,流程方面掌握较好,但对于客户提供的财务信息未能做到准确、全面的分析,同时对现行制度掌握不全面,具体细节部分仍未能做到细致的检查和判断。

本行合规部正式成立于xxxxx年xx月,目前人员配置为,虽然任职人员的银行从业经验比较长,均为xx年以上,但对于此方面的工作仍尚缺部分经验。我部在x月中旬至x月上旬对柜台业务、信贷业务进行了全面初检。对柜面的基本业务和服务规范采取了现场及非现场检查的方式,由于经验不足,较为重要的部分未能做到详细查看;信贷业务方面,抽取了部分时间段的信贷档案,进行了百分百的检查,也采取了“回头看”的方式进行了二次复查,并在第一次营业部检查报告的基础上对信贷业务检查报告进行了修改,按照发起行的报告格式进行了重新整理,进而得到有效改进。

1、加强个人在业务流程和制度上的学习,争取短时间掌握所有的行内制度以及业务部门及营业网点的操作流程,必要时可向xx行合规部进行学习交流。

2、加强对各营业网点及业务管理部门的检查力度,做好检查时间计划表及检查的注意事项。

3、加强对新建的xxxxx站的管理,建立好检查机制。

4、协助高级管理层制定、推动和执行我行的合规政策和措施,参与各业务部门流程梳理,为各部门提供政策法规支持。

6、全年持续性推行合规文化的倡导,建立合规风险管理的长效机制;

7、主动对各部室及支行违规事项或存在合规风险的相关事项进行定期或不定期的现场、非现场检查,对发现的合规风险或合规问题对被检查对象提出整改意见和提交相关处理意见。

8、建立举报监督机制。在员工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识,为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径,并建立有效的举报保密和激励机制。

9、建立风险评估机制。认真借鉴学习他行先进经验,结合我行实际,建立健全业务风险的监控、评估和预警系统。

11、持续不间断梳理补充行内各项规章制度。

12、按照行领导的要求,安排好全行人员的.制度学习,做好学习的时间安排,尽快提高行内所有员工的综合素质。

合规管理工作计划网篇五

为建立健全风险合规管理制度,完善风险合规管理组织架构,明确风险合规管理责任,构建风险合规管理体系,有效识别并积极主动防范化解风险合规。我部制定2012年初步工作计划。

一、合规目标

通过建立健全风险合规管理机制,实现对风险合规的有效识别和管理,促进全面风险管理体系的建设,确保我行依法合规经营。

二合规文化

倡导、培育和推行合规文化,推行“小蜜蜂精神”、“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”等合规理念,培养全体员工的合规意识,倡导诚实、守信、正直等职业道德与行为操守,惩处各种违规行为,鼓励主动报告合规问题和合规风险隐患,促进内部合规与外部监管的有效互动。

三、工作思路

3、全年持续性推行合规文化的倡导,建立合规风险管理的长效机制;

4、主动对各部室及支行违规事项或存在合规风险的相关事项进行定期或不定期的现场、非现场检查,对发现的合规风险或合规问题对被检查对象提出整改意见和提交相关处理意见。

5、建立举报监督机制。在员工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识,为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径,并建立有效的举报保密和激励机制。

6、建立风险评估机制。认真借鉴学习他行先进经验,结合我行实际,建立健全业务风险的监控、评估和预警系统。

8、持续性梳理补充行内各项规章制度。

风险合规部

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