辽宁证券从业资格考试大全(汇总14篇)

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辽宁证券从业资格考试篇一

协会负责人：概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。

证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;。

证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

职业定位。

辽宁证券从业资格考试篇二

3、主要办公及交易场所和设施所在地；

4、职能范围；

5、会员的资格和加入、退出程序；

6、会员的权利和义务；

7、对会员的纪律处分；

8、组织机构及其职权；

9、高级管理人员的产生、任免及其职责；

10、资本和财务事项；

11、解散的条件和程序；

12、其他需要在章程中规定的事项。

辽宁证券从业资格考试篇三

1.不要忘了带身份证(或者临时身份证、护照等)和打印的准考证，切记!证券从业考试不需要自带计算器，在考试答题页面有计算器选项，功能强大，可以满足考试范围内的答题计算，直接在电脑上计算试题。

2.确认好自己的考场与考试时间，考试是陌生的考场，早点到考场，离得远的最好在考场附近找好住处。

3.提前20到30分钟进入考场，因为要现场拍照，大家要注意仪容仪表，考前拍的照片就是你将来成绩合格证明上的哦，不要等到打印合格证了再后悔。

4.做题时注意先易后难，不会做的点“标记”符号，不要过于纠结，做完其他题目再倒回去做，这样的话不会影响其他的题目的做答。

5.做题时要注意审题，运用好排除法，特别是多项选择题。

6.考试为抽题，每个人考试试题不一样，不要看人家的，有可能弄巧成拙。

7.在考试软件上有时间，注意看着;第一要务是保证所有的题要做完，切记、切记!(都是客观题，即使不会也应全选完。)。

辽宁证券从业资格考试篇四

证券改革后一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的.人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。证券从业入门资格考试通过获得入门资格，一经注册就可从事一般证券业务。证券入门资格考试是证券考分三类中的第一类，与改革前的证券从业性质不一样，不能用等同概念。

证券入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。同时拥有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目有效合格成绩的，入门资格考试合格。

改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。

1、通过基础科目《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格。

2、通过一门及一门以上专业科目的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，入门资格考试合格。

辽宁证券从业资格考试篇五

引导语：大家知道证券从业考试有哪些出题方式吗，以下是百分网小编分享给大家的证券从业资格考试出题方式汇总，欢迎阅读!更多精彩内容请持续关注我们应届毕业生考试网！

如就证券投资基金法颁布实施时间，可以出判断题、单选题。就第一只开放式基金推出的时间、地点可以出单选、判断题。就现代投资组合管理理论的代表型人物及事件可以出判断题、单选题、多选题。

考生学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如基金管理公司和积极托管机构的职责、业务、内部控制可能放在一起混淆考生判断。

以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如收益率、风险的度量等，可以单选、判断等题型出题。

如就证券投资基金费用的收取、基金管理公司、托管机构、高管人员、中国证券业协会等的市场准入条件、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的.内容是相当多的。

就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如证券投资基金的费用不能列入基金财产的有哪些，这就是反向出题。

证券投资基金市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件。

如金融机构申请代销业务资格必须具备的条件。

把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如特瑞若指数和夏普指数的比较，各种基金投资组合策略的比较等。

很多科目内容简单很容易让考生混淆模糊。如证券投资基金各类费用的计提标准和方式，各种税收的征收与否。这些内容，考生在学习的时候一定要仔细。

辽宁证券从业资格考试篇六

证券从业资格考试全国统考将于北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州及拉萨等39个城市同时举行。

考试报名条件。

(一)报名截止日年满18周岁;。

(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;。

(三)具有完全民事行为能力。

考试科目。

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券投资基金、证券投资分析及证券发行与承销。

单科考试时间为120分钟(其中前10分钟为现场采像时间)。考生可根据需要选择参考科目。

报名方式及注意事项。

报名采取网上报名方式。

考生应登录协会网站进行报名。为避免信息泄露，考生不要通过其他网站进行报名。

报名缴费。

报名费每科次为人民币70元，关于缴费方式、发票索取及准考证打印等事项，请仔细阅读协会网站报名须知。

已缴费报名成功的考生，在考试报名结束前可申请退费(详见报名须知)，超过所规定的退费时限，其报名费将不予退还。

考试方式。

考试采取闭卷、计算机考试的方式进行。

其他说明。

具体考试时间、考场地点将在准考证中明示。

考试成绩合格可取得成绩合格证书(成绩合格证书可在协会网站考试成绩查询窗口下载)，考试成绩长年有效。

考生通过证券市场基础知识科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向协会申请执业证书。

辽宁证券从业资格考试篇七

1、首先你需要了解证券从业资格证考试的报考信息，了解书中的考试科目、考试时间、考试方式，以及考试范围等大方面的问题。

2、然后需要一本证券从业资格证的考试教材和考试大纲。根据考试大纲的不同要求，了解和熟悉书中的章节内容。

目录是必须看的内容。如果你认为目录没有必要看那么你就大错特错了，因为目录是系统复习知识的必由之路。它可以使你快速的记住整本书的概况。花一个小时把目录背过吧!

3、内容。当你的脑海中已经记下了目录，那么你就有了对整个体系的了解。下面一边看书中的内容，一边对应的在脑海中把它归类到你的体系中。

4、做题。现在你掌握了知识体系，和知识体系中的内容。多做题来检测你是不是完全掌握了吧。

5、整体复习，在你做完题之后对所有的内容做一个整体复习吧!现在你就对这本书非常的了解，证券从业资格证考试绝对没问题。

辽宁证券从业资格考试篇八

目录。

二、考试的法律法规目录。

本次考试的范围包括与证券有关的部分国家法律、行政法规、司法解释和中国证监会部分规章、规范性文件，以及上海、深圳证券交易所规则。其中法律四件，行政法规四件，司法解释二件，部门规章二十三件，交易所规则三件。

通过本次考试，要求全面掌握公司法、证券法、证券投资基金法，以及刑法中有关证券犯罪的规定；要求理解行政法规中有关境外募集股份及上市、境内上市外资股、发行可转换公司债券，以及证券投资咨询等事项的规定；要求了解最高人民法院关于审理证券市场民事赔偿案件、与企业改制相关民事纠纷案件的司法解释；要求熟悉中国证监会关于证券业从业人员资格管理，证券公司及其业务管理，上市公司治理、并购、再融资，证券投资基金运作、销售、信息披露等事项的.规章、规范性文件；要求熟悉上海、深圳证券交易所股票上市规则和交易规则。

二、考试的法律法规目录。

（一）法律。

1、《中华人民共和国公司法》。

（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过根据12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正根据8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正中华人民共和国主席令第20号发布）。

2、《中华人民共和国证券法》。

（12月29第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据208月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正中华人民共和国主席令第21号发布）。

3、《中华人民共和国证券投资基金法》。

（月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过中华人民共和国主席令第9号发布）。

4、《中华人民共和国刑法》（第三章第三、四节）。

（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过193月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订中华人民共和国主席令第83号发布）。

《中华人民共和国刑法修正案》。

（1912月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过中华人民共和国主席令第27号发布）。

（二）行政法规。

1、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》。

（1994年8月4日中华人民共和国国务院令第160号发布）。

2、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》。

（1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布）。

3、《可转换公司债券管理暂行办法》。

（1997年3月8日国务院批准1997年3月25日国务院证券委员会发布）。

4、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。

（1997年11月30日国务院批准1997年12月25日国务院证券委员会发布）。

（三）司法解释。

1、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》。

（12月26日最高人民法院审判委员会第1261次会议通过法释[]2号）。

2、《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》。

（月3日最高人民法院审判委员会第1259次会议通过法释［2003］1号）。

辽宁证券从业资格考试篇九

证券从业资格考试科目包括金融市场基础知识、证券市场基本法律法规两科，为必考科目。通过证券从业资格考试后，即可报考证券专业资格考试。考试科目分别为：保荐代表人胜任能力科目《投资银行业务》、证券分析师胜任能力科目《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问胜任能力科目《证券投资顾问业务》。可按照从业方向选择报考哪一科目。

1、报名截止日年满18周岁；

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；

3、具有完全民事行为能力。

一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类考试。

（三）高级管理人员资质测试报名条件。

一般从业资格考试合格的人员，均可参加高级管理人员资质测试。高级管理人员资质测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。

专业资格考试和管理资质考试区别对待考试报名条件与资格申请条件，降低专业资格考试的报名条件，允许完成入门知识积累的人员参加考试，以考代学，以考代练，先期了解专项业务，增加磨练专业本领的机会和途径。

证券从业资格考试本身作为一种资格考试，而非水平性质考试，从以往看整体相对合理，考试内容多以记忆性为主，难度总体来讲并不是很大。

辽宁证券从业资格考试篇十

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。

1、不要忘了带身份证和打印的准考证，切记!

3、登陆考试窗口需要考试帐户和密码，忘记了的可以在自己的准考证上查阅;

4、记得带一支笔，纸就不用带了，老师会发，准备在计算题时使用;

6、做题时要注意审题，特别是多选题;

7、考试时间到交卷时间系统会统一交卷，希望自己把握好个人做题的速度;

9、考试为抽题，各人考试试题不一样，注意不要看人家的，有可能弄巧成拙;

10、在考试软件的右上方有时间，注意看着;第一要务是保证所有的题要做完，切记、切记!(都是客观题，即使不会也应该全选完，如果没有做完的话那确实不应该!)

辽宁证券从业资格考试篇十一

想要了解证券从业资格考试考试科目的小伙伴，赶紧过来看一看吧！下面由小编为你精心准备了“证券从业资格考试考几门”，本文仅供参考，持续关注本站将可以持续获取更多的资讯！

证券从业资格考试科目为两科，分别为《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。

两门科目成绩长期有效，对于一些备考时间不是很充裕的考生可以分次报考。

证券从业资格考试为无纸化机考答题，一般从业资格考试时长为120分钟，共100道题，题型均为单项选择题，60分为及格线。

证券从业资格考试一般从业考试科目有两个科目，分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，两科成绩大于等于60分成绩合格。只通过一门科目的考生不用担心，一般从业资格考试成绩长年有效。单科考试成绩也是长期有效，不会过期，不用重复报考。

1、报名截止日年满18周岁；

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；

3、具有完全民事行为能力。

一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类考试。

（三）高级管理人员资质测试报名条件。

一般从业资格考试合格的人员，均可参加高级管理人员资质测试。高级管理人员资质测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。

专业资格考试和管理资质考试区别对待考试报名条件与资格申请条件，降低专业资格考试的报名条件，允许完成入门知识积累的人员参加考试，以考代学，以考代练，先期了解专项业务，增加磨练专业本领的机会和途径。

证券从业资格证书是金融公司或证券公司录用员工的首要条件，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，考下证券从业资格证，能更容易的在金融证券行业任职。

辽宁证券从业资格考试篇十二

伴随我国的资本市场迅猛发展，证券公司对从证券业人员的需求量迅速扩大，而证券营销在我国发展时间较短，针对拥有证券从业资格证的'从业人员严重紧缺的现状，爱投网（）与川内多家券商紧密合作，共同打造证券从业资格考试千人培训计划，爱投网证券从业资格考试培训班学员，统一纳入爱投网从业人员资料库，并对培训合格的学员推荐就业。

1、具有大专（含大专）以上文凭；具有完全民事行为能力；

2、对金融领域有浓厚兴趣，希望从事证券行业工作；

三、课程设置及费用。

课程名称。

课时设置。

开课日期

上课时间。

价格。

内容。

证

基础知识。

30课时。

7月17日起。

9：00―12：00。

380元/科。

理论特训班。

证唤灰。

30课时。

7月17日起。

14：00―17：00。

380元/科。

理论特训班。

证券营销。

实战技能。

20课时。

7月17日起。

临时安排。

380元/科。

实战技能。

辽宁证券从业资格考试篇十三

证券从业资格考试难度不大，考试采取上机考试形式，从题库中随机抽题，知识点比较简单，但是考试范围比较广。每次考试通过率在30-40之间。下面小编为大家带来了证券从业资格考试简介，希望对大家有所帮助。

中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中证券从业资格考试教材国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。

证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长期有效证券从业考试通过率是多少证券从业考试通过率是多少。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请证券从业资格证。

证券从业资格证书(certification of securities professional)由中国证券业协会(sac)颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，全国范围内有效。

自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。

(一)报名截止日前。年满 18周岁;

(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;

(三)具有完全民事行为能力。

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知证券从业考试通过率是多少证券从业资格。

概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体如下：

4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;

5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

辽宁证券从业资格考试篇十四

证券从业资格考试全国统考将于北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州及拉萨等39个城市同时举行。

(一)报名截止日年满18周岁;

(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;

(三)具有完全民事行为能力。

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券投资基金、证券投资分析及证券发行与承销。

单科考试时间为120分钟(其中前10分钟为现场采像时间)。考生可根据需要选择参考科目。

2015年考试教材暂未公布!

2012年——2014年，证券从业资格考试大纲和教材使用2012年版考试大纲及教材，其中证券发行与承销科目涉及首次公开发行股票并上市的'内容以最新监管规章和自律性规定为准(详见附件)。

报名采取网上报名方式。

考生应登录协会网站()进行报名。为避免信息泄露，考生不要通过其他网站进行报名。

报名费每科次为人民币70元，关于缴费方式、发票索取及准考证打印等事项，请仔细阅读协会网站报名须知。

已缴费报名成功的考生，在考试报名结束前可申请退费(详见报名须知)，超过所规定的退费时限，其报名费将不予退还。

考试采取闭卷、计算机考试的方式进行。

具体考试时间、考场地点将在准考证中明示。

考试成绩合格可取得成绩合格证书(成绩合格证书可在协会网站考试成绩查询窗口下载)，考试成绩长年有效。

考生通过证券市场基础知识科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向协会申请执业证书。